CERTIFICAÇÕES E AUDITORIAS

Qual “selo”
está faltando
nos
exemplos à
esquerda?
Como está o
mercado
ISO14001?
ISO. The ISO Survey 2006.
International Standardization
Organization. Geneva. 2007
ISO. The ISO Survey 2006.
International Standardization
Organization. Geneva. 2007
No Brasil:

Fonte: Site do Inmetro

ESSÊNCIA METODOLÓGICA DA ISO 14001

MELHORIA POLÍTICA
CONTÍNUA
AMBIENTAL
PLANEJAMENTO

 Aspectos ambientais
ANÁLISE  Requisitos legais e outros
CRÍTICA DA requisitos
ADMINISTRAÇÃO  Objetivos e metas
 Programas de gestão
ambiental
ISO
14001
IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

VERIFICAÇÃO E AÇÃO CORRETIVA  Estrutura e Responsabilidade

 Treinamento, conscientização e
 Monitoramento e medição competência
 Não-conformidade e ações cor./ prev.  Comunicação
 Registros  Documentação do SGA
 Auditorias do SGA  Controle de documentos
 Controle operacional
 Preparação e atendimento a
emergências
Auditorias Ambientais
Por que auditar?

ISO 14001:2004
A organização deve assegurar que as auditorias internas
do sistema da gestão ambiental sejam conduzidas em
intervalos planejados para:
1) determinar se o sistema da gestão ambiental a) está em
conformidade com os arranjos planejados para a
gestão ambiental, incluindo-se os requisitos desta
Norma, e b) foi adequadamente implementado e é
mantido, e
2) fornecer informações à administração sobre os
resultados das auditorias.
 Auditoria Ambiental

Auditoria de compliance, de risco,

de due diligence, corporativa, de
SGA, de aspectos ambientais (e.g.
resíduos, energia, recursos hídricos,
etc.), de contaminação de solo, de
provedores de serviço, de contrato…
Outros termos: vistorias,
avaliações e investigações
sistemáticas
ISO 19011:2003
3.1 – Auditoria
processo sistemático, documentado e independente para obter evidências
de auditoria (3.3) e avaliá-las objetivamente para determinar a extensão
na qual os critérios da auditoria (3.2) são atendidos.
Como se tornar um auditor auditor?
“Auditor é uma pessoa com competência para conduzir uma auditoria”

Atalho: Curso de auditor líder ISO 14001

Por quê?

Empresas se preparando para implementar ISO 14001:2004

Empresas mantendo ISO 14001
Legitimar conhecimento
Expandir conhecimento
Dar consultorias
Etc.

www.iqcs.net/ISOTraining/IRCA_ISO14001.htm
 Auditor ambiental ou integrado?

Fonte: POMBO, F. R.; MAGRINI, A. Panorama de aplicação da norma ISO 14001 no Brasil.
Gestão & Produção, v. 15, n. 1, p. 1-10, 2008.
 Quem
certifica/audita
no Brasil?

Fonte: POMBO, F. R.; MAGRINI, A.

Panorama de aplicação da norma
ISO 14001 no Brasil. Gestão &
Produção, v. 15, n. 1, p. 1-10,
2008.
 BVQI no
INMETRO
TECPAR no
INMETRO
Ex. Processos e áreas de auditoria/certificação
Tipos de auditorias

Cadeia de valor

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

“Todas” seguem as mesmas etapas e
demandam certos cuidados…

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

 Escala / Atores / Novidades / Logística

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

 Escala / Atores / Novidades / Logística

Diretores, gerentes, supervisores, analistas, etc., das

mais variadas “caixas do organograma”

Identifique os principais contatos e faça contatos

iniciais por telefone e email;
Tenha ligações de teleconferência com alguns
contatos para ajudar a quebrar o gelo e explicar e
planejar o processo de auditoria

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

 Escala / Atores / Novidades / Logística

Legislação, regulamentos, normas, procdimentos estão

sempre mudando.
Todo país, estado, município é diferente.
Use bastante o Google e, se possível, assine um
serviço de atualização da legislação ambiental;
Pesquise periódicos profissionais e acadêmicos;
Ligue para seus amigos especialistas;
Estude o escopo (História, tendência, negócios, etc.)

