Elster Posibilidade de Politica Racional PDF

A POSSIBILIDADE
DA POLTICA RACIONAL*
Jon Elster
Introduo
A idia de organismo poltico, sugerindo
que a ao poltica uma ao individual em
escala aumentada, muito antiga. Entre suas verses modernas esto as noes de engenharia
social e planejamento econmico. Podemos defini-la com mais preciso como a idia de que as
sociedades podem formar, e formam, preferncias, coletam informaes, tomam decises e as
executam de maneira estrita ou, pelo menos,
aproximadamente anloga escolha racional individual. Este artigo apresenta uma anlise crtica
dessa idia.
A primeira seo examina at que ponto o
aparato formal aplicado escolha racional individual pode ser aplicado s decises polticas, dando
nfase s diferenas entre a escolha individual e a
escolha social.* * As diferenas mais conhecidas
surgem no processo de formao de preferncias.
O teorema da impossibilidade de Arrow e seus
*
Texto publicado originalmente como o captulo IV do

livro Solomonic judgements (Cambridge, Cambridge
University Press, 1989).
Traduo de Vera Pereira.
Reviso tcnica de Argelina Cheibub Figueiredo.
desdobramentos subseqentes mostraram que, de

maneira geral, a noo de preferncias sociais no
tem uma definio muito clara. Outro argumento,
proposto pela primeira vez por Hayek, diz que as
informaes difundidas e espalhadas por toda a
sociedade no podem ser reunidas em um centro
para formar crenas sociais. Um argumento adicional, associado particularmente aos tericos da escolha pblica, que a ao social tende a ser
distorcida e deturpada pelos interesses privados
dos agentes e das agncias que os devem realizar.
Concluo que o processo de tomada de decises
sociais tem, no melhor dos casos, uma semelhana
grosseira com a escolha individual.
A seo seguinte enfatiza o amplo espao de
indeterminao que existe nas decises sociais. As
decises de largo alcance produzem efeitos de
equilbrio muito difceis de avaliar teoricamente,
porque a habitual metodologia ceteris paribus no
** No captulo 1 do mesmo livro, intitulado When rationality fails, Elster estabelece os elementos bsicos da
teoria da escolha racional e aponta suas falhas, decorrentes seja de sua indeterminao, seja de sua inadequao. O autor organiza a anlise desenvolvida no captulo 4, objeto desta traduo, de forma a torn-la comparvel discusso realizada naquele captulo.
RBCS Vol. 14 no 39 fevereiro/99
14
REVISTA BRASILEIRA DE CINCIAS SOCIAIS - VOL. 14 No 39
aplicvel. Mais ainda do que nas decises individuais, imperam nas decises sociais a incerteza e a
ignorncia. Alm disso, nessas decises, a ignorncia no pode ser superada por procedimentos de
ensaio e erro. O aprendizado pela experimentao desenvolve-se mediante inferncias, no mais
das vezes no confiveis, que partem das conseqncias transitrias, de curto prazo e em pequena
escala, para os efeitos de equilbrio em larga escala
e longo prazo. Por outro lado, a prpria noo de
fazer experincias com a reforma beira a incoerncia, pois o fato de os agentes saberem que esto
participando de uma experincia leva-os a adotar
um horizonte de curto prazo que torna ainda
menos provvel o xito da experimentao.
A terceira seo analisa a fraqueza de vontade
e o excesso de vontade como formas de irracionalidade poltica. Ressalto as diferenas e as semelhanas entre a acrasia individual e a acrasia poltica, sendo a principal delas que as sociedades, por
definio, no podem resolver seus problemas
encarregando um agente executor externo de cumprir sua vontade. O excesso de vontade poltica
tambm se diferencia do excesso de vontade individual, porque o sujeito e o alvo do primeiro
podem ser indivduos diferentes. Portanto, a tentao de adotar esse comportamento maior, embora os prognsticos de xito a longo prazo sejam
igualmente reduzidos.
A quarta e ltima seo considera a justia
como uma alternativa racionalidade para orientar
a ao poltica. Dada a fragilidade da lgica instrumental em poltica, a concepo de justia escolhida
no pode ser conseqencialista, como o utilitarismo. Ao contrrio, o conceito de justia deve focalizar os direitos inerentes aos indivduos de obter
igual participao no processo decisrio e no bemestar material. Nessa seo, baseio-me amplamente
nos trabalhos de John Rawls, Ronald Dworkin e
Jrgen Habermas. Advirto, porm, que meu objetivo no propor ou mesmo esboar uma teoria da
justia. No sei como extrair de princpios fundamentais uma teoria da democracia. Contudo, dada a
existncia da democracia, principalmente da democracia limitada pelo debate pblico racional, acredito que algumas implicaes para a escolha e para a
ao poltica podem ser deduzidas.1
Escolha individual e escolha social

Para certa concepo, a poltica como uma
escolha individual em escala aumentada. Em primeiro lugar, as preferncias polticas objetivos,
trade-offs e prioridades so definidas pelo processo poltico democrtico. Em segundo lugar, as
agncias governamentais coletam informaes sobre assuntos concretos e sobre as relaes entre
meios e fins, com a finalidade de formar uma
opinio acerca de quais polticas pblicas poderiam melhor realizar esses objetivos. Finalmente,
outras agncias executam essas polticas consideradas timas. De acordo com essa concepo, o
parlamento, o rgo central de estatstica e o
governo formam um sistema unificado de tomada
de decises polticas racionais.
No estou interessado naqueles que (se os
houver) acreditam que essa concepo literalmente verdadeira, ou seja, que a escolha poltica pode
ser entendida pelos desejos, crenas e aes de uma
entidade supra-individual, a sociedade. Ao contrrio, estou interessado naqueles que, embora aceitando os cnones do individualismo metodolgico,
supem ou argumentam que possvel proceder
como se essa concepo fosse correta.2 Em outras
palavras, estes ltimos supem que no h mal
algum em tratar a sociedade como um ator unitrio,
dotado de valores estveis e coerentes, de crenas
bem fundamentadas e de capacidade para pr em
prtica suas decises. Esse suposto tem predominado no estudo das relaes internacionais3 e na
teoria do planejamento econmico.4 Por razes
bvias, essa hiptese menos evidente no estudo
da poltica interna das democracias pluralistas. Mesmo nesses regimes, porm, h uma forte tentao de
usar a linguagem prpria do ator. Esta seo sustenta que tal linguagem, apesar de tentadora, tambm
pode ser traioeira e levar a concluses erradas.
O oportunismo oferece uma explicao geral
para a diferena entre sociedades e indivduos.
mais fcil para um indivduo enganar a outros do
que a si mesmo. Quando os indivduos se entregam
a iluses que favorecem seus interesses pessoais,
ou se entregam ao oportunismo, no se pode ter
certeza de que o resultado agregado do seu comportamento corresponda ao modelo de racionalida-
A POSSIBILIDADE DA POLTICA RACIONAL

de poltica do ator unitrio. Gostaria de explicar o
significado dessa proposio nas trs dimenses da
escolha que me proponho a analisar nesta seo:
preferncias, informaes e ao.
Em primeiro lugar, cabe definir o problema
mais cuidadosamente como uma dificuldade da
poltica democrtica. Isto , exclumos as concepes que correspondem mxima de Napoleo:
Tout pour le peuple, rien par le peuple. Mais especificamente, deseja-se que o mtodo de agregao
das preferncias individuais no seja ditatorial e
que, alm disso, seja invulnervel ao oportunismo;
quer dizer, que o indivduo no seja capaz de,
falsificando suas preferncias, produzir um resultado melhor, de acordo com suas verdadeiras preferncias, do que aquele que obteria se revelasse
essas verdadeiras preferncias. Por ltimo, deseja-se
que o mecanismo garanta resultados compatveis
com o timo de Pareto. O nico mtodo que satisfaz
a esses requisitos alguma forma de votao por
loteria, mas este mtodo comporta tantas outras
desvantagens que no deve ser examinado com
seriedade. Embora, para certos casos especiais, seja
possvel imaginar mecanismos prova de estratgias para a revelao de preferncias (ver, por
exemplo, Ordershook, 1986, caps. 5 e 6), de uma
maneira geral, no se pode supor que as pessoas
sejam induzidas a agir com sinceridade por conta do
interesse pessoal.
O problema da compatibilidade de incentivos
estende-se ao da coleta de informaes sobre
assuntos concretos. Quando se solicita aos agentes
econmicos que forneam informaes facilmente
disponveis para eles, mas que no seriam disponveis ou teriam algum custo para os outros, pode-se
assumir que eles se perguntaro se do seu
interesse atender ao pedido. Sabe-se, por exemplo,
que a nica forma de tributao no sujeita a
deturpaes um imposto cobrado dos indivduos
de uma s vez [lump-sum tax] e calculado em
funo de sua capacidade produtiva, e no de sua
verdadeira produo. Mas raro que o indivduo
tenha interesse em informar corretamente sobre
sua capacidade produtiva. Igualmente, talvez no
seja do interesse dos indivduos informar com
exatido quanto estariam dispostos a pagar pela
proviso de bens pblicos. fato bem conhecido
15
que as economias do tipo sovitico criam incentivos perversos ao fornecimento da informao verdica. s vezes, o medo de ser punido por trazer
consigo ms notcias cria um estmulo para pintar
as coisas melhores do que, de fato, so; outras
vezes, o interesse prprio que leva uma pessoa a
apresentar a situao como pior do que . Um
exemplo o administrador que presta informaes
subestimadas sobre a produo a fim de evitar um
aumento de sua cota. Problemas essencialmente
semelhantes podem surgir em qualquer sistema
que dependa da coleta de informaes a partir de
fontes descentralizadas. Mais uma vez, embora, em
certos casos, o problema possa ser contornado, no
h uma receita geral para induzir as pessoas a
prestarem informaes verdadeiras.
Finalmente, problemas com os incentivos
tambm ocorrem no nvel da implementao. No
caso do indivduo, geralmente no h nenhuma
distncia entre tomar uma deciso e execut-la,
excluindo-se a fraqueza de vontade ou a inaptido
fsica. Em casos tpicos, o carter unitrio do ator
individual assegura que suas decises, uma vez
tomadas, sero executadas. A falta de unidade da
sociedade torna essa hiptese muito mais problemtica. No se pode, em geral, confiar em que os
agentes incumbidos da execuo das decises
deixem de levar em conta seus prprios interesses
ou sua concepo pessoal do interesse geral.5
Tampouco seu principal pode estar o tempo todo
ocupado em monitorar as atividades desses agentes, no mnimo porque os agentes da monitorizao
podem ser, eles mesmos, corruptos.6
No necessrio, porm, fundamentar nosso
argumento nos perigos do oportunismo. Na verdade, no se deveria faz-lo. Embora sempre exista o
perigo de uma conduta voltada para a satisfao do
interesse prprio, at que ponto esse comportamento est realmente presente varia muito. Boa parte da
literatura sobre escolha social e escolha pblica,
com seu pressuposto sobre a universalidade do
comportamento oportunista, parece simplesmente
fora de contato com o mundo real, onde h muito de
honestidade e senso do dever. Se as pessoas sempre
se comportassem de maneira oportunista quando
contassem com a impunidade, a civilizao tal qual
a conhecemos no existiria.7 No se deve partir do
16
pressuposto de que a nica tarefa da poltica seja

inventar instituies que submetam o interesse oportunista a objetivos socialmente teis. Uma outra
tarefa de igual importncia criar instituies que
incorporem uma concepo vlida de justia. Se as
pessoas no se sentirem enganadas pela sociedade,
a tentao de enganar a sociedade se reduzir muito
(Rawls, 1971, pp.177-183 e 567-577).
O que se deve perguntar, ento, se uma
sociedade justa, que conte com normas efetivas de
honestidade e confiana, corresponde a uma boa
aproximao do modelo de ator unitrio da poltica
racional. Uma resposta concisa que apesar de,
com certeza, ser esta uma aproximao melhor do
que a noo de uma sociedade de oportunismo
generalizado, continuam existindo srias dificuldades. Embora desaparea o problema da implementao, os problemas da agregao de preferncias e
da centralizao das informaes no desaparecem. Ainda que as preferncias sejam declaradas
com sinceridade, a noo de vontade popular
incoerente. Mesmo que os indivduos procurassem
declarar suas preferncias e capacidades da maneira mais verdica possvel, e mesmo que deixemos
de lado os custos de oportunidade de fazer relatrios e o risco de que a informao j esteja desatualizada quando for finalmente usada, o centro no a
consideraria muito til. As pessoas geralmente tm
um conhecimento tcito, embutido e pessoal, e no
explcito, verbal e abstrato, sobre seus estados
mentais e suas capacidades produtivas (Polanyi,
1962). As empresas no tm acesso totalidade da
funo de produo com que operam; precisam
saber o que esto fazendo, mas no tm incentivos
para saber o que poderiam fazer, at que sejam
foradas a isso pelas circunstncias (Nelson e Winter, 1982, cap. 4 e passim). Os consumidores
podem ser incapazes de dizer que compras planejam fazer nos prximos anos. Essas objees bem
conhecidas8 ao planejamento central continuam
sendo, a meu ver, irrefutveis.
Os sistemas polticos concretos aproximamse em diversos graus do modelo do ator unitrio.
Quanto mais tentam realizar seus objetivos por
intermdio do planejamento deliberado, isto ,
quanto mais sua auto-imagem a do ator unitrio,
mais tendem a desviar-se desse modelo na prtica.
As economias de tipo sovitico exemplificam bem

