R. Pol. Pbl., So Lus, v.15, n.2, p. 315-325, jul./dez. 2011
O USO DE ESTUDOS PROSPECTIVOS NO PROCESSO DE POLTICAS PBLICAS Christian Luiz da SiIva Universidade Tecnolgica Federal do Paran (UTFPR) Nadia SoIange Schimidt Bassi Centro Nacional de Pesquisa de Sunos e Aves (EMBRAPA) O USO DE ESTUDOS PROSPECTIVOS NO PROCESSO DE POLTICAS PBLICAS Resumo: O processo de polticas pblicas bastante complexo e divide-se em diversas fases com o envolvimento de atores de diversos segmentos da sociedade. O desenvolvimento de tcnicas e ferramentas que possam tornar este processo mais gil, efcaz e abrangente tem sido a meta de diversos pases. Este artigo relaciona o uso de estudos prospectivos com o processo de desenvolvimento das polticas pblicas. O mtodo bibliogrfco e dedutivo, a partir da literatura comparada entre polticas pblicas e prospeco. Os estudos prospectivos comportam diversas metodologias que buscam antecipar os fatos futuros e, com isso, fornecer informaes que podem ser teis na tomada de deciso sobre o futuro desejado da instituio ou do pas. Apesar de contar com metodologias abrangentes, seu uso, principalmente no Brasil, tem sido restrito primeira fase do processo de polticas pblicas, ou seja, a fase de percepo e defnio de problemas. PaIavras-chaves: Polticas pblicas, estudos prospectivos, estratgias, desenvolvimento. USE OF THE PROSPECTIVE STUDY IN THE PUBLIC POLICY PROCESS Abstract: The public policy process is very complex and is divided into several phases with the involvement of individuals from different segments of the society. The development of techniques and tools that can make this process become faster, effective and comprehensive has been the target of several countries. This paper aims at relating the use of prospective studies with the process of developing public policies. The method is deductive and literature-based, and relies on the contrastive researches between public policies and prospection. The prospective studies encompass several methodologies which aim at anticipating future events and thus providing information that may be useful in the decision- making process of the institution or country. Despite its comprehensive methodologies, their use, especially in Brazil, has been restricted to the frst phase of the public policies process, that is, to the stage of perceiving and defning the problems. Keywords: Public policies, prospective studies, strategies and development. Recebido em: 04.06.2011 Aprovado em: 06.10.2011 316 Christian Luiz da Silva e Nadia S. S. Bassi R. Pol. Pbl., So Lus, v.15, n.2, p. 315-325, jul./dez. 2011 1 INTRODUO As polticas pblicas em geral tm sido apontadas como um campo multidisciplinar, e sua complexidade de atores, interesses e objetivos retratam os diversos aspectos disciplinares envolvidos, tanto no campo da cincia poltica, quanto da administrao pblica, economia e sociologia. Neste contexto, os formuladores de polticas pblicas tm buscado ferramentas que os auxiliem no processo de formulao das polticas pblicas de forma a torn-las mais abrangentes e efetivas, com intuito de resolver problemas existentes e mudar a realidade local. Neste contexto, foram desenvolvidos na dcada de 1950, nos Estados Unidos, os primeiros estudos prospectivos, com o objetivo de auxiliar no processo de planejamento estratgico do governo a longo prazo. No Brasil, os estudos estratgicos comearam a ser utilizados como ferramenta no planejamento estratgico a partir da dcada de 1970. Porm, somente a partir da dcada de 1990 que esta metodologia passou a ser utilizada por alguns Ministrios como subsdio no processo de formulao de polticas pblicas. O objetivo deste artigo relacionar o uso de estudos prospectivos com o processo de desenvolvimento das polticas pblicas. O mtodo bibliogrfco e dedutivo, a partir da literatura comparada entre polticas pblicas e prospeco. Para isso, inicialmente, discute-se a formulao das polticas pblicas. Em seguida faz-se uma descrio e conceituao sobre estudos prospectivos, seguida de uma discusso sobre processo de formulao de polticas pblicas; a quarta seo trata o uso de estudos prospectivos como ferramenta na elaborao de polticas pblicas, relatando algumas experincias internacionais e, por fm, na ultima seo, abordado o uso dos estudos prospectivos na formulao de polticas pblicas no Brasil. 2 O PROCESSO DE FORMULAO DE POLTICAS PBLICAS O desenvolvimento de uma sociedade resulta das decises formuladas e implementadas pelos governos em suas diversas instncias, em conjunto com as demais foras da sociedade, sobretudo as de mercado. Em conjunto estas decises e aes do governo e de outros atores sociais se constituem nas "polticas pblicas. (HEDEMANN, 2009). No existe um consenso sobre uma defnio de poltica pblica. Souza (2006, p. 24) cita vrias defnies atribudas por autores diversos como: Mead (1995, apud SOUZA, 2006, p. 14) a defne como um campo dentro do estudo da poltica que analisa o governo luz de grandes questes pblicas. Para Peters (1986 apud SOUZA, 2006, p. 24), poltica pblica a soma das atividades dos governos, que agem diretamente ou atravs de delegao, e que infuenciam a vida dos cidados. Dye (1984, apud SOUZA, 2006 p. 24) defne poltica pblica simplesmente como "o que o governo escolhe