1

UNIVERSIDADE DE SO PAULO
INSTITUTO DE RELAES INTERNACIONAIS
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM RELAES
INTERNACIONAIS




FLVIO PEDROSO MENDES






LAKATOS, O REALISMO OFENSIVO E O PROGRAMA DE
PESQUISA CIENTFICO DO REALISMO ESTRUTURAL










SO PAULO
2013
ii

FLVIO PEDROSO MENDES





LAKATOS, O REALISMO OFENSIVO E O PROGRAMA DE
PESQUISA CIENTFICO DO REALISMO ESTRUTURAL



Tese submetida ao Programa de Ps-
Graduao em Relaes Internacionais do
Instituto de Relaes Internacionais da
Universidade de So Paulo (IRI-USP), como
requisito parcial para a obteno do ttulo de
Doutor em Relaes Internacionais

Orientador: Prof. Dr. Rafael Antonio Duarte Villa








SO PAULO
2013
iii

TERMO DE APROVAO

Flvio Pedroso Mendes

Lakatos, o Realismo Ofensivo e o Programa de Pesquisa Cientfico do
Realismo Estrutural

Tese submetida ao Programa de Ps-Graduao em Relaes
Internacionais do Instituto de Relaes Internacionais da Universidade de
So Paulo (IRI-USP), como requisito parcial para a obteno do ttulo de
Doutor em Relaes Internacionais, avaliada pela seguinte banca
examinadora:

Prof. Dr. Rafael Antonio Duarte Villa (Orientador)
Instituio: IRI-USP Assinatura: ___________________________

Prof. (a) Dr.(a) ________________________________________________
Instituio: _____________ Assinatura:____________________________

Prof. (a) Dr.(a) ________________________________________________
Instituio: _____________ Assinatura:____________________________

Prof. (a) Dr.(a) ________________________________________________
Instituio: _____________ Assinatura:____________________________

Prof. (a) Dr.(a) ________________________________________________
Instituio: _____________ Assinatura:____________________________

So Paulo, ___ de ____________ de ________.
iv


























Ao v Fausto (in memoriam) e ao v Messias, com amor



v

AGRADECIMENTOS

A realizao desta tese de doutorado fruto de um contexto acadmico e pessoal
altamente favorvel. Agradeo, primeiramente, ao meu orientador, Prof. Rafael Antonio
Duarte Villa, pela disposio e pelo interesse em orientar um aluno com o qual nunca
havia tido contato. Alm de suas reconhecidas virtudes intelectuais, tive o privilgio de
contar com seu trato pessoal e sua solicitude mpar. Particularmente, sou-lhe grato pela
pacincia com que lidou com minha ausncia fsica nos ltimos dois anos, em funo de
minhas necessidades profissionais.
Agradeo Profa. Maria Hermnia Tavares e Profa. Rossana Rocha pelas
valiosas crticas feitas em meu exame de qualificao, sem as quais o resultado final
desta tese certamente seria inferior. Sou igualmente grato, de antemo, aos membros da
banca examinadora de defesa, que prontamente aceitaram nosso convite e abriram
espao em suas agendas atribuladas para fazer parte desta importante realizao de
minha trajetria acadmica.
No IRI-USP encontrei o melhor ambiente possvel para o meu doutoramento. As
contribuies que recebi dos professores so inestimveis, particularmente para algum,
como eu, que sentia necessidade de um maior contato com temas tradicionais da cincia
poltica. Neste particular, sou especialmente grato Profa. Maria Hermnia Tavares,
Profa. Janina Onuki, ao Prof. Amncio Jorge Silva e ao Prof. Leandro Piquet, cujas
lies me acompanharo para o resto da vida. Na secretaria encontrei pessoas pacientes
e sempre dispostas a ajudar. Agradeo em particular Giselle de Castro e Patrcia
Berbel de Almeida, do Servio de Ps-Graduao e Pesquisa, que sempre atenderam s
minhas constantes solicitaes com competncia e disposio. Por fim, tive o privilgio
de conviver com um grupo especial e estimulante de colegas. Agradeo-lhes, nas
pessoas do Flvio Pinheiro, Ccero Krupp, Lucas Tasqueto e talo Sposito, pelo
companheirismo e apoio desde o nosso ingresso no IRI.
Durante os ltimos dois anos tive a felicidade de iniciar minha vida profissional
no mbito do Instituto de Economia da Universidade Federal de Uberlndia. L
encontrei uma atmosfera de trabalho e de convivncia que pretendo conservar pelos
prximos 35 anos. Sou extremamente grato ao Prof. Jos Rubens Garlipp, coordenador
do curso de Relaes Internacionais, e ao Prof. Clsio Xavier, diretor do Instituto de
Economia, por terem feito todo o possvel para que eu pudesse conciliar minhas
vi

responsabilidades como docente com minhas atividades de doutorando. Sou tambm
grato aos bons amigos que encontrei no IE-UFU, cuja convivncia tem me inspirado
mais a cada dia e me convencido do acerto de minha escolha por uma carreira
acadmica.
No posso deixar de agradecer ao Prof. John Mearsheimer, da Universidade de
Chicago, que forneceu todo o apoio que lhe foi demandado e mais para a realizao
de minha pesquisa. Sem a sua cordial e frequente interlocuo as eventuais
contribuies deste trabalho no seriam possveis.
Em minha vida pessoal, desde sempre fui agraciado pela presena de pessoas
diretamente responsveis por tudo de bom que me ocorreu. Devo agradecer
imensamente ao meu pai, Antnio Nazareno G. Mendes, minha me, Adriana Maria
R. Pedroso, e minha irm, Marcela Pedroso Mendes, por todo o amor e confiana, que
me permitiram desenvolver todo o meu potencial com alegria e satisfao. Agradeo s
minhas avs, Dirce e Hilda; aos meus tios, Faustinho, Valria e Joo; e aos meus
primos, Biel, Letcia, Daniel, Renan, Ju e Laurinha, por me proporcionarem a melhor
famlia que algum poderia desejar. Em especial, agradeo aos meus avs, Fausto
Pedroso (in memoriam) e Messias Mendes, por terem dado os primeiros passos para
que, hoje, eu pudesse me dar ao luxo de me dedicar a uma carreira acadmica. A eles
este trabalho dedicado. Sou imensuravelmente grato Samantha, que h 5 anos tem
tornado minha vida to mais feliz e especial. Sem voc nada disso teria significado.
Obrigado por me amar e por ser a mulher da minha vida. Eu amo voc!
Finalmente, agradeo Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo
(FAPESP), sem cujo suporte material este trabalho no teria sido realizado.










vii

TABELAS E FIGURAS


Mudanas tericas, progressividade e degenerescncia ................................................. p. 36

As grandes linhas da poltica internacional em funo da polaridade regional ............. p. 136

Comportamento das grandes potncias em funo do tipo e da polaridade ................... p. 137






















viii

Sumrio

INTRODUO .............................................................................................. p. 12

PARTE 1 - A Metodologia dos Programas de Pesquisa Cientficos e o
Estudo Cientfico das Relaes Internacionais ............................................ p. 16
1.1 - Origens ..................................................................................................................... p. 17
1.2 - O Falseacionismo Sofisticado e a Metodologia dos Programas de Pesquisa
Cientficos ............................................................................................................... p. 30
1.3 - Lakatos vs. Kuhn ...................................................................................................... p. 37
1.4 - Sobre Fatos novos ................................................................................................. p. 39
1.5 - A Reconstruo Racional da Cincia....................................................................... p. 43
1.6 - Crticas MPPC ...................................................................................................... p. 49
1.7 - Lakatos nas Cincias Sociais, em Geral, e nas Relaes Internacionais, em
Particular ................................................................................................................ p. 57

PARTE 2 - O Realismo Estrutural como um Programa de Pesquisa
Cientfico ....................................................................................................... p. 65
2.1 - Uma Teoria Poltica e Sistmica das Relaes Internacionais ............................... p. 66
2.2 - O Sistema Internacional: Estrutura e Unidades ...................................................... p. 70
2.3 - Os Efeitos da Anarquia ............................................................................................ p. 76
2.4 - O Dilema da Segurana ........................................................................................... p. 84
2.5 - Polaridade e Efeitos Estruturais .............................................................................. p. 92
2.6 - Ncleo Duro e Heurstica Negativa ......................................................................... p. 98
2.7 - Cinturo de Proteo e Heurstica Positiva ............................................................ p. 103

PARTE 3 - O Realismo Ofensivo: uma Mudana Terica
Intraprogramtica ......................................................................................... p. 106
3.1 - Os Efeitos da Anarquia e a Clivagem Realismo Ofensivo x Defensivo ................... p.109
3.2- Os Limites da Hegemonia e as Balanas Regionais de Poder ................................. p. 118
3.3 - Configuraes de Poder e Comportamentos de Auto-ajuda .................................... p. 126
3.4 Outras Abordagens do Realismo Ofensivo ........................................................... p. 138
ix

3.5 O Realismo Ofensivo e o PPC do Realismo Estrutural .......................................... p. 146

CONSIDERAES FINAIS Progresso no PPC do Realismo Estrutural . p. 152
Progresso Terico e Emprico .......................................................................................... p. 153
Os EUA: de Garoto Propaganda a Anomalia ............................................................... p. 163

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ............................................................. p. 169























x

RESUMO

MENDES, Flvio Pedroso. Lakatos, o Realismo Ofensivo e o Programa de Pesquisa
Cientfico do Realismo Estrutural. 2013. 183 f. Tese (Doutorado) Instituto de
Relaes Internacionais, Universidade de So Paulo.

Qualquer disciplina cientfica que se entenda como tal deve, constantemente, avaliar
criticamente o mrito interno de suas abordagens, em termos de sua progressividade e
da gerao de conhecimento relevante. exatamente a este tipo de reflexo que o
presente trabalho doutoral se prope, tendo como objeto a teoria das relaes
internacionais. Trata-se, efetivamente, de um exerccio situado na fronteira entre a
epistemologia, ou teoria do conhecimento, e a apreciao terica das dinmicas da
poltica internacional. Precisamente, prope-se uma anlise do flego terico-cientfico
da vertente estrutural do realismo poltico, da forma desenvolvida seminalmente por
Kenneth Waltz, diante de emendas tericas incorporadas pelo realismo ofensivo de John
Mearsheimer. Como uma tal discusso no pode prescindir de uma referncia
metaterica, optou-se pela aplicao da Metodologia dos Programas de Pesquisa
Cientficos desenvolvida por Imre Lakatos. Espera-se com esta investigao trazer trs
contribuies fundamentais ao estudo terico das relaes internacionais: (i) o
delineamento da proposta epistemolgica de Lakatos e de seus critrios de aplicao,
bem como a discusso de sua adequao s cincias sociais, em geral, e teoria das
relaes internacionais, em particular; (ii) sistematizar o realismo estrutural na forma de
um programa de pesquisa cientfico, identificando seu ncleo duro, seu cinturo de
proteo de hipteses auxiliares e suas heursticas negativa e positiva; e (iii) demonstrar
que o realismo ofensivo mearsheimeriano representa uma mudana terica
intraprogramtica progressiva no interior do Programa de Pesquisa Cientfico do
Realismo Estrutural.

Palavras-chave: Lakatos Epistemologia - Realismo Ofensivo - Programa de Pesquisa
- Progresso Cientfico.






xi

ABSTRACT

MENDES, Flvio Pedroso. Lakatos, Offensive Realism and the Structural Realist
Research Program. 2013. 183 p. PhD Dissertation International Relations Institute,
University of So Paulo.

Any scientific field of research must constantly and critically evaluate its internal
developments, in terms of progressiveness and the construction of significant
knowledge. That is precisely what the present dissertation is set out to do, regarding the
theory of international relations. It is indeed an exercise located at the frontier between
epistemology and the theoretical understanding of the international political dynamics.
Specifically, the theoretical-scientific depth of structural realism, as seminally
developed by Kenneth Waltz, will be analyzed in face of recent theoretical amendments
proposed by John Mearsheimers offensive realism. Since such an approach cannot be
conducted in the absence of a metatheoretical referential, Imre Lakatos Methodology of
Scientific Research Programs (MSRP) will be applied. Three main contributions are
expected to follow from our study: (i) a clearer understanding of Lakatos epistemology
proposal and its criteria, as well as a discussion of the adequacy of the MSRP for the
social sciences, in general, and the theory of international relations, in particular; (ii) a
more systematic approach to structural realism as a scientific research program,
identifying its hard core, its protective belt of auxiliary hypothesis and its negative and
positive heuristics; and (iii) the appreciation of offensive realism as a progressive
theoryshift for the Structural Realist Research Program.


Keywords: Lakatos Epistemology Offensive Realism Research Program
Scientific Progress.


12

INTRODUO

Qualquer disciplina cientfica que se entenda como tal deve, constantemente,
avaliar criticamente o mrito interno de suas abordagens, em termos de sua
progressividade e da gerao de conhecimento relevante. exatamente a este tipo de
reflexo que o presente trabalho doutoral se prope, tendo como objeto a teoria das
relaes internacionais. Trata-se, efetivamente, de um exerccio situado na fronteira
entre a epistemologia, ou teoria do conhecimento, e a apreciao terica das dinmicas
da poltica internacional.
Precisamente, prope-se uma anlise do flego terico-cientfico da vertente
estrutural do realismo poltico, da forma desenvolvida seminalmente por Waltz (1979),
diante de emendas tericas incorporadas pelo realismo ofensivo de Mearsheimer (2001).
Como uma tal discusso no pode prescindir de uma referncia metaterica, optou-se
pela aplicao da Metodologia dos Programas de Pesquisa Cientficos desenvolvida por
Imre Lakatos (1970 e 1998). Enquanto uma srie de abordagens epistemolgicas
poderia servir ao propsito buscado, a metodologia de Lakatos parece particularmente
til para acessar os trabalhos em teoria das relaes internacionais.
Elman e Elman (2003) chamam a ateno para o fato de que os tericos da rea
se mostram inclinados a avaliar seus prprios trabalhos e os de seus circunstanciais
rivais no como teorias isoladas, mas como conjuntos de teorias que compartilham
certas premissas e pressupostos fundamentais. Ainda, a noo de progresso cientfico,
mesmo que implcita, se encontra presente no esprito dos tericos das relaes
internacionais, assim como certa tolerncia com a pluralidade de abordagens
contrastantes e uma considervel tenacidade na defesa das abordagens com as quais
cada qual se identifica. Estas so, naturalmente, caractersticas que aproximam as
13

atividades no campo viso proposta por Lakatos do processo cientfico e de sua
construo racional. Nas palavras de Lakatos:

A histria da cincia tem sido e deve ser uma histria de programas de
pesquisa em competio (ou, se quiserem, paradigmas), mas ela no tem
sido e nem deve se tornar uma sucesso de perodos de cincia normal:
quanto antes se iniciar a competio, melhor para o progresso. Pluralismo
terico melhor do que monismo terico: neste ponto Popper e
Feyerabend esto certos e Kuhn est errado. (Lakatos, 1970, p. 155; itlico e
aspas no original)
1


Este exerccio parece oportuno no s pela incipiente ateno dada a discusses
metatericas pelos tericos das relaes internacionais, mas tambm pelo fato de que os
escassos exemplos de tentativas semelhantes tm se mostrado inadequados. Talvez o
exemplo mais destacado desta tendncia seja o trabalho de Vasquez (1997), que, ao
propor a aplicao da metodologia lakatosiana para atestar o estado degenerescente do
realismo estrutural, falha sistematicamente e em via dupla: de um lado, no utiliza
corretamente a metodologia de Lakatos; de outro, no capaz de identificar
adequadamente o programa de pesquisa que pretendia avaliar. O autor misturou critrios
prprios, falseacionistas
2
e lakatosianos para acessar recentes desenvolvimentos no
campo, alm de embutir a abordagem do realismo estrutural numa estrutura
paradigmtica mais ampla, fundindo posturas epistemolgicas diferentes. Ao cabo,
difcil retirar alguma lio significativa do empreendimento de Vasquez, a no ser,
naturalmente, o fato de ter chamado a ateno para a importncia de debates
metatericos no campo da teoria das relaes internacionais
3
. Problemas semelhantes
podem ser encontrados nos trabalhos amplamente conhecidos e citados de Schroeder
(1994) e de Legro e Moravcsik (1999).

1
Para um exemplo sucinto da defesa de que o pluralismo terico e a competio entre abordagens rivais
algo presente e benfico no campo da teoria das relaes internacionais, ver Mearsheimer (2005).
2
Sobre critrios falseacionistas, ver a Parte 1 a seguir.
3
Crticas abordagem de Vasquez foram desenvolvidas por Elman e Elman (1997) e Waltz (1997), entre
outros.
14

Como ficar claro adiante, no existe consenso a respeito de elementos-chave da
metodologia de Lakatos. Antes que se avance sobre o tema, portanto, far-se- necessrio
o delineamento de sua proposta epistemolgica e de seus critrios de aplicao.
Adicionalmente, impe-se a discusso acerca da adequao da mtrica lakatosiana para
as cincias sociais, em geral, e para a teoria das relaes internacionais, em particular.
Isto ser abordado na Parte 1 do trabalho e compor nossa primeira contribuio
pesquisa cientfica em relaes internacionais.
O exerccio seguinte ser a incorporao do realismo estrutural epistemologia
de Lakatos, por meio da formalizao do que seja o Programa de Pesquisa Cientfico
(PPC) do Realismo Estrutural. A ausncia de critrios epistemolgicos e metodolgicos
na seara dos debates tericos em relaes internacionais d luz uma mirade de
referncias e apropriaes do que se entende por realismo estrutural. Esta lacuna ser
preenchida pela utilizao rigorosa da moderna epistemologia, criando um terreno mais
slido para futuras crticas e contribuies. Em particular, ser necessrio discernir, em
consonncia com Lakatos, quais partes da profcua discusso de Waltz devem compor o
ncleo duro de um programa de pesquisa, protegido pela heurstica negativa, e quais
partes devem compor seu cinturo de proteo de hipteses auxiliares. Alm disso, o
avano do programa depender dos elementos que, a partir do entendimento construdo,
informem sua heurstica positiva. Isto ser abordado na Parte 2 do trabalho e compor
nossa segunda contribuio pesquisa cientfica em relaes internacionais.
Em seguida, passar-se- avaliao das contribuies trazidas pelo realismo
ofensivo mearsheimeriano, na qualidade de principal alterao do PPC do Realismo
Estrutural desde sua constituio. Isso implicar, primeiramente, demonstrar que o
realismo ofensivo deve ser integralmente incorporado ao programa de Waltz, sem gerar
um programa de pesquisa rival (i.e., o realismo ofensivo subsume por completo o
15

ncleo duro do programa, modifica apenas elementos de seu cinturo de proteo e
respeita sua heurstica positiva). Ainda a este respeito, deveremos demonstrar por que
outras abordagens comumente associadas ao realismo ofensivo no so alternativas
teoria de Mearsheimer para compor o PPC do Realismo Estrutural. Em segundo lugar,
ser avanada a hiptese de que o realismo ofensivo traz progresso terico e emprico
ao programa de pesquisa, nos termos da epistemologia de Lakatos. Em outras palavras,
buscar-se- corroborar a tese de que o realismo ofensivo apresenta, com relao ao PPC
do Realismo Estrutural, uma mudana terica intraprogramtica progressiva. Isto ser
abordado na Parte 3 e nas Consideraes Finais deste trabalho, arrematando nossa
terceira contribuio pesquisa cientfica em relaes internacionais.













