Manual de Instrues para Aprovao e Execuo dos Programas e Aes do Ministrio das Cidades nas propostas selecionadas na 2 Fase

do Programa de Acelerao do Crescimento PAC 2 - RESUMO

Divulgado pela Portaria n. n 40, de 31 de janeiro de 2011, publicada no DOU n 22 de 1 de fevereiro de 2011, Seo 1, pg. 161

Definies Etapa: diviso fsica do empreendimento objeto do Termo de Compromisso que, uma vez concluda, ter funcionalidade plena independentemente da concluso de outras eventuais etapas. Fase: subdiviso fsica de uma etapa, de acordo com uma sequncia cronolgica de execuo. Oramento de Referncia: planilha elaborada pela Administrao com os itens necessrios para execuo do empreendimento contendo campos de descrio, quantidade, unidade, valor unitrio e total, estes dois ltimos representando o valor estimado do bem ou servio por meio da conjugao dos custos diretos com o BDI. Estudo Preliminar: Estudo de Concepo, Estudo de Viabilidade ou Anteprojeto, constitudo de peas tcnicas utilizadas para justificar a alternativa adotada baseada em anlise que contemple minimamente aspectos tcnicos, econmicos, sociais e ambientais. Projeto Bsico: conjunto de elementos necessrios e suficientes, integrado por desenhos, memoriais descritivos, especificaes tcnicas, oramento, cronograma de execuo e por outros elementos tcnicos necessrios para caracterizar, com o nvel de preciso adequado, a obra ou servio, ou complexo de obras ou servios objeto da licitao. Elaborado com base nas indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilitem a avaliao do custo da obra e a indicao dos mtodos e do prazo de execuo. As normas da ABNT devem ser seguidas e, na inexistncia destas, devem ser adotadas outras referncias bibliogrficas especializadas. Projeto Executivo: detalhamento das solues do Projeto Bsico, ou dos seus componentes, constitudo pelo conjunto dos elementos necessrios e suficientes execuo completa da obra, de acordo com as normas pertinentes da ABNT e, na inexistncia destas, de outras referncias bibliogrficas especializadas. Projeto Tcnico: todos os projetos necessrios implementao do empreendimento, incluindo projetos de engenharia, de regularizao fundiria, de trabalho social ou scio-ambiental e de recuperao de reas degradadas. Atribuies da CAIXA a) firmar os Termos de Compromisso (CT) relativos s propostas selecionadas pelo MCIDADES no mbito do PAC; b) receber e analisar a documentao tcnica, jurdica e institucional apresentada pelos PROPONENTES em conformidade com a proposta constante no Termo de Compromisso; c) zelar para que os projetos de engenharia apoiados pelo MCIDADES observem a boa tcnica de engenharia e as normas brasileiras relacionadas nos manuais especficos dos Programas, quando for o caso, sem prejuzo s demais referncias tcnicas; d) analisar projetos de trabalho social, quando couber; e) analisar a documentao relativa ao procedimento licitatrio, observando exclusivamente a adequada publicidade, compatibilidade da planilha de preos e dos respectivos servios descritos pelo vencedor com os preos e servios correspondentes ao oramento de referncia aprovado pela CAIXA, correto enquadramento do licitado ou da parte do licitado no objeto do Termo de Compromisso com o efetivamente licitado, sua adjudicao e homologao, fazendo anexar ao processo de contratao do CTEF manifestao expressa de advogado no participante do procedimento licitatrio atestando o atendimento s exigncias da Lei n. 8.666, de 19933, regularidade procedimental, ao enquadramento da modalidade do procedimento licitatrio e demais orientaes constantes no item deste Manual que orienta sobre as licitaes; f) zelar para que os requisitos para a contratao das iniciativas, estabelecidos pelo MCIDADES, sejam fiis e integralmente observados; g) acompanhar a execuo fsico-financeira dos objetos compromissados; h) analisar e aprovar eventuais reprogramaes contratuais tcnicas e financeiras devidas e tempestivamente justificadas pelo COMPROMISSRIO; i) analisar as prestaes de conta parciais e finais e adotar as providncias cabveis;

