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REVISTA N 30
Ano 16 - junho de 1995 - p. 24-36
Do paradigma etiolgico ao paradigma da reao social:
mudana e permanncia de paradigmas criminolgicos na cincia
e no senso comum
Vera Regina Pereira de Andrade
Professora nos cursos de graduao e ps-graduao em Direito da UFSC.
1 Introduo
Neste artigo abordamos, numa perspectiva sincrnica antes que diacrnica (histrica), a mudana do paradigma
etiolgico para o paradigma da reao social que a Criminologia experimenta desde a dcada de sessenta de
nosso sculo, situando a desconstruo epistemolgica que o novo paradigma operou em relao ao tradicional
e a permanncia deste, para alm desta desconstruo, pela sua importante funcionalidade (no declarada) como
cincia do controle scio-penal. Muitas razes justificam, pensamos, a ateno aqui dedicada ao tema. Mas ao
invs de explicit-las - o que ensejaria basicamente um outro artigo - deixamos que o leitor extraia suas prprias
concluses.
2. O paradigma etiolgico de Criminologia.
A Antropologia criminal de C. Lombroso e, a seguir, a Sociologia Criminal de E. Ferri (1) constituem duas
matrizes fundamentais na conformao do chamado paradigma etiolgico de Criminologia, o qual se encontra
associado tentativa de conferir disciplina o estatuto de uma cincia segundo os pressupostos epistemolgicos
do positivismo (2) e ao fenmeno, mais amplo, de cientificizao do controle social, na Europa de finais do
sculo XIX.
Na base deste paradigma a Criminologia ( por isto mesmo positivista) definida como uma Cincia
causal-explicativa da criminalidade ; ou seja, que tendo por objeto a criminalidade concebida como um
fenmeno natural, causalmente determinado, assume a tarefa de explicar as suas causas segundo o mtodo
cientfico ou experimental e o auxlio das estatsticas criminais oficiais e de prever os remdios para combat-la.
Ela indaga, fundamentalmente, o que o homem (criminoso) faz e porque o faz.
O pressuposto, pois, de que parte a Criminologia positivista que a criminalidade um meio natural de
comportamentos e indivduos que os distinguem de todos os outros comportamentos e de todos os outros
indivduos. Sendo a criminalidade esta realidade ontolgica, preconstituda ao Direito Penal (crimes "naturais")
que, com exceo dos chamados crimes "artificiais", (3) no faz mais do que reconhec-la e positiv-la, seria
possvel descobrir as suas causas e colocar a cincia destas ao servio do seu combate em defesa da sociedade.
A primeira e clebre resposta sobre as causas do crime foi dada pelo mdico italiano LOMBROSO que
sustenta, inicialmente, a tese do criminoso nato: a causa do crime identificada no prprio criminoso. Partindo
do determinismo biolgico (anatmico-fisiolgico) e psquico do crime e valendo-se do mtodo de investigao
e anlise prprio das cincias naturais (observao e experimentao) procurou comprovar sua hiptese atravs
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da confrontao de grupos no criminosos com criminosos dos hospitais psiquitricos e prises sobretudo do sul
da Itlia, pesquisa na qual contou com o auxlio de FERRI, quem sugeriu, inclusive, a denominao "criminoso
nato". Procurou desta forma individualizar nos criminosos e doentes apenados anomalias sobretudo anatmicas e
fisiolgicas (4) vistas como constantes naturalsticas que denunciavam, a seu ver, o tipo antropolgico
delinqente, uma espcie parte do gnero humano, predestinada, por seu tipo, a cometer crimes.
Sobre a base destas investigaes buscou primeiramente no atavismo uma explicao para a estrutura corporal e
a criminalidade nata. Por regresso atvica, o criminoso nato se identifica com o selvagem. Posteriormente,
diante das crticas suscitadas, reviu sua tese, acrescentando como causas da criminalidade a epilepsia e, a seguir,
a loucura moral. Atavismo, epilepsia e loucura moral constituem o que Vonnacke denominou de "trptico
lombrosiano". (5)
Desenvolvendo a Antropologia lombrosiana numa perspectiva sociolgica, Ferri admitiu, por sua vez, uma
trplice srie de causas ligadas etiologia do crime: individuais (orgnicas e psquicas), fsicas (ambiente telrico)
e sociais (ambiente social) e, com elas, ampliou a originria tipificao lombrosiana da criminalidade.
Assim FERRI (1931,p.44,45,49 e 80) sustentava que o crime no decorrncia do livre arbtrio, mas o
resultado previsvel determinado por esta trplice ordem de fatores que conformam a personalidade de uma
minoria de indivduos como "socialmente perigosa". Seria fundamental, pois, "ver o crime no criminoso" porque
ele , sobretudo, sintoma revelador da personalidade mais ou menos perigosa (anti-social) de seu autor, para a
qual se deve dirigir uma adequada "defesa social".