16

PARTE 1 - A Metodologia dos Programas de Pesquisa Cientficos e o Estudo Cientfico
das Relaes Internacionais

Without a theory the facts are silent.
Friederich A. von Hayek


O objeto desta primeira parte a Metodologia dos Programas de Pesquisa
Cientficos (MPPC), grande legado epistemolgico de Imre Lakatos, bem como seus
critrios de aplicao e sua adequao para o estudo cientfico das relaes
internacionais. No concordamos com Kenneth Waltz quando este afirma que a
escrita de Lakatos opaca e vaga; a leitura de seu conhecido ensaio sobre
Falseamento e Programas de Pesquisa no fornece guia algum para a avaliao de
teorias. (Waltz, 2003, p. vii; aspas no original) No entanto, unnime o
reconhecimento, entre apoiadores e crticos de Lakatos, de que sua metodologia no
dispe de uma aplicao automtica e incontroversa. As dificuldades inerentes
leitura de Lakatos so bem sumarizadas pela seguinte passagem de Mark Blaug:

Lakatos no um autor fcil de se reduzir a uma interpretao precisa. Sua
tendncia de fazer afirmaes essenciais em notas de rodap, de proliferar
rtulos para diferentes posies intelectuais, de lanar novas frases e
expresses e de fazer referncias sua prpria obra como se fosse
impossvel entender qualquer parte dela sem entender o todo interpem-se
no caminho para uma compreenso imediata. (Blaug, 1975, p. 400)

Da mesma forma que impossvel realizar qualquer avaliao disciplinar sem a
seleo consciente e explcita de uma entre as diferentes epistemologias disponveis,
como corretamente lembram Elman e Elman (2002, p. 233), tambm a aplicao da
epistemologia lakatosiana, na ausncia de um entendimento explcito de sua mtrica e
17

de seus critrios de aplicao, tende a ser infrutfera e, eventualmente,
contraproducente. Esta primeira parte , por consequncia, absolutamente
imprescindvel ao sucesso de todo o empreendimento proposto por este trabalho
doutoral
4
. Afigura-se-nos, igualmente, que ela tende a ser uma de suas principais
contribuies para a pesquisa metaterica em relaes internacionais.

1.1 Origens

Lakatos prope sua metodologia em meio ao principal embate da filosofia da
cincia do sculo XX, entre o programa falseacionista de Karl Popper (Popper, 1994) e
a abordagem sociolgica de Thomas Kuhn (Kuhn, 2005). A profcua produo de
Popper nasceu como reao tendncia verificacionista (ou justificacionista, como
prefere Lakatos [1979, p. 113]) que exercia enorme influncia nas primeiras dcadas do
sculo XX, de forma mais plenamente representada pelos positivistas lgicos ou
neopositivistas que encorpavam o Crculo de Viena
5
. Em linhas gerais, para esses
autores a linha de demarcao entre proposies cientficas e no-cientficas (i.e.,
metafsicas) residia em sua possibilidade de comprovao a partir de um confronto
direto com dados empricos. A honestidade cientfica, ou cdigo de honra cientfico,
para os neopositivistas exigia que no se afirmasse nada que no estivesse provado.
(Lakatos, 1979, p. 114; itlico no original)
Popper criticou o fundamento lgico dessa perspectiva, apoiada no mtodo
indutivo, afirmando que uma teoria jamais poderia ser logicamente comprovada por

4
O Anexo A deste trabalho de qualificao apresenta a introduo do projeto de tese de doutorado, de
cujas partes se apresenta, aqui, a primeira. A introduo em anexo tem o propsito de orientar o leitor
sobre a proposta geral de tese, para que se tenha claro o papel da discusso epistemolgica na discusso
proposta.
5
Para a proposta central do Crculo de Viena, ver Neurath e al. (1986).

18

uma sucesso de corroboraes empricas. Ou seja, por mais recorrentes que forem as
instncias corroborantes de uma teoria, seu status de verdade jamais poderia ser
derivado logicamente, na medida em que a induo permite apenas uma reflexo
retroativa e nada diz sobre o que o futuro pode apresentar. Tentativas de trabalhar com
noes probabilsticas, ltimo recurso verificacionista para defender a tese da
comprovao fatual de proposies cientficas, tampouco soavam logicamente atraentes
para Popper. O probabilismo reconhecia que toda teoria era logicamente improvvel
pelo mtodo indutivo, mas afirmava que elas podem apresentar diferentes graus de
probabilidade. Assim, o critrio de verdade perdia fora e cedia lugar para noes de
grau de certeza ou de confiana. Lakatos percebeu o que isso implicava para a
honestidade cientfica: ela consiste em proclamar apenas teorias altamente provveis;
ou at em especificar apenas, para cada teoria cientfica, a evidncia e a probabilidade
da teoria luz dessa evidncia. (Lakatos, 1979, p. 114; itlico no original) Para
Popper, no entanto, essa cesso de terreno por parte dos verificacionistas no lhes
fornecia uma base lgica mais slida: indutivamente, qualquer teoria tambm
improvvel.
A primeira reao ao problema lgico do verificacionismo foi uma forma de
falseacionismo que Lakatos chamou de dogmtico ou naturalista. (Lakatos, 1979, p.
115), pela qual se avanava que, apesar de no poder ser logicamente comprovada por
dados da realidade, uma teoria cientfica ainda poderia ser seguramente falseada diante
de uma contra-evidncia emprica. O processo dedutivo garantiria a base lgica e a
validade universal do processo. Nasce uma nova linha de demarcao entre proposies
cientficas e no-cientficas: as primeiras seriam aquelas passveis de falseamento, ou
seja, que so capazes de estabelecer a priori os seus falseadores potenciais (i.e.,
instncias que, se verificadas, refutariam definitivamente a proposio); e as ltimas
19

seriam aquelas completamente protegidas contra possveis refutaes, ou seja, incapazes
de estabelecer a priori os seus falseadores potenciais. Assim, amanh poder ou no
chover seria uma proposio pseudocientfica, posto que no pode ser desconfirmada
qualquer que seja o resultado no dia seguinte. J todos os cisnes so brancos seria
uma efetiva proposio cientfica, na medida em que uma nica observao de um
cisne negro pode, logicamente, refutar a hiptese de que todos os cisnes so brancos.
(Alves-Mazzotti e Gewandsznajder, 1999)
6
. Aqui, reconhece-se que a verdade cientfica
inalcanvel, na medida da falibilidade lgica do indutivismo para a comprovao
definitiva de teorias. Contudo, o falseamento dedutivo de teorias poderia garantir que,
ao menos, se possam eliminar definitivamente teorias que sejam falsas.
O falseacionismo dogmtico refazia em novos moldes o cdigo de honra dos
cientistas: a honestidade cientfica, portanto, consiste em especificar, de antemo, uma
experincia de tal natureza que, se o resultado contradisser a teoria, a teoria ter de
ser abandonada. (Lakatos, 1979, p. 116; itlico no original) A prtica da cincia
tambm adquire contornos bastante especficos: a cincia avana pelo contnuo
derrubamento de teorias falsas por observaes que conflitem com elas, e pela sua
subsequente substituio por teorias ainda no refutadas (mas refutveis). O cientista
que se empenha em realizar experimentos que corroborem sua teoria no agrega
conhecimento e gasta seu tempo com uma atividade estril, de acordo com essa viso.
Os esforos do cientista deveriam, antes, ser totalmente empenhados na elaborao de
experimentos cada vez mais rigorosos para tentar derrubar sua prpria teoria. Quanto
mais rigoroso o teste e quanto mais a teoria resistir refutao, mais ganham o cientista
e o empreendimento cientfico como um todo. O falseacionismo dogmtico tambm

6
Apesar de que, como sugere Lakatos, uma proposio como essa seria til apenas do ponto de vista da
curiosidade. Uma proposio efetivamente til do ponto de vista cientfico deve explorar relaes de
causalidade, demonstrando, por exemplo, qual a relao entre a condio de cisne e sua manifestao de
brancura. (Lakatos, 1979)
20

garante um lugar especial na histria da cincia para os experimentos cruciais,
experimentos ou testes que marcariam a derrubada de uma teoria importante e sua
substituio por uma melhor. (Lakatos, 1974)
De acordo com Lakatos, o falseacionismo dogmtico se assenta em duas
suposies insustentveis:

A primeira suposio que h uma fronteira natural, psicolgica, entre as
proposies tericas ou especulativas de um lado e as proposies fatuais ou
observacionais (ou bsicas) de outro. [...]
A segunda suposio que se uma proposio satisfaz ao critrio psicolgico
de ser fatual ou observacional (ou bsica), ela verdadeira; possvel afirmar
que foi demonstrada a partir dos fatos. (Lakatos, 1979, p. 118; itlicos no
original)

A primeira suposio pressupe a existncia de fatos puros, quando, para
Lakatos, h uma inalienvel interdependncia entre teorias e fatos. Isso sagazmente
demonstrado pelo autor a partir do exemplo de Galileu, que no conseguia convencer
seus rivais intelectuais poca de que o que ele observava na lua e no sol por meio do
telescpio era de fato a realidade, isso porque a observao de Galileu requeria a
aceitao prvia da teoria ptica acerca do funcionamento do telescpio, o que no
acontecia: pois no h, nem pode haver, sensaes no impregnadas de expectativas e,
portanto, no h demarcao natural (isto , psicolgica) entre as proposies
observacionais e as tericas. (Lakatos, 1979, p. 119-120; itlico no original)
A segunda suposio pressupe que possvel aferir o contedo de verdade das
proposies fatuais, quando, na realidade, proposies fatuais s podem derivar-se de
outras proposies, no do prprio fato. Disso depreende-se que proposies fatuais so
improvveis e, portanto, falveis. Sendo falveis, a eventual inconsistncia entre
proposies fatuais e teorias no pode ser decidida seguramente em favor das primeiras
e contra as ltimas: os choques entre teorias e proposies fatuais no so
falseamentos, mas apenas discrepncias. (Lakatos, 1979, p. 120; aspas no original)
21

O golpe de misericrdia de Lakatos contra o falseacionismo dogmtico se d
pela constatao de que a exigncia de que teorias cientficas sejam capazes de
estabelecer instncias falseadoras que, se observadas, jogariam por terra a teoria,
insustentvel na realidade. Para Lakatos, so exatamente as teorias cientficas mais
admiradas que simplesmente falham em proibir qualquer estado observvel de coisas.
(Lakatos, 1979, p. 121; itlico no original) Para ilustrar, Lakatos prope um exemplo
que envolve o que foi por sculos a maior representao do sucesso e do mrito da
cincia: a fsica newtoniana. Apesar de longo, o trecho interessante e inspirador o
suficiente para merecer reproduo integral:

A histria a respeito de um caso imaginrio de mau comportamento
planetrio. Valendo-se da mecnica de Newton, da sua lei da gravitao, (N),
e das condies iniciais aceitas, I, um fsico da era pr-einsteiniana calcula o
caminho de um planetazinho recm-descoberto, p. Mas o planeta se desvia da
trajetria calculada. O nosso fsico newtoniano considera, acaso, que o desvio
era proibido pela teoria de Newton e, portanto, uma vez estabelecido, refuta a
teoria N? No. Sugere que deve existir um planeta p, at ento
desconhecido, que perturba a trajetria de p. Calcula a massa, a rbita, etc.,
desse planeta hipottico e, em seguida, pede a um astrnomo experimental
que teste sua hiptese. O planeta p to pequeno que nem o maior dos
telescpios disponveis pode observ-lo: o astrnomo experimental solicita
uma verba de pesquisa a fim de construir um telescpio ainda maior. Em trs
anos o novo telescpio fica pronto. Se o planeta desconhecido p fosse
descoberto seria saudado como uma nova vitria da cincia newtoniana. Mas
no o . Porventura o nosso cientista abandona a teoria de Newton e sua ideia
do planeta perturbador? No. Sugere que uma nuvem de poeira csmica
esconde o planeta de ns. Calcula a localizao e as propriedades dessa
nuvem e solicita uma verba de pesquisa para enviar um satlite ao espao a
fim de pr prova os seus clculos. Se os instrumentos do satlite
(possivelmente instrumentos novos, baseados numa teoria pouco testada
ainda) registrassem a existncia da nuvem hipottica, o resultado seria
saudado como uma vitria extraordinria da cincia newtoniana. Mas a
nuvem no encontrada. Por acaso o nosso cientista abandona a teoria de
Newton, juntamente com a ideia do planeta perturbador e a ideia da nuvem
que o esconde? No. Sugere a existncia de um campo magntico naquela
regio do universo que perturbou os instrumentos do satlite. Um novo
satlite enviado ao espao. Se o campo magntico fosse encontrado, os
newtonianos comemorariam o encontro como uma vitria sensacional. Mas
ningum o encontra. Isso considerado uma refutao da cincia
newtoniana? No. Ou se prope outra engenhosa hiptese auxiliar ou... toda a
histria sepultada nos poentos volumes das publicaes especializadas, e
nunca mais se toca no assunto. (Lakatos, 1979, p. 122)

Popper, imbudo de esprito falseacionista, foi um forte crtico da psicanlise,
por julg-la disposta a explicar tudo e incapaz de apresentar de antemo os seus
22

falseadores potenciais. Sua pergunta, resumidamente, era: quais resultados clnicos
seriam capazes de fazer um psicanalista abandonar a psicanlise? Porm, lembra
Lakatos, o que responderia um newtoniano se lhe perguntassem: que tipo de
observao refutaria, com aceitao de um newtoniano, no somente uma explicao
newtoniana particular, mas as prprias dinmicas newtonianas e a teoria da
gravitao?. (Lakatos, 1974, p. 348) Para Lakatos, o fsico newtoniano ficaria to
confuso quanto o psicanalista, e essa a realidade da prtica cientfica que o exemplo
acima busca retratar. Conforme atenta Diniz, referindo-se ao mesmo exemplo de
Lakatos, so exatamente as teorias maduras, mais aceitas, que so mais irrefutveis no
sentido descrito acima. (Diniz, 2002, p. 136)
Uma verso do falseacionismo, chamado por Lakatos de metodolgico, prope
que, diante da falibilidade dos fatos e da decorrente impossibilidade de falseamento
decisivo de teorias a partir da empiria, o cientista deve tomar algumas decises
metodolgicas. A primeira deciso diz respeito ao estabelecimento de uma espcie de
conhecimento de fundo no-problematizvel, aproximando o falseacionismo
metodolgico da epistemologia convencionalista
7
. Essa deciso consiste em eleger por
decreto os enunciados tidos como verdadeiros, que devero atuar de forma
reconhecidamente arbitrria como falseadores potenciais. Isso leva necessariamente a
uma segunda deciso: a de separar, no teste, o conhecimento no-problematizvel do
restante que est efetivamente sendo testado.
Nessa nova perspectiva, torna-se aceitvel a elaborao de teorias
probabilsticas, por meio de algum critrio convencionalmente estabelecido (terceira
deciso) a respeito de qual resultado estatstico ser aceito como consistente com a
teoria. Um quarto tipo de deciso, por fim, aparece forosamente diante de um eventual

7
Ver, principalmente, Poincar (1984) e Duhem (1989).
23

experimento que tenha resultado em refutao. Nas palavras de Lakatos, quando ele [o
cientista] testa uma teoria juntamente com a clusula ceteris paribus e descobre que
essa conjuno foi refutada, precisa decidir se deve tornar a refutao tambm como
refutao da teoria especfica. (Lakatos, 1979, p. 134; itlicos no original) Ou seja,
uma vez que o teste envolve a teoria, as condies iniciais aceitas e o conhecimento de
fundo no-problematizvel, diante de um resultado negativo o cientista deve decidir
qual das trs partes deve suportar o peso do fracasso. Naturalmente, o falseacionista
metodolgico espera que a escolha seja feita da forma mais crtica possvel, com novos
e rigorosos experimentos que testem tambm as condies iniciais e o conhecimento de
fundo. No obstante, o processo envolve necessariamente um alto grau de arbitrariedade
e, com ele, elevados riscos:

As decises desempenham um papel crucial nessa metodologia como em
qualquer classe de convencionalismo. As decises, todavia, podem levar-nos
desastrosamente para o mau caminho. O falseacionista metodolgico o
primeiro a admiti-lo. Mas isso, argumenta ele, o preo que temos de pagar
pela possibilidade de progresso. (Lakatos, 1979, p. 137)

Lakatos reconhece que o falseacionismo metodolgico representou um avano
significativo em relao ao falseacionismo dogmtico, em que pesem o reconhecimento
da interdependncia entre teoria e fato e o abandono da viso ingnua de que o
veredicto negativo da natureza suficiente para se abandonar com segurana uma teoria
falseada. Entretanto, contradies flagrantes entre a mtrica falseacionista metodolgica
e a prtica efetiva da cincia tornam essa epistemologia pouco til, seno deturpadora.
Para Lakatos, duas suposies herdadas da verso dogmtica do falseacionismo
derrubavam irremediavelmente tambm a verso metodolgica:

(1) um teste ou deve-se fazer que seja uma luta de dois adversrios,
entre a teoria e a experincia, de modo que, na confrontao final, s as
duas se defrontem; e (2) o nico resultado interessante o falseamento
(conclusivo). Entretanto, a histria da cincia sugere que (1) os testes so
pelo menos lutas de trs adversrios, entre as teorias rivais e a experincia,
24

e (2) algumas das experincias mais interessantes resultam, prima facie,
antes em confirmao do que em falseamento. (Lakatos, 1979, p. 140; itlico
no original)

Em suma, o falseacionismo metodolgico, para alm dos riscos e arbitrariedades
envolvidos, tem pouca correspondncia com a histria efetiva da cincia, o que o torna
estril e mudo. Para alguns, a alternativa estava no reconhecimento de que a cincia no
um processo to racional quanto queria Popper, sujeita a regras gerais e universais que
orientam seu desenvolvimento e progresso. Esse foi o caminho tomado por Kuhn, que
comps o principal front de combate posio popperiana.
Para Kuhn (2005), a viso da cincia como um contnuo processo de
falseamento de teorias por meio de experimentos cruciais e sua posterior substituio
por teorias ainda no refutadas (mas refutveis) uma postura ingnua e ideal, que no
corresponde efetiva histria do conhecimento cientfico. Kuhn acredita que o esprito
crtico, to importante para a epistemologia popperiana, de fato uma exceo e
representa um estgio extraordinrio ou revolucionrio da cincia. O estgio
natural, denominado normal por Kuhn, seria marcado pela adeso da comunidade
cientfica a um determinado paradigma, com problemas e teorias prprios, que
subsistiria mesmo diante de contra-evidncias que para Popper deveriam levar sua
derrocada. Durante a fase normal da cincia, o cientista no se preocuparia em testar a
sua teoria para tentar false-la. Antes, ele a utiliza como ferramenta para a resoluo de
problemas ou quebra-cabeas (puzzles), sem questionar seu contedo de verdade.
A cincia aparece como uma atividade coletiva, no individual. O ncleo de
anlise a partir da epistemologia de Kuhn no o cientista, mas a comunidade
cientfica, que ele caracteriza como um grupo de praticantes de uma especialidade
cientfica que foram submetidos a uma iniciao profissional e a uma educao
similares, numa extenso sem paralelos na maioria das outras disciplinas. (Kuhn, 2005,
25

p. 222) Os membros de uma comunidade cientfica tiveram acesso mesma literatura e
aprenderam as mesmas tcnicas para a resoluo de problemas: compartilham, assim,
uma mesma viso de mundo, ou paradigma. A circularidade entre o entendimento de
paradigma e a constituio de uma comunidade cientfica evidente: um paradigma
aquilo que os membros de uma comunidade partilham e, inversamente, uma
comunidade cientfica consiste em homens
8
que partilham um paradigma. (Kuhn,
2005, p. 221) Em outros momentos, Kuhn sugere a possibilidade de identificao de
uma comunidade cientfica parte do paradigma compartilhado, num exerccio de
anlise sociolgico.
Apesar da centralidade dos paradigmas para a posio epistemolgica de Kuhn,
o autor foi inicialmente muito vago e ambguo em sua caracterizao. Masterman
(1979), por exemplo, conta mais de vinte sentidos diferentes de paradigma ao longo de
A Estrutura das Revolues Cientficas. Reconhecendo o erro, Kuhn props o
estreitamento do termo em torno de dois sentidos particulares. O primeiro sentido de
paradigma, que Kuhn considera sinnimo de matriz disciplinar, refere-se ao conjunto
de compromissos compartilhados por uma comunidade cientfica, particularmente em
termos de (i) generalizaes simblicas, (ii) elementos metafsicos e (iii) valores.
(Kuhn, 2005, p. 228-234) O segundo sentido, que parece mais importante para o
argumento de Kuhn, corresponde ao que Kuhn chamou de exemplares ou exemplos
compartilhados. Esse o elemento que torna possvel a fase normal da cincia. Por meio
de um processo de educao comum, os cientistas aprenderam quais tipos de problemas
devem ser resolvidos e como eles devem ser resolvidos. Tendo os exemplares como
referncia, os membros de uma determinada comunidade cientfica trabalham uniforme
e acriticamente na resoluo de quebra-cabeas. (Kuhn, 2005, p. 234)

