0071 - Auditor Interno Rev03 - 2 Dias - ISO19011 - PDF

FORMAO
DE

AUDITORES INTERNOS

ISO 9001:2008 / ISO19011:2002
Curitiba / PR Apostila B
Rev: 03 03/05/2009

Formao de Auditores Internos
2

SUMRIO

PG

1 - INTRODUO ......................................................................................................

3
2 - OBJ ETIVOS DO CURSO .......................................................................................

4
3 - DEFINIES .................................................................................................

5
4 - PRINCPIOS DA AUDITORIA ................................................................................

7
5 - OBJ ETIVO DA AUDITORIA ...................................................................................

7
6 - CLASSIFICAO DAS AUDITORIAS ....................................................................

8
7 TIPOS DE AUDITORIA ..........................................................................................

8
8 ESCOPO DE AUDITORIA .....................................................................................

9
9 FUNES E RESPONSABILIDADES ...................................................................

9
10 CONDUO DA AUDITORIA .............................................................................

10
11 INICIANDO A AUDITORIA.....................................................................................

10
12 ANLISE CRTICA DE DOCUMENTOS.................................................................

11
13 PREPARANDO ATIVIDADES DE AUDITORIA......................................................

11
14 CONDUZINDO A AUDITORIA................................................................................

12
15 RELATRIO DE AUDITORIA.................................................................................

14
16 CONCLUSO DA AUDITORIA...............................................................................

15
17 AES DE ACOMPANHAMENTO........................................................................ 15

EXERCCIO 1 .............................................................................................................

16
EXERCCIO 2 ............................................................................................................

18
EXERCCIO 3 ............................................................................................................

19
EXERCCIO 4 .............................................................................................................

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1 - INTRODUO

3
Em muitas organizaes, ocorrem perdas de negcios, de imagem, de reputao,
econmicas, e outras inerentes; a maioria delas devido falta de conscientizao
falta de especificaes e definies claras sobre o que e como fazer falta de
atendimento e ateno, falta de envolvimento, participao e comprometimento,
fundamentalmente no que se refere s responsabilidades da Alta Direo e
Gerncias Executivas.

Atingir novos mercados e blocos econmicos, atender tendncia cada vez maior
do aumento das expectativas dos clientes/usurios em relao Qualidade,
aumentar a produtividade e competitividade dos nossos produtos e servios e
satisfazer os desejos e necessidades de todos os envolvidos no processo (clientes,
fornecedores, representantes, governo, acionistas, funcionrios, meio ambiente, etc)
so as buscas de todas as organizaes.

A Qualidade j no se obtm com mais inspeo, mais controles, com atitudes
unilaterais, apagando incndios; obtm-se fundamentalmente, atravs do
alinhamento e mobilizao das pessoas para a satisfao dos clientes (internos
e externos). Estamos vivendo a era da Gesto da Qualidade.

Mas, o que um SISTEMA?

um conjunto de variveis interdependentes e em contnua interao objetivando
alcanar uma meta comum.

Como exemplos de sistemas, poderamos mencionar o corpo humano, o sistema
solar, e tambm as empresas e organizaes que, quando funcionam de um modo
coordenado, so eficazes.

As normas da Srie ISO 9000 nos dizem o que fazer para a estruturao de um
Sistema da Qualidade que implemente atravs de planejamento, mtodos,
recursos e processos a Poltica da Qualidade da empresa, segundo os
requisitos do cliente e outras partes interessadas. Trata-se de comportamentos e
procedimentos administrativos e gerenciais que envolvem pessoas,
fundamentalmente, sendo uma estruturao de dentro para fora .

E como fazer?

O apoio e compromisso da Alta Direo, para sustentar os esforos, escolher os
colaboradores adequados e contar com apoio externo, nos casos apropriados,
necessrio, j que os especialistas nos orientam sobre as opes para implementar
cada um dos elementos da norma respectiva, so fundamentais nesta busca da
qualidade.

A obteno da eficcia exige a participao e, principalmente, o comprometimento
da Alta Direo, e uma participao e envolvimento de todos (funcionrios,
gerncias, superviso, lderes) e tambm de todo o meio externo ligado empresa
(fornecedores, clientes, acionistas, etc.).

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Um Sistema da Qualidade deve objetivar satisfazer as necessidades explcitas e
implcitas dos clientes e ser um meio para otimizar as atividades da empresa,
proporcionando maiores lucros, resultados e benefcios para todos os envolvidos.