j) instaurar Tomada de Contas Especial quando constatadas impropriedades na execuo dos Termos de Compromisso, de acordo com a legislao aplicvel; k) promover a execuo oramentrio-financeira relativa aos Termos de Compromisso, de acordo com as diretrizes, critrios, procedimentos e rotinas estabelecidas nas normas editadas pelo MCIDADES; l) solicitar ao MCIDADES a descentralizao dos recursos da Unio, de acordo com as disposies deste Manual, em especial o item que trata da solicitao de recursos ao MCidades; m) comprovar a regular aplicao das parcelas liberadas por meio de verificao da execuo fsica relativas ao objeto de cada Termo de Compromisso; n) no caso de irregularidades e descumprimento pelos COMPROMISSRIOS das condies estabelecidas nos Termos de Compromisso, suspender a liberao das parcelas previstas at regularizao das pendncias, nos termos do art. 6 da Lei n. 11.578, de 2007; o) suspender o trmite da liberao dos recursos quando solicitado pelo MCIDADES; p) encaminhar denncia ao Tribunal de Contas da Unio nos casos de no cumprimento do objeto, parcial ou total, aps prvia manifestao do MCIDADES; q) subsidiar o MCIDADES quanto formalizao da Prestao de Contas Anual dos programas operados; r) manter os documentos comprobatrios dos atos e fatos relativos execuo dos empreendimentos em boa ordem, pelo prazo de 20 (vinte) anos, contados da aprovao da prestao de contas final ou tomada de contas especial, do gestor do rgo ou entidade concedente, exceto aqueles cuja obrigao legal de arquivamento seja de outrem; s) dar cincia Assemblia Legislativa ou Cmara Municipal, conforme o caso, da liberao dos recursos financeiros, no prazo de 2 (dois) dias teis, contados da data do pagamento, na forma disposta no art. 1, da Lei n. 9.452, de 1997; t) manter o MCIDADES informado sobre o andamento das operaes propostas/compromissadas, por meio do encaminhamento peridico de informaes gerenciais e do atendimento s solicitaes extraordinrias de informao a respeito dessas operaes. Documentos a serem apresentados CAIXA Documentao Tcnica: a) Termo de Compromisso assinado pelo chefe do Poder Executivo de cada esfera de governo, ou o seu representante legal, acompanhado do respectivo Plano de Trabalho, parte integrante do Termo de Compromisso. a.1) O Plano de Trabalho dever conter, no mnimo: i. justificativa para celebrao do instrumento; ii. descrio completa do objeto a ser executado, inclusive em relao ao Trabalho Socioambiental4, quando houver, bem como previso do quantitativo de famlias atendidas; iii. descrio no, Quadro de Composio de Investimento - QCI e no cronograma fsico-financeiro, das metas a serem atingidas, inclusive as relativas ao Trabalho Social ou Socioambiental, com seus respectivos valores; iv. indicao das etapas com as respectivas fases da execuo; v. cronograma de execuo fsico-financeiro do objeto do Termo de Compromisso e cronograma de desembolso; vi. plano de aplicao dos recursos a serem desembolsados contendo a parcela repassada pelo MCIDADES e a parcela de contrapartida financeira do PROPONENTE, se for o caso, e vii. croqui ou planta da cidade com localizao da(s) rea(s) objeto da interveno, incluindo desenho esquemtico da interveno proposta e as coordenadas geogrficas dos seus principais componentes. b) no caso de obras: Estudos Preliminares e Projeto Bsico de engenharia, em conformidade com os elementos previstos no subitem b.1.1 e b.1.2 abaixo, bem como, documentos complementares requisitados pela CAIXA identificados durante a fase de anlise como necessrios para esclarecimentos e concluso do processo de anlise tcnica, observado ainda o disposto no inciso IX do art. 6 da Lei n. 8.666, de 1993; b.1) Os Estudos Preliminares devero ser apresentados CAIXA para verificao se a escolha da alternativa mais adequada compreendida nos referidos estudos foi a adotada na elaborao do Projeto Bsico de engenharia. b.1.1) Os estudos preliminares, devem servir de base para o desenvolvimento do projeto bsico e devero conter, no mnimo, os seguintes elementos: - Diagnstico da situao atual, com descrio dos problemas causados populao e ao meio ambiente face ausncia da obra e descrio dos potenciais benefcios decorrentes da implementao do projeto. - Termo de referncia ambiental, quando exigido na legislao ambiental, aprovado por rgo ambiental competente, bem como documentos que indiquem o potencial de provocar impacto ou degradao ambiental e as providncias para mitigao dos danos;

