Guia de Filosofia em Auditorias Comportamentais

ndice
1. Nota introdutria 2. Fundamentos 3. O PDCA da Auditoria Comportamental P - Preparao para a auditoria Metas e padres 1.1) Metas para realizao das Auditorias Comportamentais. 1.2) Filosofia de ao para auditorias realizadas com auditores de nveis hierrquicos diferentes. 1.3) Padres de execuo com recomendaes de SMS. 1.4) Boas prticas preventivas de SMS. D - Avaliao da execuo das atividades e treinamentos 2.1) 5S 2.2) Abordagem das atividades 2.3) Treinamentos C - Avaliao do cumprimento das metas de realizao de Auditorias Comportamentais por parte da liderana A - Tratamento dos desvios 4.1) Em relao s metas de realizao de Auditorias Comportamentais. 4.2) Em relao aos desvios levantados nas Auditorias Comportamentais.

Nota introdutria
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O Guia de Boas Prticas em Auditorias Comportamentais apresenta o giro do ciclo PDCA para manter as metas das auditorias e qualidade da execuo dos padres operacionais. O objetivo deste guia auxiliar a liderana na gesto do processo das Auditorias Comportamentais junto s suas equipes. Este processo inclui: 1. A existncia de metas de realizao de auditorias da equipe e de procedimentos necessrios para termos uma fora de trabalho livre de acidentes, sadia e um meio ambiente protegido. importante ressaltar que as Auditorias Comportamentais devem ser dirigidas para reas e atividades crticas com impacto nos indicadores de SMS; 2. A avaliao da execuo das atividades alinhadas aos procedimentos da rea e dos treinamentos necessrios ao seu cumprimento; 3. A avaliao do cumprimento das metas de realizao das Auditorias Comportamentais pelos membros de sua equipe; 4. Anlise crtica do processo. Mos obra e bom trabalho. Jos Carlos Laurindo E&P-CORP/SMS Junho 2007
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Fundamentos
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1. Compromisso visvel da liderana A liderana, em todos os nveis, deve demonstrar que SMS um valor. Este valor expresso atravs de sua presena, atitudes, decises e palavras. A liderana deve demonstrar seu comprometimento atravs de seu exemplo. 2. Responsabilidade de linha A liderana, em todos os nveis, responsvel pelas aes e pelo desempenho de SMS de sua rea de trabalho. A liderana no deve delegar sua responsabilidade em SMS. 3. Levantamento dos desvios A liderana, em todos os nveis, deve identificar, registrar e prover aes sobre as causas imediatas que levam aos desvios de conduta pessoal e de condies de trabalho das boas prticas de SMS. A liderana deve manter o cumprimento aos padres de SMS e s boas prticas de trabalho atravs das Auditorias Comportamentais.
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4. Melhoria contnua A liderana, em todos os nveis, deve participar do tratamento dos desvios crticos e sistmicos de sua rea de trabalho. Anlises crticas devem ser realizadas para identificao destes desvios e devem ser objeto de tratamento para eliminao de suas causas bsicas. A liderana deve realizar melhoria contnua nos seus processos atravs do tratamento dos desvios crticos e sistmicos. 5. Foco no comportamento humano A liderana, em todos os nveis, deve identificar atitudes e comportamentos que suportem e levem ao atingimento da excelncia em SMS. A liderana obtm o nvel de desempenho em SMS que demonstra querer alcanar.

Analisar Criticamente (Action)

Atuar no processo em funo dos resultados Definir metas

Planejar (Plan)

A P C D
Verificar os resultados do trabalho realizado Executar o trabalho

Determinar os mtodos e meios para alcanar as metas

Educar e treinar

Verificar (Check)

Executar (Do)

O PDCA da Auditoria Comportamental

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1. P - Preparao para a auditoria Metas e padres
Planejar (Plan)
Definir metas

A P C D

Determinar os mtodos e meios para alcanar as metas

1.1. Metas para realizao Comportamentais

das

Auditorias

Conhecimento das metas para realizao de Auditoria Comportamental por parte da Liderana e dos padres de execuo da rea auditada.
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resultados

meta

tempo

a)Alta Administrao: de acordo com padro PB-PP-0300002 - Tabela 1 - nmero mnimo de Auditorias por nvel hierrquico.

