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Manual de Oslo
Manual de Oslo
Presidente da Repblica
Eduardo Campos
Secretrio Executivo
Manual de Oslo
Proposta de Diretrizes para Coleta
e Interpretao de Dados sobre
Inovao Tecnolgica
A capacidade de determinar a escala das atividades inovadoras, as caractersticas das empresas inovadoras e os fatores internos e sistmicos que podem influenciar a inovao um pr-requisito para o desenvolvimento e anlise de polticas
que visem incentivar a inovao tecnolgica. O Manual de Oslo a principal fonte
internacional de diretrizes para coleta e uso de dados sobre atividades inovadoras
da indstria. Esta segunda edio foi atualizada para incorporar o progresso feito
na compreenso do processo inovador, a experincia adquirida com a rodada anterior de pesquisas sobre inovao, a ampliao do campo de investigao a outros
setores da indstria e as ltimas revises das normas internacionais de classificao.
S UMRIO
PREFCIO
3. ESCOPO DO MANUAL
2. ECONOMIA DA INOVAO
4. DEFININDO PRIORIDADES
de manufatura e servios
8 Manual de Oslo
2. AS UNIDADES
aprimorados
2. DESMEMBRAMENTOS SUGERIDOS
inovaes TPP
2. MTODOS DE PESQUISA
10 Manual de Oslo
1. INTRODUO
pelo objeto
3.1. Metodologia
P REFCIO
Tal progresso foi possvel, principalmente, graas aplicao das descobertas das
pesquisas iniciais baseadas nas diretrizes apresentadas na primeira verso do Manual e
no sistema de normas gerais internacionais de estatstica a que ele se refere. Contudo,
o uso desses resultados de pesquisa, aliado a uma maior conscientizao quanto ao
papel que os governos podem desempenhar na promoo da inovao em toda a
economia, revelou certas deficincias no Manual de Oslo, demonstrando a necessidade
de sua ampliao e reviso.
O esforo despendido na nova verso do Manual visou suprir essa necessidade.
Esta segunda edio utiliza a estrutura original de conceitos, definies e metodologia,
atualizando-a, incluindo definies mais precisas, instrues mais abrangentes de
uso e uma viso panormica nos Anexos de outros mtodos experimentais e
aferies complementares (outros mtodos de coleta de dados, dados de inovaes
no-tecnolgicas). Trata, tambm, da aferio das atividades de inovao em uma
gama mais ampla de empresas, o que tornou necessrio adaptar todas as definies e
perguntas s caractersticas das indstrias de servios. Por ltimo, a presente edio
baseia-se nas verses mais recentes das classificaes estatsticas pertinentes, em particular aquelas publicadas pelas Naes Unidas, levando em considerao a verso
revisada do System of National Accounts SNA [Sistema de Contas Nacionais],
(publicado pelo Banco Mundial et al., 1994).
Elaborado sob a gide conjunta da OCDE e da Comisso Europia, este Manual foi
redigido para e por especialistas de cerca de 30 pases que coletam e analisam dados
sobre inovao. Para se chegar ao consenso, foi s vezes necessrio fazer acordos e
concesses e estabelecer convenes. Apesar disto, este Manual apresenta um conjunto substancial de diretrizes que pode ser usado para desenvolver indicadores comparveis de inovao nos pases da OCDE , examinando simultaneamente os problemas
de metodologia e interpretao que podem ser encontrados no uso desses indicadores. Dois so os objetivos deste Manual: fornecer uma estrutura dentro da qual as
pesquisas existentes possam evoluir em direo comparabilidade e ajudar os recmchegados a este importante campo. Em alguns aspectos, o desenvolvimento desta
metodologia ainda est em fase experimental. Em conseqncia, possvel que, uma
vez testado na nova rodada de pesquisas sobre inovao, o Manual tenha de ser revisado dentro de poucos anos.
Daniel Malkin
Chefe da Diviso de Anlise Econmica e Estatsticas, OCDE
Giorgio Sirilli
Secretrio-Geral do NESTI
Daniel Deffays
Chefe da P&D, Unidade de Analistas de Mtodos e Dados, Eurostat
1. INTRODUO
Esta segunda edio do Manual adota a estrutura original de conceitos, definies e metodologias e a atualiza, incorporando a experincia das pesquisas e o
maior entendimento do processo de inovao, alm de abarcar uma gama mais ampla de indstrias. Apresentam-se aqui diretrizes que visam permitir o desenvolvimento de indicadores comparveis de inovao nos pases da OCDE e discutem-se problemas de anlise e formulao de poltica para os quais tais indicadores so relevantes.
O Manual tem dois objetivos: fornecer uma estrutura dentro da qual as pesquisas
4
ual
Quadro 1: Estr utur
uturaa do Man
Manual
O corpo do Manual se inicia com uma discusso geral dos pontos que, provavelmente, influiro na
escolha dos indicadores (Captulo 2):
um entendimento conceitual adequado da estrutura e das caractersticas do processo de
inovao e suas implicaes para a definio de polticas;
os principais problemas ainda no resolvidos que dados adicionais poderiam esclarecer;
conseqncias para o escopo do Manual.
Ele prossegue com definies, critrios e classificaes que so relevantes para os estudos sobre
inovao industrial:
definies bsicas de inovaes tecnolgicas de produtos e processos TPP e das atividades
de inovao;
classificaes institucionais (Captulo 3).
Em seguida, apresentam-se sugestes e recomendaes para pesquisas nacionais e internacionais de
inovao TPP :
mensurao de aspectos do processo de inovao TPP (Captulo 5);
mensurao das despesas com inovao TPP (Captulo 6);
procedimentos de pesquisa sobre inovao (Captulo 7).
O Manual se encerra com um conjunto de anexos que trata de tpicos que, ou oferecem procedimentos alternativos queles geralmente recomendados ou so relevantes, mas no esto suficientemente desenvolvidos para incluso no corpo do Manual, a saber:
abordagem pelo objeto para coleta e compilao de dados (Anexo 1);
coleta de dados sobre inovao no-tecnolgica (Anexo 2).
de inovao
Na construo de indicadores de inovao, uma considerao de suma importncia o tipo de informaes necessrias para quem elabora as polticas. O
Captulo 2 revisa essas necessidades, que tambm fazem parte do amplo sistema de
informaes que ajuda a reduzir a incerteza na elaborao de polticas e que tem sido
influenciado, desde a primeira verso deste Manual, pelos desenvolvimentos na economia da inovao.
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A maior parte dos outros pases da OCDE tambm testou os conceitos e classificaes da primeira edio do Manual de Oslo em pesquisas integrais ou parciais e
com variados graus de sucesso para os diversos tipos de perguntas. Assim sendo, esta
segunda verso baseia-se em extensa experincia prtica sobre at que ponto as em13
A inovao pode, previamente, ocorrer em qualquer setor da economia, inclusive em servios pblicos como sade ou educao. As diretrizes deste Manual
foram desenhadas, essencialmente, para tratar com inovaes em empresas do setor
privado, mais particularmente em empresas manufatureiras, de construo, de utilidades e de servios comercializados. No caso de manufaturas, estas diretrizes foram
extensamente testadas na pesquisa CIS e em outras pesquisas similares realizadas em
Pases Membros da OCDE .
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Este Manual trata de mudanas que ocorrem no nvel da empresa individual. Ele
no cobre outras categorias de inovao discutidas, como aquelas abordadas
por Schumpeter, como a abertura de novos mercados, a conquista de nova fonte
de abastecimento de matria-prima ou produtos semimanufaturados, ou a reorganizao de uma indstria.
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Para os fins dos primeiros trs captulos deste Manual, usa-se o termo genrico
empresa. Ele recebe uma definio estatstica especfica no Captulo 4, que trata
de classificaes. A definio precisa que utilizada em um estudo ou pesquisa pode
ter impacto nos resultados. No caso de corporaes multinacionais, suas subsidirias podem ser organizadas de formas distintas. Uma dada inovao pode ser
introduzida em pas por pas, ou em mercado por mercado, ou pode ser implantada
simultaneamente em todo o grupo. Onde as subsidirias forem, de fato, franquias,
e conseqentemente empresas separadas para fins de estudos de pesquisa (que
freqentemente o caso no setor de servios), a questo fica ainda mais complicada.
3.3. Inovao tecnolgica de produto e de processo
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Estratgias corporativas, fontes de informao para inovaes e obstculos inovao so identificados como reas-chave de estudo no Captulo 2. Conjuntos de
informaes desenhados para obter as informaes sobre esses tpicos so dados no
Captulo 5. Em cada um apresenta-se uma relao de fatores possveis. Recomenda-se
que os pontos de vista das empresas sejam registrados, ou em bases binrias (importante/no importante), ou com uma estreita faixa de respostas possveis (de muito importante at irrelevante). Este sistema semiquantitativo foi escolhido por ser mais fcil para
os respondentes, ainda que os resultados sejam mais difceis de analisar. As relaes
contidas em cada tpico foram revisadas luz dos resultados da pesquisa CIS.
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Diversos estudos analticos de polticas citados no Captulo 2 fornecem demonstrativos dessas atividades, correlacionando seus pontos de vista particulares. Assim, o estabelecimento de uma relao nica para fins estatsticos constitui um problema, particularmente porque preciso, tambm, levar em conta a
capacidade das empresas envolvidas de raciocinar e fornecer dados nestes termos.
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Mais ainda, a inovao no um processo linear, podendo haver importantes enlaces de retrocesso no sistema (ver Captulo 2). As principais atividades envolvidas so P&D, outras aquisies de conhecimento (patentes, licenas,
servios tcnicos, etc.), aquisio de mquinas e equipamentos (tanto aqueles que
incorporam nova tecnologia, quanto os que se destinam ao uso padro na produo de um novo produto), diversas outras preparaes para produo/entrega,
incluindo atualizao do ferramental, treinamento da equipe, etc., e, por ltimo,
mas nem por isto menos importante, marketing (ver Captulo 3 ). Destas, apenas
P&D e a aquisio de maquinaria que incorpore uma nova tecnologia so automaticamente atividades de inovao tipo TPP. As outras se incluem apenas se
forem necessrias para implantao de inovaes TPP , no o sendo se forem
realizadas em ligao com inovao organizacional, outros aprimoramentos criativos ou simples ampliao de capital ou produo.
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Medem-se os gastos totais com esses trs tipos de atividade ao longo de um dado
perodo de tempo (ver Captulo 6 ). Alternativamente, pode-se coligir individualmente as informaes sobre os gastos totais com as atividades que levam a cada
uma das inovaes. Qualquer que seja a abordagem adotada, as empresas parecem ter
grande dificuldade em fornecer um conjunto completo de dados. No entanto, estes
dados so essenciais para fins de anlise econmica, quando mais no seja, para identificar a parcela do gasto em P&D no custo total dos novos produtos e processos para
os quais pretende contribuir. Espera-se que, com exerccios sucessivos, as empresas
venham a se conscientizar da importncia para elas prprias das informaes sobre o
custo de suas atividades de inovao.
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Ao se apresentar os resultados de uma pesquisa sobre inovao, um dos primeiros passos verificar a proporo de empresas inovadoras em comparao
com as no-inovadoras. Esta razo ameaa tornar-se um nmero mgico comparvel ao PIB dedicado a P&D . um nmero que exige algum cuidado em sua apresentao e interpretao. Um primeiro ponto que ele melhor calculado quando se
leva em conta a estrutura industrial cruzada, se possvel com um demonstrativo
aberto por tamanho de empresa. Um nmero global pode induzir a erro grave (demonstrativos com abertura adequada so recomendados no Captulo 4). Mais ainda,
importante assegurar que apenas inovaes TPP estejam includas, no inovaes
organizacionais ou, at, outros aprimoramentos criativos. A definio de empresa
que se adotar tambm pode influenciar. O caso das franquias mencionado acima um bom
exemplo. Ser que, em uma rede de revelao rpida de fotos, todas as lojas podem ser consideradas empresas inovadoras se a todas for fornecido o mesmo aprimoramento a seu equipamento?
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O impacto das inovaes TPP pode ser medido pelo percentual de vendas derivado do produto novo ou aprimorado (conforme descrio do Captulo 6). Novamente, h problemas aqui, na interpretao do ndice resultante. No caso das empresas que tenham iniciado suas atividades durante o perodo (trs anos) considerado,
todos os produtos so, em princpio, novos e o percentual de vendas derivado de
produtos novos ou aprimorados ser, por definio, 100. Na Seo 6 do Captulo 3
prope-se uma conveno que permite evitar esta distoro.
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O ndice tambm afetado pela extenso do ciclo de vida do produto. Em comparao com os grupos de produtos de ciclos mais longos, nos grupos de produtos com ciclos de vida mais curtos, h necessidade de inovaes mais freqentes.
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No Captulo 5 sugere-se, tambm, que se obtenham informaes sobre inovaes TPP em fatores de produo.
H duas abordagens principais coleta de dados sobre inovaes TPP pelas empresas: a abordagem pelo sujeito, que parte do comportamento inovador e
das atividades inovadoras da empresa como um todo, e a abordagem pelo objeto,
que se concentra no nmero e nas caractersticas das inovaes individuais.