Da a tese fundamental de que ser criminoso constitui uma propriedade da pessoa que a distingue por completo
dos indivduos normais. Ele apresenta estigmas determinantes da criminalidade.
Estabelece-se desta forma uma diviso "cientfica" entre o (sub)mundo da criminalidade, equiparada
marginalidade e composta por uma "minoria" de sujeitos potencialmente perigosos e anormais (o "mal") e o
mundo, decente, da normalidade, representado pela maioria na sociedade ( o "bem").
A violncia , desta forma, identificada com a violncia individual (de uma minoria ) a qual se encontra, por sua
vez, no centro do conceito dogmtico de crime, imunizando a relao entre a criminalidade e a violncia
institucional e estrutural.
E este potencial de periculosidade social, que os positivistas identificaram com anormalidade e situaram no
corao do Direito Penal (6) que justifica a pena como meio de defesa social e seus fins socialmente teis: a
preveno especial positiva (recuperao do criminoso mediante a execuo penal) assentada na ideologia do
tratamento que impe, por sua vez, o princpio da individualizao da pena como meio hbil para a elaborao
de juzos de prognose no ato de sentenciar. (7)
Logo, trata-se de defender a sociedade destes seres perigosos que se apartam ou que apresentam a
potencialidade de se apartar do normal (prognstico cientfico de periculosidade) havendo que ressocializ-los
ou neutraliz-los. (BUSTOS RAMIREZ in BERGALLI e BUSTOS RAMREZ, 1983b, p.17)
Este saber causal gerou, pois, um saber tecnolgico: no apenas o diagnstico da patologia criminal, mas
acompanhada do remdio que cura.
Instaura-se, desta forma, o discurso do combate contra a criminalidade ( o "mal") em defesa da sociedade (o
"bem") respaldado pela cincia . A possibilidade de uma explicao "cientificamente" fundamentada das causas
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enseja, por extenso, uma luta cientfica contra a criminalidade erigindo o criminoso em destinatrio de uma
poltica criminal de base cientfica. A um passado de periculosidade confere-se um futuro: a recuperao.
Obviamente, um modelo consensual de sociedade que opera por detrs deste paradigma, segundo o qual no
se problematiza o Direito Penal - visto como expresso do interesse geral - mas os indivduos, diferenciados, que
o violam. A sociedade experimenta uma nica e maniquesta assimetria: a diviso entre o bem e o mal.
As representaes do determinismo/ criminalidade ontolgica/ periculosidade/ anormalidade/ tratamento/
ressocializao se complementam num crculo extraordinariamente fechado conformando uma percepo da
criminalidade que se encontra, h um sculo, profundamente enraizada nas agncias do sistema penal e no senso
comum.
3. O labelling approach (8) e o paradigma da reao social : uma revoluo de paradigma em
Criminologia.
Este paradigma, com a qual nasceu a Criminologia como cincia no final do sculo XIX liberta-se, assim, de suas
condies originrias de nascimento para se transnacionalizar em grande escala permanecendo, no apenas na
Europa, na base de posteriores desenvolvimentos da disciplina, inclusive os mais modernos que, indagao
sobre as causas da criminalidade, forneceram respostas diferentes das antropolgicas e sociolgicas do
positivismo originrio e que nasceram, em parte, da polmica com ele (teorias explicativas de ordem
psicanaltica, psiquitrica, multifatoriais, etc.). (BARATTA, 1982b, p.29)
Mas enquanto a Criminologia europia permanece relativamente estanque, do ponto de vista epistemolgico,
no mundo anglo-saxo, em particular na Amrica do Norte, que experimentar um posterior desenvolvimento,
sobretudo como Sociologia Criminal, assumindo a dianteira terica da disciplina e preparando o terreno para
uma mudana de paradigma em Criminologia. (9)
Foi assim que a introduo do labelling approach, devido sobretudo influncia de correntes de origem
fenomenolgica (como o interacionismo simblico e a etnometodologia) na sociologia do desvio e do controle
social e de outros desenvolvimentos da reflexo histrica e sociolgica sobre o fenmeno criminal e o Direito
penal determinaram, no seio da Criminologia contempornea, a constituio de um paradigma alternativo
relativamente ao paradigma etiolgico: o paradigma da "reao social" (social reation approach) do "controle"
ou da "definio".(BARATTA, 1983b, p.147 e 1991a, p.225)
Modelado pelo interacionismo simblico (10) e a etnometodologia (11) como esquema explicativo da conduta
humana (o construtivismo social) o labelling parte dos conceitos de "conduta desviada" e "reao social", como
termos reciprocamente interdependentes, para formular sua tese central: a de que o desvio e a criminalidade no
uma qualidade intrnseca da conduta ou uma entidade ontolgica preconstituda reao social e penal, mas
uma qualidade (etiqueta) atribuda a determinados sujeitos atravs de complexos processos de interao social;
isto , de processos formais e informais de definio e seleo.