Porm, no basta somente implantar (estabelecer) um Sistema de Gesto da
Qualidade em uma organizao; preciso implementar (fazer funcionar) o sistema
ao longo da organizao, nos processos, nos produtos/servios, garantindo que o
padro de qualidade pr-determinado seja alcanado e mantido, e que o processo
de melhoria contnuo seja o objetivo permanente.

importante ressaltar que para o sucesso empresarial, o atendimento s Normas
ISO 9000 somente o mnimo requerido.

fundamental que as organizaes observem e trabalhe o SGQ ISO 9000 como
uma ferramenta de gesto.

A grande vantagem dele, acima dos softwares de gesto, que os requisitos so
genricos, permitindo e at estimulando a entrada de novos mtodos,
considerados upgrade da Gesto empresarial, como CRM, Gesto Ambiental, etc...

2 - OBJETIVO DO CURSO

Sua aplicao tem como condio necessria que o treinando tenha conhecimento
prvio da norma de qualidade ISO 9001/2008, para que obtenha xito no
aprendizado, pois este curso tem como base a interpretao da Norma ISO
19011/2002, que trata de Diretrizes para Auditoria de Sistema de Gesto da
Qualidade e / ou Ambiental.

O objetivo do curso, portanto, o prprio objetivo da Norma Internacional de
Auditorias ISO 19011/2002, que em seu escopo estabelece princpios de auditoria,
gesto de programas de auditoria, realizao de auditorias de sistemas de gesto da
qualidade e ambiental como tambm orientaes sobre a competncia de auditores
de sistemas de gesto da qualidade e ambiental.

O curso de formao de auditores internos aplicvel a todas as organizaes que
necessitam realizar auditorias internas de sistema de gesto da qualidade ou
gerenciar programas de auditoria.

Dentro deste contexto, o objetivo da EXATA fornecer um treinamento eficaz a
todos os participantes, quanto Auditoria Interna de Sistemas de Gesto da
Qualidade.

3 - DEFINIES

AUDITORIA DA QUALIDADE (ISO 1901:2002)

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Processo sistemtico, documentado e independente para obter a evidncia da
auditoria e avali-las objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios
de auditoria so atendidos.

CRITRIO DE AUDITORIA (ISO 19011:2002)

Conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos.

EVIDNCIA DE AUDITORIA (ISO 19011:2002)

Registros, apresentaes de fatos ou outras informaes, pertinentes aos critrios
de auditoria e verificveis.

CONSTATAES DE AUDITORIA (ISO 19011:2002)

Resultado da avaliao da evidncia de auditoria coletada comparada com os
critrios de auditoria. Constataes de auditoria podem indicar tanto conformidades
como no conformidades.

CONCLUSO DE AUDITORIA (ISO 19011:2002)

Resultado de uma auditoria, apresentado pela equipe de auditoria aps levar em
considerao os objetivos da auditoria e todas as constataes de auditoria.

CLIENTE DA AUDITORIA (ISO 19011:2002)

Organizao ou pessoa que solicitar uma auditoria

AUDITADO (ISO 19011:2002)

Organizao que est sendo auditada

AUDITOR (ISO 19011:2002)

Pessoa com competncia para realizar uma auditoria

EQUIPE DE AUDITORIA (ISO 19011:2002)

Um ou Mais auditores que realizam uma auditoria apoiados, se necessrio, por
especialistas.

ESPECIALISTA (ISO 19011:2002)

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Pessoa que fornece conhecimento ou experincia especficos para a equipe de
auditoria

PROGRAMA DE AUDITORIA (ISO 19011:2002)

Conjunto de uma ou mais auditorias planejado para um perodo de tempo
especfico e direcionado a um propsito especfico

PLANO DE AUDITORIA (ISO 19011:2002)

Descrio das atividades e arranjos para uma auditoria

ESCOPO DE AUDITORIA (ISO 19011:2002)

Abrangncia e Limites de uma Auditoria

COMPETNCIA (ISO 19011:2002)

Atributos pessoais demonstrados e capacidade demonstrada para aplicar
conhecimento e habilidades

ABORDAGEM DE PROCESSO (ISO 9000:2005)

Qualquer atividade ou conjunto de atividades, que usa recursos para transformar
insumos (entradas) em produtos (sadas) pode ser considerado um processo.

Para que as organizaes funcionem de forma eficaz, elas tm que identificar e
gerenciar processos inter-relacionados e interativos. Freqentemente a sada de um
processo resultar diretamente na entrada do processo seguinte. A identificao
sistemtica e a gesto dos processos empregados na organizao e,
particularmente, as interaes entre tais processos so conhecidas como
abordagem de processos.