- No caso de obras de preveno de riscos relacionadas a atividades de defesa civil de carter

emergencial, devidamente atestadas como tal pelo rgo pblico municipal ou estadual integrante do Sistema Nacional de Defesa Civil, no ser exigido o termo de referencia ambiental, a exemplo do disposto no artigo 4, 3, I da Resoluo CONAMA n. 369/2006. Os critrios que sero observados para caracterizar a situao emergencial prevista so aqueles constantes do Manual Para Apresentao de Propostas para a Ao 8865 Ao de Apoio Preveno e Erradicao de Riscos em Assentamentos Precrios, subitem 11.1.2, que remete ao Anexo II. - Estudos tcnicos listando vantagens e desvantagens da soluo adotada demonstrando sua viabilidade do ponto de vista tcnico, econmico e scio-ambiental. - Descrio tcnica que permita a caracterizao da concepo adotada, incluindo a indicao das dimenses, das capacidades operacionais, dos elementos construtivos e de seus componentes principais, bem como da tecnologia a ser empregada. - Desenhos e memorial descritivo que permitam definir as caractersticas do empreendimento e possibilitar o desenvolvimento de seus elementos constituintes na fase de projeto bsico. - Estimativa de custo, com avaliao de custo obtida por meio de estimativa de reas e quantidades de componentes, pesquisa de preos mdios e aplicao de coeficientes de correlao. - Indicaes de legislaes federal, estadual e municipal a serem atendidas, bem como as normas tcnicas a serem observadas. - Demais orientaes contidas nos manuais especficos dos programas. b.1.2) Os Projetos Bsicos devero ser apresentados os seguintes elementos: - Desenvolvimento da soluo escolhida de forma a fornecer viso global da obra e identificao de todos os seus elementos constitutivos com clareza. - Solues tcnicas globais e localizadas, suficientemente detalhadas, de forma a minimizar a necessidade de reformulao ou de variantes durante as fases de elaborao do projeto executivo e de realizao das obras e montagem. - Memorial descritivo contendo o detalhamento do objeto projetado, na forma de texto, onde devem ser apresentadas as solues tcnicas, os dados e parmetros adotados no dimensionamento do projeto, suas hipteses, simplificaes e justificativas, os mtodos construtivos, as tecnologias empregadas, as recomendaes para execuo e outras informaes tcnicas necessrias ao pleno entendimento do projeto. - Desenhos que representem graficamente, em escala adequada, o objeto a ser executado, evidenciando as formas e dimenses dos elementos constituintes, os arranjos estruturais, os detalhes construtivos, de fabricao e montagem, as cotas, os perfis, as sees transversais, a lista de materiais e equipamentos, alm de outros dados necessrios programao, oramentao e execuo contidos nas plantas, cortes e elevaes confeccionadas segundo as normas tcnicas. - Os desenhos mencionados so os relativos aos tipos de projeto que compem as obras e servios de engenharia tais como os projetos arquitetnico, estrutural, de instalaes, de drenagem, de fundaes, geomtrico, de terraplenagem, de pavimentao, de obras de arte especiais, de sinalizao, de paisagismo, dentre outros. - Detalhamento dos servios necessrios execuo dos programas ambientais definidos nos estudos determinados pelo rgo ambiental competente. - Representao do canteiro de obras, de outras instalaes provisrias, de reas de jazidas. - Identificao dos autores e assinaturas em cada uma das peas grficas e documentos tcnicos produzidos, bem como a apresentao de Anotao de Responsabilidade Tcnica ART referente aos projetos e oramentos. - Especificaes tcnicas de todos os materiais, equipamentos e servios, bem como procedimentos de controle tecnolgico, indicando os tipos de exame, a periodicidade, os limites ou indicadores aceitos, entre outros. - Subsdios para montagem do plano de licitao e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e outros dados necessrios em cada caso; - Procedimentos e critrios das medies dos volumes, reas, distncias, entre outros, relativos a cada servio, em correspondncia com os itens da planilha de quantitativos. - Oramento de referncia detalhado, com o custo global da obra fundamentado em quantitativos de servios e fornecimentos levantados a partir do contedo do memorial de clculo e do memorial descritivo, no sendo admitidas apropriaes genricas ou imprecisas, bem como a incluso de itens sem previso de quantidades. - Planilhas oramentrias que expressem a composio de todos os custos unitrios, complementadas com as composies dos itens cotados, caso no identificados nos oramentos com a codificao do Banco Referencial do SINAPI ou de outro Sistema de Referncia de Preos indicado na LDO vigente na data da contratao. - Cronograma e prazo de execuo, com previso de perodos que possam comprometer o andamento normal da obra.