Uma conduta no criminal "em si" (qualidade negativa ou nocividade inerente) nem seu autor um criminoso por
concretos traos de sua personalidade ou influncias de seu meio-ambiente. A criminalidade se revela,
principalmente, como um status atribudo a determinados indivduos mediante um duplo processo: a "definio"
legal de crime, que atribui conduta o carter criminal e a "seleo" que etiqueta e estigmatiza um autor como
criminoso entre todos aqueles que praticam tais condutas.
Conseqentemente, no possvel estudar a criminalidade independentemente desses processos. Por isso, mais
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apropriado que falar da criminalidade (e do criminoso) falar da criminalizao (e do criminalizado) e esta uma
das vrias maneiras de construir a realidade social. (BARATTA,1982b, p.35; PABLOS DE MOLINA, 1988,
p.581-583; HASSEMER,1984, p.81-2; HULSMAN, 1986, p.127-8; ALVAREZ, 1990, p.15-6 e 21)
Esta tese, da qual provm sua prpria denominao ("etiquetamento", "rotulao") se encontra definitivamente
formulada na obra de BECKER (1971, p.19) nos seguintes termos: "os grupos sociais criam o desvio ao
fazer as regras cuja infrao constitui o desvio e aplicar ditas regras a certas pessoas em particular e
qualific-las de marginais (estranhos). Desde este ponto de vista, o desvio no uma qualidade do ato
cometido pela pessoa, seno uma conseqncia da aplicao que os outros fazem das regras e sanes
para um "ofensor". O desviante uma pessoa a quem se pode aplicar com xito dita qualificao
(etiqueta); a conduta desviante a conduta assim chamada pela gente."
Numa segunda aproximao, a criminalidade se revela como o processo de interao entre ao e reao social
de modo "que um ato dado seja desviante ou no depende em parte da natureza do ato (ou seja, se
quebranta ou no alguma regra), e em parte do que outras pessoas fazem a respeito." (BECKER,1971,
p.13)
Pois, ainda no dizer de BECKER (1971, p.14) "devemos reconhecer que no podemos saber se um certo
ato vai ser catalogado como desviante at que seja dada a resposta dos demais. O desvio no uma
qualidade presente na conduta mesma, seno que surge da interao entre a pessoa que comete o ato e
aqueles que reagem perante o mesmo."
Ao afirmar que a criminalidade no tem natureza ontolgica, mas social e definitorial e acentuar o papel
constitutivo do controle social na sua construo seletiva, o labelling desloca o interesse cognoscitivo e a
investigao das "causas" do crime e, pois, da pessoa do autor e seu meio e mesmo do fato-crime, para a reao
social da conduta desviada, em especial para o sistema penal.
Como objeto desta abordagem o sistema penal no se reduz ao complexo esttico das normas penais mas
concebido como um processo articulado e dinmico de criminalizao ao qual concorrem todas as agncias do
controle social formal, desde o Legislador (criminalizao primria), passando pela Polcia e a Justia
(criminalizao secundria) at o sistema penitencirio e os mecanismos do controle social informal. Em
decorrncia, pois, de sua rejeio ao determinismo e aos modelos estticos de comportamento, o labelling
conduziu ao reconhecimento de que, do ponto de vista do processo de criminalizao seletiva, a investigao das
agncias formais de controle no pode consider-las como agncias isoladas umas das outras, auto-suficientes e
auto-reguladas mas requer, no mais alto grau, um approach integrado que permita apreender o funcionamento
do sistema como um todo. (DIAS e ANDRADE, 1984, p.373-4).
Neste sentido, no apenas a criminalizao secundria insere-se no continuum da criminalizao primria, mas o
processo de criminalizao seletiva acionado pelo sistema penal se integra na mecnica do controle social global
da conduta desviada de tal modo que para compreender seus efeitos necessrio apreend-lo como um
subsistema encravado dentro de um sistema de controle e de seleo de maior amplitude. Pois o sistema penal
no realiza o processo de criminalizao e estigmatizao margem ou inclusive contra os processos gerais de
etiquetamento que tem lugar no seio do controle social informal, como a famlia e a escola (por exemplo, o filho
estigmatizado como "ovelha negra" pela famlia, o aluno como " difcil" pelo professor etc.) e o mercado de
trabalho, entre outros. (HASSEMER, 1984, p.82; CODE, 1985, p.37)
E desta perspectiva relativizado fica tanto o lugar do Direito e da Justia Penal no controle social formal quanto o
lugar deste em relao ao controle social global.