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Quando se preparava a primeira verso deste Manual, decidiu-se que a abordagem pelo sujeito permitiria com maior facilidade uma padronizao internacional, e ela foi adotada como base nas diretrizes originais. Reconhecendo-se, no entanto, os pontos fortes da abordagem pelo objeto para certos tipos de assuntos (ou
pesquisas), as definies bsicas do Captulo 3 e as classificaes institucionais do
Captulo 4 na presente verso do Manual foram estruturadas de forma tal que se
prestam a ambas as abordagens, acrescentando-se, ainda, um anexo especial sobre a
abordagem pelo objeto (Anexo 1). As especificaes dos Captulos 5 a 7 so essencialmente voltadas para pesquisas de inovao baseadas em empresas, mas podem, tambm, ser de interesse para outros tipos de pesquisas.
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das em empresas, importante harmonizar, ao mximo possvel, suas principais caractersticas. As diretrizes neste sentido so apresentadas no Captulo 7.
A populao alvo de uma pesquisa de inovao deve ser o mais uniforme possvel. No caso de pesquisas por amostragem, os limites das amostras devem
corresponder, ao mximo, populao alvo. Todas as grandes empresas da populao alvo devem ser includas na pesquisa. Para as empresas menores, deve-se definir
uma amostra aleatria por tamanho e setor.
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A inovao ocorre em todos os setores da economia, mas tem certas caractersticas especiais que a distinguem, tanto das atividades cientficas e tecnolgicas
mais especficas que ela prpria geralmente envolve, como das atividades econmicas
das quais parte integrante.
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Segundo as diretrizes do Manual Frascati (OCED 1993 ), dados de P&D so coligidos atravs de pesquisas nacionais. Esses dados provaram-se valiosos em muitos
estudos. Por exemplo, os efeitos da P&D na produtividade foram aferidos por tcnicas
economtricas nos nveis de pas, setor e empresa. Esses dados tm duas limitaes
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principais. A primeira delas que P&D um insumo. Embora tenha relao bvia com
mudana tcnica, ela no a medida desta. A segunda que P&D no engloba todos
os esforos das empresas e governos nesta rea, j que h outras fontes de mudana
tcnica, como o aprendizado na prtica, que escapam a esta definio restrita.
Uma patente um direito de propriedade sobre uma inveno, concedido por
departamentos nacionais de patentes. Uma patente d a seu detentor um
monoplio (de durao limitada) sobre a explorao da inveno patenteada como
contrapartida da divulgao (com o que se pretende permitir uma utilizao social
mais ampla da descoberta). Cada vez mais, as estatsticas sobre patentes so usadas,
de vrias maneiras, pelos estudantes de tecnologia como indicadores do resultado
das atividades de inveno. O nmero das patentes concedido a uma determinada
empresa ou pas pode refletir seu dinamismo tecnolgico. O exame das tecnologias
patenteadas pode dar algumas indicaes sobre a direo das mudanas tecnolgicas.
Os problemas do uso de patentes como indicadores so bem conhecidos: muitas
inovaes no correspondem a invenes patenteadas; muitas patentes
correspondem a invenes de valor tecnolgico e econmico quase nulo; embora
muitas delas tenham valor bastante expressivo, muitas outras jamais resultam em
inovao [ver OCED ( 1994 ) The Measurement of Scientific and Technological Activities
Using Patent Data as Science and Technology Indicators Patent Manual (Aferio das
Atividades Cientficas e Tecnolgicas Usando Dados de Patentes com Indicadores de
Cincia e Tecnologia Manual de Patentes) OCED/ GD( 94 )114 ].
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Sempre que possvel, este Manual se baseia nos conceitos e classificaes estabelecidos em outros volumes do conjunto de manuais da OCDE para aferio de
atividades cientficas e tecnolgicas (ver Quadro 2), especialmente no Manual Frascati
sobre recursos dedicados a P&D (OCED , 1993 ). Isto se aplica, particularmente, a vrias
questes adicionais sobre P&D e outras atividades de C&T cuja incluso em pesquisas
sobre inovaes TPP recomendada nos Captulos 5 e 6.
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Entre os investimentos intangveis esto todos os gastos correntes para desenvolvimento da empresa cujo retorno deva ocorrer ao longo de um perodo maior que
o ano em que foram incorridos. No h uma definio padro, mas presume-se geralmente que cubram gastos no rotineiros de marketing, treinamento, software e outros
itens similares. Alm dos gastos correntes com P&D , eles cobrem os gastos correntes
com inovao TPP, mas compreendem tambm elementos que no fazem parte dos
gastos correntes com inovao TPP (incluem, por exemplo, todas as despesas da
empresa com treinamento e marketing em geral, no apenas treinamento e marketing
vinculados introduo de produtos e processos tecnologicamente novos). No cobrem investimentos tangveis como investimentos de capital em inovao TPP, entre
os quais esto o gasto de capital em P&D, a aquisio de maquinaria e equipamentos
novos relacionados a inovaes TPP .
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Quadro 2: A Famlia "Fr
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de Atividades Cientf
icas e Tecnolgicas
Cientficas
Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development (Norma Prtica Proposta
para Pesquisas sobre Pesquisa e Desenvolvimento Experimental) Frascati Manual, 5 a edio
(OCDE, 1993)
Main Definitions and Conventions for the Measurement of Research and Experimental Development ( R&D) A
Summary of the Frascati Manual 1993 (Principais Definies e Convenes para Aferio de Pesquisa e
Desenvolvimento Experimental (P&D) Um Resumo do Manual Frascati de 1993), [OCDE/GD(94)84].
Proposed Standard Method of Compiling and Interpreting Technology Balance of Payments Data TBP, Manual
(Proposta de Mtodo Padro para Compilao e Interpretao de Dados sobre o Balano de
Pagamentos de Tecnologia) Manual TBP (OCDE, 1990).
OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data (Diretrizes Propostas
pela OCDE para Coleta e Interpretao de Dados sobre Inovao Tecnolgica) Manual de Oslo ,
segunda edio (OECD/EC /Eurostat, 1997).
The Measurement of Scientific and Technological Activities: Using Patent Data as Science and Technology
Indicators (A Aferio de Atividades Cientficas e Tecnolgicas Utilizando Dados de Patentes como
Indicadores de Cincia e Tecnologia) Manual de Patente [OCDE/GD(94)114)].
The Measurement of Human Resources Devoted to S&T (A Aferio dos Recursos Humanos Dedicados a
C&T ) Manual Canberra [OCED/EC /Eurostat. OCDE/GD(95)77)].
deste tipo podem ser obtidas atravs de pesquisas especiais de TI que sejam desenvolvimento de pesquisas anteriores de tecnologia de fabricao (US Bureau of Census,
1988 e 1992, Statistics Canada 1988 e 1992 /93 , Australian Bureau of Statistics, 1993).
O presente Manual baseia-se em um consenso sobre a demanda de indicadores
de inovao e as necessidades subjacentes de polticas e teoria econmica sobre
as definies e a cobertura da inovao e sobre as lies a serem aprendidas com as
pesquisas anteriores. Administrado conjuntamente pela OCDE e a Comisso Europia, ele foi redigido para e por especialistas de cerca de trinta pases que coligem e
analisam dados sobre inovao. Para se chegar ao consenso, foi preciso, algumas
vezes, fazer compromissos e acordar convenes. Mais ainda, a complexidade do
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1. INTRODUO
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2 . ECONOMIA DA INOVAO
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Desta postura terica, vrios estudos derivaram indicadores de dados estatsticos que se referem, principalmente, ao custo da inovao e s taxas de retorno
privado e social das atividades de inovao. Em tais trabalhos, o retorno privado
em atividades tecnolgicas foi inferido atravs de mtodos economtricos que envolvem estimativas de funes de produo relacionadas com os insumos e resultados das atividades de inovao, tanto no nvel da empresa, quanto no agregado.
Na medida em que o conhecimento tecnolgico exiba caractersticas de bem pblico, as polticas de cincia e tecnologia tm sido concebidas como meio de compensar o menor incentivo de mercado e as outras falhas de mercado, como os custos
de risco e transaes. As principais ferramentas polticas tm sido o financiamento
direto de pesquisas pelos governos, especialmente pesquisa bsica (o governo visto
como provedor de bens pblicos) e as patentes (direitos de propriedade).
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Alm disso, cada vez mais se entende que o conhecimento tecnolgico apresenta
outras caractersticas, como acumulao (que resulta em retornos crescentes) e
influncia sobre as dinmicas de mercado que as afastam do equilbrio (e faz com que
tendam ao afastamento, no aproximao do ponto de equilbrio). Tal constatao,
resultou nos desenvolvimentos mais recentes da Economia Evolucionria6 e da Nova
Teoria do Crescimento.7
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A abordagem evolucionria enfatiza a importncia da variedade e da diversidade tecnolgicas e das formas em que a variedade se traduz em oportunidades e resultados tecnolgicos. Elas influenciam a capacidade de inovao das
empresas e as trajetrias ou direes em que as empresas inovam. Um corolrio
que os dados estatsticos precisam ser altamente desagregados, baseados em competncias e capacidades no nvel das empresas, insero em redes e escaneamento
tecnolgico. H, tambm, necessidade de dados para mapear as especificidades dos
sistemas em vrios nveis e para indicar os tipos, nveis e eficcia das interaes entre
empresas, particularmente atravs da adoo de inovaes e interaes com outras
instituies, tanto no nvel nacional, como no internacional.
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A abordagem sistmica da inovao desloca o foco das polticas, levandoas a enfatizar a interao entre as instituies, observando os processos
interativos na criao de conhecimento e na difuso e aplicao do conhecimento. Isto levou a uma melhor apreciao da importncia das condies, regulamentos e polticas dentro das quais opera o mercado e, por conseguinte, ao indeclinvel papel dos governos na monitorao e na sintonia fina da estrutura geral.
Reconhece-se, por exemplo, que as questes de falhas sistmicas devem ser
consideradas juntamente com as questes de falhas de mercado. Um importante
estudo da OCDE9 conclui:
Entre os muitos fatores que influenciam o comportamento das empresas individuais est a variedade de polticas governamentais que afeta cada uma delas.
Faz-se necessria uma abordagem sistmica na orientao das polticas porque:
no h uma soluo poltica simples para problemas to complexos quanto aqueles provocados pelas relaes entre a tecnologia e o emprego em
uma economia baseada no conhecimento;
uma estratgia poltica eficiente ter de combinar vrias aes macroeconmicas e estruturais;
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Para se coligir dados quantitativos preciso uma estrutura, explcita ou no, que
permita organizar e entender tais dados. Ela pressupe idias sobre a natureza
do assunto, suas caractersticas essenciais e sobre o que e o que no importante.
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H trs categorias principais de fatores que tm relao primria com a inovao. Elas se referem a empresas comerciais , instituies dedicadas a cincia e
tecnologia e a questes de transferncia e absoro de tecnologia, conhecimentos e
habilidades. Alm disso, a gama de oportunidades para inovao influenciada por
um quarto conjunto de fatores o ambiente que cerca as instituies, sistemas
jurdicos, o contexto macroeconmico e outras condies que independem de quaisquer consideraes sobre inovao.
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DNAMO DA INOVAO
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no seio das empresas. A propenso de uma empresa para inovar depende das oportunidades tecnolgicas que ela tenha pela frente. Alm disso, as empresas diferem
em sua capacidade de reconhecer e explorar as oportunidades tecnolgicas. Para
inovar, uma empresa precisa descobrir quais so essas oportunidades, estabelecer uma
estratgia apropriada, e ter a capacidade de transformar esses insumos em inovao
real e faz-lo mais rpido do que seus concorrentes. Mas parar aqui induziria em
erro. Diversas oportunidades tecnolgicas no surgem por si ss. Antes, so imaginadas pelas empresas para atender algum objetivo estratgico (como satisfazer uma
demanda identificada no mercado, por exemplo). A capacidade de inovao consiste em um conjunto de fatores que a empresa tem ou no tem, e nos modos de
combin-los de maneira eficiente.
A capacidade tecnolgica de uma empresa est, em parte, inserida em sua fora
de trabalho. Empregados capacitados so considerados um recurso-chave de
uma empresa inovadora. Sem trabalhadores capacitados a empresa no conseguir
dominar novas tecnologias e, muito menos, inovar. Alm de pesquisadores, as empresas necessitam de engenheiros que possam gerenciar as operaes de fabricao,
de vendedores capazes de entender a tecnologia que esto vendendo (tanto para
vend-la, como para trazer de volta as sugestes dos clientes) e gerentes gerais familiarizados com as questes tecnolgicas.
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As opes disponveis para uma empresa que deseja inovar, isto , mudar seus
ativos tecnolgicos, capacidades e desempenho de produo so de trs tipos:
estratgicas, de P&D e de no P&D .
Estratgicas: como condio prvia necessria atividade de inovao, as empresas tm de tomar explicitamente ou no decises sobre os tipos de mercados
que servem ou tentam criar, e os tipos de inovaes que neles tentaro introduzir.
