SGA Fiesp

DMA
DEPARTAMENTO DE MEIO AMBIENTE / FIESP
MELHORE A COMPETITIVIDADE COM O SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL - SGA
foto:

A norma ISO 14001 E informaes bsicas sobre: Outras normas da Srie ISO 14000 ISO 9001 OHSAS 18001 Normas de responsabilidade social
Federao das Indstrias do Estado de So Paulo
Acreditamos que muitas empresas, produtos e servios brasileiros tenham um diferencial, um valor ambiental agregado. Podemos citar alguns atributos ambientais: presena de energia renovvel (hidreltrica e biomassa) em cerca de 50% de nossa matriz energtica; reuso da gua nos processos produtivos; participao relevante, fazendo at mais do que o necessrio para que a legislao seja cumprida, de um nmero importante de indstrias no seu prprio controle ambiental, mas tambm na recuperao de ecossistemas, tendo como exemplo mais expressivo o prprio Parque Estadual da Serra do Mar, na regio de Cubato, no Estado de So Paulo; o uso de matrias-primas advindas de produtos da nossa biodiversidade, favorecendo a incluso social de comunidades remotas e tradicionais brasileiras; participao das indstrias na reduo de emisses de gases do efeito estufa de origem industrial; aumento dos ndices de reciclagem e reutilizao de produtos industriais, bem como aumento do uso de reciclados nas linhas de produo, dentre outros exemplos. No entanto, temos de enfrentar o desafio de como mostrar ao mundo esses aspectos ambientais positivos que nossos produtos, servios e empresas encerram em sua histria, ou seja, como mostrar isso aos consumidores, s cadeias produtivas, aos mercados, aos governos e s entidades internacionais preocupadas com o desenvolvimento sustentvel e com responsabilidade socioambiental? Uma das maneiras de mostrar essas particularidades positivas dos nossos produtos, empresas e servios promover o seu reconhecimento tcnico, dar-lhes legitimidade ao seu valor ambiental. Pode-se fazer isso utilizando instrumentos como normas tcnicas. Estas podem, ainda, promover a sustentabilidade, permitindo, ao mesmo tempo, a sobrevivncia das empresas em mercados exigentes, a gerao de empregos, de renda e a mudana dos padres de produo e consumo da sociedade. Precisamos saber usar normas a nosso favor, em prol dos diferenciais positivos de nossas indstrias. Esta publicao, concebida pela Cmara Ambiental da Indstria Paulista e elaborada pelo nosso Departamento de Meio Ambiente, promove o entendimento sobre uma das normas ambientais mais abrangentes para as empresas, a ISO 14001. Que seja a semente para a melhoria de nossa participao nos mercados e valorizao ambiental de nossos produtos, da nossa indstria, daquilo que funciona bem e de maneira inovadora no Brasil.
Paulo Skaf Presidente da Federao das indstrias do Estado de So Paulo - Fiesp
A Cmara Ambiental da Indstria Paulista existe, desde 2002, como um centro de debate e de deciso sobre temas ambientais afetos ao setor produtivo. A partir de 2005, passou a ser composta apenas de representantes de sindicatos e associaes da indstria, paulista e nacional, ligados Fiesp, tendo a coordenao do seu Departamento de Meio Ambiente (DMA). Hoje, so 84 sindicatos e 36 associaes da indstria, as entidades-membro da Cmara Ambiental. Sua misso a convergncia de esforos da iniciativa privada para a tomada de deciso e efetivao de medidas necessrias excelncia no desempenho ambiental da indstria, como fator de competitividade, bem como promoo do desenvolvimento sustentvel. Seus objetivos so captar as demandas e preocupaes dos sindicatos e associaes da indstria, promover debates e encaminhar propostas de solues para as questes ambientais consideradas primordiais para a indstria. Para cumprilos, formam-se grupos de trabalho (GT) para desenvolver os temas ambientais considerados prioritrios, cujo objetivo final o de elaborar propostas de aes para melhorar a compreenso e a relao, das entidades, com os temas objeto de reflexo no GT. Essas propostas de aes so aprovadas nas sesses plenrias bimestrais da Cmara Ambiental, e posteriormente desenvolvidas pelo DMA e pelas prprias entidades-membro da Cmara Ambiental. Assim, entre junho e setembro de 2006, o GT chamado Normalizao Tcnica e Certificao Ambiental, desenvolveu este tema, com foco na Srie de normas ISO 14000 e, dentre elas, a norma ISO 14001, sobre Sistema de Gesto Ambiental em empresas, que passvel de certificao. Compreende-se a preocupao dos membros do GT com este tema, pois, em geral, so essas normas internacionais certificveis, as que possuem maior potencial de gerar obstculos no nosso acesso aos mercados externos e, muitas vezes, dificuldades com clientes no mercado interno. No por serem elas barreiras no-tarifrias no comrcio entre os pases, o que, de fato, no so, mas por tornarem-se obstculos devido falta de capacitao e treinamento do nosso setor industrial para entend-las e, eventualmente, adot-las. Assim com a ISO 14001, preciso saber que entend-la e aprender a adot-la uma maneira, reconhecida internacionalmente, de uma empresa comprovar, a quem possa interessar (governos, clientes, acionistas, sociedade), um bom desempenho ambiental, o qual, de fato, existe e tem melhorado, cada vez mais e continuamente, em diversas indstrias brasileiras e paulistas. Ento, o GT concebeu e estruturou este produto, o qual foi aprovado pela Cmara Ambiental e depois elaborado pelo DMA, com a contribuio de sindicatos e associaes da Indstria, sendo agora publicado. Tem-se aqui uma maneira mais acessvel de entender a norma ISO 14001 e para o que til, do ponto de vista das empresas, seus produtos e servios, e do meio ambiente. Parabenizamos, a Cmara Ambiental da Indstria Paulista e o DMA/FIESP, por mais este produto, o qual ter o papel importante de chamar a ateno da indstria paulista e brasileira para o uso de ferramentas que ajudem a promover sua incluso e de seus produtos, nos mercados nacional e global. Nelson Pereira dos Reis Diretor titular do Departamento de Meio Ambiente da Fiesp Coordenador da Cmara Ambiental da Indstria Paulista Fiesp
Realizao Fiesp Federao das Indstrias do Estado de So Paulo Paulo Antonio Skaf Presidente DMA Departamento de Meio Ambiente Nelson Pereira dos Reis Diretor Titular Arthur Cesar Whitaker de Carvalho Diretor Adjunto Nilton Fornasari Filho Gerente Coordenao Maria Marta Teixeira Vasconcelos DMA/Fiesp Edsio Gersel Brancatti Rocca - Sinproquim Renata Mendes Pelicer - Sindicel Vernica Moreira Horner Hoe - Sipla/Abipla Eduardo Daher - Siacesp/Anda Milton de Sousa Anda Roney Honda Margutti Siamfesp Gilmar do Amaral Sindiplast/Abiplast Maury Fontes de Athayde - Sinpesp/ABPO Lylian Camargo Sifesp/Abifa Colaboradores Cmara Ambiental da Indstria Paulista Grupo de Trabalho (GT) de Normalizao e Certificao Ambiental Coordenao do GT: Rose Hernandes - Sipatesp/Abihpec Eduardo Daher - Siacesp/Anda Roney Honda Margutti Siamfesp Elio Cepollina - Siemesp/Sinarme Weber Bull Gutierres - Sifesp/Abifa Aurlio Barbato - Sinaees/Abinee Eduardo Daniel - Sindicel Renata Mendes Pelicer - Sindicel Gilmar do Amaral Sindiplast/Abiplast Antonio Gaspar de Oliveira - Sindirepa Srgio Andretta - Sindisuper Livino Lopes do Nascimento - Sindividro Osmar Gomes da Silva - Sindratar Simone Fernandes Hosaka Sinpec/Anip Maury Fontes de Athayde - Sinpesp/ABPO Edsio Gersel Brancatti Rocca - Sinproquim Vernica Moreira Horner Hoe - Sipla/Abipla Cristiane Aparecida Marion Barbuglio Assessoria Jurdica/Fiesp Luciano Rodrigues Coelho DMA/Fiesp Maria Marta Teixeira Vasconcelos - DMA/Fiesp David Salustio Melo Forster DMA/Fiesp Rui Alves de Oliveira DMA/Fiesp
AGRADECIMENTOS Aos sindicatos, s associaes da indstria e s prprias empresas, que forneceram exemplos para esta publicao, diretamente aos elaboradores ou indiretamente, pelo fato de t-los tornado disponveis ao pblico, nominadamente: Dresser Indstria e Comrcio Ltda. Sab Indstria e Comrcio Ltda. Carbocloro S.A. Indstrias Qumicas ABS Quality Evaluations, Inc. Petroqumica Unio S.A. Sindicato da Indstria de Produtos Qumicos para Fins Industriais e da Petroqumica do Estado de So Paulo - Sinproquim Sindicato da Indstria de Condutores Eltricos, Trefilao e Laminao de Metais no-Ferrosos do Estado de So Paulo - Sindicel E a todos os que elaboraram este importante produto e/ou que colaboraram para que fosse publicado (vide, em especial, os responsveis pela Coordenao e os Colaboradores, na ficha tcnica desta publicao). DMA - Departamento de Meio Ambiente da Fiesp
Foto da Capa: Zambujeira do Mar, Portugal, 2006. Foto: Pedro Guimares. Instalao: Elin Figueiredo & Pedro Guimares. Disponvel na internet, no endereo http://www.pedroguimaraes.net/fotocafe/arquivo/espiral.jpg. Capturada em 12/06/2007.
Copyright2007. Federao das Indstrias do Estado de So Paulo - FIESP. permitida a reproduo total ou parcial desta obra, desde que citada a fonte. 1 edio.
658.408 F318 Federao das Indstrias do Estado de So Paulo Melhore a competitividade com o Sistema de Gesto Ambiental - SGA / Federao das Indstrias do Estado de So Paulo. So Paulo : FIESP, 2007. 84p. : il. (Normas e Manuais Tcnicos) Bibliografia 1. Sistema de Gesto Ambiental 2. ISO 14001 3. Srie ISO 14000. 4. Certificao ambiental I. Ttulo. II. Srie. .
Sumrio
Introduo O que a ISO 14001? O que Sistema de Gesto Ambiental - SGA de acordo com a ISO 14001? Requisitos: o que so? Para que existem? Poltica ambiental - o que ? Como fazer? Exemplos Aspectos e impactos ambientais. So significativos? Exemplos Requisitos legais e outros requisitos. Exemplos Objetivos, metas e programas ambientais. Como estabelecer? Exemplos Como implementar e operar o SGA? Exemplos Como verificar o funcionamento do SGA? Exemplos O que a fase de anlise pela administrao? Qual a sua funo no SGA? Exemplos A certificao. Do que depende uma recomendao para certificao segundo a ISO 14001? Exemplos Bibliografia consultada Sites de interesse Apndice Outras normas que tm potencial transformador dos mercados competitivos Descrio preliminar 10 12 14 16 19 22 27 32 37 52 60 64 69 70
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Srie ISO 14000 72 ISO 14040 e ISO 14044 (Avaliao do Ciclo de Vida - ACV) 72 ISO 14025 - Rotulagem ambiental tipo III (Selo Verde tipo III) 73 ISO TR 14062 e Guia 64 - Aspectos ambientais em projeto, desenvolvimento e norma de produto 73 ISO 14064, Partes 1, 2 e 3 e ISO 14065 - Mudanas Climticas 75 Normas para integrao de sistemas de gesto com o SGA de acordo com a ISO 14001 ISO 9001- Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ) OHSAS 18001 - Sistema de Gesto de Segurana e Sade no Trabalho Normas de responsabilidade social AA 1000 SAI/SA 8000 Guia SD 21000 ABNT NBR 16001 ISO 26000
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INTRODUO
Desde 1996, as organizaes ou as empresas de todos os tipos, portes e nacionalidades tm disponvel uma ferramenta, vlida e reconhecida em mais de 100 pases do mundo, para auxili-las a reduzir os impactos ambientais que causam, alm de proporcionar conformidade com a legislao ambiental. E qual esta ferramenta? uma norma internacional, a ISO 14001, que determina diretrizes e requisitos para se estabelecer o chamado Sistema de Gesto Ambiental - SGA. Uma vez seguida a norma e estabelecido o SGA, a organizao1 consegue perseguir e alcanar vrios objetivos, como a melhoria contnua de seu desempenho ambiental e da sua produtividade. Pensando em adotar um SGA, os empresrios ou administradores das organizaes precisam escolher qual (ou quais) das seguintes perguntas querem ver respondidas e o que querem para melhorar a relao da sua organizao com o meio ambiente. O SGA tem o potencial para responder todas essas: 1. Quero aumentar a competitividade da organizao, por meio de: Melhoria da tcnica e dos processos de produo? Melhoria da qualidade do produto? Aumento da credibilidade da marca? Agregao de valor ao produto? Ampliao dos negcios? Aumento da produtividade e reduo de custos de produo? Reduo de gastos decorrentes da poluio (multas, sanes, embargos, custos de controle da poluio e descontaminao etc.)? Controle das responsabilidades decorrentes do uso do princpio poluidor-pagador (reduo dos gastos com uso da gua por conta da cobrana pelo uso da gua, por ex.)? 2. Quero melhorar a relao com funcionrios e a relao destes com a organizao e o meio ambiente, com: Conscientizao ambiental? Melhoria das condies de trabalho? Comprometimento com o meio ambiente? Mais segurana? Mais motivao? 3. Quero acompanhar novas tendncias, obtendo benefcios, e ser contemporneo, com, por exemplo: Conservao, recuperao, reaproveitamento, enfim, economia de energia? Minimizao do consumo, de um modo geral, de matrias-primas, gua, energia, recur1
Organizao: empresa, corporao, firma, empreendimento, autoridade ou instituio, ou parte ou uma combinao desses, incorporada ou no, pblica ou privada, que tenha funes e administrao prprias (ABNT NBR ISO 14001:2004, clusula 3.16).
sos naturais, reduo de desmatamentos, por meio da promoo de manejo florestal? Minimizao dos acidentes e passivos ambientais? Relacionamento de parceria com a comunidade? Incorporao de desafios permanentes de melhoria contnua? Integrao da qualidade ambiental gesto de negcios da organizao? Melhoria da imagem junto aos clientes e consumidores? Racionalizao da alocao de recursos humanos, fsicos e financeiros? Acesso ao mercado internacional? Participao no novo mercado ou mercado verde de aes de organizaes que promovem benefcios ambientais significativos e desenvolvimento sustentvel? Acesso a linhas de financiamento para investimentos? Reduo de custos na contratao de seguros? Ento, querendo ver essas perguntas respondidas, esses desafios enfrentados e decidido que a alternativa investir na gesto ambiental, o que preciso fazer para montar e operar um Sistema de Gesto Ambiental na organizao, de acordo com a ISO 14001? isso que se pretende mostrar nesta publicao, concebida pelas entidades representantes 2 de cerca de 25 setores industriais, no mbito do Grupo de Trabalho (GT) sobre Normalizao Tcnica e Certificao Ambiental da Cmara Ambiental da Indstria Paulista, da Fiesp. Este GT estabeleceu como objetivos: promover conscientizao, sensibilizao, entendimento e difuso de informaes, junto s administraes de organizaes de qualquer tipo e porte, sobre sistema de gesto ambiental de acordo com a norma ISO 14001, assim como sobre outras normas associadas. A adoo do SGA, segundo a norma ISO 14001, pode resultar em investimento e no custo, gerando retorno a curto, mdio ou longo prazo. Alm disso, importante alertar sobre o alcance social da adoo do SGA por uma organizao individualmente, com a sua colocao no universo regional ou global dos contribuintes efetivos na melhoria real da qualidade ambiental, promovendo a conservao3 de recursos ambientais4 para esta e as futuras geraes, sem que isso signifique parar de se desenvolver. Portanto, este um convite para participao no universo do SGA segundo a norma ISO 14001 e das organizaes globalizadas!
Ver ficha tcnica com especificao das entidades realizadoras da publicao. Conservao da natureza: o manejo do uso humano da natureza, compreendendo a preservao, a manuteno, a utilizao sustentvel, a restaurao e a recuperao do ambiente natural, para que possa produzir o maior benefcio, em bases sustentveis, s atuais geraes, mantendo seu potencial de satisfazer as necessidades e aspiraes das geraes futuras, e garantindo a sobrevivncia dos seres vivos em geral. Fonte: Lei no 9.985, de 18 de julho de 2000, que . institui o Sistema Nacional de Unidades de Conservao da Natureza e d outras providncias. 4 Recurso ambiental: a atmosfera, as guas interiores, superficiais e subterrneas, os esturios, o mar territorial, o solo, o subsolo, os elementos da biosfera, a fauna e a flora. Fonte: Lei no 9.985, de 18 de julho de 2000, que . institui o Sistema Nacional de Unidades de Conservao da Natureza e d outras providncias.
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O que a ISO 14001?

A ISO 14001 a norma internacional sobre sistema de gesto ambiental, pertencente Srie de Normas ISO 14000, elaborada e publicada, primeiramente em 1996, pela ISO - sigla em ingls para Organizao Internacional de Normalizao. A ISO rene organizaes de normalizao de mais de 100 pases do mundo, entre os quais o Brasil, representado pela Associao Brasileira de Normas Tcnicas - ABNT. A rea da ISO responsvel pela Srie ISO 14000 o Comit Tcnico Ambiental 207, chamado ISO/TC207, fundado em 1993. Seu correspondente, na ABNT, o Comit Brasileiro de Gesto Ambiental, o CB-38. Em 2004, a norma internacional de Sistema de Gesto Ambiental foi revisada e atualizada e nesta verso que esta publicao se fundamenta, ou seja, a ISO 14001:2004, j publicada em portugus pela ABNT, como NBR ISO 14001:2004. Normas Internacionais como a ISO 14001:2004 no so criadas para serem utilizadas como barreiras comerciais no-tarifrias, conhecidas tambm como barreiras tcnicas ao comrcio entre naes, nem para ampliar ou alterar obrigaes legais de uma organizao. Organizaes de todos os tipos esto cada vez mais preocupadas em atingir e demonstrar seu desempenho ambiental, sua conduta ambiental correta. Isto tem sido feito com a preveno, reduo e controle dos impactos ambientais de suas atividades, produtos e servios. E por que esto agindo assim? Porque: a legislao est cada vez mais complexa e exigente. h polticas de desenvolvimento e outras medidas visando adotar a proteo ao meio ambiente. crescente a preocupao expressa pelos clientes, fornecedores, comunidades, acionistas, entre outros indivduos ou grupos, tambm chamadas de partes interessadas, em relao s questes ambientais e ao desenvolvimento sustentvel. Todas essas razes levam as organizaes necessidade de organizar aes sistemticas que, muitas vezes, precisam apoiar-se numa Poltica Ambiental e em objetivos ambientais, ambos estabelecidos pelas prprias organizaes, diante dos impactos ambientais que causam ou possam causar, e adequados ao tipo de atividade, estrutura, ao porte e aos recursos, materiais e humanos. E como isso se relaciona com a ISO 14001:2004? A ISO 14001:2004 fornece, em primeiro lugar, elementos de um Sistema de Gesto Ambiental - SGA, o qual nada mais que uma forma eficaz de planejar, organizar e praticar as aes ambientais das organizaes, o que pode integrar-se a outros elementos de gesto empresarial, para que se alcancem objetivos ambientais e, tambm, econmicos. Em segundo lugar, na norma, especificam-se os passos essenciais ou requisitos
do SGA, que se aplicam adequadamente a todos os tipos e portes e a diferentes condies geogrficas, culturais e sociais das organizaes. Resumindo, a ISO 14001:2004 se aplica a qualquer organizao que deseje, principalmente: Implementar, manter e aprimorar um Sistema de Gesto Ambiental (SGA). Assegurar-se da conformidade com a poltica ambiental, os objetivos e as metas ambientais que estabeleceu, e comprovar a melhoria contnua do desempenho ambiental. Utilizar-se de um parmetro internacional para demonstrar conformidade ambiental, em caso de: - realizar autoavaliao ou auto-declarao. - buscar o reconhecimento das partes interessadas, tais como clientes, ou seja, o reconhecimento de uma segunda parte. - buscar confirmao de sua auto-declarao por meio de uma organizao externa, uma terceira parte, sem obter uma certificao. - buscar, por meio de uma organizao externa, uma terceira parte, a certificao ou o registro, oficial e internacional de seu Sistema de Gesto Ambiental Todos os requisitos desta norma destinam-se a ser incorporados a um SGA. O maior ou menor grau de aplicao de cada um dos requisitos depender de fatores, tais como, a poltica ambiental da organizao, a natureza de suas atividades, produtos e servios, o local e respectivas condies ambientais e, finalmente, da legislao e outros requisitos aplicveis, reguladores da relao das organizaes com o meio ambiente (Figura 1).
Figura 1 - Com o SGA, prope-se a equacionar a complexa relao das organizaes com o meio ambiente e com a regulamentao, legal ou tcnica, aplicvel. Fonte: Sindicel, 2006, modificado.
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O que Sistema de Gesto Ambiental SGA de acordo com a ISO 14001?