esse paradoxo. As democracias pluralistas, ao contrrio, tendem a realizar mais, em virtude de tentarem fazer menos. O planejamento macroeconmico que se utiliza do instrumento das polticas fiscais
e monetrias tem mais probabilidade de alcanar
seus objetivos do que as formas mais ambiciosas de
planejamento fsico. O planejamento fsico centralizado requer informaes muito detalhadas e tambm tende a gerar oportunismo. O primeiro problema inerente ao planejamento fsico; o segundo
problema, se minha anlise correta, decorre da
falta de legitimidade. Se as pessoas acham que
esto sendo enganadas, por que no deveriam
enganar o sistema de volta? Os sistemas polticos
que deixam mais decises a cargo do indivduo, ao
contrrio, economizam informaes e simultaneamente geram mais confiana.
Concluindo esta seo, cabe observar que a
analogia entre escolha individual e escolha social
tambm pode ser feita da perspectiva oposta. Em
vez de alegar-se que a sociedade deve ser interpretada a partir do modelo do ator unitrio, pode-se
propor que o indivduo deveria ser compreendido
a partir do modelo da sociedade dividida.9 Primeiro, por causa dos problemas de agregao de
preferncias internos prpria pessoa; segundo,
por causa do auto-engano e de outras formas de
compartimentalizao cognitiva; terceiro, por causa da fraqueza de vontade e de outros obstculos
execuo de decises. Os indivduos, como as
sociedades, muitas vezes no sabem o que querem,
ou no sabem o que sabem, ou deixam de realizar
o que decidiram fazer. Acredito, porm, que a
analogia falha em um ponto decisivo: os indivduos, ao contrrio das sociedades, tm um centro
organizador s vezes chamado de vontade,
outras vezes de ego que procura constantemente integrar as partes fragmentadas.10 As sociedades,
ao contrrio, no tm nenhum centro.
Indeterminao
poltica
Nesta seo, desenvolvo um argumento de

duas partes contra a exeqibilidade da engenharia
social em grande escala. Primeiramente, alego que
no existe nenhuma teoria que nos permita predi-

zer os efeitos de equilbrio a longo prazo de
grandes reformas sociais. Segundo, afirmo que a
metodologia do ensaio e erro no pode substituir a
previso terica. Ou seja, a teoria impotente, e
no se pode aprender pela experincia e com a
experimentao. Em conseqncia, as escolhas
polticas so feitas em condies de radical indeterminao cognitiva.11
Ora, essas afirmaes so muito amplas. No
tentarei demonstrar sua validade como proposies
gerais, embora acredite que muitos dos meus argumentos especficos possam ser generalizados.12 Em
vez disso, procederei anlise de trs exemplos: as
transies da aristocracia para a democracia, da
propriedade privada para a propriedade cooperativa e de uma economia planejada para uma economia de mercado. Nesta e nas sees seguintes,
utilizarei as anlises de Tocqueville sobre a democracia e o ancien rgime.13 Para usar um exemplo
corrente e controverso, analisarei a proposta de
substituir a propriedade privada dos meios de produo pela propriedade cooperativa.14 Por fim,
farei algumas referncias ocasionais s reformas
econmicas em curso na China.
Acredito que a primeira parte do meu argumento no suscite grandes discordncias. Imaginese que a sociedade est em um estado (aproximado) de equilbrio, no sentido de que os recursos
pessoais, as crenas, as normas, os hbitos e os
objetivos dos indivduos esto bem ajustados entre
si e ao ambiente natural e institucional.15 Nossa
inteno prever as conseqncias de grandes
mudanas no sistema de direitos de propriedade ou
no sistema poltico. Numa primeira abordagem do
problema, convm ponderar sobre duas perguntas
bsicas: como ser o novo equilbrio quando tudo
o mais estiver adaptado mudana institucional? E
qual ser a via de transio para o novo equilbrio?
Retomarei essas questes mais adiante, mas
cabe observar, primeiramente, que elas levantam
muitos problemas. A existncia de um estado de
equilbrio e a tendncia para aproximar-se dele
devem ser demonstradas, e no pressupostas. Referindo-se ao impacto da Revoluo Francesa, em um
texto escrito em 1855, Tocqueville observou: J
ouvi dizer por quatro vezes na minha vida que a
nova sociedade, conforme a criou a Revoluo,
17
havia enfim encontrado seu estado natural e permanente, mas os acontecimentos subseqentes
demonstraram que isso estava errado. (Tocqueville, 1953, p. 343). Nessas situaes, devem ser
levadas em conta quatro possibilidades: (a) que o
processo est se aproximando de um equilbrio,
mas ainda no o alcanou; (b) em qualquer tempo
dado, o processo encaminha-se para o estado de
equilbrio, mas este, em si mesmo, desloca-se
constantemente devido a mudanas no ambiente
externo; se a velocidade da mudana no ambiente
externo for maior do que a velocidade da adaptao a este meio, o equilbrio nunca ser alcanado;
(c) o sistema no tem um ponto de equilbrio fixo,
mas converge para um ciclo-limite. J se disse, por
exemplo, que a conseqncia permanente da Revoluo Francesa foi introduzir uma mudana cclica entre o orleanismo e o bonapartismo (LviStrauss, 1960, p. 94; Aron, 1967, p. 292); que os
sistemas polticos do Planalto Birmans estavam
em um estado de equilbrio mvel, contendo
ciclos de 150 anos (Leach, 1954, p. xi); e que as
sociedades modernas esto condenadas a oscilar
entre dois sistemas terrveis capitalismo e socialismo , cada um deles parecendo sedutor quando
visto da perspectiva do outro (Dunn, 1985).16 (d) O
sistema inerentemente instvel. Mesmo que o
ambiente seja estvel, o sistema no comporta nem
um estado de equilbrio fixo nem um ciclo-limite. A
primeira pergunta do pargrafo anterior pressupe
que (a) seja uma explicao adequada ao comentrio de Tocqueville.
Meu argumento principal, todavia, no que
as perguntas so inadequadas, mas que no podem
ser respondidas, mesmo que seus pressupostos
sejam satisfeitos. No estado atual das cincias
sociais, no se pode sequer imaginar como seria
uma teoria do equilbrio social geral uma teoria
em que tudo fosse endgeno, de modo que a
metodologia usual de ceteris paribus seria inaplicvel. Os cientistas sociais so, em geral, razoavelmente bons para prever os efeitos de curto prazo de
mudanas marginais; para afirmar, por exemplo,
que se a taxa de mulheres casadas reduzir-se em x
por cento, a oferta de mo-de-obra crescer em y
por cento. Mas os impactos de longo prazo de
mudanas nos padres de trabalho sobre a religio,
18
o casamento, os conflitos sociais ou a marginalidade continuam sendo inteiramente inacessveis para

ns. Para pensar em um exemplo mais dramtico,
imaginem-se os problemas enfrentados pelos planejadores chineses. Eles se defrontam com a tarefa
extremamente complexa de estimar os efeitos de
equilbrio a longo prazo sobre o estado de equilbrio produzido por reformas de mercado introduzidas numa sociedade predominantemente agrria e
impregnada de duas poderosas ideologias antimercado: o confucionismo e o marxismo. Como podem
os planejadores chineses dizer de antemo se essas
ideologias iro frustrar as tentativas de introduzir
um sistema de mercado, ou se o mercado que se
deixar corromper pelas ideologias?
A referncia terica para a anlise da segunda
parte do meu argumento deriva da argumentao
desenvolvida por Tocqueville a respeito da democracia poltica na Amrica. Sua discusso,17 travada
principalmente com os crticos franceses da democracia, toma a forma de uma refutao de uma srie
de falcias; ao todo, quatro. Essas falcias consistem em, partindo dos efeitos locais, parciais, a curto
prazo ou de transio da democracia, fazer inferncias erradas sobre os efeitos, no nvel global,
lquido, a longo prazo, do seu estado de equilbrio.
Observando que os primeiros efeitos eram em
muitos casos negativos, os crticos franceses inferiram equivocadamente que a democracia era indesejvel. O fato de as inferncias serem injustificadas
no prova, claro, que as concluses sejam falsas.
Tocqueville alegou, porm, que os efeitos de equilbrio da democracia podiam ser observados nos
Estados Unidos18 e que sistematicamente demonstravam que as concluses dos outros estavam
erradas. No caso de reformas ainda no implementadas ou concludas, no se pode mostrar da mesma maneira que as inferncias levam a concluses
equivocadas, apenas que no h razes para crer
que conduzam a concluses corretas.
Efeitos locais versus efeitos globais
Tocqueville fornece um exemplo instrutivo
da tendncia falaciosa de generalizar o efeito de
uma mudana institucional, introduzida em pequena escala, para o efeito obtido quando essa mudana realizada em grande escala. Discutindo os
efeitos do casamento por amor, prtica muito

difundida nas democracias, Tocqueville (1969, p.
596) escreve que nossos ancestrais tinham uma
opinio muito peculiar sobre o casamento. Notando que os poucos casamentos por amor no seu
tempo quase sempre terminavam em tragdia,
chegaram decidida concluso de que, nessas
questes, era muito perigoso confiar no prprio
corao. Em seguida, indica duas razes pelas
quais essa opinio indefensvel. A primeira a
discriminao negativa: casar por amor numa sociedade em que isso exceo atrair desastre,
pois ir contra a corrente tende a provocar a hostilidade dos outros e, por outro lado, a gerar rancor na
prpria pessoa. A segunda a auto-seleo negativa: somente pessoas muito opiniticas topam sair
na frente contra a corrente e isso no uma
caracterstica favorvel a casamentos felizes.
O desempenho de cooperativas de trabalhadores pode ser tambm influenciado pela discriminao (positiva ou negativa) e pela auto-seleo (positiva e negativa). Examinemos primeiro a
discriminao positiva. Diz-se que, para as cooperativas sobreviverem numa economia capitalista,
elas precisam contar com uma organizao de
apoio, fortemente motivada por uma ideologia
(Gunn, 1984, pp. 57-61). Na medida em que essas
organizaes tm razo de ser, evidente que o
bom desempenho das cooperativas nelas apoiadas no nos permite inferir que um sistema de
cooperativas se sairia igualmente bem. O caso da
discriminao negativa mais estudado. Freqentemente se diz que o capitalismo, principalmente
suas instituies financeiras, d um tratamento
desfavorvel s cooperativas, de modo que o mau
desempenho de algumas cooperativas isoladas
no pode servir de argumento contra o princpio
do cooperativismo (ver, por exemplo, Bowles e
Gintis, 1976, p. 62). Uma objeo a essa interpretao afirma que, em um mercado financeiro
competitivo, nenhuma instituio pode se dar ao
luxo de perder uma oportunidade de lucro (Nozick, 1974, pp. 252-253), e ainda que, por sua
estrutura de propriedade, as cooperativas so alvos imperfeitos para investimento e emprstimo
(Miller, 1981). Mas nenhuma dessas objees
inteiramente convincente.19

A auto-seleo se d quando as poucas cooperativas existentes em um meio predominantemente capitalista atraem (ou s contratam) pessoas
muito motivadas e idealistas, dispostas a trabalhar
com afinco, a suportar os custos da participao e,
se necessrio, a aceitar uma reduo de salrio. As
cooperativas dos trabalhadores florestais do Nordeste dos Estados Unidos parecem adequar-se a
essa descrio (Gunn, 1984, cap. 3). As cooperativas de Mondragon, na Espanha, tambm tm conseguido selecionar os candidatos e admitir apenas
aqueles que se afinem com o sistema de valores
cooperativistas (Bradley e Gelb, 1982). A autoseleo positiva aparece em mais alto grau ainda
nos kibutz de Israel (ver Ben-Ner e Neuberger,
1982). claro que a viabilidade dessas cooperativas no implica que o modelo seja facilmente
transfervel para outros lugares. A situao de
certa forma anloga das escolas particulares de
forte motivao ideolgica em comparao com as
escolas pblicas. Como as escolas particulares muitas vezes conseguem atrair professores excepcionalmente motivados, produzem resultados difceis
de encontrar em um sistema mais amplo, no qual o
corpo docente constitui-se, em mdia, de um corte
transversal da populao. A auto-seleo negativa
tambm poderia ser encontrada no exemplo de
Tocqueville: possvel que essas experincias de
reforma atraiam indivduos instveis, demasiado
propensos a correr riscos e pessoas sem orientao
pragmtica. (Putterman, 1982, p. 152).
A divergncia entre os efeitos locais e globais
tambm pode ocorrer sem que haja seleo e
discriminao, se houver interferncia de uma
externalidade positiva ou negativa. Se uma cooperativa isolada pode pegar carona nas empresas
capitalistas, seu desempenho ser melhor do que
obteria como participante de um sistema de cooperativas. Se as cooperativas forem ruins de inovao,
mas boas em imitar, sero bem-sucedidas enquanto
houver firmas capitalistas dinmicas para imitar.
Em termos mais conjecturais, a motivao para
participar em empresas auto-administradas depende de um sentimento de superioridade moral que
pressupe que a maioria das firmas seja capitalista.
Por outro lado, cooperativas isoladas poderiam ser prejudicadas (a) pelas externalidades ne-
19
gativas criadas pelas empresas capitalistas ou (b)
por no conseguirem internalizar externalidades
positivas geradas por elas mesmas. Um exemplo do
primeiro caso a externalidade ideolgica criada
pela presena do trabalho assalariado na economia. Em um contexto predominantemente capitalista, as cooperativas bem-sucedidas sero tentadas
a empregar trabalhadores assalariados a fim de
aumentar sua flexibilidade de ajustamento a mudanas nas condies do mercado.20 Com isso, no
entanto, elas podem acabar perdendo tanto as
vantagens intangveis quanto as vantagens tangveis decorrentes das intangveis. Outro exemplo da
primeira situao a externalidade da barganha
coletiva, que Peter Jay (1980, p. 40) definiu da
seguinte maneira: Na medida em que a grande
vantagem proporcionada pela economia gerida
pelos trabalhadores causar [...] o enfraquecimento
da barganha coletiva, eliminando ento o dilema
catastrfico entre o aumento do desemprego ou a
acelerao da inflao, isso no pode ser comprovado pela anlise da experincia de cooperativas
individuais numa economia gerida pelo capital, em
que existe uma profunda percepo da necessidade da organizao sindical e da barganha coletiva.
Um exemplo da situao (b) a externalidade empresarial criada pelas cooperativas. Numa
empresa de gesto democrtica, os indivduos dotados de talento empresarial no s tomam boas
decises: eles educam os companheiros. Os trabalhadores de Mondragon, por exemplo, tm sua
prpria escola tcnica. Se os operrios que se
beneficiaram com o treinamento saem da empresa
e arranjam emprego numa firma capitalista, o efeito
, na realidade, tornar disponvel gratuitamente
para outras empresas esse treinamento. Mesmo que
a cooperativa seja expulsa do ramo porque os
retornos de sua atividade so inferiores aos das
firmas capitalistas tpicas, o retorno social pode ser
bem maior para a cooperativa do que para a firma
capitalista. Outro exemplo da situao (b) o da
externalidade poltica criada pelas cooperativas.
Se ser membro de cooperativas produz cidados
melhores e se o esprito cvico um bem pblico,
as cooperativas geram benefcios difusos no captados pelo mecanismo de preos (Pateman, 1970;
ver tambm Krouse e McPherson, 1986). Pode-se
20
questionar essa interpretao alegando, primeiro,

que, para muitas pessoas, a participao econmica diminui a participao nos assuntos polticos, em
vez de aument-la. Parafraseando Oscar Wilde, h
muitas noites para aproveitar. Segundo, h dvidas
de que a participao nas decises econmicas
tenha efeitos positivos em outras arenas, salvo se
estas forem consideradas valiosas por si mesmas.
Os efeitos irradiadores da participao so fundamentalmente subprodutos.21
Efeitos
parciais versus efeitos lquidos