CARGO Diretores Gerentes Executivos de atividades operacionais Gerentes Gerais de atividades operacionais

NMERO DE AUDITORIAS 1 por trimestre 1 por bimestre 1 por ms

b)Demais gerncias: verificar padro da Unidade. 1.2. Filosofia de ao para auditorias realizadas com auditores de nveis hierrquicos diferentes a) Diretor e Gerentes Executivos: Devem estar atentos objetividade, comprometimento e eficcia do comportamento dos Gerentes Gerais e

Gerentes de Ativo durante as auditorias. Devem tambm ter viso e atuao mais abrangente e menos focalizada em um trabalhador ou em uma atividade especfica; b) Gerentes Gerais: Devem estar atentos objetividade, comprometimento e eficcia do comportamento dos Gerentes de Ativos e Gerentes Setoriais durante as auditorias.. c) Gerentes de Ativo e Gerentes Setoriais: Devem estar atentos objetividade, comprometimento e eficcia do comportamento dos Supervisores e Coordenadores durante as auditorias. Devem tambm ter viso focalizada em trabalhadores ou atividades especficas; d) Geplats, Supervisores, Coordenadores e demais lderes: Devem estar atentos a todos os trabalhadores inclusive com focalizao em atividades especficas. Obs: O auditor deve convidar o tcnico de segurana da rea e o supervisor da equipe para acompanhar a Auditoria Comportamental. Esta uma boa prtica que permite compartilhar vises e idias sobre os pontos positivos e negativos de SMS da rea auditada. Aqueles que trabalham na rea auditada tero, em primeira mo, uma posio sobre sua rea. O auditor ter explicaes e retorno imediato sobre suas dvidas.

1.3. Padres de execuo com recomendaes de SMS

Conhecimento dos padres de execuo aplicveis nas atividades a serem auditadas. a) Verificar, com a gerncia da rea auditada, se existem padres operacionais com recomendaes de segurana, meio ambiente e sade para as atividades a serem auditadas; b) Questionar a gerncia da rea auditada se houve treinamento formal nos padres operacionais aplicveis para as atividades realizadas. Se no houve treinamento adequado, os padres no sero seguidos;
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c) Questionar a gerncia da rea auditada se o padro operacional prescreve quais so os treinamentos obrigatrios especficos para a execuo segura das atividades realizadas; d) Questionar / verificar se os padres operacionais esto na rea de trabalho, se so simples e se so revisados periodicamente; e) Questionar, durante a auditoria, se os Guias de Boas Prticas do E&P esto disponveis e em uso; 1.4. Boas prticas preventivas de SMS a) Questionar se os Guias de Boas Prticas da srie esto sendo utilizados para realizao das Auditorias Comportamentais; b) Questionar se os Guias de Boas Prticas esto sendo utilizados nos DDSMS, na reviso dos padres e nos treinamentos dos trabalhadores; c) Algumas boas prticas de SMS devem ser praticadas no dia-a-dia durante o trabalho e fora dele. Verificar o cumprimento dos seguintes itens: Travessia da rua na faixa;

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Respeito sinalizao de trnsito de modo geral; Utilizao do cinto de segurana nos veculos. O motorista e todos os passageiros dos bancos dianteiros e traseiros devem usar o cinto; Utilizao do corrimo ao subir e descer escadas; Utilizao dos EPIs recomendados para a atividade; Limpeza e organizao do local de trabalho; Utilizao de escadas, e no outros meios como bancos ou mesas, em trabalhos em altura; Dar preferncia a embalagens que possam ser recicladas; Coleta seletiva de lixo; Economia de energia: desligar as lmpadas quando sair de um ambiente e sempre usar lmpadas fluorescentes; Ao trocar lmpadas ou outro trabalho envolvendo eletricidade, certificar-se de que os disjuntores esto desligados, no h energia eltrica no ponto onde vai haver trabalho e que h impedimento de religamento dos disjuntores; Disponibilizao de alimentao saudvel; Respeito ao isolamento de reas de trabalho; Verificao se os empregados tm o valor de na dvida pare; Existncia de estmulo identificao dos riscos de sua atividade, comunicando-os e cuidando para que outras pessoas ajam de modo seguro, saudvel e ambientalmente responsvel.

2. D - Avaliao da execuo das atividades e treinamentos

A P C D
Educar e treinar

Executar o trabalho

Executar (Do)

