O processo de certificao ISO 9001:2008 - ISO/TS 16949:2009 - VDA 6.1/6.

4 - KBA - ISO 14001:2004 - OHSAS 18001:2007 - ISO/IEC 27001:2005 - Avaliao ONA

I. Fluxo do processo
A DQS segue, durante todo o processo de certificao, as regras nacionais e internacionais de credenciamento, tais como a tabela do IAF MD 5:2009, Cdigo de prtica para Organismos de Certificao, para certificaes ISO/TS 16949:2009 (IATF) e outras regras obrigatrias para normas especficas. O processo de certificao de sistemas de gesto composto de cinco etapas principais: A. Contato inicial / Contrato B. Pr-avaliao / anlise do sistema / diagnstico C. Auditoria de certificao nas instalaes da empresa D. Deciso sobre a certificao E. Auditorias semestrais ou anuais de acompanhamento / recertificao

A. Contato inicial / Contrato

Aps os contatos preliminares e a aceitao formal da proposta de certificao (solicitao formal) celebrado um contrato formal sobre o processo de certificao, estabelecendo os direitos e obrigaes da organizao e da DQS. Se houver interesse, a organizao pode solicitar uma cpia do contrato padro da DQS para fins informativos. O contrato deve ser devolvido DQS, preenchido e assinado antes da confirmao da pr-avaliao / anlise de sistema.

B. Pr-avaliao / anlise do sistema / diagnstico

O auditor lder realizar uma pr-avaliao / anlise do sistema de gesto nas instalaes do cliente. Esta visita inicial destina-se a uma verificao formal da documentao do sistema de gesto e uma avaliao do grau de implementao do sistema. Esta visita tambm busca assegurar que a empresa e o auditor estabeleam um contato pessoal, e que possveis dvidas sejam dirimidas no que se refere ao processo de verificao. O auditor lder elabora um relatrio dos resultados com uma avaliao final que indica a necessidade de providncias e potencial de melhoria com vistas certificao. No-conformidades constatadas devem ser corrigidas, antes da realizao da auditoria de certificao, que ser adiada at que as inadequaes pendentes sejam satisfatoriamente solucionadas. Considerando o resultado da avaliao, o auditor lder, juntamente com o cliente, planejar a auditoria de certificao e elaborar a agenda da auditoria. A pr-avaliao / anlise do sistema normalmente realizada por um auditor com durao de um dia ou mais e segue o seguinte roteiro: Apresentao da organizao e da DQS; Entrevista com a direo para verificao dos requisitos em relao as suas responsabilidades; Verificao da adequao da documentao do sistema de gesto; Verificao da situao da implementao do sistema de gesto atravs da verificao dos requisitos em relao a auditorias internas, aes corretivas e treinamento; Confirmao das informaes relevantes para a certificao; Visita s instalaes da organizao e verificao do atendimento a alguns requisitos selecionados da norma de referncia; Planejamento da auditoria de certificao.

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Opcionalmente a DQS pode prolongar a estadia do auditor nas instalaes da empresa para realizar uma pr-avaliao / anlise do sistema mais profunda abrangendo todos os requisitos do sistema de gesto. O nmero de auditores / dias pode ser combinado de acordo com a profundidade desejada. Somente para certificaes de sistemas de gesto ambiental: Durante a visita inicial, o auditor lder verificar se as pr-condies para a realizao da auditoria de certificao esto sendo preenchidas. Adicionalmente, sero verificados os seguintes aspectos: Avaliao do grau de implementao do sistema: o sistema deve ser completamente implementado (documentao, auditorias internas, treinamento, anlise crtica) antes da certificao; Levantamento dos aspectos ambientais; Requisitos legais; Documentao ambiental, registros de auditorias internas e da anlise crtica.

C. Auditoria de certificao nas instalaes do cliente

Esta etapa determina o nvel de implementao e a eficcia do sistema de gesto nas instalaes do cliente. A auditoria realizada na empresa do cliente na data marcada, com base numa lista de verificao. Caso aplicvel, a auditoria considera todos os turnos de trabalho. A auditoria inclui a verificao de todos os elementos/processos do sistema de gesto do cliente. Parte das evidncias requeridas so os resultados de pelo menos um ciclo completo de auditorias internas e de uma anlise crtica pela direo. A equipe de auditores discutir na reunio final com o cliente eventuais pontos fracos constatados. Esses sero relacionados em relatrios de no-conformidades, assinados pelos auditores e subscritos pelo(s) encarregado(s) da auditoria como cientes. Os relatrios de no-conformidades sero entregues no final da auditoria ao cliente, que deve definir aes corretivas adequadas e os prazos para implementao. Caso no existam no-conformidades maiores abertas, ou no-conformidades menores que no comprometam o funcionamento efetivo do sistema de gesto do cliente, os auditores recomendam a certificao comisso de certificao da DQS. O cliente receber da DQS, dentro de um prazo de 14 dias, um relatrio formal da auditoria, incluindo eventuais relatrios de no-conformidades e oportunidades de melhorias, desde que se tornem evidentes durante a auditoria, sem a recomendao de solues especficas. Somente para certificaes automotivas (ISO/TS 16949, VDA e KBA): A auditoria inclui a verificao de todos os requisitos do sistema de gesto do fornecedor, implementados para atender s necessidades dos clientes automotivos, mesmo quando estes requisitos vo alm da norma de referncia. necessria a correo de todas as no-conformidades, antes da emisso do certificado.