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Assim, ao invs de indagar, como a Criminologia tradicional, "quem criminoso?", "por que que o criminoso
comete crime?" o labelling passa a indagar "quem definido como desviante?" "por que determinados
indivduos so definidos como tais?", "em que condies um indivduo pode se tornar objeto de uma definio?",
"que efeito decorre desta definio sobre o indivduo?", "quem define quem?" e, enfim, com base em que leis
sociais se distribui e concentra o poder de definio? (BARATTA, 1991a, p.87; DIAS e ANDRADE, 1984,
p.43).
Da o desenvolvimento de trs nveis explicativos do labelling approach, cuja ordem lgica procede aqui
inverter:
a) um nvel orientado para a investigao do impacto da atribuio do status de criminoso na identidade do
desviante ( o que se define como "desvio secundrio") (12); b) um nvel orientado para a investigao do
processo de atribuio do status de criminoso ("criminalizao secundria" ou processo de seleo) (13); c) um
nvel orientado para a investigao do processo de definio da conduta desviada (criminalizao primria) (14)
que conduz, por sua vez, ao problema da distribuio do poder social desta definio, isto , para o estudo de
quem detm, em maior ou menor medida, este poder na sociedade. E tal o nvel que conecta o labelling com
as teorias do conflito.(BARATTA, 1991a, p.87; PABLOS DE MOLINA, 1988, p.588, 592-3)
A investigao se desloca, em suma, dos controlados para os controladores e, remetendo a uma dimenso
macrosociolgica, para o poder de controlar. Pois ao chamar a ateno para a importncia do processo
interativo (de definio e seleo) para a construo e a compreenso da realidade social da criminalidade, o
labelling demonstrou tambm como as diferenas nas relaes de poder influenciam esta construo.
((HULSMAN, 1986, p.127) Assenta, pois, na recusa do monismo cultural e do modelo do consenso como
teoria explicativa da gnese das normas penais e da sociedade, que constitua um pressuposto fundamental da
Criminologia positivista. (15)
Manifesta , pois, a ruptura epistemolgica e metodolgica operada com a Criminologia tradicional, traduzida no
abandono do paradigma etiolgico-determinista (sobretudo na perspectiva bio-psicolgica individual) e na
substituio de um modelo esttico e descontnuo de abordagem por um modelo dinmico e contnuo que o
conduz a reclamar a redefinio do prprio objeto criminolgico. (16)
Opera por este caminho como se autoatribuem seus representantes e a literatura em geral subscreve, um
verdadeiro salto qualitativo - uma "revoluo" de paradigma no sentido kuhneano - consubstanciado na
passagem de um paradigma baseado na investigao das causas da criminalidade a um paradigma baseado na
investigao das condies da criminalizao, que se ocupa hoje em dia, fundamentalmente, da anlise dos
sistemas penais vigentes (natureza, estrutura e funes). A Criminologia contempornea desenvolvida na base
deste paradigma, especialmente a Criminologia crtica, tende a transformar-se, assim, de uma teoria da
criminalidade em uma teoria crtica e sociolgica do sistema penal. (BERGALLI, in BERGALLI e BUSTOS
RAMREZ, 1983a, p.146-7; BARATTA, 1991a, p.167 e 1982b, p.40-1 ALVAREZ, 1990, p.15-6 e 31;
MUOZ GONZALEZ, 1989; HASSEMER, 1984, p.84; LARRAURI, 1991, p.1; PAVARINI, 1987, p.127)
Alm dos j referidos resultados da investigao sobre o impacto do etiquetamento podemos enunciar, ainda
que sumariamente, um conjunto de resultados irreversveis deste paradigma sobre a seletividade do sistema penal
que, oriunda dos demais nveis referidos, reconhece nele uma complexa formulao. (17)
Desde o ponto de vista das definies legais, a criminalidade se manifesta como o comportamento da maioria,
antes que de uma minoria perigosa da populao e em todos os estratos sociais. Se a conduta criminal
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majoritria e ubqua e a clientela do sistema penal composta, "regularmente" , em todos os lugares do mundo,
por pessoas pertencentes aos mais baixos estratos sociais, isto indica que h um processo de seleo de
pessoas, dentro da populao total, s quais se qualifica como criminosos. E no, como pretende o discurso
penal oficial, uma incriminao (igualitria) de condutas qualificadas como tais. O sistema penal se dirige quase
sempre contra certas pessoas, mais que contra certas aes legalmente definidas como crime. A conduta criminal
no , por si s, condio suficiente deste processo. Pois os grupos poderosos na sociedade possuem a
capacidade de impor ao sistema uma quase que total impunidade das prprias condutas criminosas.