fazer ou no fazer. J Laswell (1958 apud Souza, 2006, p. 24), a defne como Decises e anlises sobre poltica pblica implicam responder s seguintes questes: quem ganha o qu, por que e que diferena faz. Para Lahera (2004) polticas pblicas so um fator comum da poltica e das decises do governo e da oposio. Desta forma, a poltica pode ser analisada como a busca para estabelecer ou bloquear polticas pblicas sobre determinados temas, ou de infuenciar sobre as mesmas. Portanto, parte fundamental da misso do governo se refere implantao, gesto e avaliao de polticas pblicas. Para Heidemann (2009), a defnio de poltica pblica inclui dois elementos-chave: ao e inteno. Pode haver uma poltica sem inteno formal manifestada, porm no haver uma poltica positiva se no houver aes que materializem a inteno, ou seja, no h poltica pblica sem ao. Souza (2006, p. 26) resume poltica pblica como o campo de conhecimento que busca "colocar o governo em ao. ndependentemente do autor, todas as defnies apontam para os governos, onde as ideias so concebidas e as decises tomadas, e, apesar das diferentes abordagens as defnies mantm a perspectiva de que o todo mais importante que as partes, onde os indivduos, instituies, interaes, ideologia e interesses contam, mesmo existindo diferenas sobre a importncia relativa dos mesmos. (SOUZA, 2006). Cabe ressaltar que o governo no o nico ator no desenvolvimento e implantao de polticas pblicas. Vrios atores participam deste processo, como associaes, Organizaes No Governamentais (ONGs), empresas, instituies pblicas e privadas, entre outros, so considerados importantes agentes de polticas pblicas. Heidemann (2009) lembra que, embora atualmente, a confana na instituio governamental esteja em baixa em todo o mundo, o governo jamais deixar de existir. Para o autor, no h sociedade sem governo. (HEDEMANN, 2009, p. 9). Neste contexto, o autor aponta trs importantes razes para o cidado brasileiro preocupar-se com a instituio governamental: 1) O mercado no substitui o Estado e ambos precisam de um governo societrio; 2) as atribuies pertinentes a uma governana societria esto crescendo; 3) os cidados contribuintes querem um melhor desempenho em troca dos elevados impostos que esto pagando. 317 O USO DE ESTUDOS PROSPECTIVOS NO PROCESSO DE POLTICAS PBLICAS R. Pol. Pbl., So Lus, v.15, n.2, p. 315-325, jul./dez. 2011 A formulao de polticas pblicas ocorre quando os governos democrticos transformam seus propsitos e plataformas eleitorais em programas e aes que produziro resultados ou mudanas no mundo real. (SOUZA, 2006). Neste contexto, Frey (2000) esclarece que o processo de formulao e implementao de polticas pblicas pode sofrer transformaes no seu decorrer, devido a alteraes que ocorrem nas arenas polticas, portanto fundamental levar-se em conta este carter dinmico ou a complexidade temporal dos processos polticos. As questes da diviso do ciclo poltico (policy cicle) apresentadas na bibliografa no se diferenciam muito, mantendo em comum as fases de formulao, implementao e do controle dos impactos das polticas. Estas fases correspondem a elementos do processo poltico- administrativo e podem ser analisadas em relao a grupos de poder, redes polticas e sociais e s prticas poltico-administrativas presentes em cada fase. (FREY, 2000). Frey (2000) acredita que na anlise de polticas publicas em pases em desenvolvimento preciso considerar que o instrumento analtico- conceitual defcitrio, uma vez que foi elaborado nos pases industrializados e, desta forma, ajustado s particularidades das democracias mais consolidadas. Para o autor, as peculiaridades socioeconmicas e polticas das sociedades em desenvolvimento devem ser consideradas ao analisarem-se as polticas pblicas destes pases. Neste artigo ser considerada, para fns de anlise, a diviso do processo de polticas pblicas proposto por Frey (2000), composto por cinco fases: 1) percepo e defnio de problemas, 2) agenda- setting, 3) elaborao de programas e deciso, 4) implementao de polticas e, 5) avaliao e a eventual correo da ao. 2.1 Percepo e denio de probIemas Nesta fase, um problema poltico pode ser percebido por grupos sociais isolados, mas tambm por polticos, ou pela prpria administrao pblica. Kingdon (2003) salienta que os problemas apenas se confguram como tal, quando os formuladores de polticas acreditam que precisam fazer algo a respeito. Para o autor, as questes se transformam em problemas quando chamam ateno dos participantes de um processo decisrio, despertando a ateno por meio de quatro mecanismos: indicadores, eventos, crises e smbolos e feedback das aes do governo. Assim como Kingdon (2003), Baumgartner e Jones (1993) afrmam que as questes no se transformam em problemas automaticamente: so construes que envolvem interpretao sobre a dinmica social. Desta forma, que para um problema chamar a ateno do governo, preciso que haja uma ligao entre o problema e a soluo, criada por uma imagem ou consenso em torno de uma poltica, o que relevante para compreender como os assuntos chegam agenda poltica. (OLVERA, 2006). 2.2 Agenda setting Nesta fase, so decididos quais dos temas discutidos que faro efetivamente parte da agenda poltica. Para tomar esta deciso preciso uma avaliao anterior sobre custos e benefcios das vrias opes de ao disponveis, assim como das chances do tema se impor na arena poltica. (FREY, 2000). Para Souza (2006), a forma como os governos defnem sua agenda ocorre de trs formas. 