Um exemplo engraado formulado por Tocqueville o seguinte: como no existe nenhuma
organizao preventiva nos Estados Unidos, h
mais incndios l do que na Europa, mas, em geral,
eles so apagados mais depressa porque os vizinhos sempre chegam rapidamente ao local do
perigo. (Tocqueville, 1969, p. 723). A estrutura da
argumentao a seguinte. Queremos analisar o
efeito de uma varivel independente (regime poltico) sobre uma varivel dependente (nmero de
casas destrudas pelo incndio). Entre a causa e o
efeito h duas variveis intervenientes que interagem de maneira multiplicativa: o nmero de casas
que pegam fogo e a proporo dos incndios que
no so rapidamente extintos. No difcil imaginar adversrios da democracia americana enfatizando o primeiro efeito parcial e os defensores
realando o segundo. Mas a verdadeira questo
saber se o efeito lquido positivo ou negativo. Na
falta de informaes mais precisas sobre a fora das
correntes adversrias, talvez no seja possvel responder a essa pergunta.
Uma forma de raciocnio muito prximo desta a seguinte: Tocqueville foi o primeiro a ter a
ocasio de observar que a democracia tende a
aumentar as oportunidades das pessoas de modo
potencialmente perigoso e a assinalar, em seguida,
que a democracia tambm tende a reduzir o desejo
dessas pessoas de aproveitar essas oportunidades.
Tocqueville (1969, p. 138) observou que a Constituio americana conferiu muito poder ao presidente, mas tirou-lhe a vontade de us-lo. O poder
decorre de suas prerrogativas e de seu poder de
veto, a falta de vontade de sua constante preocupao em reeleger-se. Raciocnio semelhante apli-
cado religio, conforme se pode conferir pela

justaposio de duas passagens: Enquanto a lei
permite ao povo americano fazer tudo, existem
coisas que a religio os impede de imaginar e
probe de ousar fazer. (idem, p. 292). E prossegue
Tocqueville: Duvido que o homem seja capaz de
suportar a completa independncia da religio e a
total liberdade poltica ao mesmo tempo. Sou
levado a pensar que se ele no tem f, precisa
obedecer, e se livre, precisa acreditar. (idem, p.
444). O ponto central da primeira passagem que
a religio endgena nas democracias, ao passo
que a segunda diz que a religio tende a restringir
a liberdade potencialmente perigosa que tambm
parte integrante da sociedade democrtica. Naturalmente, os adversrios da democracia focalizam o
que as pessoas podem fazer nesse regime, enquanto seus defensores do nfase aos limites, endogenamente gerados, sobre o que eles vo querer
fazer.
Estruturas causais semelhantes podem surgir
no caso do socialismo de mercado. De fato, o
carter dualista desse sistema bvio, pois mercado e socialismo tm conotaes muito diferentes e
podem apontar para direes bem opostas. Assim,
possvel esperar que o aspecto socialista do
sistema, ou seja, a propriedade dos meios de
produo pelos trabalhadores, promova um esprito de cooperao e solidariedade, enquanto o
aspecto de mercado tenderia a operar na direo de
um esprito de competio e at de hostilidade.
difcil dizer a priori se as relaes pessoais numa
sociedade socialista de mercado seriam modeladas
mais pelo primeiro do que pelo segundo aspecto.
O impacto sobre a distribuio de renda
tambm ambguo. Por um lado, seria de esperar
que a distribuio de renda dentro das empresas
entre trabalhadores de diferentes nveis de qualificao fosse relativamente igualitria. Por outro
lado, possvel que haja desigualdades duradouras
entre trabalhadores de qualificaes semelhantes
em empresas diferentes. Como no h mercado de
trabalho numa economia socialista de mercado,
no existe nenhuma tendncia natural para a uniformizao dos nveis de salrios. As empresas
bem-sucedidas, alm disso, no tendem a se expandir e, portanto, a absorver outros trabalhado-

res.22 E mesmo que convidem outros trabalhadores
a entrar para essas empresas, os ltimos a chegar
poderiam receber um retorno inferior ao dos pioneiros, caso tenham de pagar o valor de mercado
por uma ao da empresa.23 Caberia a esperana
de que, em um ramo lucrativo de atividades, a
criao de novas empresas obtivesse o mesmo
resultado que a expanso das firmas tem no capitalismo. Todavia, a criao de novas empresas leva
mais tempo do que a expanso das antigas e, nesse
meio tempo, a atividade pode perder em lucratividade. Quanto aos efeitos parciais, pode-se argumentar que a distribuio de renda no socialismo
de mercado poder ser mais ou menos igualitria
do que no capitalismo.
Efeitos de curto prazo versus efeitos de longo
prazo
Essa distino um caso especial da anterior, mas suficientemente importante para merecer uma reflexo em separado. Tocqueville (1969,
p. 224) escreveu a esse respeito que, a longo
prazo, o governo democrtico deveria aumentar
as foras reais de uma sociedade, mas no pode
reunir de imediato, em um ponto determinado e
em um dado momento do tempo, foras to poderosas quanto as que esto disposio de um
governo aristocrtico ou de uma monarquia absolutista. Aplicado guerra, o argumento diz que
um povo aristocrtico que, ao lutar contra uma
democracia, no conseguir destru-la na primeira
batalha, sempre correr o risco de ser derrotado
por ela (idem, p. 658). Aplicado tributao, o
argumento alega que a liberdade engendra muito
mais mercadorias do que destri, e nos pases
onde isso compreendido, os recursos do povo
sempre aumentam mais rpido do que os impostos (idem, p. 209).
Posteriormente e de maneira independente
(suponho), Schumpeter (1961, p. 83) fez a mesma
afirmao em seu famoso comentrio de que um
sistema qualquer sistema, econmico ou no
que, em cada momento do tempo, utiliza da
melhor forma todas as suas possibilidades pode,
ainda assim, a longo prazo, ser pior que um sistema
que no o faz em momento nenhum do tempo,
porque seu fracasso pode ser uma condio neces-
21
sria do nvel ou velocidade do seu desempenho a
longo prazo.24 Para avaliar a eficincia de um
sistema, preciso levar em conta sua capacidade
de criar novos recursos e no simplesmente a de
alocar os recursos existentes de modo timo.
Argumento semelhante pode ser aplicado ao
caso da propriedade cooperativa. Se o emprego
parcimonioso e esttico de capacidades decisrias
escassas, que caracteriza as organizaes hierrquicas, pode ser vantajoso a curto prazo, essa mesma
caracterstica pode ter a propriedade de retardar a
multiplicao de capacidades que um sistema mais
participativo ocasionaria, e que, na realidade, se
revelaria muito benfica. (Putterman, 1982, p. 149;
grifos no original). Esta uma transposio para a
esfera da democracia econmica do argumento de
Tocqueville acerca da democracia poltica. Note-se
que a questo no que os sacrifcios a curto prazo
sejam uma condio necessria para o crescimento
a longo prazo, conforme demonstra a necessidade
de investimentos (sacrifcio do consumo imediato),
como uma forma de obter um aumento futuro do
consumo. Ao contrrio, trata-se de que a ineficincia no curto prazo (e a conseqente perda de
consumo) pode ser um subproduto inevitvel do
sistema que apresenta o melhor desempenho a
longo prazo. O sacrifcio imediato (a curto prazo)
est correlacionado com o desempenho a longo
prazo, mas no sua causa.
Efeitos de transio versus efeitos do estado de

equilbrio
Tocqueville (1969, p. 688) escreveu que
preciso ter cuidado para no confundir a realidade
da igualdade com a revoluo que logra introduzila nas condies da sociedade e nas leis. Os
produtos do equilbrio endgeno da democracia
no devem ser confundidos com os produtos temporrios da democratizao. Os ltimos podem ser
indesejveis, mas os primeiros muito desejveis,
como Tocqueville demonstra em uma grande
quantidade de situaes. Por exemplo, enquanto a
igualdade propicia a solidez dos princpios morais,
a insurreio social que a promove tem uma influncia muito perniciosa sobre eles (idem, p.
599). E mais: embora as ambies cresam durante
22
o processo de criao de igualdade, essa caracterstica perdida quando a igualdade se torna um fato
da realidade (idem, p. 629). Inversamente, em
seus comentrios ao segundo volume sobre a
Revoluo Francesa, Tocqueville questiona a noo de que os regimes sem liberdade poltica
favorecem a criao literria, porque do mais
tempo para as pessoas se dedicarem aos seus
interesses particulares. Muito pelo contrrio, diz
Tocqueville (1953, pp. 345-346), a transio da
ausncia de liberdade para a liberdade que tende
a estimular as artes. Quando a tirania se instala, o
esprito criativo desaparece.
Esse argumento tem aplicaes muito amplas. Para analisar um sistema econmico, social ou
poltico, no se deve examinar seu desempenho
imediatamente posterior sua introduo, mas
esperar at que as propriedades de equilbrio do
sistema tenham tido tempo de emergir.25 Quer o
sistema de transio tenha um desempenho melhor
ou pior do que o novo estado de equilbrio,
certamente ser diferente deste em muitos e importantes aspectos. Portanto, comparar a eficincia de
uma instituio participativa, que conta com membros hierarquicamente adaptados, com a eficincia
de uma instituio hierrquica com o mesmo tipo
de membros pode ser um procedimento tendencioso, pois a instituio participativa que tem esse
tipo de membros pode no ser uma proxy adequada para uma organizao participativa bem constituda que poderia desenvolver-se em condies
mais ideais (Putterman, 1982, p. 149). Ao contrrio, numa economia cooperativa bem organizada
haveria ganhos de transio a ser alcanados com o
retorno da hierarquia, pois, durante um certo tempo, seria possvel usufruir tanto das capacidades
geradas pelas cooperativas quanto da utilizao
eficiente dessas capacidades que a hierarquia havia
possibilitado.
Alm desses quatro argumentos usados por
Tocqueville para mostrar que o aprendizado pela
experincia e com a experimentao no pode
substituir a teoria, gostaria de tratar de outra razo,
ainda na linha de Tocqueville. Assim como alguns
temas analisados at aqui, minha questo refere-se
dimenso temporal da mudana poltica. Ao
contrrio de Tocqueville, porm, abordo o tempo
tanto do ponto de vista dos atores quanto de um

observador externo. Em termos genricos, e tudo o
mais permanecendo constante, um sistema que
estimula o planejamento a longo prazo ter, com o
correr do tempo, um desempenho superior a um
outro que leva os atores a adotarem horizontes
muito curtos. Mas, claro, os outros fatores podem
no permanecer constantes. Tocqueville disse que
a democracia americana produtiva a longo prazo,
apesar de induzir os atores a pensarem em horizontes de tempo muito curtos. Nas democracias, as
pessoas tm medo de si mesmas, temem que, com
a mudana de seus gostos, venham a lamentar no
terem sido capazes de abandonar algo que antigamente foi objeto de seu ardente desejo (Tocqueville, 1969, p. 582). Por isso elas realizam muitos
empreendimentos com rapidez em vez de erigirem
monumentos duradouros (idem, p. 631). No entanto, seu desempenho a longo prazo melhor do
que o das pessoas capazes de enxergar mais longe.
Cada realizao isolada menos impressionante,
mas sua incansvel atividade, sua grande abundncia de energia e fora (idem, p. 243) permitelhes realizar muito mais.
Todavia, a estabilidade das preferncias do
consumidor apenas um fator determinante do
planejamento a longo prazo. Outro fator, muito mais
importante, a estabilidade do ambiente institucional. Os agentes econmicos relutam em realizar
investimentos que demoram muito para produzir
frutos se temem a imposio de novos impostos ou
mudanas no sistema bsico dos direitos de propriedade. As reformas em curso na China so uma boa
ilustrao desse ponto. Os reformadores chineses
dizem claramente que esto empenhados numa
gigantesca experincia. Em uma frase muito repetida, comparam o processo de reformas a sentir as
pedras debaixo dos ps quando cruzam o rio,
sugerindo que pode ser necessrio voltar a uma
posio anterior, caso determinada linha de ao
conduza a guas mais profundas. Essa atitude certamente induz os agentes econmicos a tomar uma
perspectiva de tempo muito curta. Sabendo que, na
hiptese de um fracasso da reforma, ela ser imediatamente abandonada, adotam uma atitude prudente
e cautelosa que, por sua vez, aumenta a probabilidade de fracasso. Essa tendncia reforada pelas

presses polticas para obter resultados rpidos,
devidas, em parte, ao fato de a reforma agrria de
1978 ter obtido um xito to rpido e to notvel
que os operrios agora esperam que a reforma
industrial tenha igual sucesso; em parte porque os
grupos conservadores tendero a usar, a qualquer
custo, qualquer prejuzo imediato como pretexto
para bloquear o processo das reformas.
Isso implica, na prtica, que os novos empresrios somente se disporo a investir se houver
perspectivas de superlucros, suficientes para recuperar seus investimentos em um prazo de dois a
trs anos. Numa economia que transita do planejamento centralizado para o regime de mercado h
muitos desequilbrios a ser explorados por empresrios desejosos de enriquecer depressa.26 H muito menos incentivos para investir produtivamente a
longo prazo. Alm disso, os empresrios bemsucedidos tendem a no reinvestir os lucros na
empresa, preferindo empreg-los em manses particulares, menos vulnerveis ao confisco pelo Estado. Da mesma maneira, os camponeses investem
seus rendimentos em habitao, em vez da melhoria das suas terras, pois no esto muito convencidos da promessa do governo de respeitar o prazo
de 15 anos de arrendamento das terras.
Por conseguinte, a situao dos planejadores
muito difcil. Em termos ideais, gostariam de
apresentar cada nova reforma como definitiva e
irreversvel, j que a eficcia e os benefcios de uma
reforma dependem muito da certeza que se tenha
de que ela durar tempo suficiente para valer a
pena fazer investimentos de longo prazo. Na prtica, claro que tais afirmaes no so crveis na
falta de instrumentos irreversveis de comprometimento prvio. Na prxima seo argumento que os
planejadores chineses talvez no tenham mesmo
condies de assumir esses compromissos. Alm
do mais, no est claro se desejariam assumi-los,
mesmo que pudessem. Se as reformas de mercado
provocassem fome e desemprego generalizado,
eles no desejariam se ver impedidos de abandonar
tais compromissos.27 Concluo, portanto, que a
prpria noo de fazer experincias de reformas
no tem quase nenhum sentido, a no ser que os
planejadores consigam enganar os agentes econmicos, levando-os a pensar que a reforma defini-
23
tiva e irreversvel. Isso se faz uma vez ou duas, mas
decerto no possvel enganar o povo o tempo
inteiro. Cada reviravolta provoca uma perda de
confiana; cada recuo na travessia do rio derruba
algumas pedras e torna mais difcil a nova tentativa
de atravess-lo.
Irracionalidade
poltica
De acordo com o modelo da ao racional