EVIDNCIA OBJETIVA (FATO) (ISO 9000:2005)

Registros, apresentao de fatos ou outras informaes, pertinentes aos critrios
de auditoria e verificveis.
Evidncia da auditoria pode ser qualitativa ou quantitativa.

NO CONFORMIDADE (ISO 9000:2005)

O no atendimento a requisitos especificados .

A definio inclui o desvio ou ausncia de uma ou mais caractersticas da qualidade
ou elementos do sistema da qualidade de requisitos especificados.

Classificao da NO CONFORMIDADE:

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Maior ou Grave: Quando h uma total ruptura de um procedimento ou instruo
de trabalho, crtica qualidade do produto ou operao do Sistema de Gesto
da Qualidade.
Deve ser corrigida e verificada antes que a certificao seja recomendada.
Menor: Faltas isoladas, de menor impacto. Devem ser corrigidas, e observadas
na primeira visita de acompanhamento.
No impede a certificao.

OBSERVAO

Uma constatao de fato, que no se caracteriza como no conformidade, feita
como parte de um processo de Auditoria e substanciada pela evidncia objetiva.

A observao muitas vezes pode ser caracterizada como sendo uma oportunidade
de melhoria detectada pela equipe auditora ou at mesmo uma no conformidade
potencial (que poder ocorrer no futuro).

4 PRINCPIOS DA AUDITORIA (ISO 19011 / 2002)

Conduta tica O fundamento do profissionalismo;

Apresentao Justa A Obrigao de reportar com veracidade e exatido;

Devido Cuidado Profissional A aplicao de diligncia e julgamento na
auditoria;

Independncia a base para a imparcialidade da auditoria e objetividade das
concluses de auditoria;

Abordagem Baseada em Evidncia mtodo racional para alcanar
concluses de auditoria confiveis.

5 - OBJETIVOS DA AUDITORIA

Auditorias so normalmente designadas para um ou mais dos seguintes
objetivos:

Determinar se o Sistema de Gesto da Qualidade ou Ambiental est
devidamente implementado em relao aos requisitos de uma norma de
referncia;
Satisfazer requisitos para certificao em uma norma de Sistema de Gesto;
Verificar conformidade com requisitos contratuais;
Obter e Manter confiana na capacidade de um fornecedor;
Contribuir para a melhoria do Sistema de Gesto.

Auditorias so iniciadas geralmente por uma ou mais das seguintes razes:

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Avaliar um fornecedor quando existir uma inteno de se estabelecer um
relacionamento contratual.
Em um relacionamento contratual para verificar se o Sistema da Qualidade do
fornecedor continua a atender aos requisitos especificados.
Verificar que o prprio Sistema da Qualidade de uma organizao continua a
atender aos requisitos especificados e est sendo implementado.
Avaliar o Sistema da Qualidade de uma organizao contra uma norma de
Sistema da Qualidade.

Essas auditorias podem ser rotina, ou podem ser conseqncia de mudanas
significativas no Sistema da Qualidade da organizao, processo, produto ou
servio, ou pela necessidade de acompanhamento de aes corretivas.

Resultados da auditoria so alcanados quando permite:

Verificar a eficcia do Sistema da Qualidade, evitando surpresas.
Apurar dados reais para tomada de decises.
Identificar situaes de risco em relao a contratos ou legislao especfica,
evitando situaes desconfortveis.
Identificar chances potenciais de melhorar o desempenho do Sistema da
Qualidade.
Identificar o grau de satisfao do cliente.

6 - CLASSIFICAO DAS AUDITORIAS

Sistema
Avaliao do grau de implementao e operacionalidade do Sistema de Gesto da
Qualidade estabelecido (Manual de Gesto da Qualidade).

Processo
Verificao do cumprimento de instrues e procedimentos operacionais, especficos
em uma rea ou atividade.

7 - TIPOS DE AUDITORIA

Auditoria Interna - Primeira Parte

So conduzidas pela prpria organizao, ou em seu nome, para anlise pela
direo ou outros propsitos internos. Verificam os prprios sistemas e processos
internos, com o objetivo de assegurar a manuteno e o desenvolvimento do
Sistema de Gesto.

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Auditoria de Fornecedor - Segunda Parte

a Auditoria que a empresa realiza em seus Fornecedores, para determinar sua
adequao e avaliar seu desempenho atual. So realizadas por partes que tm um
interesse na organizao, tais como clientes, ou por outras pessoas em seu nome.

Auditoria Externa - Terceira Parte

a auditoria conduzida por um Organismo de Certificao, que comercial e
contratualmente independente da empresa, de seus fornecedores e clientes, e
determinar se o Sistema de Qualidade de uma empresa est documentado e
implementado em conformidade com uma norma especfica.