1) Foco nos problemas: os problemas entram na agenda quando se assume que deve ser feito algo sobre eles; 2) Foco na poltica: a construo da conscincia coletiva sobre a necessidade de se enfrentar um problema via processo eleitoral, mudanas nos partidos que governam, mudanas na ideologia poltica e fora ou fraqueza dos grupos de interesse; 3) Foco nos participantes: os participantes visveis (polticos, mdia, partidos, grupos de presso) defnem a agenda e os participantes invisveis (acadmicos e burocracia) defnem as alternativas. Kingdon (2003), Baumgartner e Jones (1993) desenvolveram modelos para explicar como as agendas governamentais so formuladas e alteradas. Os autores possuem algumas opinies em comum em relao a atores e fatos que infuenciam na mudana da agenda: O contexto poltico cria o solo frtil para problemas e solues; o clima nacional, foras polticas organizadas e mudanas no governo so fatores que afetam a agenda; o presidente exerce maior infuncia sobre a agenda, assim como a alta administrao e poder legislativo, grupos de interesse tm importante papel na defnio das questes. Kingdon (2003) enfatiza ainda o papel do ator que ele denomina empreendedor de poltica (indivduos dispostos a investir em uma ideia, que podem estar no governo ou fora dele, mas que o infuenciam) que aproveita o surgimento de oportunidades para efetuar convergncia dos problemas, solues e dinmicas polticas, mudando a agenda. Lahera (2004) acredita que alguns indivduos e corporaes esto mais aptos a incluirem ou excluirem questes na discusso. Desta forma, a agenda pblica um jogo de poder onde se constri legitimidades e ilegitimidades e a escolha de alguns valores em detrimentos de outros, mesmo que de forma implcita.
2.3 EIaborao de programas e deciso A etapa de elaborao de programas consiste na escolha mais apropriada entre vrias alternativas 318 Christian Luiz da Silva e Nadia S. S. Bassi R. Pol. Pbl., So Lus, v.15, n.2, p. 315-325, jul./dez. 2011 de opo. Geralmente, o ato de deciso precedido por processos de confito e de acordo envolvendo atores infuentes na poltica e na administrao. (FREY, 2000). Normalmente um programa uma seleo de temas e propostas feitas pelo sistema, e principalmente por partidos polticos. Esta seleo pode considerar a coerncia do programa, os recursos necessrios previstos e o apoio poltico. (LAHERA, 2004). Oliveira (2006) acredita que no Brasil, as falhas no planejamento esto relacionadas nfase dada ao planejamento como forma de controlar a economia e a sociedade, ao invs de v- lo como um processo de deciso construdo poltica e socialmente com os diversos atores interessados. Para Oliveira (2006, p. 12): Essa construo tem que ser baseada em informaes precisas e capacidade de articulao e compreenso do processo e dos temas debatidos pelos diversos atores envolvidos [..] Ao mesmo tempo, o processo de planejamento tem que ser visto como um processo que, com o tempo, leve gerao de confana e aprendizado entre os diversos atores envolvidos na deciso para que se aprimorem na tomada de deciso conjunta. Os governos precisam especifcar os programas de polticas pblicas para o perodo que iro governar. Normalmente no h uma politica pblica ideal, mas uma gama de possiveis solues e em funo disso, nao h uma garantia de que seja escolhida a melhor soluo.Nesta fase, importante distinguir entre o programa pblico e a agenda do governo, pois a inteno de um grupo de interese incorporar suas alternativas a agenda j aprovada, o que pode afetar as polticas j consideradas. (LAHERA, 2004). Thomas R. Dye (2009) aponta outros fatores que podem infuenciar esta fase do ciclo de polticas. Dentre estes, ressaltamos a interao entre grupos de interesse, que para o autor, o fato mais importante da poltica, pois o grupo uma ponte entre a sociedade e o governo. Dye (2009) aponta a elite como um ator com forte infuncia da determinao dos programas, uma vez que a mesma molda a opinio das massas, e assim, as polticas traduzem suas preferncias. O racionalismo outro fator apontado por Dye (2009) como infuncia na escolha dos programas, pois para o autor, os governantes optam por escolhas cujos ganhos sociais superam os custos e evitam escolhas cujos custos no sejam excedidos pelos ganhos. Por fm, o incrementalismo seria outro fator determinante na tomada de deciso nesta fase. Os formuladores de polticas no dispem de tempo, informaes e recursos para pesquisar e analisar todas as alternativas apresentadas, o que os leva optar pela continuidade de programas j existentes do que engajar-se no planejamento de novas polticas. 