8
No parece ter sido a inteno de Kuhn fazer qualquer referncia de conotao sexista. De qualquer
forma, a palavra men em ingls parece gozar de maior generalidade e neutralidade do que sua
correspondente em portugus.
26

Se h elementos distintivos na epistemologia de Kuhn, tais elementos so sua
descrio da transio entre cincia normal e cincia revolucionria e a noo de
incomensurabilidade. Infelizmente, Kuhn, diante das inmeras crticas dirigidas sua
abordagem, arrefeceu esses dois elementos, a ponto de minar qualquer distino que sua
epistemologia pudera ter.
Na argumentao original, elementos extracientficos culturais, sociais,
psicolgicos etc. dariam conta dos motivos que levaram a comunidade cientfica a
aderir a um determinado paradigma, assim como das razes que poderiam desencadear
o processo de crise paradigmtica e levar sua substituio por um novo paradigma. A
epistemologia de Kuhn esperava, portanto, rupturas abruptas no processo da cincia,
com vises de mundo sendo substitudas por novas vises, e o estabelecimento de uma
fase normal radicalmente distinta da anterior. Certamente esse processo
revolucionrio descrito como a exceo no desenvolvimento da cincia, na viso de
Kuhn, sendo a regra a adeso paradigmtica acrtica nos tempos de calmaria da cincia
normal. Lakatos resume da seguinte forma a divergncia entre Popper e Kuhn a respeito
do desenvolvimento da cincia:

Para Popper a mudana cientfica racional ou, pelo menos, pode ser
racionalmente construda e cai no domnio da lgica da descoberta. Para Kuhn
a mudana cientfica de um paradigma a outro uma converso
mstica, que no , nem pode ser, governada por regras da razo e cai
totalmente no reino da psicologia(social) da descoberta. A mudana cientfica
uma espcie de mudana religiosa. (Lakatos, 1979, p. 112; itlicos e aspas no
original)

Mais ainda, no s a transio de um paradigma a outro no est sujeita a
critrios racionais objetivamente compartilhados, mas tambm, para Kuhn, os dois
paradigmas so incomensurveis, termo com o qual o autor quer dizer, na verdade,
incomunicveis. Para Kuhn, o compartilhamento de compromissos e de exemplares
distintos pelos dois paradigmas implica que eles so incapazes de se comunicar entre si.
27

dizer, no se poderia esperar uma conversa coerente entre um fsico newtoniano, para
quem o mundo controlado por foras de atrao e repulso, e um fsico einsteiniano,
para quem o espao pode ser deformado e isso explica o movimento. Com essa noo
de incomensurabilidade, fica muito difcil a Kuhn escapar da alcunha de relativista,
apesar de ter tencionado faz-lo. (Kuhn, 2005, p. 254-256)
Kuhn no tarda a perceber os prejuzos causados pela no identificao de
critrios racionais ou vulgares, como prefere Kuhn para o julgamento entre teorias
(ou paradigmas rivais): atualmente penso que uma fraqueza do meu texto original est
na pouca ateno prestada a valores como a coerncia interna e externa ao considerar
fontes de crises e fatores que determinam a escolha de uma teoria. (Kuhn, 2005, p.
232) Ao flexibilizar tambm a noo de incomensurabilidade, tratando-a agora como
um problema mais simples de traduo, Kuhn enfraquece ainda mais a base de sua
epistemologia: em suma, o que resta aos interlocutores que no se compreendem
mutuamente reconhecerem-se uns aos outros como membros de diferentes
comunidades de linguagem e a partir da tornarem-se tradutores. (Kuhn, 2005, p. 251)
De acordo com Blaug (1975), ao considerar a incomensurabilidade no como
uma questo absoluta, mas de grau, e ao reconhecer que sua noo de revoluo foi
exagero retrico, Kuhn flexibiliza sua epistemologia ao ponto de dissolv-la no ar:

Em resumo, nesta verso mais recente de Kuhn qualquer perodo de
desenvolvimento cientfico marcado por um grande nmero de
paradigmas sobrepostos e interpenetrantes; alguns deles podem ser
incomensurveis, mas certamente nem todos so; paradigmas no so
substitudos imediatamente e, em todo caso, novos paradigmas no surgem
como uma exploso, mas antes emergem vitoriosos num longo processo de
competio intelectual. Fica evidente que essas concesses diluem
consideravelmente o impacto aparentemente dramtico da mensagem original
de Kuhn, e nesta verso final fica difcil distinguir seu argumento do relato de
um historiador comum da cincia. (Blaug, 1975, p. 404-405; aspas no
original)

28

Toulmin (1979) avana a mesma tese, argumentando que o termo revoluo
na epistemologia de Kuhn, a partir do reconhecimento da existncia de micro-
revolues, assim como na discusso de revolues polticas, perdeu seu valor como
conceito explanatrio. O mesmo efeito identificado por Toulmin no que diz respeito
s teorias geolgicas da catstrofe: a partir do reconhecimento de que as catstrofes
naturais no eram fatos inexplicveis, mas estavam submetidas s mesmas regras
naturais que os fenmenos geolgicos ordinrios, o termo catstrofe deixou de ter
utilidade analtica, passando apenas a uma funo descritiva. (Toulmin, 1979, p. 52-54)
Watkins (1979) demonstra ainda como, adotando-se a descrio kuhniana da cincia, a
astrologia poderia ser perfeitamente descrita como uma atividade cientfica.
Popper, de sua parte, reconhece a existncia do que Kuhn chama de cincia
normal. Porm, Popper se recusa a enxergar normalidade na cincia normal: ela no ,
nem pode ser, a regra. A cincia normal, quando praticada, seria um exemplo de m
cincia. A meu ver afirma Popper o cientista normal, tal como Kuhn o descreve,
uma pessoa da qual devemos ter pena. [...] O cientista normal, descrito por Kuhn,
foi mal ensinado. Foi ensinado com esprito dogmtico: uma vtima da doutrinao.
(Popper, 1979, p. 65; aspas no original) Para Popper, a epistemologia de Kuhn
eminentemente relativista
9
, mas nem por isso deixa de ser lgica ao contrrio do que
pensava Kuhn, que se considerava crtico da possibilidade de uma abordagem lgica da
cincia
10
. Popper prontamente reconhece a existncia de algum grau de imerso em

9
J para autores como Feyerabend (1977), com seu anarquismo metodolgico, Kuhn j no relativista o
suficiente, tendo em vista que, afinal, para ele, as revolues cientficas possuem uma determinada
estrutura.
10
Uma crtica essencial de Lakatos abordagem sociolgica kuhniana nunca foi respondida:

Dever-se-ia mencionar aqui que o ctico kuhniano ainda fica com o que eu denominaria o dilema do
ctico cientfico: qualquer ctico cientfico ainda tentar explicar mudanas em crenas e encarar sua
prpria teoria psicolgica como uma teoria que, sendo mais que simples crena, em certo sentido
cientfica. [...] Em termos contemporneos, podemos perguntar se a popularidade da filosofia de Kuhn
indica que as pessoas lhe reconhecem a verdade. Nesse caso, ela seria refutada. Ou essa popularidade
29

nossas teorias e crenas o que ele chamou de mito do referencial mas se recusa a
enxergar nisso uma barreira incontornvel atitude crtica e progressista:

Admito que a qualquer momento somos prisioneiros apanhados no
referencial de nossas teorias; das nossas expectativas; das nossas experincias
passadas [pode-se ler aqui uma referncia aos exemplares de Kuhn]; da
nossa linguagem. Mas somos prisioneiros num sentido pickwickiano; se o
tentarmos, poderemos sair de nosso referencial a qualquer momento.
verdade que tornaremos a encontrar-nos em outro referencial, mas este ser
melhor e mais espaoso; e poderemos, a qualquer momento, deix-lo
tambm
11
. (Popper, 1979, p. 69)

Finalmente, Feyerabend, que se tornou possivelmente o mais relativista de todos,
questiona a correspondncia histrica tanto da cincia normal de Kuhn quanto de sua
noo de incomensurabilidade num campo que era, nada mais nada menos, que o da
fsica terica:

No segundo tero desse sculo existiam, pelo menos, trs paradigmas
diferentes e mutuamente incompatveis. Eram eles: (1) o ponto de vista
mecnico, que encontrou expresso na astronomia, na teoria cintica, nos
vrios modelos mecnicos da eletrodinmica, assim como nas cincias
biolgicas, sobretudo na medicina (aqui a influncia de Helmholtz foi fator
decisivo); (2) o ponto de vista ligado inveno de uma teoria do calor
independente e fenomenolgica, que finalmente se revelou incompatvel com
a mecnica; (3) o ponto de vista implcito da eletrodinmica de Faraday e
Maxwell, desenvolvido e libertado dos seus concomitantes mecnicos por
Hertz.
Ora, esses diferentes paradigmas estavam longe de ser quase
independentes. Ao contrrio, foi a ativa interao deles que acarretou a
queda da fsica clssica. (Feyerabend, 1979, p. 256; itlicos e aspas no
original)

A alternativa para a onda irracionalista e relativista, segundo Lakatos, era tentar
reduzir o elemento convencionalista do falseacionismo popperiano sem poder, no
entanto, elimin-lo completamente. Para Lakatos, salvar a epistemologia e a noo de
progresso cientfico exigia fornecer bases mais slidas histricas e lgicas ao
falseacionismo.

indica que as pessoas a consideravam como atraente moda nova? Nesse caso, ela seria verificada. Mas
gostaria Kuhn dessa verificao?. (Lakatos, 1979, p. 141; itlicos e aspas no original)

11
Como ficar claro adiante, esta viso de Popper perfeitamente consistente com a descrio
lakatosiana do processo cientfico.
30

1.2 O Falseacionismo Sofisticado e a Metodologia dos Programas de Pesquisa
Cientficos

A metodologia dos programas de pesquisa cientficos (MPPC) se origina
diretamente do embate Popper-Kuhn e pode ser encarada como uma sofisticao do
programa falseacionista pela incorporao de crticas introduzidas por Kuhn e seus
seguidores.
O falseacionismo metodolgico sofisticado a soluo que Lakatos prope ao
ceticismo epistemolgico que parecia inevitvel, constituindo a base de sua MPPC, e
derivada diretamente de sua leitura de Popper. De incio, tem-se um novo critrio de
demarcao:

Para o falseacionista ingnuo qualquer teoria que se possa interpretar como
experimentalmente falsevel aceitvel ou cientfica. Para o falseacionista
sofisticado uma teoria s ser aceitvel ou cientfica se tiver um excesso
corroborado de contedo emprico em relao sua predecessora (ou rival),
isto , se levar descoberta de fatos novos. Essa condio pode ser analisada
em duas clusulas: a nova teoria tem um excesso de contedo emprico
(aceitabilidade 1) e parte desse excesso de contedo verificada
(aceitabilidade 2). A primeira clusula pode ser conferida instantaneamente
por uma anlise lgica a priori; a segunda s pode ser conferida
empiricamente e isso talvez leve um tempo indefinido. (Lakatos, 1979, p. 141-
142; itlico e aspas no original)

O critrio de demarcao introduzido pelo falseacionismo metodolgico
sofisticado deve ser entendido a partir do reconhecimento de que teorias no so
falseadas pela experincia, e cientistas, quando deparados com aparentes anomalias,
esforam-se para defender suas teorias a partir da introduo de hipteses auxiliares
para conform-las com o comportamento anmalo. O critrio racional proposto para a
apurao do desenvolvimento cientfico passa a ser a natureza deste tipo de tentativa de
salvar as teorias diante de evidncias discrepantes. Os convencionalistas,
particularmente duhemianos, j reconheciam este processo e propunham uma maneira
31

de verificar sua legitimidade ou cientificidade: a incorporao de emendas ou
hipteses auxiliares s vlida na medida em que no compromete dramaticamente a
simplicidade das teorias cientficas. O carter subjetivo do que simplicidade pode
significar para um cientista tornava esse critrio inaceitvel para Lakatos. J o critrio
de demarcao da forma sofisticada do falseacionismo, com suas duas clusulas de
aceitabilidade, parecia trazer de volta a objetividade desejada. Desse critrio se origina
outro, que tem a ver com as regras de falseamento ou eliminao de uma teoria:

Para o falseacionista ingnuo uma teoria falseada por um enunciado
observacional (fortificado) que conflita com ela (ou que ele decida
interpretar como conflitando com ela). Para o falseacionista sofisticado uma
teoria cientfica T s ser falseada se outra teoria T tiver sido proposta com as
seguintes caractersticas: (1) T tem um excesso de contedo emprico com
relao a T; isto , prediz fatos novos, a saber, fatos improvveis luz de T, ou
mesmo proibidos por ela; (2) T explica o xito anterior de T, isto , todo o
contedo no-refutado de T est includo (dentro dos limites de erro
observacional) no contedo de T; e (3) parte do contedo excessivo de T
corroborada. (Lakatos, 1979, p. 142; itlicos e aspas no original)

Dos critrios anteriores uma concluso particularmente importante: o processo
cientfico no e no deve ser observado em teorias isoladas, mas antes em sequncias
de teorias. Uma teoria s pode receber o ttulo de cientfica em relao a uma anterior,
sendo o rbitro final o seu excedente emprico (pelo menos parcialmente) corroborado.
Similarmente, uma teoria no falseada ou eliminada seno pelo surgimento de uma
teoria melhor, com excedente emprico (pelo menos parcialmente) corroborado. D-se
lugar a um mundo da cincia em que no h teorias isoladas, mas teorias que se
sucedem e se relacionam, constituindo um programa de pesquisa cientfico (PPC).
Da maneira proposta por Lakatos, um PPC tem quatro elementos principais: um
ncleo duro, uma heurstica negativa, uma heurstica positiva e um cinturo de proteo.
O ncleo duro consiste em pressupostos inviolveis. Seu contedo protegido pela
heurstica negativa do programa, que funciona como um conjunto de proposies que
expressam que o seu contedo [do ncleo duro] no pode ser diretamente desafiado ou
32

testado. (Elman e Elman, 2003, p. 26) O delineamento do ncleo duro uma deciso
metodolgica, resqucio da influncia convencionalista de que Lakatos julga ser
impossvel fugir por completo. No interior do PPC newtoniano, por exemplo, o ncleo
duro era formado pelas trs leis da dinmica de Newton e por sua lei da gravitao.
(Lakatos, 1979, p. 133) Sua heurstica negativa proibia que qualquer desenvolvimento
terico dentro do programa ferisse alguma dessas leis.
O cinturo de proteo , ao contrrio, especialmente designado para ser
modificado e reajustado, por meio da introduo de hipteses auxiliares, com vistas a
proteger o ncleo duro contra eventuais anomalias. ele quem recebe diretamente os
golpes da empiria e trata de acomod-los. Seu ajustamento, no entanto, no feito de
modo desordenado, mas antes obedece s determinaes da heurstica positiva do
programa, definida como um conjunto parcialmente articulado de sugestes ou palpites
sobre como mudar e desenvolver as variantes refutveis do programa de pesquisa, e
sobre como modificar e sofisticar o cinturo de proteo refutvel. (Lakatos, 1979, p.
165; aspas no original) A heurstica positiva indica que, contrariamente concepo de
um falseacionista ingnuo, o desenvolvimento de um programa de pesquisa envolve a
previso de provveis anomalias e a elaborao de diretrizes para guiar o seu
tratamento. Por isso, a heurstica positiva responsvel pelo que Lakatos chama de
(relativa) autonomia da cincia terica. Segundo Lakatos:

O exemplo clssico de programa de pesquisa bem-sucedido a teoria
gravitacional de Newton; talvez seja at o mais bem-sucedido programa de
pesquisa j levado a cabo. Quando foi produzido pela primeira vez, viu-se
submerso num oceano de anomalias (ou, se quiserem, de contra-
exemplos), e enfrentou a oposio das teorias observacionais que
sustentavam tais anomalias. Os newtonianos, contudo, transformaram, com
tenacidade e engenho brilhantes, um contra-exemplo depois do outro em
exemplos corroborativos, principalmente derrubando as teorias
observacionais originais a cuja luz essa evidncia contrria foi
estabelecida. No processo, eles mesmos produziram novos contra-exemplos,
que novamente resolviam. Converteram cada nova dificuldade numa nova
vitria do seu programa. (Lakatos, 1979, p. 163; aspas no original)

33

Um trecho de Lakatos particularmente importante para que se entenda como a
cientificidade de emendas tericas ao cinturo de proteo pode ser medida:

Tomemos uma srie de teorias, T1, T2, T3... em que cada teoria subsequente
resulta da adio de clusulas auxiliares teoria anterior (ou de
reinterpretaes semnticas da teoria anterior) a fim de acomodar alguma
anomalia, tendo cada teoria pelo menos tanto contedo quando o contedo
no-refutado da sua predecessora. Digamos que uma srie de teorias nessas
condies ser teoricamente progressiva (ou constituir uma transferncia
de problemas [problemshift] teoricamente progressiva) se cada nova teoria
tiver algum excesso de contedo emprico em relao sua predecessora, isto
, se ela predisser algum fato novo, at ento inesperado. Digamos que uma
srie de teorias teoricamente progressiva ser tambm empiricamente
progressiva (ou constituir uma transferncia de problemas empiricamente
progressiva) se parte desse contedo emprico excessivo for tambm
corroborada, isto , se cada teoria nova nos conduzir descoberta real de
algum fato novo. Finalmente, seja-nos permitido chamar progressiva
transferncia de problemas se ela for, ao mesmo tempo, terica e
empiricamente progressiva, e degenerescente se no o for. S aceitamos as
transferncias de problemas como cientficas se elas forem pelo menos
teoricamente progressivas; se no o forem, ns as rejeitamo-las como
pseudocientficas. O progresso mede-se pelo grau em que uma transferncia
de problemas progressiva, pelo grau em que a srie de teorias nos conduz
descoberta de fatos novos. Consideramos falseada uma teoria da srie
quando ela suplantada por uma teoria com um contedo corroborado mais
elevado. (Lakatos, 1979, p. 143-144; itlico e aspas no original)
12


Para ser considerada cientfica, portanto, uma teoria tem de ser teoricamente
progressiva, ou seja, precisa levar previso de fatos novos. Lakatos denominou as
emendas tericas que visavam somente a salvar uma teoria de discrepncias empricas,
sem prever fatos novos, de ad hoc 1. (Lakatos, 1968, p. 389) Para que um PPC seja
considerado progressivo, sua mudana terica, alm de ser teoricamente progressiva,
deve ser empiricamente progressiva. Isso significa que pelos menos parte dos novos
fatos previstos deve ser corroborada empiricamente. Lakatos denominou as emendas
tericas que, apesar de prever novos fatos, no passavam pelo teste emprico (no
tinham nem parcela de seus novos fatos corroborada) de ad hoc 2. (Lakatos, 1968, p.
389) Essa rgida condio dupla de progresso corresponde aos dois critrios de
aceitabilidade mencionados previamente.