8 - ESCOPO DA AUDITORIA

Completa
Abrange todas as funes e atividades pertinentes ao Sistema da Qualidade.

Parcial
Limita-se a determinada funo, rea, linha de produto ou atividade de interesse.

De acompanhamento
Realizada para verificar a eficcia da implementao de aes corretivas
previamente acordadas. Aplicvel em reas da empresa ou em fornecedores.

Anlise de Documentao
Realizada para verificar se a documentao (manual, procedimentos, instrues)
estabelecida pela empresa atende os requisitos de um padro normativo.

9 - FUNES E RESPONSABILIDADES

CLIENTE DA AUDITORIA

Identifica a necessidade da Auditoria.
Define o Escopo da Auditoria a ser realizada.
Escolhe os Auditores, com suficiente competncia e independncia para
atingir os objetivos da Auditoria.
Informaes internas sobre Auditoria (Comunicao, solicitaes, etc...)
Prepara o Plano da Auditoria e os documentos de trabalho.

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AUDITOR LDER

Gerencia globalmente todas as fases da Auditoria.
Atribui responsabilidades para os membros da equipe auditora, e coordena o
grupo.
Representa a equipe auditora em todos os estgios, incluindo o Relatrio da
Auditoria.
Principal responsvel pela execuo das atividades do processo de Auditoria

EQUIPE AUDITORA

Obedece as normas e os requisitos aplicveis Auditoria.
Verifica se os elementos definidos para o Sistema existem e esto
implementados, dentro do escopo da Auditoria previamente definido.
Registra todas as evidncias e as causas de quaisquer no conformidades.
Rene, organiza e analisa as evidncias relevantes e informa imediatamente
gerncia do auditado.

AUDITADO

Providencia acesso s instalaes e documentaes exigidas.
Providencia os recursos necessrios.
Informa aos empregados envolvidos sobre a Auditoria, designando
responsveis em todos os departamentos a serem visitados durante a
Auditoria.
Revisa os apontamentos da Auditoria e implementa quaisquer aes
corretivas necessrias.

10 - CONDUO DA AUDITORIA

O processo completo de uma Auditoria composto pelos estgios:

Iniciando a Auditoria.
Realizando Anlise Crtica de Documentos.
Preparando as Atividades da Auditoria no Local
Conduzindo a Auditoria.
Relatrio de Auditoria.
Concluso da Auditoria.
Aes de Acompanhamento de Auditoria.

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11- INICIANDO A AUDITORIA

As Auditorias, assim como qualquer atividade relacionada com a qualidade, devem
ser planejadas de modo que todo o processo atinja o objetivo. O processo de
preparao, em si, tem vrios objetivos:

PARA O AUDITOR

Deixar o auditor consciente:
Da razo pela qual a auditoria necessria;
Do objetivo desejado da investigao.
Dar disposies planejadas para aquela auditoria

PARA O AUDITADO

Deixar o auditado consciente:
Da razo pela qual a auditoria necessria;
Do objetivo desejado da investigao;
Do programa da auditoria que ser realizada.

11.1 DESIGNANDO O LDER DA EQUIPE DA AUDITORIA.

Convm que aqueles designados com a responsabilidade para gerenciar o
programa de auditoria escolham o lder da equipe de auditoria.

11.2 DEFININDO OBJETIVOS, ESCOPO E CRITRIOS DE AUDITORIA.

Os objetivos da auditoria definem o que para ser realizado pela auditoria e podem
incluir quando aplicvel: Determinar a conformidade do Sistema de Gesto, Avaliar a
concordncia com requisitos regulamentares, Identificar potencias de melhoria.
O escopo e critrio da auditoria descrevem a abrangncia e os limites da auditoria
como processos, localizaes fsicas e atividades.

11.3 DETERMINANDO A VIABILIDADE DA AUDITORIA.

Convm que a viabilidade da auditoria seja determinada, levando em conta fatores
relacionados a:

Informaes suficientes para Planejar a Auditoria
Cooperao adequada do auditado
Tempo e Recursos Disponveis

11.4 - SELECIONANDO A EQUIPE AUDITORA.

Escalar a equipe auditora levando em conta a competncia necessria para atender
os objetivos da auditoria sempre observando a interdependncia de reas.

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11.5 ESTABELECENDO CONTATO INICIAL COM O AUDITADO.

O contato inicial com o auditado para a realizao da auditoria pode ser informal ou
formal, mas convm que seja estabelecido com a responsabilidade pelo
gerenciamento do programa de auditoria ou pelo lder da equipe.

