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Arbitragem, Um Novo Campo de Trabalho
Arbitragem, Um Novo Campo de Trabalho
ARBITRAGEM
ARBITRAGEM
2 edio
revista e ampliada
2000
Bibliografia.
00-3371
CDU347.918:382(81) (094.56)
ndices para catlogo sistemtico:
1. Brasil : Leis comentadas : Arbitragem :
Direito civil 347.918:382(81) (094.56)
2. Leis : Arbitragem : Comentrios : Brasil :
Direito civil 347.918:382(81) (094.56)
Proibida a reproduo total ou parcial desta obra, de qualquer forma ou meio eletrnico e
mecnico, inclusive atravs de processos xerogrficos, sem permisso expressa da editora.
(Lei n 9.610 de 19.2.98).
APRESENTAO
Este trabalho fruto de diversos estudos, palestras
e seminrios sobre a Arbitragem, realizados durante os
ltimos trs anos. Minha primeira impresso, e agora
certeza, ao analisar o inteiro teor da Lei n 9.307/96, foi
constatar o surgimento de um novo campo de trabalho,
que no requer escolaridade alguma, e que, desta forma,
traz ao povo brasileiro uma oportunidade imediata de
empregabilidade.
Segundo a Organizao das Naes Unidas, a escolaridade mdia de nossa populao trs anos e meio, muito
aqum da escolaridade mdia nos Estados Unidos (12
anos). Desta forma, a arbitragem surge como oportunidade a milhares de pessoas, que ficam margem da sociedade, por no possurem estudo, mas que possuem competncia, determinao e garra nas mais diversas reas.
A enorme carga de processos judiciais constitui um
grave problema a ser definitivamente solucionado pela
arbitragem.
Neste sentido, com a arbitragem, ocorrer o esvaziamento do Poder Judicirio, onde os juzes j no suportam o enorme volume de processos. Os rbitros, com
seu trabalho, iro direcionar muitas causas que antes
eram de competncia nica e exclusiva dos tribunais
NDICE
Introduo...........................................................................
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Concluso.............................................................................
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Anexo I
Breve Histrico da Arbitragem no Brasil ...................
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Anexo II
Arbitragem no Mercosul ............................................
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Anexo III
Atuaes do Poder Judicirio no Mercosul ...............
Tratado de Assuno ..................................................
Protocolo de Medidas Preventivas de Ouro Preto ....
Protocolo de Las Leas ..............................................
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Anexo IV
Jurisprudncia ............................................................
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Anexo V
Legislao ...................................................................
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Anexo VI
Regulamento do Centro de Arbitragem de Conflitos
de Consumo de Macau .........................................
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Anexo VII
Projeto de Lei Arbitral argentina ..............................
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INTRODUO
So de conhecimento pblico os graves problemas
enfrentados pelo Poder Judicirio, principalmente a
morosidade da justia, sendo relativamente comum que
um processo aguarde dez anos, entre sentena, recursos
e execuo, para chegar ao final. Aps esse longo perodo de tempo, ainda existem os gastos com advogados,
peritos e as custas judiciais.
Com a Lei 9.307, de 23/09/96, a arbitragem surgiu
definitivamente como uma verdadeira alternativa ao
procedimento judicial, criando uma nova oportunidade
de emprego para a populao a atuao como rbitros.
A Lei de Arbitragem substituiu o antiquado e ineficaz modelo de juzo arbitral, que era previsto na legislao revogada, por uma nova sistemtica globalizada,
tutelando a conveno de arbitragem e valorando definitivamente o princpio pacta sunt servanda.
A arbitragem estava prevista nos arts. 1.072 a 1.102 do
Cdigo de Processo Civil (Do Juzo Arbitral) e 1.037 a
1.048 do Cdigo Civil (Do Compromisso), e era tecnicamente inoperante do modo que estava tipificada, at o
advento da Lei de Arbitragem revogando expressamente os dispositivos civis e processuais civis, pertinentes
matria.
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II. Posterior, quando, aps o surgimento da controvrsia, as partes podem estabelecer que resolvero a contenda por arbitragem.
Em ambos os casos, surgida a controvrsia, as partes
aps escolherem o rbitro ou rbitros (pode ser mais de
um, mas em nmero mpar, para no haver empate na
deciso) firmaro um contrato de compromisso, isto ,
fixaro as regras procedimentais nas quais a arbitragem
ser desenvolvida.
Operacionalmente existe a arbitragem institucional
e a arbitragem ad hoc. Arbitragem institucional aquela
em que as partes submetem o seu litgio a uma instituio arbitral que administrar todo o procedimento de
arbitragem, oferecendo um rol de rbitros para serem
escolhidos pelas partes, alm de todos os procedimentos
a serem observados.
J na arbitragem ad hoc, as partes escolhem um rbitro, e ambos disciplinaro, previamente, os procedimentos da arbitragem, especficos para o caso em questo.
Na arbitragem, os prazos e gastos so previamente
definidos e acordados pelas partes, sem a burocracia e os
diversos problemas da justia estatal.
Inexiste a tenso e o excesso de rigor processual presentes no contencioso judicial, eis que a arbitragem desenvolve-se de uma forma predefinida pelas partes, completamente diferente do que ocorre nos fruns.
Por ser uma lei nova, a demanda no Brasil imensa,
bastando observar que, na Europa e Estados Unidos, as
questes contratuais, envolvendo empresas, so resolvidas em sua grande maioria, por arbitragem.
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Inobstante todas as suas vantagens e celeridade, a utilizao da arbitragem mostra-se ainda restrita no Brasil,
talvez pela pouca divulgao de suas qualidades e ausncia de confiana das partes em rbitros, j que historicamente o povo brasileiro sempre confiou as suas controvrsias aos magistrados do Poder Judicirio.
Neste livro, cuido de apresentar os comentrios sobre
a Lei de Arbitragem (Lei 9.307, de 23.9.1996), que revolucionou a justia brasileira, na medida em que valora ao
extremo a vontade das partes, criando milhares de empregos para todos que quiserem atuar como rbitros. Ao final,
apresento em anexo tpicos de arbitragem no Mercosul,
exemplos de julgados, jurisprudncia e legislao.
