AUDITORIA AMBIENTAL

Lista 02 - EXERCCIOS PARA FIXAO DO CONTEDO

1) Considerando os organismos de certificao acreditados pelo INMETRO defina:

OCA

OCS

OCF

2- Considerando a sistemtica de uma certificao de sistemas enumere de 1 6 a

seqncia correta das etapas
(AA a a) Pr-auditoria
(AA a a) Renovao da Certificao
(AA a a) Elaborao da proposta comercial
(AA a a) Auditoria de superviso
(AA a a) Auditoria de certificao
(AA a a) Avaliao da documentao

3) Elabore perguntas ABERTAS para os seguintes requisitos da NBR ISO 14001:

4.3.1

4.3.3

4.4.3

4.4.7

4.5.1

4.5.2

4.5.5

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4) Elabore perguntas FECHADAS para os seguintes requisitos da NBR ISO 14001:

4.3.2

4.4.1

4.4.2

4.4.5

4.5.3

4.6

5) Relacione a primeira coluna com a segunda.

1) Critrios de auditoria
2) Evidncias de auditoria
3) Constataes de auditoria
( ) Atendimento ao critrio de auditoria
( ) Resultado da avaliao da evidncia de auditoria
coletada, comparada com os critrios de auditoria
( ) No atendimento ao critrio de auditoria

4) No-conformidade ( ) Conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos

( ) Informaes que podem ser verificadas atravs de
5) Conformidade
registros, documentos, fatos e dados

6) Verifique a situao abaixo e responda s questes.

Em uma auditoria interna de um SGA baseado na NBR ISO 14001 o auditor identificou que
no existiam critrios operacionais estabelecidos no procedimento documentado de operao
da ETE"

Existe uma conformidade

ou no-conformidade?
Relacione qual o
critrio de auditoria?
Relacione qual a
evidncia de auditoria

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7) Considerando os requisitos da NBR ISO 19011 enumere de 1 5 a seqncia correta

das atividades de auditoria:
(aaaa) Realizando anlise crtica de documentos
(aaaa) Preparando, aprovando e distribuindo o relatrio da auditoria
(aaaa) Iniciando a auditoria (definio: de equipe e lder da equipe, objetivos, escopo e critrio,...)
Preparando as atividades da auditoria no local (Plano de auditoria; Distribuio do trabalho
(aaaa) para equipe; Preparando doc. de trabalho)
Conduzindo atividades da auditoria no local (Reunio abertura; Comunicao;Funes e
(aaaa) responsabilidades guias e observadores; Coletando e verificando informaes;Constataes;
Concluses;Reunio encerramento)

8) Considerando a AAC e os critrios do Decreto 2076/2003 (ANEXO II) quais os itens

mnimos que devem contem um PLANO DE CORREO DAS NO-CONFORMIDADES?

9) Para cada no-conformidade abaixo relacione um requisito (somente 1) da NBR ISO

14001:2004.
( ) Falta de definio de metas ambientais 4.2 Poltica Ambiental
No identificao dos treinamentos necessrios aos
( ) 4.3.1 Aspectos ambientais
operadores da ETE
No realizao dos testes ou simulados dos planos e
( ) 4.3.2 Requisitos legais e outros
procedimentos de emergncia
Falta de comunicao da Poltica Ambiental para os
( ) 4.3.3 Objetivos, metas e programa (s)
funcionrios
No realizao de reunies semestrais para anlise
( ) 4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades
do SGA
Falta de avaliao dos aspectos ambientais
( ) 4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao
significativos
No tratamento das no-conformidades identificadas
( ) 4.4.3 Comunicao
nas auditorias internas
( ) Registros armazenados de maneira incorreta 4.4.4 Documentao
Falta de medio das emisses atmosfricas da
( ) 4.4.5 Controle de documentos
caldeira
( ) Falta de acesso legislao ambiental 4.4.6 Controle operacional
Falta de documentao do escopo de implantao do
( ) 4.4.7 Preparao e resposta emergncias
SGA
( ) Procedimentos documentados sem aprovao 4.5.1 Monitoramento e medio
( ) Falta de realizao das auditorias internas semestrais 4.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros
Falta de documentao das reclamaes recebidas
( ) 4.5.3 No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva
das partes interessadas
Falta de procedimentos documentados para controle
( ) 4.5.4 Controle de registros
e gerenciamento dos resduos
( ) No atendimento legislao ambiental sobre rudos 4.5.5 Auditoria interna
Falta de definio de responsabilidades para a
( ) 4.6 Anlise pela administrao
comunicao externa e interna

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10) Em uma AAC a empresa auditada teve somente uma no-conformidade e apresentou
o Plano de Correo abaixo. Considerando os critrios do Decreto 2076/2003 (ANEXO II),
na sua opinio o IAP solicitaria complementaes no Plano de Correo? Se sim, quais?