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

 Escala / Atores / Novidades / Logística
Qual hotel? Quais vôos? Ida e volta? Taxi, van, carro alguado?
Quem paga? O que levar? Preparar a bagem de novo…

Check e confirme os planos feito por terceiros/secretárias;

Mantenha uma mala de viagem;

Peça dicas a colegas e auditados;

Digitalize material de supporte;

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

 Qual o risco financeiro?

US$1.000,00 – US$ 400.000,00

Outros riscos intengíveis…

Seu emprego
A reputação da sua empresa/departamento

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

 Qual o risco maior?

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

 Rascunho

Reunião de Reunião de
abertura encerramento

Avaliação de registros, entrevistas e observações

Aparentemente simples, mas problemas aparecem!

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

 Você pode perceber a existência de muita: a) gente
pra ser entrevistada; b) lugares para serem
inspecionados; e c) registros para serem checados;

Sites são sistemas abertos: chuva pode atrasar o

planejamento; entrevistados podem ter que viajar,
seu colega pode ter dor de barriga numa ocasião
importante;

Amostragem pode se mostrar incorreta ou

insuficiente

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

ABERTURA

Abertura: Quando se estabelece a credibilidade do

time de auditoria e “se ganha” a disposição para
participar e cooperar

Reflete o planejamento
Trajes e palavreado adequado
Escute atentamente e responda
objetivamente;
Derivado do verbo latino
Sorria e aproveite a bajulação
audire (‘ouvir’)

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

PRINCIPAIS ATIVIDADES

Registros Licenças, aprovações, outorgas e

condicionantes
Entrevistas
Documentos nuançados e, às
Observações vezes, com condicionantes;

No site de Carajás, há dezenas

de licenças e centenas de
condicionantes;

Algumas condicionantes
demandam horas ou dias de
análise.

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

PRINCIPAIS ATIVIDADES

Registros Registros de Monitoramento e

Manutenção: emissões (ar, água,
Entrevistas
esgoto), drenagem, resíduos, aterro,
Observações vazão, treinamento, atendimento a
eventos, reclamações, calibração,
etc.
Variedade de formatos: Planilha
excel sheet, html, papéis, quadros,
vídeos, etc.

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

PRINCIPAIS ATIVIDADES

Registros Diretores
Entrevistas Gerente Geral da Planta
Observações Gerente SMS ou SGA

Analistas e técnicos ambientais,

sociais e de comunicação
Funcionários corporativos
Operadores de plantas e estações de
tratamento, aterros,

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

PRINCIPAIS ATIVIDADES

Registros “Batom na cueca”

Entrevistas
Observações

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

RAIZ DE NÃO-CONFORMIDADES

Resíduo perigoso em coletor

de lixo inerte

Onde está a não-conformidade?

Requisito Treinamento Procedimento Comprometimento

Legal ambiental e Política da Administração

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

RAIZ DE NÃO-CONFORMIDADES

Restrinja a práticas/questões relevantes,

onde grande riscos estão envolvidos

Exemplo: Falta de licença para uma

operação ou expansão. Onde está a
não-conformidade?

Requisito Treinamento Procedimento Comprometimento

Legal ambiental e Política da Administração

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

 SÍNTESE

Tempo de rascunho pode

não ser suficiente…

Reunião de Reunião de
abertura encerramento

Avaliação de registros, entrevistas e observações

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

ENCERRAMENTO

Encerramento: Momento oportuno para fortalecer

resultados e evidências, bem como para obter
informações finais e/ou pendentes;

Reflitirá a competência dos auditores;

Cada evidência deve ser previamente discutia entre
auditores;
Admita erros próprios
Peça sugestões e feedback
Não se intimide com cara fechada
PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO
RELATÓRIO

A auditoria não termina com a reunião de encerramento

Acompanhamento dos resultados e não-conformidades;

Discusta o relatório com colegas
Ligue para o auditado para confirmar informações
Cuidado com gramática, ortografia, erros, etc.
Imagens? Se permitas e relevantes
Cuidado com o “copiar e colar”

PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO  RELATÓRIO

RELATÓRIO

Cada auditoria oferece uma oportunidade especial de de

aprendizado (técnico e pessoal)

Mantenha um registro do aprendizado. O auditor também

precisa de melhoria contínua

Uma boa adutiroia se traduz em agradecimento por parte do

auditado.

PLANNING  EXECUTION
PLANEJAMENTO  EXECUÇÃO REPORTING
 RELATÓRIO
QUAIS AS LIMITAÇÕES
DO SGA?