P&D: algumas das opes referem-se a P&D (no sentido do Manual Frascati,
incluindo desenvolvimento experimental que v alm da pesquisa bsica e da
pesquisa aplicada):
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a empresa pode engajar-se em pesquisa bsica para ampliar seu conhecimento dos processos fundamentais relacionados com o que produz;
pode engajar-se em pesquisa estratgica (no sentido de pesquisa de relevncia para a indstria, mas sem aplicaes especficas) para ampliar a gama de
projetos aplicados que tem sua disposio, e pesquisa aplicada para produzir invenes especficas ou modificaes de tcnicas existentes;
pode desenvolver conceitos de produtos para julgar se so factveis e viveis; um estgio que envolve: (i) desenho do prottipo; (ii) desenvolvimento e ensaios; e (iii) pesquisas adicionais para modificao do desenho
ou de suas funes tcnicas;
de no P&D: A empresa pode engajar-se em muitas outras atividades que
no tm nenhuma relao direta com P&D e que no so definidas como
P&D, mas que, ainda assim, desempenham um papel importante na inovao e no desempenho corporativos;
pode identificar novos conceitos e tecnologias de produo: (i) atravs de
sua rea de marketing e relaes com os usurios; (ii) atravs da identificao
de oportunidades de comercializao decorrentes de pesquisa bsica, prpria ou de terceiros, ou de pesquisa estratgica, (iii) atravs de suas capacidades de projeto e engenharia, (iv) monitorando os concorrentes, e (v) valendo-se de consultores;
pode desenvolver unidades pilotos e, depois, instalaes de produo em
larga escala;
pode adquirir informaes tcnicas, pagando taxas ou royalties por invenes patenteadas (que geralmente requerem trabalho de pesquisa e engenharia para serem adaptadas e modificadas), ou adquirir know-how e competncias atravs de vrios tipos de consultorias de engenharia e projeto;
competncias humanas importantes para a produo podem ser desenvolvidas (atravs de treinamento interno) ou adquiridas (por contratao).
Pode tambm haver aprendizado tcito e informal (aprender fazendo)
envolvido;
pode investir em equipamentos de processo ou insumos intermedirios que
incorporem o trabalho inovador de outros. Isto pode compreender componentes, mquinas ou toda uma fbrica;
pode reorganizar sistemas de gerenciamento e o sistema geral de produo
e seus mtodos, incluindo novos tipos de administrao de estoques e controle de qualidade e a melhoria contnua de qualidade;
Muitas tentativas foram feitas para construir modelos que lancem luz sobre o
modo como a inovao gerada dentro das empresas, e como ela influenciada pelo
que ocorre fora das empresas. Uma abordagem til a do modelo do elo da corrente de Line e Rosenberg 12 (Figura 2).
O modelo do elo da corrente concebe a inovao em termos da interao entre
oportunidades de mercado e a base de conhecimentos e capacidades da empresa.
Cada funo geral envolve vrios sub-processos e seus resultados so altamente
incertos. Assim, no h uma progresso simples. Freqentemente tem-se de voltar
aos estgios anteriores para superar dificuldades encontradas no desenvolvimento.
Isto implica a necessidade de feedback entre todas as partes envolvidas no processo.
Um elemento chave para o sucesso (ou fracasso) de um projeto de inovao a
extenso em que as empresas conseguem manter elos eficazes entre as diversas fases
do processo de inovao. O modelo enfatiza, por exemplo, a importncia capital da
contnua interao entre marketing e as fases de desenho da inveno.13
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Qual o papel da pesquisa na inovao? No modelo do ela da corrente, a pesquisa vista, no como uma fonte de idias inventivas, mas como uma forma
de soluo de problemas a ser utilizada em qualquer ponto. Quando os problemas
surgem no processo de inovao, como infalivelmente ocorrer, uma empresa lana mo de sua base de conhecimentos naquele momento particular que se compe de resultados de pesquisas anteriores e experincia prtica e tcnica. O sistema
de pesquisas assume as dificuldades que no puderam ser resolvidas com a base de
conhecimentos disponveis, ampliando-a, assim, com sucesso.
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MERCADO
POTENCIAL
INVENTA OU
PRODUZ
PROJETO
ANALTICO
PROJETO
DETALHADO
E ENSAIO
REDESENHA
E
PRODUZ
DISTRIBUI
E
COMERCIALIZA
Fonte: K LINE, S.J. e R OSENBERG, N. (1986). "An Overview of Innovation", in R. Landau e N. Rosenberg (eds.) The Positive Sum
of Strategy Harnessing Technology for Economic Growth, Washington, DC: National Academy Press, p.289.
4 . DEFININDO PRIORIDADES
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mentos atravs de toda uma economia. Uma inovao pode ter pouco efeito se no
for amplamente aplicada fora de seu local de origem (primeira no mundo), em outros pases, indstrias e at empresas da mesma indstria.
Uma das dificuldades encontradas na anlise da mudana tecnolgica e do aumento da produtividade que costuma ser extremamente difcil acompanhar
os fluxos da inovao e da mudana tecnolgica de uma indstria para outra e, por
conseguinte, de acompanhar o aproveitamento marginal das atividades que aumentam a produtividade.16 Como as empresas incorporam inovaes desenvolvidas em
outros locais? Alm disto, qual o peso da difuso em relao inovao?
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Tudo isto tem implicaes bvias para polticas, muitas das quais visam, explcita
ou implicitamente, a promoo da P&D e d muito menos ateno a outras partes
do processo de inovao. A capacidade de inveno, em particular, freqentemente tem
precedncia sobre a capacidade de adoo de tecnologia e, no entanto, esta ltima
um componente chave do desempenho da empresa.
102
104
109
fundamental integrar um entendimento da contribuio da P&D com uma avaliao dos insumos do processo de inovao que no vm de P&D. Tais insumos
foram j descritos neste captulo. Seria de grande utilidade ter-se uma viso geral
do equilbrio que as empresas estabelecem entre atividades de P&D e as que no
envolvem P&D e o padro dessa distribuio. Sua variao ao longo da indstria
obviamente importante para as polticas sobre inovao.20 Tambm podem ser de
valia nas decises sobre o equilbrio desejvel nas medidas polticas do governo
referentes aos aspectos da inovao que envolvam ou no P&D. A coleta dessas
informaes pode apresentar srias dificuldades prticas, especialmente quando as
empresas tiverem muitas divises, mas uma das mais importantes possibilidades
deste tipo de trabalho de pesquisa.21
4.1.5. O papel das polticas pblicas na inovao industrial
110
111
Com os dados sobre P&D, til explorar at que ponto as aplicaes industriais
podem depender dos resultados da pesquisa bsica feita por universidades e
laboratrios financiados com recursos pblicos.22
112
O aspecto mais interessante dessas pesquisas talvez seja sua capacidade potencial de medir diretamente o resultado das atividades de inovao. Pesquisas
passadas revelaram que uma proporo muito alta das empresas havia introduzido
113
Pesquisas de inovao do tipo delineado neste Manual fornecem, principalmente, informaes referentes ao dnamo da inovao e aos fatores de transferncia circunjacentes (ver Figura 1), o que enfatiza a importncia da empresa
na inovao. Ao se enfocar a empresa, afeta-se o escopo da medio dos modos
que passamos a discutir brevemente:
O que queremos medir?
Como queremos medi-lo?
Onde se deve medi-lo?
116
e processos TPP
O presente Manual trata da inovao no nvel da empresa. Quando as empresas inovam, elas esto se engajando em um complexo conjunto de atividades com mltiplos resultados, alguns dos quais podem reformular as fronteiras
e a natureza da prpria empresa. O problema decidir quais dessas atividades e desses
resultados devem e podem ser medidos.
117
Ao realizar inovaes, as empresas tm que modificar, de algum modo, o estoque de ativos tangveis e intangveis que possuem. Em parte, os ativos intangveis podem ser vistos como capacidades e competncias que so acumuladas
atravs de processos de aprendizado. Como a inovao multifacetada, um elemento-chave para ela a organizao, e esta uma rea que vem recebendo considervel ateno nos ltimos anos. A organizao essencialmente um processo
para reunio, gerncia, uso de informaes e para implantao de decises baseadas
em tais informaes. Tais processos tm uma dimenso fortemente intangvel, mas
tomados juntos eles compem a capacidade de aprendizado de uma empresa e, assim
sendo, constituem um elemento central da capacidade de inovao. Tratam-se de
regras especficas do jogo institucional que regulam modos provveis de organizao em um nvel amplo. Dentro de tais parmetros institucionais, no entanto, as
empresas podem apresentar considervel diversidade e o fazem. Se olharmos as
empresas do ponto de vista de informao-teoria e aprendizado, fica claro que a organizao pode ter muito pouco a ver com estruturas formais.
119
Uma abordagem estatstica pode revelar-se til aqui, mas, em muitos aspectos,
apenas estudos de caso podem lanar alguma luz sobre importantes caractersticas da mudana organizacional. Para mais detalhes sobre a coleta de dados de inovao no-tecnolgica, ver o Anexo 2.
121
124
A abordagem pelo sujeito tem, ainda, a vantagem de permitir com maior facili
127
que no esto diretamente relacionadas com a movimentao de mercadorias, o pano de fundo para a aferio da inovao menos claro e algumas dessas
indstrias de servios so economicamente significativas, alm de serem instrumentos de mudanas tecnolgicas e sociais. Entre elas esto as seguintes reas:
comunicaes, finanas, seguros, imveis, diverso e servios de negcios;
as empresas da indstria de servios tendem a ser menores do que as
manufatureiras, e menos concentradas. Isto tem implicaes metodolgicas
para pesquisas por amostragem e para as estimativas da indstria;
nem todas as indstrias de servio so iguais. Elas exigem competncias distintas, organizam de formas diversas suas funes de produo e marketing,
utilizam distintos nveis de tecnologia e atendem a diferentes mercados. Podem apresentar diferentes inclinaes para engajar-se em comrcio internacional e para inovar, e respondem de forma diversa s condies econmicas.
Ainda assim, as definies e conceitos utilizados neste Manual foram adaptados
com base na experincia adquirida at o momento para se adequarem s inovaes TPP na indstria manufatureira, na construo, nas utilidades pblicas e nos
servios comercializados.
125
DEFINIES BSICAS
1. INTRODUO
O presente captulo o primeiro passo para derivar-se uma estrutura estatstica dos conceitos e prioridades do Captulo 2, atravs da descrio dos fenmenos sobre os quais possvel coligir informaes em bases internacionalmente
comparveis. Ele visa prover um conjunto de definies coerentes e, na medida do
possvel, precisas sobre os distintos tipos de inovaes, atividades de inovao e, por
conseguinte, empresas inovadoras. A complexidade do processo de inovao e as
variaes na forma como ele ocorre em diferentes tipos de empresas e indstrias
fazem que definies claras nem sempre sejam possveis e que se tenha de adotar
convenes. Sempre que possvel, so apresentados exemplos para ilustrar as categorias e as distines recomendadas entre elas.
129
2. INOVAES TPP
Inovaes Tecnolgicas em Produtos e Processos ( TPP) compreendem as implantaes de produtos e processos tecnologicamente
novos e substanciais melhorias tecnolgicas em produtos e processos. Uma
inovao TPP considerada implantada se tiver sido introduzida no mercado (inovao de produto) ou usada no processo de produo (inovao de
processo). Uma inovao TPP envolve uma srie de atividades cientficas,
tecnolgicas, organizacionais, financeiras e comerciais. Uma empresa inovadora em TPP uma empresa que tenha implantado produtos ou processos tecnologicamente novos ou com substancial melhoria tecnolgica durante o perodo em anlise.
130
131
A exigncia mnima que o produto ou processo deve ser novo (ou substancialmente melhorado) para a empresa (no precisa ser novo no mundo).
132
133
134
Um produto tecnologicamente novo um produto cujas caractersticas tecnolgicas ou usos pretendidos diferem daqueles dos produtos
produzidos anteriormente. Tais inovaes podem envolver tecnologias radicalmente novas, podem basear-se na combinao de tecnologias existentes
em novos usos, ou podem ser derivadas do uso de novo conhecimento.
136
Os primeiros microprocessadores e gravadores de videocassete foram exemplos de produtos tecnologicamente novos do primeiro tipo, utilizando tecnologias radicalmente novas. O
primeiro toca-fitas porttil, que combinava as tcnicas existentes de fita e minifones de cabea,
foi um produto tecnologicamente novo do segundo tipo, combinando tecnologias existentes em
um novo uso. Em cada caso, o produto geral no existia anteriormente.
137
138
141
(continuao)
143
Entre as duas surgem graus de difuso de produtos e processos tecnologicamente novos ou aprimorados. Estes podem ser discriminados de vrias
formas, como por exemplo, por mercado em que opera (novo no mercado em que
opera, de fcil entendimento para os que respondem s pesquisas) ou por rea
geogrfica (novo para o pas ou regio de interesse poltico) (ver Captulo 2).
144
145
146
Este Manual cobre todos esses nveis j que o nvel mnimo de entrada
novo para a empresa.
Durante o processo de difuso, um produto novo ou aprimorado de uma empresa pode tornar-se processo novo ou aprimorado de outra. Por exemplo: um modelo
de computador mais potente um produto tecnologicamente aprimorado para a indstria de mquinas de escritrio, mas pode constituir um processo tecnolgico inteiramente novo para uma empresa
de contabilidade. Alm disso, o programa que a empresa de contabilidade usa com ele pode ser
um produto estabelecido da indstria de servios de computao, mas um processo completamente
novo para a empresa de contabilidade.