2.4 ImpIementao de poIticas A implementao da poltica pblica efetivamente se materializa, por meio de decises realizadas com base na agenda construda pelos atores. (DAS, 2009). Conforme o autor, a implementao da poltica pblica diz respeito ao conjunto de aes que pretendem transformar as intenes dos atores em resultados observveis. Dessa forma, talvez o momento da poltica pblica onde as caractersticas e processos so mais facilmente observveis. Silva e Melo (2000, p. 4) defnem o processo de implementao como: A execuo de atividades que permitem que aes sejam implementadas com vistas obteno de metas defnidas no processo de formulao das polticas. A UNCAMP (1999, p. 9) apresenta implementao como sendo: O processo autnomo onde decises cruciais so tomadas e no s "implementadas. Confitos interjurisdicionais entre rgos e instituies, brechas e ambigidades legais, omisses de normas operacionais, alm de outros fatores, permitem que os executores de poltica tomem decises relevantes para o sucesso da poltica. Oliveira (2006) ressalta que o estudo da implementao de polticas pblicas complexo e requer um entendimento da sua interao com o processo de planejamento. O resultado do planejamento, incluindo sua implementao, deve ser visto como uma srie de eventos que dependem de uma complexa cadeia de interaes para se chegar a um resultado, e muitas vezes esta cadeia imprevista ou incontrolvel. Frey (2000) destaca que o interesse nesta fase est voltado ao fato de que muitas vezes seus resultados e impactos no correspondem aos projetados na fase da sua formulao. Os problemas no antecipados que surgem durante a implementao de programas ou polticas podem representar obstculos intransponveis, que podem levar ao cancelamento dos mesmos. (SLVA; MELO 2000). Para Alves (2006), enquanto no for implementada, a poltica apenas um conjunto de intenes, que s se efetiva no momento de sua implementao. A implementao cria polticas e orienta novas polticas, ou seja, considerando que a implementao implica em tomada de decises, ela 319 O USO DE ESTUDOS PROSPECTIVOS NO PROCESSO DE POLTICAS PBLICAS R. Pol. Pbl., So Lus, v.15, n.2, p. 315-325, jul./dez. 2011 prpria se constitui em fonte de informaes para a formulao de polticas. As anlises de programas governamentais revelam que so raros os casos em que os formuladores de polticas decidem "do nada, suas decises constituem um incremento ou manuteno das polticas j existentes, com ajustes incrementais de metas, recursos e prazos. (UNVERSDADE DE CAMPNAS, 1999). Desta forma, independente do objetivo da poltica: [...] sua implementao supe que uma autoridade central busque fazer que os agentes implementadores atuem de modo a realizar seus objetivos, segundo uma estratgia de atuao considerada a mais adequada pelos agentes formuladores [...] Em princpio, as vontades, os interesses, as lealdades e as concepes ideolgicas destes diversos atores difcilmente sero inteiramente coincidentes. (UNVERSDADE DE CAMPNAS, 1999, p. 108). Rua (1997) aponta algumas prcondies necessrias para que o processo de implementao alcance seus objetivos. Dentre esses, destacamos: a) o programa deve dispor de tempo e recursos sufcientes e estes devem estar disponveis em todas as etapas do processo; b) a poltica a ser implementada deve ser baseada em uma teoria adequada sobre a relao direta entre causa (problema) e efeito (soluo); c) deve haver apenas uma agncia implementadora, com autonomia e independncia de outras agncias; d) deve haver completa compreenso e consenso durante todo o processo, em relao aos objetivos a serem alcanados; e) as tarefas de cada participante devem estar claras e compreendidas; f) necessrio haver uma comunicao perfeita entre os vrios atores do programa, com obedincia hierarquia estabelecida. 2.5 AvaIiao e a eventuaI correo da ao A Avaliao a ltima fase do ciclo de polticas pblicas e trata da apreciao dos programas j implementados em relao aos seus impactos e resultados. Para Dias (2009), apesar de a avaliao ser apresentada como o ltimo estgio do ciclo poltico, ela no ocorre necessariamente aps os demais, podendo ocorrer no incio ou ao longo do ciclo, tendo como foco a anlise dos impactos (sociais, econmicos, ambientais, etc.), da poltica pblica. Frey (2000, p. 228) descreve a etapa de avaliao e eventual correo como: [...] Trata-se de indagar os dfcits de impacto e os efeitos colaterais indesejados para poder deduzir conseqncias para aes e programas futuros. A avaliao ou controle de impacto pode, no caso de os objetivos do programa terem sido alcanados, levar ou suspenso ou ao fm do ciclo poltico, ou, caso contrrio, iniciao de um novo ciclo, ou seja, a uma nova fase de percepo e defnio e elaborao de um novo programa poltico ou modifcao do programa anterior. Na opinio de Arretche (1998), de acordo com os manuais de anlise e avaliao de polticas pblicas, a avaliao deve ser uma etapa posterior implementao das polticas e programas, destinada a infuenciar sua reformulao, durante ou aps sua implementao. Os estudos de avaliao de polticas e programas governamentais permitem que formuladores e implementadores sejam capazes de tomar decises com maior qualidade, maximizando o gasto pblico nas diversas atividades objeto de interveno estatal, identifcando e superando pontos de estrangulamentos e xitos dos programas, e, por consequncia abrir perspectivas racionais para implementar polticas pblicas dotadas de maior capacidade de alcanar os resultados desejados pelos formuladores no plano da operacionalidade dos programas e polticas pblicas, em qualquer rea de competncia do governo. (UNVERSDADE DE CAMPNAS, 1999, p. 133). De acordo com Olmo (2006 apud DAS, 2009), a avaliao pode ser usada como um instrumento tcnico ou como uma ferramenta