Existindo capacidade civil, pessoas fsicas ou jurdicas podem optar pela arbitragem, como forma
acordada entre elas para solucionar possveis conflitos de interesses que porventura surjam. Dizem-se
direitos patrimoniais disponveis aqueles que so
passveis de transao entre as partes. Direitos comercial e internacional so abrangidos pela arbitragem.
Os direitos indisponveis so aqueles referentes,
por exemplo, capacidade das pessoas, alimentos,
casamento, procedimentos especiais de jurisdio
voluntria, interesse pblico, criminais e falimentares,
entre outros.
Devem ser observados os pressupostos capacitatrios do diploma civil, para que possa haver a opo
pela arbitragem, que ser instituda quando houver
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Em questes jurdicas, a populao sempre procurava enquadrar a situao a um dos vrios diplomas
legais do Brasil. Na arbitragem existe o livre-arbtrio
(free-will), deixando as partes livres para convencionarem a melhor norma aplicvel ao caso concreto.
As regras processuais e de direito que sero aplicadas na arbitragem so facultadas aos contratantes,
atentando somente para que no sejam atos ilcitos ou
que atentem contra a ordem pblica e bons costumes.
2 Podero, tambm, as partes convencionar que a
arbitragem se realize com base nos princpios gerais de
direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais de
comrcio.
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CAPTULO II
Da Conveno de Arbitragem e seus Efeitos
Art. 3 As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo arbitral mediante conveno de
arbitragem, assim entendida a clusula compromissria e o
compromisso arbitral.
Ser sempre uma opo dos contratantes dirimir seus conflitos por meio de arbitragem, o que a
torna extremamente democrtica e acessvel.
Define-se o compromisso como um ato bi ou multilateral de vontade, em que as partes desistem do
poder jurisdicional ptrio e optam por deixar sua
controvrsia nas mos de rbitros.
O comeo da arbitragem ocorre atravs da conveno arbitral, definida na clusula compromissria. Nesse sentido, compromisso e clusula compromissria so sinnimos de conveno de arbitragem.
Tecnicamente, a clusula compromissria indica
que as partes, na ocorrncia de alguma controvrsia,
podem dar incio arbitragem. A palavra podem,
na redao do artigo, demonstra o carter optativo da
arbitragem, como meio de soluo de litgios fora do
Poder Judicirio.
Art. 4 A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em um contrato comprometem-se a
submeter arbitragem os litgios que possam vir a surgir,
relativamente a tal contrato.
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Deve-se fazer constar dos contratos, obrigatoriamente, uma clusula compromissria, a qual, assinada pelas partes, indica que estas abdicam do poder
jurisdicional para soluo de suas controvrsias, optando to somente pela arbitragem.
Deriva do pactum compromittendo, significando
um acordo inserido em um contrato, objetivando
uma obrigao de fazer.
Importante ressaltar que a arbitragem requer um
acordo anterior das partes, que ficam preparadas
previamente para algum conflito futuro, de ocorrncia no obrigatria. O ideal seria a no-utilizao da
arbitragem, resolvendo-se os contratos de acordo com
o estatudo, sem controvrsias aptas a ensejarem o
incio do procedimento arbitral.
1 A clusula compromissria deve ser estipulada por
escrito, podendo estar inserta no prprio contrato ou em documento apartado que a ele se refira.
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Evidentemente que uma das partes pode se arrepender, e recusar-se, pelo no comparecimento, a firmar o compromisso arbitral. Nesse sentido, o Poder
Judicirio pode ser invocado, se uma das partes se recusar a submeter o conflito de interesses a um rbitro.
Havendo firmado a clusula arbitral no escopo
do contrato, nenhuma das partes pode desistir da
arbitragem, pois os tratos devem ser cumpridos (princpio do pacta sunt servanda).
Assim, ao optarem pela arbitragem, as partes
devem estar conscientes da manuteno do instituto,
sendo vedada a ulterior desistncia.
Art. 7 Existindo clusula compromissria e havendo
resistncia quanto instituio da arbitragem, poder a parte interessada requerer a citao da outra parte para comparecer em juzo a fim de lavrar-se o compromisso, designando o juiz audincia especial para tal fim.
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Para evitar a aplicao deste pargrafo, imprescindvel que as partes elaborem uma clusula arbitral bem detalhada, e que contenha os pressupostos
para a nomeao de um rbitro.
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dadeiro esprito da Lei da Arbitragem, que a transferncia das atribuies do Poder Judicirio para as
partes na soluo dos litgios.
7 A sentena que julgar procedente o pedido valer
como compromisso arbitral.
Compromisso arbitral o ato jurdico de renncia ao Judicirio, com a escolha de um rbitro para
decidir a controvrsia surgida.
Como ocorreu o descumprimento do compromisso arbitral, que daria incio arbitragem, o juiz
de direito apresenta esse compromisso em sentena
judicial.
Art. 8 A clusula compromissria autnoma em relao ao contrato em que estiver inserta, de tal sorte que a
nulidade deste no implica, necessariamente, a nulidade da
clusula compromissria.
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Aqui est apresentada a definio do compromisso arbitral, que nada mais do que o chamamento pelas partes de um rbitro, conforme estatudo na
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Nas hipteses em que o Poder Judicirio obrigado a posicionar-se a respeito do compromisso arbitral,
o mesmo ser homologado nos autos do processo.
No o ideal, pois fere o princpio bsico da
arbitragem, que a soluo de litgios fora do Poder
Judicirio.
2 O compromisso arbitral extrajudicial ser celebrado
por escrito particular, assinado por duas testemunhas ou
por instrumento pblico.
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Neste artigo, temos quatro incisos que apresentam as formalidades legais de eficcia plena do compromisso arbitral. Uma vez celebrado, surgem duas
ordens de relaes jurdicas: a) as partes devem acatar a deciso, cumprindo-a de acordo com os termos
do compromisso; b) os rbitros assumem o nus
de proferir a sua sentena de acordo com os limites.
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Visando evitar o empate da deciso final, o nmero de rbitros deve ser mpar (1, 3, 5, 7) a critrio das
partes. A escolha do rbitro e seu respectivo suplente
sempre requer a concordncia das partes. Cada parte poder nomear um rbitro, incluindo um rbitro
reserva, sempre em nmero mpar de rbitros.