H cerca de uma dcada, muitas organizaes, que elaboravam uma poltica ambiental e tinham objetivos e metas ambientais a ser perseguidos, costumavam fazer anlises ou auditorias ambientais para avaliar seu desempenho ambiental, ou seja, se os objetivos e metas ambientais estavam sendo alcanados. Porm, isso no foi considerado suficiente para garantir que o desempenho ambiental atendesse, de forma contnua, os objetivos e metas ambientais, fundamentados na poltica ambiental e, conseqentemente, no atendimento a requisitos legais e outros requisitos, com os quais as organizaes estivessem comprometidas. Concluiu-se, ao longo do tempo, que seria necessrio que essas comprovaes de desempenho ambiental e de sua permanncia e continuidade no tempo, fossem realizadas dentro de um sistema de gesto, estruturado nas organizaes e a elas integrado. E como seria este Sistema de Gesto Ambiental? Qual seria seu formato? Como garantiria a possibilidade de comprovao de melhoria contnua do desempenho ambiental das organizaes? Com inspirao nos sistemas de gesto da qualidade, foi concebido o formato fundamentado no chamado Ciclo PDCA - Planejar, Executar, Verificar e Agir (Plan, Do, Check, Act, em ingls), vide Figura 2. O ciclo do PDCA pode ser brevemente descrito da seguinte forma: P - Planejar: estabelecer os objetivos e processos necessrios para atingir os resultados, em concordncia com a poltica ambiental da organizao. D - Executar: implementar o que foi planejado. C - Verificar: monitorar e medir os processos em conformidade com a poltica ambiental, objetivos, metas, requisitos legais e outros requisitos e relatar os resultados. A - Agir: implementar aes necessrias para melhorar continuamente o desempenho do sistema de gesto ambiental, podendo atuar sobre o planejamento e, em conseqncia, sobre outros passos do ciclo. O gerenciamento das operaes de uma organizao, por meio de um sistema constitudo de processos e suas interaes, pode ser referido como abordagem de processo. A ISO 9001:2000 promove a utilizao da abordagem de processo. Como o PDCA pode ser aplicado a todos os processos, as duas metodologias so consideradas compatveis. Portanto, o SGA proposto com esta abordagem perfeitamente compatvel com sistemas de gesto da qualidade ou outros, tais como o sistema de gesto de sade e segurana de acordo com a norma OHSAS 18001,uma vez que tm a mesma abordagem de processo(Apndice). E qual seria o entendimento de processo? Em IPT (1992), h a distino entre dois tipos principais de processos, que podem
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ser interpretados como os processos tecnolgicos e os processos ambientais, referindo-se esses ltimos aos processos dos meios fsico, bitico e socioeconmico.
Figura 2 - Modelo de sistema de gesto ambiental: PDCA (Plan, Do, Check, Act). Fonte: ABNT NBR ISO 14001:2004, modificado. Resumidamente, processo tecnolgico seria o conjunto de operaes que permitem a uma organizao executar uma ou vrias funes/atividades. Os processos tecnolgicos so dinmicos, interagem entre si e com o meio ambiente. Quando atuam sobre o meio ambiente produzindo uma alterao significativa, seriam interpretados como causadores de impacto ambiental. Os processos ambientais seriam aqueles representados por conjuntos de interaes de elementos fsicos, qumicos e biolgicos, materiais e energticos, que caracterizam a dinmica do meio ambiente. Podem ser representados, no caso do meio fsico, por feies especficas, tais como eroses, deslizamentos de terra ou, ainda, por parmetros fsico-qumicos, tais como os de qualidade das guas e do solo, entre outros. No caso do meio bitico, os processos podem ser representados pelos ecossistemas e suas interrelaes. Tambm no caso do meio socioeconmico, infere-se que os processos poderiam ser representados qualitativa ou quantitativamente por: formas de uso e ocupao do solo, parmetros relacionados s populaes e suas condies socioeconmicas (ndice de desenvolvimento humano, populao economicamente ativa, nvel de desemprego, taxas de natalidade e mortalidade infantil), somente para citar alguns exemplos. Todos esses processos tm potencial de ser alterados por processos tecnolgicos de uma organizao. Sendo significativas as alteraes, ou seja, se esses processos am-
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bientais forem ou tiverem o potencial de serem alterados de modo significativo, sero identificados como impactos ambientais. Um SGA segundo a ISO 14001:2004 permite a uma organizao desenvolver uma poltica ambiental, estabelecer objetivos e processos para o seu cumprimento, agir, conforme necessrio, para melhorar continuamente seu desempenho ambiental, verificar e demonstrar a conformidade do sistema com os requisitos legais, da norma e aqueles com os quais a organizao decide voluntariamente aderir. A finalidade geral do SGA proposto na ISO 14001:2004 equilibrar a proteo ambiental e a preveno de poluio com as necessidades econmicas das organizaes. E do que depende fundamentalmente o sucesso do Sistema de Gesto Ambiental (SGA) segundo a ISO 14001:2004? Do perfeito entendimento e comprometimento de todos os nveis e funes na organizao, em especial o nvel hierrquico mais alto da administrao 5. A adoo e implementao, de forma sistemtica, de um conjunto de tcnicas de gesto ambiental, traduzido em aes dentro de um SGA, pode contribuir para a obteno de resultados otimizados para todas as partes interessadas. Para atingir os objetivos ambientais e a poltica ambiental, convm que o SGA estimule as organizaes a considerarem a implementao das melhores tcnicas disponveis, quando apropriado e economicamente vivel. Recomenda-se que a eficcia de custo de tais tcnicas seja levada integralmente em considerao.
Requisitos O que so? Para que existem?

A ISO 14001:2004 especifica os requisitos relativos a um sistema de gesto ambiental (SGA) que uma organizao deve levar em conta ao desenvolver e implementar uma poltica ambiental e cumprir os objetivos ambientais decorrentes. Os requisitos so o que necessrio fazer para se ter um SGA implementado e funcionando, cumprindo a poltica ambiental, praticando a preveno da poluio e comprovando a melhoria contnua do desempenho ambiental, adotando-se a abordagem do PDCA vista anteriormente. Os requisitos tambm esto relacionados regulamentao legal e/ou tcnica aplicvel aos aspectos ambientais significativos de uma organizao. Podem ser obrigatrios, como no caso dos requisitos legais e podem ser de adoo voluntria ou, ainda, refletir as necessidades locais e de mercado (ver item 3.4 desta publicao) . Enfim, requisitos existem para viabilizar o sistema de gesto ambiental! Na ISO 14001:2004, os requisitos para a organizao estabelecer e implementar um SGA so definidos como:
5 O nvel hierrquico mais alto da administrao ou a alta administrao pode ser constituda de um indivduo ou de um grupo de indivduos que orientam e controlam uma organizao em seu mais alto nvel (ABNT NBR ISO 14001:2004).
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1. Requisitos gerais Estabelecimento, implementao, manuteno e melhoria contnua do SGA, obedecendo ao escopo determinado e aos requisitos especficos contidos na norma e estabelecidos pela prpria organizao. Definio e documentao do escopo do SGA: significa definir o que vai fazer parte do SGA, se a organizao inteira ou uma ou mais de suas unidades, com processos, produtos e servios respectivos, assim como suas reas de influncia. A credibilidade do SGA depende da escolha dos limites organizacionais. Quando uma parte de uma organizao for excluda do escopo de seu SGA, convm que seja possvel explicar essa excluso. 2. Requisitos especficos Definio, documentao, comunicao e manuteno de uma Poltica Ambiental. Determinao, implementao e manuteno de procedimentos documentados relativos aos aspectos e impactos ambientais significativos. Estabelecimento de objetivos, metas e programas documentados relativos aos aspectos e impactos ambientais significativos. Determinao, implementao e manuteno de procedimentos documentados relativos ao que segue: requisitos legais e a outros requisitos, obrigatrios ou voluntrios, que podem estar, na sua maior parte, ligados a regulamentaes de mercado e/ou da cadeia produtiva da organizao. alocao de recursos, materiais, financeiros e/ou humanos, e definio de funes, responsabilidades e autoridades destinados a implementar e operar um SGA em uma organizao. desenvolvimento de competncia, de treinamento e de conscientizao para implementar e operar um SGA em uma organizao. controle operacional, daquelas operaes associadas aos aspectos ambientais de uma organizao. potenciais situaes de emergncia e acidentes e preparao para resposta a essas situaes, em caso de ocorrncia. comunicao, interna e/ou externa, sobre o SGA e os aspectos ambientais de uma organizao verificao, ou seja: monitoramento e medio aplicados a operaes, procedimentos e equipamentos associados ao funcionamento do SGA; avaliao do atendimento a requisitos legais e outros requisitos; avaliao de no-conformidades; avaliao do controle de documentos e registros; avaliao dos procedimentos e programas de auditoria interna; enfim, avaliao, monitoramento e medio do que est relacionado aos aspectos e impactos ambientais significativos, poltica ambiental, ao atendimento a requisitos legais e outros requisitos, aos objetivos e metas, procedimentos operacionais, documentos e registros da organizao, que sirvam comprovao do funcionamento e da melhoria contnua do SGA.
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previso e adoo de aes preventivas e corretivas, assim como observao da eficcia de sua adoo, em caso de existncia de no-conformidades durante a verificao. Definio, implementao e manuteno de procedimentos relativos documentao dos elementos/requisitos do SGA e ao controle de documentos. Determinao, implementao e manuteno de procedimentos documentados para a anlise pela administrao, a qual permite-lhe identificar oportunidades de melhoria do SGA, a partir do conhecimento sobre seu funcionamento e da avaliao da eficcia e pertinncia de seus vrios elementos (poltica ambiental, requisitos, objetivos, metas, procedimentos, aes), recomendar adequaes e tomar decises relacionadas com a poltica ambiental e os diversos elementos do SGA, nas suas diversas fases. Todos os requisitos definidos na norma podem ser incorporados em qualquer SGA. O grau de sua aplicao depender de fatores, tais como a poltica ambiental da organizao, a natureza de suas atividades, produtos e servios, assim como as condies operacionais e ambientais locais. A ISO 14001:2004 no estabelece requisitos absolutos para o desempenho ambiental alm dos comprometimentos, expressos na poltica, de estar em conformidade com requisitos legais e outros requisitos aos quais a organizao tenha subscrito, com a preveno da poluio e com a melhoria contnua. Assim, duas organizaes que desenvolvam atividades similares, mas que tenham nveis diferentes de desempenho ambiental, podem ambas estar em conformidade com seus requisitos e com a norma ISO 14001:2004.
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Poltica ambiental O que ? Como fazer? Exemplos
A poltica ambiental o ponto de partida para a implementao e aprimoramento do sistema de gesto ambiental (SGA) de uma organizao, permitindo a expresso de suas intenes a respeito do tratamento das questes ambientais que lhe digam ou possam lhe dizer respeito. A poltica deve refletir o comprometimento, do nvel hierrquico mais alto da organizao, de estar em conformidade com requisitos legais aplicveis e outros requisitos, com a preveno de poluio e com a melhoria contnua do desempenho ambiental. Quem deve elaborar a Poltica Ambiental? O nvel hierrquico mais alto de uma organizao. Como deve ser feita? Qual o seu contedo mnimo e os requisitos a que deve obedecer? 1. Deve ser apropriada natureza, escala e impactos ambientais dos processos, produtos e servios da organizao, ou seja, no pode revelar um comprometimento alm ou aqum do que a organizao pode assumir, sendo aplicvel rea definida no escopo do SGA. 2. Deve ser o alicerce para o estabelecimento e a anlise crtica dos objetivos e metas ambientais do SGA da organizao. 3. Deve incluir um comprometimento explcito com a melhoria contnua e com a preveno de poluio. 4. Deve incluir um compromisso explcito com o atendimento aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao que se relacionem aos seus aspectos ambientais.
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5. Deve ser documentada, implementada e mantida. 6. Deve ser comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome e ficar disponvel para o pblico. Isso inclui os prestadores de servio que trabalhem nas instalaes da organizao, com os quais a comunicao da poltica pode se dar de formas alternativas, tais como regras, diretrizes, procedimentos. Pode, neste caso, incluir somente as partes da poltica pertinentes aos prestadores de servios. 7. Convm que seja suficientemente clara para entendimento pelas partes interessadas. 8. Convm que seja revista periodicamente para refletir as mudanas e atualizaes dos elementos do SGA e da prpria organizao. Costuma preceder a Fase de Planejamento do SGA (Figura 2).
Exemplos 6
Exemplo 1 Empresa cuja poltica diz respeito apenas ao sistema de gesto ambiental segundo a ISO 14001. Uma empresa lder no desenvolvimento, fabricao e calibrao de instrumentos para o mercado sul americano e no fornecimento de instrumentos para o mercado internacional, comprometida com a proteo do meio ambiente e assume: Atender os requisitos estipulados pela legislao e a outros requisitos relacionados a seus aspectos ambientais; Identificar e buscar a preveno da poluio decorrente das operaes fabris, com nfase na minimizao da gerao de resduos e reduo do consumo de recursos naturais; Considerar os aspectos ambientais na execuo diria das tarefas; Buscar a melhoria contnua do desenvolvimento ambiental, por meio de incentivo reciclagem e ao reuso, e ao envolvimento de seus colaboradores na conscientizao ambiental, despertando o interesse pelo meio ambiente, por meio de processos educativos. Exemplo 2 Empresa cuja poltica diz respeito ao sistema de gesto ambiental e da qualidade (ISO 14001 e ISO 9001). A empresa fabricante de sistemas de vedao e conduo, com aplicao nas indstrias automotivas, mecnicas, de implementos agrcolas e eletrodomsticos, atuando no mercado nacional e internacional, estabelece sua Poltica de Gesto da Qualidade e Ambiental com as seguintes diretrizes:
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Nos exemplos, reais e pblicos, apresentados ao longo desta publicao, no sero citados os nomes ou razes sociais das empresas. Para saber quais empresas e entidades contriburam, uma vez que tornaram pblicos os elementos de seus SGAs, ver a seo de agradecimentos desta publicao.
Atender aos requisitos especificados, com foco em qualidade e meio-ambiente; Cumprir com a legislao aplicvel ao Sistema de Gesto da Qualidade e Ambiental; Manter o sistema de gesto para melhoria contnua do desempenho da organizao; Prevenir a poluio, buscando sempre que possvel a eliminao na fonte, a reduo ou o controle de seus aspectos ambientais, priorizando os resduos slidos industriais. Os gestores e colaboradores da empresa tm a responsabilidade de praticar e divulgar esta Poltica. Exemplo 3 Empresa cuja poltica diz respeito ao sistema de gesto ambiental, de sade no trabalho e de segurana (ISO 14001, ISO 9001 e OHSAS 18001). A empresa se compromete a empreender suas atividades industriais e comerciais compatibilizando-as com os princpios de desenvolvimento sustentvel. Alguns dos princpios adotados pela empresa so: Reconhecer a Gesto de Meio Ambiente, Segurana e Sade no Trabalho como prioridade em todas as suas atividades, produtos e servios; Buscar a melhoria contnua do desempenho ambiental e de sade e segurana do trabalho por meio de aes corretivas e da adoo de prticas preventivas; Atender legislao, s normas ambientais, de sade e segurana do trabalho aplicveis e demais requisitos subscritos; Capacitar seus colaboradores com relao a Gesto de Meio Ambiente, Segurana e Sade no trabalho, para que se possa haver o entendimento dos mesmos sobre seus papis e a importncia de suas atitudes; Prover ferramentas e canais de comunicao entre a empresa e as partes interessadas; Comprometimento com a preveno da poluio e a minimizao de riscos ocupacionais; Colaborao com a conservao dos recursos naturais, evitando danos para com o meio ambiente.
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Aspectos e impactos ambientais So significativos? Exemplos
Aspectos ambientais so entendidos como elementos das atividades, produtos ou servios de uma organizao que podem interagir com o meio ambiente, causando ou podendo causar impactos ambientais, positivos ou negativos. A identificao de aspectos ambientais de uma organizao o primeiro passo no planejamento de um sistema de gesto ambiental. Em seguida, identificam-se os impactos ambientais associados aos aspectos, sendo necessrio determinar se so ou no significativos. Uma das maneiras de realizar esta identificao pode ser a construo de uma matriz que relacione os aspectos e impactos ambientais. Esta ferramenta auxilia tambm na classificao e determinao de sua significncia. Algumas caractersticas podem ser consideradas para se determinar a significncia dos impactos real ou potencialmente relacionados aos aspectos de uma organizao. So elas (mtodo modificado nesta publicao, obtido de fonte localizada em http://www.ens.ufsc.br/~soares/matriz.pdf): Incidncia relaciona o aspecto/impacto ambiental levantado com a atividade exercida no local. A incidncia pode ser direta (quando se refere quele aspecto sobre o qual a organizao exerce ou pode exercer controle efetivo, causando-se ou podendo-se causar um impacto ambiental direto); ou indireta (aquele aspecto/impacto sobre o qual a organizao pode apenas exercer influncia, no tendo controle efetivo, causando-se ou podendo-se causar um impacto indireto). Sugere-se que este aspecto/ impacto seja classificado qualitativamente quanto a esta caracterstica, ou seja, apenas
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em direto ou indireto. Abrangncia procura expressar a capacidade de interferncia do aspecto/ impacto no meio ambiente. Pode ser classificada em local (quando se encontra nas dependncias da organizao), regional (quando o impacto afeta o entorno da organizao e a regio onde a mesma se encontra) ou global (quando o impacto atinge um componente ambiental de importncia coletiva, nacional ou at mesmo internacional ou global). Sugere-se atribuir o valor de 1 ponto para a abrangncia local, 2 pontos para a regional e 3 pontos para a global. Probabilidade os aspectos/impactos ambientais potenciais, associados ou no a situaes de risco, devem ser avaliados segundo sua probabilidade de ocorrncia, a qual se sugere que seja qualificada e pontuada da seguinte forma: alta (3 pontos), mdia (2 pontos) e baixa (1 ponto). Deve-se ressaltar que aqueles aspectos/impactos ambientais associados a situaes de risco devem ser abordados em estudos especficos de anlise de risco, para que sua probabilidade seja determinada por mtodos de anlise de risco aplicveis. Freqncia os aspectos/impactos ambientais reais devem ser avaliados de acordo com sua provvel freqncia de ocorrncia, a qual pode ser qualificada e pontuada da seguinte forma: alta (3 pontos), mdia (2 pontos) e baixa (1 ponto); Severidade os aspectos/impactos ambientais devem ser avaliados segundo sua magnitude e reversibilidade. Sugere-se que a qualificao e pontuao desta caracterstica seja da seguinte forma: alta (3 pontos - referindo-se quele aspecto que causa ou pode causar impactos de alta ou mdia magnitude ou intensidade, irreversveis ou de difcil reverso), mdia (2 pontos referindo-se quele aspecto que causa ou pode causar impactos de alta ou mdia magnitude ou intensidade, mas que sejam reversveis), e baixa ou mnima (1 ponto referindo-se quele aspecto que causa ou pode causar impactos de intensidade/magnitude mnima, independentemente de sua reversibilidade). Deteco existem diferentes nveis de dificuldade de avaliao e/ou medio, quantitativa ou qualitativa dos aspectos/impactos ambientais potenciais e reais de uma organizao, conhecidos por graus ou limites de deteco. Esses limites influenciam a interpretao da significncia dos aspectos/impactos ambientais, que podem ser assim qualificados e pontuados: difcil (3 pontos), moderado (2 pontos), fcil (1 ponto). Por meio da anlise dessas caractersticas, possvel avaliar a significncia do impacto ambiental da organizao (Quadro 1), que obtida pelo resultado da seguinte equao:
Significncia = Probabilidade (Pr) x Severidade (Sr) x Abrangncia (Ab) x Deteco (De)
A pontuao sugerida para cada caracterstica necessria, mas no suficiente, para a avaliao final da significncia dos impactos ambientais de uma organizao. A existncia ou no de legislao vigente, de outros requisitos que a organizao
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subscreva e a posio das partes interessadas tambm deve ser avaliada para que possam ser definidas as significncias dos aspectos/impactos ambientais. O critrio de freqncia, que no entra na equao, tambm deve ser considerado na avaliao final da significncia. As seguintes situaes devem ser consideradas: 1. Caso existam requisitos legais ou outros requisitos que a organizao subscreva (normas, por exemplo) e/ou demandas diversas de partes interessadas, no se deve considerar os aspectos/impactos associados aos requisitos como no significativos. 2. Caso exista no atendimento de legislao aplicvel, deve-se tornar o aspecto/ impacto ambiental associado muito significativo. 3. Se a freqncia for alta ou mdia, deve-se considerar o aspecto/impacto ambiental como, pelo menos, significativo. 4. Caso no ocorra nenhuma das situaes acima, considerar apenas a pontuao obtida, para avaliao final da significncia de determinados aspectos/impactos ambientais. Com o conhecimento prvio dos impactos ambientais potenciais associados aos aspectos ambientais da organizao, por meio de instrumentos de planejamento e avaliao de impacto ambiental, podem ser adotadas medidas que evitem ou minimizem tais impactos, reduzindo, conseqentemente, os custos envolvidos na sua mitigao e controle, na recuperao de reas degradadas e/ou na remediao de solos e aqferos contaminados, por exemplo (Quadro 1). Quadro 1: Significncia final dos impactos ambientais e aes a serem tomadas, de acordo com a pontuao sugerida.
Pontuao Obtida Significncia Aes mnimas sugeridas
Manter rotina (se o respectivo aspecto ambiental for real) ou Plano de ao (se o respectivo aspecto ambiental for potencial) Controle operacional (se o respectivo aspecto ambiental for real) ou Plano de ao e/ou emergncia (se o respectivo aspecto ambiental for potencial). Controle operacional e Plano de Ao e/ ou emergncia (se o respectivo aspecto ambiental for real) ou Plano de ao e/ou Emergncia (se o respectivo aspecto ambiental for potencial).
De 01 a 06 pontos
No significativo
De 08 a 16 pontos
Significativo
Igual ou acima de 18 pontos
Muito significativo
Todos os itens abordados anteriormente podem ser organizados em uma nica matriz (Quadro 2, exemplo genrico da avaliao e significncia), juntamente com
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alguns exemplos de aspectos e impactos ambientais bastante encontrados em algumas atividades industriais. Neste exemplo genrico, foram identificados aspectos e impactos ambientais associados a inmeras atividades industriais. importante tambm salientar que um aspecto pode ter um ou mais impactos ambientais associados e que isso precisa ser sistematizado e avaliado, individual e/ou conjuntamente, com os demais aspectos e impactos ambientais da organizao. Quadro 2: Matriz de avaliao de significncia de impactos ambientais.
Avaliao da significncia Aspecto ambiental
Gerao de resduos slidos (sucatas, borras, etc.) e efluentes Emisso de gases, vapores, nvoas e material particulado no ar.
Impacto ambiental
Legislao/ I Ab Pr Sr De Re requisitos/ Significncia demandas