poltica. A avaliao dos resultados da implementao da poltica pblica em relao a sua efcincia, efccia e efetividade oferece subsdios importantes para o constante aprimoramento das polticas e legitimao de uma escolha do governo, garantindo a continuidade de algumas aes e interrompendo outras, servindo como ferramenta poltica. J para Silva e Melo (2000) a avaliao deve ser utilizada como um instrumento de aprendizado na implementao de uma poltica pblica. Na opinio de Arretche (1998), em sociedades onde o processo eleitoral tem grande peso, o impacto social de uma poltica tende a ter menor peso no processo decisrio que seu impacto sobre a opinio pblica ou seu impacto eleitoral. Desta forma, segundo a autora: A avaliao da efcincia, efccia e efetividade das polticas tende a ser apenas um dos elementos - e possivelmente de muito menor importncia -- na deciso pela adoo, reformulao ou supresso de um programa pblico, dado que as razes do mercado eleitoral tm forte infuncia no processo decisrio. (ARRETCHE, 1998, p.10). 320 Christian Luiz da Silva e Nadia S. S. Bassi R. Pol. Pbl., So Lus, v.15, n.2, p. 315-325, jul./dez. 2011 Normalmente, as equipes governamentais encarregadas da execuo de uma poltica fazem "avaliaes que consistem em relatrios de acompanhamento, que descrevem as aes desenvolvidas no curso de implementao do programa em questo. Para Arretche (1998), difcilmente estas "avaliaes so isentas, considerando que h uma srie de incentivos para que tais avaliaes apontem para o sucesso do programa ou tendam a minimizar seus elementos de fracasso. Na verdade, ao dispor de recursos pblicos e implementar polticas pblicas, o governo est gastando recursos do contribuinte. Assim, a competncia e efcincia no uso de recursos pblicos constituem uma das condicionantes para a confana pblica no governo e suas instituies. (ARRETCHE, 1998). Neste contexto, o interesse maior em realizar avaliaes dos programas e polticas pblicas estaria ligado a auferir os alcanados pelos programas implementados e sua efetividade. Outro motivo seria entender por que os programas alcanam (ou no) esses resultados e ainda, para questes de tomada de deciso sobre a continuidade ou no dos programas. (UNVERSDADE DE CAMPNAS, 1999). Para Trevisan e Van Bellen (2008, p. 8):
As avaliaes podem ser um problema para os governantes, executores e gerentes de projetos porque os resultados podem causar constrangimentos pblicos. As informaes e resultados das avaliaes podem ser usados pelo pblico e pela imprensa para criticar os governos, da mesma forma que, em caso de boas notcias, os governos podem us-las para legitimar as prprias polticas, como ganho poltico etc. Arretche (1998) ressalta ainda que a avaliao pode tornar-se um instrumento democrtico de controle sobre a ao do governo, caso estas avaliaes venham a ser discutidas em uma arena pblica, onde os cidados tm pleno acesso s informaes, metodologia empregada e aos resultados alcanados. Frey (2000) ressalta que os pases em desenvolvimento demandam instrumentos que permitam um prognstico dos problemas e alternativas de soluo. O uso da prospeco aponta como alternativa para apoiar o processo de formulao, implementao e avaliao de polticas pblicas. A prxima seo defnir melhor os mtodos de prospeco para, em seguida, relacionar os temas. 3 ESTUDOS PROSPECTIVOS: defnies e caractersticas Mayerhoff (2008) esclarece que existem diversos termos e defnies para os estudos prospectivos. Estes termos buscam a adaptao ao idioma, e a distino entre diferentes abordagens e metodologias que podem ser utilizadas em sua elaborao. A autora afrma ainda que, em termos gerais, os estudos prospectivos podem ser defnidos como o estudo do futuro para o desenvolvimento de uma atitude estratgica para a criao de um futuro desejvel. (MAYERHOFF, 2008, p. 7). Segundo o Centro de Gesto e Estudos Estratgicos (apud COELHO, 2003), ao se falar em prospeco, discute-se a sua natureza terminolgica. Em ingls, os termos mais utilizados so forecast(ing) (previso), e future studies (estudos futuros). O primeiro designa as atividades de prospeco que tm foco nas mudanas tecnolgicas e o segundo trata de um campo da atividade intelectual e poltica a respeito de todos os setores que busca descobrir e dominar as complexas cadeias de causalidades. Estes estudos envolvem mltiplos mtodos e tcnicas qualitativas e quantitativas em sua aplicao. Para Santos e outros (2004), os mtodos foresight so mais utilizados pelo setor pblico e os estudos de technology forecasting (previso tecnolgica) pelo setor privado. O foresight (previso) se ocupa em examinar sistematicamente o futuro de longo prazo da cincia, da tecnologia, da economia e da sociedade, com o objetivo de identifcar as reas de pesquisas estratgicas e as tecnologias emergentes que tenham a propenso de gerar os maiores benefcios econmicos e sociais. No Brasil, tem-se utilizado os termos: prospeco, prospectiva e estudos prospectivos para defnir as atividades de prospeco. Estes termos esto mais alinhados com os termos foresight e future studies, utilizados nos Estados Unidos. Neste trabalho, estaremos utilizando o termo Estudos prospectivos para defnir as atividades de prospeco. Para Jannuzzi e outros (2004, p.3) A abordagem foresight hoje um dos principais mecanismos para estabelecer prioridades de pesquisa e desenvolvimento e alinhar as polticas de C&T s necessidades econmicas e sociais dos pases. Por meio da comunicao e cooperao entre pesquisadores, usurios e fnanciadores, a abordagem procura articular a busca por vises do futuro, buscando conhecer o entorno e estabelecer uma comunicao mais efetiva entre os atores envolvidos nos processos que infuenciam o desenvolvimento da cincia e da tecnologia, levando ao fortalecimento e ampliao das redes tcnico-econmicas de que participam. (JANNUZZ et al, 2004, p. 3). Antes de decidir por uma ou mais ferramentas de prospeco, necessrio desenvolver um conjunto de atividades preliminares que so fundamentais para qualquer estudo prospectivo. 