(ZAFFARONI,1987,p.22 e 32; BARATTA,1982b, p.35, 1991a, p.172 e 1993, p.49)
Desta forma, a minoria criminal "perigosa" a que se refere a explicao etiolgica (Criminologia positivista)
resulta de que as possibilidades (chances) de resultar etiquetado, com as graves conseqncias que isto implica,
se encontram desigualmente distribudas. E um dos mecanismos fundamentais desta distribuio desigual da
criminalidade so precisamente os esteretipos de autores e vtimas que, tecidos por variveis geralmente
associadas aos pobres ( baixo status social, cor, etc) torna-os mais vulnerveis criminalizao: "o mesmo
esteretipo epidemiolgico do crime que aponta a um delinqente as celas da priso e poupa a outro os seus
custos." (DIAS e ANDRADE, 1984, p.552)
A clientela do sistema penal constituda de pobres no porque tenham uma maior tendncia para delinqir mas
precisamente porque tem maiores chances de serem criminalizados e etiquetados como criminosos.
Em suma, como conclui SACK, a criminalidade (a etiqueta de criminoso) um "bem negativo" que a sociedade
(controle social) reparte com o mesmo critrio de distribuio de outros bens positivos (o status social e o
papel das pessoas: fama, patrimnio, privilgios etc.) mas em relao inversa e em prejuzo das classes sociais
menos favorecidas. A criminalidade o exato oposto dos bens positivos (do privilgio). E, como tal, submetida
a mecanismos de distribuio anlogos, porm em sentido inverso distribuio destes.
4. A desconstruo epistemolgica do paradigma etiolgico: a traio da Criminologia matriz
positivista de cincia.
importante ento pontualizar como esta mudana de paradigma permitiu evidenciar o dficit causal do
paradigma etiolgico e desconstruir seus fundamentos epistemolgicos a partir da constatao de que o
substrato ontolgico que confere criminalidade no se apoia, em absoluto, sobre a criminalidade como
fenmeno ou fato social, mas sobre o Direito e o sistema penal.
que a Criminologia positivista tem como referente para a individualizao do seu objeto a prpria lei penal e os
resultados finais e contingentes do processo de criminalizao acionado pelo sistema penal investigando assim a
criminalidade tal como resultante de uma dupla seleo.
Em primeiro lugar, das definies legais de crime e das estatsticas oficiais e em segundo lugar, da seleo dos
criminosos deste modo tornados disponveis para a observao e experimentao clnica atravs da priso e dos
manicmios.
Ao aceitar que crime a concreo de uma conduta legalmente definida como tal j no pode investigar a
criminalidade como fenmeno social, mas apenas enquanto definida normativamente. Na prpria delimitao de
seu objeto j se realiza, pois, uma subordinao da Criminologia ao Direito Penal. E ao identificar os criminosos
com os autores das condutas legalmente definidas como tais e, mais do que isso, com os sujeitos etiquetados
pelo sistema como criminosos, identifica populao criminal com a clientela do sistema penal . Neste nvel sua
dependncia metodolgica estende-se da normatividade ao resultado da prpria operacionalidade, altamente
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seletiva, do sistema penal. Seu laboratrio de experimentao que, coerentemente com o interesse originrio na
investigao da criminalidade como fenmeno, deveria ser a sociedade converte-se, na prtica, nas prises e
manicmios. (18) (PLATT, 1980; ZAFFARONI, 1991, p.44; DIAS e ANDRADE, 1984, p.66; PAVARINI,
1988, p.53-4; PABLOS DE MOLINA, 1988, p.583)
Assim, o criminlogo positivista no conhecer nunca o "fenmeno" da prostituio, do trfico de drogas, do
crime organizado, etc., podendo conhecer algumas mulheres, traficantes e mafiosos, por exemplo, que foram
selecionados pelo sistema. E isto vale independentemente para todas as formas de criminalidade.
Pelo que se chega "a uma concluso verdadeiramente paradoxal: o positivismo criminolgico que havia
se dirigido para a busca de um fundamento natural, ontolgico, da criminalidade, contra toda sua boa
inteno a demonstrao inequvoca do contrrio; ou seja, de que a criminalidade um fenmeno
normativo. Certamente impossvel de ser conhecido desde um ponto de vista fenomenolgico."