Esta regra era estatuda no revogado art. 1.076
do CPC:
As partes podem nomear um ou mais rbitros,
mas sempre em nmero mpar. Quando se louvarem apenas em 2 (dois), estes se presumem autorizados a nomear, desde logo, terceiro rbitro.
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Havendo vrios rbitros, deve ser eleito o presidente do tribunal arbitral. Inexistindo acordo quanto eleio do presidente, a lei prev a designao
do mais idoso, na linha anteriormente traada pelo
1 do art. 1.085 do CPC:
Quando o juzo for constitudo de mais de 1
(um) rbitro, funcionar como presidente o mais
idoso, salvo se as partes, no compromisso, conven
cionarem de outro modo.
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Pode ser necessria a existncia de um secretrio, que dever lavrar os termos, atas de reunies e as
declaraes de partes e testemunhas.
O critrio da democracia e o da antigidade
aplicvel na escolha do presidente do tribunal, que
ir conduzir os trabalhos, podendo inclusive nomear
um assessor para auxili-lo.
O direito revogado apresentava no 2 do art.
1.085 do CPC:
O presidente ou rbitro designar o escrivo.
6 No desempenho de sua funo, o rbitro dever proceder com imparcialidade, independncia, competncia, diligncia e discrio.
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O impedimento ou suspeio deve ser declarado antes do incio da arbitragem, para que ela no
seja invlida.
O rbitro deve ser tico refletindo sua independncia e imparcialidade, fundamentais para suas
atribuies.
2 O rbitro somente poder ser recusado por motivo
ocorrido aps sua nomeao. Poder, entretanto, ser recusado por motivo anterior sua nomeao quando:
a) no for nomeado, diretamente, pela parte; ou
b) o motivo para a recusa do rbitro for conhecido posteriormente sua nomeao.
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O rbitro pode ser recusado por motivo posterior sua nomeao, observando-se os arts. 134 e 135
do CPC.
Antes da nomeao pode ser recusado, quando:
1. for nomeado por terceira pessoa e no diretamente pela parte, ressalvada a hiptese do art. 7,
4 e 6;
2. o motivo da recusa, na ocorrncia de um dos
casos dos arts. 134 e 135 do CPC, chegar ao conhecimento da parte aps a nomeao do rbitro.
Art. 15. A parte interessada em argir a recusa do rbitro apresentar, nos termos do art. 20, a respectiva exceo,
diretamente ao rbitro ou ao presidente do tribunal arbitral,
deduzindo suas razes e apresentando as provas pertinentes.
A norma para recusa do rbitro requer o seu afastamento imediato, aps acolhida a exceo. Se as
partes ficarem silentes, tal conduta omissa vedar o
afastamento do rbitro nomeado.
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que lhe couber falar nos autos; o juiz mandar processar o incidente em separado e sem suspenso de causa,
ouvindo o argido no prazo de 5 (cinco) dias, facultando a prova quando necessria e julgando o pedido.
2 Nos tribunais caber ao relator processar e
julgar o incidente.
O rbitro neste caso, difere do magistrado citado
no 1 do art. 138 do CPC, pois exerce uma funo
pblica. A arbitragem um procedimento privado,
fora da atuao do Estado, o que importa em uma
prvia escolha da pessoa que estudar e sentenciar
sua controvrsia. A confiabilidade pressuposto
indispensvel na figura do rbitro.
Art. 16. Se o rbitro escusar-se antes da aceitao da
nomeao, ou, aps a aceitao, vier a falecer, tornar-se impossibilitado para o exerccio da funo, ou for recusado,
assumir seu lugar o substituto indicado no compromisso,
se houver.
O compromisso arbitral deve contemplar as hipteses de afastamento ou falecimento do rbitro, apresentando solues para a sua substituio.
H impossibilidade de se considerar extinto o
compromisso, pelo bito das partes, deixando herdeiro incapaz e a existncia de divergncias entre os
rbitros para a nomeao do presidente.
O direito revogado (art. 1.077 do CPC) dizia:
Extingue-se o compromisso:
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Art. 17. Os rbitros, quando no exerccio de suas funes ou em razo delas, ficam equiparados aos funcionrios
pblicos, para os efeitos da legislao penal.
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es de inconstitucionalidade em relao a este artigo. A sentena arbitral representa o livre convencimento do rbitro, sendo imutvel e constituindo-se
em ttulo executivo, apto a ser executado judicialmente.
Rezava o revogado art. l.078 do CPC:
O rbitro juiz de fato e de direito e sentena
que proferir no fica sujeita a recurso, salvo se o contrrio convencionarem as partes.
A sentena arbitral insuscetvel de recurso
ao Poder Judicirio. Essa irrecorribilidade, que a
caracterstica fundamental dos juzos arbitrais, no
quer dizer que as partes devam aceitar nulidades,
que porventura ocorram, podendo sempre requerer tutela jurisdicional.
Foi dispensada a homologao da sentena arbitral, equiparando-a a ttulo executivo judicial.
As partes tero uma soluo rpida e de acordo
com seus objetivos, pois, como rbitro, aplica o direito escolhido controvrsia em questo; no ferindo
os bons costumes nem a ordem pblica, no existe
interesse em acionar o Judicirio.
No direito anterior existiam os seguintes artigos
do CPC:
Art. 1.098. competente para a homologao
do laudo arbitral o juiz que originariamente tocar o
julgamento da causa.
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Art. 1.099. Recebidos os autos, o juiz determinar que as partes se manifestem, dentro de 10 (dez)
dias, sobre o laudo arbitral; e em igual prazo homologar, salvo se o laudo for nulo.
CAPTULO IV
Do Procedimento Arbitral
Art. 19. Considera-se instituda a arbitragem quando
aceita a nomeao pelo rbitro, se for nico, ou por todos,
se forem vrios.
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Aqui verifica-se claramente o poder da vontade das partes, no tocante soluo de seus interesses.
O tribunal arbitral ou eleio de rbitro ad hoc,
e os regulamentos da arbitragem so decises tomadas pelas partes.