321 O USO DE ESTUDOS PROSPECTIVOS NO PROCESSO DE POLTICAS PBLICAS R. Pol. Pbl., So Lus, v.15, n.2, p. 315-325, jul./dez. 2011 Zackiewicz (2010) aponta 5 grandes etapas (Quadro 1) que compreendem um estudo prospectivo. Estas etapas, segundo o autor, no so estanques, podendo ocorrer avanos e retrocessos durante sua execuo. 1. FormuIao do probIema: As questes podem vir de diversos e diferentes lugares, assim, necessria a triagem e detalhamento das questes para delimitar o objetivo e escopo da prospeco. preciso organizar e analisar os componentes do problema, conseguir boas fontes de informaes e pessoas com experincia no tema, para delimitar melhor o problema, cuja delimitao infuencia a etapa seguinte, que a obteno da informao. 2. Obteno da Informao: Na prospeco, as fontes mais relevantes de informao so as patentes, artigos tcnicos e cientfcos, currculos de pesquisadores, publicaes de governo e seminrios. Uma das formas de organizar as informaes por meio de estudos comparativos sistemticos, como por exemplo, o benchmarking, com buscas por referencias de excelncia e exemplos concretos que ilustrem sinais ou fatores importantes, ou ainda, entrevistas e visitas. 4. Desenho da prospeco: Nesta etapa preciso confrontar as informaes com atores relevantes, buscando novos conhecimentos e convergncia dos futuros possveis e aes no presente. fundamental a participao de especialistas no tema. 5. Obteno de resuItados: As interpretaes e vises do futuro devem ser consolidadas em relatrios e difundidas entre as pessoas quer no participaram do processo de forma direta. Os resultados devem responder aos objetivos que motivaram o estudo. As expectativas dos atores so variadas, dependendo muito de sua formao profssional e insero institucional. Para cada pblico h um foco diferente, quantitativo, qualitativo, sinttico ou detalhado. A credibilidade do estudo depender da sua adequao s expectativas dos atores envolvidos, que deve ser feita sem distores deliberadas. 6. AvaIiao e vaIidao: A consistncia do estudo no est em sua capacidade maior ou menor de previso, vem da clareza e qualidade de seu desenho, e sua efetividade e credibilidade depender do compromisso entre os participantes em relao viso de futuro construda. A melhor validao aquela construda durante o processo. Zackiewicz (2010) destaca que a atividade de prospeco deve responder diretamente a nveis elevados na hierarquia da instituio, para que no se perca a conexo com os processos decisrios. Em se tratando de Prospectiva estratgica para territrios, Godet e Durance (2011) afrmam que a mesma responde a vrios desafos, constituindo- se como instrumento para ajudar a compreender as dinmicas territoriais, num contexto marcado pela descentralizao, autonomia de deciso e pela necessidade de cooperar. Segundo Godet e Durance (2011), na articulao das questes sobre os futuros possveis e os futuros desejveis para um territrio, a Prospectiva obriga as instncias do poder a utilizarem novas formas de dilogo social, desempenhando assim, um papel decisivo na mudana dos comportamentos e das mentalidades. Desta forma, os autores acreditam que uso de estudos prospectivos indispensvel para orientar as decises estratgicas, principalmente em se tratando de polticas pblicas, lembrando, porm, que uma de suas principais limitaes o tempo, uma vez que so necessrios vrios meses para desenvolver o estudo em sua totalidade. (GODET; DURANCE, 2011). 4 ESTUDOS PROSPECTIVOS E POLTICAS PBLICAS Os estudos prospectivos surgem de necessidades do planejamento como o aproveitamento de oportunidades futuras, preveno de crises e antecipao de aes, alm da percepo de uma acelerao das mudanas estruturais de ordem econmica, poltica, social e tecnolgica. (MARQUES, 2003 apud LBNO, 2006). A avaliao prospectiva auxilia no direcionamento de aes, sendo um fator essencial para formulao de polticas e para o planejamento uma vez que as atividades de prospeco devem estar fortemente ligadas ao processo de formulao de polticas e estratgias das organizaes, sejam elas privadas ou pblicas. (COELHO, 2003; LBNO, 2006). Segundo Cuhls e Grupp (2001 apud COELHO, 2003), os enfoques dos estudos de prospeco no contexto de estabelecimento de Quadro 1 Etapas do exerccio prospectivo Formulao do problema de prospeco Obteno da nformao Desenho da prospeco Obteno de resultados Avaliao e validao Quais questes? Quais Objetos? Quais Objetivos Quais contextos? Quais fontes? Quais tipos? Qual a qualidade? Como lidar? Quais mtodos? Quais indicadores? Quais abordagens? Quais resultados? Como lidar? Quais as limitaes? Quais os efeitos? Est consistente? H credibilidade? Como usar? Como dar continuidade? Fonte: Zackiewicz (2010). 