Avaliao do Sistema de Gesto Ambiental

Baseado na Norma ISO 14001 de 2004

Grupo auditor: ________________________________________ (auditor lder)
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Escopo da auditoria: ___________________________________
Data: _________________________________

Resultado da auditoria:
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4.1 Requisitos Gerais

1.

Como a empresa estabeleceu e mantm um sistema de Evidncias

Gesto Ambiental baseado nesta norma?

2.

Qual o escopo do sistema de gesto ambiental?

4.2 Poltica Ambiental

3.

H uma poltica ambiental definida (compatvel com o Evidncias

escopo definido em 4.1)?

4.

Esta poltica apropriada a natureza, escala e impactos

ambientais de suas atividades, produtos ou servios?
Esta inclui o comprometimento com a melhoria contnua e
com a preveno de poluio?

5.
6.

Esta inclui o comprometimento com o atendimento

legislao e norma ambientais aplicveis, e demais requisitos
subscritos pela organizao?

7.

Como feita a reviso dos objetivos e metas ambientais?

8.
-

A poltica est:
Documentada;
Implementada;
Mantida, e
Comunicada a todos os colaboradores e outros que
trabalhem para ela?

4.3 Planejamento
4.3.1 Aspectos ambientais
9.

Qual o procedimento que estabelece a identificao dos Evidncias

aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou servios
que tem impacto significativo ao meio ambiente?

10.

Estes aspectos ambientais foram considerados na

definio de seus objetivos ambientais?

11.

Estes dados esto atualizados?

12.

Qual a freqncia destas atualizaes?

4.3.2 Requisitos legais e outros

13.

Qual o procedimento que identificam e descrevem a forma Evidncias

de acesso legislao e outros requisitos por ela subscritos?

Legislao federal, estadual, municipal e internacional, alm de

outros requisitos (acordos, etc.)
14.

Como estes requisitos legais so levados para as funes

relevantes?

4.3.3 Objetivos, metas e programa

15.

Qual o documento que estabelece os objetivos e metas Evidncias

ambientais em cada nvel e funo da organizao?
16.
Estas metas e objetivos esto compatveis com a poltica
de meio ambiente?
17.
Qual o programa para atingir os objetivos e metas?
18.
Estes programas incluem:
- A atribuio de cada funo e responsabilidade
- Os meios e prazos dentro do qual devem ser atingidos

19.

Tais programas so revisados quando apropriado?

4.4 Implementao e operao

4.4.1 Recursos, autoridade, responsabilidade e funes
20.

Como a organizao demonstra a disponibilidade de Evidncias

recursos para o SGA? Verificar a identificao de recursos
humanos, habilidades especializadas, infraestrutura, tecnologia
e recursos financeiros.

21.

Como so documentadas e comunicadas as funes,

responsabilidades e autoridades?

22.

Quem o representante da administrao para assuntos

ambientais?

23.

O representante da administrao responsvel por

implementar e manter o sistema de gesto ambiental?

24.

Quem relata para a alta administrao o desempenho do

sistema de gesto ambiental?

4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao

25.

Onde esto identificados s necessidades de treinamento

das pessoas que possam criar um impacto significativo sobre o
meio ambiente?

26.

Qual o procedimento que torne os colaboradores

conscientes da:

Importncia da conformidade com a poltica de gesto ambiental,

procedimentos e requisitos do SGA;
Dos impactos ambientais significativos reais ou potenciais de suas
atividades;
Dos benefcios ao meio ambiente resultantes da melhoria do se
desempenho pessoal;
De suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com
a poltica ambiental, procedimentos e requisitos do sistema de
gesto ambiental;
De suas funes e responsabilidades na preparao e atendimento
a emergncias?
Das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimentos
operacionais especificados.
27.

Quais as tarefas que podem causar impactos ambientais

significativos?

28.

Estes tm sua competncia atestada atravs de:

educao, treinamento e/ou experincia apropriados?

4.4.3 Comunicao
29.

Qual o procedimento que estabelece a comunicao

interna entre os vrios nveis e funes dentro da organizao?
30.
Qual o procedimento que estabelece o recebimento,
documentao e resposta a comunicaes pertinentes das
partes interessadas externas?
31.
Onde esto armazenados os registros de suas decises
sobre as comunicaes externas de seus aspectos ambientais
significativos?
32.
Quem decide se haver comunicao externa dos

aspectos ambientais significativos?

4.4.4 Documentao
33.
Onde esto as informaes (em papel ou eletrnico) que
descrevam os principais elementos do SGA e a sua
interao?
34.

Onde esto as informaes sobre as orientaes da

documentao relacionada?

35.

4.4.5 Controle dos documentos

36.

Qual o procedimento para controle de documentos?

37.

Como feita a localizao dos documentos controlados?

38.
39.

Qual o perodo estabelecido para anlise e se necessrio

como estes so revisados?
Quem est autorizado para aprovar os documentos?

40.

Como garantido que as verses atualizadas dos

documentos estejam disponveis nos locais onde so
executadas operaes essenciais ao efetivo funcionamento do
SGA?

41.

Como garantido que documentos obsoletos sejam

prontamente removidos de todos os pontos de emisso e uso?
(uso no-intencional)

42.

Como so identificados os documentos retidos para

preservao legal e/ou para preservao do conhecimento?

43.

Todos os documentos esto legveis?

44.

Qual a forma de identificao dos documentos?

45.

Qual a forma de organizao dos documentos?

46.

Qual o tempo de reteno especificado para a

documentao obsoleta?

47.