2 3 3 1 18 Sim Muito significativo
Alterao das caractersticas D fsico-qumicas da gua e solo Alterao da qualidade do ar I
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Sim
Muito significativo
Incmodo e Gerao de rudo e alterao dos vibrao nveis sonoros locais Consumo de papel
Sim
Significativo
Esgotamento de D recursos florestais Esgotamento de recursos hdricos D
No
No significativo Significativo
Consumo de gua
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No
Legenda: I = Incidncia: Direta (D), Indireta (I) Ab= Abrangncia: Local (1 ponto), Regional (2 pontos), Global (3 pontos) Pr = Probabilidade: Alta (3 pontos), Mdia (2 pontos), Baixa (1 ponto) Sr = Severidade: Alta (3 pontos), Mdia (2 pontos), Baixa ou Mnima (1 ponto) De = Deteco: Difcil (3 pontos), Moderada (2 pontos), Fcil (1 ponto) Re= Resultado = Ab. Pr.Sr.De
Ressalta-se que a valorao sugerida aqui, para obteno da significncia de aspectos/impactos ambientais de uma organizao, apenas uma indicao, podendo cada organizao decidir por outros mtodos, eventualmente mais adequados s respectivas particularidades relativas aos aspectos e impactos ambientais de suas operaes, atividades e/ou servios. A qualidade das informaes adquiridas a partir da avaliao dos aspectos e impactos ambientais determinante para o sucesso das etapas subseqentes da implantao de um SGA.
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Exemplos
Exemplo Quadro de identificao de aspectos e impactos ambientais (organizao do setor petroqumico, nome da empresa no mencionado, vide agradecimentos). A avaliao de significncia segue uma escala de 1 a 5 e est na coluna SIG. O mtodo de avaliao leva em conta apenas a gravidade (G) e freqncia (F). Observar que so associados requisitos (FR: folha de requisitos) e procedimentos operacionais documentados (POp-SSMA) relativos preveno e/ou tratamento de aspectos/impactos ambientais, de sade e segurana. Esta empresa possui sistema integrado de gesto (ambiental, qualidade, segurana e sade no trabalho).
LAI n 000.051 Data da publicao:30/05/05 Reviso:5.0 AVALIAO ASPECTO
Contaminao do ar Contaminao do solo e gua Degradao de recursos naturais Degradao de recursos naturais
rea :Utilidades
Informaes adicionais: SEL I
IDENTIFICAO IMPACTO G
3 2 2
ETAPA/TAREFA
F
2 2 2
SIG.
5 4 4
FR
6-11-18 6-11-18-24-375214-217
POp-SSMA
POp 02 POp 47 POp 05
Durante o processo operacional no SAO, API e floculador
Emisso atmosfrica - vapores de hidrocarboneto
Durante a utilizao de sanitrio e pias Gerao de efluente lquido
Na utilizao de equipamentos (bombas, ventiladores, raspadores, centrfuga)
Consumo de energia eltrica
Consumo de gua para diluio de floculante
Consumo de gua
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POp 19
Requisitos legais e outros requisitos Exemplos
Aps a identificao dos aspectos e impactos ambientais e definida sua importncia relativa, a organizao deve levantar os requisitos legais aplicveis s suas atividades, e outros requisitos, tais como normas, cdigos e princpios setoriais. No caso de no haver requisitos legais e/ou outros regulamentos aplicveis, a organizao deve estabelecer critrios de desempenho ambiental. Ou seja, requisitos so critrios obrigatrios a serem adotados pela organizao para gerenciar determinados aspectos e impactos ambientais, de um modo geral significativos. Os critrios legais so denominados requisitos legais, na norma ISO 14001:2004, sendo fundamentados na legislao ambiental aplicvel organizao, o que depende de sua localizao e respectivas condies ambientais, de seu porte e da natureza de seus processos, produtos e servios. Segundo a ISO 14001:2004, a legislao aplicvel deve estar sempre atualizada, para que a organizao no ocorra o risco de deixar de cumprir algum requisito legal aplicvel, seja por falta de conhecimento, ou por desorganizao de seus registros. aconselhvel que haja um setor responsvel por identificar as alteraes nos requisitos legais e outros requisitos aplicveis ao desempenho ambiental da organizao. Este mesmo setor deve criar um banco de dados com essas informaes, permitindo o acesso rpido a esses requisitos. Devem ser indicados, ainda, a que aspectos ambientais da organizao os requisitos legais esto associados. Caso a organizao no tenha estrutura para manter um departamento jurdico, uma organizao especializada em direito ambiental pode ser contratada para realizar as atualizaes dos requisitos legais, ligados s atividades da organizao. Os requisitos ambientais legais aplicveis sua operao podem incluir: a) Requisitos legais nacionais e internacionais.
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b) Requisitos legais federais, estaduais e municipais. Se a organizao subscreve outros requisitos, ou seja, aceita obedecer outros critrios tcnicos alm dos critrios legais, esses devero ser identificados e atendidos no mbito do SGA. Outros requisitos podem ser: a) Acordos com autoridades pblicas. b) Acordos com clientes. c) Diretrizes de natureza no-regulamentar. d) Normas e princpios voluntrios ou cdigos de prtica. e) Rotulagem ambiental voluntria ou compromissos de administrao do produto. f) Requisitos de associaes de classe. g) Acordos com grupos comunitrios ou organizaes no-governamentais. h) Compromissos pblicos da organizao ou de sua matriz. i) Requisitos corporativos relacionados organizao.
Exemplos
Exemplo 1 - Quadro de identificao e documentao de requisitos legais aplicveis organizao. Este exemplo apenas ilustra a identificao e documentao de alguns requisitos legais aplicveis a uma determinada organizao. At a coluna denominada Obrigao, inclusive, trata-se ainda da fase P do PDCA, ou seja da fase de planejamento, na qual os requisitos aplicveis devem ser identificados e documentados (Figura 2). A partir da coluna dedicada a documentar a Ao necessria implementao do atendimento de cada requisito e ao Registro de seu respectivo indicador, este quadro se associa tambm a outras fases do SGA, quais sejam, 1) de documentao sobre a ao relativa ao atendimento do requisito legal e 2) de verificao da documentao e registro do atendimento. Podem corresponder 1) e 2), respectivamente, s fases D Executar e C Verificar do PDCA (Figura 2). A coluna do quadro na qual se identifica o Responsvel pelas aes relativas ao atendimento de cada requisito tem relao com a atribuio de funes e responsabilidades no SGA e relativa tambm fase D do PDCA, ou a fase de executar/implementar o que foi planejado (Figura 2). Exemplo 2 - Com o formato de fichas de requisitos legais e outros requisitos subscritos, esta outra organizao registra com detalhes o requisito legal, num campo de comentrios, coloca a atualizao sobre o documento legal registrado na ficha, como tambm associa o requisito aos aspectos ambientais aos quais ele diz respeito; num outro campo, de verificao, coloca a comprovao do cumprimento do requisito, o qual tambm deve estar associado a um documento e respectivo registro.
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Exemplo 1
MAR - Monitoramento e Avaliao de Requisitos
Empresa Contato Validade Data da Gerao
Docume nto
: xxxx : xxxx : 30/01/2007 : 20/12/2006