(PAVARINI, 1988, p.54)
Suas teorias etiolgicas somente podem concluir, pois, por causas indissocivel e exclusivamente ligadas ao tipo
de pessoas que integram a clientela do sistema, buscando nelas todas as variveis que expliquem sua diversidade
com respeito aos sujeitos normais, com excluso, todavia, do prprio processo criminalizao, que aparece
como o fundamento da diversidade. sobre os baixos estratos sociais, portanto, que recai o estigma da
periculosidade e da maior tendncia para delinqir.
precisamente esta situao de dependncia na qual a Criminologia positivista se encontra na prpria definio
de seu objeto de investigao e as aporias da resultantes, que do lugar ao profundo questionamento de seu
status cientfico levando concluir que "a sua pretenso de proporcionar uma teoria das causas da
criminalidade no tem justificao do ponto de vista epistemolgico" (BARATTA,1982a, p.29 e 1983b,
p.146)
E isto porque uma investigao causal-naturalista no aplicvel a objetos definidos por normas, convenes ou
avaliaes sociais ou institucionais, j que faz-lo acarreta uma "coisificao" dos resultados destas definies
normativas que aparecem como "coisas" que existem independentemente delas. A "criminalidade", os
"criminosos" so, sem dvida, objetos deste tipo. E so impensveis sem a interveno da reao social e penal
(BARATTA, 1983, p.146)
Em sntese, pois, a aporia desta Criminologia consiste em que ela se declara como uma cincia causal-explicativa
da criminalidade, exclui a reao social de seu objeto (centrando-se na ao criminal) quando dela inteiramente
dependente; ao mesmo tempo em que se apoia, aprioristicamente, numa noo ontolgica da criminalidade.
Assim, ao invs de investigar, fenomenicamente, o objeto criminalidade, este aparece j dado pela clientela das
prises e dos manicmios que constitui ento a matria-prima para a elaborao de suas teorias criminolgicas,
com base nas estatsticas oficiais.
A coisificao da criminalidade produzida pelo paradigma etiolgico comporta ento, como reverso da medalha,
uma grave conseqncia. Esta matria-prima obtida e coincide, no se sabe em virtude de que harmonia
preestabelecida, com o produto da reao social e penal a qual, segundo a hiptese de que parte este paradigma
deveria ser indiferente para a existncia do seu objeto de investigao, porque de existncia ontolgica.
Chegamos, assim, a um ponto fundamental. A partir desta desconstruo epistemolgica, fica claro como a
Criminologia positivista, mesmo nas suas verses mais atualizadas (atravs da aproximao "multifatorial") no
opera como uma instncia cientfica "sobre" a criminalidade, mas como uma instncia interna e funcional ao
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sistema penal, desempenhando uma funo imediata e diretamente auxiliar, relativamente a ele e poltica
criminal oficial. (19)
Neste sentido, no apenas coloca seu prprio saber ( causal e tecnolgico) ao servio dos objetivos declarados
do sistema, mas produz (e reproduz) o prprio discurso interno que os declara, avalizando, do ponto de vista da
cincia, uma imagem do sistema que dominada por esses objetivos. A sua contribuio para a racionalizao
do sistema , sobretudo, uma contribuio legitimadora (auto-legitimao oficial). (BARATTA, 1983a, p.152)
Verifica-se, desta forma, uma autntica traio criminolgica aos pressupostos epistemolgicos do positivismo
cientfico.
5 A Criminologia positivista como cincia do controle scio-penal: das promessas s funes latentes e
reais
Pois no se trata de "explicar" causalmente a criminalidade, mas de instrumentalizar e justificar, legitimando-a, a
seleo da criminalidade e a estigmatizao dos criminosos operada pelo sistema penal. E no se trata,
igualmente, de "combat-la", porque a funo do sistema , precisamente, a de constru-la ou geri-la
seletivamente.
Com seu proceder, a Criminologia positivista contribui para mistificar os mecanismos de seleo e estigmatizao
ao mesmo tempo em que lhes confere uma justificao ontolgica de base cientfica (uma base de marginalizao
cientfica aos estratos inferiores). Contribui, igualmente, para a produo e reproduo de uma imagem
estereotipada e preconceituosa da criminalidade e do criminoso vinculada aos baixos estratos sociais - que
condiciona, por sua vez, a seletividade do sistema penal - num crculo de representaes extraordinariamente
fechado que goza - repita-se - de uma secular vigncia no senso comum em geral e nos operadores do sistema
penal em particular.