individual,* a irracionalidade pode decorrer da
fraqueza de vontade, do excesso de vontade e de
distores na formao das crenas ou preferncias. No discutirei aqui os anlogos polticos da
ltima classe de fenmenos. Pelas razes explicadas na primeira seo, no existe nenhum modelo
cannico de crenas e preferncias racionais na
esfera da poltica; portanto, no existe uma noo
clara do significado de crenas racionais e preferncias racionais. Acredito, em vez disso, que a
fraqueza de vontade e o excesso de vontade
efetivamente surgem no decorrer da ao poltica;
a primeira, porque a sociedade talvez no seja
capaz de manter decises passadas, j que nenhuma autoridade superior obriga-a a sustent-las; o
segundo, porque a sociedade, mais ainda do que o
indivduo, est constantemente sujeita tentao
de empregar meios cujo conhecimento os tornaria
ineficazes. No admira, portanto, que a analogia
entre indivduo e sociedade seja muito imperfeita.
Na realidade, o valor da comparao est nas
inmeras dissimilitudes que ajudam a compreender
claramente o que est envolvido nas duas modalidades de irracionalidade.
No indivduo, a fraqueza de vontade pode
decorrer seja do poder da paixo, seja da incapacidade de sustentar uma deciso tomada no passado.
O primeiro caso exemplificado pelo homem que
abandona a mulher porque se apaixonou por outra;
o segundo, pelo homem que promete a si mesmo
comear a fazer ginstica no dia seguinte. Existem
alguns anlogos polticos imperfeitos s duas situaes. As sociedades democrticas podem ceder a
impulsos antidemocrticos mobilizados por temores irracionais ou pela demagogia. Impostos cria*
Modelo dezenvolvido no captulo 1 do mesmo livro.
24
dos como medidas temporrias tendem a se tornar

permanentes no obstante a firme inteno de
aboli-los assim que desaparecer a situao que os
provocou. Em um nvel mais geral, os polticos
empenhados na sua reeleio esto constantemente sujeitos tentao de postergar a resoluo dos
problemas.
No caso do indivduo, as respostas gerais
fraqueza de vontade so o comprometimento prvio [precommitment] (Elster, 1984; Schelling, 1984,
caps. 3, 4 e 6) e o bunching * (Ainslie, 1982, 1984 e
1986). Para um homem, o casamento um comprometimento prvio com uma mulher que torna menos provvel, embora legalmente possvel, o divrcio. O tempo que demora concluir um processo de
divrcio cria uma oportunidade para que a paixo
esfrie um pouco e ele reflita melhor. Posso me forar
a fazer ginstica fixando um contrato de pagar uma
grande quantia a uma instituio de caridade se no
cumprir a deciso. O ltimo problema, ao contrrio
do primeiro, tambm pode ser resolvido por bunching: se eu no comear a correr hoje, ser que
algum dia o farei? Na discusso que se segue,
deixarei de lado o bunching, que no me parece ser
um mecanismo importante na poltica, e me concentrarei no comprometimento prvio como soluo para a fraqueza de vontade poltica.
Numa anlise anterior do problema, Spinoza
estabeleceu uma analogia clara entre o comprometimento prvio do indivduo e o da poltica:
No de modo algum contrrio prtica que as
leis sejam to firmemente estabelecidas que o
prprio rei no as pode revogar. Os persas, por
exemplo, costumavam adorar os reis como deuses, no entanto os prprios reis no tinham poder
para revogar as leis j estabelecidas, como revela
claramente o livro de Daniel, captulo 6; e, em
lugar algum, ao que eu saiba, um rei nomeado
de modo incondicional, sem quaisquer termos
explcitos. Na verdade, isso no contrrio nem
razo nem obedincia absoluta devida ao rei,
pois as leis fundamentais do Estado devem ser
encaradas como decretos permanentes do rei, de
*
O termo bunching, neste contexto, significa tomar vrias

decises ao mesmo tempo e no uma de cada vez.
modo que seus ministros prestam-lhe obedincia

total quando se recusam a executar uma ordem
sua que transgride s leis. Pode-se esclarecer esse
ponto com o exemplo de Ulisses, cujos companheiros de fato cumpriram sua ordem ao se
recusarem, apesar de todos os seus pedidos e
ameaas, a desamarr-lo do mastro do navio
enquanto ele estivesse enfeitiado pela cano da
sereia; e deve-se creditar ao seu bom senso que
ele lhes tenha agradecido depois por terem cumprido sua inteno original de maneira to obediente. At mesmo os reis seguiram o exemplo de
Ulisses; geralmente, instruam seus juzes a no
terem nenhuma deferncia com as pessoas na
aplicao da justia, nem mesmo com o prprio
rei, se porventura ele ordenasse algo que significasse uma transgresso s leis estabelecidas. Porquanto os reis no so deuses, mas homens,
muitas vezes adulados pelo canto da sereia. Assim, se tudo ficasse na dependncia da vontade
inconstante de um nico homem, nada seria
estvel. (Tractatus politicus, VII.1)
Raciocnio semelhante aplica-se s democraSe todas as questes estivessem sujeitas ao

voto por maioria simples, a sociedade no teria
estabilidade e previsibilidade. Uma pequena maioria pode ser facilmente derrubada por eventualidades da participao ou pela mudana de opinio de
alguns poucos indivduos. E o que mais importante, se a maioria fosse movida por paixes passageiras ou expedientes imediatos, poderia atuar de
maneira imprudente e passar por cima de direitos
individuais concedidos por decises anteriores.
Todas as democracias, diretas ou indiretas, sempre
contaram com instrumentos estabilizadores para
evitar que todas as questes fossem resolvidas por
maioria simples o tempo todo. Nas democracias
representativas modernas, a auto-imposio de limites [self-binding] pode assumir vrias formas (ver
Elster e Slagstad, 1988). A abdicao ao poder na
democracia se d quando a assemblia delega, de
modo irrevogvel, determinada parcela de poder a
organismos independentes, como o Federal Reserve Board ou o Fundo Monetrio Internacional. As
constituies polticas tambm contm limitaes
ao poder democrtico, por meio de uma combinacias.28

o de regras substantivas de proteo privacidade, propriedade e s liberdades civis, e regras de
procedimento que exigem mais do que uma maioria simples para a realizao de uma mudana
constitucional.
Entretanto, a analogia entre a auto-imposio
individual e a auto-imposio poltica de limites
extremamente restrita. Um indivduo pode comprometer-se com determinadas aes, ou, pelo
menos, tornar mais difcil e menos provvel desviar-se delas, recorrendo a uma estrutura legal
externa e independente de si prprio. Mas no
existe nada externo sociedade. Com exceo de
alguns casos especiais, como a abdicao de poderes ao FMI, as sociedades no podem confiar sua
vontade a estruturas fora do seu prprio controle:
os vnculos sempre podem ser desfeitos se as
sociedades assim o desejarem. O problema no
explicar por que tantas constituies fracassam em
impor obedincia a seus criadores e nunca passam
de meros pedaos de papel escrito. A questo est
em compreender de que maneira muitas constituies conseguem adquirir essa misteriosa capacidade de serem obedecidas.29
Para ilustrar o problema, retorno ao processo
de reformas em curso na China. Alm dos problemas criados pela atitude experimental em relao s
reformas, um importante obstculo ao xito e ao
progresso chins a ausncia do princpio da
legalidade, que se define da seguinte maneira: (a)
uma ao individual permitida a no ser que exista
uma lei que a proba expressa e inequivocamente;
(b) a interveno do Estado proibida a no ser que
exista uma lei que a autorize expressa e inequivocamente. Em vez disso, a tradio chinesa contm uma
concepo positiva da lei, segundo a qual (a) uma
ao individual permitida se houver uma lei que a
autorize expressamente; (b) o Estado tem o direito
de intervir em todas as atividades no permitidas,
mesmo que no sejam expressamente proibidas.30
Se uma atividade no permitida pela lei, os
indivduos podem ou no ser autorizados a realizla eles nunca podem saber. Por exemplo, houve
uma poca em que havia uma lei permitindo a
confeco de cartazes murais. Mais tarde, quando
essa lei foi revogada, interpretou-se que havia uma
proibio de confeccionar cartazes, embora no
25
tivesse sido aprovada nenhuma lei que os proibisse
expressamente. Igualmente, at 1980, o tamanho
da empresa privada era limitado a sete trabalhadores. A restrio foi revogada, mas no se decretou
nenhuma lei que permitisse o emprego de mais do
que sete trabalhadores at 1987, de modo que a
simples suspenso do limite de sete trabalhadores
no foi suficiente para favorecer a formao de
empresas privadas. [...] A no ser que uma autoridade estatal tenha explicitamente introduzido nas
regras um determinada prtica, ela poderia ser
arbitrariamente considerada ilegal. (Roemer, 1988).
Nesse tipo de sistema, os sinais polticos so
mais importantes do que as leis para indicar aos
indivduos o que eles podem ou no podem fazer.
Janos Kornai diz que existem limites para a reforma
econmica em qualquer economia socialista enquanto a burocracia no esteja disposta a respeitar
um refreamento voluntrio de intervir (apud
Dernberger, 1987). Mas essa no me parece ser a
maneira correta de formular a questo. O problema
se a burocracia capaz e est disposta a se fazer
incapaz de intervir, j que a tentao de faz-lo
sempre estar presente. H necessidade de novas
medidas constitucionais, inclusive medidas que
retirem a interpretao da Constituio das mos
daqueles que ela supostamente deve conter. Atualmente, o Congresso Nacional do Povo pode decretar qualquer lei que deseje, ignorando o esprito e
a letra da Constituio. Isso porque a Constituio
concedeu o poder de interpretar a Constituio ao
Comit Permanente do Congresso Nacional do
Povo. [...] No se pode sequer imaginar que esse
rgo subordinado interprete uma lei decretada
por seu organismo de origem, isto , o Congresso
Nacional do Povo, como sendo inconstitucional.
(Chiu, 1987).31
Afirmei, at aqui, duas coisas a respeito das
reformas na China. Primeiro, que a ausncia de
regras permanentes e estveis impe dificuldades
aos agentes econmicos para a realizao dos
investimentos de longo prazo necessrios ao sucesso das reformas. Nas atuais circunstncias, isso
talvez seja inevitvel. Se os planejadores tivessem
de se comprometer de modo irreversvel e definitivo com um sistema especfico de propriedade,
tributao e transferncias para os particulares, o
26
resultado poderia ser desastroso, acarretando desemprego e fome em larga escala. O comprometimento prvio pode gerar mais problemas do que
solues quando o contexto suficientemente
incerto e imprevisvel.32 Em termos ideais, ns
gostaramos de poder distinguir os bons dos maus
motivos para quebrar regras; os bons motivos
seriam a razo para criar regras em primeiro lugar,
e os segundos seriam excees legtimas devidas a
circunstncias no previstas. (Afinal de contas, s
vezes temos boas razes para cancelar uma consulta ao dentista.) Os indivduos usam uma variedade
de expedientes para fazer essa distino, mas estes
so sempre frgeis e vulnerveis ao auto-engano
(Ainslie, 1986). Pareceria ainda mais difcil para um
sistema poltico construir no s salvaguardas de
primeira ordem contra a impulsividade, mas tambm salvaguardas de segunda ordem contra a
obedincia irracionalmente rgida ao primeiro tipo
de garantias e protees. No uma questo de
vigiar os guardas, mas de faz-los abaixar a guarda
em casos de fora maior.33
Meu segundo comentrio sobre a prtica dos
reformadores chineses, que trata da falta do princpio da legalidade, mais crtico. Aceitar a necessidade da experimentao e os perigos de um comprometimento muito rgido uma coisa; admitir a
legislao retroativa e a invocao de uma concepo positiva da lei outra. Essas prticas estimulam
a passividade e a relutncia em assumir qualquer
tipo de risco. Nesse sentido, o atual regime vem
perpetuando os anos turbulentos vividos entre 1957
e 1976, que criaram nas pessoas uma tendncia
profundamente arraigada de viver no tempo futuro,
constantemente se perguntando sobre como suas
aes seriam interpretadas e punidas se o outro
lado retomasse o poder. O primeiro passo na
direo de uma reforma constitucional deve ser,
portanto, introduzir o princpio da legalidade.
Finalmente, h uma questo de maior profundidade: ser que os reformadores podero realizar
reformas constitucionais sem um compromisso normativo com o princpio da legalidade e com os
direitos individuais? Se eles introduzirem um sistema constitucional e renunciarem a alguns dos seus
poderes apenas para fazer a economia funcionar, os
agentes econmicos sempre iro temer que os
direitos venham a ser abolidos quando a economia