A sp e c to Ano Ins t ncia ambie n t al re la cionado Histrico A ssunto Ao Documentao / Registro Responsvel
1. Verificar se a empresa realiza transporte terrestre de produtos perigosos ou se contrata terceiros. 2. Em qualquer caso, observar e documentar Aprova as o cumprimento Altera o Instrues Resoluo ANTT Anexo da Complementa- 1.644 , de 2006 Resoluo res ao n 420, de Regulamento 3. Para empresas 12 de feve- do Transporte contratadas, reiro de Terrestre de observar e 2004. Produtos documentar, Perigosos. na Portaria, o cumprimento das obrigaes legais, pelas empresas transportadoras contratadas para o transporte de Resduos perigosos e Cargas perigosas (Resoluo ANTT 1.644 , de 2006 Aprova Normas Tcnicas Especiais Relativas a Alimentos e 1. Tratamento da Bebidas. As gua antes do guas para consumo. abastecimento No tem pblico - cap- 2. Realizao de tadas por anlise de gua quaisquer potvel para conprocessos, sumo. tratadas ou no, devem satisfazer as caractersticas desta norma.
Resoluo ANTT 1.644
2006
Federal
Transporte de produtos perigosos
Preenchimento de checklist de Inspeo em Veculos de Transportes Maria / Verificao de checklist de Inspeo em Veculos de Transportes.
Decreto 12.486
1978
Consumo Estadual de gua (SP) potvel
Documentao e registro de anlise de potabilidade, realizada e verificada, Joo uma vez por ms, pelo setor de segurana. (empresa contratada).
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Objetivos, metas e programas ambientais Como estabelecer? Exemplos
Objetivos ambientais so os propsitos, determinados pela organizao, com relao aos seus aspectos e impactos ambientais significativos e ao atendimento aos requisitos legais e outros requisitos, luz da poltica ambiental estabelecida e tendo em vista as opes tecnolgicas e os recursos humanos, materiais e financeiros disponveis. Metas ambientais so os resultados esperados e, sempre que possvel, determinados ou estimados de modo quantitativo, quanto ao atendimento dos objetivos definidos no mbito do SGA da organizao. As metas devem ter a capacidade de indicar claramente se os objetivos foram ou no alcanados. Ao final, o atendimento s metas estabelecidas levar s concluses sobre melhoria do desempenho ambiental da organizao, demonstrando se o SGA est funcionando. De acordo com a norma ISO 14001:2004, objetivos e metas ambientais devem ser estabelecidos, implementados, documentados e mantidos por uma organizao, em funes e nveis relevantes de responsabilidades, definidos no SGA. O estabelecimento de objetivos e metas ambientais e, to importante quanto, de programas ambientais como meios de alcan-los, corresponde tambm a um dos requisitos do SGA, cujo alicerce est na Poltica Ambiental da organizao, fazendo parte da fase de planejamento do SGA (P, vide Figura 2). Como estabelecer objetivos e metas ambientais? Os objetivos e metas ambientais devem ser estabelecidos necessariamente em associao com os aspectos e impactos ambientais significativos, os requisitos legais e outros requisitos que a organizao decidiu atender, alm de necessidades especficas
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das partes interessadas. Devem ainda ser especficos e mensurveis, quando possvel, e coerentes com a poltica ambiental, incluindo todos os comprometimentos nela expressos. recomendvel a considerao de objetivos e metas de curto, mdio e longo prazos. Esses condicionantes devem ser contrapostos s opes tecnolgicas disponveis para seu atendimento, alm de fatores operacionais e comerciais da organizao, os quais no podem excluir a possibilidade de estabelecimento e atendimento de objetivos e metas ambientais, mas podem influenci-los. Ao avaliar suas opes tecnolgicas, uma organizao pode levar em considerao o uso das melhores tecnologias disponveis, quando for apropriado e economicamente vivel. E para atingir objetivos e metas ambientais, o que a organizao deve fazer? Estabelecer, implementar e manter programa(s) ambiental(is). O estabelecimento de um ou mais programas ambientais importante para a implementao bem-sucedida de um SGA, podendo ser subdividido(s) para abordar elementos especficos das operaes da organizao. E o que deve (m) incluir o (s) programa (s)? No mnimo, o que segue: 1. A atribuio de responsabilidades para atingir os objetivos e metas em cada funo e nvel pertinente da organizao. 2. Os meios, envolvendo aplicao de tcnicas e operaes, e os prazos envolvidos no alcance dos objetivos e metas ambientais. Quando apropriado e exeqvel, por exemplo, o seguinte: 1. No caso de atividades, produtos ou servios atuais ou futuros da organizao, consideraes relativas s fases de planejamento, projeto, produo, comercializao, final de vida dos produtos e, quando for o caso, a desativao das operaes. 2. No caso de produtos, podem ser abordados projetos, materiais, processos produtivos, uso e disposio final. 3. No caso de instalaes ou de processos significativos, podem ser abordados o planejamento, projeto, construo, comissionamento, operao e, na ocasio apropriada, determinada pela organizao, o descomissionamento ou a desativao das instalaes ou de processos. Deve-se sempre associar as atividades e os parmetros dos programas com os objetivos e metas, por sua vez associados aos aspectos e impactos ambientais significativos que se pretende tratar e reduzir.
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Exemplos
Exemplo 1 Genrico. Estabelecimento de objetivos e metas ambientais. Exemplo 2 - Estabelecimento de programas ambientais de organizao do setor de alimentao (bebidas). A partir da determinao do objetivo - reduo do consumo de gua - ligado ao impacto ambiental, aos requisitos legais e s aes; da meta reduzir em 25% o consumo de gua - e do prazo (5 anos), so definidas sete aes, com os respectivos setores responsveis. Monitoram-se: o estado das aes, se esto em andamento; a eficcia das aes, com anotao das evidncias; e novas necessidades identificadas (objetivos e metas ligados a aes de mdio e longo prazos podem ter novas necessidades ao longo do tempo). Exemplo 1
Objetivos
Diminuio do consumo de gua Recomposio da vegetao Divulgao da poltica de proteo do meio ambiente junto comunidade. Promover aes de incentivo em relao ao sistema de gesto ambiental
Metas
Reduo de 50% do volume e do custo da cota mnima estabelecida pelo DAE. Manejo do solo e vegetao, incluindo plantio de mudas de espcies nativas em pelo menos uma rea da empresa. Divulgao na comunidade e, no mnimo, em cinco escolas. Fomentar maior participao, incentivando no sentido de que todos os departamentos tomem medidas responsveis com relao ao meio ambiente.
Promover a educao ambiental Distribuio de 1001 mudas de rvores para colaboradores, junto comunidade. clientes e/ou comunidade no decorrer do ano.
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Exemplo 2
Data: 01/01/2001 PROGRAMA DE GERENCIAMENTO AMBIENTAL - PGA Reviso: 00
Anlise da Eficcia da Ao
Ao Responsvel Meta Prazo Status da Ao
Aspecto e Impacto Ambiental / Requisito Item Legal Recursos humanos (RH) OK Eficaz. Realizadas campanhas de concientizao da importncia de racionalizao do uso da gua, comprovadas em registros detidos no Departamento de RH. Eficaz. Foram criadas as comisses, cujas reunies esto registradas em atas, mantidas como registros.
(para eliminao ou controle do impacto)
Necessidade de Novas Aes
Conscientizao dos funcionrios com relao importncia de reduzir o consumo de gua.
Criao de comisses internas em cada rea da fbrica, para que as prticas de gesto ambiental sejam valorizadas. OK
Gesto de Meio Ambiente
Esgotamento de Recursos Naturais (gua) Produo Reduzir em 25% o 5 anos consumo de gua. OK OK
Acompanhamento constante do ndice de consumo de gua, em cada etapa da produo. OK
Gesto de Meio Ambiente
Eficaz. Evidenciada por meio dos indicadores de monitoramento documentados e registrados.
Lei 9.509, Lei 6.938 (Lei de Crimes Ambientais e Poltica Nacional de Meio Ambiente) Produo Produo (pasteurizao) OK
Uso de equipamentos que evitem vazamentos.
Eficaz. Evidenciados a compra e o uso dos equipamentos, por meio de documentao de compra e observao direta.
No h necessidade de novas aes pois evidenciou-se que, aps 5 anos, a empresa conseguiu reduzir em 25% o consumo da gua. Eficaz. A empresa possui 37 estaes de tratamento de efluentes.
Realizao de tratamento de efluentes de toda gua descartada, em todas as etapas de produo.
Reciclagem da gua de aquecimento da cerveja, para utilizao no processo de resfriamento.
Eficaz. Evidenciada a reciclagem da gua, por observao direta.
Reaproveitamento de toda a gua proveniente da produo para lavar tanques ou garrafas e limpar reas das unidades. Produo
OK
Eficaz. Evidenciada a reutilizao da gua, por observao direta.
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Recapitulando
Fase de Planejamento
At agora, vimos o que faz parte da fase de planejamento do SGA, segundo a ISO 14001:2004 (Fase P, Figura 2), na qual ocorrem, resumidamente: 1. A deciso, por parte da alta administrao da organizao, em elaborar uma Poltica Ambiental, comprometer-se em cumpr-la e, para isso, implementar um SGA de acordo com a ISO 14001:2004. 2. A elaborao da Poltica Ambiental, tambm de acordo com a norma ISO 14001:2004, na qual so expressos os comprometimentos da organizao e de sua alta administrao com a preveno da poluio, a melhoria contnua do desempenho ambiental, o atendimento a requisitos legais ambientais e outros, como tambm aos requisitos da norma. 3. A identificao e documentao dos aspectos e impactos ambientais da organizao, e, dentre esses, os aspectos e impactos ambientais significativos. 4. A identificao e documentao de todos os requisitos legais e outros requisitos ambientais aplicveis organizao, e 5. A determinao e documentao de objetivos e metas ambientais com relao aos aspectos e impactos ambientais significativos, a definio e documentao de programas ambientais, contendo os meios pelos quais os objetivos e metas sero alcanados, os responsveis pela execuo dos programas e os prazos nos quais sero executados e concludos, para a consecuo dos objetivos e metas ambientais.
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Como implementar e operar o SGA? Exemplos
A fase de execuo ou implementao do SGA de acordo com a ISO 14001:2004 (Fase D, Figura 2) envolve vrias etapas, como segue: 1. Indicao de representante da alta administrao (denominado usualmente de R.A.) para assegurar o estabelecimento, a implementao e a manuteno do SGA, para relatar sobre o desempenho ambiental alcanado e fazer recomendaes de melhoria. A atribuio de sua funo, responsabilidade e autoridade para o exerccio da funo dever ser documentada e comunicada internamente e s partes interessadas, entrando de preferncia no organograma da organizao. Exemplo Designao do representante da alta administrao. Fonte: Sinproquim, 2007. Manual do Sistema Integrado de Gesto (SIG) de organizao do setor petroqumico. O Gerente da Qualidade est designado, pelo Diretor Superintendente, como Representante da administrao, para assuntos relativos ao SIG, compreendendo a Garantia da Qualidade, Meio Ambiente, Sade Segurana do Trabalho e Responsabilidade Social SA 8000. Independentemente de suas outras responsabilidades, o Representante da Administrao tem definida a responsabilidade e autoridade para: Assegurar que os processos do SIG estejam estabelecidos, implementados
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e mantidos de acordo com os requisitos das Normas NBR ISO 9001:2000, NBR ISO 14001:2004, OHSAS 18001:1999 e SA 8000:2001; Relatar o desempenho do SIG e as oportunidades de melhoria Alta Direo, para Anlise Crtica; e Assegurar a promoo da conscientizao sobre os requisitos das partes interessadas em toda a organizao. 2. Alocao de recursos humanos, formao ou aquisio de profissionais com habil idades especializadas ou, ainda, a contratao de servios especializados, se for o caso, para implementar os programas ambientais, essncia do SGA. Este comprometimento da alta administrao dever estar expresso, documentado e comunicado, internamente e s partes interessadas. Exemplo Alocao de recursos humanos. Fonte: Sinproquim, 2007. Manual do Sistema Integrado de Gesto (SIG) de organizao do setor petroqumico. Proviso de recursos Recursos humanos Esto identificadas e documentadas as responsabilidades e competncias necessrias para todas as funes envolvidas nos processos do SIG, por meio das descries de cargo e matrizes de habilidades tcnicas e competncias gerenciais. Baseado no modelo de Gesto por Competncias, esto estruturadas prticas para o levantamento das necessidades e para o desenvolvimento dos colaboradores em duas vertentes: Competncias Gerenciais: permite a avaliao e o desenvolvimento de aspectos de liderana dos colaboradores que exercem funes gerenciais. Por meio da definio dessas competncias, alinhadas com a Identidade Organizacional, esto estabelecidas prticas para mapeamento, feedback (obteno de retorno) e desenvolvimento dos lderes; Habilidades Tcnicas: a partir das atividades estabelecidas nas descries de cargo, foram levantados os conhecimentos essenciais ao desempenho dos colaboradores. Com base nessas vertentes, esto estruturadas as prticas para a avaliao, feedback e estabelecidos os planos de desenvolvimento individual e corporativo dos colaboradores. Este processo est alinhado ao Planejamento Estratgico, do qual provm demandas para capacitao dos colaboradores como pr-requisito para se atingir os objetivos estratgicos estabelecidos para o prximo ano. Alm disso, colaboradores so admitidos e desenvolvidos levando-se em considerao a adequao do seu perfil comportamental identidade da empresa e as suas habilidades tcnicas, com base no seu nvel educacional, tcnico, experincia e habilidades adquiridas ao longo da sua carreira. Buscando assegurar que os objetivos de desenvolvimento sejam atendidos, utilizam-se sistemticas para avaliao da eficcia das prticas desenvolvidas.
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3. Atribuio de responsabilidades, autoridades e funes, para implementao e manuteno do SGA, a serem claramente definidas dentro do organograma da organizao, sendo documentadas e comunicadas. Exemplo Registro de atribuio de funes, responsabilidades e autoridades. Fonte: DMA/Fiesp, 2007. Organizao do setor qumico.
CARGO/DEDICAO REA AMBIENTAL ATIVIDADE
Acompanhar a legislao Levantamento e acompanhamento de impactos ambientais GESTOR DA QUALIDADE (70% do tempo alocado na rea ambiental) Acompanhamento das licenas ambientais Monitoramento das fichas de segurana e emergncia Implantao e manuteno da implementao da ISO 14001 Controle ambiental da estao de tratamento de efluentes ENGENHEIRO QUMICO Controle ambiental do aterro de resduos industriais
FREQUNCIA
1 vez p/ms 1 vez p/ ms 2 vezes p/ano para aterro 1 vez p/ano para curtume 1 vez p/ semana Manuteno 1 vez por dia (implantao ocorre s uma vez) Dirio Semanal Mensal Bimestral 2 projetos a cada 3 meses 4 projetos a cada 3 meses 4 projetos a cada 3 meses
(60% do tempo alocado em controle ambiental e 40% Representao em frum: Comit de bacia hidrogrfica em projetos ambientais) Informaes do entorno Projetos ambientais Desenvolvimento de projetos GERENTE DE MANUTENO (20% do tempo alocado na rea ambiental) Execuo e acompanhamento dos projetos
GERENTE DE SUPRIMENTOS (5% do alocado na rea Contato com clientes para venda de sucatas 1 venda p/ms, por tipo de sucata ambiental)
4. Criao ou disponibilizao de infraestrutura e aquisio de tecnologia, disponibilizao de recursos financeiros, para a execuo dos programas ambientais e para atender os requisitos da norma ISO 14001:2004, nesta fase. Exemplo - Criao e disponibilizao de recursos. Fonte: Sinproquim, 2007. Manual do Sistema Integrado de Gesto (SIG) de organizao do setor petroqumico. Proviso de Recursos Durante o ciclo anual de planejamento estratgico, avaliam-se os cenrios internos (pontos fortes e fracos) e externos (ameaas e oportunidades) e, ao final, estabelecem-se os objetivos estratgicos para o ano seguinte que, para se viabilizarem, demandaro investimentos em instalaes e em capacitao dos colaboradores.
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Os investimentos nas instalaes sero contemplados no processo de previso oramentria e a capacitao das pessoas se far por meio do Levantamento Anual de Treinamento que, posteriormente, tambm se incorpora ao oramento do prximo ano. Desta forma, os requisitos de todas as partes interessadas so avaliados visando se estabelecer os recursos humanos, financeiros, tecnolgicos, ambiente de trabalho e infra-estrutura necessrios melhoria contnua do sistema integrado e busca dos objetivos e metas, estabelecidos para o perodo. Ao longo do ano, procede-se ao acompanhamento da previso oramentria, permitindo uma comparao entre as iniciativas previstas e realizadas, realizando-se os ajustes necessrios. Nas anlises crticas realizadas nas reunies do Comit Executivo tambm podem ser definidos recursos originalmente no previstos, para atender algum objetivo e meta do SIG Documentos de referncia (PRO-processo-procedimento) PRO 000.007 Planejamento Estratgico PRO 000.130 - Plano Oramentrio 5. Identificao da necessidade e provimento de treinamento e conscientizao de todos na organizao e tambm daqueles que a representem, formando competncias para a implementao e manuteno do sistema de gesto ambiental. 6. Definio, implementao e documentao de procedimentos para que, no mnimo todas as pessoas que trabalhem na organizao e atuem em seu nome tenham conscincia de que e do porqu: a) importante estar em conformidade com a poltica ambiental e com os requisitos do SGA da organizao. b) a melhoria do desempenho pessoal traz benefcios ambientais e cada funo est potencialmente associada a aspectos ambientais significativos e seus respectivos impactos. c) suas funes e responsabilidades, atribudas pela administrao, implicam ficar em conformidade com os requisitos do SGA; d) a no observncia de procedimentos especificados para sua funo, no mbito do SGA, pode trazer conseqncias. Exemplo Provimento de procedimentos de treinamento e conscientizao. Fonte: Sinproquim, 2007. Manual do Sistema Integrado de Gesto (SIG) de organizao do setor petroqumico. De maneira a complementar as necessidades de capacitao tcnica e gerencial identificadas, so conduzidos programas rotineiros sobre os conceitos e prticas relativas qualidade, responsabilidade social, meio ambiente (ISO 14001), sade e segurana no trabalho. Incluem-se nesse tpico os temas relativos poltica, aspectos (ambientais,
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definidos de acordo com a ISO 14001) e perigos significativos, responsabilidades individuais para atendimento aos requisitos do SIG, prticas para atendimento a emergncias e potenciais conseqncias da inobservncia dos procedimentos especificados. Documentos de referncia (PRO-processo-procedimento) PRO 000.002 Treinamento e Desenvolvimento dos Colaboradores PRO 000.008 Integrao PRO 000.015 Sistema de Desenvolvimento de Competncias Gerenciais
7. Identificao, planejamento e definio de procedimentos documentados daquelas operaes da organizao que estejam associadas aos aspectos e impactos ambientais significativos, de modo a implementar controle operacional como elemento do SGA, diminuindo a possibilidade de ocorrncia de desvios em relao poltica, aos objetivos e s metas ambientais. Esses procedimentos devem ser definidos tambm para produtos e servios fornecidos organizao, comunicando a necessidade de cumprimento dos requisitos de controle de certas operaes, aos fornecedores e prestadores de servios. Exemplo Planejamento operacional de sade, segurana e meio ambiente, documentado, relativo ao aspecto ambiental significativo gerao de efluentes lquidos esgoto oleoso. Entre os elementos do planejamento, esto: instalao de infraestrutura, treinamento de colaboradores, controle de fornecedores, controles operacionais, manuteno de equipamentos, monitoramento e registros. A associao dos elementos que influenciam o aspecto ambiental feita a processos (PRO), instrues (INS), relatrios (RAO) e registros (FOR) especficos que visam controlar o aspecto ambiental, de modo a reduzir os impactos ambientais associados, bem como garantir parmetros de sade e segurana no trabalho, neste caso. Fonte: Sinproquim, 2007. Manual do Sistema Integrado de Gesto (SIG) de organizao do setor petroqumico. Toda a produo realizada sob condies planejadas e controladas, visando entrega do produto, conforme especificaes estabelecidas. A operao das unidades produtivas est sob a responsabilidade dos Ncleos de Olefinas, Aromticos, Resinas/ PIB e Utilidades [ ]. Est assegurado que os processos que afetam diretamente a qualidade, meio ambiente (de acordo com a ISO 14001), segurana e sade do trabalho e responsabilidade social esto sob condies controladas que incluem: Processos, instrues e especificaes de parmetros de processo documentados, definindo as atividades necessrias para a produo, bem como os seus responsveis. Utilizao e manuteno de equipamentos e dispositivos de medio adequados mantidos conforme processos de manuteno.
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Controles de processo e produto de acordo com instrues e critrios de aceitao pr-estabelecidos. Identificao de produtos, reas e instalaes. Capacitao especfica. Definio clara de responsabilidades. Registros, Padres Visuais, Tabelas.
Nmero: POP/000.004 Ttulo: PLANEJAMENTO OPERACIONAL DE SSMA Aspecto/Perigo: Elementos Olefinas: INS-000.146 Retirada de Operao e Recolocao do DC 201 em Condies Transientes INS-000.147 - Retirada de Operao e Recolocao do DC 202 em Condies Transientes INS-000148 - Retirada de Operao e Recolocao do DC 203 em Condies Transientes Procedimento operacional (exemplos das olefinas, apenas) INS-000156 Regenerao dos DC 203 e 202 INS-000140 Rotinas do Operador de Campo na Compresso INS-000141 - Rotinas do Operador de Campo na rea Criognica INS-000.139 Rotinas do Operador de Campo na rea Quente INS-000169 Acendimento, Elevao e Colocao em Carga de um Forno de Nafta ou Etano INS-000142 - Cuidados Operacionais e Recomendao de Segurana INS-000300 - Liberao de Equipamentos Rotativos INS-000301 - Liberao de Torres, Vasos, Tanques, Trocadores, Filtros e Tubulaes Controle de fornecedores INS-000.014 Homologao e Avaliao de Desempenho de Fornecedores INS-000.013 Critrio para Compra (referem-se ao servio de anlise de efluentes) Efluentes Lquidos Esgoto Oleoso Referncias Data: 07/05/07 Reviso: 4.0 Pg/Pg.Total 32/71
8. Estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos documentados para identificar, prever e responder a reais e potenciais situaes de emergncia e acidentes, relacionados aos seus aspectos e impactos ambientais significativos. A resposta deve envolver aes de preveno ou mitigao dos impactos ambientais adversos. A organizao deve periodicamente analisar e rever procedimentos, alm de realizar testes e simulaes de acidentes e situaes de emergncia. Exemplo 1 Caractersticas de procedimento documentado de atendimento a emergncias. Fonte: Sinproquim, 2007. Manual do Sistema Integrado de Gesto (SIG) de organizao do setor petroqumico. Est estabelecido um Plano de Emergncia com o objetivo de responder de maneira eficaz a eventuais acidentes e situaes de emergncias ambientais, de segurana
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e sade dos colaboradores e da comunidade vizinha. Esse plano detalha as estratgias da empresa em relao s emergncias, definindo estruturas, responsveis, critrios e procedimentos a serem seguidos, aes a executar, registro e aprendizado, de forma a minimizar os efeitos negativos dessas situaes. As causas geradoras das situaes de emergncia so investigadas e registradas, em busca de aes corretivas para melhoria do sistema de gerenciamento. Documentos de referncia (PRO-processo-procedimento) PRO 000.144 Preparao e Atendimento a Emergncia Exemplo 2 Parte de plano de ao de emergncia interna (focada na segurana patrimonial e sade no trabalho). Fonte: Sinproquim, 2007. Organizao do setor petroqumico.
Atividade Quem Quando e Como
Aps a constatao da emergncia, acionando o SSI Sistema Supervisor de Segurana Industrial , via telefone de emergncia das reas , ramal n ou rdio transceptor, informando os dados sobre a emergncia.
Onde
Por que
O Colaborador ou Contratado que observou a emergncia
Para desencadear Em local seguro, o Processo de prximo emergncia Atendimento a Emergncia
Colaboradores prximos ao local da emergncia ou Operadores de Campo da rea em emergncia (quando for emergncia em reas operacionais)
Aps constatao e/ou acionamento da emergncia, efetuando as aes iniciais necessrias para o controle da emergncia, preservando sua integridade fsica.
Na rea onde a situao de emergncia est ocorrendo
Para iniciar o controle da situao de emergncia
Coordenador de Emergncia
Durante seu acionamento por telefone ou rdio, de acordo com as informaes recebidas ou deslocando -se para o local da emergncia e verificando a real situao do cenrio emergencial. Durante avaliao do cenrio emergencial, identificando a real necessidade de evaso de locais internos e/ou comunidade externa.
No local onde se encontra ou em local seguro, prximo a emergncia
Levantar os recursos que sero necessrios para o controle da emergncia
Coordenador de Emergncia
Para iniciar as aes de evaso
Coordenador de Evaso, Operador de campo (situaes internas)
De acordo com a Instruo INS000.418 Realizao de Evaso em Situao de Emergncia.
Nos locais definidos para evaso
Para retirar as pessoas dos locais definidos para evaso
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Exemplo 3 Instruo para atuao em acidente ambiental em lagoa de captao de gua. Fonte: Sinproquim, 2007. Organizao do setor petroqumico.
Tipo: INSTRUO Cdigo / Reviso Data da Pg/Pg.Total INS - 000.419 / 1.0 Publicao: 35/1 03/02/04
Ttulo: ATUAO EM CONTAMINAO DA LAGOA COM HIDROCARBONETOS, PRODUTOS QUMICOS E EFLUENTES LQUIDOS Elaborador: Nome Tcnico em Segurana e Meio Ambiente II (TSMA II) Aprovador: Nome Chefe do Ncleo de Segurana Industrial
1. OBJETIVO Sistematizar a seqncia de aes para comunicao e controle da situao de contaminao da lagoa com hidrocarbonetos, produtos qumicos e efluentes lquidos. 2. REFERNCIAS PRO - 000.014 - Anlise de Oportunidades INS 000.067 Seleo e uso de Proteo Respiratria 3. DESCRIO 3.1. Quando constatado qualquer tipo de contaminao da lagoa com hidrocarbonetos e/ou produtos qumicos, esta dever ser imediatamente comunicada ao Ncleo de Utilidades e ao Ncleo de Segurana Industrial, por meio de rdio transceptor ou ramal telefnico, prestando todas as informaes disponveis sobre esta ocorrncia. Responsvel : Colaborador ou pessoa que identificou a contaminao da lagoa. 3.2 Aps o recebimento da informao, identificar a fonte geradora da contaminao. Informar a todos os ncleos operacionais o ocorrido e solicitar averiguao. Responsvel : Sutur do Ncleo de Utilidades. 3.3. O ncleo operacional envolvido dever tomar as aes necessrias para eliminar o envio do contaminante para a lagoa, bem como auxiliar nas atividades que forem necessrias. Responsvel : Sutur do Ncleo Operacional envolvido na contaminao. 3.4. Identificar o tipo de contaminante presente na lagoa (caractersticas fsicoqumicas) e a quantidade presente, para avaliar quais os tipos e quantidades de recursos necessrios para a coleta e remoo do mesmo. 3.5. Realizar avaliaes ambientais ao longo das margens da lagoa para avaliao da concentrao de contaminante, para determinar tipo de proteo respiratria para os envolvidos, conforme INS-000.067 Seleo e Uso de Proteo Respiratria e a possvel existncia de risco de inflamabilidade nestes locais, para definir a rea de isolamento, reas seguras de trabalho e tipo de equipamentos que podero adentrar e operar nestas reas. Responsvel : TSMA II, com parecer dos Sutures do Ncleo de Utilidades e do Ncleo envolvido na contaminao. 3.6. Quando for necessria a utilizao de caminho a vcuo para coleta e remo-
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o do contaminante, contatar o Ncleo de Manuteno. Responsvel : Sutur do Ncleo Utilidades 3.7. Quando for necessria a utilizao do coletor flutuante para a coleta e remoo do contaminante, solicitar junto ao Ncleo de Manuteno, a disponibilidade imediata de um caminho Munck, para transporte de materiais necessrios. 3.8. Providenciar a instalao da bomba de suco do coletor flutuante. 3.9. Providenciar junto aos Ncleos de Utilidades e de Manuteno a disponibilizao de local para armazenamento provisrio (clula do API, Caminho tanque, etc) dos resduos coletados. Responsvel : TSMA II 3.10. Para a operao de coleta e remoo do contaminante, com a utilizao do caminho a vcuo posicionado prximo as margens da lagoa : 3.10.1. Todos os envolvidos devero equipar-se com: - proteo respiratria adequada, de acordo com a avaliao ambiental realizada no local, - indumentria impermevel ( roupas, botas e luvas de PVC ) e - cinto de segurana tipo pra-quedista atracado, em ponto fixo, quando estiverem posicionados margem da lagoa. 3.10.2. Usar cabo guia para conduo do mangote de suco sobre a pelcula do contaminante. Caso seja necessria a utilizao do barco para auxiliar no reposicionamento e/ou redirecionamento da pelcula de contaminante com uso de barreiras, solicitar apoio ao Ncleo de Segurana Industrial. 3.10.3. Acondicionar o contaminante recolhido no local definido conforme o item 3.9.. Responsvel : Supervisor da equipe responsvel pela operao do caminho a vcuo. 3.11. Para a operao de coleta e remoo do contaminante com a utilizao do coletor flutuante e barco com motor de popa : 3.11.1. Todos os envolvidos devero equipar-se com: - proteo respiratria adequada, de acordo com a avaliao ambiental realizada no local, - indumentria impermevel ( roupas, botas e luvas de PVC ) e - colete salva-vidas. 3.11.2. Posicionar o barco na lagoa com segurana, para avaliar a real extenso da contaminao e realizar avaliaes ambientais para monitorao da rea contaminada. 3.11.3. De acordo com as avaliaes realizadas definir as reas seguras de trabalho com o uso do barco com motor de popa e a necessidade de alterao do tipo de proteo respiratria que dever ser utilizada pelos ocupantes do barco. 3.11.4. Lanar as barreiras das margens da lagoa, equipando-se com cinto de segurana tipo pra-quedista atracado em ponto fixo. 3.11.5. Com o auxlio do barco, sem navegar sobre a pelcula do contaminante,
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realizar o trabalho de movimentao das barreiras fora da rea contaminada, amarrando suas extremidades nas margens da lagoa de modo a conter e direcionar a pelcula de contaminante, confinando-a. 3.11.6. Instalar o coletor flutuante e acessrios, conectar as mangueiras na vlvula de descarga, esticando-as at o local de descarte dos resduos. 3.11.7. Abrir a vlvula de fundo da caixa de captao e colocar o coletor flutuante na gua. Se no for possvel fazer isto com o caminho Munck, faz-lo manualmente. Quando o volume de gua no interior da caixa de captao for suficiente para estabilizar o flutuador, fechar a vlvula. 3.11.8. Regular a altura da caixa de captao por meio do volante central, conforme a lamina de sobrenadante que se deseja coletar, com o uso do barco. 3.11.9. Sem colocar o barco sobre a pelcula de contaminante, estabilizar o equipamento e posicion-lo adequadamente utilizando cabos. 3.11.10. Ligar a bomba e manusear o coletor flutuante de forma a tornar a operao mais rpida e eficiente. 3.11.11. Acondicionar o contaminante recolhido no local definido conforme o item 3.9.. Responsvel : TSMAs I. 3.12. Durante toda a operao de coleta e remoo do contaminante, realizar avaliaes ambientais para monitorao da concentrao de contaminante e risco de inflamabilidade. 3.13. Redefinir quando necessrio, a rea de isolamento, reas seguras de trabalho, tipo de equipamentos que podero permanecer operando nestas reas e alterao no tipo de proteo respiratria utilizada pelos envolvidos. 3.14. Encerrar a remoo quando: - No houver resduos a serem coletados, - acondicionamento estiver correto, - a concentrao de contaminante esteja abaixo do limite de tolerncia e - no houver risco de inflamabilidade. 3.15. Recolher todos os equipamentos e materiais utilizados nesta operao, providenciando a descontaminao e higienizao dos mesmos no prprio local quando for possvel, encaminhando os resduos da descontaminao para a destinao adequada juntamente com o contaminante coletado. 3.16. Aps a finalizao de toda a operao de coleta e remoo do contaminante remover o isolamento destas reas. 3.17. Solicitar ao Ncleo responsvel pela liberao do contaminante na lagoa, o preenchimento do impresso Movimentao de Resduos Industriais FOR 000.115, para permitir a destinao adequada dos resduos. Responsabilidade: TSMA II 3.18. Iniciar o processo de Anlise de Oportunidade. Responsabilidade: Sutur do Ncleo Operacional envolvido na contaminao.
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4. REGISTROS FOR-000.015 Movimentao de Resduos Industriais 5. CONTROLE DE REVISES:

REVISO 1.0 DATA 03/02/04 DESCRIO Emisso inicial. Esta instruo cancela e substitui os Procedimentos P-510.600.015 e P-510.600.052
6. ANEXOS No Aplicvel 7. EQUIPE DE ELABORAO Nomes 9. Determinao, implementao e documentao de procedimentos para comunicao interna e s partes interessadas, sobre os aspectos ambientais e o SGA da organizao; e deciso documentada sobre se e como a organizao vai providenciar a comunicao externa, ao pblico em geral. Exemplo Caractersticas da comunicao interna e externa de uma organizao. Fonte: Sinproquim, 2007. Manual do Sistema Integrado de Gesto (SIG) de organizao do setor petroqumico. Comunicao interna Esto estruturados diversos canais de comunicao internos, gerenciados pela Assessoria de Comunicao e Responsabilidade Social, com o apoio do Comit de Comunicao, que constitudo por representantes de diversas reas, atendendo aos objetivos de: promover a disseminao de informaes de interesse corporativo, tais como a identidade organizacional, a poltica da gesto, os objetivos e as metas do sistema integrado de gesto, as estratgias e planos da organizao, os indicadores de desempenho e as concluses da anlise crtica; possibilitar o fluxo de informaes em todos os nveis da organizao apoiando os processos de anlise e tomada de deciso, de realizao das atividades e de melhoria dos seus processos internos; reforar a conscientizao de todos os colaboradores para a qualidade dos produtos e servios; e disseminar os conceitos e prticas de gesto ambiental, sade, segurana e responsabilidade social. Comunicao externa Como forma de estreitar o relacionamento com as partes interessadas externas, esto estruturados diversos meios para o recebimento, documentao e resposta s manifestaes, como canais telefnicos (0800 Comunidade) e site na internet, atendendo aos objetivos de:
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atender as solicitaes de informaes sobre os produtos e servios, aprimorar o relacionamento comercial e fornecer suporte tcnico relativo s especificaes e aplicaes dos produtos; demonstrar para a comunidade, os colaboradores e seus familiares, o comprometimento da organizao com a qualidade, meio ambiente, sade e segurana e responsabilidade social; responder s manifestaes das partes interessadas; comunicar aos fornecedores ocorrncias de no-conformidades relativas aos seus produtos e servios e responsabilidade social, solicitando as devidas correes e reparaes; e responder s manifestaes das autoridades governamentais. A empresa comunica regularmente, a todas as partes interessadas, dados e informaes relativas ao desempenho do SIG, incluindo os indicadores de monitoramento e os resultados da reunio de anlise crtica. Documentos de referncia (P&D-polticas e diretrizes) P&D 000.007 Diretrizes de Comunicao 10. Muitos dos requisitos anteriores de planejamento, implementao e operao do SGA necessitam ser documentados, tendo este termo aparecido onde a documentao , de fato, um requisito. No se pode esquecer que a importncia da documentao no caso do SGA no tem apenas funo burocrtica e/ou de permitir auditoria e certificao. A documentao de, no mnimo, a) a poltica ambiental, os objetivos e as metas ambientais da organizao e, em conseqncia, de seus programas ambientais; b) o escopo do SGA; c) todos os requisitos e exigidos pela norma, tais como os requisitos legais e outros requisitos, subscritos pela organizao, d) os programas de treinamento e conscientizao, e) as simulaes para atendimento e resposta a situaes de emergncia, envolvendo aspectos e impactos ambientais significativos, entre outros exemplos ressaltados nesta publicao e contidos na norma; f) os registros especficos, importantes principalmente na fase de verificao (Fase C, Figura 2) do SGA; e g) de tudo aquilo que a organizao entende como importante para planejar, operar e controlar processos relativos aos seus aspectos ambientais significativos. 11. A documentao deve ser controlada, ou seja, planejada, analisada, aprovada, revista e aprovada novamente, sempre que necessrio, de modo a evitar a incorreta implementao, manuteno, verificao e reviso dos elementos do SGA, por causa de desatualizao, obsolescncia, erro de aplicao ou inadequao ao objetivo a que se prope, entre outros problemas.
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Exemplo 1 Caractersticas do processo de padronizao e controle de documentos e registros. Fonte: Sinproquim, 2007. Manual do Sistema Integrado de Gesto (SIG) de organizao do setor petroqumico. Controle de Documentos As etapas para a elaborao, aprovao, distribuio, reviso e eliminao dos documentos do SIG foram definidas de forma a garantir o acesso aos documentos em uso em cada rea e a prevenir o uso de verses obsoletas. Um sistema de Gerenciamento Eletrnico de Documentos permite uma rpida implementao das alteraes em documentos, quando necessrio. Os documentos esto dispostos em 4 nveis hierrquicos, cada um deles com uma finalidade especfica, como segue: 1. P&D: documentos de polticas e diretrizes: consolidam as diretrizes estratgicas (misso, viso, valores e polticas da empresa) e orientam os processos dos sistemas de gesto. 2. Processo (PRO): descreve as etapas desenvolvidas num processo/procedimento dos sistemas de gesto. 3. Instruo (INS): descreve, numa seqncia lgica, uma atividade especfica relacionada a um processo/procedimento, dentro de um sistema de gesto. 4. Apoio:d suporte s atividades e processos no sistema de gesto, garantindolhes consistncia. O manual do SIG, polticas e diretrizes, processos, instrues de trabalho e outros documentos de apoio so controlados e disponibilizados conforme procedimento documentado. A consulta a estes documentos realizada eletronicamente, pelo emprego de software especfico. Alguns documentos de apoio, em funo de caractersticas especficas, no so controlados e disponibilizados em meio eletrnico, sendo gerenciados conforme prticas especficas dos processos que os geram. Para documentos de origem externa, existem prticas documentadas prevendo a verificao peridica de sua atualizao. Para garantir a integridade dos documentos armazenados eletronicamente, procedimentos de back up so executados periodicamente. Controle de Registros Os registros tm por objetivo evidenciar o atendimento aos requisitos especificados e a existncia de um sistema de gesto implantado que atenda ao SIG. Os controles de registros, incluindo a identificao, o responsvel pelo armazenamento, mtodo de indexao, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte esto especificados e disponibilizados em meio eletrnico. Documentos de referncia (PRO - processo-procedimento) PRO 000.001 Padronizao e Controle de Documentos e Registros
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Exemplo 2 Planilha eletrnica. Lista mestra de documentos informatizada. Os cdigos referem-se a instrues especficas associadas a documentos e aspectos ambientais. Fonte: Sinproquim, 2007. Organizao do setor petroqumico.
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Exemplo 3 Genrico. Controle de registros. Fonte: Sindicel, 2007.