2.1. 5S

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Organizao, ordem, limpeza, asseio e disciplina so fundamentais para atingirmos a excelncia em SMS. a) Organizao (Seiri): Verificar se a rea est entulhada com materiais ou produtos que no esto sendo utilizados no momento; Verificar se os materiais desnecessrios esto segregados para encaminhamento para reciclagem; Verificar se existem lixeiras separadas por tipos de materiais para facilitar a reciclagem (papel e papelo, vidros, metais, plsticos, orgnicos); b) Ordem (Seiton): Verificar se as ferramentas do trabalhador esto devidamente ordenadas em sua caixa; Verificar se as protees coletivas esto em bom estado e no seu devido lugar; Verificar se todos os materiais necessrios execuo do trabalho podem ser utilizados com rapidez e segurana; Ve r i f i c a r s e h : f i o s e l t r i c o s desencapados, estiletes abertos e sem proteo, tubulaes ou outros materiais no piso na rea de circulao ou outras situaes inseguras; c) Limpeza (Seiso): Verificar se as mquinas apresentam vazamentos de leo;
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 Verificar se o piso est limpo; Verificar se existe lixo acumulado na rea de trabalho; Verificar se os equipamentos esto empoeirados; Verificar se existe lixo acumulado por trs dos equipamentos; d) Asseio (Seiketsu): Verificar se as instalaes esto devidamente pintadas para evitar corroso; Verificar o estado de conservao do uniforme e EPIs dos trabalhadores (se existem rasgos, esto sujos de leo e graxa, esto desalinhados ou fora do padro); e) Disciplina (Shitsuke): Verificar se, aps a execuo de suas atividades, o trabalhador deixa sua rea de trabalho limpa; Verificar se o trabalhador no toma atalhos para realizar sua atividade, no respeitando as boas prticas de SMS; Verificar se antes da execuo das atividades so realizados DDSMS; Verificar se realizada ginstica laboral antes do incio das atividades.

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2.2. Abordagem da atividade Passo a passo para a abordagem do trabalhador em Auditorias Comportamentais. a)Identifique o desvio Observe a atividade sendo realizada e faa com que o trabalhador note que est sendo observado. Voc deve utilizar os demais guias de boas prticas e os padres operacionais da rea para identificar o desvio;

b)Interrompa o desvio: O trabalhador cometendo o desvio observado pode parar espontaneamente sua atividade, interrompendo o desvio. Caso isto no ocorra, interrompa o desvio aproximando-se e apresentando-se;

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c)Comunique o desvio Antes de comunicar o desvio, verificar se possvel salientar pontos positivos na postura do trabalhador e na execuo da atividade observada. Neste caso, faa um elogio a esta prtica. Comunique o desvio observado.

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d)Analise o desvio juntamente com o trabalhador Questionar se o trabalhador est ciente de que est cometendo um desvio de SMS; Questionar se o trabalhador sabe que o desvio cometido pode gerar um acidente; Questionar se o trabalhador conhece a maneira correta (boa prtica de SMS) para a atividade que est sendo realizada. A atividade est descrita no padro?

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e) Corrija o desvio Entre em acordo com o trabalhador sobre a melhor prtica de SMS a ser realizada na atividade auditada;

f) Finalizao da abordagem Pergunte se o trabalhador tem sugestes para a melhoria da atividade auditada;

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 Pergunte se o trabalhador tem sugestes para outras melhorias no ambiente de trabalho; Pergunte se o trabalhador tem sugestes quanto melhoria do seu ambiente de trabalho; Agradea pela ateno recebida. 2.3. Treinamentos Avaliao dos trabalhadores quanto treinamentos recebidos para a atividade. aos

a)Questionar se os trabalhadores tm conhecimento dos treinamentos necessrios realizao da atividade realizada; b) Questionar se os trabalhadores foram treinados para a realizao da atividade auditada; c) Questionar se h reforo dos treinamentos por parte da chefia imediata nos Dilogos Dirios de SMS ou por outro modo;

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3. C - Avaliao do cumprimento das metas de realizao de Auditorias Comportamentais por parte da liderana

A P C D
Verificar os resultados do trabalho realizado

Verificar (Check)

Cumprir as metas de realizao de Auditorias Comportamentais de sua funo um exerccio de liderana pelo exemplo. Verificar se as metas para realizao de Auditorias Comportamentais da Unidade / gerncia auditada esto sendo cumpridas;

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4. A - Analisar Criticamente

Analisar Criticamente (Action)

Atuar no processo em funo dos resultados

A P C D

4.1. Em relao s metas de realizao de Auditorias Comportamentais a) Questionar se so realizadas anlises crticas pelas gerncias para identificar os motivos do no cumprimento das metas de auditoria;

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4.2. Em relao aos desvios levantados Auditorias Comportamentais

nas

a) Questionar como so tratados os desvios provenientes de condies inseguras. Qual a sistemtica adotada para seu acompanhamento e tratamento? b) Questionar como so tratados os desvios sistmicos (conjunto de desvios similares e que ocorrem de modo repetitivo ao longo do tempo). Qual a sistemtica adotada para seu acompanhamento e tratamento? c) Questionar como so tratados os desvios crticos (desvios com potencial de causar incidentes de alto potencial ou acidentes graves). Qual a sistemtica adotada para seu acompanhamento e tratamento?

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 Trabalho em Altura Trabalho com Movimentao de Carga Trabalho com Sistemas Pressurizados Trabalho com Eletricidade e reas Classificadas Trabalho em Espaos Confinados Trabalho com Presena de H2S Guia de Filosofia em Auditorias Comportamentais