enfrentar dificuldades. Mesmo que os planejadores
abdicassem do poder de interpretar a Constituio,
por muito tempo teriam ainda condies de agir fora
da lei. A curto e mdio prazos, o Partido Comunista
Chins no poder fazer-se efetivamente incapaz
de reverter o processo de reformas. Ele tem muitas
espcies de poder, mas no o poder de se fazer sem
poder. Ulisses teve sorte porque tinha mo a
tecnologia necessria para impor a si mesmo uma
limitao. Os planejadores centrais no dispem de
meios para atar suas prprias mos e para impedir
seus subordinados de as desatar. Em conseqncia
disso, os agentes econmicos tendero a adotar um
horizonte curto de tempo, de modo que o sistema
terminar realmente entrando em crise. Somente se
e quando os direitos so adotados em bases no
instrumentais adquirem a desejada eficcia instrumental, porque somente ento o governo ter credibilidade para declarar que as violaes dos direitos
no sero toleradas.
Ao sugerir que os efeitos salutares da liberdade so essencialmente subprodutos, sigo mais uma
vez a opinio de Tocqueville (1952, p. 217):
Tampouco penso que um genuno amor pela
liberdade despertado pela perspectiva de recompensas materiais; na realidade, essa perspectiva muitas vezes duvidosa, pelo menos no que
diz respeito ao futuro imediato. verdade que, a
longo prazo, a liberdade sempre traz conforto e
bem-estar para aqueles que sabem como conserv-la e, muitas vezes, grande prosperidade. Entretanto, s vezes, ela no traz comodidades dessa
natureza e, inclusive, h ocasies em que o
despotismo mais capaz de assegurar um breve
desfrute dessas amenidades. Na realidade, os que
prezam a liberdade apenas por causa dos benefcios materiais que ela oferece nunca a conservam
por muito tempo.
Tampouco aqueles que prezam a liberdade

apenas por causa dos benefcios materiais que ela
oferece conservaram esses prprios benefcios. A
tentativa deliberada de criar liberdade poltica como
meio de obter prosperidade material uma forma
de excesso de vontade. Para que a liberdade seja

valiosa do ponto de vista instrumental preciso que
se saiba que ela tem uma base no instrumental,
caso contrrio ela no garantir a segurana e a paz
de esprito que ocasionam seus efeitos salutares.
Saber que as liberdades s foram concedidas por
motivos instrumentais retira parte de sua eficcia
instrumental, porque os cidados nunca podem
confiar em que o governo no vir a mutil-las, se
assim lhe parecer vantajoso a curto prazo.
Um problema correlato est latente em muitos
programas governamentais de frentes de trabalho.34
Entre os benefcios freqentemente citados desses
programas est seu efeito sobre o auto-respeito das
pessoas que tm emprego. De fato, verdade que
estar desempregado e viver custa do segurodesemprego pode ser nocivo para o auto-respeito
de uma pessoa, mas no evidente que um trabalho
cujo nico e principal objetivo criar o autorespeito produza o efeito pretendido.35 Para gerar
auto-respeito, um trabalho precisa ter como objetivo
imediato a produo de bens e servios socialmente
considerados valiosos. O valor no instrumental do
auto-respeito somente pode ser alcanado como
subproduto do valor instrumental de produzir bens
e servios. A experincia dos programas de frentes
de trabalho na dcada de 30 apia essa opinio:
A economia poltica das frentes de trabalho criou
uma srie de obstculos aos fatores de produo,
tecnologia, organizao e ao tipo de produtos.
Esses obstculos afetaram o valor social do produto. No s a eficincia das medidas tornou-se
muito inferior dos programas comparveis de
contratos, como tambm as foras polticas de
uma economia de livre iniciativa tornaram esses
programas no competitivos. A restrio dos tipos
de projetos foi provavelmente o fator mais grave
na diminuio do valor do produto. Os benefcios
no pecunirios que deveriam ser derivados dos
programas de frentes de trabalho sustentao
da moral, das qualificaes e dos hbitos de trabalho dependiam eles mesmos, e de maneira
decisiva, do valor do produto. (Kesselman, 1978,
p. 215; grifos meus)
Entre as polticas que, por razes semelhantes, acabam gerando o resultado contrrio ao qual
27
se destinavam esto: as tentativas de manter os
jovens nas escolas (ou universidades), mais para
evitar que eles se tornem problemas do que para
ensinar-lhes conhecimentos; a generalizao da
nfase na participao, no process values e no
dignitary values, como objetivos em si mesmos
mais do que como instrumentos de aperfeioamento dos resultados; e, nas economias de planejamento central, a prtica de fixar deliberadamente metas
irrealizveis para forar os agentes a um esforo
mximo. Esses programas tendem a dar melhores
resultados (e, portanto, so mais atraentes) na
poltica do que no caso do indivduo, porque, na
primeira hiptese, o sujeito e o objeto da vontade
excessiva so agentes distintos. Quando o governo
promove a liberdade para incentivar a iniciativa
dos cidados, ou cria empregos para manter o autorespeito dos trabalhadores, os grupos alvo no
precisam estar informados dessas intenes. Um
indivduo, ao contrrio, dificilmente est alheio
sua inteno de vencer a insnia ou de ser mais
espontneo.
Todavia, as sociedades democrticas so construdas sobre a premissa de que o governo no deve
enganar os cidados, mesmo que seja para o prprio
bem deles. A condio da publicidade, propagada
por Kant e Rawls,36 elimina o tipo de embuste capaz
de permitir que o governo ponha em prtica polticas insustentveis luz do dia, tais como trabalho,
educao e participao fictcios. Mesmo nas sociedades no democrticas e em sociedades apenas
formalmente democrticas, nas quais essa condio
violada, em geral os governos no so capazes de
sustentar o embuste por muito tempo. A hipocrisia
contagiosa. Treinamentos e empregos de faz-deconta criam estudantes e trabalhadores de faz-deconta. O entusiasmo simulado com que o gerente da
fbrica anuncia as metas planejadas para o ano
seguinte acaba por tra-lo.
Alternativas ao racionalismo na
poltica
Se a concepo de racionalidade baseada no
ator unitrio no consegue orientar ou explicar a
ao poltica, quais seriam as possveis alternativas?
A questo da explicao reduz-se a uma anlise do
28
comportamento individual uma vez reconhecida a

necessidade de desagregar o processo poltico.
Nesta seo focalizo o problema normativo: que
tipos de argumentos para a ao so coerentes com
os limites cognitivos racionalidade que estou
procurando mostrar? A resposta de Michael Oakeshott e Friedrich Hayek seria a de que a fragilidade
da razo humana exclui por completo a reforma
consciente e deliberada. Na opinio desses autores,
tentativas de mudar a sociedade numa direo
especfica consistem no que denominam de racionalismo e no que Otto Neurath chamou de pseudo-racionalismo, a incapacidade da razo de definir e respeitar seus prprios limites. Sustentarei,
porm, que no se pode extrair essa concluso
excessivamente ctica, porque nem todas as razes
para a reforma so de natureza conseqencialista.
Dentro do paradigma da teoria das decises
foram formuladas vrias alternativas abordagem
conseqencialista. Isaac Levi (1974) sugere, por
exemplo, que a segurana e o diferimento podem
suplementar a racionalidade instrumental como critrio de escolha em condies de incerteza.
evidente que ambos so relevantes para a ao
poltica. Na escolha da forma de energia fssil ou
nuclear , muitas vezes difcil estimar os custos e
os riscos (Elster, 1983b, apndice 1). Uma linha de
argumentao consiste em pressupor que o pior vai
acontecer, e optar, por exemplo, pelos riscos locais
de um acidente nuclear, ao invs do risco universal
do efeito estufa. Outra maneira de pensar dar
nfase necessidade de ganhar tempo e manter
abertas nossas opes at que se tenha um maior
conhecimento dos riscos envolvidos na escolha.
Neste artigo, quero ir alm da abordagem da
teoria das decises e sugerir que a justia proporciona uma motivao alternativa para a realizao
de reformas polticas. No acredito que as principais
reformas polticas realizadas no ltimo sculo tenham-se apoiado sobretudo em razes instrumentais; ao contrrio, elas foram defendidas por movimentos sociais ancorados numa concepo de justia. Ilustro essa proposio com dois principais
exemplos: a extenso do direito de voto e o surgimento do welfare state. Posteriormente, aplico a
mesma idia a algumas propostas em curso para a
reforma econmica. Baseio-me na concepo da
justia como direito no instrumental igualdade

de considerao e de respeito que, sob vrios formas,
subjacente aos estudos de John Rawls e Ronald
Dworkin. Isso inclui principalmente o direito igual
participao na formulao de decises polticas e
no bem-estar material. Segundo essa concepo, as
desigualdades apenas se justificam em um conjunto
muito restrito de condies. A excluso do direito de
voto somente se justifica por razes de grave incapacidade mental. Desvios do padro de completa
igualdade nas condies de bem-estar material s
podem ser justificados por dois critrios de noperversidade: primeiro, no deveria haver compensao e redistribuio quando os benefcios concedidos aos indenizados forem pequenos em comparao com os custos que acarretam para outros;37
segundo, no deveria haver compensao se esta
implicar tratar os beneficirios como no responsveis por seus prprios estados mentais.
O ponto central da minha argumentao
que, na medida em que o princpio subjacente s
reformas for considerado fundamentalmente justo,
no sentido acima indicado, as pessoas estaro
dispostas e motivadas a suportar os custos da
transio e a experimentar diversas modalidades de
implementao. Quem achar essa proposio excessivamente idealista talvez se sinta mais interessado numa outra maneira de formul-la: se uma
reforma geralmente considerada justa, difcil
algum fazer-lhe oposio de modo um pouco
mais entusiasmado. Geralmente fcil distinguir a
verdadeira oposio s reformas de campanhas
que sabidamente no vo dar em nada, destinadas
apenas a adiar o inevitvel.
Examinemos primeiro o caso da extenso do
direito de voto. Nas democracias, o direito de voto
necessariamente limitado pela idade e pela condio de cidado (ou residente). Alm desses
limites, no h restries inerentemente indispensveis e, na maioria das democracias, hoje em dia
existem poucas restries alm dessas. Antigamente, porm, houve numerosas e fortes limitaes.
Pode-se distingui-las por seu contedo substantivo
ou, o que melhor, por sua motivao subjacente.
Restries econmicas, como a posse de
propriedades ou o pagamento de impostos, foram
justificadas pelo menos de quatro maneiras diferen-

tes.38 Primeiro, antes da introduo do voto secreto, a prosperidade econmica foi muitas vezes
entendida como garantia da integridade que se
considerava necessria para evitar que os eleitores
fossem comprados.39 Segundo, considerava-se freqentemente que a posse de propriedades conferia
aos seus donos uma competncia especial para
participar da poltica, ou porque a propriedade era
vista como uma proxy para a educao (da o fato
de que possuir propriedades eximia a pessoa do
teste de alfabetizao), ou porque se acreditava
que a propriedade era uma garantia de que o
indivduo dispunha do tempo livre necessrio, ou
ainda porque se pensava que ter propriedades
levaria o indivduo a interessar-se pelo bem-estar
da sociedade a longo prazo e no ser movido
apenas pelo desejo de obter ganhos imediatos. Os
proprietrios de terras, por exemplo, foram especialmente favorecidos por essas razes. Terceiro, a
taxa de imposto fixo por pessoa [poll tax] foi
defendida porque se acreditava que a disposio
para pagar impostos demonstrava um alto nvel de
motivao e interesse nas questes polticas.40 A
principal alegao a favor da poll tax, no entanto,
era que ela indicava que um cidado era competente para deliberar. Por ltimo, as limitaes econmicas foram justificadas com base na justia comutativa: no deve haver tributao sem representao, e vice-versa. Entre esses argumentos, os trs
primeiros so claramente instrumentais, no sentido
de que seu objetivo produzir decises substantivamente boas. Passariam no teste de racionalidade e at mesmo no teste de inspeo especial do
que constitui uma classificao admissvel (Ely,
1980, pp. 31, 120-124 e 146-148). O ltimo argumento baseia-se em consideraes sobre a justia,
mas de um tipo muito especial e restrito, como
argumento abaixo.
A maioria das outras restries pode ser
classificada em uma dessas categorias. A excluso
dos filhos que residem com a famlia mas no tm
um quarto prprio era uma prtica usual na GrBretanha antes de 1914, e justificava-se por uma
razo de integridade: no era possvel formar uma
opinio poltica de modo adequado e independente se a pessoa no dispusesse da privacidade
mnima de ter um quarto s para si na residncia da
29
sua famlia. A relao estabelecida entre o sufrgio
universal e o servio militar obrigatrio baseia-se
em razes de justia comutativa.41 A privao do
direito de voto dos soldados que esto no servio
ativo, ao contrrio, justifica-se pelo fato de serem
membros temporrios da corporao e de, por isso,
no terem interesse algum na sua prosperidade a
longo prazo (Ely, 1980, p. 120). Alega-se essa
mesma razo para vetar a representao estudantil
nos organismos dirigentes das universidades e para
impor requisitos estritos de residncia para que
uma pessoa tenha o direito de votar em eleies
locais. A comprovao de ser alfabetizado tem a
finalidade de separar os eleitores mais competentes
dos menos qualificados. A privao do direito de
voto dos doentes mentais justifica-se pelos mesmos
motivos. Os criminosos no podem votar enquanto
estiverem confinados, ou mesmo depois de soltos,
por razes de justia comutativa, mas os legisladores possivelmente tambm foram influenciados
pela idia de que as opinies polticas dos criminosos condenados tendem a ser distorcidas ou falsas,
e, portanto, eles no devem ser representados.42
Por fim, a excluso das mulheres foi justificada por
razes de competncia ou de justia comutativa
(porque as mulheres no so obrigadas ao servio
militar).
Os argumentos baseados na justia comutativa partem de uma viso da sociedade como uma
sociedade annima, em que os cidados cooperam
visando obter vantagens mtuas. Embora os contribuintes do imposto de renda possam estar dispostos a gastar uma parte do que pagam com os no
contribuintes, geralmente insistem em participar da
deciso de empregar o dinheiro dessa maneira e,
crucialmente, em excluir os no contribuintes dessa
deciso.43 No h representao sem tributao.
Mais adiante, sustento que existe uma ambigidade
na expresso no contribuinte, que pode incluir
tanto os que esto permanentemente incapacitados
para o trabalho e, portanto, no tm condies de
pagar imposto de renda, quanto os que esto
temporariamente sem emprego. Por ora basta notar
que, nas duas acepes, destituir os no contribuintes (ou, em decorrncia, os que no prestam
ou no podem prestar servio militar) do direito de
voto baseia-se numa concepo muito estreita de
30
justia. Trata-se da viso de que uma sociedade

