CAPTULO VII

GOVERNANAS NA AGRICULTURA FAMILIAR: MERCADOS, CONTRATOS, REDES E COOPERATIVISMO

Olivier Franois Vilpoux Michel Angelo Constantino de Oliveira

7.1. Introduo O agronegcio brasileiro representa cerca de 30% do PIB nacional, sendo tambm responsvel por pouco mais de um tero das exportaes e dos empregos nacionais. Do total do agronegcio brasileiro, um tero provm da agricultura familiar (MDA, 2006). Wilkinson (2008) chama ateno sobre a necessidade da agricultura familiar alcanar novos nveis de qualidade e novas escalas de produo. Para o autor, isso passa por inovaes organizacionais de ao coletiva. A FAO (2009b) enfatiza aspecto similar e afirma que os altos custos de transao da agricultura familiar podem ser reduzidos atravs o estabelecimento de aes coletivas, como a implantao de cooperativas e formas diversas de contratos. Esses arranjos institucionais tm potencial para integrar os pequenos produtores em cadeias de alto valor agregado. Pequenos produtores podem se beneficiar de economia de escala quando colaboram entre si. Apesar desse benefcio, o Banco Mundial (THE WORLD BANK, 2008) lembra que a eficcia das organizaes de produtores muitas vezes limitada por restries legais, baixa capacidade de administrao, excluso dos pobres e a dificuldade do Estado em reconhecer os pequenos produtores como parceiros. Para a FAO (2009a), a maioria das organizaes de pequenos produtores no mundo no funciona satisfatoriamente. A FAO alerta para o fato dos contratos serem mais comuns com grandes do que com pequenos produtores, pois esses ltimos preferem arranjos informais, onde a existncia prvia de capital social representa papel relevante. Os pequenos produtores dificilmente participam de relaes contratuais, preferindo o mercado spot, ou seja, um mercado pontual, sem compromissos entre vendedores e compradores (FAO, 2009b). As organizaes de apoio (Universidade, ONG, etc.) e os Governos podem ajudar na organizao dos agricultores, facilitando a adoo dos arranjos que minimizam os custos de transao, treinando as lideranas e capacitando os membros mais fracos, em especial mulheres, jovens produtores e pequenos agricultores familiares. No entanto, prestar esta
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assistncia sem criar dependncia continua a ser um desafio (THE WORLD BANK, 2008). Muitos projetos funcionam apenas enquanto recebem apoio direto do Governo ou de uma Organizao de Apoio. Com a finalizao da assistncia, acaba a cooperao entre os produtores e estes voltam a suas situaes iniciais. O grande desafio transformar os projetos de acompanhamento da agricultura familiar, com apoio a organizaes na forma de cooperativas, associaes, ou todas outras estruturas de interao, em projetos sustentveis em mdio e longo prazo, que permitam aos produtores ganhar em escala, modernizar suas propriedades e competir nos mercados nacionais e internacionais. Os sistemas de organizao adotados pelos agricultores familiares podem ser caracterizados como arranjos institucionais que permitem o relacionamento dos produtores entre si e dos produtores com seus parceiros comerciais (vendedores de insumos e compradores) e no comerciais (Governo, ONGs, etc.). A grande dificuldade nessa abordagem a avaliao dos arranjos adotados com metodologia eficiente, que considere os relacionamentos formais e informais e as relaes mercantis e no mercantis presentes neste tipo de organizao. Alm dos arranjos institucionais tradicionais, que incluem apenas as transaes comerciais por meio de mercado, hierarquia ou contratos formais, abordadas na Economia dos Custos de Transao (ECT), a metodologia deve tratar os relacionamentos de cooperao informal, sistema de governana tpico das redes encontradas na agricultura familiar, assim como os sistemas de reciprocidade, frequentes nas comunidades rurais. Aps a apresentao dos diferentes tipos de arranjos institucionais encontrados na agricultura familiar, pretende-se avaliar as teorias disponveis na literatura, como a Economia dos Custos de Transao e a Sociologia Econmica, que abordam o papel das instituies e do capital social. A sntese dessas teorias permite estabelecer um modelo de anlise que incorpora arranjos institucionais formais, como os modelos hbridos de Williamson (contratos), e informais, como as redes de cooperao e outras transaes baseadas em relaes de confiana. Esse modelo adaptado anlise dos arranjos institucionais encontrados na agricultura familiar, onde aspectos informais ligados s especificidades culturais, entre outras, apresentam papel preponderante em relao s regras formais baseadas na legislao. Com a anlise pretende-se entender melhor as razes por traz dos diferentes arranjos institucionais encontrados na agricultura familiar e apresentar algumas aes suscetveis de melhorar a eficincia desses arranjos e facilitar aes cooperativas, formais ou no.

7.2. Arranjos institucionais

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Os arranjos institucionais podem ser definidos de forma geral como os modos de organizao das transaes, ou, como ser definido no item 7.2.2, das interaes entre dois ou mais atores.

7.2.1. Abordagem terica dos arranjos institucionais Na dcada de 1970, Williamson retomou os conceitos de Coase e apresentou a proposta bsica de que mercados e hierarquias so formas alternativas de organizar a produo capitalista. O autor identificou a abrangncia da Economia dos Custos de Transao (ECT) a qualquer relao que possa ser formulada como um problema de contratao, incluindo as relaes de troca que caracterizam o capitalismo, s quais costumam ser denominadas de transaes (SOUKI; CARVALHO, 1999). Com isso, a ECT tornou-se a abordagem mais apropriada para o estudo dos mecanismos de coordenao, pois envolve a anlise das relaes contratuais estabelecidas entre agentes de um sistema produtivo. Segundo a ECT, de um lado encontra-se o mercado spot, no qual a mo invisvel de Adam Smith se faz presente. Nesse tipo de arranjo, os agentes econmicos seguem seus interesses e relaes de curto prazo so desenvolvidas, tendo o preo como termmetro para as interaes. As transaes no mercado spot so marcadas pela ausncia de relaes contnuas entre os atores. Em outro extremo, tem-se a integrao vertical, na qual os agentes econmicos passam a fazer parte da mesma entidade, o que facilita a coordenao e minimiza a incerteza ligada transao. Para a ECT, entre o mercado spot e a integrao vertical esto localizadas as formas hbridas, em que a cooperao construda pelo interesse mtuo dos agentes envolvidos nas trocas econmicas, constituindo-se relaes de mdio ou longo prazo, que beneficiem ambas as partes. De acordo com Peterson, Wysocki e Stephen (2001), na medida em que h movimento do mercado spot para a integrao vertical, a mo invisvel de Adam Smith cede espao para os esforos de coordenao, que assumem sua condio mxima na integrao vertical, na busca da reduo dos custos de transao. Na ECT, as formas hbridas so constitudas de relaes contratuais. Furubotn e Richter (2005) separam as relaes contratuais em dois grupos, protegidos e no protegidos por lei. Os contratos legais so por sua vez classificados entre os contratos clssicos (contratos sem flexibilidade de Fiani, 2002) e os relacionais (termo inspirado de Macneil), com renegociao contnua das relaes em funo dos eventos. Nesse caso, relaes pessoais entre os participantes das transaes so importantes. No grupo de relaes contratuais no protegidas por lei, o envolvimento entre os atores adquire importncia ainda maior que nos contratos relacionais (FURUBOTN e RICHTER, 2005). Mnard (2004) refora essa posio quando

afirma que o efeito da reputao importante nas formas hbridas e que esta facilitada pela repetio das transaes entre atores. Para Mnard (2004) uma caracterstica fundamental das formas hbridas a mistura entre dependncia mtua e necessidade de continuidade nas relaes. Para o autor, os arranjos com essas caractersticas funcionam entre o mercado e a hierarquia e podem ser formais ou informais. A existncia de arranjos institucionais informais nas governanas de transaes amplia o campo de anlise e torna necessria a adoo de uma metodologia mais ampla que a ECT. Outro problema da ECT seu foco em transaes comerciais. Britto (2002) diferencia vrios tipos de transaes: bilaterais horizontais, com empresas de atividade similar; bilaterais verticais, com empresas de atividades diferentes da mesma cadeia produtiva; multilaterais de carter horizontal e multilaterais de carter vertical. A ECT, com a abordagem focalizada principalmente em transaes comerciais, trata das relaes bilaterais verticais e apresenta dificuldades para avaliar os outros tipos de relaes. Para Muls (2008) as relaes entre os agentes inscrevem-se, em boa parte, fora das relaes mercantis. Nesse caso, a anlise das governanas na agricultura familiar passa pela elaborao de uma metodologia que combine os aspectos formais e informais, mercantis e no mercantis. Antes de continuar na anlise, em funo das diferentes abordagens disponveis sobre transaes, importante definir claramente o que um modelo de anlise completo dos arranjos institucionais na agricultura familiar deve considerar como transao.