Identificao Sigla Ttulo do Documento/ Registro
Ata de reunio de anlise crtica pela alta direo RPA Relatrio de plano de ao
Recuperao (indexao)
Ordem cronolgica Ordem numrica/Ano
Proteo
Local de Tempo de Reteno Armazenamento Arq. Arq. (Departamento/ Ativo Morto rea)
Qualidade 2 Anos 3 Anos
Pasta AZ Pasta suspensa ou Pasta AZ
Qualidade
2 anos
5 anos
Controle de requisitos legais
Avaliao, levantamento de necessidades de treinamento e Plano de Ao de Capacitao
PGA
Plano de gerenciamento ambiental
Avaliao de aspectos e impactos ambientais
Levantamento e identificao de aspectos e impactos ambientais
Plano de monitoramento ambiental
Relatrio de qualificao de fornecedor
At trmino do Local de trabaQualidade/ RH/ contrato Meio lho (Unidade ou Segurana/ ou valieletrnico Contrato) Unidade/ Contrato dade do documento At desligaOrdem alfab- Banco de Recursos mento tica dados Humanos do funcionrio At trmino do Local de trabacontrato Meio Segurana / lho (Unidade ou ou valieletrnico Oficina / Contrato Contrato) dade do documento At trMeio mino do Local de traba- eletrnico, contrato Segurana / lho (Unidade ou Pasta ou valiOficina / Contrato Contrato) suspensa ou dade do Pasta AZ documento At trMeio mino do Local de traba- eletrnico, Contrato Segurana / lho (Unidade ou Pasta ou Oficina / Contrato Contrato) suspensa ou Validade Pasta AZ do docto At trMeio mino do Local de traba- eletrnico, contrato Segurana / lho (Unidade ou Pasta ou valiOficina / Contrato Contrato) suspensa ou dade do Pasta AZ documento Durante a vignPasta AZ cia do Fornecedor ou Pasta Sourcing contrato Suspensa com o fornecedor
No aplicvel
No aplicvel
No aplicvel
No aplicvel
No aplicvel
No aplicvel
No aplicvel
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Como verificar o funcionamento do SGA? Exemplos
Nesta fase, determinados elementos do SGA, em especial as operaes relacionadas a aspectos e impactos ambientais significativos, devero ser monitorados e medidos. Dever ocorrer avaliao do atendimento a requisitos legais e outros requisitos do SGA, alm do estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos de avaliao e tratamento de no-conformidades, que so aqueles elementos do SGA que no se apresentaram de acordo com os requisitos exigidos pelo sistema e/ou no tiveram desempenho de acordo com o previsto nos objetivos e metas e, sendo assim, a organizao ter que promover aes corretivas e preventivas. A organizao dever manter registros e respectivo controle dessas medies e monitoramentos, dos resultados dos procedimentos de avaliao do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos, das no-conformidades e das aes corretivas e preventivas. O estabelecimento e implementao de procedimentos de controle dos registros, anteriormente mencionado e exemplificado, fundamental para demonstrar a conformidade do sistema de gesto ambiental implementado e em funcionamento. As auditorias internas so requisitos do SGA e meio principal de verificao de conformidade do SGA com todos os requisitos (legais e outros re quisitos, subscritos pela organizao, e os prprios requisitos da norma), com a poltica ambiental, com os objetivos e metas ambientais, entre outros elementos, fornecendo, junto com o monitoramento, as medies, avaliaes de no-conformidades e com as conseqentes aes preventivas e corretivas, as informaes necessrias sobre a adequada implantao e funcionamento do SGA e sobre desempenho ambiental da organizao. A organizao deve garantir que as auditorias internas do SGA sejam peridicas,
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planejadas, estabelecidas e implementadas por meio de programas de auditoria ambiental, tendo que haver procedimentos claros, com definio de responsabilidades, formas de registrar e relatar resultados, critrios, escopo, freqncia e mtodos. Este processo deve revelar imparcialidade e objetividade, tanto na seleo dos auditores (ou dos responsveis pelas auditorias) como na conduo das auditorias. Esta etapa se inicia to logo a implementao tenha atingido certo nvel de funcionamento, ou seja, o SGA j esteja efetivamente rodando. Iniciado o processo de verificao, o mesmo deve ter continuidade, uma vez que o sucesso do SGA depende da constatao da melhoria contnua dos processos. Pode-se destacar trs objetivos bsicos desta etapa: Verificar se as atividades e os resultados cumprem os requisitos da Norma ISO 14001:2004; Verificar se os processos/procedimentos, planejados e documentados foram implementados; Verificar se o SGA mostra-se adequado para atingir os objetivos e metas ambientais. Para essas verificaes, parte-se da necessria coleta de informaes em campo, com o formato de auditorias internas. De um modo geral, os resultados dessas auditorias que so analisados pela alta administrao da organizao, permitindo que se decida sobre os passos do novo ciclo PDCA, por exemplo, ou sobre mudanas que podem alcanar a prpria poltica ambiental da organizao.
Exemplos
Exemplos 1 e 2 Partes de um programa de auditoria interna de sistema integrado de gesto, com destaque para o SGA, segundo a ISO 14001:2004, em azul (a identificao da empresa foi omitida, vide agradecimentos). Os itens a serem auditados, de acordo com o programa (4.5.1, 4.2, etc.) so os itens das respectivas normas. No exemplo 2, RAI Registro de Auditoria Interna. Exemplo 3 Registro de verificao de requisitos legais e outros requisitos subscritos relativo ao aspecto ambiental lanamento de efluentes lquidos. Monitoramento, documentao e registro da situao do aspecto ambiental lanamento de efluentes lquidos. O registro faz referncia a relatrios de anlise enviados ao rgo ambiental, no qual est o monitoramento da qualidade do efluente lanado no corpo receptor, para comparao com padres legais e outros (a identificao da empresa foi omitida, vide agradecimentos). Exemplo 4 Lista de verificao e registros. Auditoria interna de SGA (a identificao da empresa foi omitida, vide agradecimentos). Exemplo 5 Estrutura de relatrio de verificao e registro de no-conformidades, de previso de aes preventivas e corretivas e de verificao de sua efetividade.
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ITENS A SEREM AUDITADOS EM TODOS OS PROCESSOS OHSAS 18001 4.2 Poltica de SST 4.3.3 Objetivos 4.3.4 Programas de Gesto SST 4.4.1 Estrutura e Responsabilidade 4.4.2 Treinamento, Conscientizao e Competncia 4.4.5 Controle de Documentos e Dados 4.4.6 Controle Operacional 4.4.7 Preparao e Atendimento a Emergncia 4.5.1 Monitoramento e Mensurao 4.5.2 Acidentes, Incidentes, Aes Corretivas e Preventivas 4.5.3 - Registros SA8000 1.4 Situaes Perigosas 2.1 Trabalho Forado 3 Sade e Segurana 4 Liberdade de Associao 5 - Discriminao 6 Prticas Disciplinares 7 Horrio de Trabalho 8 - Remunerao 9.1.- Poltica 9.3 e 9.4 Representantes 9.5 Planejamento e Implantao 9.10 e 9.11 Tratamento Aes Corretivas e Preventivas 9.12 - Comunicao 9.14 - Registros
Exemplo 1 Itens da norma ISO 14001 (destaque, em azul) a serem auditados no sistema de gesto ambiental da organizao, quando da realizao de um Programa de Auditoria Interna. Fonte: Sinproquim, 2007. Organizao do setor petroqumico, a qual possui sistema integrado de gesto (SIG).
ISO 9001
ISO 14001
4.1.e / f Requisitos Gerais
4.2 Poltica Ambiental
4.2.3 Controle de Documentos 4.2.4 Controle de Registros
4.3.3 Objetivos e Metas
5.3 Poltica da Qualidade
4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades
5.4.1 Objetivos da Qualidade
4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao
5.4.2 Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade
4.4.5 Controle de Documentos
5.5.1 Responsabilidade e Autoridade
4.4.6 Controle Operacional
5.5.2.c Representante da Direo
4.4.7 Preparao e Atendimento a Emergncia
6.2.2 Competncia, Conscientizao e Treinamento
4.5.1 Medio e Monitoramento
6.3 Infra-estrutura
4.5.3 No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva
8.2.3 Medio e Monitoramento de Processo
4.5.4 Controle de registros
8.5.1 Melhoria Contnua
8.5.2 Ao Corretiva
8.5.3 Ao Preventiva
Exemplo 2 Itens da norma ISO 14001 (destaque, em azul) relacionados com os processos, objetos de auditoria interna, mostrando datas de realizao, os responsveis, pelos processos e pela respectiva auditoria interna, a situao da auditoria e o documento com o registro dos resultados (RAI). Fonte: Sinproquim, 2007. Organizao do setor petroqumico, a qual possui sistema integrado de gesto (SIG).
ANO 2007 (1ciclo) PER DATA M T ELABORADOR nome PROCESSO (S) GESTOR (ES) APROVADOR nome EMISSO 12/04/07 SITUAO REV. 5.0 N RAI
ISO 9001 7.1 7.5.1 7.5.3 7.5.5
ITENS NORMAS AUDIISO OHSAS SA TORES 14001 18001 8000
x 19/03/07
Resinas/ Controle de produto no-conforme
4.5.1
4.5.1
nomes
Realizada
219
nome
7.6 8.2.4 8.3
PIB/Controle de produto no-conforme Inspeo Gesto de fornecedores/ Requisitos e satisfao dos fornecedores nome
6.3 7.5.1
4.5.1 4.3.1 4.3.2
4.5.1 4.3.1 4.3.2
Realizada
220
19/03/07
nomes
Realizada
230
x 19/03/07
7.4.1 nome
4.3.1 4.3.2
4.3.1 4.3.2
9.6 9.7 9.8 9.9 9.13 nomes Realizada 234
Aquisio e recebimento Utilidades/ Expedio por duto / Controle de produto noconforme Tratamento de efluentes/ Controle de produto noconforme Comercializao Planejamento de produo e vendas/ Aquisio de nafta nome
7.4 7.5.3 7.1 7.5.1 7.5.3 7.5.5 7.6 nome 8.2.4 8.3
4.4.6
4.4.6
Realizada
217
4.5.1
4.5.1
Realizada
218
19/03/07
nome
8.3
4.5.1
4.5.1
Cancelada
7.2
4.3.1 4.3.2
4.3.1 4.3.2
9.6
Realizada
235
20/03/07
nome
7.1 7.4
9.7 9.8 9.9 9.13
nomes Realizada 236
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Exemplo 3 - Registro de verificao de requisitos legais e outros requisitos subscritos relativo ao aspecto ambiental lanamento de efluentes lquidos. Fonte: Sinproquim, 2007. Organizao do setor petroqumico.
Legenda: FR Folhas de Requisitos que foram verificadas no programa de auditoria interna, para o aspecto ambiental mencionado. PRO - Processo
Data: 31/05/2006 Reviso: 2.0 E OUTROS REQUISITOS SUBSCRITOS Equipe verificadora Nomes Responsveis pelas reas verificadas Nomes Pg/Pg.Total 43/71
RELATRIO DE VERIFICAO DE ATENDIMENTO AOS REQUISITOS LEGAIS
Assunto Lanamento de efluentes lquidos X FRs Verificadas
rea de Interesse Sade Ocupacional Segurana Industrial Meio Ambiente
002; 006; 008; 011; 013; 015; 018; 019; 020; 022; 024; 028; 029; 031; 054; 055; 057; 058; 089; 164; 214; 216; 217; 223; 240; 244; 246; 247; 249; 253; 263; 268; 314; 330; 334; 375; 379; 386; 394; 396; 400; 411; 434; 444
FR 002 006 008 011 015 018 019 022 024 214 217 244 314 375 411 444
Comentrio
Evidncia Objetiva
Para controle da qualidade do descarte do efluente lquido a serem lanados no corpo receptor, so realizadas anlises laboratoriais, conforme estabelecido no PRO-000.116. Trimestralmente so enviados a CETESB o Relatrio de Automonitoramento de Efluentes Lquidos.
Laudos de Ensaio do laboratrio contratado. Relatrios protocolados na CETESB. Autos de Inspeo da CETESB. Outorga do DAEE n 589, de 29/04/2004.
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Exemplo 4 Lista de verificao referente a programa de auditoria interna em escritrio. Fonte: Sindicel, 2007.
Legenda: RPA Relatrio de Plano de Ao, aplicvel a resoluo de no-conformidades observadas, com relao aos requisitos da ISO 14001:2004, no caso do exemplo. NC no-conformidade
LISTA DE VERIFICAO TIPO de AUDITORIA: Sistema de Gesto Ambiental NBR ISO 14001:2004 REA / SETOR auditado (a): REA / SETOR auditado (a): EQUIPE de AUDITORES: ITEM REF QUESTES Existe um sistema de gesto Ambiental estabelecido, implementado e mantido nos moldes da ISO 14001? A alta administrao definiu a poltica ambiental da organizao? A poltica ambiental contempla o comprometimento em atender com requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos? RESP. : RESP. : ATENDIMENTO Total Par- Nulo Ref. cial (NC) RPA X AUDITOR LDER: Nome Data: xx/xx/ xxxx
OBSERVAES/ EVIDNCIAS O SGA encontra-se planejado e documentado no Manual de Gesto, rev. 14 A Poltica se encontra declarada no Manual de Gesto. Os requisitos contratuais declarados cobrem os outros requisitos exigidos pela Norma de referncia. Verificado no quadro Levantamento de Aspectos e Impactos (LAI, reviso 3, de 14/03/05) A legislao est registrada para cada item do LAI.
4.1
4.2
4.2
Os aspectos foram determinados 4.3.1 conforme os impactos significativos sobre o meio ambiente? Est determinado como os requi4.3.2 sitos legais se associam aos aspectos ambientais da organizao? A organizao assegura que os requisitos legais aplicveis sejam 4.3.2 levados em considerao no estabelecimento, na implementao e manuteno de seu SGA? Existem objetivos e metas estabelecidos, implementados e manti4.3.3 dos documentados, nas funes e nveis relevantes? Este representante relata, alta administrao, sobre o desempe4.4.1 nho do SGA, para anlise e recomendaes de melhoria?
Verificado no LAI. Falta a Resoluo Conama 267/00, RPA sobre uso de CFC em apare163 lhos de ar condicionado, em uso na organizao. Em nvel corporativo, est definido o indicador de notificaes ambientais. Em nvel operacional, os consumos de energia eltrica e de gua. Como no foi realizada a RPA anlise crtica do SGA, no h 162 evidncia do cumprimento deste requisito. Embora exista previso de identificao das necessidaRPA des, nas descries de car164 gos, essas no contemplam requisitos de competncia em meio ambiente.
As necessidades de treinamento, associadas com os aspectos 4.4.2 ambientais e com o SGA, foram identificadas?
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Exemplo 4 - Continuao
ATENDIMENTO Total Par- Nulo Ref. cial (NC) RPA OBSERVAES/ EVIDNCIAS
ITEM
REF
QUESTES
Houve estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos documentados para 4.4.6 cobrir situaes nas quais sua ausncia possa acarretar desvios com relao poltica, aos objetivos e s metas ambientais? H controles operacionais estipu4.4.6 lados em procedimentos?
Existem Instrues Operacionais para as atividades.
Foi identificado controle RPA operacional para descarte de 165 resduos, porm o documento encontra-se em elaborao. Existem Procedimentos e Instrues para as atividades de gesto ambiental.
Houve estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos associados aos aspectos ambientais signifi4.4.6 cativos, relativos a produtos e servios utilizados, bem como comunicao de procedimentos e requisitos relevantes para fornecedores e contratados?
No est claro o controle sobre fornecedores que estejam associados a deterRPA minados aspectos ambientais 166 (servios de coleta e disposio de resduos). A sistemtica de controle de fornecedores no garante que os requisitos ambientais afetos ao SGA (licenas, por ex.) estejam cumpridos. Existem evidncias dos levantamentos de dados de consumo de energia eltrica, de gua e de gerao de resduos e efluentes domsticos (resduos slidos e esgoto). No tinha sido realizada RPA auditoria interna at esta 167 data.
Existem procedimentos documentados estabelecidos, implementados e mantidos para moni4.5.1 torar e medir periodicamente as caractersticas-chave das operaes que possam ter impactos ambientais significativos? 4.5.5 As auditorias internas do SGA so feitas periodicamente?
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Exemplo 5 Relatrio de no-conformidade, com previso de aes preventivas e corretivas, fundamentadas em planos de ao que so verficados quanto efetividade de sua aplicao para resolver as no-conformidades ou para evidenciar a necessidade de novas aes preventivas e corretivas. Fonte: DMA/Fiesp, 2007.
RELATRIO DE NO-CONFORMIDADE
NOME DO EMITENTE: BLOCO / PRDIO: SALA / DEPARTAMENTO: DATA: ___/___/___
DESCRIO DA NO-CONFORMIDADE Real Potencial
Participantes
Visto
AES IMEDIATAS
ANALISE DAS CAUSAS
TOMADA DE AES Corretiva Preventiva QUEM PRAZO EFETIVAO
VERIFICAO Verificao da eficcia atende? Sim Novas aes, caso necessrias: QUEM No PRAZO EFETIVAO
ANALISE CRTICA FINAL Comentrios, caso necessrios:
Comisso de Implantao
Visto
Data __/__/__
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O que a fase de anlise pela administrao? Qual a sua funo no SGA? Exemplos
De acordo com a ISO 14001:2004, a alta administrao deve analisar periodicamente o SGA, para assegurar sua continuidade, de forma pertinente, eficaz e adequada organizao. Esta anlise deve identificar oportunidades de melhoria e necessidades de alteraes no SGA. Os resultados da anlise pela alta administrao devem ser registrados e esses registros devem ser mantidos, assim como outros vrios registros obtidos nas vrias fases do SGA. O que deve ser fornecido alta administrao para permitir anlise e deciso sobre o SGA e como fazer para promover a to desejada melhoria contnua? 1. Resultados de auditorias internas. 2. Avaliaes de atendimento a requisitos legais e outros requisitos. 3. Comunicaes advindas das partes interessadas externas organizao. 4. Dados e informaes sobre o desempenho ambiental da organizao, por meio da demonstrao do alcance dos objetivos e metas ambientais, por exemplo, ao longo de um perodo, e do cumprimento da sua poltica ambiental. 5. Situao das aes preventivas e corretivas relativas a no-conformidades medidas, observadas ou verificadas ao longo da aplicao dos procedimentos de verificao e/ou ao longo das auditorias internas. 6. Aes de acompanhamento de anlises anteriores da alta administrao. 7. Circunstncias diversas que podem ter introduzido modificaes que afetaram o desempenho ou levaram a aes emergenciais para no gerar no-conformidades, como por exemplo, mudanas nos requisitos legais ambientais aplicveis
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organizao, entre outras. 8. Recomendaes para melhoria, obtidas dos diversos responsveis pelo funcionamento do SGA, em uma ou vrias partes da organizao. E o que se espera como resposta da alta administrao, para que, de fato, haja um novo ciclo PDCA no SGA da organizao? Decises e aes relacionadas a possveis mudanas em um ou diversos elementos do SGA, tais como a Poltica Ambiental, objetivos e metas ambientais e demais elementos do SGA, de modo que haja coerncia com o princpio da melhoria contnua do sistema e do desempenho ambiental da organizao. As aes podem at envolver a alocao de mais recursos, de modo a promover o novo ciclo PDCA.
Exemplos
Exemplo - Ata de reunio da alta administrao sobre anlise do SGA (nomes da empresa e dos participantes omitidos, vide agradecimentos). Fonte: Sindicel, 2007.
ATA DE REUNIO ANLISE CRTICA DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL 1. DATA: xx/xx/xxxx 2. LOCAL: Sala de Reunies 3. PRESENTES: Nome Nome Nome Nome Nome Cargo Diretor RA Produo Expedio
4. ASSUNTOS TRATADOS 4.1 Estabelecimento do grupo de anlise e pendncias anteriores 4.2 Indicadores de desempenho ambiental e atendimento de metas O conjunto de indicadores de desempenho ambiental foi apresentado e validado pela Diretoria, entendendo-se que representam avaliaes adequadas do desempenho do SGA para o momento e, com a evoluo de seu levantamento e com a interpretao dos dados obtidos, podero ser revisados, se necessrio. Foram, tambm, apresentados os critrios para o estabelecimento de metas individuais a serem atingidas em 2005 e os levantamentos de dados atuais que justificaram as metas. A situao atual dos indicadores de desempenho ambiental validados foi apresentada e
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discutida. Os objetivos e indicadores de desempenho ambiental correspondentes foram definidos em dois nveis: Objetivo em nvel estratgico: Cumprimento de requisitos legais. 1. Indicador: quantidade de autuaes por rgos ambientais e Prefeitura. Meta para o ano corrente: nenhuma autuao. Objetivos em nvel operacional: Prevenir gerao de poluio, diminuir consumos de recursos no-renovveis e mitigar impactos significativos. 1. Indicador: quantidades de resduos gerados e encaminhados disposio final. Meta para o ano corrente: diminuir gerao de resduos (meta quantitativa a ser estabelecida em funo do histrico sendo efetuado). 2. Indicador: consumo de energia eltrica e de gua. Meta para o ano corrente: diminuir consumos (metas quantitativas a serem estabelecidas em funo do histrico de dados que est sendo concretizado). 3. Indicador: quantidade de aes ambientais preventivas. Meta para o ano corrente: no mnimo quatro aes preventivas implementadas e consideradas eficazes para promover a melhoria do desempenho ambiental. Nas anlises futuras, as observaes, anlise crtica e decises sero registradas na Tabela de Anlise Crtica do Sistema de Gesto Ambiental que ser anexada s futuras atas. Esto sendo realizados os levantamentos de dados histricos de consumo de energia eltrica e de gua, para o estabelecimento das metas a serem atingidas. Mesmo sem a definio total das metas, j pode ser evidenciada a melhoria qualitativa nos consumos de energia eltrica, pela instalao de interruptores com sensores de presena. Outro ponto importante foi o incio do programa de coleta seletiva de resduos domsticos (copos plsticos reciclveis). Foi destacado, pelo RA, o resultado participativo dos funcionrios nos treinamentos realizados e a relativa facilidade na transmisso do contedo, devido implementao do Sistema de Gesto da Qualidade, certificado pela nome do organismo certificador(omitido nesta publicao). 4.3 Auditorias internas e externas e atendimento de requisitos legais e outros requisitos Foram discutidos os registros da primeira auditoria interna realizada. Est sendo programada a auditoria externa, pelo organismo certificador, para a penltima semana de abril. Em relao auditoria interna, foram registradas no-conformidades e observaes, e todas as aes corretivas determinadas esto em andamento. O relato das no-conformidades e observaes foi feito pelo RA, ressaltando-se que a maioria delas tratava de atividades no totalmente documentadas ou implementadas, devido ao fato de que a implementao do SGA est ainda em finalizao. Foi apresentado o resumo das condies de atendimento de requisitos legais ambientais e outros requisitos, por meio de registros da planilha de monitoramento e avaliao. Foi reconhecida, pela Diretoria, a inexistncia de outros requisitos (alm dos legais) a serem atendidos pela empresa. Se, no futuro, houver requisitos contratuais que incluam itens ambientais, esses devero entrar na anlise interna. As pendncias de atendimento esto sendo tratadas nos planos de aes abertos, os quais foram considerados adequados. Aps a realizao da pr-
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auditoria, pelo organismo certificador a ser contratado, a Diretoria solicita que seja realizada nova anlise crtica do SGA. 4.4 Resultados de aes corretivas e preventivas eficazes No perodo considerado, foram abertos registros de no-conformidades ambientais relativos auditoria interna, sendo que as aes correspondentes esto sendo implementadas. 4.5 Comunicaes de partes interessadas No houve a ocorrncia de reclamaes ou comunicaes de partes interessadas no perodo considerado, como resultado de no-conformidades ambientais ou percepo ambiental desfavorvel. A Diretoria considera o resultado adequado, porm ressalta a importncia de analisar a necessidade de pesquisa de percepo na vizinhana. 4.6 Interface com rgos ambientais No perodo considerado, no foram verificadas autuaes dos rgos ambientais na empresa e em suas reas de atividade e influncia. 4.7 Anlise dos recursos necessrios Foram analisados e discutidos os planos de ao em andamento, ficando assegurados os recursos para a sua implementao. 4.8 Alteraes de condies aplicveis aos aspectos ambientais Como o SGA est sendo concludo, considerou-se que os aspectos ambientais da empresa esto sendo tratados adequadamente e que os requisitos legais encontram-se atualizados at esta data. 4.9 Recomendaes para melhoria Foi apresentada, pelo RA, a situao dos planos de ao, ficando a deciso de ampliar a abrangncia dos planos de melhoria para atividades como o programa de organizao e limpeza.
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A certificao Do que depende uma recomendao para certificao segundo a ISO 14001:2004? Exemplos
Na norma ISO 14001:2004, so descritos os requisitos do sistema de gesto ambiental de uma organizao, os quais podem ser utilizados para certificao, registro ambiental e/ou para uma autodeclarao de seu SGA. A norma ISO 14001:2004, portanto, apresenta apenas aqueles requisitos que podem ser objetivamente auditados. Recomenda-se quelas organizaes que necessitem de orientao adicional sobre planejamento, implementao e manuteno de um SGA, a utilizao da ISO 14004:2004 7, como referncia (Fonte: ABNT NBR ISO 14001:2004). importante ressaltar que, apesar da norma ISO 14001:2004 ter sido concebida para ser certificvel, contendo requisitos passveis de auditoria ambiental, o sistema de gesto ambiental - SGA de acordo com a ISO 14001:2004 pode ser implementado de forma independente do processo de certificao. A poltica ambiental de uma organizao, seus objetivos e metas, associados aos impactos ambientais significativos, a preveno e controle da poluio, alm da melhoria contnua do seu desempenho ambiental, podem ser alcanados sem que ocorra a certificao de seu SGA. Apesar de no haver obrigatoriedade de certificao, exigncias de acesso a mercados ou da cadeia produtiva podem, no entanto, levar algumas organizaes necessidade de certificao de seu SGA. Ento, para as organizaes que desejem ou que tenham a exigncia de obter algum tipo de certificao, ou mesmo que precisem realizar suas auditorias internas de SGA, requisito da norma ISO 14001:2004, necessrio conhecer o processo de auditoria ambiental. A auditoria ambiental, na qual se fundamenta o processo de certificao, pode ser de diversos tipos e finalidades, tais como as auditorias de 1 parte, ou internas; de 2 parte, ou seja, de empresa para empresa, por ex., auditoria de fornecedor, na qual a organizao audita seu fornecedor de matrias-primas, por exemplo; e de 3 parte, na qual um organismo certificador, de preferncia credenciado pelo rgo acreditador nacional, no caso do Brasil, o Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial - Inmetro, ou por outro, de seu pas de origem, se o certificador for uma empresa multinacional 8, realiza a auditoria ambiental do SGA da organizao, de
A norma ISO 14004:2004 (editada no Brasil como ABNT NBR ISO 14004:2004) refere-se a diretrizes sobre sistemas de gesto ambiental, seus princpios e tcnicas de apoio. 8 Empresas auditoras/certificadoras idneas, competitivas, ou que desejam possuir uma confirmao independente de sua competncia, obtm um credenciamento, conhecido como acreditao, junto ao nosso organismo nacional, o Inmetro, que tem acordo de reconhecimento mtuo com uma entidade internacional de acreditao, a IAF (International Accreditation Forum). No caso de empresas multinacionais, so acreditadas, em geral, por organismos acreditadores do respectivo pas de origem, o qual tambm possui um acordo de reconhecimento mtuo com a IAF e, portanto, com o Inmetro. Para mais informaes, ver site www.inmetro.gov.br/organismos.
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acordo com norma especfica. No caso da auditoria do sistema de gesto ambiental, a norma ISO 19011:2004, sobre auditoria de sistemas de gesto. Esta serve tambm para auditoria de sistema de gesto da qualidade (SGQ), de acordo com a ISO 9001:2000. Nesta publicao, ser enfatizado o processo de certificao mais complexo, que exige realizar uma auditoria de 3 parte. Para que uma organizao seja recomendada para certificao de acordo com a ISO 14001:2004, um programa completo de auditoria ambiental ter que ser elaborado, de modo a compatibilizar as agendas, os interesses e as necessidades da empresa auditora/certificadora, com a da organizao. Esses programas incluiro, no mnimo: 1. Duas reunies da equipe de auditoria da empresa auditora/certificadora, com a alta administrao da organizao e seu responsvel (pessoa designada para representar a alta administrao no processo de certificao/auditoria). Uma reunio ocorre no incio do processo, quando a empresa certificadora apresenta sua proposta de programa de auditoria ambiental organizao; e outra, no final do programa de auditoria ambiental, quando sero comunicados e justificados os resultados da auditoria ambiental realizada, as eventuais necessidades de melhoria do SGA, as eventuais noconformidades do seu SGA com a norma ISO 14001:2004 e, finalmente, a recomendao ou no para certificao de seu SGA segundo a ISO 14001:2004. 2. A realizao da auditoria ambiental propriamente dita, de acordo com programa de auditoria apresentado pela empresa certificadora/auditora e aprovado pela alta administrao da organizao. A equipe de auditoria de sistemas de gesto ambiental (isso se aplica tambm aos sistemas de gesto da qualidade) necessariamente formada por um auditor-lder ambiental, com formao especfica, mais avanada, e mais experiente em auditorias de SGA, tendo em geral registro vlido e reconhecido internacionalmente; e por uma equipe variada de auditores sob sua coordenao, a depender do tipo e porte da organizao sob auditoria e do escopo do seu SGA. No mnimo, um auditor ambiental acompanha o auditor-lder. Dentro do programa de auditoria, em geral ocorrem entrevistas, aplicao de questionrios e listas de verificao aos responsveis pelas diversas atividades das reas operacionais e administrativas, envolvidas com o cumprimento dos requisitos do SGA; anlises de documentos e registros pertinentes; e reunies com o responsvel da alta administrao (R.A). Por exemplo, o comprometimento da alta administrao com a implementao e manuteno do SGA e com sua poltica ambiental, normalmente verificado por meio de entrevistas com o R.A e visitas s diversas reas que pertencem ao escopo do SGA da organizao, o que normalmente feito com o acompanhamento do R.A. Todas as no-conformidades so devidamente verificadas, registradas e justificadas pela equipe de auditoria e o auditor-lder dever apresent-las alta administrao, no final do programa de auditoria de SGA. No-conformidades, em geral, devem ser objeto de plano de ao a ser aprovado e implementado pela alta administrao
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da organizao. A recomendao de uma organizao para certificao de seu SGA de acordo com a norma ISO 14001:2004 poder ocorrer aps verificao da implementao das medidas previstas no plano de ao e da resoluo das no-conformidades registradas. Este certificado ter validade internacional, uma vez que certifica um SGA de acordo com uma norma internacional e emitido por um organismo certificador, de preferncia acreditado pelo rgo acreditador nacional ou de seu pas de origem, o qual por sua vez, goza de reconhecimento mtuo por parte de todos os rgos acreditadores mundiais, que o caso do Inmetro (Figura 3). O que se deve levar em considerao para escolher corretamente um organismo certificador ou uma empresa auditora/certificadora? 1. Avaliar vrias empresas antes de decidir. 2. Ter em conta as empresas cujos certificados os clientes da sua organizao reconheam. 3. Lembrar que a empresa que oferece o servio de auditoria ambiental para certificao pelo preo mais baixo pode no estar altura de realizar esta auditoria de acordo com as normas. Isso se aplica quelas que atuam em pases que no exigem a acreditao junto a um organismo acreditador, tal como o Inmetro. 4. Observar se a empresa tem auditores com experincia em auditoria ambiental no setor empresarial da organizao q ue se deseja certificar. 5. Ter conhecimento sobre a norma ISO 14001 e ISO 19011 em suas verses atuais, conhecer as principais mudanas e porque ocorreram, de modo a poder observar se a empresa auditora/certificadora em avaliao pela sua organizao integrou a evoluo ocorrida e providenciou as mudanas necessrias para correta aplicao das normas e auditoria de seus requisitos. H informaes muito importantes que todos precisam ter sobre este certificado e suas formas corretas de divulgao pelas organizaes! Veja abaixo: 1. Nunca se deve utilizar o logotipo/smbolo da ISO, associado informao sobre certificao ISO 14001:2004 de uma organizao. Este logotipo uma marca registrada e no foi feito para identificar a certificao, mas sim a organizao internacional de normalizao. 2. Nunca se deve sugerir que a ISO emitiu um certificado referente conformidade a uma ou vrias de suas normas. Esta organizao apenas desenvolve normas internacionais, entre as quais a ISO 14001:2004 e no realiza auditorias ou emite certificados. 3. No se pode dar a falsa impresso de que a certificao ISO 14001:2004 um selo ambiental de qualidade, um selo verde ou de significado semelhante, de um produto ou servio de uma organizao. O certificado ISO 14001:2004 significa que um auditor independente (a empresa auditora/certificadora) verificou se os processos de uma organizao que influenciam os impactos ambientais de suas atividades esto em conformidade com os requisitos da norma. um certificado e deve ser apresentado
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tal como ele ! A organizao deve deixar claro s partes interessadas e ao pblico em geral, a que parte da organizao o certificado se refere ou se, de fato, refere-se a todas as suas unidades. Portanto, o certificado deve ser associado diretamente organizao ou parte dela e no aos seus produtos e servios, fazendo parte deles e de sua embalagem, como um selo. Fonte: http://www.iso.org, em 21/11/2006, (Figura 3). 4. O uso das marcas, dos smbolos de acreditao e dos selos de identificao do Inmetro, organismo acreditador das empresas certificadoras no Brasil, regulado pela Portaria INMETRO/MDIC nmero 73 de 29/03/2006. Neste regulamento, afirma-se, em seu Artigo 10, entre outras coisas: As Marcas do Inmetro, os Smbolos de Acreditao e os Selos de Identificao no devem ser usados em certificados e relatrios emitidos por entidade acreditada ou designada como resultado de atividade distinta para a qual est acreditada; em informes publicitrios de empresas com sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental certificado, com excees (vide regulamento); em produtos e suas embalagens e em servios, certificados ou no, fazendo meno certificao do sistema de gesto da qualidade ou ambiental.
Figura 3: Exemplo de certificado ISO 14001:2004 emitido em ingls para uma empresa do setor aeronutico. O nome do organismo certificador, credenciado pelo Inmetro, foi omitido nesta publicao (vide agradecimentos).
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O texto do certificado da Figura 3 , em linhas gerais, o que segue: CERTIFICADO DE CONFORMIDADE Certificamos que o Sistema de Gesto Ambiental da Nome da empresa (no mencionado, vide agradecimentos) Endereo Foi avaliado pela empresa tal (certificadora credenciada, nome no mencionado, vide agradecimentos) tendo sido constatada sua conformidade com os requisitos estabelecidos pela ISO 14001:2004 O Sistema de Gesto Ambiental aplicvel Manufatura e venda de soda castica (grau rayon e diafragma) cloro, cido hidroclrico, cloreto de hidrognio, hipoclorito de sdio e di-cloro etileno
Certificado no Data original de certificao Data efetiva Data de validade Data do documento Logos dos organismos acreditadores
Assinatura (certificador)
Logo do organismo acreditador
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BIBLIOGRAFIA CONSULTADA
ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR ISO 14040 - Gesto Ambiental Avaliao do ciclo de vida Princpios e estrutura. ISO/TC 207, 2006 (verso internacional). ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR ISO 14044 Gesto Ambiental Avaliao do ciclo de vida - Requisitos e diretrizes. ISO/TC 207, 2006 (verso internacional). ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR ISO TR 14062: Gesto Ambiental Integrao de aspectos ambientais no projeto e desenvolvimento do produto. Rio de Janeiro, 2004. ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. Guia ISO/IEC 64. Guia para incluso de aspectos ambientais em normas de produtos. Rio de Janeiro, 1999. (em reviso pelo ISO/TC 207/WG7, 2007). ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR 16001: Responsabilidade Social Sistema de Gesto Requisitos. Rio de Janeiro, 2004. ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR ISO 14025. Rtulos e declaraes ambientais. Declaraes ambientais Tipo III Princpios e Procedimentos. ISO/TC 207, 2006 (verso internacional). ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR ISO 14001: Sistemas de Gesto Ambiental Requisitos e diretrizes para uso. Rio de Janeiro, 2004. ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR ISO 14004: Sistemas de Gesto Ambiental Diretrizes gerais sobre princpios, sistemas e tcnicas de apoio. Rio de Janeiro, 2004. ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR ISO 9001: Sistemas de Gesto de Qualidade Requisitos. Rio de Janeiro, 2000 ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR ISO 14064 Gases de Efeito Estufa Parte 1: Especificao e orientao a nvel de organizaes para a quantificao e a elaborao de relatrios de emisses e remoes de gases de efeito estufa . ISO/TC 207, 2006 (verso internacional). ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR ISO 14064 - Gases de Efeito Estufa Parte 2: Especificao com orientao a nvel de projeto para quantificao, monitoramento e elaborao de relatrios das redues de emisso ou melhoria da remoo de gases de efeito estufa. ISO/TC 207, 2006 (verso internacional). ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR ISO 14064 - Gases de Efeito Estufa Parte 3: Especificao com orientao para a validao e verificao de afirmaes de gases de efeito estufa. ISO/TC 207, 2006 (verso internacional).
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ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. ABNT NBR ISO 14065 Gases de Efeito Estufa Requisitos para validao e verificao de organismos para uso em acreditao ou outras formas de reconhecimento. ISO/TC 207, 2007 (verso internacional). ASSOCIACIN FRANAISE DE NORMALISATION AFNOR. Guia SD 21000 Desenvolvimento Sustentvel Responsabilidade Social Corporativa. 2003. INSTITUTE FOR SOCIAL AND ETHICAL ACCOUNTABILITY. AA 1000. Londres, 1999. INSTITUTO DE PESQUISAS TECNOLGICAS DO ESTADO DE SO PAULO - IPT Alteraes do meio fsico decorrentes de obras de engenharia. Boletim 61, 165 p. IPT, So Paulo, 1992. INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION ISO. ISO 26000 Norma de Diretrizes de Responsabilidade Social. Em elaborao (ISO/CSR). OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY. OHSAS 18001. Sistemas de Gesto para Segurana e Sade no Trabalho Especificaes. 1999. SOCIAL ACCOUNTABILITY INTERNATIONAL (SAI). Norma Internacional SA 8000 Contabilidade Social. 2001.
SITES DE INTERESSE
Associao Brasileira de Normas Tcnicas ABNT Comit Brasileiro de Gesto Ambiental www.abnt.org.br/cb38 International Organization for Standardization ISO www.iso.org Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial Inmetro www.inmetro.gov.br International Accreditation Forum IAF www.iaf.nu Fiesp - Departamento de Meio Ambiente DMA www.fiesp.com.br/ambiente/default.aspx Fiesp Cmara Ambiental da indstria Paulista www.fiesp.com.br/ambiente/camaras.aspx
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Apndice
Outras normas que tm potencial transformador dos mercados competitivos