12
Note-se que com transferncia de problemas (problemshift) Lakatos se refere a transferncia
terica (theoryshift), porm preferiu no usar a ltima expresso por consider-la problemtica.
34

Zahar (1973), um ilustre colaborador de Lakatos, adverte, entretanto, que o
critrio de aceitabilidade 2 pode ser concebido de maneiras distintas, com implicaes
importantes para a apreciao de teorias cientficas. Segundo Zahar, Lakatos
considerava uma teoria como ad hoc 2 somente aps a refutao de todo o seu
excedente emprico. Para Zahar, em sua aplicao da MPPC, uma teoria deve ser
considerada ad hoc 2 se, em determinado momento T, nenhuma parte de seu excedente
emprico tiver sido corroborada. (Zahar, 1973, p. 101) Portanto, um avaliador terico
que se valha da MPPC deve, antes de tudo, identificar qual a sua interpretao do
critrio de cientificidade 2, pois disso pode depender diretamente a sua avaliao. Nossa
impresso de que a postura de Zahar pode ser til, mas apenas para produzir um
veredicto espao-temporalmente determinado (da sua nfase no momento T). Nada
impede que um veredicto negativo seja revisto no futuro, diante de eventuais avanos
tcnicos ou metodolgicos que permitam corroborar o que antes era incorroborvel.
Ainda um terceiro critrio deve ser observado, que se pode chamar de critrio
heurstico. Lakatos no foi ingnuo diante da possibilidade concreta de que a agregao
de hipteses auxiliares poderia, mesmo levando previso de fatos novos
empiricamente corroborados, ser feita de forma desordenada e sem critrios, formando
um amontoado desconexo de teorias. Para ele, possvel alcanar-se tal progresso
com uma srie arbitrria e emendada de teorias desconexas [...] eles [os bons cientistas]
podero at rejeit-lo [este tipo de progresso] por no ser genuinamente cientfico.
(Lakatos, 1979, p. 217; aspas no original) Neste ponto, avulta-se a importncia da
heurstica positiva de um programa de pesquisa, que deve orientar a continuidade do seu
desenvolvimento. Desta forma, alm de prever fatos novos pelo menos parcialmente
corroborados, uma teoria deve refletir o poder heurstico do PPC em que se insere.
Lakatos chama de ad hoc 3 as emendas tericas que, no obstante apresentarem os
35

requisitos de aceitabilidade propostos (no so ad hoc 1 nem ad hoc 2), falham em
respeitar as regras colocadas pela heurstica positiva do programa. (Lakatos, 1979, p.
217)
Lakatos continua o legado popperiano de crtica ao marxismo e psicanlise
freudiana, porm em termos consistentes com sua metodologia. Para Popper, tanto o
marxismo quanto a psicanlise eram pseudocientficos porque tentavam explicar tudo,
sendo incapazes de apresentar de antemo que tipos de observaes seriam
interpretados como conflitantes com eles, levando seus seguidores, diante da verificao
dessas observaes, a abandonar sua teoria. (Popper, 1994) J para Lakatos, o marxismo
e a psicanlise apresentavam tendncia degenerescente no pela incapacidade de
apresentar seus falseadores potenciais trao caracterstico de qualquer teoria cientfica,
conforme discutido anteriormente -, mas porque o tratamento de anomalias no interior
desses dois PPCs era feito em desrespeito aos critrios da MPPC. Especificamente,
apesar de reconhecer a fora heurstica do marxismo e da psicanlise, para Lakatos os
pesquisadores nesses dois programas emendavam suas teorias de modo a contornar
anomalias particulares, sem com isso avanar o conhecimento e prever fatos novos.
Falando das vantagens da MPPC, Lakatos afirma que sua epistemologia:

Primeiro, mostra a fraqueza de programas que, como o marxismo e o
freudismo, so, sem dvida, unificados, e do um apanhado geral da
espcie de teorias auxiliares que usaro na absoro de anomalias, mas que
planejam infalivelmente suas teorias auxiliares reais na esteira de fatos sem,
ao mesmo tempo, antecipar outros. (Que fato novo predisse o marxismo,
digamos, desde 1917?) (Lakatos, 1979, p. 217; itlico e aspas no original)

Finalmente, cumpre destacar os dois tipos possveis de mudanas tericas:
intraprogramticas e interprogramticas. O primeiro caracterizado por alteraes no
cinturo de proteo de um PPC, sem, contudo, ferir o seu ncleo duro. Neste caso,
continua-se no interior de um mesmo PPC, o qual considerado progressivo se as
36

alteraes respeitarem aos critrios de aceitabilidade e de heurstica. Caso contrrio,
est-se diante de uma mudana degenerescente. O segundo tipo marcado por
modificaes no ncleo duro de um determinado PPC, contrariamente s determinaes
de sua heurstica negativa. Aqui h a criao de um novo PPC, formado em torno do
novo ncleo duro constitudo. Para que esse processo seja considerado progressivo, no
entanto, necessrio somente que a alterao respeite aos critrios de aceitabilidade
(no sejam ad hoc 1 ou ad hoc 2), dispensando-se o critrio heurstico (pode ser ad hoc
3). Essa exigncia perfeitamente natural, na medida em que a transio de um PPC
para outro no deve impor as regras da heurstica positiva do primeiro.
A figura reproduzida abaixo, retirada de Elman e Elman (2002, p. 237),
sumariza os tipos de mudana terica e a correspondente aplicao dos critrios de
progressividade:

Figura 1.1: Mudanas tericas, progressividade e degenerescncia.
Fonte: (Elman e Elman, 2002, p. 237)
Nota: SRP (Scientific Research Program) = PPC.

37

1.3 Lakatos vs. Kuhn

A soluo lakatosiana para a crise de racionalidade da cincia uma posio
intermediria entre o relativismo de Kuhn e a a-historicidade e ingenuidade de Popper.
No exatamente um meio termo, na medida de sua evidente aproximao com a
postura crtica e progressista de Popper: o resultado um ajuste entre a metodologia
agressiva de Popper e a metodologia defensiva de Kuhn, mas um ajuste que
permanece no interior do campo popperiano. (Blaug, 1975, p. 405; aspas no original)
Para Kuhn, entretanto, os diferentes corolrios da MPPC, quando comparados
aos de sua prpria abordagem, no pareceram to evidentes de incio: jamais li um
artigo sobre metodologia cientfica que expressasse opinies to paralelas e prximas s
minhas. (Kuhn, 1970, p. 137) Entre as principais semelhanas percebidas por Kuhn, o
autor destaca (i) a abordagem metametodolgica ou meta-histrica de Lakatos, (ii) o
foco em PPCs e (iii) sua descrio do que seja o estgio degenerescente de um
programa. Com relao ao primeiro ponto, Kuhn afirma concordar integralmente com
Lakatos a respeito da simbiose e da interdependncia essencial entre a histria da
cincia e as epistemologias (ou teorias do conhecimento):

Nenhum historiador, quer da cincia ou de alguma outra atividade humana,
pode trabalhar sem pr-concepes do que seja essencial ou no. Tais pr-
concepes de fato, se o historiador lida com a cincia, exerce um papel
importante na determinao do que ele considera interno ou externo [
cincia], no sentido de Lakatos
13
. (Kuhn, 1970, p. 138; aspas no original)



Kuhn tambm acreditava haver um paralelo evidente entre o que Lakatos chama
de PPC e o que ele prprio chamou de paradigma, particularmente na descrio
lakatosiana do que seja o ncleo duro de um PPC: eu tenho repetidamente insistido que

13
A postura metametodolgica de Lakatos ficar mais clara adiante, quando se discutir a reconstruo
racional lakatosiana da cincia.
38

ele [um paradigma] depende, em parte, da aceitao de elementos que no esto, eles
mesmos, sujeitos ao ataque interno em sua tradio, e que podem ser alterados somente
pela transio a outra tradio, a outro paradigma. (Kuhn, 1970, p. 138) Igualmente, e
por fim, Kuhn julgava que a caracterizao de Lakatos do estgio degenerescente de um
PPC idntica sua discusso do processo de crise paradigmtica.
Com efeito, o que deve ter confundido Kuhn e o impedido de perceber as
diferenas essenciais entre a MPPC e a sua prpria abordagem foi o novo critrio de
honestidade cientfica originado da epistemologia de Lakatos: no mais desonesto a
um cientista aferrar-se na defesa de sua teoria diante de discrepncias empricas,
contanto que ele as reconhea e tente contorn-las de forma progressiva (i.e., por meio
de artifcios que no sejam ad hoc 1, 2 ou 3). Entretanto, conforme lembra Lakatos, em
sua MPPC mantemos a determinao de eliminar, sob certas condies objetivamente
definidas, alguns programas de pesquisa. (Lakatos, 1979, p. 219; itlico no original)
Ou seja, a deciso de pesquisar num PPC que eventualmente apresente tendncias
degenerescentes bem como a deciso de adotar acriticamente um ncleo duro - uma
escolha consciente, metodolgica e sujeita crtica. No , portanto, como na
mensagem original de Kuhn, uma escolha dogmtica, sociopsicologicamente
determinada mas a estrutura conceptual de Kuhn para lidar com a continuidade na
cincia sociopsicolgica: a minha normativa. (Lakatos, 1979, p. 219)
Da mesma forma, a deciso de abandonar um PPC em favor de outro, superior,
baseada em critrios racionais de progresso, e no em um tipo de converso mstica ou
mudana de gestalt, como o prprio Kuhn caracterizou uma transio paradigmtica
14
.
(Kuhn, 2005) Na MPPC, a incomensurabilidade deixa de fazer sentido: , e deve ser,
perfeitamente possvel comparar dois PPC diferentes; e se sabe claramente por que um

14
Naturalmente, elementos subjetivos subsistem mesmo na MPPC, como na resposta pergunta: quando
a degenerescncia continuada se torna insustentvel? Como se ver logo abaixo, Lakatos assumidamente
no pretendia responder a este tipo de indagao.
39

, eventualmente, prefervel ao outro. Por isso mesmo teorias no so abandonadas, de
acordo com a lgica da MPPC, sem o aparecimento de outra teoria melhor que possa
substitu-la.
Naturalmente, houve de fato uma aproximao entre as epistemologias de
Lakatos e de Kuhn, porm mediante srias concesses deste flexibilizao das noes
de incomensurabilidade e de revoluo cientfica -, que, como se viu, redundou
praticamente na inutilidade da abordagem de Kuhn como alternativa analtica distintiva
para a caracterizao do processo cientfico. (Blaug, 1975)
Cumpre destacar, entretanto, que no obstante sua postura reconhecidamente
normativa, Lakatos no acredita ser capaz de orientar o trabalho do cientista para alm
do deslocamento da unidade de anlise de teorias isoladas para PPCs e de suas
regras para apurar progresso e degenerescncia. Em reflexo posterior, Lakatos afirma:

Os argumentos que meus crticos produzem me fizeram perceber que no
reforo suficientemente uma mensagem crucial de meu artigo. Esta
mensagem que minha metodologia, sem embargo de conotaes antigas
do termo, somente avalia teorias completamente articuladas (ou programas
de pesquisa), mas no espera aconselhar o cientista sobre como chegar a boas
teorias, nem sobre em qual programa de pesquisa, entre dois rivais, ele deve
trabalhar. (Lakatos, 1970, p. 174; itlicos e aspas no original)

1.4 Sobre Fatos novos

Um dos principais debates sobre a aplicao da MPPC, provavelmente no
antecipado por Lakatos em sua formulao original, diz respeito ao significado de fato
novo. Como vm obstinadamente reiterando Elman e Elman, a pergunta central que se
deve fazer : novo com relao a qu?. (Elman e Elman, 1997, p. 923-924; 2002, p.
238-241; 2003, p. 33-40) Elman e Elman contam quatro definies ou critrios gerais
para se apurar um fato novo, e, dependendo de qual se adote, o resultado da apreciao
de um PPC pode ser bem diferente.
40

O critrio de novidade temporal estrita atribudo formulao original de
Lakatos da ser amplamente referido como Lakatos1 -, que, ao apresentar seu primeiro
critrio de aceitabilidade, caracterizou como fatos novos aqueles que so improvveis
ou at impossveis - luz do conhecimento anterior. (Lakatos, 1979) De acordo com
esse critrio, um fato novo se todo o conhecimento disponvel at o momento da
construo da nova teoria no for capaz de identific-lo. Posteriormente, Lakatos foi
convencido de que o critrio de novidade temporal estrita era excessivamente
demandante, particularmente a partir da crtica de Zahar, para quem fatos conhecidos
podem atribuir progressividade a um PPC: teramos, por exemplo, de negar a Einstein
o crdito por explicar a precesso anmala do perilio de Mercrio porque havia sido
registrada bem antes da proposio da Relatividade Geral. (Zahar, 1973, p. 101)
O critrio da nova interpretao, proposto por Lakatos para flexibilizar o critrio
original por isso denominado Lakatos2 -, reconhecia que um fato previamente
conhecido poderia se apresentar como fato novo a uma teoria que lhe desse uma
interpretao diferente. Crticas a esse critrio multiplicaram-se rapidamente,
unanimemente atribuindo-lhe a condio de ser excessivamente liberal. Zahar,
novamente, apontou um problema essencial do novo critrio: sendo teorias um conjunto
de proposies que conectam termos e estabelecem relaes, teorias diferentes tendem a
identificar termos distintos e a estabelecer diferentes tipos de relaes. Para voltar a um
exemplo utilizado anteriormente, enquanto fsicos newtonianos explicam o movimento
de translao da terra a partir de relaes de fora de atrao, fsicos einsteinianos
explicam o mesmo fenmeno com base na deformao do espao pela massa solar. Com
isso, Zahar quer chamar a ateno para o fato de que diferentes explicaes para os
mesmos fenmenos no so apenas naturais, mas tambm esperadas, em teorias
diferentes. Ademais, novas teorias tendem a adquirir um vocabulrio novo, dentro de
41

uma nova lgica: consequentemente, novas hipteses atribuiro novos sentidos para
termos antigos
15
. (Zahar, 1973, p. 102) De maneira ainda mais assertiva, Musgrave
afirma que:

A abertura da noo de fato novo proposta por Lakatos na realidade a oblitera
completamente. Pode-se dizer que qualquer deduo de um fato antigo a
partir de uma nova teoria envolve uma reinterpretao daquele fato. E
agora qualquer teoria ad hoc pode reivindicar o apoio de fatos antigos, mas
interpretados com nova roupagem, que ela possa explicar. (Musgrave,
1974, p. 11-12; itlico e aspas no original)

Zahar prope um terceiro critrio, chamado de novidade heurstica, que
posteriormente foi aceito por Lakatos e, por isso, recebeu a designao de
Zahar/Lakatos3. Em linhas gerais, esse critrio prev que o fato (ou fatos) que deu
origem nova teoria no pode ser usado como fato novo para aferir o seu progresso.
Nas palavras de Zahar, nesta situao ns deveramos certamente dizer que os fatos
fornecem pouca ou nenhuma evidncia que apie a teoria, uma vez que a teoria foi
especificamente desenhada para lidar com os fatos. (Zahar, 1973, p. 102-103; itlico
no original) Isso significa que o importante para apreciar a progressividade de uma
teoria no o produto final, ou a nova teoria em si, mas a maneira como a teoria foi
construda:

Se nos derem apenas o produto final T* [uma teoria derivada de T] que
preveja os fatos a, b e c, em geral seremos incapazes de determinar se a, b e c
fornecem apoio genuno a T* ou se T* foi simples e astutamente programada,
por meio de um ajustamento de parmetros, para dar conta dos fatos
conhecidos. (Zahar, 1973, p. 103; itlicos no original)

O critrio de novidade heurstica , por certo, mais condizente com o esprito
original da epistemologia de Lakatos. Afinal, Lakatos acreditava que o progresso
cientfico devia ser buscado na maneira como teorias so criadas a partir de anomalias,
ou fatos discrepantes, existentes. Como Lakatos acreditava que modificar uma teoria

15
No difcil imaginar o apoio entusiasmado de Kuhn a esta afirmao.
42

para acomodar uma anomalia conhecida, sem prever fatos novos, era algo
suficientemente fcil e corriqueiro, eliminar a possibilidade de que um fato seja usado
duas vezes uma para criar a teoria e outra para atestar sua progressividade impede,
justamente, esse exerccio cientificamente ilegtimo que a MPPC tencionava combater.
Entretanto, como natural esperar, o critrio de novidade heurstica no est livre de
problemas. Um deles que se torna absolutamente essencial conhecer o fato anmalo
que orientou o cientista a desenvolver a nova teoria, o que eventualmente pode exigir
um contato biogrfico com o autor estudado que no seja vivel ou possvel
16
. Outro
problema, assinalado por Elman e Elman, que o critrio se arrisca a condicionar
novidade ao julgamento do terico, introduzindo assim uma dimenso psicolgica e
no-epistmica. (Elman e Elman, 2003, p. 37) Em outras palavras, o critrio heurstico
confere certo grau de subjetividade a uma metodologia que se pretende o mais racional
e objetiva possvel.
Por fim, Musgrave oferece um quarto critrio para a apurao do teor de
novidade de um fato. Seu critrio, denominado novidade em relao teoria de fundo
(background theory novelty), prope que a questo-chave se o fato era ou no previsto
pela teoria anterior, suplantada pela nova teoria. Nas palavras de Musgrave:

Para apreciar a evidncia que apie uma nova teoria, ns devemos compar-
la no com o conhecimento de fundo em geral, mas com a antiga teoria que
desafiada. [...] De acordo com essa viso, uma teoria testvel
independentemente (ou prediz um fato novo) se ela previr algo que no
seja tambm previsto pela sua teoria de fundo. (Elman e Elman apud
Musgrave, 2003, p. 38; aspas no original)


16
Por boa sorte, este no deve ser um empecilho realizao desta pesquisa doutoral. Uma de nossas
preocupaes primrias foi estabelecer uma correspondncia contnua com Mearsheimer, justamente para
obter informaes sobre suas motivaes ulteriores para desenvolver sua vertente do realismo estrutural.
O fato de Mearsheimer ter relatado no ser particularmente um f de Lakatos e no ter se baseado na
MPPC para elaborar sua contribuio terica parece-nos fortalecer o resultado deste trabalho, em caso de
um veredicto positivo apreciao de progresso no PPC do Realismo Estrutural, como ficar claro
adiante.
43

Apesar de seu apelo lgico, o critrio de Musgrave tem um grave problema, to
grave que, se aplicado, tende a derrotar todo o propsito da MPPC. O problema no
difcil de ser visualizado: o critrio de Musgrave torna possvel incluir o fato anmalo
que deu origem nova teoria como evidncia de sua progressividade, justamente o que
o critrio de novidade heurstica probe. Tornar legtima a criao de uma teoria T* que
explique o fato a, no explicado pela teoria anterior T, mas que tenha somente o fato a
como excedente emprico em relao a T, permitir, mais uma vez, o tipo de atividade
na cincia que Lakatos desprezava e desejava banir.
Em concluso, sem embargo de suas imperfeies, consideramos juntamente
com Elman e Elman (1997; 2002 e 2003), Zahar (1973) e Worral (1978) o critrio de
novidade heurstica como aquele que mais se aproxima da proposta da MPPC para o
desenvolvimento da cincia. Naturalmente, a apreciao simultnea da progressividade
de um PPC a partir dos outros critrios desejvel e torna mais segura a avaliao,
particularmente se estiver de acordo com o critrio Lakatos1, o mais rigoroso e
demandante de todos
17
.