7.2.2. Ampliao do conceito de transao Williamson (1985) descreve a transao como a transferncia de direitos de uso entre unidades tecnologicamente separveis. Para Zylbersztajn (2003) essa definio reduz a transao apenas ao intercambio de bens. Andreau (2001), citando uma definio de Commons (1934), oferece uma abordagem mais ampla da transao, que ele define como a alienao e aquisio, entre indivduos, de direitos de propriedade futura sobre coisas materiais, seguindo regras coletivas elaboradas pela sociedade. Nesse caso, as transaes no so mais simples intercambio de mercadorias. As transaes so os meios de adquirir e alienar, pelo direito e o costume, o controle legal das mercadorias ou do trabalho e da direo, que permitir produzir, distribuir ou intercambiar os bens e servios para o consumidor final (COMMONS, 2001). As transaes so mecanismos complexos de intercambio de direitos de propriedade, com dimenses mltiplas, limitadas por uma serie de normas formais e informais
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(ZYLBERSZTAJN, 2003). Para o autor, uma transao representa cada mudana nos direitos de propriedade de recursos produtivos tangveis e intangveis. Apesar de ampliar o conceito de transao, a definio de Zylbersztajn considera sempre as transaes como um processo de intercmbio mercantil. til na anlise dos arranjos institucionais a partir da ECT, essa abordagem no considera grande parte dos arranjos encontrados na agricultura familiar. A partir da abordagem de Zylbersztajn possvel adotar a definio de Richter (2001) pelo qual a transao no apenas o intercambio de recursos materiais ou de informaes entre atores, mas qualquer tipo de ao social que estabelece um vnculo entre um par de atores. Essa definio amplia o leque de atividades que podem ser consideradas transaes, incluindo a reciprocidade e a comunicao entre pessoas, conforme escrito por Hodgson (2008). A partir da definio de Richter, a transao passa a ser considerada uma interao entre dois ou mais atores, interao que pode ser formal ou informal e mercantil ou no.

7.2.3. Os diferentes tipos de arranjos institucionais Para permitir uma anlise completa das Governanas que existem na agricultura familiar, o modelo de anlise deve abordar todos os tipos de interaes, formais e informais, mercantis e no mercantis e entre dois ou mais atores. A partir dessa premissa foi possvel elaborar o modelo apresentado na Figura 7.1. Transaes comerciais no protegidas por lei Relaes de cooperao Instituies informais

ECT

Mercado spot Contratos Integrao Instituies formais

Mercantil Monetrios Ganhos

Formal

Informal

No monetrios Relaes no trnsito Relaes com Governo No Mercantil Relaes de cooperao Organizaes informais

Figura 7.1. Modelos de arranjos institucionais.

O modelo apresentado na Figura 7.1 baseado na premissa do que na interao com outros atores, o indivduo est sempre na busca de algum tipo de ganho. No entanto, ao contrrio da teoria econmica neoclssica, esse ganho no sempre econmico, podendo consistir no

reconhecimento pelos outros ou na melhoria da autoestima, entre outros, e pode ser imediato e tangvel, caso do mercado spot, ou futuro e intangvel, como nas interaes de reciprocidade. Interaes mercantis: so, conforme a definio de Zylbersztajn, mecanismos complexos de intercambio de direitos de propriedade, com dimenses mltiplas e limitadas por uma serie de normas formais e informais.

Formais: esse tipo de interaes inclui as transaes abordadas pela ECT, do mercado spot at a integrao vertical, passando pelas formas hbridas reguladas por contratos formais. Muitas transaes do agronegcio so realizadas atravs de arranjos mercantis formais, entre os quais:

Mercado spot: so contemplados nesse tipo de arranjo os mercados a vista de commodities, muitos mercados da agricultura familiar e a maioria dos produtos comprados no varejo.

Contratos clssicos: nesses arranjos possvel encontrar os contratos de fornecimento pontuais de determinados produtos, como contratos a termo, Cdulas de Produtor Rural (CPR) e soja verde, venda antecipada da colheita, etc. Os contratos futuros, que permitem a realizao de operaes de hedging para segurar o preo futuro de commodities, podem tambm ser considerados como contratos clssicos.

Contratos relacionais: esses arranjos so caracterizados por relaes de longo prazo entre os participantes. Podem ser includos nessa categoria os contratos de joint-venture, usados entre empresas industriais, a quase integrao, encontrada nos setores de avicultura, suinocultura e fumicultura e os contratos de franquia, presentes no varejo de alimentos.

Integrao vertical: a realizao por um dos participantes da transao, das atividades do, ou dos, outro(s) participante(s) localizado(s) a montante ou a jusante. O exemplo das usinas de acar e lcool, que produzem sua prpria matria-prima, possui grande relevncia no agronegcio brasileiro.

Informais: podem ser definidos dois tipos de transaes mercantis informais, as diretas, que consistem na troca de um produto, ou servio, e aquelas indiretas, baseadas em relaes de cooperao entre atores e que so destinadas a favorecer processos mercantis.

Transaes comerciais informais: nas transaes dos agricultores familiares com micro e pequenas empresas agroalimentares e dessas empresas com pequenas empresas atacadistas ou varejistas, as relaes informais so bastante frequentes. Essas relaes diferenciam-se do mercado spot pela frequncia das interaes entre os atores e pelo estabelecimento de relaes de confiana entre eles. Pode ser citado o exemplo do sistema de meia, utilizado entre um proprietrio de terra e um produtor sem terra. Podem tambm ser classificadas nesse tipo de arranjo as transaes que ocorrem entre produtores de uva na regio de Jales, no Noroeste paulista, e atacadistas da CEAGESP, na cidade de So Paulo (OLIVEIRA, SPROESSER e VILPOUX, 2009). comum o caso de empresas que entregam produtos a seus clientes com pagamento a prazo, sem outra garantia que a confiana no comprador, confiana construda ao longo de anos de relacionamento.

Relaes de cooperao: muitas relaes de cooperao tm objetivos comerciais e so baseadas em relaes informais. possvel citar o exemplo de associaes comerciais e de cooperativas. O membro de uma associao deve obedecer ao estatuto interno da associao, mas est livre de sair a qualquer hora, ocorrendo a finalizao da interao com os outros membros. O mesmo ocorre para o membro de uma cooperativa que, apesar de ser scio em igualdade com os outros cooperados, est livre de entregar seu produto em outra empresa, interrompendo a interao com a cooperativa. Nesses casos, alm do ganho comercial, a permanncia na organizao depende da relao de confiana que existe entre os membros. Outro arranjo institucional mercantil informal que agrupa empresas, muitas vezes de pequeno e mdio porte, a cooperao em redes. Essas redes de empresas, denominadas de Sistemas Produtivos Locais (SPL), foram objeto de muitos estudos nos ltimos anos, principalmente de rgos oficiais como SEBRAE, FINEP, Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior1. Os SPL podem ser definidos pelo territrio que ocupam, muitas vezes, mas no necessariamente, limitado a alguns municpios, e pela rede de relaes que existe

No Brasil se usa muito o termo de Arranjos Produtivos Locais (APL) para definir sistemas em formao. Em funo do carter muito abrangente dessa definio foi conservada apenas a denominao aceita em nvel internacional de Sistemas Produtivos Locais (SPL). 7

entre seus membros, relaes totalmente informais. Para mais detalhes sobre o papel das relaes informais em SPL ler Vilpoux e Oliveira (2010). Interaes no mercantis: esse tipo de arranjo muito comum na vida quotidiana de todos os indivduos. Como para os arranjos mercantis, as interaes no mercantis podem ser formais e informais.

Formais: apesar de difcil imaginar as relaes no mercantis regidas por regras formais, muitas das interaes que ocorrem no dia a dia na vida dos indivduos passam por essa situao. Assim, o simples fato de pegar o carro e andar em uma estrada caracteriza uma interao com os motoristas encontrados no caminho. A interao facilitada pelas regras que existem, ou convenes segundo Orlan (1994), que servem como uma referencia reconhecida coletivamente. As convenes fazem com que cada indivduo dirija direita e no precisa se preocupar em relao ao comportamento dos outros. A mesma coisa ocorre para com os semforos, obrigando cada um a parar no vermelho e dar prioridade para aqueles com sinal verde. O no respeito a essas convenes traz aumento de incerteza sobre o comportamento dos outros, com riscos maiores no transito e dificuldades de circulao. As relaes entre os cidados e as organizaes governamentais, atravs os organismos encarregados de redigir as leis, fiscalizar sua aplicao e penalizar os infratores, caracterizam tambm relaes no mercantis formais. Como essas relaes no so prprias da agricultura familiar, ou do agronegcio de modo geral, elas no sero detalhadas nesse Captulo.

Informais: apesar de no visar beneficio comercial imediato, as interaes no mercantis informais permitem a criao de capital social, que pode se transformar em beneficio monetrio, com a viabilizao de arranjos institucionais mercantis informais. Essa parte ser desenvolvida com mais detalhe nos itens seguintes.

Redes sociais: a interao no mercantil mais conhecida a rede social, que consiste em relaes informais entre indivduos. Nesse caso, ocorre

principalmente a troca de informaes ou de servios diversos, sem objetivar um ganho econmico imediato.

Associaes no comerciais: as associaes agregam seus membros em torno de um objetivo comum. Nesse caso um objetivo no comercial, como esporte (associaes esportivas), desenvolvimento de um bairro ou comunidade
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(associaes comunitrias), defesa dos interesses profissionais (associaes profissionais), etc. Como para as associaes comerciais, as associaes no comerciais podem ter uma estrutura formalizada, mas a permanncia dos associados depende essencialmente de aspectos informais.

Organizaes informais: essa categoria constituda de organizaes que obedecem a instituies, ou regras, informais, tais como famlia, igrejas e at organizaes criminosas, como a mfia. Diferentemente das interaes formais, as regras atrelam apenas pessoas ligadas organizao. Assim, membros da igreja catlica no se sentem na obrigao de respeitar as regras impostas aos muulmanos, enquanto que ateus no se consideram ligados s regras religiosas.