- Devem estar disponveis para consulta os documentos de tratamento ambiental com a respectiva licena prvia ou correspondente, para os casos em que o empreendimento esteja dentro das hipteses descritas nas Resolues CONAMA n. 237, de 19 de dezembro de 1997 ou CONAMA n. 412 de 13 de maio de 2009, conforme termos de referncia, ou documento equivalente, expedidos pelos rgos ambientais competentes. - No caso de obras de preveno de riscos relacionadas a atividades de defesa civil de carter emergencial, devidamente atestadas como tais pelo rgo pblico municipal ou estadual integrante do Sistema Nacional de Defesa Civil, a disponibilizao dos documentos mencionados no subitem 6.4.13 no ser exigida, a exemplo do disposto no artigo 4, 3, I da Resoluo CONAMA n. 369/2006. Os critrios que sero observados para caracterizar a situao emergencial prevista so aqueles constantes do Manual Para Apresentao de Propostas para a Ao 8865 Ao de Apoio Preveno e Erradicao de Riscos em Assentamentos Precrios, subitem 11.1.2, que remete ao Anexo II. - O Projeto Bsico, integrante do edital de licitao publicado, dever estar ajustado a todas as condicionantes apresentadas na licena ou nos estudos ambientais pertinentes, quando estes forem exigidos. - Os projetos bsicos de obras que se enquadrem nas disposies das Leis n. 10.048/2000 e n. 10.098/2000, regulamentadas pelo Decreto n. 5.296/2004, e a norma NBR 9050/04, devero conter informaes suficientes que satisfaam as condies de acessibilidade para pessoas portadoras de necessidades especiais, idosos e crianas, com conforto e segurana, tais como: sinalizao horizontal, vertical, piso podottil, rebaixo de guias, passeios, dentre outros. - Demais orientaes contidas nos manuais especficos dos programas. c) projeto de Trabalho Social ou Socioambiental, conforme Manuais Especficos para Apresentao de Propostas dos Programas e Aes; d) plano de regularizao fundiria, conforme Manuais Especficos para Apresentao de Propostas dos Programas e Aes; e) no caso de obras de grande vulto: Projeto Executivo em meio digital, ficando o projeto impresso disponvel para consultas no canteiro de obras na ocasio das inspees obra pela CAIXA. e.1) Nos casos em que a elaborao de Projeto Executivo for parte integrante do Termo de Compromisso, admite-se a apresentao de Projeto Bsico. e.1.1) O Projeto Executivo dever ser elaborado antes da execuo de obras e servios de engenharia, devendo conter o detalhamento das solues do Projeto Bsico, de forma a contemplar todas as informaes e elementos necessrios e suficientes execuo completa da obra, obedecendo as normas pertinentes da Associao Brasileira de Normas Tcnicas ABNT. - A elaborao de projeto executivo concomitante execuo das obras somente possvel mediante justificativa circunstanciada oferecida pelo PROPONENTE nos autos do procedimento licitatrio,em estrita conformidade com o art. 7 1 ao 6, da Lei n. 8.666, de 1993. - As empresas ou profissionais contratados para elaborao dos projetos executivos devem manter os memoriais de clculo disponveis para consulta pelos rgos responsveis pela licitao, bem como pelos rgos de controle, gestores dos recursos, mandatrios da unio, conselhos federais de regulao das profisses liberais e agncias reguladoras. O memorial de clculo deve conter a descrio detalhada da metodologia de clculo e do dimensionamento dos elementos constitutivos das obras ou servios de engenharia, inclusive com as planilhas e os relatrios gerados por softwares de clculo. - O PROPONENTE dever observar que cada frente de obra ou servio de engenharia s poder ser iniciada aps a concluso e aprovao do projeto executivo correspondente pelo Agente Executor, quando couber. - Os memoriais de clculo, bem como demais documentos que serviram para elaborao dos projetos executivos devem permanecer disponveis para consulta durante pelo menos 5 anos aps o trmino da execuo da obra, preferencialmente em meio eletrnico. - Demais orientaes contidas nos manuais especficos dos programas. f) Plano de Saneamento Bsico, conforme Manuais Especficos para Apresentao de Propostas dos Programas e Aes. O Plano de Saneamento Bsico, quando existente, deve servir de base para o desenvolvimento de estudos preliminares e de projetos bsicos, devendo conter o contedo estabelecido no Documento de Diretrizes para a Definio da Poltica e Elaborao de Planos Municipais de Saneamento Bsico, disponvel no endereo eletrnico do MCIDADES http:// www.cidades.gov.br. g) demais documentos especificados nos Manuais Especficos para Apresentao de Propostas dos Programas e Aes do Ministrio das Cidades. Anlise da documentao pela CAIXA Recebida a documentao, a CAIXA proceder s anlises tcnicas, de acordo as seguintes diretrizes: - Seleo prvia da proposta pelo MCIDADES. - Atendimento aos objetivos, aos critrios e a todas as demais condies de enquadramento determinadas no respectivo Manual Especfico para Apresentao de Propostas dos Programas e