12- ANLISE CRTICA DE DOCUMENTOS.

O grupo Auditor deve ter um tempo especificado para tomar contato mais estreito
com a documentao a ser utilizada durante a auditoria. Antes do incio das
atividades da auditoria no local, convm que a documentao do auditado seja
analisada criticamente para determinar a conformidade do sistema documentado
com as normas aplicveis.

13 - PREPARANDO AS ATIVIDADES DA AUDITORIA

Praticamente todas as atividades dentro de uma organizao so importantes para a
qualidade. Existe uma gama de atividades muito maior que um bom nmero de
auditores pode auditar. Sendo assim, em qualquer auditoria, o auditor s poder
auditar uma frao relativamente pequena das atividades importantes para a
qualidade.

Por isso, imprescindvel que o auditor escolha, criteriosamente, os pontos a serem
auditados. Uma boa sistemtica escolher pontos atravs da seguinte anlise:

Relevncia - os pontos devem abranger todos os departamentos ou
atividades que sejam relevantes aos objetivos da auditoria.
Representatividade - os pontos de verificao devem abranger uma amostra
representativa de elementos de controle ou contratos em andamento, de
maneira a buscar uma viso clara da eficcia do Sistema implantado.

13.1 - PLANO DA AUDITORIA

Tendo decidido quais pontos devem ser relevantes para a auditoria, o auditor lder
dever criar um cronograma de atividades com o nome dos departamentos e o
tempo disponibilizado para cada um. Este documento dever ser formalizado junto
ao auditado, devendo conter as seguintes informaes:

Nome e localizao do auditado;
Nome dos departamentos ou atividades a serem auditadas e a data/horrio
do incio e trmino da verificao;
Horrio de almoo;
Reserva de horrio para reunies dos auditores.

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13.2 - PREPARAO DAS LISTAS DE VERIFICAO

Uma vez escolhidos os pontos de verificao, podem ser preparadas as listas de
verificao. Lembre-se, esta lista o melhor amigo do auditor.

Analise a lista da seguinte forma:

Os pontos de verificao foram corretamente escolhidos, de forma a garantir
que a auditoria ser adequada aos seus objetivos.
A lista de verificao um registro exato do que foi planejado para a auditoria,
levando em conta tempo, e etc.
A lista no est muito extensa a ponto de comprometer a auditoria.

Nota - Na auditoria, voc estar preocupado com muitas coisas, a lista deve
funcionar como um lembrete que reduz a carga de trabalho do auditor. O tamanho e
as informaes da lista dependem sempre da experincia do auditor.

14 - CONDUZINDO A AUDITORIA

14.1 - REUNIO DE ABERTURA

Convm que uma reunio de abertura seja realizada com a direo do auditado e
quando possvel com os responsveis pelos processos a serem auditados. A reunio
de abertura tem como propsito:

Confirmar o Plano de Auditoria;
Fornecer um resumo de como a auditoria ser conduzida
Confirmar canais de comunicao
Esclarecer possveis dvidas do auditado.

14.2 COMUNICAO DURANTE A AUDITORIA

Convm que a equipe auditora se comunique periodicamente para trocar
informaes, avaliar o progresso da auditoria e redistribuir o trabalho entre os
membros da equipe de auditoria conforme necessrio.

Durante a auditoria, convm que o lder da equipe da auditoria periodicamente
comunique o progresso da auditoria e qualquer preocupao ao auditado ou ao
cliente da auditoria.

14.3 GUIAS E OBSERVADORES

Guias e observadores podem acompanhar a equipe da auditoria, mas no so parte
dela. Convm que eles no influenciem ou interfiram na realizao da auditoria.

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Quando os guias forem designados pelo auditado, convm que eles prestem ajuda
equipe da auditoria e aja a pedido do auditor lder.

14.4 COLETANDO E VERIFICANDO INFORMAES

As fontes de informaes durante a realizao da auditoria podem variar de acordo
com o escopo e a complexidade da auditoria e podem incluir:

Entrevistas com os empregados e outras pessoas;
Observaes de Atividades e do Ambiente;
Documentos como procedimentos, instrues, manuais de operao,
desenhos;
Registros;
Resumo de Dados, Anlises e Indicadores de Desempenho;
Outros

14.5 GERANDO CONSTATAES DE AUDITORIA

Constataes de auditoria podem indicar tanto conformidade quanto no
conformidade de acordo com os critrios previamente estabelecidos. Quando
estabelecidos pelos objetivos da auditoria, constataes da auditoria podem
identificar oportunidades para melhoria.