O procedimento a ser adotado ser aquele
escolhido livremente pelas partes, desde que no
ofenda os bons costumes e os princpios de ordem
pblica.
1 No havendo estipulao acerca do procedimento,
caber ao rbitro ou ao tribunal arbitral disciplin-lo.
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radas por coao ou ameaa ao rbitro. Assemelhase ao juiz de direito pelo art. 131 do CPC:
O juiz apreciar livremente a prova, atendendo
aos fatos e circunstncias constantes nos autos, ainda
que no alegados pelas partes; mas dever indicar,
na sentena, os motivos que lhe formaram o convencimento.
O rbitro tem livre convencimento no exame do
contedo probatrio.
A no observncia desses princpios no procedimento arbitral, em qualquer caso, ocasiona a nulidade da sentena arbitral (art. 32, VIII).
3 As partes podem postular por intermdio de advogado, respeitada, sempre, a faculdade de designar quem as
represente, ou assista no procedimento arbitral.
Por ser um profissional habilitado para o processo judicial e conseqentemente arbitral, podero as
partes valer-se de advogados para atuarem na arbitragem, lembrando o famoso adgio sem advogado
no se faz justia! Porm, o legislador faculta s partes a devida representao por causdicos.
4 Competir ao rbitro ou ao tribunal arbitral, no incio do procedimento, tentar a conciliao das partes, aplicando-se, no que couber, o art. 28 desta Lei.
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A oitiva de testemunhas reger-se- pela formalidade do ato, mediante a transcrio e assinatura dos
depoimentos.
Partes e testemunhas sero ouvidas em local previamente designado e seus depoimentos devero ser
reduzidos a termo, devidamente assinados ou a seu
rogo, quando analfabetos.
2 Em caso de desatendimento, sem justa causa, da
convocao para prestar depoimento pessoal, o rbitro ou o
tribunal arbitral levar em considerao o comportamento
da parte faltosa, ao proferir sua sentena; se a ausncia for
de testemunha, nas mesmas circunstncias, poder o rbitro ou o presidente do tribunal arbitral requerer autoridade
judiciria que conduza a testemunha renitente, comprovando a existncia da conveno de arbitragem.
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CAPTULO VI
Da Sentena Arbitral
Art. 23. A sentena arbitral ser proferida no prazo estipulado pelas partes. Nada tendo sido convencionado, o prazo para a apresentao da sentena 6 (seis) meses, contado da instituio da arbitragem ou da substituio do
rbitro.
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Mais uma vez a vontade das partes como caracterstica fundamental da arbitragem.
Sendo necessria uma dilao do prazo, os rbitros podero efetu-la, desde que consultem previamente as partes.
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Art. 24. A deciso do rbitro ou dos rbitros ser expressa em documento escrito.
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Art. 25. Sobrevindo no curso da arbitragem controvrsia acerca de direitos indisponveis e verificando-se que de
sua existncia, ou no, depender o julgamento, o rbitro ou
o tribunal arbitral remeter as partes autoridade competente do Poder Judicirio, suspendendo o procedimento
arbitral.
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que de sua existncia ou no depender o julgamento, o juzo suspender o procedimento arbitral, remetendo as partes autoridade judiciria competente.
Pargrafo nico. O prazo para proferir o laudo
arbitral recomea a correr, depois de juntada aos
autos a sentena, passada em julgado, que resolveu a
questo prejudicial.
Pargrafo nico. Resolvida a questo prejudicial e juntada aos autos a sentena ou acrdo transitado em julgado,
ter normal seguimento a arbitragem.
Aps a questo de direitos indisponveis, ou prejudicial, ter sido solucionada pelo Poder Judicirio,
a arbitragem retoma seu curso.
O prazo da arbitragem fica suspenso, at a sentena ou acrdo da justia comum.
Art. 26. So requisitos obrigatrios da sentena arbitral:
I o relatrio, que conter os nomes das partes e um
resumo do litgio;
II os fundamentos da deciso, onde sero analisadas
as questes de fato e de direito, mencionando-se, expressamente, se os rbitros julgaram por eqidade;
III o dispositivo, em que os rbitros resolvero as
questes que lhes forem submetidas e estabelecero o prazo para o cumprimento da deciso, se for o caso; e
IV a data e o lugar em que foi proferida.
So elencados pressupostos obrigatrios da sentena arbitral, sem os quais a mesma ser invlida,
por no revestir-se das formalidades legais.
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O eplogo da arbitragem ocorre com a publicao da sentena arbitral, que deve ser comunicada
s partes, por via postal ou outro meio idneo de
comunicao (internet, fax) ou, diretamente, por
um portador (courier).
Confirma-se assim a arbitragem como um meio
atual, informal e rpido de soluo de controvrsias.
No direito anterior existia previso no art. 1.096
do CPC:
O laudo ser publicado em audincia de julgamento. O escrivo dar, no mesmo ato, a cada parte
1 (uma) cpia do laudo e remeter os autos, em que
este foi proferido, ao cartrio do juzo competente
para a homologao, dentro em 5 (cinco) dias.
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Art. 30. No prazo de 5 (cinco) dias, a contar do recebimento da notificao ou da cincia pessoal da sentena
arbitral, a parte interessada, mediante comunicao outra
parte, poder solicitar ao rbitro ou ao tribunal arbitral que:
I corrija qualquer erro material da sentena arbitral;
II esclarea alguma obscuridade, dvida ou contradio da sentena arbitral, ou se pronuncie sobre ponto omitido a respeito do qual devia manifestar-se a deciso.
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No Anexo IV, deste livro, apresentam-se exemplos de acrdos de homologao de sentena estrangeira, pelo STF.
Art. 36. Aplica-se homologao para reconhecimento
ou execuo de sentena arbitral estrangeira, no que couber, o disposto nos arts. 483 e 484 do CPC.
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So elencados os requisitos formais para homologao do STF, que possui legitimidade expressa
na Constituio Federal em seu art. 102, inc. I,
alnea h.
Assim, no mais existem dificuldades operacionais no cumprimento de sentenas arbitrais estrangeiras, pela simplicidade, informalidade e rapidez
do procedimento homologatrio.
