RINA Check List de Auditoria

Sistema de Gestão Ambiental

ISO14001:2004
(No. ..... de .......)

Organização: Relatório No.:

Site: Data:
Tipo de auditoria: Inicial:  Certificação:  Periodica: 
Re-Certificação:  Pré:  Auditor:
N° Par CHECKLIST – NORMA ISO 14001: 2004 Verificado
AUDITORIA ANTERIOR 1
As ações corretivas estabelecidas nos relatórios anteriores foram implementadas
O Logo RINA está sendo usado conforme o Regulamento RINA e o SGA está publicado devidamente
Foram feitas modificações na documentação do SGA, mais precisamente no Manual
O sistema está implementado há no mínimo 03 (três) meses?
O sistema de auditorias Internas é totalmente operacional e sua eficácia pode ser checada?
Pelo menos um ciclo de Análise Critica pela Administração foi realizado e está devidamente documentado?
4 Requisitos do Sistema de Gestão Ambiental
4.1 Requisitos Gerais
O Sistema de Gestão Ambiental está estabelecido, documentado, implementado e mantido?
A organização definiu e documentou o Escopo de seu SGA2?

4.2 Política Ambiental

A Política Ambiental foi definida pela Alta Administração da organização?
A Alta Administração assegura que a política ambiental da organização dentro do escopo definido de seu sistema de
gestão ambiental:
a) É apropriada à natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos e serviços?
b) Inclui um comprometimento com a melhoria contínua e com a prevenção de poluição?
c) Inclui um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos subscritos
pela organização que se relacionem a seus apsectos ambientais3?
d) Fornece uma estrutura para o estabelecimento e análise dos objetivos e metas ambientais?
e) Está documentada, implementada e mantida?
f) É comunicada a todos que trabalham na organização ou que atuem em seu nome?
g) Está disponível para o público?
4.3 Planejamento

4.3.1 Aspectos Ambientais

Existe procedimento(s) estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para:
a) Identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços, dentro do escopo definido de seu
sistema da Gestão Ambiental.
- Quais ela pode controlar? (Aspectos Diretos)
- Quais ela pode influenciar? (Aspectos Indiretos)
Identificados esses aspectos, a organização leva em consideração desenvolvimentos novos ou planejados, as
atividades, produtos e serviços novos ou modificados?
b) Determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos sobre o meio ambiente (aspectos
ambientais significativos)?
As informações acima estão documentadas e mantidas atualizadas?
A organização garante que os aspectos ambientais significativos são levados em consideração no estabelecimento,
implementação e manutenção do SGA?
4.3.2 Requisitos Legais e outros 4
Existe procedimento estabelecido, implementado e mantido para:
a) Identificar e ter acesso aos requisitos legais aplicavéis e a outros requisitos subscritos pela organização,
relacionados aos seus aspectos ambientais?
b) Determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais?
A organização garante que esses requisitos legais aplicáveis e outros requisitos subscritos são levados em
consideração no estabelecimento, implementação e manutenção de seu SGA?
4.3.3 Objetivos, Metas e Programas(s)
Estão estabelecidos, implementados e mantidos objetivos e metas ambientais documentados para cada função
pertinente e níveis relevantes na organização?
Os objetivos e metas são mensuráveis , quando exequíveis?

Quando estabelecidos e analisados seus objetivos e metas, a organização leva em consideração:

 Os requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos?
1
Em caso de Auditoria Inicial (Estágio 1) vá direto ao requisito 4 – Requisitos do Sistema de Gestão Ambiental
2
Qualquer exclusão de atividades / produtos e serviços do escopo do sistema deve estar justificada.
3
Verifique a correta identificação e gerenciamento de requisitos legais, autorizações e requisitos relativos, bem como quanto sua conformidade com
referências particulares que estejam relacionadas ao item 4.3.2 e 4.5.2.
4
NB: Quaisquer não-conformidades relacionadas a requisitos legais são geralmente do tipo A, exceto aquelas onde permitido pelo RT-09 SINCERT e indicadas
na instrução IS-QPT-AMB-00.