Como feita a atualizao de documentos de origem

externa (ex. normas, procedimentos de terceiros, etc.)?

4.4.6 Controle operacional

48.

Quais so as operaes e atividades associadas aos

aspectos ambientais significativos identificadas pela
organizao?

49.

Estes esto em acordo com sua poltica, objetivos e

metas?

50.

Qual o procedimento documentado para estas atividades e

operaes, caso sua ausncia possa acarretar desvios em
relao poltica ambiental e aos objetivos e metas?

51.

Quais so os critrios operacionais para estas atividades e

operaes? Est no procedimento documentado?

52.

Qual o procedimento estabelecido que identifica os

aspectos ambientais significativos de bens e servios utilizados
pela organizao?

53.

Como so comunicados os requisitos pertinentes que

devem ser atendidos pelos fornecedores e prestadores de

servios? Atentar para prestadores de servios de transporte de

resduos, tratamento de efluentes e empresas que reciclam os
resduos.

4.4.7 Preparao e atendimento a emergncias

54.

Qual o procedimento que identificam as situaes

potenciais e reais de acidentes e situaes de emergncia?

55.

Como a organizao atende a estas situaes de

emergncias?

56.

Como feito a preveno e o abrandamento dos itens

identificados acima?

57.

Qual o processo utilizado pela organizao para analisar e

revisar (se necessrio) os procedimentos de preparao e
atendimento a emergncias? Isto deve ocorrer sempre que
houver um acidente ou situao de emergncia.

58.

Qual o perodo estabelecido pela organizao para

verificar os procedimentos de preparao e atendimento a
emergncias (se exeqvel)?

4.5 Verificao e ao corretiva

4.5.1 Monitoria e medio
59.

Qual o procedimento documentado para monitorar e medir

periodicamente as caractersticas principais de suas operaes
e atividades que possam ter um impacto significativo sobre o
meio ambiente?

60.

Quais os registros que informam sobre o desempenho, os

controles operacionais pertinentes e conformidade com os
objetivos e metas ambientais da organizao?

61.

Quais os procedimentos utilizados pela organizao para

calibrar e reter estes registros?

4.5.2 Avaliao da conformidade

62.
Qual o procedimento para verificao peridica do
atendimento aos requisitos legais?
Qual a freqncia que feita a avaliao de conformidade
para demonstrar seu compromisso?
64.
Como feito o registro destas avaliaes? Ver tambm o
atendimento ao requisito controle de registro 4.5.4.
65.
Qual o procedimento para verificao peridica do
atendimento aos outros requisitos subscritos pela organizao?
66.
Como feito o registro destas avaliaes? Ver tambm o
atendimento ao requisito controle de registro 4.5.4.
63.

4.5.3 No conformidade, ao corretiva e preventiva

67.

Qual o procedimento que define a responsabilidade e

autoridade para tratar e investigar as no conformidades,
adotando medidas para abrandar quaisquer impactos e para
iniciar e concluir aes corretivas e preventivas?
68.
Como so executadas a investigao da causa e a
determinao de ao para prevenir a reocorrncia?
69.
Como so identificadas as necessidades de aes

preventivas para prevenir a ocorrncia de problemas

potenciais?
70.
Onde so feitos os registros de tais aes (corretivas e
preventivas)?
71.
Como verificada a eficcia das aes tomadas?
72.
Como so registradas as alteraes nos procedimentos
resultantes de aes corretivas e preventivas

4.5.4 Controle de registros

73.

Qual o procedimento para identificao, manuteno,

proteo, reteno e descarte de registros ambientais?
(ateno para: licenas e operao e funcionamento,
CADRIs, outorgas de poos artesianos, alvar do corpo de
bombeiro e contratos com fornecedores).

74.

Este procedimento inclui os registros de treinamento,

resultados de auditorias, anlise crtica pela administrao e
avaliao da conformidade?

75.

Todos os registros esto legveis e rastreveis?

76.

Qual o processo de arquivamento que faz com que os

registros fiquem prontamente disponveis?

77.

O local de arquivamento protegido contra avaria,

deteriorao ou perda?

4.5.5 Auditoria interna

78.

Qual o procedimento de auditorias peridicas?

79.

Este procedimento estabelece qual o programa das auditorias?

80.

O procedimento estabelece a responsabilidade e requisitos

para se planejar e conduzir a auditoria?

81.

Qual a freqncia, mtodo, escopo e critrios para as

auditorias internas?

82.

Como o resultado da auditoria levado para o conhecimento

da alta direo?

83.

O programa de auditoria leva em considerao o resultado de

auditorias anteriores?

84.

Como so apresentados os resultados das auditorias?

85.

Qual a qualificao dos auditores?

86.

Como feita a seleo dos auditores para garantia a

imparcialidade dos mesmos?

87.

Qual o intervalo de tempo estabelecido para a anlise crtica do

sistema de gesto ambiental?

4.6 Anlise crtica pela administrao

88.

Os registros de anlise crtica esto disponveis?

89.

Foram analisados todos os elementos do sistema de gesto

ambiental, incluindo a poltica, objetivos e metas, necessidade de
mudanas no SGA e melhorias?

90.

Esto evidenciadas as entradas para a anlise crtica?

(resultados de auditorias e avaliaes de conformidade,
comunicao com as partes externas interessadas, incluindo
reclamaes, desempenho ambiental, atendimento dos objetivos e
metas, situao das aes corretivas e preventivas relevantes,
acompanhamento das aes de anlises crticas anteriores,
mudanas nas circunstncias e recomendaes para melhorias)

91.

Quais as sadas destas anlises crticas?