Aes, com destaque para a fiel e integral observncia aos requisitos estabelecidos nas Diretrizes Gerais, bem como nas Diretrizes Especficas para Elaborao de Projetos, quando couber. Atendimento documentao prevista no item 6 deste Manual e s suas demais disposies. Conformidade do percentual de contrapartida com o disposto no item 19 deste Manual e com a seleo feita pelo MCIDADES. Comprovao de que os recursos referentes contrapartida esto devidamente assegurados pelo PROPONENTE. Anlise do cronograma fsico-financeiro e da compatibilidade do prazo de execuo com o objeto proposto. Manifestao favorvel da CAIXA quanto viabilidade tcnica, jurdica e da conformidade financeira do projeto. Anlise tcnica de engenharia, incluindo verificao da qualidade do projeto apresentado e sua adequabilidade s reais necessidades da populao, especialmente quanto sua consistncia tcnica, inclusive dimensionamento, anlise de alternativas e demais orientaes tcnicas constantes nos manuais especficos dos programas/aes e outras recomendaes elaboradas pelo MCIDADES. Obs.: Nos casos em que no for comprovada a viabilidade tcnica, jurdica e conformidade financeira do projeto, ou que houver desistncia do PROPONENTE, a CAIXA dever comunicar formalmente ao MCIDADES, indicando quais os motivos que levaram a no efetivao da proposta selecionada. Comprovao da exequibilidade do projeto de Trabalho Socioambiental, incluindo verificao da qualidade do projeto apresentado e sua adequabilidade s reais necessidades da populao e s especificidades do empreendimento, especialmente quanto sua consistncia tcnica e demais orientaes tcnicas constantes nos manuais e portarias especficas elaboradas pelo MCIDADES. Comprovao de que, uma vez concluda, a etapa proposta ter funcionalidade plena, independentemente de outras aes ou etapas futuras. a) Nos casos em que os recursos da Unio pleiteados pelo PROPONENTE, acrescidos do valor da contrapartida constante do Termo de Compromisso, corresponderem a uma frao do projeto global, dever ser exigida a comprovao de que a proposta de interveno est prevista no Plano Plurianual do Municpio ou Estado beneficiado. Nesse caso, a anlise de projeto e o acompanhamento da obra/servio pela CAIXA ficaro restritos aos itens ou etapas de execuo referentes ao objeto constante do Termo de Compromisso. b) Em qualquer situao, a funcionalidade plena para empreendimentos que contemplem a implantao de redes de coleta de esgotos sanitrios, total ou em parte, dever contemplar tratamento e destinao final dos efluentes. Em nenhuma hiptese, ser admitida a execuo de redes coletoras de esgotos sem a prvia existncia ou a realizao concomitante do respectivo sistema de tratamento e disposio final, incluindo a interligao das redes ao sistema de tratamento. c) Devero ser informados no Plano de Trabalho as metas e etapas correspondentes e seus montantes, alm dos agentes financiadores envolvidos. d) Dever constar, ainda, em clusula especfica do Anexo ao Termo de Compromisso, a responsabilidade dos COMPROMISSRIOS pela concluso total do empreendimento, a fim de assegurar a sua funcionalidade.

Anlise do procedimento licitatrio pela CAIXA

- Aps adjudicao do objeto da licitao empresa vencedora do certame, os

PROPONENTES/COMPROMISSRIOS devero encaminhar CAIXA os elementos integrantes do procedimento licitatrio, acompanhado de Declarao de Advogado, quanto legalidade da licitao, e aguardar sua anlise, alm da homologao pelo MCIDADES da Sntese do Projeto Aprovado SPA, descrita no item seguinte deste resumo. Vencidas essas fases, a CAIXA encaminhar aos PROPONENTES/ COMPROMISSRIOS autorizao para incio da execuo do objeto do Termo de Compromisso ou, se for o caso, da etapa, conforme orientaes contidas nos manuais dos Programas. A anlise da CAIXA sobre a Declarao de Advogado se restringir verificao de preenchimento da conformidade de seus itens e assinatura dos responsveis. e) Caso exista algum item da Declarao de Advogado que no esteja conforme, a CAIXA dever rejeitar o aproveitamento da correspondente licitao dando prazo para a realizao de novo procedimento licitatrio, sob risco de encaminhamento ao MCidades de indicao de cancelamento do Termo de Compromisso.