Ao definir-se, pois, como cincia causal-explicativa a Criminologia positivista oculta o que na verdade sempre
foi: uma "cincia do controle social" (ANYAR DE CASTRO, 1987, p. 22-32) que nasce como um ramo
especfico da cincia positivista para instrumentaliz-lo e legitim-lo . (20)
Tal contributo legitimador destacado por PAVARINI (1980, p.49-54) ao assinalar que" foi precisamente
pela aportao determinante do positivismo criminolgico que o sistema repressivo se legitimou como
defesa social. O conceito de defesa social tem subjacente uma ideologia cuja funo justificar e
racionalizar o sistema de controle social em geral e o repressivo em particular. (...)A defesa social
portanto uma ideologia extremamente sedutora, enquanto capaz de enriquecer o sistema repressivo
(vigente) com os atributos da necessidade, da legitimidade e da cientificidade."
Conseqentemente, a sobrevivncia secular desta Criminologia e suas representaes da criminalidade, na
cincia e no senso comum, para alm de sua desconstruo epistemolgica, se explica pelo cumprimento de
outras funes latentes e reais, distintas das prometidas. Eis a o fascnio pelo qual saiu da academia para ganhar
as ruas e legitimar o sistema penal, em uma palavra, como cincia do controle social.
Bibliografia
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NOTAS:
(1). O "L'Uomo delinqente" de LOMBROSO (publicado em 1876), a "Sociologia Criminale" de
FERRI(publicada em 1891) e a "Criminologia - studio sul delitto e sulla teoria della represione" de GARFALO
(publicada em 1885) com enfoque, respectivamente, antropolgico, sociolgico e jurdico, so consideradas as
obras bsicas caracterizadoras da chamada Escola Positiva italiana e os trs seus mximos definidores e
divulgadores. Sobre a insero histrica e os condicionamentos deste paradigma, bem como sua
transnacionalizao ver ANDRADE,1994.
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(2). Sobre a caracterizao do positivismo ver ANDRADE, 1994 e TAYLOR, WALTON, YOUNG, 1990.
(3). Segundo a distino entre delitos "naturais" e "artificiais", que ficou a dever-se a GAR0FALO, se considera
que apenas os delitos "artificiais" representam, excepcionalmente, violaes de determinados ordenamentos
polticos e econmicos e resultam sancionados em funo da consolidao dessas estruturas.
(4). Como pouca capacidade craniana, frente fugidia, grande desenvolvimento dos arcos zigomtico e maxilar,
cabelo crespo e espesso, orelhas grandes, agudeza visual, etc.
(5). A respeito do exposto ver LOMBROSO (1983); SOUSA (1977, p.17-8) e LAMNEK (1980, p.20).
(6). Foi GAROFALO (1983) quem, projetando as concepes antropolgicas e sociolgicas do positivismo
para o Direito Penal, formulou o conceito de "temibilidade do delinqente" significando a perversidade constante
e ativa do delinqente e a quantidade do mal previsto que h que se temer por parte dele, depois substitudo pelo
termo mais expressivo de periculosidade.
(7). E justifica, tambm, a introduo das medidas de segurana por tempo indeterminado. Pois elas devem
durar at que o criminoso aparea recuperado para a vida livre e honesta.
(8). O labelling approach designado na literatura, alternativa e sinonimiamente, por enfoque (perspectiva ou
teoria) do interacionismo simblico, etiquetamento, rotulao ou ainda por paradigma da "reao social" (social
reation approach), do "controle" ou da "definio". Ele surge nos Estados Unidos da Amrica em finais da
dcada de 50 e incios da dcada de 60 com os trabalhos de autores como H. GARFINKEL, E.
GOFMANN,K. ERICSON, A. CICOUREL, H.BECKER, E. SCHUR, T. SCHEFF, LEMERT, KITSUSE
entre outros, pertencentes "Nova Escola de Chicago" com o questionamento do paradigma funcional at o
momento dominante dentro da Sociologia norte-americana.
Considera-se H. Becker, sobretudo atravs de seu j clssico Outsiders ( publicado em 1963) o fundador deste
paradigma criminolgico. E na verdade, Outsiders persiste ainda como a obra central do labelling, a primeira
onde esta nova perspectiva aparece consolidada e sistematizada e onde se encontra definitivamente formulada a
sua tese central.
(9). justamente este desenvolvimento da Criminologia desde os anos 30 do nosso sculo que BARATTA
(1991a, p.35 et seq. e 1982b, p.33-36) reconstri para demonstrar que, no obstante demarcado num sistema
jurdico e numa Cincia do Direito Penal muito diversos dos caractersticos da Europa Ocidental, preparou o
terreno para esta mudana paradigmtica que ocorre, pois, como um processo sem soluo de continuidade na
histria da disciplina.
(10). Direo da Psicologia Social e da Sociolingstica inspirada em Charles COOLEY e George H. MEAD.