O Regimento Interno do STF, em seus arts. 215 e
seguintes, apresenta os procedimentos necessrios
para a homologao, ipsis literis:
Art. 215. A sentena estrangeira no ter eficcia no Brasil sem a prvia homologao pelo Supremo Tribunal Federal ou por seu Presidente.
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Art. 40. A denegao da homologao para reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira por
vcios formais, no obsta que a parte interessada renove o
pedido, uma vez sanados os vcios apresentados.
CAPTULO VIII
Disposies Gerais
Art. 41. Os arts. 267, inc. VII; 301, inc. IX; e 584, inc. III, do
CPC passam a ter a seguinte redao:
Art. 267. (...)
VII pela conveno de arbitragem;
(...)
Art. 301. (...)
IX conveno de arbitragem;
(...)
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A entrada em vigor da Lei de Arbitragem ocorreu 60 (sessenta) dias aps sua publicao (de 24
setembro de 1996 at 23 novembro de 1996).
Art. 44. Ficam revogados os arts. 1.037 a 1.048 da Lei n.
3.071, de 1 de janeiro de 1.916, Cdigo Civil brasileiro; os
arts. 101 e 1.072 a 1.102 da Lei n. 5.869, de 11 de janeiro de
1973, CPC; e demais disposies em contrrio.
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CONCLUSO
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ANEXO I
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ANEXO II
ARBITRAGEM NO MERCOSUL
O Brasil est definitivamente inserido nas negociaes
internacionais. Com um governo neoliberal tecnolgico
globalizante, vem atraindo a ateno da comunidade mundial. As negociaes atuais so em blocos, e no pas
a pas, pois com a unio mais fcil criar um muro de
pases contra os efeitos malficos da globalizao. A moeda nica da Unio Europia um exemplo. Pases com
moedas diferentes recepcionaram bem a moeda comum
europia, o euro.
Nesse contexto, a Organizao Mundial do Comrcio
(OMC), ciente da importncia da nova ordem dos blocos,
incentiva a ampliao do Mercosul por meio de acordos
de livre comrcio com outros pases latinos. Os pases que
permanecerem alheios ao processo, no tero chances
de um pleno desenvolvimento.
Brasil, Argentina, Uruguai e Paraguai, membros fundadores do Mercosul, firmaram acordos com o Chile e a
Bolvia (com objetivo de incorporao) e tambm com
os pases andinos e Mxico. A rea de Livre Comrcio
Sul-Americana (ALCSA) o projeto de unio da Comunidade Andina com o Mercosul.
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ANEXO III
ATUAES DO PODER JUDICIRIO
NO MERCOSUL
Tratado de Assuno
Em janeiro de 1998, foi prolatada uma sentena da
Fazenda Pblica do Rio Grande do Sul, contra a administrao tributria estatal, dando mais validade ao Tratado
de Assuno, criador do Mercosul, que ao direito brasileiro.
Era um caso de importao de leite do Uruguai,
embalado, pronto para consumo e similar ao produto
brasileiro. O Rio Grande do Sul aplicava ao leite uruguaio um imposto sobre circulao de mercadorias do
qual o leite nacional era isento. O importador do leite
solicitou Justia tratamento similar ao dispensado ao
produto nacional.
Nesse sentido, o art. 7 do Tratado de Assuno dispe:
Em matria de impostos, taxas e outros gravames
internos, os produtos originrios do territrio de um Estado-parte gozaro, nos outros Estados-partes, do mesmo
tratamento que se aplique ao produto nacional.
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ANEXO IV
JURISPRUDNCIA
A exemplo do que se d em relao ao processo jurisdicionalizado, no se deve declarar a invalidade do juzo
arbitral quando ele alcana seu objetivo, no obstante a
ocorrncia de irregularidades formais. (STJ, RSTJ 29/544.)
A sentena arbitral, homologada pelo Poder Judicirio no pas de origem, que a ela deu exeqibilidade,
em tese passvel de homologao pelo STF. (STF, RTJ
109/30.)
As disposies da Lei de Arbitragem que permitem s partes excluir o futuro acesso ao Poder Judicirio (pargrafo nico do art. 6, art. 7 e seus pargrafos,
e as novas redaes dos arts. 267, VII, e 301, IX, 520, VI,
dadas pelos arts. 41 e 42 da referida lei), so declaradas
incidentalmente inconstitucionais em voto deste Ministro
Relator. Julgamento interrompido com o pedido de
vista do Min. Nelson Jobim. (STF, SE n 5.206, rel. Min.
Seplveda Pertence, j. em 8.5.97.)
No nega vigncia s normas processuais o acrdo
que afasta com assento na prova e na interpretao dos
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tassem na execuo do contrato, no cabe alegar o requerido incompetncia do tribunal estrangeiro competente, que homologou a deciso arbitral. E, entretanto, princpio de ordem pblica, no Brasil, seja o ru, conhecida
sua residncia, diretamente, citado no pas, para responder a ao, perante a justia estrangeira, constituindo a
citao vlida, dessa sorte, requisito indispensvel homologao da sentena aliengena. Lei de Introduo ao
Cdigo Civil, art. 12, 2. A citao deve ser feita, mediante
carta rogatria, aps obtido o exequatur do Presidente do
SupremoTribunal Federal. No caso, no houve citao da
requerida, mediante carta rogatria, nem compareceu
ela, voluntariamente, ao juzo estrangeiro. No afastaria
o vcio da falta de citao, sequer, o fato alegado, pela
requerente, segundo o qual a requerida no ignorava
a existncia da deciso arbitral. Trnsito em julgado da
deciso estrangeira homologada, no regularmente
comprovado. Sentena estrangeira, cujo pedido de homologao se indefere, por falta de citao regular da requerida, mediante carta rogatria, e porque no comprovado, suficientemente, seu trnsito em julgado (RISTF, art.
217, II e III). (STF, Pleno, SE n 2.912, rel. Ministro Nri
da Silveira, j. em 2.2.1983, DJ de 2.12.1983, p. 19.031.)
Sentena homologatria de arbitragem comercial
proferida pela justia inglesa num processo em que o
ru, domiciliado no Brasil, no foi citado. indispensvel, no caso, a citao por meio de rogatria com exequatur
do presidente do STF. As exigncias impostas pelo art.