f) Caso exista algum item da Declarao de Advogado que no seja aplicvel, a CAIXA dever avaliar a justificativa apresentada e deliberar pela continuidade ou no da anlise da documentao do procedimento licitatrio. - Se o municpio optar pelo regime de empreitada por preo unitrio, a diferena percentual entre o valor global do contrato e o obtido a partir dos custos unitrios do sistema de referncia utilizado no poder ser reduzida, em favor do contratado, em decorrncia de aditamentos que modifiquem a planilha oramentria. - Se o municpio optar pelo regime de empreitada por preo global, devero ser observados os seguintes aspectos: a) Na formao do preo que constar das propostas dos licitantes, podero ser utilizados custos unitrios diferentes daqueles fixados pela LDO, desde que o preo global orado e o de cada uma das etapas previstas no cronograma fsico-financeiro do contrato, observado o cumprimento do cronograma, fique igual ou abaixo do valor calculado a partir do sistema de referncia utilizado; b) O contrato dever conter cronograma fsico-financeiro com a especificao fsica completa das etapas necessrias medio, ao monitoramento e ao controle das obras, no se aplicando, a partir da assinatura do contrato e para efeito de execuo, medio, monitoramento, fiscalizao e auditoria, os custos unitrios da planilha de formao do preo; c) Mantidos os critrios estabelecidos neste item, dever constar do edital e do contrato clusula expressa de concordncia do contratado com a adequao do projeto bsico, sendo que as alteraes contratuais sob alegao de falhas ou omisses em qualquer das peas, oramentos, plantas, especificaes, memoriais e estudos tcnicos preliminares do projeto no podero ultrapassar, no seu conjunto, 10% (dez por cento) do valor total do contrato, computando-se esse percentual para verificao do limite do art. 65, 1, da Lei n 8.666, de 1993; d) A formao do preo dos aditivos contratuais contar com oramento especfico detalhado em planilhas elaboradas pelo rgo ou entidade responsvel pela licitao, mantendo-se, em qualquer aditivo contratual, a proporcionalidade da diferena entre o valor global estimado pela administrao nos termos deste artigo e o valor global contratado, mantidos os limites do art. 65, 1, da Lei n 8.666, de 1993; e) Na situao prevista no subitem anterior, uma vez formalizada a alterao contratual, no se aplicam, para efeito de execuo, medio, monitoramento, fiscalizao e auditoria, os custos unitrios da planilha de formao do preo do edital, assegurado ao controle interno e externo o acesso irrestrito a essas informaes para fins de verificao da observncia dos subitens a e d; f) Somente em condies especiais, devidamente justificadas em relatrio tcnico circunstanciado, elaborado por profissional habilitado e aprovado pelo rgo gestor dos recursos ou seu mandatrio, podero os custos das etapas do cronograma fsicofinanceiro exceder o limite fixado nos subitens a e d, sem prejuzo da avaliao dos rgos de controle interno e externo. Para efeito de medio e pagamento e desde que previsto no edital e no contrato, cada etapa poder ser subdividida sempre que comprovada a sua necessidade para a plena execuo do contrato. a) As subdivises de que trata o item acima devero constituir partes mensurveis da obra, sendo vedado o pagamento por insumos, exceto quando se configurar tecnicamente uma entrega de parte da obra. Elaborao da Sntese do Projeto Aprovado SPA

- Resolvidas as eventuais pendncias identificadas na anlise da documentao, a CAIXA dever

encaminhar ao MCIDADES a Sntese do Projeto Aprovado - SPA de cada operao, para homologao. A elaborao e aprovao de uma SPA est vinculada a uma etapa til do empreendimento, independentemente do nmero de licitaes necessrias para sua consecuo. - Dever constar na SPA declarao expressa da rea tcnica da CAIXA informando que os custos dos servios analisados observam as disposies da LDO vigente na data da contratao (custos limitados ao SINAPI) e as disposies previstas nas orientaes sobre licitaes deste Manual, quando couber. - Ocorrendo alteraes substanciais em projeto j aprovado, a CAIXA dever elaborar nova SPA com as devidas correes/atualizaes e encaminhar ao MCIDADES. - Consideram-se alteraes substanciais em projetos:

a)

alterao acima de 10% dos quantitativos ou dos valores dos itens do QCI original, total ou da etapa; b) supresso ou acrscimo de itens do QCI original; c) alterao da concepo da soluo tcnica original do projeto, em qualquer extenso, aplicvel somente para as obras de saneamento; d) alterao da rea de interveno, como mudana de bairro beneficiado ou mesmo da bacia ou sub-bacia de drenagem; e) demais alteraes que impliquem em reviso de enquadramento das propostas nos limites e parmetros do Programa/Modalidade e diretrizes gerais estabelecidas nos Manuais do MCIDADES. Solicitao de recursos financeiros ao MCIDADES