Reciprocidade: consiste na troca de favores entre pessoas ou empresas. No meio rural comum a troca de ferramentas, ou de servios entre agricultores. Do mesmo, quando um produtor mata um animal, oferece pedaos de carne para os vizinhos, esperando reciprocidade no futuro.

7.3. Escolha dos arranjos institucionais Para a compreenso do processo de escolha de um determinado arranjo institucional necessrio entender as variveis que podem influenciar. A ECT, desenvolvida por Williamson a partir da obra pioneira de Coase (1937), se props exatamente a resolver esse problema.

7.3.1. Economia dos Custos de Transao (ECT) A teoria da ECT pode ser considerada um brao da Nova Economia Institucional (NEI). Williamson (1985) a diferencia de outras teorias que estudam a economia das organizaes ao apontar seu carter micro analtico, incorporar os pressupostos comportamentais em sua anlise, considerar relevantes os investimentos em ativos especficos e ao reconhecer a firma como uma estrutura de governana e no como mera funo de produo. Para o autor, a ECT coloca as questes da economia das organizaes como um problema contratual. Williamson (1985) afirma que o pressuposto neoclssico de custo de transao igual zero uma fico. Os arranjos institucionais surgem como resposta necessidade de minimizao de custo (custos de transao e de produo), sendo a internalizao das transaes resultado da comparao entre os custos hierrquicos e burocrticos internos firma, em relao aos custos via mercado.

A compreenso da ECT passa pela aceitao dos pressupostos comportamentais de racionalidade limitada e oportunismo. Conforme explicitado por Azevedo (1996), a racionalidade limitada est relacionada incompletude dos contratos, na medida em que alguns elementos da transao no so contratados ex-ante. Por outro lado, o comportamento oportunista dos agentes leva renegociao e, eventualmente, a disputas e rompimentos expost. Este comportamento oportunista poder ser mais ou menos prejudicial relao contratual, implicando em custos de transao. Pode-se afirmar que racionalidade limitada e oportunismo constituem a base estrutural da ECT. Estabelece-se, assim, a partir de um aumento crescente nos custos de transao, um fluxo cujos extremos so exemplificados pelas relaes de mercado (mercado spot) e pela integrao vertical, com a existncia de formas intermedirias, ou hbridas, constitudas de relaes contratuais. Para a ECT, a escolha do arranjo institucional pelos atores participantes da transao feita na busca de reduo dos custos de transao. No entanto, como afirma Pond (2002), a organizao das transaes no interior de uma empresa no elimina o oportunismo, apenas tenta control-lo atravs da hierarquia. So trs os atributos de transao considerados pela ECT e que influenciam os arranjos institucionais adotados: frequncia, incerteza e especificidade dos ativos (Figura 7.2). A frequncia relaciona-se com a recorrncia ou regularidade da transao. O segundo atributo identifica-se com o grau de incerteza das transaes, relacionado disponibilidade de informaes e ao comportamento oportunista dos indivduos. O terceiro a especificidade dos ativos, que representa aos custos advindos da impossibilidade de alocao alternativa daquele ativo em outra transao qualquer. Segundo Farina et al. (1997), apud Pitelli (2004), os ativos especficos so aqueles que no podem ser reempregados sem perda de valor, tornando o investimento arriscado e gerando custos de transao. Para Williamson (1985) a especificidade do ativo o atributo de maior relevncia para o estudo das estruturas de governana, pois, segundo Azevedo (1996) permite uma caracterizao precisa e mensurvel das relaes. A essas trs dimenses, Milgrom e Roberts (1992) adicionaram o grau de dificuldade em medir o desempenho da transao, caracterstica no abordada por Williamson, mas que pode apresentar papel relevante em transaes complexas.

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Fonte: adaptado de Zylbersztajn (1995). Figura 7.2. Modelo de anlise dos arranjos institucionais em transaes comerciais.

Williamson (1985) entende que existem seis tipos de especificidade de ativos: a) locacional, em que a proximidade economiza custos de transporte e armazenagem; b) de ativos fsicos, que se refere especializao do ativo necessria para produzir o produto; c) de ativos humanos, que se refere necessidade de investimentos em capital humano para exercer a atividade; d) de ativos dedicados, que so investimentos feitos para clientes especficos; e) de marca, referente aos investimentos na marca de uma empresa; f) temporal, na qual o valor da transao est relacionado ao tempo em que ela processada, intimamente ligada a produtos perecveis. Os custos de transaes esto diretamente ligados a esses fatores e influenciam os arranjos institucionais adotados. Quando as empresas ajustam-se s caractersticas bsicas das transaes, elas minimizam os custos de transao. Esse modelo importante para o melhor entendimento das transaes existentes entre participantes de um determinado sistema. No entanto, a anlise da ECT incompleta e no permite uma avaliao correta das transaes que ocorrem em sistemas mercantis informais e nas interaes no mercantis, conforme abordado na Figura 7.1. As formas hbridas da ECT so compostas de contratos formais, o que exclui as formas de transao informais, mercantis ou no, como transaes no mercado entre atores que se conhecem e trabalham juntos h vrios anos, caso comum na agricultura familiar e em redes de empresas.

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Para Britto (2002) a organizao na forma de rede significa vnculos sistemticos, muitas vezes de carter cooperativo, que do origem a uma forma particular de coordenao das atividades econmicas. Nesse caso devem-se adicionar novos arranjos institucionais aos habitualmente tratados pela ECT.

7.3.2. Controle dos arranjos institucionais Para North (1990) as regras, ou instituies, permitem definir os limites nos quais se desenvolvem os arranjos institucionais.

7.3.2.1. As instituies A NEI dedica-se ao estudo das instituies, ou regras do jogo formais e informais, que estruturam a interao social, econmica e poltica e seu papel na coordenao das aes humanas (NORTH, 1990). O exerccio desse papel pode reduzir o custo das interaes entre os seres humanos, constituindo um elemento relevante eficincia econmica e ao desenvolvimento. Existe uma clara distino entre instituies e organizaes. A primeira diz respeito s regras do jogo, enquanto a segunda refere-se aos agentes. As organizaes podem ser de ordem poltica (partidos polticos, cmaras legislativas, Senado, Prefeituras Municipais), econmica (empresas, cooperativas, propriedades agrcolas) e educacional (escolas, universidades). So grupos de indivduos envolvidos no mesmo propsito, que buscam o alcance de um objetivo especifico. As instituies so criadas e alteradas pelos seres humanos e as organizaes podem ser entendidas como agentes de mudanas institucionais (NORTH, 1990). As instituies interferem no desempenho da economia ao afetar os custos de transao e a produo. Tanto instituies quanto organizaes fornecem estrutura para as interaes humanas, sendo a reduo das incertezas o principal papel das instituies, que alcanado com o estabelecimento de uma estrutura estvel (NORTH, 1990). Para Grassi (2002), apud Felipe (2008), as instituies permitem estabilizar o sistema, pois servem de placas sinalizadoras, estabelecendo um padro de comportamento entre os atores. North (1990) desenvolveu pesquisas sobre o papel das instituies na evoluo do contexto econmico. O autor as descreve como sendo caracterizadas por a) regras formais a constituio, leis, direitos de propriedade e b) aspectos informais tabus, costumes, tradies e cdigos de comportamento. Para Felipe (2008) as instituies delineiam o elenco de comportamentos esperados e aceitos em um contexto particular.

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Felipe (2008) afirma ainda que as instituies informais regulam e moldam o comportamento do indivduo sem a necessidade de um aparato legal. Como as instituies informais privilegiam as relaes entre atores, as penalidades para atitudes fora dos padres institucionais so tambm relacionais e consistem essencialmente pelo afastamento ou excluso do grupo. Ao abordar o papel das instituies informais, North permitiu fazer uma ligao entre a anlise dos arranjos institucionais mercantis formais, abordados pela ECT, e os arranjos informais, mais comuns na agricultura familiar e nas micro e pequenas empresas nacionais. Essa juno oferece um mecanismo importante de anlise global das interaes entre atores. As instituies informais referem-se complexidade de valores, normas, crenas e significados, smbolos, costumes e padres socialmente aprendidos e compartilhados, que delineiam o elenco de comportamento esperado e aceito em um contexto particular (NELSON, 1995, p.80). Essa definio aproxima-se daquela de Cond (2005), citado por Felipe (2008), para o qual as instituies informais estabelecem regularidades de comportamento, social e historicamente construdas. Esses comportamentos moldam e ordenam as interaes entre indivduos e grupos de indivduos, produzindo padres relativamente estveis e determinados na operao do sistema econmico. Na sua descrio das instituies, Williamson (1996) aborda tambm os aspectos informais. Dos seis fatores institucionais descritos pelo autor, trs so relacionados s instituies informais: a) Cultura da sociedade: influencia as instituies informais, tais como valores, crenas, costumes e, por consequncia, o grau de propenso em adotar aes oportunistas; b) Profissionalizao: o fato de pertencer a um determinado tipo de atividade, tal como advocacia, medicina, etc., delimita cdigos de comportamento e de tica conhecidos por todos. Devem existir sanes em caso de desrespeito dos mesmos; c) Rede (Network): pertencer a um grupo tnico, religioso ou profissional, permite estabelecer regras que devem ser respeitadas por todos. As instituies reduzem a incerteza, pois permitem aos atores prever o comportamento mtuo. Essa reduo de incerteza facilita a interao entre os atores e aumenta os nveis de confiana entre parceiros, que por trabalharem juntos passam a se conhecer melhor e a cooperar com mais facilidade. Nesse caso, a confiana pode ser considerada como um mecanismo eficiente de controle dos arranjos institucionais.