PLANO DE CORREO DAS NO-CONFORMIDADES

NO-CONFORMIDADE AO CORRETIVA JUSTIFICATIVA
A empresa no possui Plano de
Gerenciamento de Resduos slidos Comprar um Plano de
Implantar
conforme requerido no Art. 16 do Gerenciamento de resduos.
Decreto PR N. 6674/2002

11) Consulte o item A.5.4 Controle de registros no anexo A da NBR ISO 14001:2004 e
relacione 10 exemplos de registros ambientais.

12) Consulte o item A.4.4 Documentao no anexo A da NBR ISO 14001:2004 e

relacione 6 exemplos de documentos de um SGA.

13) Considerando o item 6.5.4 Coletando e verificando informaes da NBR ISO

19011:2002, d exemplos de 4 fontes de informao que podem ser consultadas por um
auditor .

14) Considerando o comportamento desejvel de um auditor, assinale abaixo os

comportamentos corretos.
(aaaa) Ao verificar uma no-conformidade orientar ao auditado sobre como corrigi-la.
Sempre relacionar as evidncias verificadas, citando documentos ou registros que foram
(aaaa)
consultados.
(aaaa) No comentar sobre outras empresas.
(aaaa) Demonstrar de forma verbal sua opinio pessoal sobre possveis falhas.
(aaaa) Emitir julgamento somente aps verificar todas as evidncias

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14) Assinale RA para itens de uma reunio de abertura e RE para itens de reunio de
encerramento.
(aaaa) Confirmar o plano de auditoria
(aaaa) Apresentar as constataes e concluses da auditoria
(aaaa) Confirmar canais de comunicao
Se apropriado, negociar com o auditado prazo para apresentar plano de ao corretiva e
(aaaa)
preventiva
(aaaa) Resoluo de opinies divergentes entre a equipe de auditores e o auditado
(aaaa) Apresentar a equipe de auditores
(aaaa) Fornecer um pequeno resumo de como as atividades sero empreendidas

15- Uma pequena indstria de tratamento de superfcie (galvanoplastia) localizada em

Araucria possui 19 funcionrios, uma rea construda de 1000 m2 e investimento total
de R$ 2.000.000,00. Considerando os critrios do Decreto 2076/2003, que trata da
Auditoria Ambiental Compulsria (AAC), responda as questes abaixo.
Esta uma atividade de elevado potencial poluidor, que est relacionada nesta Lei e que
Considerando a Lei possui a obrigatoriedade de realizar a AAC?
13448/2002:
Em qual artigo e alnea desta Lei est relacionada esta atividade?

Esta atividade potencialmente poluidora relacionada nesta IN?

Considerando a IN 31/2009
Qual o cdigo desta atividade potencialmente poluidora?
do IBAMA:
Qual o grau desta atividade potencialmente poluidora?
Qual o porte final?
Nmero de funcionrios:
Qual o porte deste
empreendimento, rea construda:
considerando:
Investimento total:
Quantos e quais auditores
ambientais seriam
necessrios para realizar
uma AAC nesta empresa?

16) Explique qual a diferena entre um Programa de auditoria e um Plano de

auditoria?

16) Explique o que uma auditoria de 2 parte e uma 3 parte?

18) Explique a diferena entre Certificao e Acreditao?

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19) Considerando as situaes abaixo, verificadas em auditoria da NBR ISO 14001 em

uma empresa chamada KAMAC, complete os quadros abaixo descrevendo a NO-
CONFORMIDADE e EVIDNCIA DE AUDITORIA(s)

SITUAO 01
O auditor em entrevista com o Representante da Alta Administrao evidenciou um Plano de Emergncia
Reviso 02 de 04/05/08, que contm as seguintes situaes de emergncia: Incndio e Vazamentos de
tanques da galvnica.
Este Plano prev simulaes a serem realizadas anualmente, mas o Representante da Alta Administrao
informou que por falta de recursos financeiros ainda no foram realizadas as simulaes previstas no
Plano de Emergncia.
Critrio de auditoria: Requisito:
rea auditada:
Conformidade No-conformidade
Descrio:

Evidncia (s):

SITUAO 02
Em auditoria na ETE foi verificado que o procedimento POP 003 Reviso 02 no contm critrios
operacionais, referentes dosagem de coagulante, necessrios para operao da ETE.
Critrio de auditoria: Requisito:
rea auditada:
Conformidade No-conformidade
Descrio:

Evidncia (s):

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SITUAO 03
Em auditoria no Laboratrio foi verificado o Plano de Calibrao PC-001 Reviso 03. Neste plano est
previsto a calibrao de diferentes equipamentos, incluindo uma balana analtica Marca Sartorius de
nmero 15611, mas foi evidenciado que esta balana no possui Calibrao.
Critrio de auditoria: Requisito:
rea auditada:
Conformidade No-conformidade
Descrio:

Evidncia (s):

SITUAO 04
Em auditoria na Gerncia de Meio Ambiente foi verificado um Plano de Gerenciamento de Resduos
Slidos, de nmero PGRS 0015 Reviso 02. Foi analisado que este PGRS contm somente informaes
sobre a coleta e o destino dos resduos.
O Auditor consultou tambm o Decreto PR N. 6674/2002 no Art. 16. Quando da solicitao de
licenciamento ambiental ou de sua renovao junto ao Instituto Ambiental do Paran IAP, dever a
atividade geradora de resduos slidos apresentar Plano de Gerenciamento, contemplando as atividades
de gerao, acondicionamento, armazenamento, coleta, transporte, reutilizao, reciclagem, tratamento
e/ou destinao final dos resduos slidos.
Critrio de auditoria: Requisito:
rea auditada:
Conformidade No-conformidade
Descrio:

Evidncia (s):

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SITUAO 05
Em auditoria na Caldeira foi apresentado um Relatrio de medio de emisses atmosfricas de
janeiro/2010, referente chamin da caldeira. O auditor verificou neste Relatrio a tabela abaixo.
Resultado da medio Padro da Resoluo SEMA 54/2006 artigo 21 item I
CO = 711 mg/Nm3 CO = 500 mg/Nm3

Critrio de auditoria: Requisito:

rea auditada:
Conformidade No-conformidade
Descrio:

Evidncia (s):

20) Considerando os critrios do Decreto 2076/2003 (ANEXO II), assinale os itens que
devem conter o Relatrio final da auditoria ambiental compulsria
(aaaa) Identificao da pessoa jurdica auditada
(aaaa) Check-list utilizado na auditoria, incluindo lista de perguntas.
(aaaa) Concluses da auditoria, incluindo as constataes de conformidades e no conformidades
(aaaa) Resumo das reunies de abertura e encerramento.
(aaaa) Equipe de auditoria
(aaaa) Relao de pessoas entrevistadas e de equipamentos/maquinrios verificados.
(aaaa) Objetivos, escopo e plano de auditoria
(aaaa) Proposta comercial referente auditoria ambiental compulsria.
(aaaa) Descrio das atividades da pessoa jurdica auditada
Constataes da auditoria, incluindo a descrio das atividades de campo e relato das
(aaaa)
inspees
(aaaa) Perodo coberto pela auditoria
(aaaa) Anexos com laudos, anlises, fluxogramas, croquis, mapas, fotos
(aaaa) Lista de documentos legais, normas e regulamentos de referncia
(aaaa) Sugestes e recomendaes de melhorias, que expressam a opinio dos auditores.
(aaaa) Sumrio e metodologia do processo de auditoria
(aaaa) Lista de documentos analisados e unidades auditadas

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21) Considerando o Programa de auditoria da BIOHEALTH (veja lista 01 de exerccio para

fixao de contedo), elabore um Plano de auditoria para a rea ETE/laboratrio. Considerar
2 dois auditores fictcios para a auditoria.
A rea composta da: Estao de tratamento de efluentes, de um laboratrio e de um
pequeno escritrio. Trabalham nesta rea: um operador para a ETE, um tcnico de laboratrio
e um Gerente da rea.

PLANO DE AUDITORIA
DATA DA AUDITORIA:

ESCOPO DA AUDITORIA:

EQUIPE DE AUDITORIA:

CRITRIOS DE AUDITORIA:

Data Horrio Auditado Requisitos da NBR ISO 14001

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