- A CAIXA solicitar ao MCIDADES a descentralizao das parcelas de recursos necessrias para

garantir a execuo do objeto pactuado, sistemtica e tempestivamente, que devero ser depositados sob bloqueio na conta bancria especfica destinada movimentao da operao objeto do Termo de Compromisso. A descentralizao de recursos CAIXA, ao longo da execuo do Termo de Compromisso, darse- em conformidade com a execuo fsica e oramentria da operao, da seguinte forma: a CAIXA enviar ao MCIDADES, duas vezes por semana, planilha eletrnica com a demanda de recursos oramentrios e financeiros suficientes para honrar as medies j apresentadas pelos COMPROMISSRIOS, inclusive boletins de medio em trnsito, acrescidos de 10% (dez por cento) sobre o valor do repasse. O MCIDADES poder adiantar a descentralizao de recursos financeiros, que ficaro sob bloqueio na conta bancria especfica do Termo de Compromisso, caso haja recurso financeiro disponvel. O QCI e o cronograma fsico-financeiro aprovados pela CAIXA, com as parcelas mensais, ou sua eventual reprogramao, serviro de base para o monitoramento da execuo financeirooramentria da operao. O MCIDADES poder solicitar CAIXA relatrio referente s operaes cuja execuo fsica no guarde conformidade com o QCI e o cronograma fsico- financeiro aprovado. obrigatrio que na ltima parcela de desembolso do Termo de Compromisso sejam observados, no mnimo, os valores da tabela abaixo, de acordo com o Valor do Investimento de obras, ficando, portanto, excetuados os valores referentes ao Trabalho Social ou Socioambiental, regularizao fundiria e avaliao Ps-Ocupao: Valor do Investimento % do Valor de Repasse VI VR At R$ 1 milho 10% Acima de R$ 1 at R$ 10 5% milhes Acima de R$ 10 milhes 3%

A ltima parcela de desembolso de cada etapa, aprovada na Sntese do Projeto Aprovado SPA, dever respeitar os percentuais estabelecidos nesse subitem, considerando-se o valor de investimento da etapa.

Utilizao de rendimentos

- O aproveitamento do saldo financeiro decorrente dos rendimentos dos recursos da operao, se

existente, ficar condicionado ao cumprimento do cronograma fsico financeiro aprovado pela CAIXA quando da autorizao para incio da interveno, compensados os atrasos por razes no atribuveis ao COMPROMISSRIO, sendo limitado: aos casos em que o saldo financeiro supracitado possa ser utilizado para dar soluo a fato superveniente que constitua impedimento concluso do objeto original do Termo de Compromisso, e mediante autorizao do Gestor. a apenas uma reprogramao motivada pelo aproveitamento do saldo financeiro decorrente dos rendimentos dos recursos da operao. Prazo de execuo fsica ORIENTAES GERAIS

- A prorrogao do prazo de vigncia do Termo de Compromisso s poder ocorrer mediante