bem organizada nasce de uma negociao entre
indivduos motivados pelo interesse prprio, na
qual os que no tm nada a contribuir e, por
conseguinte, nenhum poder de barganha tambm
no podem esperar receber coisa alguma, exceto
das instituies de caridade.44
O sufrgio adulto universal fundamenta-se
numa concepo mais simples e mais atraente, que
transcende ao mesmo tempo as consideraes instrumentais e de justia comutativa. De fato, a sociedade uma joint venture, mas o que une seus
membros no apenas o interesse mtuo, mas
tambm o respeito mtuo e a tolerncia recproca.
Se o primeiro passo no desenvolvimento da democracia foi a idia de que nenhum grupo de pessoas
podia imaginar-se intrinsecamente superior aos outros (Barry, 1979), o segundo foi que nenhum grupo
podia imaginar-se intrinsecamente inferior aos outros. Esse argumento, reformulado, desenvolve-se
da maneira que se segue. (a) No existe nenhum
grupo, seja qual for sua definio (os ricos, os
nobres, os proprietrios de terras, os homens, os
velhos, os educados ou os inteligentes), cuja totalidade dos seus membros seja intrinsecamente mais
apta do que os no membros para tomar decises
polticas. (b) Como as afirmaes de superioridade
ou inferioridade podem ter no mximo validade
estatstica, h razes para que as pessoas se sintam
ofendidas e rebaixadas pela excluso decorrente de
uma generalizao que inevitavelmente comporta
excees. (c) A escolha de especialistas para averiguar o fundamento das afirmaes de superioridade
e inferioridade uma questo passvel de disputa,
da qual nenhum grupo potencialmente inferior
deveria ser excludo. (d) Caso fique demonstrado
que os membros de algum grupo carecem da
necessria competncia e motivao, dever-se-ia
presumir que a razo disso foi a falta de oportunidades de participao, e no um dficit inato de
inteligncia. Alm disso, os indivduos excludos
teriam boas razes para duvidar de que as decises
tomadas pelos habilitados a votar sejam guiadas
pela preocupao de um dia incorpor-los (Ely,
1980, pp. 220-221). (e) Especificamente, no h
razo alguma para acreditar que a integridade o
mais importante critrio de habilitao para a parti-
cipao poltica seja mais freqentemente encontrada em qualquer dos grupos mencionados, ou em
qualquer outro grupo. O governo dos inteligentes,
ricos e cultos tende a tornar-se, e a continuar sendo,
o governo para os inteligentes, ricos e cultos. (f) Os
que so impedidos de votar raramente so impedidos de reclamar que deveriam votar. Em conseqncia disso, os grupos privilegiados se vem
frente a frente com um dilema: caso se recusem a
oferecer explicaes, enfraquecem sua prpria posio como donos de uma sabedoria superior; se
fornecerem explicaes, implicitamente estaro reconhecendo os grupos excludos como seus iguais
em inteligncia.45 Uma vez instalada alguma forma
de democracia, a defesa de um privilgio parcial
torna-se insustentvel; no haver compromisso
possvel entre contrrios: a democracia tem de
expandir-se ou desaparecer. A condio de publicidade assegura que a igualdade promovida pela
prpria tentativa de combat-la.
Freqentemente se diz que a extenso do
direito de voto deve ser interpretada em termos de
exigncias de legitimidade (ver, por exemplo, Freeman e Snidal, 1982). Os governos e as classes
dominantes aboliram sucessivamente as restries
ao direito de voto porque foram obrigados a faz-lo
para manter sua legitimidade. Se o sufrgio adulto
universal no tivesse sido concedido, haveria um
grande descontentamento e inquietao social; por
isso, governos escolhidos por um eleitorado restrito
optaram pelo menos pior, ou seja, foram motivados
pela racionalidade instrumental ao ampliarem o
direito de voto. Essa opinio pode ter algum grau de
verdade, mas fica muito aqum de uma explicao
cabal. Argumentos baseados na legitimidade pressupem outras razes. A no ser que a maioria da
populao desejasse a extenso do sufrgio por
outros motivos, os governos no perderiam legitimidade por no conced-la. Minha opinio que,
entre esses outros motivos, argumentos baseados
em justia tiveram importncia. A concesso do
direito de voto s mulheres o exemplo mais claro.
No foi uma concesso propugnada por um partido
ou movimento poltico, com o propsito de usar o
voto para promover os interesses sociais e econmicos das mulheres; ao contrrio, a excluso das
mulheres do direito de votar foi considerada intrin-

secamente intolervel e degradante.46 Quanto
classe operria, as motivaes estiveram muitas
vezes intimamente relacionadas com a defesa de
interesses econmicos. No entanto, como fica claro
a qualquer leitor de A formao da classe operria
inglesa, de E.P. Thompson, a luta pelo voto masculino foi em grande parte motivada por simples
argumentos de justia.47
O surgimento do welfare state anlogo
extenso do direito de voto, e ambos os fatos esto
interligados. Em primeiro lugar, preciso fazer
uma distino entre dois aspectos do welfare state.
Por um lado, algumas de suas iniciativas tm a
forma de poupana compulsria ou de contribuio compulsria para um fundo comum de risco,
sem nenhum componente redistributivo. Por outro
lado, algumas atividades so essencialmente redistributivas. Embora a maioria dos servios de welfare combine os dois elementos, interessante
distingui-los.
Quanto s primeiras atividades, o seu carter compulsrio que as torna um componente do
welfare state. As pessoas podem fazer e fazem
poupanas para a velhice e seguros contra doenas
e acidentes pessoais. No entanto, os pagamentos
de seguros por livre escolha dos indivduos foram
crescentemente substitudos por descontos compulsrios em folha de pagamento.48 s vezes, os
sistemas de indenizao compulsria conservam a
base atuarial dos sistemas privados. Nesse caso, os
argumentos para mant-los s podem ser paternalistas. Os indivduos se comprometem, por intermdio dos polticos, com medidas que gostariam
de tomar enquanto cidados privados, no fosse
sua fraqueza de vontade. Mas os sistemas compulsrios diferem do seguro privado de duas maneiras:
no so atuarialmente corretos, no plano do indivduo, nem autofinanciveis, no plano coletivo.
O seguro compulsrio muitas vezes acompanhado de medidas redistributivas. As pessoas
geralmente no recebem de volta, quando chegam
velhice, o equivalente atuarial do que pagaram
durante a vida inteira. verdade que existem
aspectos redistributivos na maioria dos sistemas de
seguro privado: Como nenhuma classe de risco
inteiramente homognea, sempre parece haver um
certo subsdio dos riscos ligeiramente mais elevados
31
dentro de uma classe pelos riscos ligeiramente mais
baixos (Abraham, 1986, p. 84). Os aspectos redistributivos do seguro social vo deliberadamente alm
desses efeitos, em geral no sentido de um nivelamento. o que acontece com freqncia cada vez
maior nas companhias privadas de seguros, quando
esto proibidas por lei de adotarem certas classificaes para diferenciar entre classes de risco. Por
exemplo, se as classificaes por sexo fossem proibidas, os homens subsidiariam as aposentadorias
das mulheres e estas subsidiariam o seguro de vida
dos homens (idem, p. 92). Esse tipo de poltica
pode levar a situaes absurdas. Por exemplo, no
parece correto pedir aos segurados por invalidez
que arquem com o custo total dos subsdios aos
hemoflicos(idem, p. 99). Desde que a sociedade
decida usar o seguro compulsrio para fins redistributivos, no adequado exigir que cada programa
em separado seja autofinancivel. De fato, no h
razo alguma at mesmo para exigir que todos os
programas sejam autofinanciveis, pois no h por
que manter essa forma de redistribuio inteiramente separada da redistribuio pela tributao. O
resultado final o welfare state, um sistema no qual
a correlao original entre prmios e benefcios em
grande medida desapareceu.
Embora a contribuio compulsria para um
fundo comum de risco e a redistribuio muitas
vezes andem juntas no moderno welfare state, a
distino entre ambas no deixa de ter utilidade. Por
um lado, o sistema pblico oferece proteo contra
muitos casos de invalidez que jamais seriam cobertos pelos seguros privados. Os portadores de cegueira congnita ou de defeitos genticos no
podem contratar seguros contra essas fatalidades,
pois no se pode fazer seguro contra um evento que
j ocorreu. difcil fazer seguro privado contra o
desemprego, pois os riscos para os diferentes indivduos no so estatisticamente no correlacionados,
como seria necessrio a um sistema slido de
seguros. Na outra ponta do espectro, alguns componentes do sistema de seguro social ainda obedecem
aproximadamente aos princpios atuariais (Page,
1983, pp. 67 e 75). A meio caminho entre esses
plos, alguns servios comportam um elemento
redistributivo mais amplo, outros, um componente
de fundo de risco. Este ltimo corresponde con-
32
cepo da sociedade como uma joint venture para a

obteno de vantagens mtuas, ao passo que o
componente redistributivo reflete um princpio mais
fundamental de simples justia.
Pode-se explorar mais a fundo essa distino
introduzindo a idia de um vu de ignorncia.
Muitas teorias sobre a justia distributiva coincidem
na opinio formal de que uma justa distribuio de
recursos aquela em que os agentes racionais
escolhem por trs do vu de ignorncia, embora
discordem quanto espessura desse vu. Usando
terminologias distintas, mas em essncia equivalentes, as teorias podem concordar que a distribuio
de produtos ou de bem-estar no deveria ser afetada
pelos aspectos moralmente arbitrrios das pessoas, embora divirjam quanto ao que arbitrrio e o
que relevante. O fundo de risco ocorre por trs de
um vu muito fino, que permite s pessoas conhecerem suas aptides, preferncias e riqueza, mas no
sua futura capacidade e oportunidade de auferir
renda. Nessas circunstncias, os indivduos racionais admitiro fazer seguro contra riscos, isto ,
pagar um prmio para um fundo comum do qual
podem extrair indenizaes. A redistribuio ocorre
por trs de um vu mais grosso, que nega s pessoas
o conhecimento de muitas, talvez a totalidade, das
suas qualidades e dotes pessoais. Quando esto por
trs de um grosso vu de ignorncia, as pessoas se
perguntam como gostariam que uma sociedade
fosse organizada se desconhecessem os bens ou
preferncias que passariam a possuir. Os indivduos
racionais talvez queiram proteger-se contra o risco
de nascerem pobres, ou pouco dotados de aptides
produtivas, ou excessivamente dotados de gostos
dispendiosos.
A noo de fino vu de ignorncia deve ser
entendida de modo bem literal: como no sabemos
o que o futuro nos reserva, h sentido em tomar
precaues. O vu grosso, ao contrrio, no pode
ser entendido literalmente, pois temos noo de
nossas aptides, preferncias e riqueza. Os vus
grossos so apenas expedientes literrios para expressar a idia de que o bem-estar dos indivduos
no deveria ser afetado por determinados atributos
arbitrrios justamente aqueles que so abstrados
por trs do vu em questo. O mais fino desses vus
grossos corresponde a uma concepo meritocrtica
da justia, segundo a qual as pessoas tm direito aos

frutos de suas aptides e esforos, mas no aos
frutos da propriedade herdada. Um vu um tanto
mais grosso aquele proposto por Ronald Dworkin,
que afirma que a distribuio do bem-estar deveria
ser sensvel ambio, mas no sensvel aos
dotes (Dworkin, 1981, p. 2). O vu mais impenetrvel o que John Rawls formulou ao dizer que as
ambies e preferncias, inclusive as preferncias
de tempo, preferncias de lazer e a averso ao risco,
no so menos arbitrrias moralmente do que as
aptides. O utilitarismo baseia-se em uma idia
semelhante, mas chega a concluses diferentes por
incluir uma noo distinta do que constitui a escolha
racional por trs do vu de ignorncia.
O componente redistributivo do welfare state
baseia-se na premissa de que alguns atributos dos
indivduos so moralmente arbitrrios, incluindose entre eles, no mnimo, as aptides e inaptides
inatas. O Estado de bem-estar corresponde a uma
crena generalizada de que injusto deixar que as
pessoas sofram por causa de acidentes genticos
que no podem controlar. Segundo essa perspectiva, a viso meritocrtica parece ser inconsistente.
Se o acaso social deve ser eliminado como fator
determinante do bem-estar, por que o acaso gentico deveria ser respeitado? Entretanto, a opinio de
Dworkin tambm pode ser acusada de inconsistncia (ver especialmente Roemer, 1985). Como se
pode defender a idia de que um nvel baixo de
ambio e uma elevada taxa de desconto temporal
no so tambm produtos do acaso social e gentico? Se o forem, por que no servem de base para
a compensao? Esta parece ser a questo filosfica
central do debate atual sobre o welfare state.49
Para responder a essas perguntas deve-se
comear observando o fato de que o welfare state
moderno est inserido em uma democracia poltica
que se baseia, entre outras coisas, na condio de
publicidade. Dizer a um cidado que ele tem
direito previdncia social porque no responsvel por suas preferncias pragmaticamente incoerente.50 No se pode tratar as preferncias de uma
pessoa como uma desvantagem que justifica uma
compensao e, ao mesmo tempo, considerar essas
mesmas preferncias como contribuies legtimas
para o processo poltico; no se pode a um s