7.3.2.2. Relaes de confiana

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A confiana a vontade de aceitar uma vulnerabilidade em relao s aes dos outros, baseada na expectativa de seus comportamentos (TILLMAR e LINDKVIST, 2007). Essa atitude se deve a dois tipos de expectativas: Funo do julgamento de uma pessoa sobre a tendncia de outra pessoa em se comportar de modo oportunista. Funo da possibilidade de uma pessoa se comportar de modo oportunista em funo dos poderes impeditivos, locais e globais, das normas e dos controles formais. Esse tipo de confiana definido por Williamson (1996) como confiana institucional (Institucional trust), ligada a existncia de penalidades que aumentam o custo de comportamentos oportunistas, incentivando o respeito dos acordos entre atores. Para Salais (1989), apud Baudry (1991), relaes mais antigas criam uma rotina dos vnculos pessoais baseada na noo de confiana. Nesse caso, sendo as relaes apenas implcitas, no necessrio formalizar um documento escrito. Zucker (1986 apud Mueller, 1995) cita trs formas de confiana: a) Reputao, baseada na honestidade e experincia passada. Ricketts (1987) releva a importncia da reputao, que permite baixar os custos de transao. Se um indivduo age de modo oportunista e se suas aes so observveis por outros, o custo de seus atos vai ultrapassar rapidamente seus benefcios. Em um ambiente conturbado, o risco de aes oportunistas aumenta, pois mais difcil medir o resultado das aes dos atores (avaliao do desempenho, de MILGROM e ROBERTS, 1992). Esse tipo de confiana assimila-se a confiana calculada (Calculative trust) de Williamson (1996); b) Posse de caractersticas comuns, como as existentes em um grupo tnico; c) Pertencimento s mesmas organizaes sociais.

Albagli e Maciel (2002) ressaltam que a existncia de confiana facilita as relaes entre os agentes econmicos. A confiana no deve ser reduzida somente a uma relao de cooperao formal, pois envolve interaes com forte componente de aprendizagem mtua. nessas relaes de confiana que o conhecimento tcito compartilhado entre os agentes. Para Sabourin e Teixeira (2002) os princpios de confiana mtua permitem: a) Minimizar a incerteza comportamental associada a prticas oportunistas; b) Eliminar os custos contratuais vinculados montagem de arranjos que incorporam mecanismos defensivos de monitorao das condutas; c) Otimizar a diviso do trabalho no mbito da rede, adequando-se as escalas de produo e evitando-se a duplicao de esforos;
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d) Viabilizar as transferncias de informaes de natureza tcita.

7.3.2.3. Capital social O termo capital social vem sendo utilizado com frequncia cada vez maior para explicar o desenvolvimento social e econmico e a cooperao entre indivduos. Muls (2008) escreve que as relaes familiares, de vizinhana, de amizade e profissionais podem constituir formas latentes de capital social. Essas relaes passam por um conjunto de normas, crenas e valores sociais, que so especficos daquela sociedade e, como tal, podem ser consideradas como instituies locais. Bourdieu (1980, 1986), apud Muls (2008), descreve o capital social como ... o conjunto de recursos que est ligado posse de uma rede durvel de relaes mais ou menos institucionalizadas". Para o autor, as redes informais so ... a estrutura social de referncia sobre a qual o capital social construdo". Nos trabalhos de Coleman (1990) e Putnam (1996) o capital social emerge das caractersticas da organizao social das quais os autores destacam a confiana e as normas. Essas caractersticas contribuem para aumentar a eficincia da sociedade, facilitando a coordenao das aes. Fukuyama (1996) conceitua o capital social como um conjunto de normas informais que promovem a cooperao entre dois ou mais indivduos. Para o autor, as normas que constituem o capital social podem variar desde simples normas de reciprocidade entre dois amigos at doutrinas complexas e elaboradas, como o cristianismo ou o confucionismo (instituies informais). Logo, da existncia e do compartilhamento dessas normas que surgem a confiana e as redes entre indivduos. Coleman (1988) diferencia 4 formas de capital social: Tipo 1: Vnculos fortes, atravs da famlia, comunidade e religio. Fornece a segurana necessria para facilitar as transaes no mercado. Tipo 2: Frequentao da mesma escola, igreja, cidade, etc. Tipo 3: Mesma cultura (normas existentes). Tipo 4: Relaes recorrentes de mercado.

Segundo Lin et al. (2001), apud Albagli e Maciel (2004), o capital social propicia: Maior facilidade de compartilhamento de informaes e conhecimentos, bem como custos mais baixos, devido s relaes de confiana, esprito cooperativo, referncias socioculturais e objetivos comuns;

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 Melhor coordenao de aes e maior estabilidade organizacional, devido a processos de tomada de deciso coletivos; Maior conhecimento mtuo, ampliando a previsibilidade sobre o comportamento dos agentes, reduzindo a possibilidade de comportamentos oportunistas e propiciando maior compromisso em relao ao grupo.

7.4. Arranjos institucionais para interaes mercantis A ampliao do conceito de transao e a incorporao dos arranjos mercantis informais no mudam a premissa da ECT do que, nas interaes mercantis, a escolha de um determinado arranjo baseia-se na minimizao dos custos de transao, ou de interao segundo a definio adotada. Esses custos podem ser financeiros, caso clssico da ECT, e no financeiros. Por exemplo, no caso da participao em uma associao rural, a necessidade de participar nas reunies pode ser considerada como um custo por muitos produtores. O fato de dividir a deciso com outras pessoas tambm visto como uma perda de liberdade, custo considerado elevado por muitos agricultores. No caso dos arranjos no mercantis, o objetivo final no financeiro, mesmo assim existem custos nas interaes entre indivduos que devem ser considerados. Esse tipo de interaes analisado no Item 7.5.

7.4.1. Modelo de anlise dos arranjos institucionais para interaes mercantis Na seleo das caractersticas das transaes, ou interaes, relevantes para a escolha dos arranjos institucionais, antes da especificidade dos ativos, caracterstica principal do modelo elaborado por Williamson, foi adicionada a dependncia entre os atores (Figura 7.3).

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Figura 7.3. Caractersticas bsicas das interaes que influenciam a escolha dos arranjos institucionais formais e informais.

Uma relao de dependncia consiste no fato de um ator conseguir ganhos na interao com outros atores que no conseguiria sozinho. Em funo disso, o ator procurar interagir com os outros, evitando arranjos do tipo mercado spot, ou aes isoladas, sem cooperao, arranjos tpicos de situaes com ausncia de dependncia. A simples dependncia entre atores no suficiente para explicar os tipos de arranjos institucionais adotados pelos atores. Para isso deve ser includa a noo de ativo especfico. A ocorrncia de especificidade de ativos significa a impossibilidade, ou dificuldade, de um ator trocar de parceiro depois de iniciar uma interao com outros agentes. Para Fiani (2002), depois do investimento em um ativo especfico, comprador e vendedor passam a ter um relacionamento exclusivo, que aumenta a relao de dependncia. s especificidades tradicionais descritas por Williamson, possvel adicionar uma complementar, a especificidade social, que o tempo e esforo gastos pelos atores no funcionamento da interao. A construo desse investimento, assimilado a um capital social especfico de uma interao, possui um custo, que em caso de finalizao da interao ser perdido, como no caso dos outros tipos de especificidade. Assim, a interao entre dois ou mais atores pode criar certo grau de especificidade. Alm da dependncia entre os atores e da especificidade dos ativos, a escolha dos arranjos institucionais passa pelo nvel de incerteza que existe nas interaes. Para Williamson (1985) quanto mais arriscadas as transaes, mais os modos de coordenao intermedirios so deixados de lado em beneficio das transaes no mercado spot ou da integrao vertical. A frequncia e a durao das transaes, abordadas na ECT, no foram contempladas na Figura 7.3. Essas caractersticas esto diretamente ligadas ao nvel de incerteza, pois transaes frequentes e duradouras favorecem a elaborao de regras comuns e a implantao de relaes de confiana, que reduzem a incerteza. Mesma coisa para a avaliao do desempenho. Interaes cujo resultado no pode ser avaliado favorecem aes oportunistas, pois dificilmente penalidades podero ser aplicadas. Nesse caso, o grau de incerteza aumenta. O modelo apresentado na Figura 7.3 indica as caractersticas relevantes para a diminuio dos custos de interao e a escolha dos arranjos institucionais, mas no o tipo de ao dessas caractersticas.

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Figura 7.4. Mecanismos de adoo dos arranjos institucionais, nas interaes mercantis.