1.5 A Reconstruo Racional da Cincia

Certamente uma das propostas mais fascinantes de Lakatos, e lastimavelmente
talvez uma das mais ignoradas, a utilizao das diferentes abordagens epistemolgicas
como teorias do conhecimento, com a prpria histria da cincia como sua base
emprica. Dessa maneira, resultar-se-ia em diferentes reconstrues racionais da cincia,
que poderiam ser comparadas para se apurar o mrito relativo das epistemologias rivais.
Essa proposta, naturalmente, vai ao encontro da convico de Lakatos acerca da

17
A previso de Einstein do eclipse de 1919 se encaixa no critrio Lakatos1, assim como a previso
sculos atrs do retorno do cometa Halley. No toa que esses exemplos tenham embevecido Popper e
amadurecido sua ideia do que seja a verdadeira cincia.
44

interdependncia entre epistemologia e histria da cincia, como j foi mencionado.
Com esse exerccio, Lakatos ao mesmo tempo supunha e procurava demonstrar o
seguinte:

(a) a filosofia da cincia fornece metodologias normativas segundo as quais o
historiador reconstri a histria interna e desse modo fornece uma
explicao racional do desenvolvimento do conhecimento objetivo; (b) duas
metodologias em competio podem ser avaliadas com o auxlio da histria
(interpretada normativamente); (c) qualquer reconstruo racional da histria
necessita de ser completada por uma histria externa emprica
(Sociopsicolgica). (Lakatos, 1998, p. 21)

O que Lakatos queria dizer com a afirmao (a) que cada abordagem
epistemolgica (indutivista, popperiana, kuhniana, a prpria MPPC etc.) cria
expectativas de como o desenvolvimento da cincia deveria se dar. Indutivistas esperam
a adoo de teorias provadas por testes empricos e o abandono de teorias que no
possam ser empiricamente testadas (metafsica); popperianos esperam cientistas
crticos, que submetem constantemente suas teorias aos testes mais difceis, tentando
false-las e, sendo bem-sucedidos, espera-se o abandono de teorias falseadas e sua
substituio por teorias (ainda) no falseadas; kuhnianos esperam que na maior parte do
tempo a cincia apresente caractersticas da cincia normal, com a adoo unnime
pela comunidade cientfica de um paradigma que sirva acriticamente como referncia
para a resoluo de problemas, e que seja substitudo por outro paradigma apenas aps
uma fase revolucionria de crise que, por sua vez, deve respeitar a critrios
psicossociais intracomunitrios; por fim, lakatosianos esperam cientistas trabalhando
nos seus respectivos PPCs, tentando dar conta de anomalias em consonncia com a
heurstica positiva, e conscientes de que sua pesquisa tem gerado progresso (excedente
emprico) ou no neste ltimo caso, eventualmente abandonando seu PPC por outro
progressivo.
45

Lakatos no quer com isso sugerir uma postura relativista, de que a histria da
cincia o que cada uma das epistemologias faz dela. A cincia efetivamente
praticada, mas cada epistemologia pode interpretar essa prtica de seu prprio modo.
Entretanto, acontece que, ao faz-lo, as epistemologias no so igualmente bem-
sucedidas. Vale dizer, algumas epistemologias podem explicar mais, relegando uma
parte menor da histria da cincia a fatores extraepistmicos, e outras podem explicar
menos, tendo de recorrer com maior frequncia a elementos extraepistmicos para
suprir as lacunas. O ponto central de Lakatos que este excedente explicativo que uma
epistemologia pode ter sobre outra, com a efetiva histria da cincia como base
emprica, deve ser considerado uma vantagem na busca de uma boa teoria do
conhecimento.
Esta discusso tem relao direta com a distino entre histria interna e histria
externa da cincia. Fazem parte da histria interna da cincia todos os elementos que
derivam diretamente da prtica e da pesquisa cientfica: a resoluo de uma anomalia, a
criao de uma hiptese, o aperfeioamento das condies de teste etc. A histria
externa rene todos os elementos extracientficos ou extraepistmicos, como
chamamos anteriormente que podem influenciar a prtica da cincia: preferncia
poltica pela pesquisa por um tema em detrimento de outro
18
, condies polticas ou
burocrticas para a obteno de financiamento, impedimento moral/religioso a
determinadas linhas de pesquisa (p.ex., clulas tronco) etc. No difcil deduzir que a
distribuio dos elementos em anlise entre a histria interna e a externa da cincia
deriva diretamente da epistemologia seguida: assim, ao construir a histria interna, o
historiador ser muito seletivo: omitir tudo o que irracional luz da sua teoria da
racionalidade. (Lakatos, 1998, p. 41)

18
A proibio sovitica da pesquisa em gentica mendeliana, por consider-lo um constructo terico da
burguesia, um exemplo significativo e patente disso.
46

A histria racionalmente reconstruda por uma epistemologia nunca vai ser
idntica histria real da cincia. Trata-se, antes, de uma histria ideal, caso os
cientistas fossem perfeitos popperianos, kuhnianos ou lakatosianos. As diferenas entre
a histria real e a ideal, epistemologicamente informada, podem ser perfeitamente
percebidas pelo historiador/terico da cincia. Pelo menos essa a lio que
depreendemos de nossa leitura de Lakatos. Kuhn discorda: seu argumento [de Lakatos]
no simplesmente que o historiador seleciona e interpreta, mas que uma filosofia a
priori fornece todo o conjunto de critrios com os quais ele o faz. (Kuhn, 1970, p. 142)
Com essa interpretao no admira que Kuhn tenha concludo que o exerccio que
Lakatos prope tautolgico: se a prpria viso epistemolgica do historiador que
constri a histria da cincia, esta histria no deve servir para apreciar a epistemologia
utilizada no primeiro momento. Para Kuhn, ento, a proposta de Lakatos para uma
reconstruo racional metodolgica e ideal esconde, na realidade, um medo da
histria: minha aposta que ele [Lakatos] teme que a histria, se tomada seriamente
como uma disciplina independente, pode conduzi-lo postura que ele atribui a mim.
(Kuhn, 1970, p. 143) Ou seja, Lakatos se esconderia, segundo Kuhn, atrs de uma
histria racional, idealizada, porque a histria real corrobora mais a viso kuhniana da
cincia do que a dele.
No entanto, a proposta metodolgica de Lakatos s faz sentido se se considera,
como fazemos, que o historiador/terico da cincia consegue separar a histria real da
histria que ele racionalmente construiu. o quo bem essas duas histrias se
sobrepem que determina o mrito de uma epistemologia como teoria do conhecimento.
Lakatos clara e conscientemente privilegia a histria interna sobre a histria externa da
cincia:

A histria da cincia sempre mais rica do que sua reconstruo racional.
Mas a reconstruo racional ou histria interna primria, a histria externa
47

s tem uma importncia secundria, dado que os problemas mais importantes
da histria externa so definidos pela histria interna. (Lakatos, 1998, p.
40; itlico no original)

Depreende-se da leitura de Lakatos que uma epistemologia perfeita, se existisse,
daria conta internamente de todo o universo da cincia. Nada sobraria para ser
descontado na histria externa. No havendo tal epistemologia, resta-nos apenas apurar,
entre as disponveis, qual a melhor e a melhor aquela que transforma muitos
problemas considerados externos por outras historiografias em problemas internos.
(Lakatos, 1998, p. 38; itlico no original) Aqui j deve ter ficado claro que Lakatos
prope o emprego de sua prpria epistemologia, a MPPC, como uma metateoria do
conhecimento. Isso implica reconhecer as abordagens de Popper, Kuhn e a sua prpria
como PPCs historiogrficos. As vias para o progresso epistemolgico esto contidas na
citao anterior: so progressivos os PPCs historiogrficos que forem capazes de
explicar racionalmente i.e., internamente uma parcela maior da histria da cincia
do que um PPC rival
19
.
No entanto, ao responder em nota a seus crticos principalmente Kuhn,
Feyerabend e Musgrave Lakatos, a nosso ver, coloca-se numa posio complicada no
que diz respeito relao entre histria interna e externa da cincia. As crticas se
somaram no seguinte ponto: at quando racional, pela MPPC, insistir num PPC
degenerescente? Como discutido anteriormente, Lakatos no acredita que sua
metodologia seja ou deva ser - capaz de orientar a esse respeito. Afinal, o cdigo de

19
Lakatos (1998) aponta interessantemente como a utilizao da epistemologia de Kuhn como metateoria
do conhecimento apresentaria um dilema sua abordagem, tal qual o dilema dos cticos mencionado
anteriormente. Se o sucesso de Kuhn for explicado pela adeso sua epistemologia como um paradigma,
ento isso ser uma vitria para o seu PPC historiogrfico mas indicar, ao mesmo tempo, que no se
trata de uma adeso racional, mas sim dogmtica. Ou seja, o sucesso da epistemologia de Kuhn entre
cientistas pode indicar, de acordo com sua prpria epistemologia, que ela no necessariamente a
descrio verdadeira do processo cientfico, e sim um modismo que pode ser substitudo num momento
de crise.
Entretanto, essa circularidade no deixa inclume nem a epistemologia de Lakatos: se o veredicto da
MPPC, como metateoria do conhecimento, sobre a prpria MPPC for negativo ou seja, se a MPPC na
histria da cincia for degenerescente -, ento a legitimidade de sua aplicao como metateoria, em
primeiro lugar, deixa de existir.
48

honra do cientista lakatosiano no est em se dedicar a um programa progressivo ou
degenerescente, mas em, dedicando-se ao ltimo, no esconder seus problemas e tentar
atac-los progressivamente: perfeitamente racional participar num jogo arriscado: o
que irracional iludirmo-nos sobre o risco. (Lakatos, 1998, p. 39) Porm, Lakatos
adverte:

Isto no significa que a permissividade para com aqueles que se mantm
ligados a um programa degenerativo seja to grande quanto aparenta.
Porquanto eles s o podem fazer na maior parte dos casos em privado. Os
editores das publicaes cientficas deviam recusar-se a publicar os textos
que em geral contm quer reasseres solenes da sua posio quer absores
da contra-evidncia (ou at de programas rivais) por recurso a ajustamentos
lingusticos ad hoc. As fundaes de investigao deviam, tambm, recusar
as suas verbas. (Lakatos, 1998, p. 39; itlico no original)

Ora, se os colaboradores de um PPC degenerescente no tiverem o mesmo
acesso aos peridicos cientficos e s fundaes de pesquisa, no estaro eles prprios
limitados em sua possibilidade de trazer progressividade ao seu PPC? Mesmo que suas
tentativas sejam degenerescentes por meio de artifcios ad hoc, como salienta Lakatos
-, esse julgamento deve ficar a cargo dos editores das revistas e dos avaliadores das
fundaes? Principalmente: se tudo isso acontecer, deve ser atribudo histria interna
da cincia ou externa? Chega-se situao do ovo e da galinha: o PPC no consegue
verba porque degenerescente, ou degenerescente porque no consegue verba? De
qualquer forma, consideramos que esta seja uma leve derrapada de Lakatos, pressionado
por seus crticos a fornecer corolrios pragmticos e substantivos. E, o que mais
importante, acreditamos que em nada prejudica o mrito do argumento e da lgica
construda por Lakatos.




49

1.6 Crticas MPPC

A MPPC foi e ainda alvo de inmeras crticas, algumas improcedentes,
derivadas de uma leitura enviesada de Lakatos, mas outras, porm, que apontam
problemas concretos ou potenciais da metodologia, sugerindo suas limitaes. As
primeiras crticas se seguiram imediatamente publicao por Lakatos da MPPC e
foram mencionadas na parte final da seo anterior. Como se viu, crticos indagaram
sobre at onde deve ir o limite da racionalidade de um cientista lakatosiano na
dedicao a um PPC degenerescente. Essa crtica era de fato pertinente, particularmente
para Kuhn. Afinal, se se aceita como racional a adeso indefinida a um PPC
degenerescente, pouca diferena haver entre o cientista lakatosiano e o paradigmtico e
dogmtico cientista kuhniano. Kuhn afirma, com efeito, que se a MPPC no nos fornece
critrios para a deciso definitiva de se transitar de um PPC degenerescente a um novo,
ela no nos comunica absolutamente nada. (Kuhn, 1979) Da mesma forma, Feyerabend
afirma que os parmetros de Lakatos s tm fora prtica se forem combinados com
um limite temporal (o que parece ser uma mudana regressiva de uma problemtica
pode ser o incio de um perodo de progresso muito mais longo). (Feyerabend, 1979, p.
261-265)
A este respeito j se comentou. Lakatos reconhece a incapacidade de sua MPPC
de traar um limite racional para a adeso a um PPC que emita sinais de
degenerescncia. Porm, Lakatos oferece critrios epistmicos e, portanto, racionais,
para separar um cientista resistente racional de um irracional: o primeiro reconhece
os problemas de seu PPC e se esfora para contorn-lo de forma progressiva, pronto
ainda para reconhecer se seus esforos eventualmente no estiverem rendendo frutos (o
que no significa automaticamente que ele deva abandonar o programa); o segundo
50

fecha os olhos aos problemas enfrentados por seu PPC, ou tenta contorn-los com
dispositivos ad hoc, sem adio de conhecimento, mascarando-os como mudanas
progressivas. Em suma, os crticos tm razo ao apontar essa falta de preciso da
MPPC, mas perdem a razo ao consider-la uma renncia possibilidade de
reconstruo racional da cincia. O mapa cientfico de Lakatos pode apresentar alguns
traados pouco visveis, mas seu caminho ainda capaz de conduzir a uma teoria
racional do progresso cientfico.
Uma crtica similar, no entanto, mais difcil de contornar. DiCicco e Levy
(2003) e Simowitz (2003) afirmam que, apesar de ser possvel aplicar os critrios
lakatosianos de progressividade a uma transio terica, a MPPC fornece poucas pistas
sobre como chegar a um veredicto com relao a um PPC que apresente tanto sinais de
progresso quanto de degenerescncia. Na medida em que dificilmente um cientista (ou
grupo) ter monoplio de pesquisa no interior de um PPC, havendo diferentes pesquisas
paralelas e com diferentes graus de progresso, como chegar a um resultado agregado
para o PPC como um todo? Nas palavras de Simowitz:

Isto se d porque Lakatos no oferece orientao alguma sobre como agregar
mudanas tericas progressivas e degenerescentes no interior de um mesmo
programa. Da mesma forma, a impossibilidade de agregar mudanas tericas
progressivas e degenerescentes torna igualmente impossvel a escolha entre
programas de pesquisa rivais. (Simowitz, 2003, p. 412)

Com efeito, a MPPC no oferece, ela prpria, critrios para se obter um ndice
de progresso de um PPC que apresente ao mesmo tempo resultados progressivos e
degenerescentes. Chega-se, efetivamente, a uma limitao da epistemologia de Lakatos.
Se chegar o momento em que um ndice agregado de progresso for necessrio para a
comparao entre PPCs rivais, ento algum critrio subjetivo ter de ser adotado. H,
porm, maneiras de faz-lo que estejam imbudas do esprito da MPPC. Por exemplo,
pode-se apurar o contedo de progresso para fazer uma analogia com a noo de
51

contedo de verdade em Popper de um PPC, medido pelos casos de progresso menos
os casos de degenerescncia. Eventualmente, porm, seremos forados a reconhecer a
insuficincia dos resultados disponveis para a comparao entre dois PPCs (por
exemplo, porque ambos possuem o mesmo contedo de progresso), sendo necessria
mais pesquisa em ambos. O ponto, no entanto, que essa dificuldade em particular da
MPPC, que deve ser reconhecida, no oferece um obstculo incontornvel aplicao
da metodologia. A MPPC pode, no mnimo, oferecer os critrios para se saber se
tentativas particulares de mudana terica so cientificamente legtimas, mesmo que
no possamos agreg-las.
Outra crtica recorrente a de que os critrios propostos por Lakatos restringem
desnecessariamente o que se possa apreciar como progresso na cincia. Simowitz,
novamente, acredita que h uma quantidade significativa de atividade cientfica que
no seria considerada progressiva pela perspectiva lakatosiana. (Simowitz, 2003, p.
409) Para este autor, o exemplo mais claro disso o desenvolvimento de melhores
tcnicas de mensurao e tratamento de dados, o que, em si mesmas, no indicam
progresso algum de acordo com Lakatos. Da mesma forma, Laudan (1977), filsofo da
cincia cuja epistemologia apontada por muitos como uma alternativa MPPC,
acredita que uma nova teoria T* que explique a, fato que no explicado por T, deve
ser considerada um progresso com relao a T, mesmo que nenhum fato alm de a seja
explicado por T*. Em linha similar, Nickles (1987) acredita que o critrio heurstico de
progresso (que a emenda terica no seja ad hoc3) conflitante com a exigncia dos
critrios de aceitabilidade, ou seja, de que a nova teoria tenha excedente explicativo
terico e emprico. Para Nickles, exigir que o cientista siga algumas regras rgidas da
heurstica positiva de um PPC vai de encontro com a exigncia de que ele seja ousado e
tente expandir o conhecimento para alm de sua condio presente.
52

A crtica de Simowitz, no entanto, vazia. preciso traar uma linha de
demarcao entre cincia (ou cincia legtima) e no-cincia (ou cincia ilegtima). Isso,
claro, se se pretende manter uma viso progressiva e racional da cincia, como o
fizeram Popper, Lakatos e os positivistas lgicos antes deles. perfeitamente
defensvel, do ponto de vista lgico, que no exista tal linha de demarcao mas
preciso que se esteja preparado para assumir os corolrios dessa posio: relativismo e
esvaziamento da noo de progresso. Lakatos traa sua linha de demarcao em torno
de seus critrios de aceitabilidade, ou seja, ele exige que um movimento, para ser
cientfico, deve aumentar o nosso conhecimento. A linha de demarcao de Lakatos no
exclui os avanos mencionados por Simowitz, contanto que eles gerem excedente
emprico. Se Simowitz deseja incluir mudanas no contempladas pela MPPC como
cientficas, ele precisa tambm indicar onde traar a nova linha. Se ele no o fizer, sua
crtica ser vazia. Se ele se recusar a faz-lo, ento ser forado, necessariamente, a
abraar o relativismo.
Fazer a incluso proposta por Laudan implica, de fato, a anulao do propsito
da MPPC. Laudan permitiria que cientistas praticassem o que Popper e Lakatos
abominavam: que teorias sejam emendadas de maneira ad hoc, simplesmente para
acomodar uma anomalia conhecida, sem criar conhecimento novo. A implicao disso
para a cincia fica patente com a palavra destacada na orao anterior: conhecida. A
cincia passaria a ser uma espcie de farol voltado para trs, sem lanar luz alguma
frente. Ou seja, o desenvolvimento cientfico seria pautado pelo constante remendo de
teorias medida e somente medida - que anomalias vo aparecendo, sem preparar a
humanidade para novas questes e desafios. Lakatos no aceitava esse tipo de
acumulao como verdadeiramente progressiva. Estar Laudan de fato disposto a
aceit-lo?
53

J a crtica de Nickles dirigida a um critrio aparentemente secundrio na
MPPC, se comparado aos critrios de aceitabilidade, por alguns considerado um critrio
esttico herdado do convencionalismo. Essa interpretao no est totalmente
equivocada. Talvez a razo de ser do critrio heurstico seja normativa, no sentido de
orientar produo de uma cincia que seja do gosto de Lakatos, vale dizer, que no
redunde numa srie arbitrria e emendada de teorias desconexas. (Lakatos, 1979, p.
217) Porm, um olhar mais prximo revela a importncia do critrio heurstico no
interior da MPPC. Um PPC sem uma heurstica positiva deixa, para todos os efeitos, de
ser um efetivo PPC. Lakatos repetidamente se refere fora de um bom PPC, como o
era o newtoniano, que continha no seu prprio bojo as diretrizes para tratar as anomalias
e transform-las em instncias verificadoras. Em suma, a fora heurstica de um PPC
um dos principais indicadores de sua maturidade e seriedade; sinal de que a pesquisa
no interior do PPC planejada e coerente, e no o resultado de um esforo aodado e
improvisado de salvar o programa a qualquer custo.
J entrando em pontos que interessam sanguineamente a esta tese doutoral, Walt
critica a utilizao da MPPC para apurar desenvolvimentos na teoria das relaes
internacionais, com base no argumento de que a metodologia datada e amplamente
rejeitada. Precisamente, de acordo com Walt: a anlise datada de Lakatos foi
largamente rejeitada por historiadores e filsofos da cincia contemporneos. (Walt,
1997, p. 932) Em primeiro lugar, importantes historiadores e filsofos da cincia
contemporneos, inclusive crticos de Lakatos, reconhecem amplamente os mritos e
avanos da MPPC
20
. Em segundo lugar, e mais importante, mesmo que isso fosse
verdade, no seria suficiente para criticar o emprego contemporneo da MPPC. Afinal,

