LISTA DE VERIFICAÇÕES - ISO 14001/96 AUDITORIA DE DIAGNÓSTICO

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1.1 – POLíTICA AMBIENTAL

1.1 - Política Ambiental

- Como está estabelecida e documentada a política e os

objetivos e metas ambientais dentro da organização ?
- A política é apropriada à natureza e impactos
ambientais de suas atividades, produtos e serviços?
- Como esta política é tratada e repassada a todos os
níveis de pessoal da empresa ?
- Como a Política é disponibilizada para o público?

Tópicos

- Documentada, - Compreendida - Implementada- Mantida

– Comunicada
- Melhoria contínua
- Prevenção da poluição

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1.2 – PLANEJAMENTO

1.2.1 – Aspectos Ambientais

relacionados aos
Como são identificados os aspectos ambientais de suas
atividades, produtos e serviços ?
São identificados os aspectos ambientais que tenham ou
possam ter impacto significativo?
Como os aspectos impactos significativos são considerados
na definição de seus objetivos ambientais?

Tópicos:

Informações atualizadas

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1.2.2 – Requisitos legais e outros requisitos

- Como a empresa identifica e tem acesso às legislações

e outros requisitos aplicáveis aos seus aspectos ambientais
?

Tópicos

- Fontes de consulta

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1.2.3 – Objetivos e metas ambientais

- Os objetivos e metas ambientais são mantidos e

documentados nos níveis e funções da organização.?
- Os objetivos e metas são compatíveis com a política
ambiental?
- Os requisitos legais e outros requisitos são levados em
consideração quando da revisão dos objetivos
ambientais?
Tópicos

- Opções tecnológicas
- Requisitos financeiros, operacionais e comerciais
- Visão das partes interessadas
- Comprometimento com prevenção de poluição

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12.4 – Programas de gestão ambiental

- São estabelecidos e mantidos programas de gestão

ambiental para atingir os objetivos e metas ambientais
?
- Como são tratados os novos projetos ?Os programas
são revisados?

Tópicos

- Atribuição de responsabilidades
- Meios e prazos para atingir
Sistemática de revisão

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1.3 – IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

1.3.1 – Estrutura e responsabilidade

- Como são definidas, documentadas e comunicadas as

responsabilidades e autoridades ?
- Como a alta administração fornece recursos para a
implementação e controle do SGA?
- Existe(m) Representante(s) da Administração
designados pela Alta Administração?
- Como é relatado o desempenho do SGA à Alta
Administração?
- Como é conduzido o processo de análise crítica pela
Alta Administração?

Tópicos
- Matriz de responsabilidade/autoridade
- Registro de Análise crítica

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1.3.2 – Treinamento, conscientização e competência

- Como são identificadas as necessidades de
treinamento?
- São identificados as funções cujas tarefas possam gerar
impactos ambientais significativas ?
-Os colaboradores foram treinados e estão conscientes
da importância da Política Ambiental, procedimentos e
requisitos do SGA?
...-Existe a consciência dos impactos ambientais
significativos, reais ou potenciais associados aos aspectos
ambientais de suas atividades e dos benefícios ao ambiente
resultantes da melhoria de seu desempenho ambiental
pessoal?
...-Estão bem definidas as funções e responsabilidades para
atingir a conformidade em relação aos requisitos do SGA
bem como aos requisitos de preparação e atendimento à
emergência?
Como são definidos os critérios para atribuir competência
às funções que executam atividades que possam causar
impactos ambientais significativos ?
Tópicos
- Identificação de necessidades/ Plano Anual de
treinamento
- Controle de registros e certificados
- Material didático adequado/Avaliações
- Relação horas de treinamento/ produtivas
- A Qualificação do pessoal é definida?
Educação, treinamento e/ou experiência
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1.3.3 – Comunicação
- Como é estabelecida a comunicação interna entre os
níveis/ funções da organização quanto aos aspectos
ambientais e SGA ?
- Qual é o processo para responder às preocupações
dos empregados?
- Como é estabelecido o tratamento ao recebimento,
documentação e resposta a comunicação pertinentes das
partes interessadas externas?
- Como são considerados os processos de comunicação
externa sobre seus aspectos ambientais significativos ?
Como são registradas as decisões ?
- De que forma os resultados de auditorias e análises
críticas do SGA são comunicadas a todas as fontes da
organização?
Tópicos
- Procedimentos escritos
- Registros

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1.3.4 – Documentação do SGA

- Como a organização desenvolve e mantém a

documentação do SGA?
- Como são descritos os principais elementos do SGA e
a interação entre eles?
- A documentação é integrada a algum tipo de
documentação existente? De que forma?
- Os colaboradores tem acesso à documentação do
SGA? De que forma?
Tópicos

- Procedimento específico
Integração com SQ ou SST

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1.3.5- Controle de documentos