Do interacionismo desenvolvido por MEAD, cuja tese central pode ser resumida em que a sociedade interao
e que a dinmica das instituies sociais somente pode ser analisada em termos de processos de interao entre
seus membros, se derivaram diversas escolas dentre as quais a "Escola de Chicago" que pertencem LEMERT
e BECKER, a escola dramatrgica de GOFFMAN e a Etnometodologia.
O interacionismo simblico representa uma certa superao da antinomia rgida das concepes antropolgicas e
sociolgicas do comportamento humano, ao evidenciar que no possvel considerar a sociedade - assim como
a natureza humana - como dados estanques ou estruturas imutveis. A sociedade, ou seja, a realidade social,
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constituda por uma infinidade de interaes concretas entre indivduos, aos quais um processo de tipificao
confere um significado que se afasta das situaes concretas e continua a estender-se atravs da linguagem. O
comportamento do homem assim inseparvel da "interao social" e sua interpretao no pode prescindir
desta mediao simblica. (ALVAREZ G,1990, p.19; DIAS e ANDRADE, 1984, p.344-5)
(11).Direo inspirada na sociologia fenomenolgica de Alfred SHUTZ. Segundo a etnometodologia, tambm, a
sociedade no uma realidade que se possa conhecer objetivamente, mas o produto de uma "construo social"
obtida mediante um processo de definio e de tipificao por parte dos indivduos e grupos diversos.
Conseqentemente, para o interacionismo e a etnometodologia, estudar a "realidade social" (por exemplo, a
conduta desviada e a criminalidade) significa, essencialmente, estudar esses processos, partindo dos que so
aplicados a simples comportamentos para chegar s construes mais complexas, como a prpria ordem social.
(BARATTA,1991a, p.85-6; DIAS e ANDRADE, 1984, p.54)
(12).Este nvel prevalece entre os autores que se ocuparam particularmente da identidade e das carreiras
desviadas, como Howard Becker, Edwin M. Schur e Edwin M.Lemert a quem se deve o conceito de "desvio
secundrio" (secondary deviance) que teorizado pela primeira vez em seu "Social Pathology" em 1951, foi por
ele retomado e aprofundado em "Human Deviance. social problems and social control" (1972) tendo se
convertido num dos tpicos centrais do labelling.
Relacionando-se com um mais vasto pensamento penalgico e criminolgico crtico sobre os fins da pena este
nvel de investigao pe em evidncia que a interveno do sistema penal, em especial as penas privativas de
liberdade, ao invs de exercer um efeito reeducativo sobre o delinqente, determinam, na maior parte dos casos,
uma consolidao de uma verdadeira e prpria carreira criminal, lanando luz sobre os efeitos crimingenos do
tratamento penal e sobre o problema no resolvido da reincidncia. De modo que seus resultados sobre o
"desvio secundrio" e sobre as carreiras criminosas representam a negao da concepo reeducativa da pena e
da ideologia do tratamento. (BARATTA, 1991a, p. 89 e 116)
(13). Tal o processo de aplicao das normas penais pela Polcia e a Justia, que corresponde ao importante
momento da atribuio da etiqueta de desviante (etiquetamento ou rotulao)
(14). Correspondente ao processo de criao das normas penais, em que se definem os bens jurdicos a serem
protegidos, as condutas que sero criminalizadas e as respectivas penas numa determinada sociedade. No
obstante, no se limitam a anlise das definies legais, levando tambm em considerao ( com maior ou menor
nfase) as definies informais dadas pelo pblico em geral (definies do "senso comum").
(15). A respeito ver BECKER (1971, p.26)
(16). Ruptura que se traduz, por outro lado, na desqualificao das estatsticas oficiais como instrumento
fundamental de acesso "realidade" criminal, devido s insuperveis aporias a que conduziam do ponto de vista
gnoseolgico.
(17). Tais resultados so tributrios de trs outros campos de investigao em que o labelling se baseia: as
aquisies da teoria jurdica relativamente tese do papel criador do juiz, as investigaes sociolgicas relativas
criminalidade de colarinho branco, cifra negra da criminalidade e a crtica das estatsticas criminais.
(18). Basta lembrar a engenharia lombrosiana de medio e quantificao de crneos dos presos italianos,
imortalizada no Museu de Turim.
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(19). por isso que o seu universo de referncias praticamente imposto pelo mesmo sistema e ela obrigada a
pedir-lhe a definio do seu prprio objeto de investigao.
(20). A respeito ver tambm BUSTOS RAMIREZ in BERGALLI e BUSTOS RAMIREZ, 1983b, p.17;
OLMO,1984; PAVARINI, 1988; TAYLOR, WALTON e YOUNG, 1990; BERGALY e BUSTOS
RAMIREZ, 1983a
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