20
Ver Laudan (1977), Mayo (1996) e Leplin (1997).
54

entre os tipos de argumento, o de autoridade tende a ser o mais fraco e ilegtimo de
todos.
Algumas crticas importantes so dirigidas por um autor que particularmente
caro ao nosso trabalho. Waltz (2003) reconhece em Lakatos o grande mrito de acabar
de vez com a crena positivista de que teorias so derrubadas por fatos que conflitem
com elas. Porm, no acredita que a mudana da unidade de anlise de teorias para
PPCs faa alguma diferena. O que Waltz quer dizer que Lakatos apresentou, como
ningum antes dele, o problema da base emprica, ou seja, a constatao de que teorias
e fatos so interdependentes. A insatisfao de Waltz advm do fato de que, quer se use
um fato para derrubar uma teoria, quer se use para comparar PPCs rivais, o problema
da base emprica permanece intocado. E Waltz tem razo. O entendimento de que os
fatos so falveis implica que eles no possam definitivamente decidir entre um PPC e
outro. A nica defesa de Lakatos que se pode fazer a este respeito que ele reconhece o
problema e, reconhecendo-o, abandona a noo de verdade no processo da cincia.
Fatos no podem ser contrrios ou favorveis a um PPC, de modo a false-lo ou prov-
lo, mas antes podem ser consistentes ou inconsistentes com ele. Assim, os fatos no
decidem sobre o contedo de verdade de um PPC, apenas emitem juzos sobre sua
consistncia. Da leitura de Lakatos entendemos que essa uma fatalidade que a filosofia
da cincia nos impe ou seja, a impossibilidade de se obter conhecimento seguro e
provado -, mas isso no significa que a noo de progresso cientfico deva ser
abandonada. Deve-se, inclusive, interpretar o desenvolvimento da MPPC como uma
tentativa de construir as bases mais slidas possveis para o progresso da cincia no
terreno arenoso da base emprica.
Outra crtica de Waltz talvez mais precisamente uma queixa soa-nos
interessantemente autobiogrfica. Em suas palavras:
55


Primeiro, um programa de pesquisa no moldado pelo criador da teoria
original, mas pelos seus sucessores. A teoria original pode ser uma boa
teoria, mas as teorias sucessoras podem ser fracas e defeituosas. Caso o
programa saia dos trilhos, ainda gostaramos de saber quo boa a teoria
original pode ser. (Waltz, 2003, p. xi)

Waltz se refere ao fato de que, uma vez criado, um PPC se torna domnio
pblico e qualquer um pode trabalhar no interior dele. Assim, o controle dos rumos do
PPC sai (pelo menos parcialmente) das mos de seu criador. Waltz talvez se ressinta das
heresias faladas e cometidas em seu nome e em nome de sua teoria nos ltimos 30 anos.
Contudo, se isso de fato praticado, no melhor para o criador de um PPC que haja
uma metodologia rigorosa como a MPPC, que fornea critrios para saber se os
desenvolvimentos em seu interior foram vlidos ou no? Com a MPPC, o pai de um
PPC tem ao menos alguma segurana de que qualquer atentado cincia cometido em
seu nome poder ser objetivamente desmascarado.
Elman e Elman destacam uma crtica que particularmente relevante nossa
proposta de pesquisa, a saber, de que a MPPC no foi projetada para ser aplicada s
cincias sociais
21
. Eles reconhecem que Lakatos certamente no era um f das cincias
sociais, e alguns sugerem que talvez ele no quisesse que sua metateoria fosse usada
para avaliar os seus trabalhos [das cincias sociais]. (Elman e Elman, 2003, p. 45) No
entanto, depreende-se da leitura de Lakatos que sua eventual antipatia pelas cincias
sociais era fruto de alguns desenvolvimentos tericos considerados cientificamente
ilegtimos, de acordo com os critrios da MPPC. Permita-se, por facilidade, a repetio
de um trecho de Lakatos reproduzido anteriormente:

Primeiro, mostra a fraqueza de programas que, como o marxismo e o
freudismo, so, sem dvida, unificados, e do um apanhado geral da
espcie de teorias auxiliares que usaro na absoro de anomalias, mas que

21
Essa viso pode ser atribuda, entre outros, a Keohane (1989). No obstante, Keohane e Martin (2003)
utilizaram a MPPC para defender a progressividade da pesquisa em seu PPC da teoria institucional.
56

planejam infalivelmente suas teorias auxiliares reais na esteira de fatos sem,
ao mesmo tempo, antecipar outros. (Que fato novo predisse o marxismo,
digamos, desde 1917?) (Lakatos, 1979, p. 217; itlico e aspas no original)

Neste trecho especificamente fica muito claro que a crtica ao marxismo e
psicanlise foi construda em torno de sua dificuldade em produzir excedente emprico
diante de revises tericas. Se Lakatos acha pertinente criticar essas teorias com base
nos critrios de sua metodologia, como pode ele obstar utilizao da MPPC para
apreciar desenvolvimentos nas cincias sociais? Da mesma forma, como se aludiu,
Popper criticava o marxismo e a psicanlise em consonncia com sua epistemologia
falseacionista. Ademais, em nenhum momento transparece da discusso de Lakatos que
a MPPC tem alguma implicao em termos de objeto natural ou social. A metodologia
foi criada para orientar/descrever o processo da cincia como um empreendimento
comum, ou uma postura diante da vontade de conhecer. essa, afinal, a proposta de
uma filosofia da cincia, que no se divide em filosofia da cincia natural x filosofia da
cincia social. Para mais uma evidncia, caso ainda seja necessrio, veja-se o que
relatou Latsis, companheiro de Lakatos na organizao do Colquio de Nafplion:

A ideia de organizar o Colquio [de Nafplion] foi concebida primeiramente
por Lakatos [...] Seu propsito principal era examinar sinoticamente sua nova
e provocativa metodologia dos programas de pesquisa cientficos (MPPC) em
desenvolvimentos nas cincias fsicas e na economia. (Elman e Elman apud
Latsis, 2002, p. 247)

E o veredicto dos prprios cientistas sociais? Acaso eles julgam a MPPC til
para apurar os avanos em seu prprio domnio? Veremos que sim, e os pesquisadores
das relaes internacionais no constituem exceo.



57

1.7 - Lakatos nas Cincias Sociais, em Geral, e nas Relaes Internacionais, em
Particular

absolutamente impraticvel dar conta de todo o escopo da discusso
lakatosiana no campo das cincias sociais, mesmo que se restrinja s relaes
internacionais. Elman e Elman, em consulta ao Social Science Citation Index, por
exemplo, contam pelo menos 100 referncias a Lakatos, de 1971 a 1997,
exclusivamente no campo das relaes internacionais e de anlise de poltica externa.
(Elman e Elman, 2002, p. 241) O que se segue, portanto, apenas um recorte em um
universo muito mais amplo e diversificado.
J em 1976, Ball clamava por uma cincia poltica ps-kuhniana, em favor de
uma pesquisa orientada pela MPPC. Com isso Ball acreditava ser capaz, para estender
a metfora militar, de avanar para um terreno mais novo e defensvel. (Ball, 1976, p.
154) As vantagens de se adotar a metodologia de Lakatos residiria numa srie de
decises, todas convergindo para uma prtica mais sistemtica e coerente da pesquisa
em cincia poltica:

Requer-se, em primeiro lugar, que abandonemos nossa longa e tradicional
viso de falseacionistas dogmticos; segundo, que sejamos tenazes na defesa
e tolerantes na crtica de programas de pesquisa; terceiro, que distingamos o
ncleo duro do cinturo de proteo e enderecemos nossas defesas e/ou
crticas nesse sentido; quarto, que nossa crtica seja retrospectiva e dirigida
aos ajustamentos no cinturo de proteo do programa em questo; e
finalmente, que julguemos o sucesso momentneo de um programa de
pesquisa em termos da progressividade ou degenerescncia de suas
sucessivas mudanas de problema. (Ball, 1976, p. 172; aspas no original)

Ball demonstra como esse exerccio pode e deve ser feito. O autor considera o
PPC da Escolha Racional como um dos mais bem articulados da cincia poltica. Seu
ncleo duro, segundo Ball, consiste num modelo humano, que define os indivduos
como auto-interessados e portadores de uma racionalidade instrumental. Em linhas
58

gerais, Ball se prope a avaliar emendas tericas criadas para contornar a anomalia do
paradoxo do voto
22
, separando as degenerescentes (criadas apenas para contornar a
anomalia, sem oferecer excedente emprico) das progressivas. (Ball, 1976, p. 167-171)
Na mesma linha, Blaug (1975) compara os mritos relativos da epistemologia de
Kuhn e da MPPC na histria da economia. Sua concluso a de que a noo de
paradigma deve ser abolida do pensamento econmico, por distorcer a realidade do
desenvolvimento da pesquisa em economia, e deve ser substituda pela ideia de PPCs.
Especificamente, Blaug acha difcil reconstruir a evoluo da economia a partir de
concepes como revoluo cientfica e incomensurabilidade. Segundo o autor,
parece-nos que se a economia oferece algum exemplo de revoluo cientfica
kuhniana, o exemplo favorito a Revoluo Keynesiana, que apresenta, de todo modo,
a aparncia superficial de uma mudana paradigmtica. (Blaug, 1975, p. 411-412;
aspas no original) Porm, Blaug acredita que o que a revoluo keynesiana suplantou
deve ser encarado mais como subparadigmas interconectados, ou PPCs. Ademais, Blaug
demonstra como Keynes construiu seu prprio PPC com base em desenvolvimentos
conscientes sobre o pensamento econmico anterior. Aplicando Lakatos, Blaug sugere
que o PPC keynesiano apresentou progresso, em termos da MPPC, com relao ao PPC
liberal. Por essa razo, a suplantao do ltimo pelo primeiro foi um movimento sujeito
reconstruo racional:

A tendncia dos economistas de aderir s fileiras dos keynesianos em
nmeros crescentes depois de 1936 foi, portanto, perfeitamente racional;
tratou-se da mudana de um programa de pesquisa degenerescente para um
progressivo, que pouco se relacionava com disputas sobre problemas de
poltica pblica. (Blaug, 1975, p. 414; aspas no original)

22
O paradoxo do voto se refere a uma situao logicamente criada pelos pressupostos de escolha racional.
Espera-se dos indivduos, como maximizadores de utilidade, que eles s arquem com os custos de votar
se sua expectativa for de que seu voto seja decisivo para a vitria de seu candidato. Caso contrrio, o
melhor no votar e esperar a derrota inevitvel ou a vitria de graa. Porm, se todos pensarem assim,
ningum votaria e, dessa forma, um voto individual se tornaria decisivo para a vitria de um candidato.
Todos, assim, seriam incentivados a votar, mais uma vez tornando irrelevante o peso de cada voto
individual.
59


No campo dos Estudos Estratgicos i.e., do estudo cientfico do emprego da
fora, em ato ou potncia, para fins polticos -, Diniz (2002) prope um teste emprico
da teoria da guerra de Clausewitz
23
contra uma teoria rival, a abordagem cultural da
guerra proposta por Keegan
24
. Com isso, Diniz pretendia aferir, em primeiro lugar, a
cientificidade da teoria clausewitziana, e, em segundo lugar, sua superioridade com
relao teoria de Keegan. Diniz bem-sucedido em ambos os pontos. A partir da
MPPC ele demonstra a superioridade da teoria da guerra de Clausewitz, que apresenta
contedo excedente empiricamente corroborado. (Diniz, 2002, p. 129-175) Com esse
resultado, Diniz se debrua na crtica s abordagens do balano ataque-defesa
25
, muito
influentes nas ltimas dcadas na pesquisa terica em relaes internacionais.
A redescoberta de Lakatos por tericos das relaes internacionais se deveu ao
provocador artigo de Vasquez (1997). Vasquez se props a criticar o que ele chama de
paradigma realista a partir da MPPC. O autor j comeou, portanto, fundindo posturas
epistemolgicas incompatveis, conforme nossa discusso anterior. Particularmente,
Vasquez pretendia testar o que ele identificou como um dos principais PPCs realistas da
atualidade: a proposio de Waltz (1979) de que Estados equilibram poder. (Vasquez,
1997, p. 902) Discutindo os trabalhos tericos de Walt (1987), Schweller (1994) e
Christensen e Snyder (1990) os dois ltimos pertencentes a uma tradio a que se
convencionou chamar de realismo neoclssico ou neotradicional (Rose, 1998) -, bem
como a crtica histrica contra o realismo de Schroeder (1994), Vasquez julga apontar o
estado degenerescente do PPC em questo. Especificamente, Vasquez argumenta que as
novas pesquisas no PPC o tornam infalsevel. Por exemplo, depois de Walt (1987) tanto
o balanceamento quanto a adeso (bandwagoning) entre Estados se teriam tornado

23
Ver Clausewitz (1993).
24
Ver Keegan (1994).
25
Ver, por exemplo, Van Evera (1998), Lieber (2000) e Lynn-Jones (2001).
60

comportamentos aceitveis pelo PPC; e depois de Christensen e Snyder (1990), tanto a
manifestao de chain gangs quanto de buck-passing
26
passaram a ser previstas na
multipolaridade. (Vasquez, 1997, p. 903-907)
Grande parte dos problemas flagrantes do esforo epistemolgico de Vasquez j
foi amplamente apontada (Elman e Elman, 1997; Waltz, 1997; Schweller, 1997b; Walt,
1997). Alguns so mais graves do que outros. Apesar de fazer algumas referncias
consistentes a Lakatos, como o fato de ele estipular que um programa de pesquisa
originado de um ncleo deve desenvolver-se de modo que suas emendas tericas sejam
progressivas e no degenerescentes (Vasquez, 1997, p. 900), pouca correspondncia
com a MPPC segue a partir da. Em primeiro lugar, a identificao de um PPC com a
simples proposio de que Estado equilibram poder absurda. Como se viu, um PPC
deve ter, necessariamente, um ncleo duro, um cinturo de proteo e duas heursticas,
uma que probe e outra que orienta a mudana. De acordo com Lakatos, no faz sentido
procurar progresso ou degenerescncia numa proposio isolada. To grave quanto o
critrio falseacionista ingnuo empregado. O critrio mais importante utilizado por
Vasquez prev que:

Se um programa de pesquisa passa por uma srie de mudanas tericas [...] e
o resultado dessas mudanas que, coletivamente, a famlia de teorias
oferea um conjunto de hipteses contraditrias, que aumentem largamente a
probabilidade de que pelo menos uma passar no teste emprico, ento o
programa de pesquisa pode ser caracterizado como degenerescente.
(Vasquez: 1997, p. 901)

Ora, esta exigncia falseacionista ingnua depe diretamente contra a MPPC. A
metodologia prev justamente que a fora heurstica de um PPC reside em sua
capacidade de transformar uma anomalia em evidncia de apoio, contanto que no
processo seja gerado excedente emprico. Outro problema grave a inteno de

26
De acordo com Christensen e Snyder (1990), chain gangs se referem tendncia ao arrastamento de
Estados para conflitos envolvendo aliados, e buck-passing diz respeito ao comportamento oposto, de
tentar permanecer fora do conflito, repassando integral ou parcialmente os custos ao aliado.
61

derrubar um suposto paradigma por meio do ataque a um PPC particular por sua vez,
ineptamente construdo, como se viu. Em suma, Vasquez mistura as epistemologias de
Kuhn, Popper e Lakatos, resultando numa discusso que nada agrega ao debate
metaterico srio. A contribuio de Vasquez foi, sim, indireta e no intencionada: sua
inaptido reacendeu o interesse na MPPC e em sua correta aplicao teoria das
relaes internacionais.
Keohane e Martin (2003) se propem a aplicar a MPPC sua teoria institucional
termo que, acreditam eles, deva substituir o tradicional institucionalismo neoliberal.
Os autores retomam a discusso fundacional de Keohane (1984), agora com elementos
lakatosianos concretos, de que a teoria institucional adota o ncleo duro do PPC do
Realismo Estrutural, mas acrescenta uma varivel: informao; ou, mais precisamente, a
possibilidade de resolver o problema da escassez de informao. (Keohane e Martin,
2003, p. 78) Com isso, Keohane e Martin acreditam produzir uma mudana terica
progressiva, na medida em que explicam os casos de ausncia de cooperao, cobertos
pelo realismo estrutural, e explicam adicionalmente a ocorrncia de cooperao
interestatal. Curiosamente, os autores afirmam que essa mudana terica pode ser
encarada como intraprogramtica ou interprogramtica, dependendo da deciso de se ter
violado ou no o ncleo duro do PPC. No primeiro caso, ter-se-ia um realismo
estrutural modificado. (Keohane e Martin, 2003, p. 80) Na realidade, entretanto, essa
deciso que os autores julgam perifrica e desimportante faz toda a diferena, e a
incapacidade de Keohane e Martin de tom-la indica um grave problema em sua
avaliao: eles simplesmente no sabem o que deva ser o ncleo duro do PPC do
Realismo Estrutural.
DiCicco e Levy (2003) desenvolvem uma anlise lakatosiana do PPC que,
segundo eles, rene pesquisas sobre o impacto de transies de poder nas relaes
62

internacionais. Especificamente, os autores vo argumentar que a teoria da transio de
poder, assim como outros modelos de teorias hegemnicas, rompem com o ncleo
duro de pressupostos do realismo centrado na balana de poder. (DiCicco e Levy,
2003, p. 111) Em outras palavras, apesar de compartilhar alguns pressupostos com o
realismo estrutural, tais teorias acreditam que a formao de hegemonias um trao
recorrente da poltica internacional e que as principais resultantes sistmicas tais como
estabilidade resultam dos processos de ascenso e queda de poder relativo. Em
contraste com a prtica comum, DiCicco e Levy se preocupam com o recorte exato dos
elementos do PPC que analisam, indicando precisamente os elementos de seu ncleo
duro e o contedo de sua heurstica positiva, depois do que passam a avaliar
sumariamente alguns desenvolvimentos no interior do programa. Na pesquisa sobre a
existncia de hierarquias mltiplas de poder no sistema internacional, os autores
acreditam encontrar um caso de mudana intraprogramtica progressiva; na pesquisa a
respeito da transio de alianas DiCicco e Levy concluem por um desenvolvimento
interprogramtico progressivo; por fim, identificam-se traos degenerescentes na
pesquisa em torno do incio e das causas de guerras. (DiCicco e Levy, 2003, p. 132-144)
Diante de seu veredicto, DiCicco e Levy identificam o problema j discutido
sobre como agregar traos de progresso e de degenerescncia numa nica medida. Sem
enfrentar diretamente o problema, os autores concluem em favor de um saldo positivo
de progresso para o PPC da transio de poder, de maneira similar ao que propusemos
anteriormente. No obstante, algumas objees significativas utilizao da MPPC so
apontadas:

Conclumos que a metodologia de Lakatos til, mas sua aplicao apresenta
alguns desafios difceis aos cientistas sociais. Atribumos muito desta
dificuldade ateno insuficiente que Lakatos d a tarefas operacionais, tais
como identificar as fronteiras de um programa de pesquisa, especificar o
ncleo duro do programa e se ele evolui com o tempo, avaliar programas de
63

pesquisa que simultaneamente exibam sinais de progresso e de
degenerescncia, pesar a importncia relativa da criao de indicadores
empricos vlidos ou de corroboraes mltiplas de uma hiptese, e decidir
por quanto tempo se deve tolerar um programa de pesquisa com dificuldades.
(DiCicco e Levy, 2003, p. 114)