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 Seus aspectos ambienais significativos?
 Suas opções tecnológicas, seus requisitos financeiros, operacionais, comerciais e a visão das partes
interessadas?
A organização estabeleceu, implementou e mantém programa(s) para alcançar seus objetivos e metas?
O(s) programa(s) incluem:
 Atribuição de responsabilidade para atingir objetivos e metas para cada função e nível relevante na organização?
 Os meios e o prazo no qual eles devem ser alcançados?

4.4 Implementação e Operação

4.4.1 Recursos, Funções, Responsabilidades e Autoridades
A organização garante a disponibilidade de recursos essenciais para o estabelecimento, implementação, manutenção
e melhoria do SGA?
Esses recursos incluem:
 Recursos Humanos e habilidades especializadas?
 Infra-Estrutura organizacional, tecnológica e recursos financeiros?
Essas funções, responsabilidades e autoridades definidas, estão documentadas e comunicadas?
A Alta Administração indicou um representante(s) específico(s) da Administração?
Esse(s) Representante(s) possuem função(ões), responsabilidade(s) e autoridade(s) para:
a) Assegurar que o SGA esteja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com os requisitos desta
Norma?
b) Relatar à Alta Administração o desempenho do SGA para a Análise , incluindo recomendações para melhoria?
4.4.2 Competência, treinamento e conscientização
A organização assegura que qualquer pessoa(s) 5, que para ela ou em seu nome, realize tarefas que tenham
potencial de causar impacto ambiental significativo identificados pela organização, seja competente com base em
formação apropriada, treinamento ou experiência?
São mantidos registros?
As necessidades de treinamento estão identificadas em relação aos aspectos ambientais da organização e do SGA?
A organização provê treinamento ou toma outras ações para atender essas necessidades?
Os registros relativos à essa atividade estão mantidos?
A organização estabelece, implementa, e mantém procedimento(s) para fazer com que as pessoas que trabalhem
para ela ou em seu nome, estejam conscientes:
a) da importância de estar em conformidade com a política ambiental, procedimentos e com os requisitos do
Sistema de Gestão Ambiental?
b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais associados com seu trabalho
e dos benefícios ambientais proveniente da melhoria do desempenho pessoal?
c) de suas funções e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do Sistema de Gestão
Ambiental?
d) das potenciais consequências da inobservância de procedimento(s) especificado(s)?
4.4.3 Comunicação
Com relação aos seus aspectos ambientais e do SGA, a organização estabeleceu, implementou e mantém
procedimento(s) para:
a) Assegurar comunicação interna entre os vários níveis e funções da organização?
b) Recebimento, documentação e resposta à comunicações pertinentes das partes interessadas externas?
A organização decidiu se deve realizar a comunicação externa sobre seus aspectos ambientais significativos e esta
decisão está documentada?
Se a decisão for pela comunicação, a Organização estabeleceu e implementou método(s) para esta comunicação
externa?
4.4.4 Documentação
A documentação do SGA inclui:
a) A Política Ambiental, Objetivos e Metas?
b) Descrição do escopo do SGA?
c) Descrição dos principais elementos do SGA e suas interações e referências aos documentos associados?
d) Documentos, incluindo registros, requeridos por esta Norma?
e) Documentos, incluindo registros, determinados pela organização como sendo necessários para assegurar o
planejamento, operação e controle do processos que estejam associados com seus aspectos ambientais
significativos

4.4.5 Controle de Documentos

Os documentos requeridos pelo SGA e por esta norma estão controlados6?
A organização estabeleceu, implementou e mantém procedimentos para:
a) aprovar documentos quanto à adequação antes de seu uso?
b) Analisar e atualizar, se necessário, e reaprovar documentos?
c) Assegurar que alterações e a situação atual da revisão de documentos sejam identificados?
d) Assegurar que as versões relevantes de documentos aplicáveis estão disponíveis em seu ponto de uso?
e) Assegurar que documentos permanecem legíveis e prontamente identificáveis?
f) Assegurar que documentos de origem externa, determinados pela organização como necessários para o
planejamento e operação do SGA, estão identificados e sua distribuição controlada?