tempo tratar o indivduo como movido por foras
psquicas fora do seu controle e como racional e
acessvel argumentao. Essas prticas talvez
possam ser justificadas para um terceiro interlocutor alegando-se que melhor permitir que pessoas
irresponsveis tenham acesso ao processo poltico
do que provocar um tumulto poltico excluindo-as.
Mas, numa sociedade democrtica, uma poltica
que no pode ser explicada de maneira coerente s
pessoas envolvidas deve ser rejeitada. Restringindo
a concesso de benefcios materiais, protegem-se
os valores cruciais da considerao e respeito.
Aqueles que tm condies de trabalhar mas se
recusam a faz-lo no deveriam receber auxlio, da
mesma maneira como aqueles que tm condies
de poupar e se recusam a faz-lo no deveriam ser
compensados por sua incontinncia. A democracia
poltica inclui um componente de justia comutativa ou de quid pro quo: no que se deva exigir que
os cidados faam incondicionalmente determinadas coisas (como pagar impostos ou ir guerra),
mas sim que se deveria pedir-lhes que faam
determinadas coisas se podem faz-las.
Entretanto, como j adverti, esse princpio
austero apenas um comeo de resposta. Se fosse
aplicado maioria das sociedades contemporneas, muitos o considerariam injusto, e com razo,
porque os recursos econmicos necessrios para
formar preferncias de modo autnomo so desigualmente distribudos. Em qualquer sociedade h
indivduos que, por razes idiossincrticas, so
surdos aos incentivos e, em casos mais graves,
precisam ser sustentados pelo Estado. Mas, numa
sociedade de bases justas, o sustento no seria
dado como compensao, e os indivduos beneficiados se distribuiriam de modo mais ou menos
aleatrio, como os doentes mentais, entre todos os
grupos sociais. A maioria das sociedades contemporneas no se aproxima dessa condio. Elas
incluem grupos numerosos cujos membros so
sistematicamente impedidos, pela pobreza ou pela
falta de oportunidades de emprego, de desenvolver uma atitude de responsabilidade por seus
atos.51 Trat-los como se as condies do contexto
fossem justas, dizendo-lhes que devem culpar apenas a si mesmos por seu fracasso, prova de m-f.
Enquanto no for eliminada a influncia de fatores
33
genuinamente arbitrrios, como a riqueza, a justia
impe considerar moralmente arbitrrias algumas
caractersticas que seriam vistas como no arbitrrias, no fosse pela existncia das primeiras.
A extenso do direito de voto e do welfare
state realizou-se a despeito de vrias objees de
fundamento instrumental. Dizia-se que as classes
no proprietrias iriam abusar de seu poder eleitoral, confiscar a riqueza dos ricos e, por fim, empobrecer todo mundo, inclusive elas mesmas. A troca
do risk pooling pela redistribuio criaria uma nova
classe de parasitas, que iriam explorar o ncleo de
pessoas trabalhadoras da populao at que, no
final, tambm elas acabariam sendo prejudicadas
pelas reformas. Por outro lado, defensores das
reformas formularam argumentos baseados na expectativa de vantagens instrumentais. O processo
poltico sairia ganhando com a maior diversidade
de opinies e perspectivas que acompanharia a
extenso do direito de voto. A proviso de benefcios previdencirios reduziria as taxas de morbidade e mortalidade, no s entre os no proprietrios
como tambm entre as classes possuidoras, por
reduzir a incidncia de doenas contagiosas. E
assim por diante, toda uma longa lista de supostos
riscos e vantagens.
Se aceitarmos a argumentao desenvolvida
nas sees anteriores, essas razes so errneas, e
os argumentos positivos s vezes so duplamente
equivocados. praticamente impossvel antecipar
os efeitos lquidos a longo prazo do estado de
equilbrio instalado por grandes reformas desse
tipo. Alm disso, alguns argumentos positivos no
resistem a uma exposio luz do dia. A condio
de publicidade impede que se defendam medidas
cuja nica e principal justificativa o impacto
esperado sobre o carter dos cidados, os quais
deveriam tornar mais entusisticos, dotados de
esprito pblico ou mais passivos. A norma da
igualdade, pelo contrrio, transparente e irresistvel; uma caracterstica inevitvel de uma sociedade democrtica, baseada na discusso racional e
pblica. Como afirmei antes, opor-se a essa norma
j implica reconhec-la. Ignor-la rejeitar os
marcos democrticos da discusso e da justificao.
Concluo fazendo alguns comentrios sobre
trs propostas recentes para a reforma econmica.
34
So elas: (a) a proposta de James Meade (1964) em

prol de uma property-owning democracy , desenvolvida por Richard Krouse e Michael McPherson
(1986);52 (b) propostas para a criao de um dividendo social ou garantia de renda em um nvel
suficiente para proporcionar uma subsistncia decente, sem obrigatoriedade de trabalhar como retribuio (Van Parijs e Van der Veen, 1986);53 e (c) a
democracia econmica no plano da empresa, tendo
como fim imediato ou ltimo a plena propriedade
dos trabalhadores (ver Elster e Moene, 1989). Todas
essas propostas envolvem grandes mudanas na
atual organizao capitalista da produo. Minha
opinio que as duas primeiras no tm chances de
dar certo, porque no se baseiam numa simples
concepo de justia, firmada na igualdade e capaz
de estimular um movimento de massas. Trata-se de
projetos detalhados sobre uma mecnica das utopias sonhos ou pesadelos tecnocrticos destitudos de potencial para insuflar vida a um movimento
social. Qualquer tentativa de coloc-los em prtica
encontraria forte resistncia, porque as pessoas se
sentiriam convidadas, e com razo, a participar de
uma experincia em ampla escala, destituda de
qualquer valor intrnseco e de valor extrnseco
extremamente incerto.
Examinemos, em primeiro lugar, a proposta
de Meade, que se fundamenta numa combinao
de imposto progressivo sobre a propriedade e
reforma radical do imposto sobre a transmisso de
heranas. Este ltimo visa induzir os detentores de
grandes propriedades a legar sua riqueza a um
grande nmero de indivduos relativamente pobres. Haveria duas maneiras de alcanar esse objetivo: pela tributao de cada doao ou herana de
acordo no s com o tamanho da doao ou
herana individual, mas tambm de acordo com a
riqueza do beneficirio, ou pela tributao do
beneficirio quando ele recebe uma doao ou
herana, no em funo do tamanho dessa doao
ou herana, nem da totalidade do seu patrimnio
na poca do recebimento da doao ou herana,
mas de acordo com o tamanho do montante total
do que ele recebeu durante toda sua vida na forma
de doaes ou de heranas (Meade, 1964, pp. 5657). Na opinio de Krouse e McPherson, esse
sistema asseguraria que todas as pessoas comeas-
sem a vida com uma substancial renda da propriedade. Serviria tambm para criar atitudes psicolgicas diferentes da experincia corrente, uma vez
que os operrios de uma empresa seriam proprietrios de aes de outras empresas: estando subordinados autoridade dos gerentes em uma empresa, ajudariam a fiscalizar os gerentes de outras
firmas. Por ltimo, a renda gerada por esse sistema
criaria os recursos materiais necessrios para a
formao de cooperativas de trabalhadores, sem
que fosse preciso imp-las como uma modalidade
compulsria de propriedade.
As pretensas conseqncias dessa proposta
so extremamente duvidosas. O projeto de taxao
da herana acarretaria incentivos despropositados
e problemas alarmantes de implementao.54 Alm
disso, no h razo alguma para imaginar que todos
seriam escolhidos por algum para serem contemplados com uma doao ou herana. No difcil
imaginar o impacto negativo sobre a auto-estima
daqueles que no fossem escolhidos por ningum
para herdar ou receber propriedades em doao.
Por outro lado, a sugesto de que ter parte na
propriedade de outras empresas proporcionaria
alguma compensao ao fato de ser subordinado
autoridade gerencial na firma que a pessoa trabalha
um absurdo.55 Portanto, a proposta falha em
dois aspectos: os supostos benefcios so altamente
conjecturais e, alm do mais, o projeto no contm
nenhuma virtude intrnseca de levar as pessoas a se
disporem a suportar os custos do ensaio e erro
durante um perodo de experimentao.
Examinemos em seguida as demais propostas
de imposto de renda negativo, dividendos sociais,
subvenes universais e similares. H evidentes
objees viabilidade econmica de conceder uma
renda garantida, substancial e incondicional a todas
as pessoas. Nesse caso, direi apenas que qualquer
proposta dessa natureza tende ao fracasso porque
ser vista como injusta e at exploradora.56 As
pessoas que escolherem trabalhar em troca de um
salrio em vez de viverem numa comunidade por
conta de um auxlio universal tero de pagar mais
impostos para sustentar os que fizeram a segunda
opo. Eles bem poderiam pensar a meu ver,
corretamente que so explorados pelo outro
grupo. Contra essa objeo foi feita a seguinte

contra-argumentao (Van Parijs e Van der Veen,
1986): toda pessoa, por suposto, teria liberdade
para escolher a subveno incondicional; se algumas preferiram no faz-lo, no poderiam reclamar
porque outras o fizeram. Sua preferncia pelo
consumo em vez do lazer no razo para impedir
que outras tenham preferncias diferentes. A essa
argumentao respondo de duas maneiras. Em
primeiro lugar, algumas pessoas poderiam permanecer na fora de trabalho simplesmente porque
acham que algum tem de estar trabalhando. Contemplando os felizes membros da comunidade,
elas poderiam resmungar, com raiva: E se todo
mundo fizesse o mesmo?. Em segundo lugar,
mesmo que algumas pessoas realmente prefiram
trabalhar, porque valorizam o consumo, isso no
razo para impor-lhes tributos mais pesados. Elas
podem preferir a semana de 40 horas semana de
50 horas que trabalham por causa dos elevados
tributos que lhes so impostos pelos que escolheram viver custa da subveno. Assim, o argumento sobre a liberdade perde sentido, j que os
trabalhadores seriam forados pelos no trabalhadores a trabalhar mais do que desejam.
Examinemos, por fim, as propostas relativas
propriedade dos trabalhadores, ao socialismo de
mercado e semelhantes. Conforme expliquei na
segunda seo deste artigo, difcil prever as
conseqncias de um regime de cooperativa. Muita
coisa ficaria na dependncia dos arranjos escolhidos. Teria de haver uma escolha entre uma democracia representativa e uma democracia direta. Os
gerentes poderiam estar sujeitos demisso imediata ou ser nomeados para perodos mais longos.
Poderiam deter amplos poderes discricionrios ou
ser obrigados a consultar a assemblia geral em
todos os assuntos importantes. Os direitos e deveres econmicos associados admisso, filiao e
sada de uma cooperativa poderiam tomar diferentes formas. Seria necessrio escolher entre o financiamento da dvida ou a inverso no capital social
da empresa, inclusive com a possibilidade de
vender aes fora da cooperativa, incorporando
acionistas sem direito a voto. Dadas todas essas
variaes, provvel que um arranjo exeqvel
pudesse ser encontrado, com pacincia e disposio para suportar experincias. Ao contrrio das
35
outras propostas discutidas acima, a idia de propriedade cooperativa parte de uma concepo de
justia capaz de oferecer a necessria motivao. A
extenso da igualdade poltica e social para o
campo da economia provavelmente encontrar
oposio por parte de muitos interesses estabelecidos, o que provocar uma desacelerao do ritmo
do progresso. Os proprietrios formularo pseudosolues e rituais de participao para ganhar
tempo. Os sindicatos resistiro a essa usurpao de
sua autoridade. Se meu raciocnio estiver correto,
tudo isso tender a ser visto como no mais que
resistncias destinadas a fracassar. Faz sentido
defender a propriedade cooperativa ela visa
eliminar os mais importantes resqucios da autoridade e da hierarquia na sociedade, a matria de
que se constituem os movimentos sociais (ver, por
exemplo, Jones, 1968).
NOTAS
1
Essa a maneira como compreendo os textos recentes

de Rawls, principalmente Rawls (1985).
De modo anlogo, para determinados fins, as clulas

podem ser entendidas como se fossem unidades fundamentais da anlise mdica ou biolgica, independente
do conhecimento de sua estrutura molecular.
Uma discusso desse ponto encontra-se em Snidal

(1986, especialmente pp. 29-36).
Uma discusso desse ponto encontra-se em Johansen

(1977, cap. 2).
Para uma anlise da enorme literatura sobre burocracias

interessadas em maximizar seus oramentos ou outras
prticas corruptas, ver Mueller (1979, cap. 8).
Andvig e Moene (1988) elaboraram um modelo que

inclui essa possibilidade.
Elster (1989) desenvolve uma defesa dessa possibilidade.
Ver especialmente os estudos de Friedrich Hayek, desde Hayek (1937) at Hayek (1982).
Os ensaios reunidos em Elster (1986) examinam vrias

analogias desse tipo.
10 Outros comentrios sobre essa questo podem ser

encontrados em Elster (1985 e 1986a).
11 No so essas as nicas fontes de indeterminao
poltica. O problema da agregao de preferncias,
discutido na seo anterior, implica que a sociedade
pode no ser capaz de avaliar as conseqncias da ao,
mesmo que se suponha que so previsveis.
36
12 A teoria geral do second-best (Lipsey e Lancaster, 1956),

principalmente, proporciona uma explicao mais abstrata e unificada de muitas das afirmaes que fao a
seguir.
13 Elster (1988b) contm uma discusso mais extensa.
14 Baseando-me em Elster e Moene (1989).
15 A anlise do equilbrio em Stinchcombe (1983) um
bom exemplo disso.
16 Para uma breve discusso dessas preferncias contraadaptativas, ver tambm Elster (1983a, pp. 111-112).
17 Ou melhor, minha reconstruo do seu argumento.
Apesar de sua metodologia muito complicada, Tocqueville, como historiador, orgulhou-se de esconder a
estrutura do seu raciocnio.
18 Essa afirmao um tanto simplificada. Tocqueville
sabia que diversas correntes polticas ameaavam a
estabilidade da democracia na Amrica. Em vrias ocasies, afirmou que o sistema poderia evoluir para uma
tirania da maioria sobre a minoria, uma espcie de
despotismo tutelar moderado, ou para uma plutocracia.
Essa afirmao coerente com seu pressuposto de que
a sociedade americana que observou, por volta de 1830,
havia adquirido uma estabilidade relativa e temporria,
ao contrrio do fluxo constante que encontrou na vida
poltica francesa.
19 Para contestar a opinio de Nozick, pode-se citar a carta
de John Stuart Mill em apoio a uma cooperativa que
vinha sendo alvo da concorrncia desleal de suas
equivalentes capitalistas. Tomo a liberdade de anexar
uma contribuio de 10 para ajudar, na medida em
que essa quantia seja til, na luta que a cooperativa dos
fabricantes de fechaduras de Wolverhampton vem sustentando contra a concorrncia desleal dos mestres do
ramo. No de meu desejo proteg-los da concorrncia
leal [...] mas vender com prejuzo com a finalidade de
destruir os competidores no fazer concorrncia leal.
Nessa concorrncia, se prolongada, os competidores
que dispem dos menores recursos, apesar de que
possam ter todos os outros fatores de sucesso, sero
necessariamente esmagados sem que tenham cometido
erro algum. [...] Estou agora convencido de que eles
devem ser apoiados contra a tentativa de arruin-los
(apud Jones, 1968, p. 438). Como objeo ao argumento de Miller, cabe observar que a cooperativa seria at
certo ponto mantida sob controle porque saberia que,
no futuro, poderia precisar atrair novos capitais. Se os
acionistas externos (sem direito a voto) no receberem
dividendos satisfatrios, no sero encontrados futuros
acionistas. Sabendo disso, possvel que os atuais
acionistas no se desencorajem diante do fato de a
cooperativa ter a liberdade formal de reduzir os dividendos a zero. (Jay, 1980, pp. 14-15).
20 Jones (1968) inclui vrios exemplos desses fracassos
provenientes do sucesso.
21 A respeito dessa idia, ver Elster (1983a, cap. 2, seo 9).
22 Uma exposio simples e inteligente das razes dessas
diferenas de comportamento entre cooperativas de
trabalhadores e empresas capitalistas, dessa perspectiva, encontra-se em Meade (1972).