Srie ISO 14000 ISO 14040 e ISO 14044 (Avaliao do Ciclo de Vida - ACV) ISO 14025 - Rotulagem ambiental tipo III (Selo Verde tipo III) ISO TR 14062 e Guia 64 - Aspectos ambientais em projeto, desenvolvimento e norma de produto ISO 14064, Partes 1, 2 e 3 e ISO 14065 - Mudanas Climticas Normas para integrao de sistemas de gesto com o SGA de acordo com a ISO 14001 ISO 9001- Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ) OHSAS 18001 - Sistema de Gesto de Segurana e Sade no Trabalho Normas de responsabilidade social AA 1000 SAI/SA 8000 Guia SD 21000 ABNT NBR 16001 ISO 26000
Descrio preliminar
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Srie ISO 14000: ISO 14040 e ISO 14044 Avaliao do Ciclo de Vida (ACV)
A Avaliao do Ciclo de Vida (ACV) de um produto, na definio contida nas normas ISO, o levantamento e avaliao das entradas, sadas e dos impactos ambientais potenciais de um sistema de produto ao longo do seu ciclo de vida. Sistema de produto entendido como o conjunto de processos elementares, com fluxos elementares e de produto, o qual desempenha uma ou mais funes definidas e modela o ciclo de vida de um produto. Na norma ISO 14040:2006, so descritos os princpios e a estrutura de uma avaliao de ciclo de vida (ACV), incluindo: a) definio do objetivo e escopo da ACV; b) fase de anlise de inventrio do ciclo de vida (ICV); c) fase de avaliao do impacto do ciclo de vida (AICV), d) fase de interpretao do ciclo de vida; e) relatrio e reviso crtica da ACV; f) limitaes da ACV; g) relao entre as fases da ACV; e h) condies para escolhas de valores e de uso de elementos opcionais, na ACV. A Norma abrange os estudos de avaliao do ciclo de vida (ACV) e os estudos de inventrio do ciclo de vida (ICV). No h descrio detalhada da tcnica de ACV, nem especificaes sobre metodologias. A aplicao pretendida para os resultados da ACV ou do ICV considerada durante a fase de definio de objetivo e escopo, mas a aplicao em si est fora da abrangncia desta norma. Na norma ISO 14044:2006, so descritos os requisitos mnimos para realizao de uma ACV completa de um produto, ou seja, usando-se o Inventrio do Ciclo de Vida (ICV), a Avaliao de Impacto do seu Ciclo de Vida (AICV) e sua interpretao. No so descritas metodologias, mas colocados os requisitos mnimos que as metodologias devem responder. Ambas as normas no se destinam utilizao com finalidades contratuais ou regulatrias, nem para definir requisitos para certificao ou registro de produtos. Apesar disso, fundamentam a rotulagem tipo III, que requer uma ACV completa de produto. As normas ISO 14040:2006 e ISO 14044:2006 ainda esto em processo de traduo para o portugus pelo Comit Brasileiro de Gesto Ambiental da Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT/CB-38).
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Srie ISO 14000: ISO 14025 Rotulagem Ambiental tipo III Selo Verde tipo III
A norma internacional sobre rotulagem ambiental tipo III, a ISO 14025:2006, estabelece os princpios e especifica os procedimentos para o desenvolvimento de programas para declarao ambiental tipo III e das prprias declaraes ambientais tipo III, aplicadas aos produtos ou servios das organizaes. Fornece ainda os princpios para o uso de informao ambiental adicional. A norma estabelece um tipo de uso para a Srie de normas ISO 14040 sobre Avaliao do Ciclo de Vida, que o de fundamentar os programas de rotulagem e a prpria rotulagem ambiental tipo III. Primeiramente, foi desenvolvida para a comunicao de organizao para organizao ou B to B (sigla em ingls para designar Business to Business), podendo tambm ser usada para declaraes e rotulagens de produtos da empresa para o consumidor (Business to Consumer). A norma ISO 14025:2006 ainda est em processo de traduo para o portugus pelo Comit Brasileiro de Gesto Ambiental da Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT/CB-38). Um outro tipo de declarao ambiental, j aplicado por grandes organizaes multinacionais, a qual entendida como uma rotulagem ambiental tipo III simplificada, uma vez que no implica a realizao de uma avaliao completa do ciclo de vida do produto ou servio da organizao, a denominada pela sigla EPD, sigla em ingls que significa Environmental Product Declaration, ou Declarao Ambiental de Produto.
Srie ISO 14000: ISO TR 14062 e Guia 64 Aspectos ambientais em projeto e norma de produto
O relatrio tcnico ABNT ISO TR 14062 foi lanado em portugus durante a Semana de Meio Ambiente da Fiesp, em 2004, tendo o DMA/Fiesp coordenado o trabalho de traduo, como responsvel pelo sub-comit 07 do Comit Brasileiro de Gesto Ambiental - ABNT/CB-38, da Associao Brasileira de Normas Tcnicas - ABNT. Trata-se de um relatrio tcnico internacional sobre integrao de aspectos ambientais em projeto e desenvolvimento de produto, considerando a abordagem do ciclo de vida, conhecida em ingls como Life Cycle Thinking. As Figuras 1 e 2 ilustram o contedo do relatrio, no qual se consideram todas as fases de um projeto e desenvolvimento
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de produto (Figura 1), orientando-se, no relatrio, sobre como considerar os aspectos e impactos ambientais em cada uma delas. Na Figura 2, ilustra-se a abordagem genrica do ciclo de vida do produto, citando-se exemplos de aspectos e impactos ambientais tpicos esperados.
Planejamento
Retorno / Melhoria Contnua
Idias de projeto
Projeto Conceitual
Conceito de projeto
Projeto detalhado
Soluo de projeto
Prottipo e testes
Prottipo
Produo / Lanamento no mercado Reviso do produto
Produto
Figura 1- Fases do projeto e desenvolvimento de produtos, de acordo com o relatrio ABNT NBR ISO TR 14062:2002.
Entradas
- Materiais - Energia
Aquisio de matria prima Transporte Fabricao Transporte
Sadas
- Co-produtos - Subprodutos - Emisses - Euentes - Resduos - Outras
Impactos ambientais
- Reduo de recursos - Diminuio da camada de oznio - Eutrofizao - Mudanas climticas - Alteraes de habitats
Comrcio e entrega Transporte Uso e manuteno Transporte Reutilizao Reciclagem Recuperao de energia Disposio
Impactos ambientais
- Acidificao - Reduo da diversidade biolgica - Poluio do ar, solo, gua - Etc.
Figura 2 - O ciclo de vida genrico do produto, seus aspectos e impactos ambientais tpicos, de acordo com o relatrio ABNT ISO TR 14062:2002.
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H uma tendncia, no mercado internacional, de considerar aspectos e impactos ambientais, assim como a comprovao de seu controle e reduo, em produtos que so comercializados globalmente. J refletindo esta tendncia, o Guia ISO/IEC 64 foi lanado internacionalmente em 1999 e no Brasil, em 2002, tendo tido sua traduo, assim como no caso do ABNT NBR ISO TR 14062, coordenada pelo sub-comit 07 do ABNT/CB-38. Trata o guia de orientar sobre a incluso de aspectos ambientais em normas tcnicas de produto. Este guia est atualmente em reviso e ampliao e utiliza-se tambm da abordagem do ciclo de vida do produto, permitindo a considerao de aspectos e impactos ambientais importantes, de modo a proporcionar sua preveno, eliminao ou reduo, colocando requisitos a este respeito, em normas tcnicas dos produtos. O lanamento da nova verso, revista e ampliada, est previsto para 2008, contando com a participao do Brasil neste trabalho, por meio do sub-comit 07 do ABNT/CB-38, coordenado pelo Departamento de Meio Ambiente da Fiesp - DMA/Fiesp.
Srie ISO 14000: ISO 14064:2006, Partes 1, 2 e 3 ISO 14065:2007 Mudanas Climticas
Esta srie de quatro normas sobre mudanas climticas, pertencentes Srie ISO 14000, foi lanada internacionalmente em 2006. Sero lanadas no Brasil em 2007. A norma ISO 14064, Parte 1, trata de Especificao e orientao a nvel de organizaes para a quantificao e a elaborao de relatrios de emisses e remoes de gases de efeito estufa Fornece orientao s organizaes para elaborao de inventrios e relatrios sobre emisses e/ou remoes (captura) de gases de efeito estufa (GEE) da atmosfera. A norma ISO 14064, Parte 2, trata de Especificao com orientao a nvel de projeto para quantificao, monitoramento e elaborao de relatrios das redues de emisso ou melhoria da remoo de gases de efeito estufa Fornece orientao para elaborao de projetos de reduo de emisses e de remoes de GEE da atmosfera, de modo compatvel com os projetos no mbito do Mecanismo de Desenvolvimento Limpo - MDL do Protocolo de Quioto. A norma ISO 14064, Parte 3 trata de Especificao com orientao para a validao e verificao de afirmaes de gases de efeito estufa. Fornece orientao para as validaes e certificaes, tanto dos inventrios como dos projetos de demais declaraes sobre emisses, reduo de emisses e remoes de GEE, necessrias para viabilizar, por exemplo, projetos com os quais se pretende gerar crditos de carbono. A norma ISO 14065 trata de Requisitos para validao e verificao de organis-
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mos para uso em acreditao e outras formas de reconhecimento, ou seja, contm orientaes para que possam existir, disponveis sociedade e as organizaes, organismos de certificao reconhecidos, capazes de aplicar corretamente essas normas, permitindo que sejam internacionalmente reconhecidos os documentos relacionados a inventrios de emisses e remoes, projetos de reduo de emisses e remoes de GEE, legitimando, por exemplo, a gerao de crditos de carbono.
Normas para integrao de sistemas de gesto com o SGA de acordo com a ISO 14001: ISO 9001- Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ) OHSAS 18001 - Sistema de Gesto de Segurana e Sade no Trabalho (SST)
A ISO 14001:2004 no inclui requisitos especficos de outros sistemas da gesto, tais como os relativos a: qualidade; segurana e sade ocupacional; finanas; ou gerenciamento de risco. Apesar disso, seus elementos podem ser alinhados ou integrados com os de outros sistemas da gesto. possvel a uma organizao adaptar seu(s) sistema(s) de gesto pr-existente(s) para estabelecer um sistema da gesto ambiental que esteja em conformidade com os requisitos da ISO 14001:2004. Convm que se entenda, contudo, que a aplicao de vrios elementos do(s) sistema(s) de gesto existentes pode diferir, dependendo dos objetivos pretendidos e das partes interessadas envolvidas. A sua reviso, para gerar a verso de 2004, objeto desta publicao, focou tambm no esclarecimento de diversos itens, tanto para facilitar entendimento como para permitir a considerao das disposies da ISO 9001:2000, promovendo-se mais compatibilidade entre as duas normas, em benefcio da comunidade de usurios. Para facilidade de uso, as sub-clusulas da clusula 4 da ISO 14001:2004 e do Anexo A possuem nmeros correlatos. Por exemplo, 4.3.3 e A.3.3 tratam dos objetivos, metas e programas, e 4.5.4 e A.5.4 tratam da auditoria interna. A citada norma ISO 9001:2000, da mesma maneira que a ISO 14001:2004, contm os requisitos auditveis para planejamento, implementao e manuteno de um sistema de gesto da qualidade de uma organizao, com foco na satisfao do cliente. certificvel e, mais do que a ISO 14001:2004, firmou-se como um mecanismo de controle de mercado, de modo que tem sido considerada referncia de qualidade de gesto empresarial e exigida nas cadeias produtivas, montante e jusante, na relao
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de empresa com empresa, conhecida como B to B (Businness to Businness). Mesmo os consumidores finais j tm conhecimento de que a organizao, a empresa ou indstria que gera produto ou presta servios, possui o certificado ISO 9001, o que aumenta sua credibilidade no produto ou servio fornecido pelas organizaes certificadas segundo a norma. A norma OHSAS 18001, de 1999, sobre requisitos de sistema de gesto de segurana e sade no trabalho outra norma para sistema de gesto, que foi desenvolvida para poder entrar a qualquer momento em reviso, de modo a permanecer sempre compatvel com a ISO 9001 e ISO 14001:2004, facilitando assim a integrao de sistemas de gesto da qualidade, ambiental e de segurana e sade no trabalho (SST), por parte das organizaes que assim desejem proceder. A OHSAS 18001 a primeira de uma srie de normas sobre o tema, que conta tambm com a norma OHSAS 18002, sobre diretrizes para adoo da OHSAS18001. Apenas a OHSAS 18001 passvel de certificao, tratando de requisitos para que, com o sistema de gesto de SST, as organizaes se habilitem a controlar riscos relacionados segurana e sade no trabalho e a melhorar seu desempenho. A norma permite a uma organizao: a) Estabelecer um sistema de gesto de SST para eliminar ou minimizar riscos, aos empregados ou outras partes interessadas,os quais podem ser expostos a riscos de SST em suas atividades. b) Implementar, manter e melhorar continuamente um sistema de gesto de SST. c) Assegurar-se da conformidade com a poltica de SST estabelecida. d) Demonstrar esta conformidade a terceiros; e) Buscar certificao/registro de seu sistema de gesto de SST por meio de uma 3 parte (organismo certificador). f) Fazer auto-declarao de conformidade com a norma OHSAS 18001. Todos os requisitos desta norma podem ser incorporados a qualquer sistema de gesto de SST. A extenso da aplicao depender de fatores como a poltica de SST da organizao, a natureza de suas atividades e os riscos e a complexidade de suas operaes. Do mesmo modo que a ISO 9001 e a ISO 14001:2004, a especificao OHSAS trata de segurana e sade no trabalho em uma organizao e no de segurana de seus produtos e servios. O que tem ocorrido que as organizaes, por no disporem de mecanismos confiveis de integrao de sistemas de gesto, acabam por recorrer ao gerenciamento em conjunto desses sistemas, quando os possuem todos ou, pelo menos, dois deles implantados e rodando, apresentando, eventualmente, relatrios/comunicaes que sintetizam as concluses sobre os respectivos desempenhos. Tambm ocorre, muitas vezes, a centralizao do gerenciamento desses sistemas num mesmo departamento da organizao, sob a responsabilidade de um mesmo representante da alta administrao. Fica ainda mais clara a diferena entre sistema integrado de gesto e o gerencia-
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mento em conjunto, de dois ou mais sistemas de gesto, quando a organizao tem seus sistemas certificados por organismos certificadores diferentes, precisando, num dado momento, reavali-los. Isso pode significar o envolvimento de vrias equipes de auditorias diferentes, para conduzir avaliaes, e produzir resultados que podem se sobrepor ou, at mesmo, levar a concluses contraditrias. Fica patente a necessidade, portanto, de uma alternativa para que a administrao e as partes interessadas possam ver os diversos sistemas de gesto implementados por uma organizao como um sistema nico, integrado: um mecanismo que una os elementos comuns de tais sistemas. Em 2006, o organismo britnico de normalizao (British Standards Institution - BSI), desenvolveu a primeira especificao de requisitos comuns de sistemas integrados de gesto: a PAS 99:2006, a qual pode constituir-se no primeiro passo rumo a uma futura norma internacional ISO para integrao de sistemas de gesto. PAS significa Publicly Available Specification (Especificao Disponvel Publicamente, de acordo com o Boletim QSP Notcias, em 22/11/06). A PAS 99 fornece um modelo simples para as organizaes integrarem em uma nica estrutura todas as normas e especificaes de sistemas de gesto que adotam. O principal objetivo da PAS 99 simplificar a implementao de mltiplos sistemas e sua respectiva avaliao de conformidade. Algumas vantagens da aplicao das especificaes da PAS, as quais se aplicam integrao dos sistemas de gesto: 1. maior foco no conjunto do negcio. 2. abordagem integrada da gesto de riscos do negcio. 3. menos conflitos entre os vrios sistemas de gesto da organizao. 4. reduo de duplicaes de documentao e registros. 5. auditorias internas e externas mais eficazes e eficientes.
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Normas de responsabilidade social