Na presena de racionalidade limitada e na possibilidade de aes oportunistas, premissas da ECT, possvel considerar que sempre existe incerteza nas interaes estabelecidas entre atores. Nesse caso, a incerteza deixa de ser uma varivel para se transformar em constante e influenciar potencialmente todas as interaes. O modelo apresentado na Figura 7.4 identifica a existncia de dependncia entre os atores como a caracterstica das transaes mais importante. A condio preliminar para a existncia de uma interao mercantil entre atores a gerao de ganhos positivos, entre os quais possvel citar, alm dos ganhos tradicionais ligados as transaes comerciais, o acesso a tecnologias mais elaboradas, a mercados diferenciados, a informaes de difcil acesso, a compras em quantidades maiores e preos reduzidos, etc. importante ressaltar que caso exista dependncia, essa deve ser clara e aceita pelos participantes da transao. possvel citar o caso de muitas reas comunitrias em assentamentos, cujo aproveitamento est ligado cooperao entre os assentados. Parece claro que para um produtor com 10 hectares de rea individual, o aproveitamento de 5 hectares suplementares oferece um ganho econmico. No entanto, no Mato Grosso do Sul so muito raras as reas comunitrias realmente aproveitadas (ver Captulo I). Em muitos casos,
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os benefcios da associao no so claramente percebidos pelos produtores, que enxergam muito mais os custos, tais como a necessidade de participar de reunies, a impossibilidade de impor suas ideias, o risco de alguns trabalharem menos do que outros, etc. A dependncia percebida a condio para a interao entre atores. A partir dessa situao, a especificidade dos ativos passa a ter grande relevncia. Para Fiani (2002) a especificidade dos ativos necessria para que o risco ligado s atitudes oportunistas seja considerado. Em uma situao onde existiria dependncia com ausncia de especificidade dos ativos, a finalizao da interao no traria perdas para os atores, que deixariam apenas de aproveitar os ganhos ligados a interao. Nesse caso, no seriam necessrias garantias para a continuidade da interao. As interaes entre atores favorecem o aparecimento de especificidade social. Em consequncia, no caso de atores com dependncia e que interagem, sempre existe algum grau de especificidade dos ativos, com perdas adicionais na ocasio da finalizao precoce da interao. A existncia de especificidade dos ativos em presena de incerteza aumenta os custos de transao e fora os participantes a procurar garantias de que o relacionamento entre os atores ocorrer sem problemas, at seu termo. Quanto maiores as especificidades dos ativos, maiores as garantias necessrias. Conforme indicado na Figura 7.4, o primeiro nvel de garantia oferecido pelas instituies formais ou, conforme North (1990), pelas regras do jogo formais. A existncia de leis contratuais eficientes diminui a incerteza e permite formalizar a interao entre indivduos com a adoo de arranjos contratuais. No entanto, as dificuldades de fiscalizao dos contratos (avaliao do desempenho) e os problemas ligados ao respeito das leis, com o custo e a demora ligados a processos judiciais, podem inviabilizar solues contratuais. Britto (2002) identifica dois tipos de fluxos entre empresas que participam de uma rede: Fluxos tangveis, atravs dos quais so transferidos insumos e produtos, que podem ser facilmente fiscalizados, o que permite a adoo de sistemas contratuais de governana. Esses fluxos so encontrados essencialmente em transaes mercantis. Fluxos intangveis, para os quais no existe um arcabouo contratual que regule a transmisso e recepo. Nessa categoria entram os fluxos informacionais, de reciprocidade e todos os fluxos cujo resultado no pode ser medido concretamente. O fato do resultado dos fluxos intangveis no ser mensurvel impede o funcionamento de garantias formais, obrigando os atores a buscar garantias alternativas. Mesmo no caso de fluxos tangveis, a adoo de arranjos formais no sempre uma soluo. Alm da avaliao
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das atividades realizadas, o uso de garantias legais passa pela existncia de penalidades no caso do desrespeito as aes acordadas. Vilpoux (2010), aps entrevistar 37 empresas de processamento de fcula de mandioca, identificou que 70% delas no acreditavam na justia para resolver seus problemas comerciais. Em consequncia, por no acreditarem em solues judiciais as empresas buscavam arranjos baseados em relaes de confiana. No caso do Brasil, as instituies formais oferecem nveis de garantias elevados essencialmente nas transaes entre grandes empresas. Em transaes com empresas de pequeno porte, o nvel de garantia cai consideravelmente. Nesse tipo de empresas os valores transacionados so reduzidos e muitos empreendimentos operam totalmente ou parcialmente na informalidade, o que dificulta o recurso justia em casos de litgio. No caso do mau funcionamento das instituies formais, os atores necessitam buscar garantias alternativas, que passam pela existncia de capital social, como definido por Coleman (1988). A proximidade dos atores, com o compartilhamento de uma cultura regional comum e o fato destes frequentarem os mesmos lugares, como clubes e associaes, facilita o aparecimento de capital social, o que possibilita transaes baseadas na confiana (VILPOUX e OLIVEIRA, 2010). As instituies formais no exigem o estabelecimento de relaes de confiana. Dois atores que realizam uma transao atravs da assinatura de um contrato no necessitam se conhecer. O bom funcionamento da instituio, com a existncia de fiscalizao eficaz e de penalidades dissuasivas para comportamento oportunista, exigncia para garantir a realizao da transao. Nas interaes mercantis, em caso de ausncia de garantias formal e informal, mesmo com o reconhecimento pelos atores de uma dependncia entre eles, a interao muito difcil e predominam os arranjos individuais, tais como integrao vertical, ou interao autoritria, e mercado spot. Na existncia de dependncia entre atores, esses arranjos, apesar de serem indicados em caso de ausncia de garantias, no so eficientes, pois so a consequncia de uma deficincia institucional, formal e informal.

7.4.2. Arranjos institucionais em interaes mercantis, na agricultura familiar Esse tipo de arranjo aquele mais tratado pela ECT. No entanto, percebe-se que as interaes horizontais entre produtores (associaes, cooperativas) e muitas das transaes entre pequenos produtores e empresas agroalimentares no so bem abordadas por essa teoria.

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Como explicar o fato de muitas empresas preferirem comprar de fornecedores com os quais trabalham h muitos anos, mesmo com preo maior, sem considerar as relaes de confiana estabelecidas. O caso da produo de uva de mesa no estado de So Paulo ainda mais emblemtico. Oliveira, Sproesser e Vilpoux (2009) relatam as transaes entre produtores da regio de Jales e atacadistas da CEAGESP, na cidade de So Paulo (Figura 7.5).

T1a T1 T1b Mateiros Atacado Comprador

Produtores

T1: Transao principal (comercial); T1a: Interao informal (relao de confiana); T1b: Relao trabalhista.

Figura 7.5. Descrio das interaes existentes entre produtores e compradores de uva na regio de Jales.

Durante a safra de uva de mesa em Jales, muitos produtores entregam suas produes para atacadistas da CEAGESP de So Paulo. Esses produtores no conhecem os atacadistas, vendem a prazo e no sabem o preo final do produto na hora de entregar a uva. Nessa situao, a transao viabilizada atravs a interveno de um intermedirio, contratado pelo atacadista, mas que mantm contatos frequentes com os produtores e estabeleceu com eles relaes de confiana (OLIVEIRA, SPROESSER e VILPOUX, 2009). Considerando a Figura 7.4 possvel entender melhor os arranjos institucionais presentes na agricultura familiar e nas empresas do agronegcio. No existem relaes de dependncia entre os atores: caso frequente no mercado de commodities, onde as empresas dispem de uma grande quantidade de fornecedores possveis e onde o mercado spot mais indicado. Existem relaes de dependncia, mas estas no esto sendo percebidas pelos atores: essa situao muito comum na agricultura familiar e explica, por exemplo, a falta de cooperao entre assentados do Mato Grosso do Sul para cultivar as reas comunitrias. Os arranjos adotados pelos produtores, que escolhem a ausncia de interao, so claramente ineficientes. Aes de correo passam pela conscientizao dos participantes, que pode ser realizada atravs de atividades de formao e explicao. Existem relaes de dependncia percebidas e as instituies formais so eficientes: para as instituies formais funcionarem, os atores das transaes devem ter bens suficientes
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para ressarcir a parte lesada e as atividades devem poder ser facilmente verificadas. Essa situao pode ser verificada em contratos de franquia, de entrega de produtos entre produtores e agroindstrias e nas relaes entre empresas formais. No entanto, muitos agricultores familiares possuem bens limitados, que no podem servir de garantias contratuais e muitas micro e pequenas empresas agroalimentares operam parcial ou totalmente no setor informal. Nesse caso, as garantias formais no funcionam e devem ser substitudas por garantias informais. Essa situao explica a dificuldade do setor de mandioca em estabilizar sua oferta com arranjos contratuais (para mais detalhes, ler VILPOUX, 2010). No caso de preo alto, os produtores no respeitam seus contratos de venda e entregam para a empresa que paga mais, em total impunidade. No compensa a empresa lesada entrar na justia, em funo do valor limitado de cada contrato e da demora do sistema judicirio. Existem relaes de dependncia percebidas e instituies formais ineficientes, mas as instituies informais funcionam: muitas das transaes que envolvem pequenos produtores agrcolas ou micro e pequenas empresas agroalimentares apoiam-se sobre relaes de confiana. De acordo com a Figura 7.3, as relaes de confiana so baseadas em capital social, ou instituies informais comuns entre participantes. Como exemplo para esse tipo de interao possvel citar os Arranjos Produtivos Locais (APL). Num APL, as relaes entre os atores podem ser incipientes, o que se traduz pela ausncia de ganhos, ou bastantes intensas, trazendo ganhos para as empresas. Segundo Vilpoux e Oliveira (2010) o que permite o fortalecimento das interaes entre as empresas o estabelecimento de relaes de confiana entre os membros do APL. A proximidade das empresas, com o compartilhamento de uma cultura regional entre os empresrios e a frequentao de lugares comuns, como clubes, associao, restaurantes, etc. facilitam o aparecimento de capital social comum a todos os atores e a criao de normas convencionais que auxiliam a ocorrncia de transaes baseadas na confiana. Esses aspectos constituem as grandes vantagens das empresas includas em APL em relao s empresas isoladas e so a condio para a adoo de arranjos cooperativos eficientes. Na ausncia de capital social, mesmo com o reconhecimento pelas empresas de uma dependncia entre elas, a cooperao muito difcil e predominam as atividades isoladas. Existem relaes de dependncia percebidas, mas as instituies formais e informais no so eficientes: a necessidade de garantias para as interaes entre atores e a ineficincia das

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instituies, formais ou informais, podem levar a dois tipos de arranjos institucionais, arranjos que se caracterizam pela ausncia de interaes entre os atores.

