Enquadramento e relato de não-conformidades

Leia as questões abaixo e identifique as não-conformidades existentes. Admita que estamos

auditando um Sistema Integrado de Gestão em relação à NBR ISO 45001:2018. Indique o(s)
item(ns) correspondente(s) ao(s) enquadramento(s) e as evidências que suportam a não-
conformidade.

1- Os relatórios de ação corretiva (único registro utilizado no SIG – Sistema Integrado de Gestão
para ação corretiva) 001/20, 002/20 e 003/20 não apresentam os registros das ações corretivas
executadas. Os relatórios abertos são referentes a auditoria interna no departamento de suprimentos,
realizada no mês de outubro de 2021, que identificou não conformidades relacionadas à avaliação
de fornecedores.

Requisito(s) não atendido(s): 10.2

Não conformidade: Não foram registradas as não conformidades nos relatórios da empresa.

Evidencias objetivas: Os relatórios não documentam os registros dos resultados das ações
corretivas.

2- No setor de recursos humanos, você solicitou evidências do treinamento “Instruções de Operação

para a operação de Ponte Rolante” para 5 operadores da unidade IV. O analista de treinamento
afirmou que os registros de treinamento (eletrônicos) foram perdidos, devido a presença de um
vírus desconhecido.

Requisito(s) não atendido(s): 7.5.3

Não conformidade: Não estavam disponíveis e inseguras as informações sobre os treinamentos da

empresa

Evidencias objetivas: Os dados foram perdidos e aparentemente não podem ser recuperados, além
de estar indisponíveis e pouco protegidas.

3- Na área de utilidades da fábrica, em entrevista com 3 operadores da caldeira a gás, você

questionou os possíveis riscos sobre a não observação dos procedimentos operacionais do
equipamento. Os operadores não sabiam nada sobre os potenciais riscos questionados.

Requisito(s) não atendido(s): 7.3

Não conformidade: Os trabalhadores não possuem conhecimento acerca dos riscos das atividades
laborais que exercem.

Evidencias objetivas: Foi questionado na estrevista sobre as informações dos ricos das atividades e
os trabalhadores não sabiam responder sobre.

4- No setor de engenharia de produção, verificando o Programa de Gestão n° PG093 você percebeu

que o objetivo de saúde e segurança ocupacional “Reduzir o número de insumos poluentes do
produto BL43”, não tinha um prazo determinado para ser atingido.
Requisito(s) não atendido(s): 6.2.2

Não conformidade: Não se estabeleceu um prazo um prazo para a realização das propostas de SSO,
verificou a gestão.

Evidencias objetivas: Não haver prazo para o cumprimento da meta.

5- Na área externa da unidade de disposição e tratamento de resíduos UR-021 você verificou que as
atividades de acondicionamento e identificação de resíduos sólidos Classe I em tambores eram
realizadas por uma equipe de 6 terceirizados. O procedimento de controle operacional – ligado à
SSO – das atividades desta unidade previa que o acondicionamento fosse executado com o uso do
avental e luvas de borracha nitrílica, o que não acontecia. Em entrevista com o gerente da unidade,
o auditor foi informado que isto era responsabilidade da empresa contratada.

Requisito(s) não atendido(s): 8.1.4.2

Não conformidade: A organização deve coordenar seu(s) processo(s) de aquisição com seus
contratados, a fim de identificar perigos e avaliar e controlar os riscos de SSO, o que não foi feito.

Evidencias objetivas: Em entrevista com o gerente de unidade foi constatado que os trabalhadores
não tinham conhecimento dos riscos que estavam envolvidos.

6- Entrevistando o representante da administração sobre as últimas reuniões de análise crítica do

SIG (reuniões de 23/10/2021, ata n° 034, 28/10/2021, ata nº 37) você percebeu que, segundo os
registros das atas, o representante da direção analisou criticamente o SIG. Os resultados do
desempenho do SIG foram considerados excelentes, em relação ao atendimento da política
integrada, seus objetivos e metas, requisitos regulamentares e partes interessadas. Posteriormente, a
Ata foi enviada para a Alta Administração para conhecimento e – na sequência – arquivamento.

Requisito(s) não atendido(s): 9.3

Não conformidade: Não foram avaliados criticamente os documentos acerca das melhorias feitas
após a analise da alta gestão.

Evidencias objetivas: Os documentos foram enviados para a alta gestão e apenas arquivados, além
da entrevista feita com o representante da administração.