Para demonstrarem s partes interessadas suas aes sociais e sua participao e funo estratgica nas polticas pblicas sociais, existentes ou em construo, as organizaes tm integrado indicadores de aes sociais e de participao no densenvolvimento socio-econmico do municpio, estado, regio ou pas em que atuam aos seus relatrios e balanos ambientais anuais, ou ainda, tm preferido adotar normas certificveis relativas prestao de contas s partes interessadas, que atualmente desempenham o papel de um certo tipo de norma responsabilidade social, mas de escopo restrito. A ISO ainda est elaborando a norma internacional sobre responsabilidade social corporativa, que ser denominada ISO 26000. No Brasil, foi lanada em 2004, pela ABNT, a norma ABNT NBR 16000, sobre sistema de gesto de responsabilidade social, certificvel. Apresentam-se brevemente, a seguir, algumas normas que tm sido associadas responsabilidade social das organizaes. A maior parte delas foi criada, no entanto, num contexto em que o conceito de responsabilidade social corporativa, ou empresarial, ainda no estava definido, tal como o que segue: Responsabilidade social empresarial integra complexas e evolutivas atividades tais como aquisio de conformidade legal e com normas internacionais voluntrias, preveno e controle de impactos ambientais, proteo dos direitos do consumidor, aplicao de cdigos de conduta e tica, defesa de direitos humanos, engajamento da comunidade, aes sociais, entre outras, dentro de um sistema que apia os objetivos das organizaes e seus negcios, promove dilogo com as partes interessadas e pode avanar numa agenda de poltica pblica social. (Fonte: Working Report on Corporate Social Responsibility (CSR). ISO Advisory Group on Social Responsibility, 2004).
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Normas de responsabilidade social
AA 1000:1999 - AccountAbility (no-certificvel)

Institute of Social and Ethical Accountability - organizao com sede em Londres, Inglaterra Definio de accountability: prestao de contas, por parte da organizao, pelos seus atos, omisses, riscos e relaes de dependncia existentes com os grupos pelos quais a organizao responsvel, os quais tm interesses legtimos Foco: partes interessadas (expectativas e normas especficas, interesses; inclui meio ambiente e geraes futuras) versus atividades da organizao; desempenho tico e social Abordagem: sistmica Objetivo e caractersticas Incorpora um padro de auditoria para permitir organizao garantir, s partes interessadas, a qualidade de sua prestao de contas, da auditoria e documentao sobre as aes ticas e sociais. Esta garantia a base para o engajamento efetivo entre a organizao e as partes interessadas, que a essncia da norma Esta garantia fornece suporte para as operaes e a gesto estratgica da organizao A norma fornece um modelo de processo para prestao de contas, auditoria e documentao tica e social Princpios: prestao de contas e incluso. O princpio da incluso requer a considerao das partes interessadas silenciosas, o que inclui as geraes futuras e o meio ambiente O processo deve incorporar obrigaes relativas transparncia, responsabilidade e conformidade Modelo de processo de accountability segundo AA 1000 Planejamento (Planejar - P) Prestao de Contas (Implementar e operar - D) Auditoria e documentao (Checar - C) Integrao (Agir - A)
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SAI/SA 8000: 2001 - Responsabilidade Social 8000 (certificvel)

Social Accountability International - organizao internacional com sede nos EUA (sentido de prestao de contas/contabilidade social empresarial) Escopo e objetivo - a norma especifica requisitos de responsabilidade social para possibilitar a uma empresa: 1) desenvolver, manter e executar polticas e procedimentos com o objetivo de gerenciar aqueles temas que possa controlar ou influenciar; 2) demonstrar para as partes interessadas que as polticas, procedimentos e prticas esto em conformidade com os requisitos da norma Elementos normativos e sua especificao - a empresa deve atender s leis nacionais e outras aplicveis, alm de outros requisitos que tenha subscrito bem como os previstos na norma SA 8000. Dever respeitar tambm os princpios de 14 convenes da OIT e 3 convenes da ONU (Declarao Universal de Direitos Humanos, Conveno das Naes Unidas sobre os Direitos da Criana e para Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Contra as Mulheres) Questes que se tornaram requisitos de Responsabilidade Social da SA 8000 1) Combate ao trabalho infantil 2) Combate ao trabalho forado 3) Sade e Segurana 4) Liberdade de associao e direito negociao coletiva 5) Combate discriminao 6) Prticas disciplinares 7) Horrio de Trabalho 8) Remunerao 9) Sistemas de gesto De um modo geral, a norma assume requisitos legais como requisitos da norma, bem como obriga a empresa assumir ou subsidiar funes de governo e de polticas pblicas. Foca nos trabalhadores e colaboradores, fornecedores e prestadores de servios. H pouca adicionalidade e a abordagem no sistmica
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Guia SD 21000:2003 - Desenvolvimento Sustentvel Responsabilidade Social Corporativa

Associacin Franaise de Normalisation - AFNOR - rgo normalizador francs (mbito nacional, membro da ISO) Objetivo e escopo: o guia SD 21000 objetiva auxiliar gerentes e tomadores de deciso de qualquer organizao na sua reflexo inicial para levar em considerao o princpio do desenvolvimento sustentvel, ao estabelecerem a poltica e as estratgias da organizao Focos: 1. sistemas de gesto (o guia contm recomendaes para ajudar a adaptar os sistemas de gesto, tcnica e culturalmente, de modo que este integre progressivamente os objetivos do desenvolvimento sustentvel na empresa) 2. sociedades humanas e ecossistemas 3. cadeia de suprimentos 4. ciclo de vida de produtos e servios Abordagem: sistmica Definio de Responsabilidade Social Corporativa - RSC (Anexo A): integrao voluntria das preocupaes sociais e ecolgicas das empresas s suas atividades comerciais e suas relaes com as partes interessadas. No apenas uma questo de conformidade legal integral, mas de ir alm e de investir no capital humano, no ambiente e nas relaes com as partes interessadas (CEC, 2001. Green Paper of the Comission of the European Communities) Exemplos de expectativas das partes interessadas (Anexo B): Clientes 1. no plano econmico: garantia, qualidade 2. no plano ambiental: consumo de recursos 3. no plano social: tica, comrcio justo Consumidores 1. no plano econmico: preo justo 2. no plano ambiental: proteo do meio ambiente e informao (remete rotulagem) 3. no plano social: conformidade com as leis trabalhistas
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ABNT NBR 16001:2004 - Responsabilidade social - Sistema de gesto Requisitos (certificvel)

Associao Brasileira de Normas Tcnicas - ABNT - rgo normalizador brasileiro (mbito nacional, membro da ISO) Objetivo: estabelecer requisitos para a implementao de um Sistema de Gesto de Responsabilidade Social (RS) e permitir organizao formular e implementar poltica e objetivos relativos RS que atendam a requisitos legais, outros requisitos, compromissos ticos e sua preocupao com a transparncia e com a promoo da cidadania e do desenvolvimento sustentvel Definio de responsabilidade social (RS): relao tica e transparente da organizao com todas as suas partes interessadas, visando o desenvolvimento sustentvel. Definio de ao social como assistencialismo, sem no entanto excluir a sua existncia no rol de aes de RS da organizao Focos: sistema de gesto, aspectos da RS, partes interessadas, melhoria contnua do desempenho e poltica de RS. No incorpora requisitos dos sistemas de gesto de qualidade e ambiental, nem os substitui. Pode fazer referncia a esses sistemas. Metodologia: PDCA Planejar (P) - estabelecer os objetivos e processos necessrios para se produzirem resultados em conformidade com a poltica da responsabilidade social da organizao Fazer (Do-D) - implementar os processos Checar (C) - monitorar e medir os processos em relao poltica de RS e os objetivos, metas, requisitos legais e outros requisitos e registrar os resultados Agir (A) - atuar para melhorar continuamente o desempenho ambiental, econmico e social do sistema de gesto Destaques 1. dentro do item de Requisitos do sistema de gesto de RS, est a necessidade da organizao estabelecer objetivos, metas e programas, de modo a realizar a poltica de RS, os quais devero ser relativos aos seguintes aspectos, sem, no entanto, se limitar a eles: boas prticas de governana combate pirataria, sonegao, fraude e corrupo prticas leais de concorrncia direitos da criana e do adolescente, incluindo o combate ao trabalho infantil direitos do trabalhador, incluindo o de livre associao, de negociao, remunerao justa e aos benefcios bsicos, como tambm o combate ao trabalho forado promoo da diversidade e combate discriminao (cultural, de gnero, de
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raa/etnia, idade, porte de deficincias etc.) compromisso com o desenvolvimento profissional promoo da sade e segurana promoo de padres sustentveis de desenvolvimento, produo, distribuio e consumo, contemplando fornecedores, prestadores de servios, entre outros proteo do meio ambiente e dos direitos das geraes futuras aes sociais de interesse pblico Prev adicionalidade e no apenas cumprimento de requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organizao.
ISO 26000 Norma de diretrizes de Responsabilidade Social (no-certificvel)

International Organization for Standardization - ISO - rgo normalizador internacional com sede em Genebra, Sua Destaques: Em elaborao, com previso de lanamento em 2008 Presidente (Chair) do Grupo de Trabalho da ISO brasileiro, coordenador do grupo que elaborou a norma brasileira (NBR 16001:2004) Abordagens atuais da responsabilidade social corporativa (RSC): foco mais direto no dia-a-dia das prticas empresariais e seus impactos no conjunto das partes interessadas. Respondem a novas maneiras de conduzir negcios no mercado global assim como a mudanas na capacidade dos governos e a diferentes abordagens dos regulamentos refletem um elevado desejo pblico de garantir que as empresas se comportem de um modo socialmente responsvel em todas as jurisdies onde mantm negcios e de que comuniquem este comportamento. O conceito atual de RSC integra essas complexas e evolutivas atividades do mbito da gesto politicamente correta (filantropia, proteo de direitos humanos, engajamento das comunidades, aplicao de cdigos de tica e de conduta, aquisio de conformidade legal, proteo dos direitos do consumidor e do ambiente) dentro de um sistema que apoia os objetivos das organizaes e de seus negcios, promove dilogo com as partes interessadas-chave e pode avanar numa agenda de poltica pblica social.
(ISO/Advisory Group on Social Responsibility, 2004. Working Report on Social Responsibility, Section 1)
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Federao das Indstrias do Estado de So Paulo - FIESP Departamento de Meio Ambiente - DMA Av. Paulista, 1313 - 5o andar CEP 01311-923 - So Paulo - SP Tel: (11) 3549 4675 Fax: (11) 3549 4237 E-mail: cdma@fiesp.org.br www.fiesp.com.br

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DEPARTAMENTO DE MEIO AMBIENTE / FIESP

MELHORE A COMPETITIVIDADE COM O SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL - SGA

MELHORE A COMPETITIVIDADE COM O SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL - SGA

Federao das Indstrias do Estado de So Paulo

Paulo Skaf Presidente da Federao das indstrias do Estado de So Paulo - Fiesp

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O que a ISO 14001?

O que Sistema de Gesto Ambiental SGA de acordo com a ISO 14001?

Requisitos O que so? Para que existem?

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Poltica ambiental O que ? Como fazer? Exemplos

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Aspectos e impactos ambientais So significativos? Exemplos

Igual ou acima de 18 pontos

Legislao/ I Ab Pr Sr De Re requisitos/ Significncia demandas

Alterao das caractersticas D fsico-qumicas da gua e solo Alterao da qualidade do ar I

Esgotamento de D recursos florestais Esgotamento de recursos hdricos D

MELHORE A COMPETITIVIDADE COM O SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL - SGA

Informaes adicionais: SEL I

Durante o processo operacional no SAO, API e floculador

Emisso atmosfrica - vapores de hidrocarboneto

Durante a utilizao de sanitrio e pias Gerao de efluente lquido

Na utilizao de equipamentos (bombas, ventiladores, raspadores, centrfuga)

Consumo de energia eltrica

Consumo de gua para diluio de floculante

Requisitos legais e outros requisitos Exemplos

: xxxx : xxxx : 30/01/2007 : 20/12/2006

Resoluo ANTT 1.644

Transporte de produtos perigosos

Consumo Estadual de gua (SP) potvel

Objetivos, metas e programas ambientais Como estabelecer? Exemplos

Ao Responsvel Meta Prazo Status da Ao

(para eliminao ou controle do impacto)

Necessidade de Novas Aes

Conscientizao dos funcionrios com relao importncia de reduzir o consumo de gua.

Gesto de Meio Ambiente

Acompanhamento constante do ndice de consumo de gua, em cada etapa da produo. OK

Gesto de Meio Ambiente

Eficaz. Evidenciada por meio dos indicadores de monitoramento documentados e registrados.

Uso de equipamentos que evitem vazamentos.

Realizao de tratamento de efluentes de toda gua descartada, em todas as etapas de produo.

Reciclagem da gua de aquecimento da cerveja, para utilizao no processo de resfriamento.

Eficaz. Evidenciada a reciclagem da gua, por observao direta.

MELHORE A COMPETITIVIDADE COM O SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL - SGA

Eficaz. Evidenciada a reutilizao da gua, por observao direta.

Como implementar e operar o SGA? Exemplos

O Colaborador ou Contratado que observou a emergncia

Para desencadear Em local seguro, o Processo de prximo emergncia Atendimento a Emergncia

Na rea onde a situao de emergncia est ocorrendo

Para iniciar o controle da situao de emergncia

No local onde se encontra ou em local seguro, prximo a emergncia

Levantar os recursos que sero necessrios para o controle da emergncia

Para iniciar as aes de evaso

Coordenador de Evaso, Operador de campo (situaes internas)

De acordo com a Instruo INS000.418 Realizao de Evaso em Situao de Emergncia.

Nos locais definidos para evaso

Para retirar as pessoas dos locais definidos para evaso

4. REGISTROS FOR-000.015 Movimentao de Resduos Industriais 5. CONTROLE DE REVISES:

Exemplo 3 Genrico. Controle de registros. Fonte: Sindicel, 2007.

Pasta AZ Pasta suspensa ou Pasta AZ