Arranjo

institucional que permite a realizao da atividade: essa categoria

caracterizada pela integrao vertical abordada pela ECT nas transaes comerciais, onde o poder de deciso inteiramente repassado a um dos atores, que assume as atividades de seus fornecedores ou clientes. Esse arranjo, segundo Williamson (2005), perde em adaptabilidade, mas ganha em autonomia, aspecto de maior importncia quando se necessita de garantias. A integrao vertical resolve apenas os problemas de transaes comerciais verticais, mas no os dos outros tipos de interaes mercantis, como de cooperao. Um sistema de integrao horizontal deve tambm ser considerado. possvel citar o exemplo da necessidade de um trator para pequenos produtores que necessitam viabilizar o uso da totalidade de suas reas. Existem quatro possibilidades para os produtores, o uso de um trator emprestado por organizaes de apoio, pblicas ou no, a compra coletiva do trator, a compra individual e a no utilizao do trator. No caso de ausncia de apoio organizacional, sobram trs opes para os produtores. A no utilizao do trator se traduz por perdas pelos agricultores, que no conseguem aproveitar corretamente suas reas. A compra isolada do trator ocasiona um custo elevado para o produtor, pois na maioria das vezes a rea pequena demais para viabilizar o investimento. Essa situao confirma a dependncia entre os produtores, que necessitam se agrupar para beneficiar do trator e trabalhar a integralidade de suas terras. No entanto, a compra conjunta, como no caso das reas comunitrias em assentamentos, exige garantias sobre o comportamento dos outros atores. Caso contrrio, um produtor pode resolver comprar a mquina sozinho, integrando a parte dos outros. O estabelecimento de arranjos integrados pode ser considerado como uma governana ineficiente do ponto de visto dos custos de produo, pois ela ocorre para compensar a falta de garantias devida a ausncia de instituies eficientes. Esse arranjo visa a diminuir o custo da incerteza e, em consequncia, contribui para com a reduo dos custos de transao, conforme teoria da ECT. O aumento dos custos de produo pode ser verificado no setor sucroalcooleiro. Uma usina de acar e lcool que integra a produo de matria-prima gasta muito mais com a produo, com custos logsticos, de refeio, de contratao de pessoal, de sade dos empregados, de fiscalizao, etc.
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No caso do pequeno produtor que compra individualmente o trator, a falta de escala aumenta os custos em relao a uma compra conjunta, com consequncias similares quelas descritas na integrao. A existncia de instituies formais eficientes, no caso da usina, e de relaes de confiana, no caso da compra do trator pelo produtor, poderiam diminuir os custos da interao entre atores, permitindo a adoo de arranjos institucionais que favorecem a reduo dos custos de produo.

Arranjos

institucional onde a atividade no ocorre: a partir do exemplo precedente

sobre a compra de trator, alm das solues abordadas existe a possibilidade do produtor no adquirir o trator. Nesse caso, como na compra isolada, a falta de realizao da ao leva em uma economia dos custos de transao e a uma ineficincia produtiva, com baixa capacidade de produo. Existe o mesmo tipo de situao na compre de resfriadores em assentamentos. Vilpoux (2008), em uma anlise dos assentamentos no Mato Grosso do Sul, encontrou valorizao de at 20% do preo do leite no caso de entrega de quantidades maiores. Como os assentados eram pequenos produtores, a soluo mais adequada era a compra comunitria de resfriadores, para entrega conjunta da produo. No entanto, na maioria dos assentamentos, a falta de garantias formais ou informais inviabilizava essa soluo, ocasionando a entrega individual de pequenas quantidades de leite, em preo 20% menor.

7.5. Arranjos institucionais para interaes no mercantis Para a avaliao das Governanas na agricultura familiar, apenas as interaes no mercantis informais possuem interesse. As interaes no mercantis formais no so abordadas nesse Item.

7.5.1. Modelo de anlise dos arranjos institucionais para interaes no mercantis As interaes no mercantis informais possuem uma lgica um pouco diferente das interaes comerciais, pois no objetivam ganhos financeiros, mas finalidades pessoais, como reconhecimento pela sociedade (associao poltica), admisso na comunidade

(reciprocidade), bem estar pessoal (associao esportiva), etc. Nesse caso, a dependncia entre os atores se traduz pela possesso de interesses em comum que, para serem satisfeitos, necessitam da participao de todos.
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Os membros de uma rede social dividem interesses comuns, elemento indispensvel para o estabelecimento de uma ligao entre eles. Membros de uma associao, de uma igreja, de um grupo tnico, de uma pequena comunidade, de uma mesma famlia dividem objetivos similares que permitem a manuteno da coeso entre os membros do grupo. Essa abordagem similar aquela das interaes mercantis, com a supresso apenas da relao financeira entre os atores. No caso das interaes no mercantis, a divergncia de interesses leva a suspenso da interao, mas sem prejuzo financeiro (custos de transao no financeiros), ao contrrio das interaes mercantis.

Figura 7.6. Mecanismos de adoo dos arranjos institucionais, em interaes no mercantis informais.

Como para as interaes mercantis, a dependncia entre os atores deve ser percebida para possibilitar relaes entre eles. Caso contrrio, as pessoas permanecem isoladas, sem interao. A partir do momento que existe uma relao de dependncia e o estabelecimento de um relacionamento entre atores possvel identificar a existncia de especificidade dos ativos. Mas, ao contrrio das interaes mercantis, a especificidade limita-se a especificidade social, que o investimento ligado construo de um capital social especfico para uma relao e o custo de seu desaparecimento. Como nas interaes mercantis, a incerteza continua a ser uma caracterstica de grande importncia. Assim, os problemas de oportunismo e de racionalidade limitada tornam
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necessria a existncia de regras para possibilitar a interao entre os indivduos. No entanto, ao contrrio das interaes mercantis, essas regras, ou instituies, so apenas informais e consistem em normas, crenas e valores sociais comuns entre as pessoas em interao. Conforme definio de Fukuyama (1996) as instituies informais podem ser consideradas como capital social (Figura 7.6), pois consistem em um conjunto de normas informais que promovem a cooperao entre dois ou mais indivduos. Nesse caso, as normas podem ser oriundas da famlia, comunidade e religio (relaes fortes de Coleman); da frequentao da mesma escola, igreja, cidade; da existncia de uma cultura comum e em relaes recorrentes de mercado.

7.5.2. Arranjos institucionais em interaes no mercantis da agricultura familiar As interaes no mercantis apresentam importncia crescente na vida moderna, pois se baseiam em relaes de confiana, que reforam o vnculo entre atores do sistema. Esse vnculo pode ser particularmente til nas interaes comerciais, pois refora as instituies informais, cuja importncia foi abordada no Item 7.4. No existem interesses comuns entre os atores, ou estes no so percebidos pelos atores: como para as transaes comerciais, a falta de interesses comuns entre indivduos, ou empresas, leva a aes individuais, sem participao dos demais. Indivduos nessa situao encontram-se com pouco, ou nenhum, capital social. O individualismo cada vez mais forte da sociedade moderna, que se traduz pelo aumento do sedentarismo, a no participao em organizaes do terceiro setor, associaes sociais ou esportivas, entre outras, caracterstico desse tipo de situao. Nesse caso, no existe interao entre os indivduos, o que pode representar uma dificuldade cada vez maior na organizao das comunidades. Existem interesses comuns percebidos e presena de instituies informais: as relaes estabelecidas funcionam como os arranjos mercantis informais e so baseadas em relaes de confiana entre os membros, estabelecidas a partir de uma cultura igual ou do respeito a normas e regras comuns. Entre as interaes no mercantis informais possvel citar as redes sociais, onde os indivduos trocam informaes, associaes no comerciais, ou sociais, para prtica de esporte, desenvolvimento de um bairro, de um assentamento, etc. A prtica de reciprocidade outro arranjo que agrega as pessoas e refora os vnculos de confiana. Um indivduo empresta uma ferramenta, ajuda seu vizinho em uma tarefa, ou divide algum alimento, pois sabe que na ocasio em que precisar, esse vizinho far o
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mesmo para ele. Nesse caso, o interesse em comum a vontade de viver em harmonia na mesma comunidade e as normas divididas so as do principio de reciprocidade. Existem interesses comuns percebidos, mas sem a presena de instituies informais: nesse caso, como na ausncia de interesses em comum, o relacionamento entre indivduos no ocorre. possvel citar o exemplo dos mutires em muitas comunidades rurais para melhoria de infraestrutura, tais como via de acesso, conteno de eroso, pontos de gua, etc. Apesar da importncia dessas aes para os moradores das comunidades, muitas vezes a falta de integrao inviabiliza a iniciativa. Essa situao pode ser comparada a situao de free rider, citada na ECT, onde alguns indivduos se aproveitam do trabalho dos outros. Em mutiro, todos se beneficiam, mesmo aqueles que no participam. Nesse caso, a falta de confiana sobre a participao de todos, em uma situao clara de oportunismo, pode inibir os interessados em participar.