23 Meade (1980). Essa prtica seguida nas cooperativas
madeireiras dos Estados Unidos (ver Gunn, 1984), mas
no, por exemplo, nas cooperativas de Mondragon.
24 Como se poderia prever, Leibniz formulou o mesmo
argumento antes: On pourrait dire que toute la suite des
choses linfini peut tre la meilleure qui soit possible,
quoique ce qui existe par tout lunivers dans chaque
partie du temps ne soit pas le meilleur (Leibniz, 1875-90,
vol. 6, p. 237; ver tambm vol. 3, pp. 582-583).
25 Note-se que as diferenas entre efeitos de transio e
efeitos do estado de equilbrio no coincidem com
aquelas observadas entre os efeitos a curto e a longo
prazo, pois possvel distinguir diferentes perspectivas
temporais dentro do estado de equilbrio.
26 Por exemplo, esto aparecendo bancos privados cujos
acionistas obtm lucros de mais de 30% sobre o
investimento. Em situaes normais, seria de esperar
que isso gerasse competio, com alguns bancos cobrando taxas de juros mais baixas para os emprstimos
e taxas mais elevadas para os depsitos, a fim de atrair
capitais para financiar os emprstimos. Mas no isso
que acontece, porque o Estado fixa um limite mximo
para a taxa de juros sobre os depsitos. Esse limite
necessrio por causa da taxa artificialmente baixa,
determinada por razes polticas, para os emprstimos
concedidos pelos bancos estatais s empresas pblicas.
Como os bancos estatais tm de financiar os juros sobre
os depsitos com os juros que recebem pelos emprstimos, o nvel baixo destes ltimos fora para baixo o
limite dos primeiros.
27 Em um artigo publicado em The Economist, 21/3/1981,
F. Bates faz uma observao semelhante: Ser que um
governo democrtico pode comprometer-se de maneira
confivel em aderir a uma poltica independentemente
de suas conseqncias assegurar que a base monetria no crescer mais do que x%, ainda que os
otimistas estejam errados e que a poltica gere desemprego em massa, rpido crescimento da capacidade
ociosa e somente reduza a inflao gradualmente? O
dilema o seguinte: talvez a teoria esteja certa, mas a
nica maneira de test-la convencer o povo de que o
governo persistiria nela mesmo que estivesse errada.
28 Para uma anlise da mudana de funo do Imprio da
Lei de proteger contra a monarquia absoluta para
uma proteo contra a democracia absoluta ver
Sejersted (1988).
29 Agradeo a Adam Przeworski por sugerir-me essa maneira de colocar a questo.
30 O Cdigo Penal Chins de 1979 no reconhece o
princpio da no punio sem a existncia prvia de
uma lei que defina o ato como criminoso (nullum
crimem, nula poena sine lege). O artigo 79 do Cdigo
prev que uma pessoa que comete um crime no
explicitamente definido nas sees especficas do Cdigo Criminal pode ser presa e condenada aps a aprovao da Corte Suprema do Povo, de acordo com o artigo

mais prximo do Cdigo (Chiu, 1987). No Ocidente, ao
contrrio, o raciocnio por analogia s permitido no
Cdigo Civil.
31 Conforme me foi sugerido por Tang Tsou, essa descrio legalista equivocada. Na realidade, o Comit
Permanente a instncia superior e o organismo de
origem que subordinado.
32 Vejamos novamente a histria do Livro de Daniel na
cova dos lees. Conta-se ali como o rei Dario foi
ludibriado pelos inimigos de Daniel e levado a promulgar um decreto segundo o qual quem quer que rogue
a Deus ou ao homem durante 30 dias, exceto a ti, Oh rei,
ser mandado para a cova dos lees. Quando Daniel
fez suas oraes a Deus, seus inimigos denunciaram-no
a Dario e exigiram que ele fosse mandado para a cova
dos lees. Dario tentou escapar da difcil situao mas
colocaram-no diante dos termos da lei: nenhum decreto ou estatuto que o rei estabeleceu poder ser modificado, diante do que o rei teve de ceder. Como se sabe,
os lees no tocaram em Daniel; mesmo assim, a
histria ilustra os riscos do comprometimento prvio.
Quando uma pessoa se compromete de maneira rgida
com determinadas regras de procedimento, pode ficar
impedida de fazer a escolha certa em circunstncias no
previstas.
33 Cass Sunstein indicou-me dois exemplos americanos
interessantes que destacam a ambigidade das excees s regras constitucionais. Em Korematsu v. United
States, 323 U.S 214 (1944), consideraram-se constitucionais medidas de confinamento de cidados americanos
descendentes de japoneses. Em New York Times Co. v.
United States; United States v. Washington Post Co., 404
U. S. 713 (1971), considerou-se inconstitucional a tentativa de interromper a publicao dos Documentos do
Pentgono. Nos dois casos, os defensores das medidas
restritivas alegaram que a Constituio no deve ser
uma camisa-de-fora para a ao governamental quando a segurana militar da nao est em jogo. A
Constituio no um pacto suicida. No me parece
claro, porm, se essas opinies representavam (a) o tipo
de tentao que a Constituio visa prevenir, (b) uma
preocupao legtima de que a Constituio possa
impor restries excessivamente estritas ao governo, ou
(c) uma alegao de que a Primeira Emenda s vezes
pode ser sobrepujada por outros itens da Constituio.
34 A argumentao que se segue baseia-se em Elster
(1988a).
35 Igualmente, movimentos polticos que se justificam pelo
auto-respeito que proporcionam aos seus participantes
provavelmente no conseguem xito nem a esse respeito (Elster 1983a, pp. 98-100).
36 Referncias e uma discusso mais profunda encontramse em Elster (1983a, pp. 92-93).
37 Isso inclui, como caso especial, as transferncias que
pioram a situao dos beneficirios. A frmula intencionalmente vaga A gua pode vazar, mas no deve
entornar demais compatvel tanto com a teoria de
Rawls quanto com o utilitarismo, bem como com a
37
teoria de senso comum da justia exposta por
lich, Oppenheimer e Eavey (1987). Sou tambm
cionalmente vago a respeito da natureza daquilo
distribudo, pois os argumentos desenvolvidos a
aplicam-se igualmente s condies de bem-estar
rial, aos bens primrios, s capacidades bsicas
oportunidades de acesso ao welfare.
Frohintenque
seguir
mateou s
38 A argumentao que se segue baseia-se em Seymour e

Frary (1918), McGovney (1949), Williamson (1960) e
Kay (1986).
39 Na realidade, o argumento apenas mostra que comprar
eleitores ricos mais caro, o que pode ser compensado
pelo fato de que quando o direito de voto limitado aos
ricos, h menos eleitores para subornar.
40 Stephen Holmes chamou minha ateno para o fato de
que os romanos impunham condies econmicas ao
direito de voto com a finalidade de arrancar informaes dos cidados a respeito de suas propriedades
tributveis. Em tese, essa regra tambm servia ao propsito de selecionar os cidados suficientemente interessados na res publica para levar sua riqueza ao conhecimento das autoridades.
41 Os cidados atenienses perdiam o direito ao voto por
conduta covarde na guerra e por no pagarem suas
dvidas com o Estado (MacDowell, 1978, pp. 160-165).
42 Como afirmou Aiskhines no discurso Against Timarkhos: O legislador considerou impossvel que o mesmo homem fosse mau na vida privada e bom na vida
pblica (apud MacDowell, 1978, p. 174).
43 Evidentemente, assim que os pases ricos hoje decidem conceder ajuda financeira aos pases pobres.
44 Gauthier (1986) formula a mais recente e sistemtica
exposio desse ponto de vista.
45 Essa percepo crucial deriva da obra de Habermas,
conforme interpretada em Elster (1983a, cap. 1, seo
5).
46 Na Gr-Bretanha, houve tambm um fator de justia
comutativa. Devido s tarefas vitais desempenhadas
pelas mulheres durante a Primeira Guerra Mundial,
tornou-se impossvel alegar que elas no tinham nada a
oferecer em troca do sufrgio. O fato de as mulheres
proporcionarem um bem coletivo de importncia crucial as crianas que asseguram a continuidade da
sociedade tambm podia ser usado como argumento
(como provavelmente o foi).
47 Caberia tambm levar em conta um argumento de
natureza puramente instrumental-utilitarista para a ampliao do direito de voto, segundo o qual a eliminao
dessa degradante discriminao representou ipso facto
um ganho em bem-estar social. Contudo, mais uma vez,
essa considerao instrumental parasitria em relao
a uma razo no instrumental, qual seja, a injustia
inerente a um tratamento desigual.
48 Esses descontos so formalmente apresentados como
contribuies do empregador. Porm, os economistas
concordam que so, de fato, dedues da folha de
pagamento, no sentido de que sem a contribuio
38

compulsria do empregador os salrios dos empregados seriam mais altos na proporo do desconto.
49 Para evitar ambigidades, deve-se entender que h dois

aspectos na ambio. Por um lado, pode-se desejar incentivar a ambio para o bem de todos. Qualquer teoria
da justia deve levar em conta a necessidade de pagar
mais s pessoas, quando isso necessrio, a fim de criar
empregos socialmente teis. Por outro lado, pode-se pensar (como Dworkin) ou no pensar (como Rawls) que a
ambio uma base moralmente importante para recompensas mais altas. Imagine-se trs operrios de qualificao equivalente, A, B e C, que escolhem trabalhar durante uma jornada diria de 4, 8 ou 12 horas, respectivamente, em troca de um dado salrio por hora. Poder-se-ia
pensar, como Rawls e o utilitarismo, que moralmente
justificado taxar C (e talvez B) e empregar o produto para
subsidiar A, e, mesmo assim, ficar abaixo da alquota de
tributao que poria os trs em boa situao, isto , se
essa alquota pusesse A em m situao (Rawls) ou reduzisse o bem-estar total (utilitarismo) em comparao com
um percentual inferior. Dworkin, porm, no aceitaria
qualquer taxao sobre diferenciais de renda por causa
da ambio em lugar das aptides.
50 Dworkin (1981, parte 1) menciona o evidente absurdo
de uma poltica pblica que indenizasse os indivduos
pela infelicidade causada por suas crenas religiosas.
51 Certos grupos tm uma posio mais ambgua. Considere-se a atitude do welfare state com os ciganos em uma
sociedade afluente como a Noruega. A nica coisa que
os impede de levar uma vida de trabalho regular e de
aprendizado escolar sua prpria atitude em relao a
essas coisas. Eles gostam de ser livres, de viajar e de no
precisar de fazer planos para o futuro. Deveria a
sociedade salv-los de dificuldades e dar um apoio mais
geral ao seu estilo de vida, s expensas dos outros
cidados? Voltarei a um problema semelhante quando
analisar a proposta de um dividendo social.
52 Ver tambm os comentrios em Elster (1986b).
53 Ver tambm os comentrios em Elster (1986c).
54 Elster (1986b) arrola algumas das dificuldades.
55 Nesse ponto, Meade (1964) mais realista quando
afirma que os investimentos [teriam de ser escolhidos]
por especialistas em nome do homem das ruas.
56 Frank (1985, pp. 256-257) formula um argumento semelhante.
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A POSSIBILIDADE

Texto publicado originalmente como o captulo IV do

desdobramentos subseqentes mostraram que, de

RBCS Vol. 14 no 39 fevereiro/99

REVISTA BRASILEIRA DE CINCIAS SOCIAIS - VOL. 14 No 39

Escolha individual e escolha social

A POSSIBILIDADE DA POLTICA RACIONAL

REVISTA BRASILEIRA DE CINCIAS SOCIAIS - VOL. 14 No 39

pressuposto de que a nica tarefa da poltica seja

As economias de tipo sovitico exemplificam bem

Nesta seo, desenvolvo um argumento de

A POSSIBILIDADE DA POLTICA RACIONAL

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o casamento, os conflitos sociais ou a marginalidade continuam sendo inteiramente inacessveis para

efeitos do casamento por amor, prtica muito

A POSSIBILIDADE DA POLTICA RACIONAL

REVISTA BRASILEIRA DE CINCIAS SOCIAIS - VOL. 14 No 39

questionar essa interpretao alegando, primeiro,

parciais versus efeitos lquidos

cado religio, conforme se pode conferir pela

A POSSIBILIDADE DA POLTICA RACIONAL

Efeitos de transio versus efeitos do estado de

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tanto do ponto de vista dos atores quanto de um

A POSSIBILIDADE DA POLTICA RACIONAL

De acordo com o modelo da ao racional

Modelo dezenvolvido no captulo 1 do mesmo livro.

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dos como medidas temporrias tendem a se tornar

O termo bunching, neste contexto, significa tomar vrias

modo que seus ministros prestam-lhe obedincia

Raciocnio semelhante aplica-se s democraSe todas as questes estivessem sujeitas ao

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direitos venham a ser abolidos quando a economia

Tampouco aqueles que prezam a liberdade

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comportamento individual uma vez reconhecida a

justia como direito no instrumental igualdade

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justia. Trata-se da viso de que uma sociedade

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cepo da sociedade como uma joint venture para a

da justia, segundo a qual as pessoas tm direito aos

A POSSIBILIDADE DA POLTICA RACIONAL

REVISTA BRASILEIRA DE CINCIAS SOCIAIS - VOL. 14 No 39

So elas: (a) a proposta de James Meade (1964) em

A POSSIBILIDADE DA POLTICA RACIONAL

Essa a maneira como compreendo os textos recentes

De modo anlogo, para determinados fins, as clulas

Uma discusso desse ponto encontra-se em Snidal

Uma discusso desse ponto encontra-se em Johansen

Para uma anlise da enorme literatura sobre burocracias

Andvig e Moene (1988) elaboraram um modelo que

Elster (1989) desenvolve uma defesa dessa possibilidade.

Os ensaios reunidos em Elster (1986) examinam vrias

10 Outros comentrios sobre essa questo podem ser

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12 A teoria geral do second-best (Lipsey e Lancaster, 1956),

trabalhadores e empresas capitalistas, dessa perspectiva, encontra-se em Meade (1972).