TRATAMENTO DE NO-CONFORMIDADES DETECTADAS DURANTE AVALIAES DE ORGANISMOS DE INSPEO

NORMA N: NIT-DIOIS-014 APROVADA EM JUN/2011

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SUMRIO 1 2 3 4 5 6 7 Objetivo Campo de Aplicao Responsabilidade Documentos Complementares Siglas Definies Tratamento de No-Conformidades

1 OBJETIVO Esta Norma estabelece o procedimento a ser utilizado pela Diois no tratamento de noconformidades detectadas durante as avaliaes de organismos de inspeo. Nota: Esta norma substitui a NIE-Cgcre-033 para a aplicao pela Diois.

2 CAMPO DE APLICAO Esta Norma aplica-se Diois. 3 RESPONSABILIDADE A responsabilidade pela reviso e cancelamento desta Norma da Diois. 4 DOCUMENTOS COMPLEMENTARES ABNT NBR ISO/IEC 17000: 2005 FOR-Cgcre-388 FOR-Cgcre-318 FOR-Cgcre-302 NIT-Diois-008 NIT-Diois-010 Avaliao de conformidade-Vocabulrio e Princpios Gerais Registro de No-Conformidade Organismo de Inspeo Concluso da equipe avaliadora Relatrio de Avaliao de Organismos de Inspeo RAO Diretriz do IAF para aplicao da ABNT NBR ISO/IEC17020:2006 Anlise da documentao para acreditao de organismos de inspeo

5 SIGLAS Cgcre Diois RNC Coordenao Geral de Acreditao Diviso de Acreditao de Organismos de Inspeo Registro de No-Conformidade

6 DEFINIES Para os fins desta Norma so adotadas as definies contidas na ABNT NBR ISO/IEC 17000:2005, na ABNT NBR ISO/IEC 17020:2006, na NIT-Diois-008.

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7 TRATAMENTO DE NO-CONFORMIDADES 7.1 As no-conformidades detectadas durante as avaliaes de organismos de inspeo devem ser registradas pelo avaliador-lder no formulrio FOR-Cgcre-388, de forma individual e com numerao sequencial, e tratadas pelos organismos de forma a: a) elimin-las ou garantir que no possam afetar o sistema de gesto; e b) investigar suas causas e implementar correes e/ou aes corretivas para eliminar essas causas. 7.2 O avaliador-lder deve, na reunio de encerramento: a) Apresentar verbalmente ao organismo as no-conformidades; b) Instruir o organismo sobre os prazos aplicveis e a importncia do cumprimento dos mesmos para o devido andamento do processo; c) Repassar ao organismo os formulrios FOR-Cgcre-388 em meio eletrnico; d) Inform-lo sobre a apresentao das propostas, envio das evidncias de correes e/ou aes corretivas e sobre o uso do e-mail e do Orquestra para o cumprimento desta sistemtica, conforme definido nesta norma. Sempre que possvel, o acerto quanto s propostas pode ser feito j durante a reunio de encerramento; e) Informar ao organismo quais no-conformidades so passveis de avaliao de acompanhamento para verificao da eficcia de suas correes e/ou aes corretivas, dentro do prazo de 90 dias. 7.3 O avaliador-lder deve anexar as no-conformidades ao sistema Orquestra na tarefa Registrar no-conformidades. 7.4 O organismo deve encaminhar ao avaliador-lder por e-mail os formulrios FOR-Cgcre-388 preenchidos, com a respectiva anlise da causa, proposta de correes e/ou aes corretivas em um prazo de 7 dias aps o trmino da avaliao. A proposta de correes e/ou aes corretivas deve incluir a descrio das evidncias que o organismo se prope a enviar. 7.5 A equipe de avaliao deve analisar as propostas de correes eou aes corretivas encaminhadas pelo organismo, quanto sua adequao. Caso as mesmas no estejam adequadas, o avaliador-lder deve solicitar, formalmente, ao organismo novas propostas ou adequao daquelas j enviadas at que todas as propostas sejam aceitas pela equipe avaliadora. 7.6 Quando todas as propostas tiverem sido aceitas pela equipe avaliadora, o organismo deve anexar as evidncias de correes e/ou aes corretivas, quando estas j estiverem disponveis, no Sistema Orquestra, na tarefa Enviar aes corretivas, bem como os formulrios FOR-Cgcre-388 devidamente preenchidos, inclusive listando todas as evidncias anexadas. 7.7 O prazo mximo para o fechamento das no-conformidades de 90 dias, cabendo a responsabilidade de monitorar este prazo ao avaliador lder. Aps este prazo o avaliador lder deve concluir o processo. 7.8 Aps receber as evidncias de correes e/ou aes corretivas, a equipe avaliadora deve analisar e verificar se as mesmas eliminam a no-conformidade. 7.8.1 Aps esta anlise o avaliador-lder deve preencher os formulrios FOR-Cgcre-388, no campo 1 concluso sobre a implementao, e inclu-los no sistema Orquestra na tarefa Analisar aes corretivas.