5
Verifique também pessoal terceirizado pela organização (p.ex.: contratados, temporários,...) se possuem a competência necessária .
6
Para controle de documentos veja item 4.5.4.

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g) Prevenir a utilização não intencional de documentos obsoletos e utilizar identificação adequadada nestes, caso
fiquem retidos por qualquer motivo?
4.4.6 Controle Operacional
A organização identificou e planejou aquelas operações que estejam associadas aos aspectos ambientais
significativos?
- Está(ão) de acordo com sua Política Ambiental, Objetivos e Metas?
- Assegura que elas sejam realizadas sob condições especificadas?
a) Procedimento(s) documentado(s) foram estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para controlar
situações onde sua ausência possa acarretar desvios em relação à Poliítica Ambiental, Objetivos e Metas?
b) O critério operacional está estipulado em procedimento(s)?
c) Procedimento(s) associado(s) aos aspectos ambientais significativos identificados de produto(s) e serviços
utilizados pela organização está(ão) estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s)?
Os procedimentos e requisitos aplicáveis estão comunicados aos fornecedores, incluindo prestadores de
serviço?
4.4.7 Preparação e resposta a emergências
Procedimento(s) foi(ram) estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para:
-Identificar situações potenciais de emergência e de potenciais acidentes que possam ter impacto sobre o meio
ambiente?
- identificado como a organização responderá a estas situações?
A organização:
-responde a situações reais de emergência e aos acidentes?
-previne ou mitiga os impactos ambientais adversos associados?
A organização analisa periodicamente e, onde necessário, revisa seus procedimentos de preparação e resposta à
emergências (em particular após a ocorrência de acidentes ou situações emergenciais)?
A organização testa periodicamente tais procedimentos (quando exequíveis)?
4.5 Verificação
4.5.1 Medição e Monitoramento
A organização estabeleceu, implementou e mantém procedimento(s) para monitorar e medir regularmente as
características principais de suas operações que possam ter impacto ambiental significativo?
O procedimento inclui a documentação de informações para monitorar o desempenho, os controles operacionais e a
conformidade com os objetivos e metas ambientais da organização?
Os equipamentos de monitoramento e medição usados estão:
- calibrados ou verificados?
- com manutenção adequada?
- os registros associados estão retidos?
4.5.2 Avaliação do atendimento a requisitos legais e outros
4.5.2.1 A organização estabeleceu, implementou e mantém procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos
requisitos legais aplicáveis
A organização mantém registros dos resultados das avaliações periódicas
4.5.2.2 A organização avalia o atendimento a outros requisitos por ela subscritos 7?
A organização mantém registros dos resultados das avaliações periódicas

4.5.3 Não Conformidade, ação corretiva e preventiva

A organização estabeleceu, implementou e mantém procedimento(s) para tratar as não-conformidades reais e
potenciais e para excutar ações corretivas e preventivas
Esses procedimentos definem requisitos para:
a) Identificar e corrigir não-conformidades e executar ações de mitigação de seus impactos ambientais?
b) Investigar não-conformidades, determinar suas causas e executar ações para evitar sua repetição?
c) Avaliar a necessidade de ação(ões) para prevenir não-conformidades e implementar ações apropriadas para
evitar repetições
d) Registar os resultados de ação(ões) corretiva(s) e preventiva(s) executada(s)?
e) Analisar a eficácia das ação(ões) corretiva(s) e preventiva(s) exceutada(s)?
As ações tomadas asseguram a magnitude dos problemas e dos impactos ambientais encontrados?
A organização assegura que são feitas as mudanças necessárias na documentação do sistema de gestão ambiental