212 do regimento interno desta corte constituem direito
absoluto, que deve ser observado at mesmo por tribu-
101
nal ou autoridade que, num pas estrangeiro, profira sentena que produza efeitos no Brasil.
2. Ao homologatria improcedente. (STF, SE n
2.424/IN, rel. Ministro Antnio Neder, j. em 14.12.1979,
DJ de 4.2.1980, p. 369.)
1. Arbitragem a que procedeu o tribunal arbitral
amigvel de Hamburgo, Alemanha, para dirimir controvrsia de natureza mercantil suscitada no cumprimento
de contrato de compra-e-venda comercial em que tem
parte a vendedora e sociedade brasileira e a compradora
e sociedade que tem sua sede em Lausanne, Sua.
2. Caso em que as partes acordaram em dirimir suas
divergncias mediante arbitragem de um colgio extraoficial de rbitros e em que o laudo, ou ato de arbitramento, foi homologado pela justia da Alemanha.
3. A sentena jurisdicional que homologou a arbitragem transmite a esta a sua qualidade.
4. Sentena estrangeira homologada para produzir
efeitos jurdicos no Brasil. (STF, SE n 2178, rel. Ministro
Antnio Neder, j. em 30.6.1979; DJ de 14.8.1979, p. 5.937.)
1. Comrcio Exterior. Fretamento de navio. Contrato a que se vincularam duas pessoas jurdicas de direito privado, uma do Brasil, outra da Frana, e no qual
as partes acordaram em resolver, por meio de arbitragem a ser procedida em Londres, as controvrsias a ele
inerentes.
2. Caso em que o arbitramento foi homologado pela
justia da Inglaterra sem a citao da contratante brasileira para responder ao Processo.
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ANEXO V
LEGISLAO FEDERAL
Decreto Legislativo CN n 90/1995
Aprova o texto da Conveno Interamericana sobre Arbitragem Comercial Internacional, concluda em 30 de
janeiro de 1975, na cidade do Panam. (DOU, Seo I, de
12.6.1995, p. 8.482; DCN, Seo II, de 9.6.1995, p. 10.075.)
Decreto Legislativo n 93/1995
Aprova o texto da Conveno Interamericana sobre Eficcia Extraterritorial das Sentenas e Laudos Arbitrais
Estrangeiros, concluda em Montevidu, em 8.5.1979.
(DOU de 23.6.1995, p. 9.197; DCN, Seo II, de
23.6.1995.)
Decreto n 1.902 de 9.5.1996
Promulga a Conveno Interamericana sobre Arbitragem Comercial Internacional, de 30 de janeiro de 1975.
(DOU, Seo I, de 10.5.1996, p. 8.012.)
Lei n 9.307 de 23.9.1996
Dispe sobre a arbitragem. Revoga as seguintes leis:
Lei n 3.071, de 1.1.1916 (arts. 1.037 a 1.048); Lei
n 5.869, de 11.1.1973 (arts. 101 e 1.072 a 1.102). (DOU,
Seo I, de 24.9.1996, p. 18.897.)
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ANEXO VI
Artigo 1
(Objeto)
O Centro de Arbitragem de Conflitos de Consumo
de Macau, adiante designado, abreviadamente, por
Centro de Arbitragem, tem por objeto promover a resoluo de conflitos de consumo, de valor no superior a
25.000,00 patacas, que ocorram no territrio de Macau,
atravs da mediao, conciliao e arbitragem.
Artigo 2
(Noo de conflito de consumo)
1. So considerados conflitos de consumo, os conflitos de natureza civil ou comercial que decorram do fornecimento de bens e servios, destinados a uso privado,
por pessoa singular ou coletiva, que exera, com carter
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Artigo 5
(Sede)
O Centro de Arbitragem funciona na sede do Conselho de Consumidores, Rua Central, ns. 77-79, em Macau.
Captulo II
PROCEDIMENTO DE ARBITRAGEM
Artigo 6
(Pressuposto jurisdicional subjetivo)
1. A submisso do litgio a julgamento e deciso
pelo Centro de Arbitragem depende de conveno das
partes.
2. A conveno arbitral a que se refere o nmero
anterior pode revestir a forma de compromisso arbitral
tendo por objeto a regulao de um litgio atual, ou de
clusula compromissria relativa a conflitos eventuais
e futuros.
3. A conveno arbitral deve, em ambos os casos previstos nos nmeros anteriores, ser reduzida a escrito
ou resultar de elementos escritos, nos termos da lei que
regula a arbitragem voluntria.
4. As partes podem, em documento assinado por
ambas, revogar a deciso de submeter ao Centro de
Arbitragem a resoluo do litgio, at tomada da deciso arbitral.
110
Artigo 7
(Declarao de adeso genrica)
1. Os agentes econmicos ou as suas organizaes
representativas, munidas de poderes bastantes, podem
declarar, previamente, por escrito e em termos genricos que aderem ao regime de regulao por arbitragem
dos conflitos de consumo, nos termos do presente regulamento.
2. Atravs da declarao referida no nmero anterior, os agentes econmicos aceitam submeter a julgamento arbitral todos os eventuais conflitos de consumo
em que sejam parte.
3. No ato de adeso genrica os aderentes que utilizem clusulas contratuais gerais obrigam-se a inserir nos
contratos celebrados com os consumidores, uma clusula compromissria nos termos da qual aceitam a competncia do Centro de Arbitragem nos eventuais conflitos
relacionados com esses contratos.
4. A adeso tornada pblica pelo Centro de Arbitragem, designadamente atravs da inscrio do aderente
em lista afixada na sede e pela concesso de um smbolo
distintivo, a aprovar pelo Centro, destinado a ser afixado,
em lugar visvel, no seu estabelecimento comercial ou em
outros estabelecimentos.
5. O direito utilizao do smbolo cessa quando o interessado revogue a sua declarao de adeso, no respeite o compromisso nela assumido ou
deixe de cumprir, voluntariamente, qualquer deciso
arbitral.
111
Artigo 8
(Reclamao)
1. A reclamao respeitante a uma relao de consumo apresentada pela parte interessada.
2. A reclamao, devidamente identificada quanto
aos sujeitos e objeto do litgio, redigida, preferencialmente, em impresso prprio e autuada com os elementos que a acompanham, devidamente numerados e
rubricados pelo autuante.