147
NO
INOVAO
INOVAO
Mxima
Intermediria
Mnima
Novo no mundo
Novo em uma
regio ou pas
Novo na empresa
J na empresa
Produto
Tecnologicamente
novo
Processo de produo
Processo de entrega
INOVAO
TPP
Produto
Significativamente
aprimorado
tecnologicamente
Processo de produo
Processo de entrega
Puramente
organizacional
Produto
No
inovao
Nenhuma mudana
significativa, sem
novidade ou outras
melhorias criativas
Processo de produo
Processo de entrega
Puramente
organizacional
Inovao TPP
Outras Inovaes
No inovao
As atividades das empresas podem ser principais, secundrias ou ancilares, conforme definio do System of National Accounts (EC et al., 1993 ).
151
Por exemplo, uma empresa de equipamentos de computao (hardware) pode lanar um aprimoramento (upgrade) importante de programa que ela venda como produto secundrio separado, ou um restaurante pode introduzir mquinas de jogos como novo produto de servio secundrio.
152
154
Por exemplo, a computadorizao do departamento de vendas, ou financeiro, pode ser considerada uma inovao TPP.
5. DISTINO ENTRE INOVAES TPP E OUTRAS MUDANAS NA
EMPRESA OU NA INDSTRIA
155
servios
Um teste que pode ser feito aqui ver se o pessoal envolvido precisar ou no de
treinamento antes de poder usar a nova mquina ou programa. Isto no cobre,
contudo, a difuso de mais cpias atravs da empresa .
164
166
168
f) Diferenciao de produto
A diferenciao de produto a introduo de pequenas modificaes tcnicas
(ou estticas) para atingir um novo segmento do mercado, para aumentar a
linha aparente de produtos ou para reposicionar um produto em relao a um concorrente. Somente pode ser considerado um produto tecnologicamente aprimorado
se a mudana afetar significativamente o desempenho ou as propriedades do produto
envolvido ou o uso nele de materiais ou componentes.
170
Novos modelos de produtos complexos como carros ou televisores constituem diferenciao de produto se as mudanas forem menores em comparao com os modelos anteriores, como, por exemplo, a incluso de um rdio na oferta
de um carro. Se as mudanas forem significativas, baseadas em novo projeto ou modificaes tcnicas em subsistemas, por exemplo, os produtos melhorados podem
ser considerados como inovao produto tecnologicamente aprimorado.
172
Durante um dado perodo, as atividades de inovao TPP de uma empresa podem ser de trs tipos:
bem-sucedidas em levar implantao de um produto ou processo
tecnologicamente novo ou aprimorado;
abortadas antes da implantao de um produto ou processo tecnologicamente novo ou aprimorado, seja porque a idia e o know-how so vendidos ou de outra forma trocados com outra empresa, seja porque o mercado mudou;
correntes trabalhos em andamento que ainda no tenham chegado a ser
implantados. Tais atividades podem ser iniciadas para levar a um produto
ou processo novo ou aprimorado especfico ou podem ter alvos mais difusos
como no caso de pesquisa tecnolgica bsica ou geral.
179
As atividades de inovao podem ser executadas dentro da empresa ou podem envolver a aquisio de bens, servios ou conhecimento de fontes externas, inclusive de servios de consultoria. Assim, a empresa pode adquirir
tecnologia externa de forma corprea ou incorprea.
180
Pesquisa e desenvolvimento experimental (P&D ) compreendem trabalho criativo executado de forma sistemtica para aumentar o estoque de conhecimento, inclusive o conhecimento sobre o homem, a cultura e a sociedade e o uso desse
estoque de conhecimento para imaginar novas aplicaes (conforme definido no
Manual Frascati)
182
d) Incio da produo
Isto pode incluir modificaes de produto ou processo, retreinamento de pessoal
nas novas tcnicas ou no uso de nova maquinaria e qualquer produo de teste
que j no tenha sido includa em P&D .
190
192
6.3.1. Desenho
6.3.2. Treinamento
O treinamento uma atividade de inovao quando for necessria para implantao de um produto ou processo tecnologicamente novo ou aprimorado, por exemplo, para que os trabalhadores da produo possam identificar a consistncia desejada
de um novo tipo de iogurte em uma fbrica de alimentos, para que um gerente de marketing
possa entender as caractersticas do sistema aprimorado de freios em um novo modelo de carro
para preparar o lanamento no mercado, ou para que o pessoal de escritrio possa usar programas
diferentes do Windows aps a introduo na empresa de uma rede de PCs baseada em Windows.
195
O treinamento em uma empresa no uma atividade de inovao TPP quando executado exclusivamente em relao a uma inovao organizacional,
ou outra melhoria criativa de produto, ou quando no est orientado para um
melhoramento especfico de produtividade no nvel da empresa. Por exemplo, as atividades seguintes no so atividades de inovao TPP: treinamento em mtodos de produo
existentes para novos empregados, treinamento geral de promoo individual (supervisores,
gerentes, etc.), treinamento contnuo em computao, aulas de idiomas.
196
6.3.3. Marketing
6.3.4. Software
201
Em teoria, todas as empresas que surgiram durante o perodo em anlise implantaram novos produtos e processos. Na prtica, recomenda-se o seguinte:
Reconhece-se que isto pode ser de difcil aplicao na prtica. Para maiores detalhes e recomendaes sobre perodos apropriados ver Captulo 5, Seo 3.
8. TEORIA E PRTICA
CLASSIFICAES INSTITUCIONAIS
1. O SISTEMA
O sistema institucional enfoca as propriedades caractersticas da empresa inovadora e todas as caractersticas das atividades de inovao, cujos insumos e
resultados so distribudos em classes ou subclasses de acordo com a atividade
principal da unidade.
203
2. AS UNIDADES
A unidade estatstica a entidade para a qual os dados solicitados so compilados. Podem ser unidades de observao para as quais se recebem observaes e compilam estatsticas, ou unidades analticas criadas pelos estatsticos atravs de diviso ou combinao com a ajuda de estimativas ou imputaes para
constiturem unidades de observao capazes de fornecer dados mais detalhados e/ou
homogneos do que os que seriam possveis de outra forma.
205
Manufatura
ISIC Rev. 3
NACE Rev. 1
Diviso/Grupo/Classe
Diviso/Grupo/Classe
15-37
15-37
15
15
Produtos de tabaco
16
16
Txteis
17
17
18
18
19
19
20
20
21
21
22
22
23
23
24
24
24 menos 2.423
24 menos 24.4
Farmacuticos
2.423
24.4
25
25
26
26
Metais bsicos
27
27
271 + 2.731
272 + 2.732
27.4-27.53/54
28
28
Maquinaria n. e. c.
29
29
30
30
Maquinaria eltrica
31
31
32
32
321
32 1
32 menos 321
32 menos 32.1
33
33
Veculos motorizados
34
34
35
35
Navios
351
35.1
Aeroespaciais
353
35.3
Outros transportes n. e. c.
352 + 359
36
36
Mobilirio
361
36.1
Outras manufaturas n. e. c.
369
36.2 a 36.7
37
37
40 + 41
40 41
Construo
45
45
Reciclagem
Tabela 1 (continuao)
Ttulo
Servios comercializados
SIC Rev. 3
NACE Rev. 1
Diviso/Grupo/Classe
Diviso/Grupo/Classe
50 a 74
50 a 74
50
50
51
51
52
52
Hotis e restaurantes
55
55
60
60
Transpor te hidrovir io
61
61
Transporte areo
62
62
agncias de viagem
63
63
Correio e telecomunicaes
64
64
Correios
641
64.1
Telecomunicaes
642
64.2
Intermediao financeira
65 a 67
65 a 67
Imobilirio, aluguis
70 + 71
70 + 71
72
72
722
72.2
72 menos 722
72 menos 72.2
Pesquisa e desenvolvimento:
73
73
74
74
742
74.2
As unidades estatsticas das pesquisas de inovao podem ser discriminadas segundo variveis bem diferentes. Talvez a mais importante delas seja a atividade econmica principal da unidade estatstica (indstria). A International
Standard Industrial Classification of all Economic Activities (ISIC Rev 3 ) e a classificao
estatstica das atividades econmicas da Comunidade Europia (NACE Rev 1) so
apropriadas para classificaes internacionais com este propsito.
210
Os critrios para classificao por atividade principal dessas unidades estatsticas devem ser determinados pela classe da ISIC (NACE) em que a atividade principal, ou gama de atividades da unidade estiver includa.31 Segundo a ISIC esta atividade
principal deve ser determinada por referncia ao valor agregado dos bens vendidos, ou
dos servios prestados pelas atividades. Se isto no for possvel, a atividade principal pode
ser determinada com base na produo bruta dos bens vendidos ou servios prestados
por cada uma das atividades, ou no nmero de pessoas a elas alocadas.32
211
A relao de classificao proposta est apresentada na Tabela 1, que contm uma disposio especial das divises, grupos e classes da ISIC Rev 3/NACE
Rev 1 para os propsitos das estatsticas de inovao. Esta tabela deve ser vista como
uma discriminao bsica que pode ser ainda mais subdividida ou agregada para propsitos especficos.
212
o por tamanho. Embora possam ser usadas variveis diferentes para definir o
tamanho de uma unidade estatstica em pesquisas de inovao, recomenda-se que
o tamanho seja medido com base no nmero de empregados. Esta recomendao est alinhada com propostas similares de outros manuais da famlia Frascati.
Considerando as exigncias de estratos nas amostras de pesquisa (ver Captulo 7), e
considerando que as atividades de inovao ocorrem em unidades de todos os tamanhos mas, ao contrrio de P&D, ocorrem amplamente em unidades pequenas e mdias,
recomendam-se as seguintes classes de tamanho:
Classificao por tamanho das unidades estatsticas para pesquisas de inovao
Nmero de empregados:
< 20 ;
20 - 49 ;
50 - 99 ;
100 - 249 ;
250 - 499 ;
500 - 999 ;
1.000 - 4.999;
5.000 e acima.
5. OUTRAS CLASSIFICAES
5.1. Tipo de instituio
Uma outra classificao til das unidades estatsticas para pesquisas de inovao
pode ser por tipo de instituio. Em vista da crescente internacionalizao
das atividades de inovao, esta discriminao parece ser particularmente importante quando a unidade estatstica for do tipo empresa. Levando em conta essas consideraes e uma proposta similar para estatsticas de P&D do Manual Frascati, quando as
empresas forem as unidades estatsticas das pesquisas de inovao, recomenda-se que
sejam classificadas como segue:
214
Classificao por tipo de instituio das unidades estatsticas para pesquisas de inovao
inovao::
empresa privada;
nacional ;
multinacional.
empresa pblica;33
outras unidades.
Vrios aspectos do processo de inovao sero discutidos neste captulo. A experincia obtida com as pesquisas permite-nos recomendar um conjunto de perguntas j testadas e comprovadamente valiosas para fins analticos. O nmero de
perguntas, claro, ter que ser limitado para que a pesquisa no fique pesada demais
para as empresa. Ao mesmo tempo, sugerem-se algumas perguntas opcionais para
que sejam testadas nas pesquisas nacionais.
217
219
Descreveremos agora vrios fatores. Na verdade pode no ser possvel ou prtico incluir todos eles em uma mesma pesquisa. O grande nmero de perguntas
provavelmente levaria a uma reduo na taxa de resposta, e o custo poderia ficar
muito alto. Assim, quando os resultados de pesquisas nacionais forem usados para
comparativos internacionais, importante selecionar um conjunto das perguntas
mais teis e comumente usadas, baseado em definies comuns.
220
1. OBJETIVOS DA INOVAO
221
mos de produtos e mercados e do modo como ela classifica uma srie de metas que o
processo de inovao pode colocar a seu alcance. A pergunta deve relacionar-se a todas
as suas atividades de inovao. De um modo geral, vrios objetivos sero relevantes.
Objetivos econmicos da inovao:
substituir produtos que estejam sendo descontinuados;
aumentar a linha de produtos:
Dentro do campo do produto principal;
Fora do campo do produto principal.
desenvolver produtos amistosos em termos de meio ambiente;
manter participao de mercado;
aumentar participao de mercado;
abrir novos mercados:
no exterior;
novos grupos-alvos domsticos;
aumentar a flexibilidade da produo;
reduzir os custos de produo atravs:
da reduo dos custos unitrios de mo de obra;
do corte de materiais de consumo;
do corte do consumo de energia;
da reduo da taxa de rejeio;
da reduo dos custos de desenho do produto;
da reduo dos prazos de incio de produo.
melhorar a qualidade do produto;
melhorar as condies de trabalho;
reduzir os danos ao meio ambiente.
2 . FATORES QUE FAVORECEM OU PREJUDIC AM A INOVAO
222
Fontes de informao:
Fontes internas (dentro da empresa ou do grupo empresarial):
P&D dentro da empresa;
marketing;
produo;
outras fontes internas.