322 Christian Luiz da Silva e Nadia S. S. Bassi R. Pol. Pbl., So Lus, v.15, n.2, p. 315-325, jul./dez. 2011 polticas pblicas podem ter vrios objetivos, como: ter escolhas mais amplas de oportunidades para estabelecer prioridades e avaliar impactos e possibilidades; descobrir novas demandas, novas possibilidades e novas ideias; focar seletivamente as reas econmica, tecnolgica, social e ecolgica; defnir os futuros desejveis e indesejveis e iniciar e estimular o processo de discusso contnua. Santos e outros (2004) tambm defendem o uso de estudos prospectivos, pois estes estudos agregam valor s informaes presentes, transformando-as em conhecimento e, desta forma, subsidiam os tomadores de deciso e os formuladores de polticas na construo de suas estratgias. Coates (1985 apud SANTOS et al, 2004) afrma que a atividade prospectiva est estreitamente vinculada ao planejamento, considerando que os estudos prospectivos permitem compreender as foras que moldam o futuro de longo prazo e, por isso, devem ser consideradas no processo de formulao de polticas, no planejamento e na tomada de decises. Dentre as tcnicas de estudos prospectivos, trs delas foram apontadas por diversos autores como as mais utilizadas no processo de polticas pblicas: Cenrios, Foresight e Delphi. Aulicino (2006) defende o uso da tcnica foresight, por acreditar que, apesar da complexidade e do tempo necessrios para elaborao e concluso de um estudo prospectivo, utilizando esta metodologia, as informaes fornecidas pelo mesmo contribuem para tomada de deciso e para formulao de polticas pblicas, alm de propiciar a formao de redes entre os participantes. J Libnio (2006) prefere o uso da tcnica metodologia Delphi como uma ferramenta de previso, antecipao s futuras mudanas na sociedade e como novas demandas sociais quando essas se encontram ainda em seu estgio inicial de desenvolvimento. Preble (1983 apud Libanio, 2006) destaca trs importantes empregos do mtodo Delphi no setor pblico: previso de mudanas para antecipao de aes; estabelecimento de canais de comunicao entre cidados, especialistas e autoridades (painelistas) e identifcao e hierarquizao de objetivos. Godet e Durance (2011) acreditam que os estudos prospectivos, principalmente a metodologia de cenrios, permitem introduzir a cultura da antecipao e do debate coletivo sobre os desafos futuros e as escolhas presentes, que permitiro antecipar as mudanas estruturais e as transformaes dos territrios. Com a concorrncia entre pases e o aumento de poder da sociedade civil e suas exigncias, os governos necessitam de uma ferramenta que permita antecipar o futuro para que possa tomar decises mais pertinentes no plano econmico, decises mais aceitveis no plano social e decises que respeitem o ambiente. (GODET; DURANCE, 2011). Para Godet e Durance (2011), a prospectiva permite a participao dos atores dos locais nas decises estratgicas, favorecendo a descoberta de dados ignorados ou esquecidos e a anlise mais aprofundada sobre questes que muitas vezes so resolvidas somente em casos de urgncia pelos polticos e responsveis locais. Apesar do uso de estudos prospectivos pelos governos ser relativamente recente, Godet e Durance (2011) esclarecem que esta ferramenta foi desenvolvida entre 1955 e 1975, a partir de diversas iniciativas e prticas francesas aplicadas ao futuro dos territrios. A partir de meados da dcada de 1970, sob efeito conjunto da descentralizao e da desconcentrao dos servios do Estado, a Prospectiva tonou-se uma prospectiva regional ou "territorial. (GODET; DURANCE, 2011). No Brasil, dois Ministrios j utilizaram estudos prospectivos como ferramenta para auxiliar no planejamento: O Ministrio de Cincia e Tecnologia, que desenvolveu, a partir de 2000, o Prospectar, com objetivo de apoiar polticas pblicas de Cincia, Tecnologia e novao, e direcionar a alocao dos recursos dos Fundos Setoriais e o Ministrio do Desenvolvimento, ndstria e Comrcio Exterior (MDC) que incluiu o enfoque de cadeias produtivas como uma das ferramentas da sua ao institucional. A partir da, diversas aes foram implementadas, entre as quais o Programa Brasileiro de Prospectiva Tecnolgica ndustrial, componente de um programa mais amplo, o Technology Foresight for Latin America, patrocinado pela ONUD (Organizao das Naes Unidas para o Desenvolvimento ndustrial). (NEVES CRSTO, 2002; CASTRO, 2002; AULCNO, 2006). Apesar destas iniciativas, Souza e outros (2004) esclarecem que o uso de estudos prospectivos ou estudos do futuro para subsidiar a tomada de decises e a formulao de polticas uma atividade relativamente recente no Brasil e no mundo, e decorre de um contexto de mudanas profundas no cenrio internacional, particularmente no que tange globalizao da economia e acelerao das mudanas tecnolgicas. A capacidade de antecipar vem-se tornando um elemento de extrema importncia para assegurar a competitividade de empresas e pases. Na opinio de Aulicino (2006), o governo brasileiro ainda apresenta difculdades em utilizar os resultados dos estudos prospectivos para a formulao de polticas pblicas, devido a