7.6. Dificuldades de Governana na agricultura familiar A ampliao do conceito de transao para aquele de interao permite a adoo de uma metodologia mais completa, que possibilita a avaliao das interaes mercantis e no mercantis e a considerao dos arranjos formais e informais. Essa metodologia permite explicar melhor muitos dos fenmenos encontrados na agricultura familiar, com a anlise dos problemas de cooperao que existem na agricultura familiar.

7.6.1. Cooperao na agricultura familiar A modernizao da economia, com necessidade cada vez maior de reduo de custos e melhoria de qualidade, obriga os produtores a serem mais eficientes. O porte reduzido das propriedades dos agricultores familiares dificulta a adoo de tecnologias mais modernas, tornando necessrio o agrupamento para ganho de escala. Alm de enfatizar a importncia de arranjos institucionais cooperativos, Wilkinson, para o Brasil, e o Banco Mundial e a FAO, em nvel internacional, enfatizam as dificuldades dos pequenos produtores em cooperarem para ganhar eficincia. A partir do modelo apresentado na Figura 7.3 possvel identificar os principais gargalos s interaes horizontais (mercantis e no mercantis) entre produtores, e entender os fatores que levam a adoo de um determinado arranjo.

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Figura 7.7. Tipos de interaes horizontais, mercantis e no mercantis, entre produtores da agricultura familiar no Brasil.

No Centro-Oeste, a agricultura familiar se caracteriza pela grande dificuldade de cooperao entre seus membros. Essas dificuldades encontram-se tanto em nveis da agricultura familiar tradicional, quanto em assentamentos rurais. Frente grande quantidade de casos possveis, apenas alguns sero tratados nesse item, a ttulo de exemplos. Existem situaes onde a cooperao no necessria e esforos de interao entre produtores acabam se tornando inteis, no por falta de interesse dos produtores, mas por falta de necessidade. possvel citar o exemplo dos produtores de uva de mesa da regio de Jales, Noroeste de So Paulo. No inicio dos anos 2000, os produtores implantaram uma cooperativa para comercializao. Essa cooperativa possua uma grande estrutura, com vrias cmaras frias, mas nunca chegou a funcionar. Analisando as relaes entre os produtores, possvel perceber altos nveis de capital social e confiana, com fortes ligaes de reciprocidade, vnculos familiares, pessoas originrias da regio, vnculos de amizade, etc. O alto nvel de relacionamento entre os produtores (interaes no mercantis) deveria favorecer o funcionamento da cooperativa, o que no aconteceu. O modelo da Figura 7.3 deixa claro que a fase inicial para cooperao a existncia de dependncia entre os produtores. No caso da uva de Jales, a comercializao no mercado nacional elimina a necessidade de economia de escala. Isolados, os produtores conseguiam alta rentabilidade da produo, com lucro que chegava a R$ 30.000,00 por hectare em 2008, poca da pesquisa. Nesse caso, a
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comercializao em conjunto no mudaria em nada a rentabilidade do setor, o que torna a cooperao intil e pode explicar o desinteresse em uma cooperativa, apesar da existncia de altos nveis de capital social. Nessa situao, aes para reforar a cooperao na comercializao da produo so inteis. Outro caso emblemtico a grande cooperao que existe entre sem terras antes de receber seus lotes e a falta total de cooperao uma vez assentados. A luta pela terra pode ser considerada como uma interao mercantil entre os sem terras, pois a terra vista como um meio de subsistncia, um meio de providenciar renda para as famlias. Antes de receber seus lotes, a dependncia entre os sem terras fica evidente para todos eles. Apenas a juno das foras permite o exerccio de presses suficientes para conseguir um lote. Essa dependncia leva os atores a se agrupar e trabalhar juntos. No entanto, existe o risco de algumas pessoas se aproveitarem para conseguir mais terras, ou usarem os sem terras para benefcios prprios. Para diminuir esse risco, estes necessitam de garantias, garantias que eles encontram junto aos movimentos (MST, FETAGRI, CUT, etc.). Os movimentos, com suas regras internas (instituies informais), organizam as presses e oferecem a seus membros o acesso aos lotes. Depois de assentados, a dependncia entre os produtores muda totalmente. O que antes era claro no parece mais to evidente. Porque trabalhar com os outros se o que eu queria, a minha terra, est finalmente disponvel? Nesse caso, conforme Figura 7.7, os assentados no vo mais interagir com os demais assentados. Existe tambm a possibilidade de alguns assentados perceberem a importncia de trabalhar com os vizinhos, no caso da produo em reas comunitrias ou da participao em associaes. A cooperao vai depender da presena de garantias, para evitar aes oportunistas. As instituies formais no resolvem esse tipo de problema, pois necessitam de fiscalizao efetiva e de penalidades reais, o que no ocorre na agricultura familiar. Garantias formais poderiam funcionar apenas em interaes entre grandes produtores, como na compra em comum de animais de grande valor. Para produtores de pequeno porte sobram apenas as instituies informais. No caso do Mato Grosso do Sul, os assentamentos so compostos por pessoas oriundos de estados diferentes e com experincias profissionais distintas (ver Captulo I). Essas diferenas dificultam muito o estabelecimento de regras comuns, respeitadas por todos, o que inviabiliza a cooperao. possvel citar o caso do Assentamento Campanrio, na cidade de So Gabriel do Oeste, Mato Grosso do Sul. No assentamento convivem duas comunidades distintas, uma de pessoas originrias do Sul e uma de produtores do Nordeste. A associao funciona apenas com os
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assentados do Sul, que possuem cultura similar, o que facilita a interao. No entanto, a cultura no explica tudo, pois os produtores originrios do Nordeste poderiam se agrupar, criando uma segunda associao. Nesse caso, a percepo da importncia de trabalhar juntos (dependncia entre os produtores) o aspecto mais relevante. Os produtores com origem na regio Sul perceberam a importncia de se agregar, e a existncia de regras comuns facilitou essa interao, enquanto para os demais assentados, a cooperao no um fator relevante. Mesmo com a percepo da importncia de cooperar e a existncia de uma cultura comum, como no caso de produtores familiares tradicionais, oriundos da mesma regio, a cooperao no automtica. Assim, produtores jovens seguem regras diferentes de produtores mais velhos. Marchesnay (1993) evidenciou diferenas de perfis entre empreendedores, diferenas que podem ser aplicadas para explicar as variaes de comportamento entre produtores. O autor identificou os empreendedores PIC (Perenidade Independncia e Crescimento), que privilegiam a sobrevivncia do negcio, e CAP (Crescimento Autonomia e Perenidade), que querem crescer, mesmo se isso coloca em risco a sobrevivncia do negcio. No caso da agricultura familiar, os produtores passam de uma situao de CAP para PIC medida que envelhecem. Essa diferena de percepo e, portanto, de regras, dificulta a interao entre agricultores de idades diferentes. Outro ponto importante a ser abordado o papel da mulher, que ser desenvolvido mais profundamente no Captulo X. difcil encontrar cooperativas ou associaes que funcionam na agricultura familiar do Centro-Oeste e muitas das associaes que existem foram criadas por mulheres. Uma explicao possvel, seguindo o modelo da Figura 7.4, vem da percepo da dependncia entre os atores. Uma relao de dependncia significa que ao me associar a outro produtor, meu ganho futuro dever ser maior que se eu ficasse sozinho. Para isso, o produtor deve conseguir se projetar no futuro e imaginar as duas hipteses, ficar sozinho ou cooperar. Muitos agricultores, de educao baixa, acostumados a muitas promessas polticas no cumpridas e com cultura oriunda de um longo perodo de inflao, possuem desconfiana e dificuldades de se projetar no futuro. Nesse caso, uma certeza presente sempre vale mais que uma possibilidade futura. As mulheres possuem viso diferente e maior facilidade de se projetar no futuro. Elas so responsveis pela criao dos filhos, atividade que exige uma viso de mdio e longo prazo. Em consequncia, mais fcil para elas perceber a dependncia que existe entre os atores, primeiro passo para uma interao. importante citar o caso do Bengali Muhammad Yunus, premio Nobel da Paz de 2006 e inventor do microcrdito. Ele oferecia emprstimo apenas

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para mulheres, alegando que eram mais confiveis e que os homens gastavam todo o emprstimo, sem pensar nas consequncias. Alm de maior percepo da dependncia em relao aos outros, as mulheres conseguem cooperar mesmo quando originrias de regies diferentes. Nesse caso, o fato de serem mulheres em uma sociedade essencialmente machista pode ajudar a reforar o esprito de solidariedade e criar pontos em comuns entre elas, que fortalecem as relaes de confiana e facilitam a cooperao.

7.6.2. Governanas da agricultura familiar com empresas do agronegcio Alm das interaes horizontais entre produtores agrcolas, as governanas na agricultura familiar so constitudas de interaes verticais com empresas de insumo a montante, de transformao e comercializao a jusante. Nas transaes entre empresas e produtores familiares, as relaes contratuais so difceis, aspecto enfatizado pelo Banco mundial e a FAO, conforme informaes apresentadas na Introduo. A Figura 7.8 permite explicar as dificuldades de interaes mais fortes entre produtores e empresas.