4.5.4 Controle de Registros

A organização estabelece e mantém registros necessários para demonstrar:
- conformidade com os requisitos de seu SGA e com a Norma?
- Com os resultados obtidos?
A organziação estabeleceu, implementou e mantém procedimento(s) para a identificação, armazenamento, proteção,
recuperação, retenção e descarte de registros?
Os registros são legíveis, identificáveis e rastreáveis e assim permanecem?
4.5.5 Auditoria Interna
A organização assegura que as auditorias internas do SGA são conduzidas em intervalos planejados?
a) Essas auditorias planejadas permitem determinar quando o SGA:
1) Está em conformidade com os arranjos planejados para a gestão ambiental, incluindo-se os requisitos
desta Norma?
2) Foi adequadamente implementado e é mantido?

7
Esta avaliação pode ser combinada com a avaliação referida no 4.5.2.1 ou estabelecer procedimento(s) separado(s).

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b) Fornecem informações à administração sobre os resultados das auditorias
Programa(s) de auditoria(s) são planejado(s), estabelecido(s) e mantido(s) levando em consideração:
- A importância ambiental da(s) operação(ões) pertinente(s) 
- O resultado das auditorias anteriores?
Procedimento(s) de auditoria são estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s)?
Esses procedimento(s) tratam:
-Das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, realtar os resultados e manter os
registros associados?
-da determinação dos critérios da auditoria, escopo, frequência e métodos?
A seleção dos auditores e a condução das auditorias asseguram a objetividade e imparcialidade do processo de
auditoria?
4.6 Análise pela Administração
A Alta Adminsitração analisa o SGA em intervalos planejados para assegurar sua continua adequação, pertinência e
eficácia
Essas análises incluem a avaliação de oportunidades de melhoria e a necessidade de aletrações no SGA, inclusive
da Política Ambiental e dos Objetivos e Metas Ambientais?
Os registros das análises pela administração estão mantidos?
As entradas e saídas das análises pela administração estão identificados?
As entradas para análise pela administração incluem:
a) Os resultados das auditorias internas e das avaliações do atendimento com os requisitos legais e outros
requisitos subscritos pela organziação?
b) Comunicações provenientes de partes interessadas externas, incluindo reclamações?
c) O desempenho ambiental da organização?
d) A extensão na qual foram atendidos oss objetivos e metas
e) A situação das ações corretivas e preventivas?
f) Ações de acompanhamento das análises pela administração anteriores?
g) Mudanças de circinstâncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros requisitos relacionados
aos aspectos ambientais?
h) Recomendações de melhoria?
As saídas da análise pela administração estão consistentes com o comprometimento com a melhoria contínua, e
incluem quaisquer decisões e ações relacionadas a:
-possíveis mudanças na política ambiental?
-nos objetivos e metas?
-outros elementos do SGA?

AUDITORIA INICIAL (ESTÁGIO 1)

Foram efetuadas mudanças na documentação do SGA?
E particular, o relatório de análise preliminar das instalações está alinhado com a realidade do site?
O sistema foi implementado a pelo menos 3 (três) meses?
A documentação do SGA (incluindo procedimentos) cobre e atende todos os requisitos da Norma?
Um ciclo completo de auditorias foi executado?
A avaliação dos aspectos ambientais está documentada e em linha com a real natureza de suas atividades?
A documentação (autorizações, licenças, etc) que garante o comprometimento com a aplicabilidade dos requistos
ambientais está em conformidade com o estabelecido no RT-09 do Sincert8 nas premissas da organização
A alta administração realizou e documentou pelo menos um ciclo de análise pela adminstração do sistema

Anexos: No. ..................... folhas de observação da auditoria

Assinatura do Auditor: ................................................................

8
8: Qualquer não-conformidade relevante aos requisitos legais verificada durante a auditoria preliminary (estágio 1) deve ser comunicada à organização na
seção específica do relatório da auditoria preliminar (última página). Os casos permitidos pelo RT-09 do SINCERT está indicado na instrução IS-QPT-AMB-00.

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