- De que forma estão identificados, documentados,

comunicados e revisados os procedimentos de gestão
ambiental ?
- Existem procedimentos que definam a
responsabilidade pela criação e alteração dos
procedimentos e demais documentos do SGA?
- Os documentos obsoletos são removidos dos locais de
uso ou garantidos contra seu uso não intencional? De
que forma?
- Os documentos obsoletos retidos por motivos legais
e/ou preservação de conhecimento são
adequadamente identificados?
Tópicos
- Versões atualizadas nos pontos de uso
- Tempo de retenção determinado

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1.3.6 – Controle Operacional

- Como a organização identifica as operações e

atividades associadas aos aspectos ambientais ?
- Como são planejadas as atividades de manutenção?
- Como são estipulados os critérios operacionais nos
procedimentos?
Tópicos

- Terceiros
- Prestadores de serviço

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1.3.7 – Preparação e atendimento a emergências

Como são estabelecidos os planos e procedimentos de

emergência?
Como são tratadas as situações potenciais de emergência
?
Os procedimentos são testados periodicamente, onde
exeqüível? Como?
Tópicos

- Emissões atmosféricas acidentais

- Descargas acidentais na água

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1.4 VERIFICAÇÃO E AÇÃO CORRETIVA

1.4.1 Monitoramento e Medição

- De que forma o desempenho ambiental é monitorado

regularmente?
- De que forma foram estabelecidos indicadores de
desempenho ambiental específicos, relacionados com os
objetivos e metas da organização, e quais são eles?
- Que processos de controle estão implementados
para, de forma regular, calibrar e amostrar os equipamentos
e sistemas de medição e monitoramento?
- Qual é o processo para avaliar periodicamente o
cumprimento das disposições legais e outras exigências
aplicáveis
Tópicos

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1.4.2 – Não conformidade e ações corretiva e preventiva

- Como são definidas as responsabilidades e autoridades

para investigar as não conformidades?

- Como é estabelecido e mantido o controle da

atividade de ação corretiva e preventiva ?

Tópicos

- Procedimento escrito
- Investigação de causas
- Adoção de medidas
- Estabelecimento de prazos
- Análise de não-conformidades potenciais (pró-ativas)
- Verificação da eficácia
- Registros de alterações em procedimentos
- Registro de análise crítica pela administração - Como
são controladas e autorizadas as alterações
manuscritas ?

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1.4.3 – Registros
De que informações ambientais a organização precisa
para uma gestão efetiva?
Que capacidade tem a organização para identificar e
acompanhar os principais indicadores de desempenho e
outros dados necessários para atingir seus objetivos?
De que forma o sistema de gestão de
registros/informações da organização disponibiliza
informações, no momento certo, para os empregados que
delas necessitam?

Tópicos

- requisitos legais e regulamentares;

- licenças;
- aspectos ambientais e seus impactos associados;
- atividade de treinamento ambiental;
- atividade de inspeção, calibração e manutenção;
- dados de monitoramento;
- detalhes de não-conformidade: incidentes,
reclamações e ações de acompanhamento;
- identificação de produtos: dados de composição e
propriedades;
- informações sobre fornecedores e prestadores de
serviços;
- análises críticas e auditorias ambientais.

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1.4.4 – Auditoria do Sistema de Gestão Ambiental

- Como são estabelecidos as atividades de planejamento e

execução do programa de auditorias internas ambientais ?
- Como é abordada a atividade de auditoria de
acompanhamento de ações corretivas ?
- Como são definidos, monitorados e transmitidos os
resultados das auditorias ?
- Os relatórios de auditorias são levados à análise crítica
pela administração ?

Tópicos

- Procedimento formalizado
- Planejamento
- Programação e execução
- Requisitos definidos do Sistema de Gestão Ambiental
- Ações corretivas e de acompanhamento
- Conhecimento do pessoal auditado
- Controle de registros
- Análise Crítica pela Administração dos resultados
- As auditorias são realizadas por pessoal independente da
área auditada?
- Ações corretivas para não conformidade detectadas são
definidas para um determinado prazo?

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1..5 ANÁLISE CRÍTICA PELA ADMINISTRAÇÃO

De que forma são efetuadas análises críticas periódicas

do SGA?
De que forma os empregados pertinentes são
envolvidos na análise crítica do SGA e no seu
acompanhamento?
De que forma são levados em consideração os pontos
de vista das partes interessadas na análise crítica do SGA?

Tópicos

-análise de objetivos, metas e desempenho ambientais;

-constatações das auditorias do SGA;
-avaliação de sua eficácia;
-avaliação da adequação da política ambiental e da
necessidade de alterações, à luz de:
-mudanças na legislação;
-mudanças nas expectativas e requisitos das partes
interessadas;
-alterações nos produtos ou atividades da organização;
-avanços científicos e tecnológicos;
-experiências adquiridas de incidentes ambientais;
-preferências do mercado;
-relatos e comunicações.

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