* Caso relatado por Zylbersztajn e Zuurbier (2009) Figura 7.8. Interaes verticais mercantis, entre produtores agrcolas e empresas do agronegcio, no Brasil.
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Como para as interaes horizontais, existem situaes onde as relaes entre produtores e empresas no so necessrias, como no caso das commodities, para as quais no existem relaes de dependncia entre os atores. Na ovinocultura, na maioria dos produtores do Mato Grosso do Sul a produo de ovinos apenas uma fonte de renda adicional, em paralelo a bovinocultura que constitui a atividade principal. O produtor no fica preocupado com a comercializao de sua produo, que pequena. Nesse caso, ele no precisa de garantia e prefere ficar independente, para comercializar no mercado spot. Em outros casos, existem relaes de dependncia entre produtores e empresas, mas essas relaes no so percebidas por pelo menos um dos atores, muitas vezes o produtor. o caso da mandioca, onde os produtores vendem para a empresa com a melhor oferta (VILPOUX, 2010) e para os pequenos produtores de tomate do Vale do So Francisco (ZYLBERSZTAJN e ZUURBIER, 2009). Nesses dois casos pode existir a assinatura de contratos de fornecimento com as empresas, mas a falta de percepo dos ganhos futuros ligados transao incentiva os produtores a quebrar os acordos. Os contratos so estabelecidos a partir da iniciativa das empresas, que percebem claramente a dependncia entre os atores. Os produtores no percebem essa dependncia e assinam sabendo muito bem que os contratos no tero influencia sobre seus comportamentos futuros. Essa situao denota claramente a falta de interao por parte dos produtores, como indicado na Figura 7.8. No caso das empresas de mandioca, existe dependncia em relao aos produtores em funo da presena de especificidades temporal e locacional, com necessidade de garantia de fornecimento. Como explicado no Item 7.4.2, garantias formais no funcionam e as empresas no mantm contatos com os produtores, o que torna as garantias informais ineficientes. Situao similar acontece com as empresas de tomate do Vale do So Francisco, em suas transaes com pequenos produtores (ZYLBERSZTAJN e ZUURBIER, 2009), incentivando as empresas a procurar alternativas de fornecimento, como a importao de produtos processados. No caso dos frigorficos especializados no processamento de ovinos, existem relaes de dependncia (especificidades dos ativos fsicos e locacionais). Como os produtores so pequenos, contratos formais so difceis, permanecendo apenas os contatos informais como mecanismos de garantias. possvel citar o frigorfico do municpio de Campo Grande, MS, que necessita de estabilidade na entrega do produto, mas no mantm contatos com os produtores e enfrenta dificuldades muito grandes de abastecimento.
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Segundo os critrios de especificidade dos ativos, existem restries de transporte e de armazenamento no setor do leite, gerando dependncia entre os atores. No entanto, a falta de instituies formais e informais impossibilita o estabelecimento de garantias, obrigando as empresas em trabalhar no mercado spot. Dotto et al. (2010) descrevem um laticnio em assentamento do Mato Grosso do Sul, cujo abastecimento realizado pelos assentados, que se mostram fieis empresa apesar da grande concorrncia na compra. Os autores concluem que a fidelidade se deve a personalidade da dona do empreendimento, que conseguiu estabelecer relaes de confiana com os fornecedores. A produo de cana de acar um setor cujas usinas trabalham com garantias formais, via contratos, ou sem interao, atravs do sistema hierrquico (integrao vertical). Existe no setor uma especificidade similar quela encontrada no setor de mandioca, mas com arranjos diferentes. A produo de cana de acar realizada por produtores maiores que os de mandioca, o que melhora a garantia das instituies formais. Situao similar pode ser encontrada no setor de tomate do Vale do So Francisco, com a chegada de grande produtores e o estabelecimento de contratos formais com as indstrias de processamento (ZYLBERSZTAJN e ZUURBIER, 2009). Os custos de transao (custo de ficar sem matria-prima) so maiores para cana-de-acar do que para mandioca, o que explica a preferncia do primeiro para integrao vertical, ao contrario da mandioca que privilegia o mercado spot. Os setores de fumicultura, avicultura e suinocultura adotam solues denominadas de quase integrao, que misturam garantias contratuais formais e garantias informais, com relaes de confiana, o que explica a presena dessas produes nos dois tipos de arranjos, na Figura 7.8. A existncia de dependncia entre as partes exige a adoo de sistemas de garantias, tanto para as empresas quanto para os fornecedores. A assinatura de contratos no representa uma garantia suficiente e necessita ser complementada por outros mecanismos, como a entrega de insumos e de animais, no caso de aves e sunos, e de financiamento, assessoria tcnica e insumos, no caso da fumicultura. Essas aes aliviam os investimentos dos produtores e aumentam a confiana na comercializao futura.

7.7. Consideraes finais Ao considerar as transaes como interaes entre indivduos ou empresas e incorporar as noes de informalidade obtm-se um modelo de anlise adaptado as Governanas existentes na agricultura familiar. Esse modelo permite identificar as caractersticas que levam

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produtores, ou empresas, em escolher um determinado tipo de arranjo no lugar de outro, que parece a priori mais eficiente. Como para a ECT, a adoo de um arranjo baseia-se, no caso das interaes mercantis, na economia dos custos de transao. No caso das interaes no mercantis, esses custos de transao, ou de interao, so no financeiros e relacionados ao bem estar dos atores e a satisfao ligada interao. No caso de ausncia de dependncia entre os atores, a interao no ocorrer e cada agente agir de modo individual. Essa situao aquela descrita pela ECT na ausncia de especificidade dos ativos, quando os atores escolhem transaes no mercado spot. Nesse caso, esse tipo de arranjo minimiza os custos de transao e o mais eficiente. A compra de commodities no mercado spot e a ausncia de cooperao na comercializao das uvas de mesa no mercado de So Paulo so situaes eficientes e minimizadoras de custos de transao. A existncia de dependncias que passam despercebidas pelos atores leva em situaes similares ao exemplo precedente. Nesse caso no existe minimizao dos custos de transao e a situao ineficiente. A no cooperao deve-se a falta de informao dos agentes e no a escolha de um arranjo eficiente. A mudana para arranjos institucionais mais adaptados, com interao entre os participantes, passa por aes de informaes e de explicao destinadas a mostrar claramente aos indivduos, ou empresas, a importncia de interagir. De nada adianta incentivar a cooperao entre indivduos se estes no tm claramente conscincia da importncia dessa cooperao. Isso a grande diferena com a ECT, que considera que os atores tm plena conscincia das especificidades dos ativos que podem existir nas transaes. O limite de percepo dos agentes em relao dependncia entre eles introduz dois conceitos novos, o de projeo no futuro e o de custos tangveis e intangveis. Todo ganho ligado interao entre dois ou mais atores est ligado a um retorno futuro, que deve ser superior a uma realidade presente, com ausncia de interao. A percepo desse retorno exige a capacidade de se projetar no futuro, que, segundo a abordagem desse Captulo, maior nas mulheres e nos indivduos de maior educao. Pesquisas complementares devero ser realizadas para comprovar essa afirmao, pesquisas que podero ser de grande utilidade para entender o comportamento de muitos agricultores familiares. A separao entre custos tangveis e intangveis tambm necessria para explicar a falta de percepo de muitos produtores em relao ao grau de dependncia com outros agricultores. Segundo a teoria desenvolvida nesse Captulo, a interao entre indivduos ou empresas benfica quando os ganhos com a interao excedem os custos. No entanto, a falta de
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projeo no futuro diminui a percepo de ganhos futuros. Em paralelo, existem vrios custos intangveis que aumentam os custos da interao, como a necessidade de participao em reunies e, principalmente, a perda de liberdade, com a necessidade de respeitar as decises da maioria, custo julgado como importante por muitos produtores. Nesse caso, a subtrao de custos tangveis e intangveis a ganhos subdimensionados torna a cooperao um negcio de saldo negativo, sem ou de pouco interesse. So esses aspectos que devem ser trabalhados com os atores, antes de incentivar todo tipo de interao. Uma vez conscientizados da importncia da interao, os atores vo buscar garantias para se proteger das aes oportunistas. As garantias formais no exigem relaes de confiana entre os indivduos, e por isso so mais abrangentes. Para seu funcionamento elas necessitam apenas de instituies formais eficientes. As relaes de confiana, baseadas em capital social e instituies informais, so as principais usadas em interaes no mercantis, em interaes mercantis na agricultura familiar e com micro e pequenas empresas. Essas garantias dependem de normas comuns entre os atores, normas facilitadas pela existncia de uma cultura comum, participao nas mesmas organizaes, experincia profissional similar, entre outros. Nesse caso, a criao de assentamentos com pessoas de origens variadas pode ser considerada um fator complicador da cooperao entre produtores. No caso de agricultores com vontade de cooperar, com percepo clara da importncia dessa interao, uma das aes prioritrias dever ser encontrar pontos em comum que consigam estabelecer vinculo de confiana. A metodologia adotada oferece uma anlise completa da agricultura familiar e das micro e pequenas empresas, mas pode ser usada tambm para avaliar as transaes comerciais entre grandes empresas, quando a abordagem similar aquela da ECT. Muitas informaes precisam ainda ser verificadas para aperfeioar essa teoria, tais como a percepo do futuro e dos custos ligados interao. A finalizao dessas pesquisas e a realizao de pesquisas empricas com o modelo devero apurar a anlise, melhorando a compreenso sobre a escolha dos diferentes arranjos na agricultura familiar. Esse melhor entendimento importante para um setor que necessita agregar-se para acompanhar as necessidades do mundo moderno.

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