3. Todo o movimento processual registado no processo.
Artigo 9
(Convocao da tentativa de conciliao
e do julgamento)
1. As partes so convocadas para uma tentativa de
conciliao seguida de eventual julgamento, atravs de
notificao por carta registada com aviso de recepo.
2. A notificao deve referir a faculdade de contestao prevista no n. 1 do artigo seguinte, a informao
constante dos ns. 2 e 3 e do artigo 15, bem como a data e
local da tentativa de conciliao.
Artigo 10
(Contestao)
1. A entidade reclamada pode contestar, querendo, por escrito, at data marcada para a tentativa de
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por termo no processo, se estiverem presentes, enviando-se ou entregando-se aos interessados a respectiva
cpia ou fotocpia legvel.
2. A deciso arbitral tem fora executria idntica
da sentena do tribunal judicial.
3. A deciso arbitral depositada nos servios de
apoio do Conselho de Consumidores.
Artigo 18
(Retificao ou aclarao)
No prazo de 7 dias, contados da deciso final, se outro prazo no for convencionado, pode qualquer uma
das partes requerer ao tribunal arbitral a retificao de
erros materiais, de clculo ou de natureza idntica, bem
como o esclarecimento de alguma obscuridade ou ambigidade na fundamentao ou na parte decisria, aplicando-se em tudo o mais o regime previsto no art. 31 do
Decreto-Lei n. 29/96/M, de 11 de junho.
Captulo III
DISPOSIES GENRICAS
Artigo 19
(Representao no processo)
No obrigatria a constituio de advogado, podendo as partes intervir por si na defesa dos interesses em
litgio.
116
Artigo 20
(Utilizao de formulrios)
As reclamaes e restantes peas do processo so
apresentadas, preferencialmente, em formulrios prprios disponveis no Centro de Arbitragem.
Artigo 21
(Prazos)
1. Os prazos so contnuos, no se suspendendo
durante as frias dos tribunais judiciais.
2. O prazo que termine em sbado, domingo ou dia
feriado transfere-se para o primeiro dia til seguinte.
3. Na contagem de qualquer prazo no se inclui o dia
em que ocorre o evento a partir do qual o prazo comea
a correr.
Artigo 22
(Notificaes)
Com exceo da tentativa de conciliao, do julgamento e da deciso final, as notificaes so feitas por
simples registo postal.
Artigo 23
(Direito subsidirio)
Os princpios gerais da arbitragem voluntria so
aprovados subsidiariamente pelo Conselho de Consumidores, em Macau, aos 12 de maro de 1998.
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ANEXO VII
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ou posteriormente. Em seu defeito se aplicaro as disposies que estabeleam os rbitros e as normas desta lei.
Captulo II
O ACORDO ARBITRAL
Art. 8 Objeto de acordo. O acordo ou conveno arbitral deve expressar a vontade inequvoca das partes em
submeter a arbitragem todas ou algumas questes surgidas ou que possam surgir de relaes jurdicas determinadas ou determinveis.
nula a clusula da conveno arbitral que coloque
uma das partes em qualquer situao de privilgio para
a designao dos rbitros ou determinao do procedimento.
Art. 9 Forma. O acordo arbitral deve formalizar-se
por escrito, podendo consistir em uma clusula incorporada a um contrato principal ou em um acordo independente. Se entender que o acordo foi formalizado
por escrito no somente quando se consignou em um
documento firmado pelas partes, mas tambm quando resulte de um intercmbio de cartas ou de qualquer
outro meio de comunicao que deixe evidncia documental da vontade das partes de submeter-se a arbitragem. vlida como acordo a clusula dos contratos ou
estatutos de sociedades, associaes, fundaes e demais
pessoas jurdicas, excetuadas as sociedades annimas
que fazem oferta pblica de suas aes, estabelecendo a
arbitragem como forma de resolver as controvrsias
com seus membros, scios ou associados, as que surjam
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to ser requerido judicialmente, se for necessrio. Quando forem dispostas por tribunais institucionais no inscritos ou por rbitros ad-hoc, o acordo arbitral, a designao dos rbitros e a resoluo cautelar devero resultar de instrumentos escritos. Nestes casos a contracautela fixada pelos rbitros se efetuar perante o juiz. As
partes podero solicitar medidas cautelares judicialmente, sem que isto implique em contrariar o acordo de
arbitragem.
Art. 16. Medidas de execuo. Se for necessrio os
rbitros requerero ao juiz o cumprimento das medidas
compulsrias ou de execuo e este deve prestar a colaborao ativa necessria e o auxlio de sua jurisdio para
a mais rpida e eficaz sustentao do processo arbitral,
sem julgar sobre sua procedncia em admitir oposio,
denegando as que contrariem manifestamente a ordem
pblica.
Captulo III
OS RBITROS
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Art. 23. Audincia preliminar. Quando o acordo arbitral no estabelece o procedimento, os rbitros citaro
as partes, com 2 (dois) dias de antecipao, para que compaream a expor verbal e sumariamente sua controvrsia em uma audincia preliminar a celebrar dentro de 5
(cinco) dias do incio do procedimento. Com seu conhecimento ou atendendo a verso da nica parte que comparea, decidir, na arbitragem de direito, a aplicao em
princpio das regras do processo sumrio, salvo se, atendendo natureza, importncia econmica e complexidade das questes, resolva aplicar os procedimentos do
juzo sumarssimo ou ordinrio. Na composio amigvel, os rbitros estabelecero os procedimentos que considerem mais adequados e cleres, com sujeio ao preceituado nos artigos 2 e 3. Nesta mesma audincia se
fixaro tambm o prazo para iniciar a demanda e a sede
da arbitragem. Se nenhuma parte comparecer audincia preliminar ou se no se deduz a demanda no prazo
estipulado, se entender por desistida a arbitragem.
Art. 24. Comunicaes. Se entender por cumprida a notificao que haja sido entregue no domiclio
designado a tal efeito no contrato ou acordo arbitral.