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7.8.2 Caso permaneam pendncias, a no-conformidade deve ser mantida em aberto, devendo o organismo anexar novamente no sistema orquestra as evidncias de correes e/ou aes corretivas e os formulrios FOR-Cgcre-388 preenchidos, listando todas as evidncias anexadas no campo complementar aps a 1 concluso sobre a implementao. 7.8.3 O processo se repetir at que a equipe avaliadora tenha realizado a 3 anlise consecutiva e preenchido o campo 3 concluso sobre a implementao. 7.9 Aps todas as no-conformidades estarem fechadas, ou quando restar ainda aberta alguma no-conformidade que a critrio da equipe avaliadora necessite de acompanhamento, o avaliadorlder deve anexar no sistema Orquestra, na tarefa Analisar aes corretivas os formulrios finais FOR-Cgcre-388 completamente preenchidos, bem como o FOR-Cgcre-318 (Concluso), e dar andamento no fluxo. 7.10 Concludo o prazo de 90 dias sem que alguma das no-conformidades tenha sido fechada, o avaliador-lder deve anexar todas os FOR-Cgcre-388 em suas ltimas verses, bem como o FOR-Cgcre-318 (Concluso) na tarefa Analisar aes corretivas e dar andamento no fluxo. Caso o fluxo do sistema orquestra esteja em poder do organismo, o avaliador-lder deve solicitar ao mesmo que d andamento no fluxo. Caso o organismo no atenda a solicitao, o avaliador lder deve ou comunicar o Gestor de Acreditao designado para providncias. 7.11 No-conformidades que impactem a realizao e o resultado das inspees, bem como a credibilidade do organismo, devem ser comunicadas imediatamente pela equipe avaliadora Diois para as devidas providncias. 7.12 Tratamento de no-conformidades detectadas durante a anlise da documentao 7.12.1 A eficcia das correes e/ou aes corretivas relativas s no-conformidades detectadas durante a etapa de anlise da documentao deve ser verificada durante a avaliao de escritrio, conforme o disposto na norma NIT-Diois-010. 7.12.2 As no-conformidades detectadas durante a etapa de anlise da documentao que no tenham sido fechadas at a realizao da avaliao devem ser registradas e tratadas conforme o disposto nos itens 7.1 a 7.10 desta norma. 7.13 Avaliao de acompanhamento 7.13.1 A avaliao de acompanhamento tem por objetivo verificar, no local, a eficcia de implementao de correes e/ou aes corretivas que no possam ser evidenciadas apenas por via documental. 7.13.1.1 No-conformidades passveis de acompanhamento so aquelas que afetam o resultado das inspees e que tenham relao com equipamentos e qualificao do corpo tcnico do organismo. A critrio da equipe avaliadora, outros tipos de no-conformidade podem tambm ser passveis de avaliao de acompanhamento. 7.13.2 O avaliador-lder deve indicar no FOR-Cgcre-388 quais no-conformidades devero passar por uma avaliao de acompanhamento, conforme o critrio da equipe avaliadora, e informar ao organismo esta possibilidade na reunio de encerramento. O avaliador-lder deve instruir o organismo tambm que, mesmo para estas no-conformidades passveis de acompanhamento, importante que sejam encaminhados documentos evidenciando a implementao das correes e/ou aes corretivas.

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7.13.3 A realizao da avaliao de acompanhamento deve ser realizada dentro do prazo de 90 dias, fazendo parte, portanto, do fluxo normal para o fechamento de uma no-conformidade. Assim, o avaliador-lder deve manter abertas as no-conformidades que a seu critrio necessitem de acompanhamento, e s fech-las aps o acompanhamento ter acontecido e a eficcia da implementao tenha sido satisfatria. 7.13.4 A avaliao de acompanhamento ser realizada a critrio da Diois, sendo dada preferncia mesma equipe avaliadora. 7.13.4.1 Quando as no conformidades que originaram a avaliao de acompanhamento forem tcnicas, esta poder ser realizada apenas pelo avaliador tcnico. 7.13.5 Deve ser feito um relato sobre o fechamento ou no das no conformidades que motivaram a avaliao de acompanhamento no formulrio FOR-Cgcre-302 (RAO). 7.13.6 Quando a avaliao de acompanhamento for realizada por um avaliador tcnico, o RAO por ele elaborado deve ser repassado ao avaliador lder para as devidas providncias. ______________________