Dois estudos complementares de Moravcsik (2003) e de Ray (2003), dedicados,
respectivamente, ao PPC liberal e ao PPC da paz democrtica, so dignos de nota.
Moravcsik faz sua anlise de maneira confessadamente relutante, por considerar o
embate terico previsto e prescrito pela MPPC como algo indesejvel teoria das
relaes internacionais. Para ele, com isso so perdidos dois benefcios potenciais: o
delineamento de domnios explanatrios relativos e a criao de snteses multicausais
criativas. (Moravcsik, 2003, p. 160) Julgamos que o primeiro benefcio citado por
Moravcsik no procede, afinal, teorias com domnios distintos p.ex., teorias de
poltica externa e de poltica internacional no competem, naturalmente, entre si. J a
competio entre teorias que sejam rivais explicativas deve ocorrer, de acordo com a
MPPC, como fonte de progresso e de avano no conhecimento. Para retomar um ponto
levantado anteriormente, isso faz parte da linha de demarcao proposta por Lakatos,
faz parte de seu critrio para a (re)construo racional da cincia. Para propor uma viso
alternativa, Moravcsik deve, necessariamente, traar uma nova linha de demarcao.
No obstante, Moravcsik se vale da MPPC para avanar sua tese de que o
liberalismo falseia o realismo, ou seja, supera-o em excedente emprico corroborado.
Moravcsik, contudo, reconhecidamente se atm ao critrio de novidade com base na
teoria de fundo aceita que uma anomalia que influenciou a criao de uma teoria seja
usada como evidncia de seu progresso -, o que, como discutido, derruba todo o
propsito da MPPC. J Ray, em defesa do PPC da paz democrtica, afiana tambm a
superioridade de seu programa com relao ao PPC do Realismo Estrutural, apesar de se
valer de um critrio questionvel de probabilidade: pares de Estados democrticos so
64

menos propensos a guerrear entre si do que pares de Estados que no sejam, ambos,
democrticos. (Ray, 2003, p. 211; itlico no original)
Finalmente, Schweller (2003) prope a verificao do estado de progresso do
PPC realista neoclssico. Entretanto, o autor descaracteriza completamente a MPPC
pela adio de novos critrios, em forma de perguntas, identificados como critrios de
senso comum: (i) a pesquisa no PPC faz perguntas importantes e interessantes?; (ii)
so oferecidas respostas a essas perguntas, empiricamente corroboradas?; (iii) a
metodologia empregada consistente com os padres de evidncia e de argumento das
cincias sociais? (Schweller, 2003, p. 315) O nico critrio empregado por Schweller
consistente com a MPPC um quarto: o PPC produz conhecimento acumulado? Nesses
termos, com no mnimo uma enorme ressalva que se pode caracterizar como
lakatosiana a discusso de Schweller. Interessantemente, Schweller faz uma afirmao
que vai de encontro ao argumento a ser construdo nesta tese. Para ele, Waltz (1979) e
Mearsheimer (2001) do origem a PPCs distintos e independentes. E, curiosamente,
Schweller desincentiva a pesquisa em ambos, por consider-los excessivamente bem-
sucedidos. (Schweller, 2003, p. 345) Com isso, torna-se insustentvel manter Schweller
no legado popperiano/lakatosiano.
O que parece central a todos os esforos de emprego da MPPC em relaes
internacionais a centralidade do que seja o PPC do Realismo Estrutural. Quase
unanimemente, o PPC do Realismo Estrutural, como quer que se queira que ele seja, o
ponto de partida tanto para os que querem aprimor-lo quanto para o que tencionam
super-lo. No h dvida de que o devido entendimento dos elementos que conformam
o PPC do Realismo Estrutural, bem como de seu estgio de desenvolvimento,
essencial no apenas para o seu prprio progresso, mas para a sade da anlise
metaterica em teoria das relaes internacionais como um todo.
65

PARTE 2 O Realismo Estrutural como um Programa de Pesquisa Cientfico

Poucos autores na histria lograram produzir duas obras que sejam consideradas
divisores de gua em sua rea do conhecimento, dando origem ao que se poderia
chamar de clssicos instantneos, sem embargo da bvia contradio inerente
expresso. Kenneth Waltz um desses autores para o campo das relaes
internacionais, razo pela qual amplamente aclamado como o nosso terico
indispensvel. (Booth, 2011) Aqui, indispensabilidade no implica concordncia
universal com seus argumentos, mas antes que todos os que vieram depois dele no
podiam, de um jeito ou de outro, seja para segui-lo ou para neg-lo, escapar de t-lo
como interlocutor, mesmo que indireto.
Em The Man, The State and War, Waltz apresenta sua primeira grande
contribuio ao estudo cientfico da poltica internacional. Nesta obra, Waltz discute
como uma teoria das relaes internacionais pode ser construda, identificando os trs
nveis de anlise nos quais pesquisadores poderiam buscar as motivaes dos cursos de
ao que os Estados empreendem internacionalmente. (Waltz, 1959) Assim, as
resultantes internacionais podem ter suas razes no prprio indivduo
27
, na natureza do
Estado
28
ou no sistema internacional. Teorias que buscam suas explicaes nos dois
primeiros nveis de anlise, ou seja, na natureza do homem ou na natureza do Estado,
so chamadas por Waltz de reducionistas; teorias que identificam no sistema
internacional as causas das resultantes internacionais so por ele denominadas
sistmicas ou estruturais.

27
Neste caso, acredita-se na existncia de uma natureza humana dada e que essa natureza transposta ao
nvel estatal de modo que se reflete tambm na maneira como os Estados se comportam no cenrio
internacional.
28
Note-se que a natureza do Estado pode ser apreendida em termos polticos (regimes democrticos ou
autoritrios; formas de governo presidencialistas ou parlamentaristas etc.), econmicos (economia
capitalista de mercado ou planificada socialista etc.) ou ainda de acordo com outras categorias.
66

Em 1979, Waltz oferece sua segunda grande contribuio ao campo das relaes
internacionais. Em Theory of International Politics, Waltz apresenta sua prpria teoria
da poltica internacional, que se pretende verdadeiramente
29
sistmica ou estrutural. O
argumento que se desenvolver na presente parte deste trabalho doutoral que a
discusso terica de Waltz fornece as bases para a consolidao de um efetivo Programa
de Pesquisa Cientfico.

2.1 Uma Teoria Poltica e Sistmica das Relaes Internacionais

Quase uma dcada aps a publicao de sua teoria, Waltz reflete sobre as razes
pelas quais Hans Morgenthau, seu principal predecessor no tratamento acadmico do
realismo poltico nas relaes internacionais, falhou em desenvolver uma efetiva teoria
poltica internacional. Para Waltz, a sua [referindo-se a Morgenthau] apreciao dos
fatores acidentais e da ocorrncia do inesperado na poltica refreou sua ambio
terica. (Waltz, 1988, p. 615) O que Waltz queria dizer que, enquanto a realidade
altamente complexa e nela, no limite, tudo se relaciona com tudo, o trabalho do terico
exige a identificao de regularidades e repeties, ao mesmo tempo em que abstrai
todo o resto que no pode ser tratado ou sistematizado. Naturalmente, o sucesso e
utilidade de uma teoria assim elaborada vo depender do quo centrais so os padres
de regularidade para o domnio analisado. Um domnio que seja determinado
majoritariamente por acidentes e pelo acaso no passvel de tratamento terico, ou
permite apenas a criao de teorias fracas e de pouca utilidade emprica.
Para a sorte dos estudiosos da poltica internacional, Waltz acreditava que seu
objeto de estudo apresentava regularidades importantes que poderiam ser

29
Isso porque, conforme Waltz discute nos primeiros captulos de sua obra, teorias anteriores se
pretendiam sistmicas, mas no o eram essencialmente. Ver Waltz (1979, caps. 2-4).
67

sistematizadas. Ao mesmo tempo, essas regularidades nas relaes internacionais, para
Waltz, a despeito de transformaes significativas por que passaram os sujeitos
polticos internacionais
30
ao longo da histria, sugerem a necessidade de uma teoria
sistmica ou estrutural, que ignore os atributos individuais dos atores cujo
relacionamento se pretende explicar. Em uma das passagens mais elucidativas a este
respeito, Waltz afirma:

Continuidades e repeties derrotam os esforos para explicar a poltica
internacional a partir da tradicional frmula de dentro para fora. Pense nas
vrias causas de guerras descobertas pelos estudantes. Formas de governo,
sistemas econmicos, instituies sociais, ideologias polticas: estes so
apenas alguns exemplos de onde causas foram encontradas. E, no entanto,
apesar da indicao de causas especficas, sabemos que estados com toda
variedade imaginvel de instituies econmicas, costumes sociais e
ideologias polticas travaram guerras. Ainda mais impressionante, muitos
tipos diferentes de organizaes travam guerras, quer sejam tribos, simples
principados, imprios, naes ou gangues de rua. Se uma condio apontada
parece ter causado uma determinada guerra, deve-se perguntar o que permite
a repetio de guerras mesmo quando suas causas variam. Variaes no
carter das unidades no esto ligadas diretamente aos resultados que seus
comportamentos produzem, assim como no esto tambm as variaes nos
padres de interao. (Waltz, 1979, p. 67)

De acordo com Waltz, uma teoria sistmica das relaes internacionais
determinaria ainda a autonomia do domnio poltico internacional, separando claramente
os efeitos polticos dos demais. Os efeitos disso seriam to significativos para sua rea
do conhecimento que Waltz no se acanhou em invocar uma revoluo copernicana
(Waltz, 1979, p. 69): tratava-se de saber, finalmente, quanto das aes e interaes dos
Estados determinado pelo ambiente em que esto inseridos, e no pelas suas
caractersticas individuais.
A elaborao de uma teoria sistmica pressupe que se deixe absolutamente
claro o que se entende por sistema. Para Waltz, um sistema composto por uma
estrutura e por unidades em interao. (Waltz, 1979, p. 79) A estrutura, ao contrrio das

30
As aspas justificam-se pela impropriedade de se falar em nao, como entendemos hoje, antes da era
moderna.
68

unidades, uma abstrao. Ela no pode ser observada diretamente, mas fundamental
que seus efeitos sejam isolados. Para tanto, a estrutura precisa ser concebida
independentemente das caractersticas individuais das unidades: definies de estrutura
devem deixar de lado, ou abstrair, as caractersticas, o comportamento e as interaes
das unidades. (Waltz, 1979, p. 79) justamente a incapacidade de conceber uma
estrutura parte das unidades em interao que, para Waltz, fez que os supostos tericos
sistmicos antes dele falhassem em seu propsito.
Segundo Waltz, uma estrutura poltica composta por trs elementos: um
princpio de ordenao, a especificao de funes entre as unidades do sistema, e a
distribuio de recursos, tambm entre as unidades do sistema. As estruturas polticas
podem se transformam a partir de alteraes em qualquer um dos trs elementos.
Waltz admite apenas dois princpios de ordenao. O primeiro deles, chamado
de hierarquia, apresenta uma relao de subordinao das partes do sistema a uma
agncia superior. Para Waltz, o sistema poltico domstico dos Estados um exemplo
de sistema hierrquico, em que existem claras relaes de autoridade e determinadas
agncias (que formam o governo) atuam sobre as demais, com monoplio sobre o uso
legtimo da fora e sobre a elaborao de regras e leis que organizam a vida social.
(Waltz, 1979, p. 81) O outro princpio de ordenao possvel para Waltz, chamado de
anarquia, definido pela ausncia de uma agncia superior s partes do sistema. Um
sistema anrquico no possui relaes formais de autoridade e a ordem formada pela
resultante agregada dos comportamentos individuais das unidades do sistema. As
relaes de subordinao de um sistema hierrquico so substitudas, em um sistema
anrquico, por relaes de coordenao: formalmente, cada um igual aos outros.
Ningum tem o direito de comandar; ningum tem a obrigao de obedecer. (Waltz,
1979, p. 88)
69

O segundo elemento da definio de estrutura, a especificao de funes entre
as unidades do sistema, diz o quanto das atividades realizadas no interior do sistema
repartido entre as unidades. Um sistema de unidades diferenciadas aquele em que
existem funes restritas e especficas a determinadas unidades, enquanto outras
desempenham funes distintas, igualmente restritas e especficas: portanto, o
Congresso fornece as foras armadas, o presidente as comanda. O Congresso faz as leis,
o executivo as impe, as agncias as administram e os juzes as interpretam. (Waltz,
1979, p. 81-82) Supe-se, segundo Waltz, que a existncia e distribuio de funes
especficas ajudam a determinar os efeitos da estrutura sobre as unidades
31
. E como
destaca Diniz (2007, p. 44), uma das diferenciaes funcionais mais importantes a
existncia ou no de unidades especializadas em administrar conflitos, tomar decises e
faz-las respeitadas. Escrevendo mais tarde, em resposta a seus crticos, Waltz credita
suas ideias acerca da relao entre princpio ordenador e diferenciao de papis a
Durkheim e sua discusso sobre sociedades de solidariedade mecnica e de
solidariedade orgnica. (Waltz, 1986, p. 23-30)
O terceiro e ltimo elemento de uma estrutura poltica a distribuio de
recursos entre as unidades do sistema. Reconhece-se que, independentemente do
princpio de ordenao e da especificao de funes, as unidades podem variar em
termos de suas capacidades (capabilities) para realizar suas atividades. Assim, a posio
relativa das unidades, em termos da comparao entre suas capacidades, aparece como
um elemento estrutural fundamental. No incomum que se questione a propriedade
deste terceiro elemento estrutural levantado por Waltz. Afinal, Waltz foi enftico a
respeito da necessidade, para uma teoria efetivamente sistmica, de separar os atributos
das unidades dos atributos da estrutura. Porm, como o prprio Waltz teve o cuidado de

31
Veja-se, por exemplo, a discusso de Waltz sobre as resultantes polticas diante das distintas
distribuies de funes no regime presidencialista norte-americano e no parlamentarismo britnico.
Waltz (1979, cap. 5).
70

esclarecer, apesar das capacidades serem atributos das unidades, a distribuio de
capacidades no . (Waltz, 1979, p. 98; nfase no original)
Um exemplo feliz criado por Diniz ajuda a ilustrar o argumento anterior a
respeito do carter estrutural da distribuio de capacidades no interior do sistema.
Imaginem-se dois mercados distintos: um deles possui 1.002 empresas que faturam 3
bilhes de reais, sendo que duas delas faturam 1 bilho de reais cada uma e as demais
faturam 1 milho de reais cada; o outro mercado possui 10.002 empresas que faturam
12 trilhes de dlares, sendo que duas delas faturam 1 trilho de dlares cada uma e as
demais faturam 1 bilho de dlares cada. Como demonstra Diniz, apesar das inmeras
diferenas entre os dois mercados nmero de empresas, moeda, podendo at supor que
pertenam a setores distintos, como automobilstico e de alimentos -, a distribuio dos
recursos no interior dos dois mercados apresenta a mesma proporo, igual a 1.000 :
1.000 : 1: 1 : 1 (...). Isso permite concluir que os dois mercados possuem uma estrutura
comum: ambos so oligopolistas. (Diniz, 2007, p. 46) isso que Waltz quer dizer
quando afirma que a distribuio de capacidades um atributo estrutural, e no da
unidade
32
. Tendo-se claros o que se entende por sistema e o que compe uma estrutura,
resta saber o que isso significa para a poltica internacional.

2.2 O Sistema Internacional: Estrutura e Unidades

Para Waltz, a observao das relaes internacionais revela imediatamente um
primeiro trao estrutural: as partes dos sistemas poltico-internacionais se encontram
em relaes de coordenao. Formalmente, cada qual igual s demais. Em termos da
tipologia de princpios de ordenao proposta por Waltz, sistemas internacionais so

32
No coincidncia que Diniz tenha elaborado um exemplo da microeconomia, sendo esta uma rea de
influncia bvia e reconhecida sobre a teorizao de Waltz.
71

descentralizados e anrquicos. (Waltz, 1979, p. 88) Assim, diferentemente dos
relacionamentos que tm lugar no ambiente hierrquico da poltica domstica dos
Estados modernos, os relacionamentos no sistema internacional produzem resultados
diretamente determinados pelo conjunto de escolhas individuais das unidades do
sistema, sem qualquer imposio de ordem por parte de uma agncia superior. Cabe
lembrar tambm que isso no significa que agncias com pretenses supranacionais no
possam existir. Significa apenas que, para que tais agncias tenham algum papel
substancial na poltica internacional, elas precisam possuir capacidades suficientes para
se impor sobre as unidades do sistema, ou elas precisam ao menos da aquiescncia
dessas unidades para desempenhar o seu papel.
Ento a poltica internacional, ao contrrio da poltica domstica, seria a esfera
da desordem? Waltz responde imediatamente que no. possvel conceber ordem sem
governo e algum tipo de organizao na ausncia de um organizador formal. Para
mostrar como isso possvel, Waltz recorre analogia microeconmica. A noo de um
mercado que molda o comportamento das firmas anloga noo de uma estrutura
poltica que constrange o comportamento das unidades do sistema internacional. Desta
forma, pensar a formao de uma ordem de mercado deve tambm ser til para se
pensar o estabelecimento de ordem na poltica internacional:

O mercado de uma economia descentralizada originalmente individualista,
gerado espontaneamente e no-intencionado. O mercado tem origem nas
atividades de unidades separadas pessoas e firmas cujos objetivos e
esforos so direcionados no criao de uma ordem, mas satisfao de
seus prprios interesses internamente determinados, com quaisquer meios de
que eles possam dispor. A unidade individual age por si prpria. Pela co-ao
de unidades semelhantes emerge uma estrutura que afeta e constrange todas
elas. Uma vez formado, o mercado se torna uma fora em si mesma, uma
fora que as unidades constitutivas no podem controlar individualmente ou
agindo em pequenos nmeros. Ao invs disso, em maior ou menor grau,
conforme variam as condies do mercado, os criadores se tornam as
criaturas do mercado a que suas atividades deram origem. (Waltz, 1979, p.
89-90)

72

A teoria microeconmica dos mercados se encaixa perfeitamente na ideia que
Popper nutria sobre o que seja o objeto das cincias sociais: entender os efeitos no-
intencionados das aes intencionais dos atores. (Popper, 1999) Pode-se afirmar sem
dificuldades que era exatamente isso que Waltz pretendia ao elaborar sua teoria
sistmica da poltica internacional.
Para Waltz, o carter do segundo elemento estrutural a especificao de papis
e funes deriva diretamente do princpio ordenador do sistema. Sistemas
hierrquicos, ordenados por relaes de super- e subordinao, admitem ou, mais
apropriadamente, exigem especificaes claras de papis e funes entre as unidades.
Mais ainda, a prpria diferenciao entre unidades que a hierarquia impe s faz sentido
se lhes so atribudos funes e papis distintos. Que hierarquia haveria em uma
monarquia no incio da era moderna se a nobreza, o clero, a burguesia e o campesinato
fossem funcionalmente semelhantes? J a realidade de sistemas anrquicos
radicalmente diferente, segundo Waltz. Como, em sistemas anrquicos, os
relacionamentos so de coordenao e as resultantes so formadas a partir do agregado
das aes individuais das unidades, tais unidades no so formalmente diferenciadas
pelas funes que desempenham: a anarquia gera relaes de coordenao entre as
unidades de um sistema, e isso implica sua semelhana [sameness]. (Waltz, 1979, p.
93) Assim, Waltz chega a uma significativa concluso: se um sistema anrquico, o
segundo elemento da definio de estrutura no importante e pode ser ignorado.
Porm, essa concluso seguida por uma ponderao igualmente significativa: apesar
de sua semelhana formal na realizao de funes, as unidades de um sistema
anrquico podem apresentar diferentes capacidades para exercer essas funes, o que
leva necessariamente considerao do terceiro elemento estrutural. Antes, porm, faz-
73

se necessrio discutir, finalmente, quais so e por que so as unidades do sistema
internacional, segundo Waltz.
Para Waltz, as unidades do sistema internacional so os Estados. Isso no
significa que Waltz seja completamente mope diante da diversidade de atores que
interagem internacionalmente. Trata-se, antes de tudo, de uma deciso terica
demandada pelo carter da teoria que Waltz perseguia: os estados no so e nunca
foram os nicos atores internacionais. Mas, de qualquer modo, estruturas no so
definidas por todos os atores que floresam em seu interior, mas pelos principais deles.
(Waltz, 1979, p. 93) Apesar de reconhecer se tratar de uma escolha primordialmente
terica e tambm, em consequncia, uma abstrao da realidade, a seleo dos Estados
como as unidades naturais do sistema internacional tem, para Waltz, respaldo emprico.
So os Estados que estabelecem os termos dos relacionamentos que eles mantm entre
si e com os atores no-estatais. Mais ainda, os prprios atores no-estatais se relacionam
a partir de regras e procedimentos acordados pelos Estados, que geralmente possuem a
palavra final sobre a eficcia e a durabilidade dessas regras e procedimentos. Nas
palavras de Waltz, de se surpreender a habilidade que Estados fracos tm de impedir
as operaes de corporaes internacionais poderosas, bem como a ateno que as
ltimas prestam aos anseios dos primeiros. (Waltz, 1979, p. 94-95)
Tambm aqui a analogia microeconmica encontra espao no argumento de
Waltz. Apesar da pluralidade de atores presentes em qualquer mercado de qualquer
economia, a estrutura de um mercado dada pelas firmas que operam em seu interior.
Na presena de muitas firmas de porte similar, diz-se que existe um mercado de
concorrncia perfeita; quando poucas firmas dominam o mercado, diz-se que existe um
oligoplio; e quando apenas uma empresa domina o mercado, diz-se estar diante de um
monoplio. Assim como o carter da estrutura de mercado, a partir da quantidade e do
74

peso das firmas, vai determinar as principais variveis econmicas naquele setor como
a quantidade produzida e o preo final -, e assim como os demais atores econmicos
tero de conviver com essas variveis e adaptar-se a elas, para Waltz so os Estados que
determinam as principais resultantes internacionais, devendo os demais atores (no-
estatais) se adaptar a elas ou se satisfazer com uma existncia inconsequente.
Sendo, portanto, os Estados as unidades bsicas do sistema internacional, e
diante da enorme diversidade de Estados em toda sorte de setores riqueza, estabilidade
poltica, dependncia externa etc. -, como falar, retornando ao segundo elemento
estrutural, que Estados so unidades semelhantes? Para Waltz, a semelhana funcional
dos Estados est ligada noo de soberania, que no deve ser confundida com
independncia ou liberdade total. Soberania, segue o argumento, diz respeito
capacidade do Estado de decidir, por si s, como enfrentar, para bem ou para mal, os
seus problemas internos e externos. (Waltz, 1979, p. 95) No importa, por exemplo, que
um Estado decida atrelar completamente sua economia economia de outro Estado, ou
que decida se insular completamente de qualquer impacto econmico externo (se que
isso possvel). O que importa que o Estado decidiu por si s como deveria proceder,
sem que um agente externo tenha decidido por ele
33
. E mais uma vez, dizer que Estados
so funcionalmente semelhantes e desempenham tarefas semelhantes no o mesmo
que dizer que todos os Estados tm as mesmas habilidades ou capacidades para
desempenhar essas tarefas, da a relevncia de se considerar o terceiro elemento de uma
estrutura poltica.