difculdade em envolver os diversos tipos de stakeholders no processo de elaborao desses estudos. Godet e Durance (2011) acreditam que os territrios esto cada vez mais envolvidos em debates pblicos que promovem as especulaes sobre o futuro e as tentativas de antecipao, constituindo- se em um trabalho de crtica e de busca da coerncia 323 O USO DE ESTUDOS PROSPECTIVOS NO PROCESSO DE POLTICAS PBLICAS R. Pol. Pbl., So Lus, v.15, n.2, p. 315-325, jul./dez. 2011 por meio de novas formas de participao entre a governana e a sociedade civil para construo de uma viso partilhada com os diversos atores que compe a poltica pblica. Desta forma, os autores acreditam que estudos prospectivos constituem-se em um importante instrumento a servio da gesto estratgica dos territrios. (GODET; DURANCE, 2011, p. 101). Apesar de contar com metodologias abrangentes, seu uso, principalmente no Brasil, tem sido restrito primeira fase do processo de polticas pblicas, ou seja, a fase de percepo e defnio de problemas. Nesta fase, contudo, tambm crucial para prospeco, porque o incio deste mtodo depende da compreenso do problema. Prospecta para defnir alternativas para aquele problema, enquanto nesta mesma fase defne-se melhor este problema. Questes controversas nestas primeiras etapas (percepo e agenda-setting) podem comprometer o uso efetivo da prospeco pela indefnio do prprio problema. sso expande a discusso para a arena poltica que prioriza o problema em questo, segundo os interesses em debate. O agenda-setting parte deste problema para usar intensivamente os resultados da prospeco para debate e fortalecimento da proposta. Haver simultaneamente, nesta etapa, a aplicao do mtodo de prospeco em consonncia com a defnio da agenda. A elaborao de programas e deciso partir das propostas formuladas e prospectadas, assim como o processo de implementao. A avaliao demandar novamente a prospeco para ajustes e avaliaes contnuas da poltica adotada. A vinculao das etapas das polticas com a prospeco, especialmente na fase de formulao e avaliao, denota uma evidente relao do uso destes mtodos para o contnuo processo de interveno do Estado na sociedade. A forma como realiza esta prospeco e a qualidade dos resultados tornam-se coerentes com a capacidade de deciso tomada para defnio ou no da poltica adotada. 5 CONCLUSO O uso de estudos prospectivos na defnio de prioridades necessrio, mas no sufciente para alcanar a efetividade da poltica pblica. Defnir prioridades cria, sem dvidas, condies para articular as mudanas necessrias e a aproximao com os atores (e tambm destes entre si) que participam do processo de polticas pblicas. Porm, os formuladores de polticas pblicas devem ter claro que as prioridades no podem ser consideradas defnitivas. Neste contexto, analisando a abrangncia das tcnicas de estudos prospectivos e os resultados relatados pelas instituies que as utilizam, sugere-se que o uso dos estudos prospectivos seja ampliado no processo de polticas pblicas, passando a serem utilizados tambm no processo de avaliao e correo das aes, uma vez que a gama de informaes fornecidas pelos mesmos oferece subsdios para isso. preciso tambm distinguir as prospeces realizadas pela coletividade local (municpios, comunidades urbanas, regies), na qual a construo coletiva indispensvel, da prospeco feita pelo Estado, pela qual se alimenta uma refexo estratgica, com viso de longo prazo, considerando, porm, a necessidade de assegurar a coerncia das aes do Estado e da coletividade local. A prospeco, de certa forma, est associada a um novo modo de governana, associando instituies pblicas, atores sociais e organizaes privadas na elaborao, implementao e acompanhamento das polticas pblicas, com o objetivo de buscar maior participao da sociedade. O debate sobre o problema que fundamente a poltica e a prospeco seminal para compreenso da poltica pblica, situando-se a controvrsia na fase da concepo. Sem um problema claro e defnido, no h legitimizao e implementao da poltica. O uso da prospeco no processo de polticas pblicas no uma panaceia e no garantir que todas as polticas sejam efetivas e que mudem a realidade esperada, mas seguramente os agentes e governos tornaram a deciso de maneira mais racional e lgica neste processo decisrio, permitindo minimizar os problemas de polticas defnidas apenas por interesses individuais que extrapolam os coletivos. REFERNCAS ALVES, Job de Figueiredo Silvrio. 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Christian Luiz da SiIva Bacharel em Cincias Econmicas Ps-doutor em administrao Doutor em Engenharia de Produo pela Universidade Federal de Santa Catarina - UFSC Coordenador do Programa de Ps-graduao em Planejamento e Governana Pblica da Universidade Tecnolgica Federal do Paran - UFTPR Pesquisador do CNPq e da Fundao Araucria E-mail: christiansilva@utfpr.edu.br ou christianlsilva@uol. com.br Nadia SoIange Schimidt Bassi Biloga Mestre em Tecnologia pela Universidade Tecnolgica Federal do Paran - UTFPR Analista da EMBRAPA Suinos e Aves E-mail: sbnadia@gmail.com Universidade Tecnolgica Federal do Paran - UTFPR Av 7 de setembro 3165, Centro Curitiba - PR CEP: 80230-901 Centro Nacional de Pesquisa de Sunos e Aves - EMBRAPA BR 153 KM 110 Vila Tamandu - Concordia, SC CEP: 89700-000