D. Deciso sobre a emisso do certificado

A comisso de certificao da DQS realiza uma anlise crtica dos resultados da auditoria para deciso sobre a concesso do certificado. Em caso de aprovao da certificao, o cliente recebe os certificados da DQS e do IQNet. O prazo entre a recomendao pelos auditores e a entrega do certificado ao cliente varia entre quatro e cinco semanas. Caso aps a realizao da auditoria de certificao, ainda existam no-conformidades maiores ou menores abertas que comprometam o sistema, (normas automotivas: qualquer tipo de no-conformidade !), a DQS no poder conceder o certificado. Nesses casos, a DQS emite relatrios de no-conformidades e o cliente define e documenta nos mesmos, aes corretivas e prazos para correo dos problemas apontados. Somente aps o fechamento das no-conformidades, o certificado poder ser concedido. Dependendo da natureza da no-conformidade, a mesma poder ser fechada aps a verificao da documentao (evidncias), ou aps a realizao de uma ps-auditoria in loco.

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E. Auditorias de acompanhamento / recertificao.

Os certificados da DQS tm validade de trs anos. Auditorias de acompanhamento devem ser realizadas dentro do prazo de 12 meses ou, quando solicitadas pelo cliente, dentro do prazo de 6 meses. Cada auditoria reexamina parte do sistema, de tal forma que seja completada uma avaliao total, dentro de cada ciclo de trs anos. Porm, cada auditoria de sistemas de gesto inclui os requisitos em relao responsabilidade da direo, bem como a verificao de reclamaes sobre o sistema e do uso do certificado pelo cliente. Para auditorias ISO/TS 16949, VDA e KBA, adicionalmente sero verificados os seguintes itens: Reclamaes do cliente e resposta do fornecedor Resultados de auditorias internas e sua anlise crtica Progresso obtido em relao aos objetivos para melhoria contnua

Antes do vencimento do certificado ser realizada uma auditoria para uma reavaliao completa do sistema de gesto (recertificao). Aps a deciso positiva sobre a recertificao, inicia-se um novo ciclo de certificao.

II. Equipe auditora

A equipe auditora ser constituda por auditores qualificados em ISO 9000, ISO 14000, VDA 6.1 (aprovados pela VDA), ISO/TS 16949 (aprovados pela IATF), e outras normas aplicveis, registrados na DQS (Alemanha). A DQS emprega somente auditores com qualificao formal de auditor (European Quality Manager - EOQ, Auditor EOQ, Lead Assessor - IRQA/IQA, EARA, Auditor ABCQ, ou equivalente). Todos os auditores da DQS dispem, alm da formao acadmica/tcnica, larga experincia prtica e profissional e passaram por um treinamento profundo pela DQS. Pelo menos um auditor da equipe tem experincia profissional no ramo de atividade da empresa a ser certificada. . Pelo menos um auditor da equipe tem experincia profissional no ramo de atividade da empresa a ser certificada. Para certificaes automotivas: Pelo menos um auditor da equipe tem experincia profissional na indstria automotiva (mnimo exigido pela DQS: 4 anos).

III. Clculo de auditores/dias para conduo da auditoria de certificao

A DQS usa como base para o clculo dos dias necessrios para a auditoria de certificao, o nmero mnimo estabelecido na tabela do IAF Guidance on application of ISO/IEC Guide 62 e outras diretrizes para normas especficas, (obrigatrio para todos os organismos de certificao), considerando fatores tais como: Ramo de atividade / produtos; Nmero de funcionrios; Nmero de turnos; Quantidade de plantas / sites Complexidade das atividades da organizao Impactos ambientais (ISO 14000)

As tabelas para clculo de auditores/dias podem ser consultadas no Homepage da DQS - www.dqs.com.br ou solicitada ao escritrio em So Paulo.

IV. Cronograma da certificao

Os trabalhos podero ser iniciados em data a ser acertada entre as partes. Recomenda-se reserva das datas desejadas com a maior antecedncia possvel, com o objetivo de evitar problemas de agenda.

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Seqncia do processo de certificao:

Contato inicial

A organizao interessada receber as informaes que compe o material informativo institucional da DQS. A organizao responder a um questionrio com informaes bsicas sobre a empresa, tais como: nmero de funcionrios, rea de atuao, escopo para a certificao, produtos, situao atual do sistema de gesto, impacto, entre outras. A DQS enviar organizao um oramento de certificao do sistema de gesto

Preenchimento do questionrio para elaborao do oramento

Encaminhamento do oramento

Opo pela DQS como organismo certificador Solicitao formal

A organizao encaminhar uma Solicitao formal de certificao, de acordo com o modelo da DQS, comprometendo-se formalmente com o processo de certificao do seu sistema de gesto.

Envio do contrato de certificao

O novo cliente receber da DQS o contrato de certificao, que estabelece as responsabilidades, custos, condies de pagamento e disposies relativas ao direito de uso da logomarca de certificao, entre outros pontos. O cliente devolver o contrato de certificao devidamente assinado DQS.

Devoluo do contrato e envio da documentao

Programao da pr-avaliao/anlise do sistema

De acordo com a disponibilidade do cliente e do auditor lder, a DQS agendar a pr-avaliao / anlise do sistema nas instalaes do cliente. A DQS enviar uma confirmao formal da avaliao que deve ser assinada pelo cliente e devolvida DQS. A empresa enviar uma cpia no controlada do manual de gesto ao auditor lder para preparao da auditoria.

Realizao da pr-avaliao / anlise do sistema

- conforme descrio na pgina 1 deste informativo -

Auditoria de certificao

- conforme descrio na pgina 2 deste informativo -

Auditorias de manuteno e auditoria de recertificao

- conforme descrio na pgina 3 deste informativo -

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