Convm que a equipe da auditoria se rena, quando necessrio, para analisar
criticamente as constataes da auditoria em fases apropriadas durante o
transcorrer da auditoria.

14.6 PREPARANDO AS CONCLUSES DE AUDITORIA

Convm que a equipe da auditoria se comunique, anteriormente reunio de
encerramento para:

Analisar as constataes de auditoria coletadas durante a verificao;
Acordar quanto s concluses da equipe da auditoria;
Preparar recomendaes e discutir sobre aes de acompanhamento de
auditoria.

14.7 REUNIO DE FECHAMENTO

A partir da concluso da auditoria, a equipe auditora apresentar as constataes e
concluses da auditoria de tal maneira que elas sejam compreendidas e
reconhecidas pelo auditado.

Para o caso de Auditorias Internas, esta poder ser uma reunio informal,
construtiva e direcionada para o aperfeioamento do Sistema, principalmente

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pelo fato de que o auditor e auditado trabalham para a mesma empresa e por
objetivos comuns.

De Segunda Parte, por existir contratos em jogo, deve-se ter certo cuidado,
inclusive porque os relatrios podero ser usados como referncia. Poder haver
momentos constrangedores em caso de no conformidades encontradas e a no
aceitao por parte do auditado.

Auditorias de Terceira Parte so muito formais, mas normalmente provoca-se
uma reunio preliminar entre o auditor lder e o representante da auditada para
que este tome conhecimento, entenda as observaes e determine quem
participar da reunio de encerramento. Ela deve ser conduzida a mais rpida
possvel aps a concluso da auditoria. O auditor lder o moderador da reunio
onde as consideraes sero apresentadas de forma impessoal, mantendo-se
dentro do escopo. Os auditores podero esclarecer e responder questes, e no
devem entrar no campo de discusses.

15. RELATRIO DE AUDITORIA.

O relatrio da auditoria deve fornecer ao cliente da auditoria um registro completo,
preciso conciso e claro de todo o processo da auditoria. Convm que este relatrio
apresente:

Os objetivos da Auditoria;
O escopo da auditoria, identificando unidades e processos auditados;
Identificao do Cliente da Auditoria;
Identificao do lder da equipe da auditoria e seus membros;
As datas e lugares onde as atividades da auditoria foram realizadas;
O critrio da Auditoria;
As constataes da auditoria;
As concluses da Auditoria.

Convm que o relatrio seja emitido dentro do perodo de tempo acordado entre as
partes e que o resultado deste seja divulgado aos responsveis de cada processo
que foi auditado durante a realizao da auditoria.

16. CONCLUSO DA AUDITORIA

A auditoria est concluda quando todas as atividades descritas no Plano de
Auditoria foram realizadas e o relatrio da auditoria aprovado foi distribudo.

17. AES DE ACOMPANHAMENTO

As concluses de auditoria podem indicar a necessidade de aes corretivas,
preventivas ou de melhorias, se aplicvel. Normalmente tais aes so decididas e
empreendidas pelo auditado dentro de um prazo acordado e no so consideradas
como parte do processo de auditoria.

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EXERCCIO 1 - PREPARANDO O TERRENO - ISO 9001

Para cada afirmao abaixo, marque com um crculo, (F) falso ou (V) verdadeiro.
O seu livro de consulta sua memria, experincia e conhecimento da norma ISO
9001:2008.

A Norma ISO 9001:2008 exige: V F

1- Preparao do Manual da Qualidade

2 - Estabelecimento de procedimento documentado para todas as
atividades

3 - Todas as matrias primas usadas no produto devem ser rastreadas
at sua fonte

4 - Todos os fornecedores devem ser homologados

5- Todo produto no conforme deve gerar uma ao corretiva

6- Lista Mestra dos documentos do Sistema de Gesto da Qualidade

7- Procedimento documentado para estabelecimento dos requisitos do
cliente

8- Anlise Critica de projeto conduzida por pessoal independente daquele
que tem responsabilidade direta pelo trabalho

9- Inspeo realizada por pessoal independente daquele que tem
responsabilidade direta pelo trabalho

10- Inspetores de processo com experincia anterior na funo.

11- Auditores treinados em cursos externos

12- Intervalos fixos para realizao de auditorias internas

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A Norma ISO 9001:2008 exige: V F

13- Auditorias peridicas nos materiais estocados

14- Canal de comunicao telefnico com o cliente

15- Treinamento em conscientizao para a qualidade total

16- A Poltica da Qualidade deve ser entendida por todos os
colaboradores que exercem funes que afetam a qualidade.