Fontes externas (de mercado/comerciais):
concorrentes;
aquisio de tecnologia incorporada;
aquisio de tecnologia no incorporada;
clientes ou fregueses;
empresas de consultoria;
fornecedores de equipamentos, materiais, componentes e software.
Instituies educacionais/pesquisa:
instituies de ensino superior;
institutos governamentais de pesquisa;
institutos privados de pesquisa.
Informaes geralmente disponveis:
divulgaes de patentes;
conferncias, reunies e jornais profissionais;
feiras e mostras.
225
Caso se deseje, alguns desses itens podem ser ainda divididos em fontes domsticas e estrangeiras.
O indicador mais simples refere-se populao de empresas inovadoras, segundo a definio do Captulo 3, Seo 7. Ele obtido atravs da
contagem do nmero de empresas com atividades de inovao bem sucedidas durante os trs anos imediatamente anteriores: entre elas haver empresas
que no existiam no incio do perodo e que implementaram inovaes TPP durante o
perodo em que so novas (ou aprimoradas) para a empresa em questo, e empresas
que comearam a existir durante o perodo e que em sua fundao implementaram
inovaes TPP que eram novas (ou aprimoradas) para o mercado em que tal empresa
opera, ou que, aps a sua fundao implementaram inovaes TPP que so novas (ou
aprimoradas) para a empresa.
228
Ao mesmo tempo, para preservar a ligao com os gastos nas atividades totais
de inovao e obter o input do gasto total, recomenda-se que as empresas
engajadas em atividades de inovao durante o perodo de referncia, mas que no
tenham introduzido qualquer inovao devido, ou a projetos abortados, ou ao prazo
de desenvolvimento do projeto, sejam contadas separadamente. As caractersticas
desse grupo podem ser bastante diferentes daquelas das empresas que no se engajaram
em atividades de inovao.
230
Vrios indicadores podem ser usados para medir o impacto das inovaes no
desempenho da empresa. So eles:
a proporo de vendas devida a produtos tecnologicamente novos ou aprimorados;
os resultados do esforo de inovao;
o impacto da inovao no uso dos fatores de produo.
aprimorados
235
236
As vendas devidas a produtos tecnologicamente novos e produtos tecnologicamente aprimorados podem ser ainda mais discriminadas por:
Vendas devidas a produtos que so novos ou tecnologicamente aprimorados
para o mercado em que opera a empresa;
vendas devidas a produtos que so novos ou tecnologicamente aprimorados
apenas para a empresa.
Esses indicadores so diretamente influenciados pela durao da vida do produto, e tendem a ser mais altos em grupos de produto cujos crculos de vida so
curtos e em que a inovao pode ser mais freqente. Mas a inovao deste tipo no
necessariamente a mais significativa ou a mais avanada tecnologicamente. Altos
percentuais de vendas de produtos tecnologicamente novos ou significativamente
modificados no indicam necessariamente uma alta taxa de inovao.
238
Para levar em conta os efeitos da vida do produto sobre este indicador, sugerese que se pea s empresas uma estimativa da durao mdia dos ciclos de vida
de seus produtos. Esta informao pode ser usada para ponderar os percentuais sugeridos acima. Outra alternativa para formulao desta pergunta perguntar com que
freqncia a empresa costuma introduzir inovaes.
239
240
Para se ter uma idia de como a inovao afeta o desempenho geral, sugere-se
que sejam corrigidos alguns dados genricos da empresa referentes ao incio e ao
final do perodo de trs anos:
vendas nos anos t e t-2 ;
exportaes nos anos t e t-2 ;
nmero de empregados nos anos t e t-2;
margem operacional nos anos t e t-2 .
241
242
Um dos resultados da inovao, especialmente inovao de processo, costuma ser a mudana na funo de produo, isto , uma mudana no uso dos
fatores de produo.
244
Esta informao pode ser obtida da forma mais simples, perguntando-se simplesmente s empresas se teria havido uma mudana importante, sem importncia ou nenhuma mudana no uso dos fatores de produo em conseqncia da
inovao TPP. Outra possibilidade quantificar as mudanas, ainda que aproximadamente.
246
5 . DIFUSO DA INOVAO
249
No Captulo 1 define-se difuso como a forma pela qual as inovaes se espalham atravs de canais de mercado, ou no de mercado, de sua primeira implan
tao em qualquer lugar do mundo para outros pases e regies e para outras indstrias/mercados e empresas. Para mapear as atividades de inovao e ter um quadro de
alguns dos elos envolvidos, e do nvel de difuso das tecnologias avanadas propemse os seguintes tpicos:
5.1. Setores usurios
250
251
252
Pode-se pedir aos respondentes que identifiquem o grupo tecnolgico de produto de sua inovao mais importante. (Ver Anexo 1)
253
254
Nas pesquisas de tecnologia manufatureira, pediu-se informao sobre a utilizao, a utilizao planejada e a no utilizao de determinadas tecnologias
especificadas. Elas mostraram que as pesquisas sobre utilizao de tecnologia so fceis
de fazer e analisar e so prontamente comparveis internacionalmente. Elas podem ser
desenhadas tambm para indstrias especficas.
256
Outra fonte de problemas a negociao em torno da comparabilidade internacional. H aqui trs componentes: a relao das tecnologias; uma concordncia
entre as classificaes industriais utilizadas, ou a utilizao de uma classificao industrial internacional; e a adoo de critrios comuns de cobertura.
258
Pode-se tambm indagar sobre as barreiras inovao nas pesquisas sobre utilizao de tecnologia, j que podem ser feitas perguntas sobre a disponibilidade de
pessoas altamente qualificadas e competentes para trabalhar com nova tecnologia, e
sobre a disponibilidade de fundos para adquirir tecnologia e treinar operrios.
261
As pesquisas sobre utilizao de tecnologia so consideradas um mtodo relativamente direto de obter informaes sobre difuso da inovao que relevante
para as polticas. Conquanto possam ser integradas com pesquisas de inovao, elas
so tambm teis como fonte independente de informaes estatsticas reproduzveis
e internacionalmente comparveis relevantes para polticas industriais e de comrcio.
262
263
6 . PERGUNTAS ESPECIAIS
Uma pergunta importante refere-se cooperao em P&D com outras empresas, instituies e universidades, tanto dentro do pas envolvido, quanto em
outros pases ou grupos de pases (cooperao transnacional).
268
269
Payments TBP) tm sido includas nas pesquisas de inovao com dois nveis de
detalhamento.
A abordagem mais ambiciosa faz perguntas sobre gastos com, e receitas de
patentes, licenas, know-how, assistncia tcnica e outros tipos de tecnologia
comercializada.
273
Para se ter uma idia das conexes entre aquisio de tecnologia, inovao e
venda de tecnologia, recomenda-se que a pesquisa de inovao tente pelo
menos perguntar se a empresa adquiriu tecnologia no mercado domstico
ou no exterior (se possvel, subdividido por regio) ou se vendeu tecnologia
no mercado domstico ou no exterior (subdividido de forma similar). Se
possvel, a informao deveria ser ainda subdividida por tipo de transao (patentes,
invenes no patenteadas, licenas, know-how, registro de marcas, servios com contedo tecnolgico, utilizao de servios de consultoria, aquisio/transferncia de
tecnologia atravs da compra/venda de uma empresa, atravs da compra/venda de
equipamento, da transferncia de pessoal qualificado, etc).
276
A mensurao dos gastos com atividades de inovao TPP nas empresas e indstrias um dos principais objetivos das pesquisas de inovao. Como se afirma no
Manual Frascati, a P&D apenas uma etapa no processo de inovao. Assim, os gastos
com P&D so apenas uma parte do input financeiro. O exame dos gastos com todos os
aspectos da inovao TPP pode facilitar clculos mais significativos do retorno dos
investimentos em inovao.
277
Os gastos com inovao TPP incluem todos os gastos relacionados com aquelas
etapas cientficas, tecnolgicas, comerciais, financeiras e organizacionais que
pretendem levar ou que de fato levam implantao de produtos ou processos
tecnologicamente novos ou aprimorados.
278
1 . MTODO DE MENSURAO
A abordagem pelo sujeito cobre os gastos com atividades de inovao implantada, potencial ou abortada, conforme se define no Captulo 3. A este respeito, ela uma extenso direta da mensurao tradicional de P&D . A parcela real de
281
P&D corresponde aos gastos cobertos pelas pesquisas do Manual Frascati, e portanto compreende os gastos com P&D que no esto diretamente relacionados com um projeto de
inovao especfico. No so muitas as empresas que mantm registros separados de
outros gastos com inovaes TPP, mas a experincia mostrou que possvel para elas
apresentarem estimativas aceitveis sobre a parcela que no envolve P&D .
282
283
284
Pesquisas de inovao que adotem a abordagem pelo sujeito podem gerar informaes no nvel de inovao(es) principal(is) em um dado ano. Como
so coligidos dados sobre o gasto total com inovao referente a(os) projeto(s)
principal(is) de inovao dentro da abordagem pelo objeto e tambm os dados sobre
o oramento de inovao em um dado ano dentro da abordagem pelo sujeito, o gasto
289
com inovaes serve de ligao entre as abordagens pelo sujeito e pelo objeto. Desta
forma, podemos correlacionar dados coligidos no nvel de uma inovao, ou das
inovaes principais (como o tempo para chegar-se fase de comercializao e o
prazo de retorno esperado) com as atividades globais de inovao de uma empresa.
Uma vez mais, o problema chave parece ser a definio dos critrios de projeto(s)
principal(is). Mais detalhes so dados no Anexo 1: Utilizando a Abordagem pelo
Objeto para Coletar Dados sobre Inovao.
luz das vantagens e desvantagens de ambas as abordagens, a abordagem pelo sujeito recomendada para informaes sobre gasto com
inovao TPP. Este captulo refere-se primordialmente abordagem pelo
sujeito, ainda que a maioria das definies e recomendaes aplique-se tambm abordagem pelo objeto.
290
2. DESMEMBRAMENTOS SUGERIDOS
291
Recomenda-se que sejam coligidos dados sobre a discriminao dos gastos com
inovao TPP, tanto por tipo de atividade de inovao TPP , como por tipo de
gasto (gasto com inovao corrente x gasto com inovao referente a bens de capital). Devido importncia dada s restries financeiras nas discusses de polticas,
so tambm desejveis informaes sobre as fontes de fundos.
292
Em princpio, h dois mtodos para coleta de dados sobre gasto com inovaes
e demonstrativos discriminados por atividade de inovao. Na abordagem de
baixo para cima o montante do gasto com cada tipo de atividade de inovao e seu
total representam o gasto total da empresa com inovao. Na abordagem de cima
para baixo, ao contrrio, comea-se perguntando o total de gastos com inovao
seguindo-se uma pergunta sobre a discriminao deste total por tipo de atividade.
O mtodo de baixo para cima recomendado porque produz resultados
mais confiveis. No entanto, nem todos os itens de um demonstrativo por tipo de
atividade esto facilmente disponveis nas empresas (e alguns deles podem, simplesmente, no estar disponveis para algumas empresas), de modo que uma abor293
dagem de cima para baixo pode facilitar a resposta para algumas empresas, podendo ser usados para obter estimativas sobre gasto com inovao por tipo de atividade
de inovao.
Se possvel, as respostas com discriminao dos gastos com inovaes TPP devem ser expressas em termos monetrios. Se isto for visto como muito difcil,
porm, uma alternativa seria pedir o total junto com percentuais discriminando os
componentes. A experincia recente sugere que a no resposta a itens referente a
estas perguntas pode ser reduzida se as empresas puderem optar entre uma informao monetria e percentual.
294
Se possvel, os gastos com atividades de inovao TPP devem ser discriminados por gastos correntes e de capital. Isto mais importante quando
estes dados tiverem de ser comparados com os investimentos intangveis, com os
quais confundem-se, s vezes, os gastos com inovao.
295
296
299
As empresas freqentemente enfrentam problemas graves para fornecer estimativas confiveis de gasto de capital para atividades de inovao TPP. Para ajud-las
neste caso, sugere-se que dados sobre gasto total de capital (incluindo os gastos de capital
no relacionados com atividades de inovao TPP) devam tambm ser coligidos. Isto
ajudar, ainda, a verificar a confiabilidade dos dados de gastos com inovao TPP e dar
uma medida da relao entre os gastos com inovao TPP e os investimentos tangveis.
300
A rubrica investimentos intangveis cobre todos os gastos correntes para desenvolvimento da empresa cujo retorno deva ocorrer em prazo superior ao ano em
que foram incorridos. No h definio padro, mas entende-se geralmente que cobre
os gastos com marketing no rotineiro, treinamento, software e alguns outros itens
similares, alm do gasto corrente com P&D.
301
O gasto corrente com inovaes TPP claramente uma parte dos investimentos
intangveis. O investimento intangvel compreende elementos que no so parte
do gasto corrente com inovaes TPP . Por exemplo, apenas o treinamento relacionado com a introduo de produtos e processos tecnologicamente novos ou aprimorados classificado com gasto com inovao TPP, enquanto os investimentos intangveis abarcam todos os gastos da empresa com treinamento. O marketing relacionado
com a introduo de produtos e processos tecnologicamente novos ou aprimorados
classificado como inovao TPP. Os investimentos intangveis, por outro lado, incluem as despesas com marketing em geral (como a melhoria da imagem da empresa,
ou a captura de novos mercados sem conexo direta com produtos ou processos
tecnologicamente novos ou aprimorados).