justificativa expressa e aceitvel que demonstre a supervenincia de fato imprevisvel ou tecnicamente justificvel, impeditivo continuidade da obra nos termos do cronograma originalmente aprovado. - Os pedidos de prorrogao de vigncia do Termo de Compromisso devero ser submetidos, pelo COMPROMISSRIO, anlise tcnica da CAIXA, que far avaliao das justificativas apresentadas. - Dever ser mantida a compatibilidade entre a execuo efetiva e a prevista no cronograma fsicofinanceiro aprovado pela CAIXA, de forma a evitar a paralisao de obras ou a ocorrncia de operaes com ritmo lento de execuo. - O primeiro desembolso do Termo de Compromisso dever ser efetuado em at 12 (doze) meses, contados a partir da data de sua assinatura, admitida prorrogao ou prorrogaes por, no mximo, igual perodo, mediante justificativa fundamentada do COMPROMISSRIO, avaliao da CAIXA, aprovao do MCIDADES e autorizao do GEPAC. - O trmino do prazo fixado acima, sem a realizao do primeiro desembolso, acarretar na resciso do Termo de Compromisso. Desbloqueio de recursos - Os recursos destinados execuo dos Termos de Compromisso devero ser desbloqueados conforme um dos seguintes modelos alternativos: a) Aferio concomitante medio; ou b) Aferio por parcelas, somente para obras. - A opo por um dos modelos dever ser exercida no momento da assinatura do Termo de Compromisso, sendo vedada a adoo dos dois modelos concomitantemente. - Para o COMPROMISSRIO que optar pelo modelo de aferio concomitante medio, os recursos destinados execuo dos Termos de Compromisso sero liberados, na forma pactuada, sem prejuzo s demais exigncias constantes no presente Manual, especialmente quanto s prestaes de contas parciais e finais definidas no Manual e demais normativos pertinentes, de acordo com as seguintes orientaes: a) os recursos da conta especfica podero ser desbloqueados em parcelas a partir do momento da apresentao pelo COMPROMISSRIO do pedido de solicitao de movimentao de recursos CAIXA, acompanhado do(s) correspondente(s) Boletim(ns) de Medio; b) aps aferio pela CAIXA, uma vez constatada divergncia entre a comprovao de despesas da parcela anterior e o respectivo valor desbloqueado, a diferena a ttulo de glosa ser automaticamente descontada no atendimento do pedido de solicitao de movimentao de recursos imediatamente posterior, de modo que o pagamento dos valores glosados fique suspenso at regularizao das pendncias, que no poder ultrapassar o momento da apresentao da prestao de contas parcial; c) caso o valor da glosa efetuada pela CAIXA seja superior ao valor indicado no pedido de solicitao de movimentao de recursos imediatamente posterior, no haver desbloqueio dos recursos enquanto essa situao se mantiver; d) a ltima parcela do Termo de Compromisso somente poder ser desbloqueada aps a aferio do respectivo pedido de solicitao de recursos pela CAIXA com os devidos ajustes oriundos de eventuais glosas, quando for o caso; e) antes de cada desbloqueio dever ser verificado se o valor da solicitao de movimentao de recursos superior metade do saldo no desembolsado da operao Valor Mximo de Referncia (VMR), conforme frmula: VMR = [Saldo do repasse (R$)] x 0,5; f) caso a parcela objeto do pedido de solicitao de movimentao de recursos apresentada para desbloqueio fique acima do VMR, ser imperiosa a aferio da correspondente solicitao de movimentao de recursos pela CAIXA antes da efetivao do desbloqueio; g) caso sejam identificados servios/obras no executados, quando da aferio dos pedidos de solicitao de movimentao de recursos anteriormente desbloqueados, devero ser adotados os seguintes procedimentos: notificao imediata do fato ao Gestor do Programa; suspenso de qualquer desbloqueio de execuo at manifestao expressa do Gestor; solicitao de justificativa de inconformidade ao COMPROMISSRIO, com prazo de 30 dias para esclarecimento; encaminhamento do esclarecimento do COMPROMISSRIO ao Gestor, acompanhado de posicionamento conclusivo da CAIXA.

- Para os Termos de Compromisso operacionalizados pelo modelo de aferio por parcelas, o

desbloqueio dos recursos dever ocorrer concomitante solicitao do COMPROMISSRIO, desde que apresentado o respectivo pedido de solicitao de movimentao de recursos, cujos Boletins de Medio devem estar devidamente atestados pela fiscalizao, observado os seguintes limites e condies: - Os percentuais mximos a serem liberados para os desbloqueios de recursos em cada parcela, bem como os percentuais mnimos de prestao de contas parciais relativos aos desbloqueios correspondentes so: Condies para Desbloqueio de Recursos nas Parcelas e de Prestao de Contas - Obras fsicas Limites % mximo de desbloqueio a liberar em cada parcela antes da aferio pela CAIXA % mnimo acumulado de prestao de contas das parcelas anteriores efetuadas para incio da liberao da parcela seguinte Parcelas 3 20% Prestao de Contas de Obras Fsicas 100% at 60 dias aps o ltimo desembolso referente a obras fsicas.*

1 40%

2 20%

4 10%

5 10%

0%

20%

40%

70%

85%

* Desbloqueios (%) calculados sobre o valor de repasse integral do Termo de Compromisso para obras fsicas, exclusive o trabalho scio-ambiental ps-obra, e independentemente do nmero de etapas.

- Para viabilizar a opo por este modelo de desbloqueio de recursos ser necessrio que: O COMPROMISSRIO tenha atendido integralmente ao disposto no captulo 6 deste Manual; A CAIXA tenha concludo a anlise tcnica de pelo menos uma etapa til do empreendimento;