17- Documentao da poltica da qualidade

18- Desenvolvimento de Matriz para Controle de Registros da Qualidade

19- Procedimento documentado para Controle de Documentos

20- Definio de Objetivos Mensurveis

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EXERCCIO 2 - FATO OU INFERNCIA

Leia o texto abaixo e classifique as afirmativas de A at G como
Inferncias (I) ou Fatos (F)

As definies para apoio do exerccio so:

FATO: declarao que pode ser determinada na leitura do texto.
INFERNCIA: declarao sobre algo desconhecido naquilo que se conhece,
ou seja, aquilo que se deduz de um fato.

Texto:

A. ( ) Pedro um diretor presidente.

B. ( ) Pedro esperava encontrar o Sr. Motta.

C. ( ) A reunio para a qual Pedro se dirigia era uma reunio muito importante.

D. ( ) A reunio estava marcada para s 11:00 h.

E. ( ) Pedro foi levado ao hospital para fazer raios X.

F. ( ) Ningum no hospital contatado por Motta parecia saber sobre Pedro.

G. ( ) Motta contatou o hospital errado.

Pedro, diretor presidente da CONCORRENTES S.A., foi
convocado para participar de uma reunio marcada para s 11:00h
no escritrio do Sr. Motta, a fim de discutir detalhes sobre valores
para uma grande exportao. A caminho daquele escritrio, o diretor
envolveu-se em um acidente e ficou machucado. No instante em que
Motta recebeu a notcia do acidente, Pedro estava a caminho do
hospital para fazer raio X.
Motta ligou para o hospital, mas ningum l parecia saber
sobre Pedro. possvel que Motta tenha ligado para o hospital errado.

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EXERCIO 3 ESTUDO DE CASOS

Analise criticamente cada estudo de caso para determinar se a situao
descrita est em conformidade ou no-conformidade com a norma ISO 9001.
Pode existir mais de uma no-conformidade em cada estudo de caso. Voc
deve selecionar o elemento mais relevante da no-conformidade.

1. No Laboratrio de Teste de Material, um operador estava realizando um teste de
dureza em suportes de metal que foram tratados termicamente em fornos. Uma
entrevista revelou que o operador, que estava realizando o teste, no havia sido
treinado ou instrudo nos mtodos apropriados para testar a dureza de material.
O operador tinha observado o teste sendo realizado por outro operador e estava
seguindo os mesmos passos. O operador no estava ciente se existiam ou no
instrues de como realizar o teste.

Isto uma no-conformidade?

S ___ N ___ Qual Seo _________ Clusula _____________

2. Na rea de Montagem dos Cartes Eletrnicos, os procedimentos do
departamento indicam que todo o pessoal da montagem deveria usar um
bracelete de descarga eletrosttica para prevenir danos em componentes
eletrnicos sensveis. Trs funcionrios da rea de montagem foram observados
trabalhando em montagens de cartes eletrnicos sem seus braceletes no local.



3. Na Linha de Montagem Mecnica, as especificaes de produto pedem que
todos os parafusos sejam apertados com torques especficos. Um cartaz de
parede colocado em cada rea onde os parafusos so instalados, indicando o
torque apropriado para cada nmero de pea e tamanho de rosca do parafuso. O
auditor inspecionou todos os torqumetros usados na instalao dos parafusos.
No havia etiquetas adesivas para indicar a situao da calibrao atual nos
torqumetros, e no havia cdigos de identificao individuais. O operador indicou
que a calibrao realizada mensalmente, mas no so mantidos registros.



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4. Na rea de Teste Final para um mecanismo eletromecnico, foi instalada uma
pequena cabine prova de rudos. A cabine era usada para realizar parte do
teste final. O operador de testes tinha que operar o mecanismo em vrias faixas
e ouvir se este fazia rudos mecnicos ou eltricos que indicariam montagem
imprpria ou componente danificados, e detectar rudos que podem ser
desagradveis ao usurio final do produto. No existiam critrios indicando a
capacidade auditiva dos operadores do teste final.



5. Estava sendo utilizado um equipamento de CAD (Projeto Assistido por
Computador), na rea de Projeto do Produto, para completar os projetos de
componentes, montagem e produto final. O gerente de projeto do produto indicou
que todo o pessoal dele tinha sido treinado no uso do equipamento. Este
treinamento foi feito atravs de cursos formais, ou operadores experientes
treinaram outras pessoas. Uma anlise dos registros de treinamento do pessoal
revelou que somente duas pessoas do projeto haviam sido treinadas no uso do
equipamento de CAD. O gerente de projeto de produto indicou que devido a um
projeto de novo produto, no houve tempo de atualizar os registros do resto do
departamento.