302
As descries dos itens de gastos que devem ser includos nas vrias categorias
de atividades de inovao TPP baseiam-se nas definies de atividades de inovao TPP do Captulo 3, Seo 5.
304
305
A discriminao que se apresenta a seguir deve ser vista como orientao geral,
tanto para indstrias manufatureiras, como para as de servios. Para o setor de servio, nem todos os elementos parecem ser importantes, e alguns devem ser omitidos.
Por exemplo, a experincia recente sugere que itens de gasto como desenho, engenharia industrial e produo experimental podem no ser pertinentes no caso do
setor de servios. Inversamente, uma atividade como software, que permeia as atividades TPP, pode ser, tanto mais fcil de identificar, como de interesse para servios.
Para facilitar a comparao com gastos com P&D, recomenda-se que sejam
coligidas informaes sobre a discriminao por total da atividade de
inovao TPP (gastos correntes e de capital). A discriminao recomendada
a que se segue:
gastos com P&D;
gastos com aquisio de tecnologia no incorporada e know-how;
gastos com aquisio de tecnologia incorporada;
gastos com atualizao instrumental, engenharia industrial, desenho industrial e incio da produo, incluindo outros gastos com
plantas piloto e prottipos ainda no includos em P&D ;
gastos com treinamento ligado s atividades de inovao TPP;
marketing de produtos tecnologicamente novos ou aprimorados.
306
Incluem-se aqui todos os gastos com P&D, conforme definida no Manual Frascati,
dentro e fora da empresa (ver tambm a Seo 5.2 .1 a do Captulo 3). A comparao com os dados das pesquisas sobre P&D ficar mais fcil se os gastos dentro e fora
da empresa forem avaliados separadamente.
307
Gasto com P&D dentro da empresa este item compreende todos os gastos com
P&D realizada dentro da empresa segundo a definio do Manual Frascati e conforme as informaes obtidas em pesquisas sobre P&D. Na maioria dos casos, a P&D
pretende contribuir para a introduo de produtos ou processos tecnologicamente
novos ou aprimorados na empresa envolvida. No entanto, onde as empresas realizarem P&D puramente como servio para outra empresa (ou agncia governamental),
exclusivamente como contribuio para inovao desta ltima, deve-se tentar identificar os fundos envolvidos para que possam ser excludos de forma a evitar uma contagem dobrada quando o total de gastos (dentro e fora da empresa) for totalizado para a
indstria. A P&D que no se volta para novos produtos e processos especficos, mas que
pretende ampliar a base de conhecimentos de uma empresa tambm coberta aqui.
308
309
Para avaliar a confiabilidade das respostas, pode ser vlido pedir s empresas
que indiquem o grau de incerteza dizendo se os nmeros baseiam-se em contas
detalhadas, ou se so estimativas razoavelmente precisas ou, ainda, estimativas ao
acaso. Embora este tipo de perguntas possa aumentar a parcela de participantes que
apresentam estimativas ao acaso, este fato pode ser compensado pela maior taxa
de resposta.
317
321
estabelecida pela US National Science Foundation como uma diretriz geral para distino
entre atividades de P&D e no de P&D:
Se o objetivo primordial for introduzir novos aprimoramentos tcnicos nos
produtos ou processos, ento o trabalho se enquadra na definio de P&D . Caso,
pelo contrrio, o processo ou sistema de produo estiver substancialmente
estabelecido e o objetivo primordial for desenvolver mercados, fazer planejamento pr-produo ou fazer que um sistema de produo ou controle funcione sem problemas, ento o trabalho j no ser de P&D.
Recomenda-se que as diretrizes do Manual Frascati, pargrafos 111 -132 , sejam
aplicadas em pesquisas de inovao. Em vrios casos, as empresas individuais,
especialmente em determinadas indstrias, continuaro a ter problemas na alocao
a P&D de algumas de suas atividades de inovao, e outras no.
322
Um demonstrativo de cada uma das categorias de atividade acima que discriminasse os gastos entre gastos dentro e fora da empresa permitiria que se obtivessem informaes desejveis. Como para a maioria das empresas, no entanto, isto no
vivel deixa de ser recomendado aqui.
323
Os gastos com inovao TPP em um dado ano podem, s vezes, induzir em erro.
Pequenas empresas, em particular, no realizam atividades de inovao TPP
todo tempo. A coleta dos gastos com inovao TPP para um perodo de mais de um
ano, fornece informaes adicionais teis sobre atividades de inovao TPP , mas os
restritos dados disponveis dentro das empresas constituem um srio obstculo ao
sistema de mltiplos anos.
325
326
crescimento, queda ou estabilidade dos gastos com inovao. Isto parece ser especialmente desejvel do ponto de vista de polticas sobre inovao.
2.5. Discriminao por fonte de fundos
importante saber como a inovao TPP financiada para, por exemplo, avaliar
o papel das polticas pblicas e a internacionalizao do processo inovador. Sugere-se a seguinte classificao por fonte de fundos:
327
Para avaliar o papel das compras dos governos (regionais, nacionais ou internacionais) na inovao, til saber se uma empresa fornecedora desses
governos em compras relacionadas com produtos e processos inovadores. Isto pode
ser uma alternativa vlida a um demonstrativo que discrimine por fonte de fundos.
329
PROCEDIMENTOS DE P ESQUISA
1. POPULAES
Na realidade, por diversas razes tericas e prticas, a pesquisa jamais cobrir todas
as unidades possveis. O conceito de inovao ainda muito nebuloso em algumas partes da economia, especialmente no que diz respeito s atividades no orientadas pelo mercado. Assim, recomendvel que as pesquisas de inovao restrinjam-se
primordialmente s atividades de inovao em indstrias orientadas pelo mercado.
Devem ser includas, tanto as indstrias manufatureiras, como as indstrias de servio orientadas pelo mercado. Enquanto o conhecimento das atividades de inovao
nas indstrias de servio continuar bastante limitado, neste estgio inicial de desenvolvimento de metodologia, prefervel concentrarmo-nos em indstrias de servios
de uso intensivo da tecnologia.
333
334
dades de todos os tamanhos. Por razes prticas, contudo, apenas unidades com
pelo menos dez empregados devem ser pesquisadas para assegurar-se a comparabilidade internacional. Este patamar pode ser mais alto para determinadas indstrias,
e mais baixo para as indstrias de servio.
Todas as unidades com dez empregados ou mais que pertenam a uma das
indstrias mencionadas acima constituem a populao alvo das pesquisas
de inovao. A populao alvo compreende inovadores e no inovadores, quem faz
P&D e quem no o faz.
335
336
2. MTODOS DE PESQUISA
2.1. Censo ou pesquisa por amostragem
Os dados de inovao podem ser coligidos atravs, ou de censo, ou de pesquisas por amostragem. As limitaes de recursos e o nus de responder eliminaro, na maioria dos casos, a possibilidade de se pesquisar toda a populao (censo).
Se forem desenhadas pesquisas por amostragem, as unidades devem ser selecionadas
com base em um procedimento aleatrio (pesquisas por amostragem randmica).
As pesquisas por amostragem devem ser representativas das caractersticas bsicas
da populao alvo, tais como indstria ou tamanho.
338
Em alguns casos, o censo pode ser inevitvel. Pode haver uma exigncia legal
de que todas as pesquisas de empresas tenham de ser censos. Alm disto, quando
a populao de base for relativamente pequena (como pode ocorrer em pases pequenos, por exemplo), e forem propostas tcnicas mais complexas de amostragem,
como estratificao, a amostragem apropriada pode produzir um tamanho de amostra que seja relativamente prximo ao da populao de base. Em tais casos vale a
pena considerar a possibilidade do censo.
339
Uma condio necessria para a pesquisa sobre inovao uma base com informaes sobre todas as unidades da populao de base. Ela deve conter, no
mnimo, os nomes e endereos de todas as unidades. desejvel que contenha os
nmeros de telefone e fax. Alm disto, a base deve incluir informaes sobre variveis chaves como a indstria ou setor e a regio a que pertencem, e o tamanho.
342
Uma base ideal um registro oficial de empresas criado para fins estatsticos.
Tais registros so geralmente mantidos nos departamentos nacionais de estatstica. Outros registros podem tambm ser usados, dependendo de sua qualidade.
Se os registros servirem de base para diversas pesquisas como as de inovao, de
P&D e as pesquisas de informaes comerciais gerais, as informaes coligidas na
343
Vrios mtodos e tcnicas podem ser usados na coleta de informaes, incluindo pesquisas postais e entrevistas pessoais. Uma vez que as pesquisas de inovao estejam bem estabelecidas, ser possvel tambm utilizar trocas automatizadas
diretas de dados entre as unidades informantes e o instituto de pesquisa.
344
Todos esses mtodos tem pontos fortes e fracos. As pesquisas postais esto bem
estabelecidas e custam menos, comparativamente, mas tambm apresentam
problemas. A experincia demonstrou que os questionrios para pesquisas postais
tm de ser extremamente bem desenhados para que se obtenham taxas de respostas suficientes (para mais detalhes, ver abaixo), e a agncia pesquisadora deve encorajar os respondentes a telefonar pedindo esclarecimentos e ajuda. Geralmente, so
necessrios vrios lembretes para elevar as taxas de resposta a um nvel aceitvel.
Outra dificuldade que esses lembretes podem gerar respostas diferentes de
respondentes distintos dentro da mesma empresa. Pode-se aumentar ainda mais as
taxas de resposta enviando uma carta de cobertura do ministro, enviando-se os resultados bsicos de pesquisas anteriores sobre inovao (se houver) ou uma promessa
de encaminhar aos respondentes as principais descobertas da pesquisa em curso.
345
A maioria dos problemas verificados nas pesquisas postais podem ser evitados
quando os dados so coligidos em entrevista pessoal. A qualidade dos resultados deve ser muito mais alta e as taxas de no resposta das unidades devem ser
muito inferiores, de modo que ser possvel obter-se a mesma qualidade com um
nmero bem menor de unidades abordadas. Apesar dessas vantagens bvias, no
se recomenda este mtodo para uso generalizado devido ao fato de que seu custo
ainda razoavelmente alto e, na maioria dos casos, alto demais.
346
347
tal e de entrevistas, evitando suas fraquezas. As tcnicas CATI seguem este caminho,
que tambm seguido pela abordagem canadense em que questionrios individuais
so desenhados para cada unidade, baseados em informaes recolhidas atravs de
contato pessoal (via telefone, por exemplo) com o respondente mais adequado da
unidade. Os questionrios especficos das unidades so, ento, enviado pelo correio.
A escolha do respondente adequado nas unidades de particular importncia
nas pesquisas sobre inovao, j que as perguntas so altamente especializadas
e s podem ser respondidas por umas poucas pessoas da unidade. De modo geral,
tais pessoas no so as mesmas que preenchem outros questionrios estatsticos.
Em unidades pequenas, os diretores gerentes sero, freqentemente, bons
respondentes. Nas unidades grandes, os diretores responsveis por tecnologia podem bem ser as melhores pessoas para responder s perguntas. Vrias pessoas sero
normalmente envolvidas, mas uma delas deve ficar responsvel pela coordenao
das respostas. Recomenda-se veemente um esforo especial para identificar os
respondentes antes de iniciar a coleta dos dados. Isto ser uma grande contribuio
para o sucesso da pesquisa, mas pode provar-se difcil na prtica. importante que
a parceiro na unidade tenha autoridade para decidir a participao nas pesquisa (se
for voluntria) e para coligir os dados necessrios para sua unidade.
348
2.5. O questionrio
351
A experincia mostrou que a disposio para preencher os questionrios sobre inovao varia dentro de grupos de unidades. Quanto menos uma unidade sentir-se envolvida, como costuma acontecer com muitas unidades pequenas e com unidades de setores onde o conceito de inovao relativamente desconhecido, menos disposta ela estar a participar em pesquisas de inovao. Uma
soluo pode ser desenvolver questionrios especficos para esses grupos, restringindo, por exemplos, o questionrio a algumas perguntas centrais.
353
355
O tamanho das unidades deve ser medido pelo nmero de empregados. Devido
aos diferentes tipos de unidades (ver Captulo 4) e s distintas convenes nacionais, bastante difcil fazer recomendaes gerais sobre classes de tamanhos. Apresentam-se a seguir algumas recomendaes para propsitos de anlise que podem
tambm ser teis para estratificao.
359
Para garantir uma alta taxa de preciso, as fraes da amostragem dos estratos
individuais no devem ser as mesmas para todos os estratos. Recomenda-se, em
geral, que a frao de amostragem de um estrato seja maior na medida que o nmero
de suas unidades na populao da pesquisa seja menor, e na medida em que a populao do estrato seja mais heterognea. As fraes de amostragem devem elevar-se
at cem por cento, por exemplo, em estratos com apenas umas poucas unidades,
como pode ocorrer em estratos que consistam em grandes unidades em certas indstrias (ou certas regies). Outro fator que deve ser levado em considerao ao fixar-se
a frao individual da amostra a propenso para responder verificada no estrato. Exemplos de estratos em que a propenso para responder pode ser relativamente baixa so
aqueles que consistem em unidades menores que podem no estar muito familiarizadas com o conceito de inovao.