No havendo se expressado nessas oportunidades, dever praticar-se inicialmente no domiclio real das pessoas
fsicas, aplicando-se o disposto no artigo 98 do Cdigo
Civil, ou na sede das pessoas jurdicas. Todas as notificaes posteriores se efetuaro no domiclio que as partes devero designar em sua primeira apresentao. Se o
omitirem, se tero por notificadas na sede da arbitragem
ao terceiro dia da data de cada resoluo, exceto o laudo
que, em tal caso, se notificar conforme o disposto para
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Art. 28. Requisitos do laudo e efeitos. O laudo datado e firmado pelos rbitros e decidir todas as matrias
submetidas arbitragem, devendo ser compreendidas
as questes acessrias, custas, honorrios dos advogados, assistentes e peritos e aquelas cuja participao na
arbitragem tenha sido consentida. O laudo se decidir
por maioria de votos e ser vlido ainda que algum dos
rbitros no concorram para a sua elaborao, ditado
ou firma. Perder direito a honorrios o incurso em tal
omisso. Se no houver acordo majoritrio, o laudo ser
ditado pelo presidente. Se tiverem sido designados
rbitros em nmero par e no chegarem a um acordo,
nomear-se- um rbitro dirimente ou ser requerida
a sua designao judicial conforme o artigo 18. O novo
rbitro dispor a faculdade reconhecida ao rbitro presidente e ter 30 (trinta) dias desde sua aceitao para emitir seu voto. Para todos os efeitos o laudo ser considerado como uma sentena judicial.
Captulo VI
OUTROS MODOS DE CONCLUSO
DA ARBITRAGEM
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a nulidade pela Cmara interveniente, esta ditar a sentena no mesmo ato, sempre que as partes assim tiverem
acordado e que as circunstncias da causa se fizerem possveis. Neste ltimo caso, a Cmara poder dispor sobre a
produo de provas ou ditar medidas para sanear o procedimento, se isto for necessrio para possibilitar o ditado da sentena. Quando a Cmara esgotar sua interveno com a declarao de nulidade do laudo, as partes
devem estar habilitadas para promover novamente o processo arbitral, exceto se a nulidade se houver fundado
em fato sobre matrias que no so arbitrais ou que no
foram submetidas arbitragem ou na invalidade do acordo arbitral. Ditada a nulidade em uma arbitragem pericial e sempre que as causas da nulidade se faam admissveis, a Cmara dever dispor de medidas necessrias
para constituir um novo tribunal arbitral que entender
do assunto.
Captulo VIII
EXECUO DO LAUDO
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Captulo IX
HONORRIOS
Art. 38. Advogados e procuradores. Os rbitros regularo os honorrios dos advogados e procuradores intervenientes tendo em conta o carter extrajudicial da arbitragem.
Art. 39. Peritos. Os honorrios dos peritos podero ser
compactuados com todas as partes, notificando os mesmos aos rbitros. falta de acordo, sero fixados por estes
tendo em conta a complexidade da tarefa cumprida,
tempo consumido, valor e a proporcionalidade razovel que devem guardar com os honorrios dos experts em
seu caso.
Art. 40. rbitros. Se o importe dos honorrios dos
rbitros no for compactuado com as partes, ou no surge do regulamento aplicvel ao processo arbitral, sero
arbitrados judicialmente. Para a determinao de seu
montante se ter em conta a diligncia, qualidade e extenso da tarefa cumprida, assim como a complexidade do
caso. Nos processos suscetveis de apreciao pecuniria,
quando o assunto est submetido a mais de um rbitro,
se poder aumentar a soma total destinada ao pagamento dos honorrios dos rbitros at um mximo que, em
princpio, no exceda o triplo dos honorrios estabelecidos na seguinte tabela:
Honorrios de um rbitro
Valor do Litgio em Pesos ($)
Mnimo
Mximo
-5.000
500
5.001/10.000
5.000
5.000
10.001/25.000
10.000
10.000
25.001/50.000
25.000
25.000
50.001/100.000
50.000
50.000
100.001/500.000
100.000
100.000
500.001/1.000.000
500.000
500.000
1.000.001/2.000.000
1.000.000
1.000.000
2.000.001/5.000.000
2.000.000
2.000.000
5.000.001/10.000.000
5.000.000
5.000.000
10.000.001/50.000.000
10.000.000
50.000.001/80.000.000
50.000.000
80.000.001/100.000.000
80.000.000
+ de 100.000.001
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Art. 41. Honorrios especiais. Se a arbitragem concluir pela caducidade da instncia, desistncia, confisso,
transao ou conciliao, para a determinao dos honorrios dos advogados, procuradores e rbitros, se observaro a quantidade de etapas alcanadas na substanciao
do processo. Com relao aos peritos, dever contemplarse o estado em que se encontra a execuo da percia.
Captulo X
DISPOSIES TRANSITRIAS E DE APLICAO
Art. 42. Legislao supletiva. de aplicao supletiva do Cdigo Processual Civil e Comercial da Nao, no
que for compatvel com a arbitragem. Em nenhum caso
se poder invocar esta disposio para afastar-se dos princpios dos artigos 2 e 3 da presente lei. Se a presente lei
se habilite instncia judicial, a deciso do Tribunal ser
irrecorrvel.
Art. 43. Vigncia. A presente lei entrar em vigor aos
30 (trinta) dias de sua publicao e se aplicar s arbitragens que se iniciem desde essa data.
Art. 44. Derrogao. Derroga-se o Livro VI do Cdigo Processual Civil e Comercial da Nao.
DE D EPSITO
DE GUAS
M INERAIS
CDIGO
DO
CONSUMIDOR INTERPRETADO
CONSTITUIO
DA
DO S EMBARGOS DO DEVEDOR
& DA EXCEO DE PR-EXECUTIVIDADE N O S TRIBUNAIS
Com modelos prticos (casos concretos)
Joaquim de Almeida Baptista - 2000 - 500 pp.
TICA GLOBAL
Alex Oliveira Rodrigues de Lima - 1999 - 123 pp.
REMDIOS JURDICOS
Onestaldo San-Juan - 2000 - 588 pp.
SISTEMA FINANCEIRO
DA
HABITAO
UNIO ESTVEL
Teoria e Jurisprudncia
Hlio Apoliano Cardoso - 2000 - 368 pp.
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