6. Na rea de Projeto do Produto, todos os desenhos novos so emitidos uma vez
que o projeto tenha sido concludo. O procedimento pede que um processo de
Anlise Crtica de Alterao de Engenharia seja realizado antes da liberao de
um novo projeto para produo. O procedimento que controla como este
processo de liberao deve ser realizado pede que todas as funes da empresa
analisem criticamente, aprovem e assinem o Formulrio de Anlise Crtica e
Aprovao de Alterao de Engenharia (Formulrio Nmero EC0367). Aps
analisar criticamente os Registros da Engenharia, 10 das 45 alteraes de
Engenharia, que foram analisadas criticamente, no possuam o formulrio
#EC0367 arquivado ou o mesmo estava incompleto.



21

7. Na rea de Compras, o auditor pediu para ver uma listagem dos fornecedores
aprovados sendo utilizados pela empresa. O gerente de compras forneceu uma
listagem de aproximadamente 150 subcontratados. O gerente de compras
tambm forneceu um procedimento de compras detalhando como esta listagem
gerada e mantida. Todo o desempenho de qualidade e entrega do subcontratado
verificado constantemente e a lista de subcontratados aprovados atualizada
trimestralmente de forma a refletir o seu desempenho.



8. Na rea de Compras, foi feita uma anlise crtica das ordens de compra
utilizadas com fornecedores aprovados. O procedimento cobrindo o uso de
ordens de compra tambm inclua informaes a respeito de tipos de
documentao tcnica que devem ser fornecidos ao subcontratado. Uma anlise
crtica dos registros de ordem de compra revelou um nmero de ordens de
compras expedidas que no possuam informaes descrevendo o produto
sendo pedido. Estas ordens de compra tinham notas indicando que informao
verbal havia sido fornecida ao subcontratado.



22
EXERCIO 4 ESTUDO DE CASOS

Analise criticamente os cenrios seguintes. Onde voc acreditar que existe
uma no-conformidade, identifique o pargrafo da ISO 9001. Categorize a sua
no conformidade entre maio ou menor.

1. No estava documentado procedimento para a reunio bimestral de anlise
crtica pela administrao, embora estivessem disponveis atas de reunies dos
anos anteriores.

No - Conformidade: S___ N___ Seo: ____ Clusula ____ Maior ____ Menor ____

2. Foi desenvolvido um procedimento documentado para o controle de produto no
conforme, porm apesar da existncia destes produtos at o momento o mesmo
no foi implementado.


3. Nenhuma evidncia objetiva de acompanhamento, com respeito s vrias
reclamaes de clientes durante o ms de Agosto, pde ser encontrada. Isto
aconteceu porque o gerente de assistncia tcnica estava em frias.


4. Os tcnicos do departamento de assistncia tcnica permaneceram com verses
anteriores do procedimento para reclamaes de clientes sem nenhuma
identificao especfica.


5. O tempo mdio para reparo de falhas de produto pelo departamento de
assistncia tcnica era 4,25 horas. No entanto, o procedimento indicava que 2
horas era o tempo mximo permitido para reparar o produto.


6. Reclamaes de clientes analisadas pela empresa com respeito preciso de
suas faturas, no eram registradas como reclamaes de clientes.


23
7. No havia procedimento detalhado de anlises de custos relacionados
qualidade.


8. As pessoas com seus prprios computadores estavam gerando formulrios e
fluxogramas personalizados, para auxiliar os funcionrios a compreender as
instrues de trabalho complexas, dentro dos seus departamentos. Todos estes
materiais possuam identificao Cpias para Treinamento


9. O Gerente da Qualidade garantiu que todas as auditorias conduzidas no
departamento de qualidade foram conduzidas por ele mesmo.


10. O plano da qualidade estabelecia que todos os mdulos de software deviam ser
testados antes de serem incorporados dentro do sistema principal. Os
engenheiros concordaram que isto era necessrio, mas disseram que os
registros dos testes dos mdulos no eram exigidos.


11. Os auditores internos da qualidade no tinham sido treinados em cursos
externos.


12. No havia procedimento documentado descrevendo a sistemtica de controle de
registros do Sistema da Qualidade.


13. A poltica da qualidade no tinha sido aprovada pelo presidente da empresa.


14. Foi evidenciado junto ao Departamento de Suprimentos que nenhum fornecedor
da empresa est sendo avaliado conforme requisitos especificados em
procedimento documentado.


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