362
Os resultados das pesquisas por amostragem precisam ser expandidos para obter informaes sobre a populao da pesquisa. H vrios mtodos para expanso de resultados de amostragem. O mais fcil a tcnica de expanso livre, em que
os resultados individuais so ponderados pelo inverso das fraes de amostragem das
363
As no respostas, tanto de item, como de unidade, seriam menos problemticas se os valores que faltam fossem distribudos aleatoriamente entre todas as unidades da amostra e todas as perguntas. Na realidade, contudo, ambos
os tipos de valores faltantes tendem a refletir desvio com respeito a caractersticas da populao e do questionrio. A experincia com a CIS revelou que as no
respostas das unidades concentravam-se em algumas situaes (estamos enfrentando srios problemas econmicos e no temos tempo para preencher seu formulrio) ou em algumas indstrias (a inovao um conceito desconhecido em
nosso ramo). A no resposta de item mais provvel quando a pergunta ( ou
parece ser) mais difcil. Um exemplo de no resposta de item que ressalta na CIS foi
a pergunta sobre gastos com inovao.
366
Os resultados das pesquisas sobre inovao podem ser usados para propsitos
descritivos ou para inferncias. O objetivo da anlise descritiva descrever unidades estatsticas em termos de suas atividades inovadoras ou no inovadoras sem
quaisquer concluses para a pesquisa subjacente ou para a populao alvo (a menos
que se trate de censo). Neste tipo de anlise, os resultados so tomados sem outra
ponderao pois foram tomados para as unidades individuais. No possvel nenhuma generalizao dos resultados no nvel da populao alvo pesquisada porque
o nmero refere-se apenas s unidades participantes. Para este tipo de anlise, a taxa
de no resposta da unidade de menor importncia.
373
Ao contrrio, o objetivo da anlise inferencial tirar concluses sobre a populao da pesquisa, isto , os resultados devem dar uma estimativa (representativa) da situao das unidades estatsticas observadas e no observadas consideradas em conjunto. A anlise inferencial exige ponderao dos resultados. Para
este tipo de anlise, a taxa de no resposta de unidade de grande importncia. Se
a taxa de no resposta de unidade ficar alm de um determinado patamar, a anlise
inferencial deixa de ter sentido.
374
Para melhorar a comparabilidade das pesquisas de inovao no nvel internacional, recomendam-se definies sobre um conjunto de tabelas bsicas. Tais tabelas
devem ser derivadas de tabelas nacionais, que podem ser muito mais detalhadas.
376
377
H consenso no nvel internacional de que as pesquisas de inovao no devem ser realizadas com freqncia maior do que a cada dois anos, e para algumas variveis, com freqncia ainda menor. Se isto for feito, ser tambm possvel
fazer anlises de sries temporais, pelo menos a longo prazo. Se a freqncia ser
bienal ou mais longa depender de diversos fatores como a periodicidade das pesquisas de P&D ou possveis exigncias legais nacionais em nvel de Europa.
378
379
Alm das pesquisas gerais sobre inovao, recomendam-se estudos mais detalhados sobre certas subpopulaes ou certos assuntos especficos.
A NEXO
1. INTRODUO
O Captulo 2 deste Manual descreve duas maneiras de coligir dados sobre inovao. A coleta de informaes sobre atividades de inovao tanto de empresas
inovadoras como de no inovadoras conhecida como abordagem pelo sujeito,
enquanto a coleta de informaes sobre inovaes especficas conhecida como abordagem pelo objeto. Esses dois termos sero usados no restante deste Anexo 1.
380
Uma rea de preocupao das agncias de coleta de dados refere-se aferio dos
gastos com inovao e correlao entre tais gastos e os impactos financeiros
atribuveis inovao. Mesmo no caso de um inovao especfica, os gastos podem
ocorrer ao longo de vrios anos, o que pode provocar a superposio de diversos
perodos de referncia da pesquisa. De maneira similar, os benefcios tambm ocorrem ao longo de uma gama de perodos de tempo, sendo que estes podem ser
diferentes dos perodos dos gastos. Quando as empresas introduzem mais de uma
inovao durante um perodo de pesquisa, a dificuldade torna-se ainda maior. Conseqentemente, para a empresa como um todo, torna-se extremamente difcil
medir todos os gastos com suas inovaes e depois estabelecer as correlaes com
os respectivos impactos financeiros. Para uma inovao especfica, particularmente
a inovao mais significativa da empresa, os problemas no so to grandes. De
modo geral, as empresas so capazes de informar os gastos com sua inovao mais
significativa e os benefcios a ela associados.
383
Outra rea, ainda, em que a abordagem pelo objeto vista como extremamente til a novidade da inovao. Para fins de polticas, muito importante que se seja capaz de distinguir entre as caractersticas das inovaes que so
novidade em termos mundiais ou talvez em termos do pas, daquelas que so
novas apenas para a prpria empresa. Como a maioria das empresas h de ter
introduzido vrias inovaes no perodo de coleta dos dados, utilizando-se da
abordagem pelo sujeito, ficar muito difcil informar dados sobre a novidade
referentes ao total de inovaes da empresa. Os dados sobre a novidade de uma
inovao sero muito teis para os governos. Eles indicam, por exemplo, as indstrias ou regies especficas que esto na ponta em termos de novos desenvolvimentos, e as que no esto.
385
386
A abordagem pelo objeto pode descrever ainda mais uma inovao, indi
cando se uma inovao de produto ou de processo (ou uma inovao combinada de produto e processo) e os objetivos da inovao. Dentro de um determinado
perodo de pesquisa, muitas empresas tero realizado inovaes tanto de produto
como de processo, o que torna difcil usar esta classificao na anlise dos dados
coligidos atravs da abordagem pelo sujeito. Ao contrrio, os dados da abordagem pelo objeto sobre inovaes especficas provavelmente permitiro que sejam classificadas como inovao de produto ou de processo, ou uma combinao
das duas.
Atualmente, os dados sobre os objetivos da inovao, sobre as reas que se
beneficiam com a inovao e sobre a fonte de idias para inovao so coligidos das empresas atravs da abordagem pelo sujeito. Contudo, provvel que esses
dados sejam mais facilmente atribudos a uma inovao particular, do que a todas
as atividades inovadoras da empresa. A utilizao da abordagem pelo objeto deve
resultar em dados mais significativos e articulados.
387
A abordagem pelo objeto pode ser usada para coligir dados sobre cada uma
das inovaes realizadas por determinada empresa. Contudo, isto representaria um nus excessivo para as empresas. Elas no teriam condies de informar este
nvel de detalhes e preencher os formulrios corretamente sem manter registros
correntes de todas as suas inovaes. Assim, esta utilizao da abordagem pelo
objeto no recomendada.
388
Uma vez que o principal interesse para as polticas volta-se para as inovaes
mais significativas, possvel restringir a coleta de dados s mais significativas.
Isto leva opo de coligir dados sobre a inovao mais importante ou, talvez,
sobre um nmero de inovaes significativas. Est claro que a busca de informaes sobre mais de uma inovao aumentar o tamanho da base de dados disponvel para anlise. Mas o maior volume de dados precisa ser contrabalanado com o
correspondente aumento da carga sobre as empresas. Perguntas s empresas apenas sobre a sua inovao mais significativa devem gerar informao suficiente para
anlise pelos formuladores de polticas.
389
apenas um subconjunto das inovaes ocorridas e os analistas tero de evitar concluses precipitadas sobre as inovaes totais. Podero, contudo, tirar concluses
sobre as inovaes significativas, particularmente se as classificarem por outras
caractersticas como gastos com a inovao, tamanho da empresa, etc.
2.3. Implantao da abordagem pelo objeto
A abordagem pelo objeto melhor utilizada como complementao da abordagem pelo sujeito na compilao de dados sobre inovao. Desta forma, a
abordagem pelo objeto no inclui quaisquer outras pesquisas alm daquelas que j
esto sendo realizadas, ela apenas envolve a incorporao de algumas perguntas adicionais para obteno de informaes sobre as inovaes mais significativas que estejam ocorrendo na empresa. Isto permitir tambm que os dados da abordagem pelo
objeto sejam correlacionados com os dados sobre a empresa, tais como dados sobre
aspectos financeiros ou de produo no nvel da unidade para determinar se h qualquer correlao com a inovao principal.
392
A definio de inovao mais significativa que est sendo realizada pela empresa
dever ficar por conta da empresa. A experincia com a pesquisa realizada pelo
Australian Bureau of Statistics (ABS ) em 1994 revelou que este sistema funcionava
bem, em termos de coleta, ainda que resultasse em coleta de dados sobre inovaes
diversas. Isto no visto como problema importante j que possvel compilar estatsticas resumidas que agrupem as inovaes significativas similares de acordo com
suas caractersticas; isto , tipo, gasto, ciclo de vida, etc.
393
A SPRU no foi a primeira a usar este tipo de metodologia combinada. Exerccios similares e correlatos foram realizados nos Estados Unidos entre a metade
da dcada de 1970 e incio da de 1980 . H referncias a trabalho similar feito no
Canad, na Frana e na Alemanha pela mesma poca.
395
Mais recentemente, o ABS na Austrlia e o Statistics no Canad coligiram informaes sobre as atividades inovadoras das empresas (usando a abordagem pelo
sujeito), bem como sobre a inovao mais significativa introduzida na empresa, ou no
mesmo formulrio, ou em pesquisas conjuntas. Esta pesquisa com a combinao das
abordagens pelo sujeito e pelo objeto foi bem sucedida.
396
Basicamente, os dados que podem ser coligidos atravs da abordagem pelo objeto diferem daqueles que podem ser coligidos atravs da abordagem pelo sujeito porque a unidade de medida diferente; isto , inovao principal contra empresa
inovadora.
397
H trs principais tipos de dados que podem ser coligidos atravs da abordagem
pelo objeto: informao descritiva, informao quantitativa e informao qualitativa. Os dados delineados a seguir so aqueles para os quais se recomenda que as
agncias de pesquisa coletem informaes referentes inovao mais significativa
comercializada pela empresa no perodo da pesquisa.
398
Aqui, a informao pode ser obtida atravs de simples marca nas categorias
pertinentes:
inovaes de produto:
uso de novos materiais;
uso de novos produtos intermedirios;
novas peas funcionais;
uso de tecnologia radicalmente nova;
novas funes fundamentais (novos produtos fundamentais).
inovaes de processo:
novas tcnicas de produo;
novas caractersticas organizacionais (introduo de novas tecnologias);
novo software profissional.
Fornece detalhes sobre os gastos com a inovao principal que podem depois ser
usados para colocar a inovao principal em contexto, relacionando-a com os
gastos totais da empresa com inovao.
405
Sugere-se a incluso de uma pergunta sobre a participao nas vendas e exportaes devida inovao tecnolgica principal de produto lanada no mercado
durante os trs anos imediatamente anteriores, ou sobre como a inovao tecnolgica
principal de processo influenciou o uso dos fatores de produo, isto , uso de mo de
obra, consumo de materiais, consumo de energia e utilizao de capital fixo.
407
Podem-se obter detalhes especficos do projeto, como o tempo que levou para
chegar fase de comercializao, ou o prazo esperado de recuperao do custo ou
do retorno.
408
Benefcios do tipo descrito para a abordagem pelo sujeito podem ser coligidos para
inovaes especficas.
Fontes do tipo descrito para a abordagem pelo sujeito podem tambm ser coligidas para inovaes especficas;
Embora alguns dos dados coligidos atravs da abordagem pelo objeto sejam os
mesmos que seriam obtidos atravs da abordagem pelo sujeito, a nfase difere
consideravelmente, como tambm diferem as respostas dadas pelas empresas. Em
conseqncia, os usos dos dados so tambm diferentes e complementam-se uns aos
outros, com apenas um mnimo de duplicidade.
412
a) Setores usurios
414 Em teoria, as inovaes podem ser classificadas por trs critrios:
o setor de atividade do produtor;
o grupo tecnolgico (grupo do produto) ao qual pertence a inovao;
o setor de utilizao.
415
416
Ao contrrio da abordagem pelo sujeito, o perodo de referncia para a abordagem pelo objeto est relacionado com a vida do projeto de inovao, no com os
diferentes perodos usados no restante deste Manual. Ao se relacionar os dados coligidos atravs da abordagem pelo objeto com os dados coligidos atravs da abordagem
pelo sujeito, deve-se levar em considerao os distintos perodos de tempo.
417
3.1. Metodologia
Os jornais geralmente incluem uma breve descrio do novo produto ou servio e o endereo e o nmero de telefone da organizao onde maiores informaes sobre o produto podem ser obtidas. Pode-se reunir uma coletnea abrangente
de casos de inovao, desde que se analise uma coleo equilibrada de jornais que
cubra os setores relevantes. difcil dar uma regra precisa para a seleo de jornais.
Contudo, o seguinte procedimento em trs etapas deve levar a uma razovel cobertura dos setores:
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Tente obter a mais ampla viso geral de jornais potencialmente relevantes atravs de procedimentos de pesquisa em bibliotecas especializadas e tente obter
nmeros de amostra;
Contate as associaes comerciais de todos os setores que sero cobertos e pergunte quais os jornais que publicam e se costumam cobrir os novos produtos;
Telefone para os departamentos de relaes pblicas das firmas dos setores
pertinentes e pergunte para que jornais eles geralmente enviam press releases
sobre inovaes.
Em geral, deve-se ter o cuidado de cobrir cada ramo principal atravs de pelo
menos um jornal adequado. Caso seja necessrio escolher entre dois ou mais
jornais em determinado ramo deve-se sempre estar baseado em uma inspeo de
nmeros de amostra. Telefonemas para empresas e associaes setoriais podem tambm ser usados para obter algum julgamento informado sobre quais so os jornais
verdadeiramente relevantes.
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424
IV.
Para a origem da inovao, pode-se fazer uma distino entre empresas que
desenvolveram a inovao por si mesmas e empresas que esto apenas vendendo a inovao de outra. Um exemplo tpico deste ltimo caso so as empresas de
importao/exportao que agem apenas como canais de distribuio para inovaes
desenvolvidas no exterior.
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essencial, contudo, coligir os dados de forma tal que vrios tipos de empresas tenham
a mesma probabilidade de ter suas inovaes includas. Uma seleo adequada dos
jornais (ver acima) ser, portanto, necessria.
Comparado com os indicadores tradicionais como P&D ou patentes, o mtodo
LBIO resulta em uma medida direta da inovao. Uma importante vantagem
que ele pode, em princpio, cobrir todos os setores da economia, inclusive o de servios
e at agricultura. Mais ainda, ele pode cobrir inovaes em empresas bastante pequenas. Estas ltimas costumam ser negligenciadas nas pesquisas postais devido ao corte
(por exemplo, menos de 10 empregados). A cobertura de micro empresas importante porque a experincia passada nos diz que elas tomam uma importante parcela
das inovaes noticiadas nos jornais (Kleinknecht & Bain, 1993 , p. 65 ). Alm disso,
ainda h muito pouco conhecimento sistemtico sobre o comportamento de microempresas em termos de inovao. Outra importante vantagem dos dados LBIO a
facilidade de desagregao regional. O endereo da empresa que vende o novo produto
conhecido. Ainda que em alguns casos este possa no ser o local em que o produto foi
desenvolvido, obteremos uma melhor indicao dos padres regionais da inovao do
que se usssemos dados de pesquisa padro sobre P&D ou inovao. Mais ainda, fica
mais fcil neste caso acompanhar os fluxos intersetoriais dos produtores de inovao para os usurios de inovao do que quando se utilizam dados de pesquisa postal.
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As empresas tm pouco incentivo para divulgar inovaes de processo. Algumas inovaes de processo podem ser descobertas por acaso, mas o mtodo no
pode responder adequadamente por elas. claro que as inovaes de processo incorporadas em (e vendidas como) novos bens de capital estaro cobertas.
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A duplicidade de contagem deve receber alguma ateno. Muitos casos de inovao so informados em mais de um jornal. No caso de inovaes idnticas, a
duplicidade pode ser facilmente identificada e eliminada. Mas ocorre um problema
diferente com os casos de duplicidade em que os concorrentes copiam inovaes
anteriores (verdadeiras). Um problema adicional neste contexto que a imitao dos
concorrentes nem sempre apenas uma cpia carbono de um produto existente. Com
freqncia, os imitadores espertos tentaro melhorar e diferenciar o produto imitado. A
identificao de tais casos de imitao inteligente exigiria de quem colige os dados um
conhecimento quase enciclopdico dos novos produtos em vrios ramos da indstria.
Seguindo-se a regra de incluir todos os casos mencionados nos jornais, muitos casos que
se baseiam mais ou menos pesadamente em imitao (e tambm, talvez, em insumos
de conhecimento adicionais) sero provavelmente includos. A aplicao correta da
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REFERNCIAS
A NEXO
1. INTRODUO
O Captulo 3 reconhece que a mudana organizacional s considerada mudana tecnolgica quando h uma mudana mensurvel nos resultados de
uma empresa, seja em termos de produo ou de vendas. A mudana puramente
organizacional no includa entre as mudanas tecnolgicas.
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O recente Relatrio Analtico da OCDE sobre Technology: Productivity and Job Creation
(Tecnologia: Produtividade e Criao de Empregos) (1996 ) discute um considervel corpo de pesquisas que indica que as mudanas tecnolgicas e organizacionais esto
altamente interligadas. O relatrio demonstra claramente que a mudana tecnolgica
exige mudanas institucionais e organizacionais, ao mesmo tempo que delas decorre.
Assim, apropriado que algumas informaes relativas inovao organizacional seja
coligida em conjunto com os dados sobre mudanas tecnolgicas. Cada vez mais, os
governos tero necessidade de tais informaes para formulao de polticas.
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Por todas essas razes, apropriado que esta reviso do Manual de Oslo faa algumas sugestes iniciais a respeito da coleta de dados sobre inovao no
tecnolgica. O presente anexo esboa uma proposta para coleta de tais dados que,
espera-se, levar medio, tanto de sua extenso, como de sua importncia para as
empresas.
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com a introduo de um bem ou servio tecnologicamente novo ou substancialmente modificado, ou ao uso de um processo tecnologicamente novo ou substancialmente alterado.
Muito provavelmente, os principais tipos de inovao no tecnolgica tendem
a ser inovaes organizacionais e gerenciais. Inovaes puramente organizacionais e gerenciais so excludas das pesquisas sobre inovao tecnolgica. Esses tipos
de inovao somente sero includos nas pesquisas sobre inovao se fizerem parte de
algum projeto de inovao tecnolgica.
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SER COLIGIDOS?
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impacto econmico da atividade de inovao, prope-se, juntamente com o conjunto bsico de informaes sobre inovaes tecnolgicas, um conjunto mnimo de
informaes a ser coligido sobre as inovaes no tecnolgicas.
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Recomenda-se que todas as agncias que realizem pesquisas desenvolvam medies das inovaes no tecnolgicas a serem includas em suas pesquisas sobre
inovaes ao longo dos prximos anos. O conjunto mnimo de dados esboado acima
serve como ponto de partida.
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NOTAS
Por exemplo, em uma pesquisa recente, 15% das empresas australianas informaram ter feito
inovaes organizacionais, em comparao com 13% para inovaes TPP .
OECD (1996). The OECD Jobs Strategy Technology, Productivity and Job Creation, v.1, Paris.
Uma valiosa reviso das recentes descobertas sobre inovao pode ser encontrada in Stoneman,
P. (org.) (1995) Handbook of the Economics of Innovation and Technological Change, e in Dodgson, M.
e R. Rothwell (orgs.) (1994), The Handbook of Industrial Innovation, ambos: Edward Elgar, Aldershot.
Uma reviso complementar que trata das implicaes econmicas adicionais da mudana
tecnolgica pode ser vista in Freeman, C. (1994), "The Economics of Technical Change",
Cambridge Journal of Economics 18 (5) p.463-514.
European Commission ( 1996), Green Paper on Innovation, Bulletin of the European Union,
Supplement 5/95, Luxemburgo.
Schumpeter, J. ( 1934), The Theory of Economic Development, Harvard University Press, Cambridge
Massachusetts.
Ver Nelson, R. & S. Winter (1982), in Evolutionary Theory of Economic Change, Belknap Press of
Harvard University Press, Cambridge, Massachusetts.
Ver Romer, P. (1986), "Increasing Returns and Long-Run Growth", Journal of Political Economy
94 (5) , p.1002-1037 .
Ver Lundvall, B.A. (org.) (1992). National Systems of Innovation: Towards a Theory of Innovation and
Interactive Learning, Pinter Publishers, Londres; Nelson, R. (1993). National Innovation Systems,
Oxford University Press, Oxford; e Freeman, C. (1995). "The National System of Innovation in
Historical Perspective", Cambridge Journal of Economics, 19 , p.5-24 .
OCED (1996). The OECD Jobs Strategy Technology, Productivity and Job Creation, v. 2, Paris.
10
Este sistema de mapear questes de polticas de inovao tem seus antecedentes em um mtodo
discutido no Department of Industry, Science and Technology (1996). Australian Business
Innovation: A Strategic Analysis Measures of Science and Innovation 5 . Australian Government
Publishing Service, Canberra.
11
A importncia fundamental destas questes, e suas implicaes para polticas, so extensamente discutidas in Dodgson, M. & J. Bessant (1996), Effective Innovation Policy: A New Approach.
International Thomson Business Press, Londres.
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13
Isto est de acordo com resultados solidamente estabelecidos na anlise da inovao que indicam que o sucesso inovador depende grandemente do grau em que o marketing est integrado
com os aspectos tcnicos do processo de inovao. Para uma discusso geral do assunto, ver
Freeman, C. (1982); The Economics of Industrial Innovation, 2a edio, Pinter, Londres, Captulo 5:
Success and Failure in Industrial Innovations; Hansen et al. ( 1984) enfatiza este ponto em
relao coleta de dados, sendo este um dos pontos fortes de seu trabalho de pesquisa.
14
15
Ministros de Cincia e Tecnologia da OCDE (1995), Final Communiqu of the Meeting of the
Committee for Science and Technology Policy at Ministerial Level, 26 -17 September 1995 OCED, Paris.
16
Entre os trabalhos importantes nesta rea esto: Scherer, F. (1982), Inter-industry Technology
Flows in the United States, Research Policy Vol. II No 5 , p.227- 245; Jaffe, A. (1986) Technological
Opportunities and Spillovers from R&D: Evidence from Firms' Patents, Profits and Market
Value, American Economic Review, v. 76, p. 994-1001; Archibugi, D. (1988) The Inter-industry
Distribution of Technological Capabilities. A Case Study of Italian Patenting in the USA.
Technovation, v.7, p.259-274.
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18
Hippel, E., von (1988), The Sources of Innovation, Oxford University Presss, Nova Iorque e Oxford,
Captulos 3 a 5 uma das poucas discusses sistemticas sobre este problema.
19
As implicaes disto para as polticas foi discutida, no contexto do Reino Unido, in Smith, K.,
( 1989), Public Support for Civil R&D in the UK: Limitations of Recent Policy Debate, Research
Policy, v.8 , n.2, p. 99- 110.
20
Ver Terleckyj, N.E. ( 1980), op.cit. p. 55 -61 , para uma discusso de algumas destas questes.
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Edwin Mansfield pesquisou cerca de 70 grandes empresas dos Estados Unidos, pedindo informaes sobre inovao industrial que havia utilizado descobertas de pesquisas realizadas por
universidades durante os 15 anos imediatamente anteriores. Ele estimou que os produtos
Malecki, E. (1980) "Dimensions of R&D Location in the United States", Research Policy, v.9, n.1,
p. 2-22 .
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Os grupos de unidades tipo-de-atividade (KAU Kind of Activity Units) de uma empresa que
contribuem para a realizao de uma atividade em nvel de classe (quatro dgitos) da NACE Ver.I
e correspondem a uma (ou mais) subdiviso operacional da empresa. O sistema de informaes
da empresa deve ser capaz de indicar ou calcular, para cada KAU, pelo menos o valor da
produo, consumo intermedirio, custo de mo de obra, excedente operacional, emprego
e formao fixa bruta de capital". [Council Regulation (EEC)] 696/93 de 15 de maro de 1993
sobre unidades estatsticas para observao e anlise do sistema de produo na Comunidade.
Of No L 76, p I, Seo III/D do Anexo.
28
As unidades locais de uma empresa, ou partes delas, (por exemplo, uma oficina, fbrica,
armazm, escritrio, mina ou depsito) situadas em locais geograficamente identificados. Nesses,
ou desses locais, a unidade realiza-se atividade econmica nas quais salvo algumas excees
uma ou mais pessoas trabalham (mesmo se apenas em tempo parcial) para uma nica e
mesma empresa" Council Regulation ( EEC) N o 696/93 de 15 de maro de 1993 sobre unidades
estatsticas para observao e anlise do sistema de produo na Comunidade] No L. 76 p.I Seo
III/A do Anexo]
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Para um discusso detalhada do problema da unidade local como unidade estatstica em pesquisas de inovao, ver Eurostat ( 1996) The Regional Dimension of R&D and Innovation Statistics
particularmente a parte B.
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Para a definio ver: OECD ( 1994) Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental
Development Frascati Manual (1993) Paris, pargrafo 147.
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OECD (1994 ) Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development
Frascati Manual (1993) Paris, pargrafo 164.
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Eurostat, Nomenclature of Territorial Units for Statistics, Luxemburgo, edio mais recente.
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difcil, quando no impossvel, definir quando uma taxa de no resposta de unidade considerada alta ou baixa. Reconhece-se, contudo, que quanto maior for a taxa de no resposta de
unidade, menor ser a comparabilidade das pesquisas (de inovao).
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Esta abordagem foi aplicada com sucesso nas recentes pesquisas sobre inovao (CIS) da Alemanha, Holanda, Irlanda e Dinamarca.
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Ver, por exemplo o Green Paper sobre inovao da Comisso Europia (1996), Bulletin of the
European Union, Supplements 5/95 , Luxemburgo.