33
Naturalmente, h casos de Estados que decidem por outros e impem suas decises sobre eles, como
ocorre num pas ocupado militarmente aps sofrer uma derrota na guerra. O ponto que no se trata de
questionar, diante dessa possibilidade, a plausibilidade da suposio feita por Waltz de que Estados so
funcionalmente semelhantes. Trata-se de reconhecer que, nesses casos, os Estados em questo deixaram
de ser soberanos e no podem mais ser considerados como unidades polticas independentes do sistema
internacional.
75

A distribuio de capacidades no interior do sistema internacional informa quo
bem os diferentes Estados podem desempenhar suas tarefas semelhantes. Quando fala
das principais capacidades que um Estado pode deter, Waltz se refere ao tamanho de
seu territrio e de sua populao, aos recursos naturais sua disposio, sua fora
militar e capacidade econmica, sua estabilidade poltica interna e sua competncia.
(Waltz, 1979, p. 131) Assim, as variveis destacadas por Waltz tornam mais tangveis e
sistematizveis os atributos de poder de um Estado, comparativamente ao que havia
sido proposto por Morgenthau. Em linhas gerais, Morgenthau definia poder como uma
relao psicolgica, em que o que est jogo a maior capacidade por parte de um ator
de controlar a mente e o comportamento de outro. (Morgenthau, 1993)
Quando se trata de um sistema de Estados, ento, para Waltz, o terceiro
elemento estrutural informa o nmero de grandes potncias (ou plos), sendo estas os
Estados que detm quantidades considerveis de todas
34
as principais capacidades
mencionadas no pargrafo anterior. Desta forma, uma vez reconhecida a semelhana
funcional dos Estados, e enquanto o princpio ordenador da estrutura poltica
internacional permanecer sendo a anarquia
35
, a nica alterao estrutural que um
sistema internacional pode sofrer a mudana do nmero de grandes potncias no seu
interior.
Uma ltima ponderao a respeito do terceiro elemento definidor de uma
estrutura poltica necessria. Enquanto a variao do nmero de grandes potncias
deve ser considerada uma mudana estrutural, e, portanto, do sistema, a juno dos
recursos de duas ou mais potncias para um expediente temporrio, como no caso de

34
Para o propsito de elaborar um Programa de Pesquisa Cientfico a partir da obra original de Waltz no
importante que este autor, prevendo alguns possveis desdobramentos da poltica internacional ps-
Guerra Fria, tenha relaxado esse requisito, com prejuzo para sua abordagem, ao tratar do futuro de alguns
pases como o Japo. Ver Waltz (1993).
35
Isso porque uma transformao que passasse o sistema internacional de anrquico para hierrquico
seria tambm uma mudana estrutural, e bastante consequente.
76

uma aliana militar para travar a guerra, no uma mudana estrutural e se trata, to-
somente, de uma alterao no sistema. Waltz sugere uma analogia poltica domstica
para explicar por que isso se d: um sistema multipartidrio muda se, digamos, oito
partidos se tornam dois, mas no se dois grupos a partir dos oito se formarem
meramente para a ocasio de disputar uma eleio. (Waltz, 1979, p. 98) Alm disso,
como ficar claro adiante, esse tipo de alterao no sistema ou intrassistmica, como a
poltica de alianas dos Estados em determinado contexto histrico, exatamente uma
das coisas que se espera que uma teoria estrutural explique, a partir de uma dada ordem
internacional. Tornar estrutural um evento assim seria inverter as variveis dependente e
independente, com claro prejuzo para o campo de pesquisa.

2.3 Os Efeitos da Anarquia

Teorias estruturais devem ser capazes de determinar quais tipos de incentivos e
constrangimentos so colocados aos agentes pela estrutura. Na teoria sistmica de
poltica internacional proposta por Waltz, esses incentivos e constrangimentos comeam
pelo princpio de ordenao, ou seja, pela anarquia. Para Waltz, a caracterstica
essencial de um sistema anrquico a auto-ajuda (self-help) por parte das unidades. Em
outras palavras, na ausncia de uma agncia superior capaz de prover servios bsicos
para a vida social, como segurana, direito de propriedade, cumprimento de acordos
etc., os Estados s podem contar, em ltima anlise, consigo mesmos e com os recursos
a que eles prprios podem ter acesso para garantir sua vontade e seus interesses.
Segundo o argumento de Waltz, a tnica da auto-ajuda atinge o seu pice quando se
trata da possibilidade de aplicao da fora de um Estado sobre outro. No que o uso da
fora ou o medo gerado pelo seu potencial sejam exclusividade do ambiente anrquico
77

da poltica internacional, como alguns parecem erroneamente concluir. Conforme
lembra Waltz, se a ausncia de governo est associada ameaa de violncia, tambm
est a sua presena. Uma lista qualquer de tragdias nacionais ilustra muito bem a
questo. (Waltz, 1979, p. 103) O que diferencia a poltica domstica da internacional,
ou a poltica de um ambiente hierrquico da poltica de um ambiente anrquico, no
reside no potencial de uso da fora, mas no que se pode fazer diante desse potencial:

Um governo, que governe por algum padro de legitimidade, arroga-se o
direito de usar a fora isto , de aplicar uma variedade de sanes para
controlar o uso da fora pelos seus sditos. Se alguns se utilizarem
privadamente da fora, outros podem apelar ao governo. Um governo no
tem o monoplio de uso da fora, como bastante evidente. Um governo
efetivo, entretanto, tem o monoplio do uso legtimo da fora, significando
que os agentes pblicos esto organizados para evitar e enfrentar o uso
privado da fora. Cidados no precisam se preparar para se defender.
Agncias pblicas fazem isso por eles. Um sistema nacional no de auto-
ajuda. O sistema internacional . (Waltz, 1979, p. 103-104; itlico no
original)

Naturalmente, no se pde deixar de notar, desde o primeiro momento em que
Waltz sistematizou sua teoria, a analogia existente entre a situao da poltica
internacional, da maneira elaborada por Waltz, e o famigerado estado de natureza
hobbesiano. Quanto mais a partir de declaraes como esta: entre Estados, o estado de
natureza um estado de guerra. (Waltz, 1979, p. 102) Para Waltz, assim como para
Hobbes, referindo-se a uma sociedade de homens sem governo, isso no implica uma
condio permanente de luta, mas antes sua possibilidade
36
permanente. Isso significa
que, mesmo no estando presentemente em conflito (quer sejam os Estados, quer sejam
homens vivendo em anarquia), deve-se estar constantemente preparado para o pior. E
esse estado de vigilncia e preparao permanentes coloca srias limitaes conduo
das demais atividades da vida social, o que geraria uma existncia, para usar as

36
Tornou-se comum discutir se o realismo estrutural waltziano deve derivar suas hipteses da
possibilidade ou da probabilidade de uso da fora na poltica internacional. Ver, por exemplo, Glaser
(1994), Brooks (1997), Taliaferro (2000) e Tang, (2008).
78

conhecidas palavras de Hobbes, solitria, pobre, srdida, bruta e curta. (Hobbes,
1974)
Conforme argumenta Deudney, o que diferencia um estado de natureza entre
homens e um estado de natureza entre Estados o grau de interdependncia de
violncia, definida como uma situao em que dois atores podem infligir danos um ao
outro, e o nvel de violncia que eles podem utilizar um contra o outro varia de maneiras
que importam profundamente. (Deudney, 2011, p. 22) O que Deudney quer dizer
que, enquanto um sistema anrquico de indivduos apresenta uma interdependncia de
violncia altamente elevada a morte sbita de um homem nas mos de outro uma
possibilidade concreta -, o sistema anrquico de Estados territoriais tem historicamente
apresentado uma interdependncia de violncia relativamente baixa. Estados no
deixam de existir subitamente e o uso da fora entre unidade polticas territoriais
inerentemente mais lento, espaado, subordinado a consideraes polticas e seus
resultados raramente so finais
37
. Como lembra Waltz, a taxa de mortalidade entre
Estados impressionantemente baixa (Waltz, 1979, p. 95) Tudo isso tem implicaes
importantes para a discusso hobbesiana acerca do estado de natureza. Enquanto a nica
soluo para uma sociedade anrquica de indivduos parecia se encontrar na
transformao de seu princpio de ordenao Leviat -, o sistema anrquico da poltica
internacional capaz de criar uma ordem prpria e de subsistir na ausncia de governo.
claro, levar essa discusso ao limite implica reconhecer que o aumento dramtico da
interdependncia de violncia entre Estados nos ltimos 60 anos, por conta do
desenvolvimento da tecnologia blica termonuclear, aproximaria o estado de natureza
internacional do estado de natureza hobbesiano original, pelo menos entre Estados
nuclearmente armados. Este justamente o ponto de chegada de Deudney, que se

37
Todas essas consideraes podem ser derivadas da teoria da guerra de Clausewitz (1993).
79

pergunta sobre a sustentabilidade de um sistema anrquico de Estados diante do grau de
interdependncia de violncia na era nuclear. Contudo, sem aprofundar a questo,
histrica e teoricamente diante dos expressivos avanos nas teorias de dissuaso
racional no difcil incorporar o poder destrutivo dos armamentos nucleares s
dinmicas tradicionais da poltica internacional
38
.
Alm de permitir a criao e sustentao de uma ordem prpria, a anarquia
internacional apresenta, para Waltz, algumas virtudes. Primeiramente, custos
organizacionais inerentes a sistemas hierrquicos so evitados, e, em se tratando de uma
organizao que teria escopo global, os custos seriam gigantescos. Mais importante
ainda, um efetivo governo supranacional teria de ser absolutamente poderoso, capaz de
enfrentar desafios de qualquer Estado individual ou combinaes de Estados. Assim,
segundo Waltz, o controle de uma organizao como essa, com poderes quase
ilimitados sobre o destino de todo o planeta, seria um natural e principal objeto de
disputa entre os Estados. E diante do que estaria em jogo, de se esperar que essa
disputa seria o mais acirrada possvel. Com base nisso, Waltz conclui: a perspectiva de
um governo mundial seria um convite para se preparar para a guerra civil mundial.
(Waltz, 1979, p. 112)
Os efeitos da anarquia na teoria de Waltz, entretanto, s fazem sentido diante de
uma suposio terica que o autor faz explicitamente: eu suponho que os Estados
buscam garantir sua sobrevivncia. (Waltz, 1979, p. 91) Nesse contexto, sobrevivncia
diz respeito manuteno da autonomia do Estado como unidade poltica independente.
Na prtica, Waltz reconhece que os interesses e objetivos dos Estados so os mais
variados, abrangendo desde a ambio de conquistar o mundo at o mero desejo de

38
Um bom ponto de partida continua sendo Brodie (1946) e Schelling (1966). Os esforos pessoais de
Waltz neste sentido esto sumarizados em Sagan e Waltz (2003). Apesar de no elaborar nestes termos, a
discusso de Waltz indica que a proliferao nuclear tende a no alterar significativamente a
sustentabilidade de um sistema anrquico de Estados.
80

serem deixados em paz. (Waltz, ibid) Porm, Waltz argumenta que garantir a
sobrevivncia do Estado um objetivo que antecede natural e logicamente todos os
outros. Afinal, se no sobreviver, o Estado no ter nem a chance de perseguir outros
objetivos. Deste modo, Waltz reconhecidamente se distancia do realismo clssico na
teoria das relaes internacionais, mais representativamente elaborado por Morgenthau,
para quem os Estados maximizam poder. Para Waltz, a lgica de Morgenthau confundia
meios e fins. O poder pode ser perseguido e disputado pelos Estados, no como um
valor em si mesmo, mas antes como um meio para um fim: garantir a sobrevivncia do
Estado. Assim, Waltz parte do suposto de que Estados maximizam segurana, no
poder.
A partir da lgica desenvolvida por Waltz, um efeito adicional da anarquia como
princpio de ordenao do sistema internacional o desincentivo cooperao e
integrao das atividades desenvolvidas pelos Estados. Segundo o argumento, um
sistema organizado hierarquicamente permite a especializao por parte dos atores, e
isso gera eficincia e ganho coletivo. A diviso social do trabalho, bastante saliente nas
sociedades domsticas, , de acordo com Waltz, relativamente subdesenvolvida e menos
expressiva no mbito internacional. Isso se d porque num ambiente de auto-ajuda os
atores so incentivados a dar conta, eles prprios, do maior nmero possvel das
atividades que lhes so caras. Depender dos outros em matrias importantes significa,
na ausncia de um governo que imponha o cumprimento de acordos e obrigaes, o
risco de se ver desamparado num momento de necessidade. Para usar a conhecida
expresso utilizada por Waltz, enquanto o imperativo domstico especialize-se, o
imperativo internacional tome conta de si prprio. (Waltz, 1979, p. 107)
Alm de desincentivar que um Estado se coloque voluntariamente numa posio
de vulnerabilidade diante de outro Estado, a tnica da auto-ajuda apresenta, segundo
81

Waltz, um segundo constrangimento cooperao internacional. Na medida em que os
Estados sejam maximizadores de suas garantias de sobrevivncia, eles devem observar a
sua posio relativa no sistema internacional, em termos de suas capacidades. Afinal, o
grau de proteo de que determinado Estado goza funo direta da capacidade dos
demais de lhe fazer mal. Assim, para aferir quo seguro ele est, um Estado no observa
suas capacidades isoladamente, mas as avalia em comparao com as capacidades dos
demais. Para utilizar os termos propostos por Grieco, os Estados assumem uma natureza
posicional, e no atomista
39
. Com base nesse raciocnio, Waltz afirma que, diante da
possibilidade de cooperao para ganhos mtuos, Estados que se sintam inseguros
devem perguntar como os ganhos sero divididos. (Waltz, 1979, p. 105) Isso porque,
caso um Estado ganhe mais do que seu parceiro num empreendimento cooperativo, o
Estado beneficiado pode usar seus ganhos desproporcionais para implementar uma
poltica voltada para prejudicar ou destruir o outro. (Waltz, ibid.) Como raramente os
acordos cooperativos apresentam ganhos perfeitamente simtricos entre as partes, isso
tende a ser, segundo o argumento, um importante inibidor da cooperao
internacional
40
.
Todo o raciocnio desenvolvido at aqui conduz logicamente principal
injuno da teoria sistmica de poltica internacional proposta por Waltz: Estados
equilibram poder. Em outras palavras, Waltz desenvolve dedutivamente a rationale de
uma teoria da balana de poder. Em um dos trechos mais citados de sua obra, Waltz

39
Para Grieco, a natureza posicional dos Estados faz com que sua utilidade base microeconmica que
mede grau de satisfao seja medida a partir da seguinte frmula: U = V - k( W-V), sendo U =
utilidade; V= ganhos absolutos auferidos; k = coeficiente que retrata a sensibilidade com ganhos
relativos, sempre maior que 0; W = ganhos absolutos do parceiro cooperativo. Assim, haveria sempre
uma parcela decrescida dos ganhos absolutos dos Estados em seu clculo de utilidade quando parceiros
obtm ganhos superiores, proporcional sensibilidade com ganhos relativos apresentada em cada situao
especfica (k). Ver Grieco (1998). Um problema da proposta de Grieco que, ao afirmar que k sempre
maior do que 0, o autor desconsidera situaes em que a prpria lgica da auto-ajuda impe valor nulo ou
negativo a k, como no caso da cooperao com um aliado mais fraco diante de uma ameaa comum.
40
O argumento institucional desenvolvido para contestar essa expectativa especfica do realismo
estrutural pode ser encontrado em Keohane (1984) e Martin (1992). O debate que se seguiu em torno dos
ganhos relativos vs. ganhos absolutos sumarizado em Baldwin (Ed.) (1993).
82

afirma que se existe uma teoria poltica distintiva da poltica internacional, ela a
teoria da balana de poder. (Waltz, 1979, p. 117) A teoria, segundo Waltz, parte do
pressuposto de que os Estados so atores unitrios
41
que, no mnimo, buscam sua
prpria preservao e, no mximo, lanam-se dominao universal. A essa suposio
acrescenta-se uma condio de operacionalidade: que dois ou mais Estados coexistam
num sistema de auto-ajuda. (Waltz, ibid.) Esto lanados os ingredientes para entender
o que, para Waltz, constitui uma das regularidades mais notveis e significativas da
poltica internacional: a recorrente formao de balanas de poder.
O comportamento oposto ao balanceamento, amplamente chamado de adeso
(bandwagon), corresponde ao alinhamento com o lado mais forte com vistas a obter
lucros e ganhos. De acordo com a lgica do realismo estrutural, a adeso um
comportamento desincentivado pela estrutura do sistema internacional, na medida em
que tende a trazer ganhos maiores para o lado mais forte e a aumentar sua margem de
superioridade. Apesar de eventualmente melhorar a posio absoluta do Estado mais
fraco, a adeso, portanto, piora sua posio relativa, tornando-o mais vulnervel e
menos seguro. Para Waltz, esta seria uma escolha imprudente num sistema de auto-
ajuda: na anarquia, a segurana o maior fim. Somente com sua segurana garantida
podem os Estado perseguir outros objetivos como tranquilidade, lucro e poder. (Waltz,
1979, p. 126)
Seguindo o argumento de Waltz, existem apenas dois meios disposio dos
Estados para balancear poder. Em primeiro lugar, os Estados podem se fortalecer
internamente - armando-se, melhorando sua economia, enrijecendo seu carter nacional

41
Uma qualificao se faz absolutamente essencial, diante de dcadas de equvocos e de crticas
infundadas. O pressuposto de que os Estados so unitrios no nada alm disso, um pressuposto terico.
No h implicao alguma a respeito da natureza da formao dos interesses e dos processos de tomada
de deciso no mbito domstico dos Estados. Considerar que os Estados formam um todo coerente, sem
problematizar seus processos internos, simplesmente uma necessidade da elaborao de uma teoria
sistmica. Trata-se de mais uma das abstraes da realidade impostas pela atividade de teorizao.
83

e a coeso de seu povo, etc. A esses procedimentos Waltz d o nome de esforos
internos de balanceamento. Em segundo lugar, os Estados podem se aliar a outros
Estados que tambm estejam com sua posio na balana de poder ameaada, ou ainda
trabalhar para o enfraquecimento de uma aliana opositora. A esses procedimentos
Waltz d o nome de esforos externos de balanceamento. (Waltz, 1979, p. 118)
Fica agora mais evidente o porqu do rompimento do realismo estrutural com o
pressuposto de que Estados maximizam poder. Sendo maximizadores de suas condies
de sobrevivncia, os Estados, para Waltz, no deixam de notar que um acmulo
exagerado de poder pode ser deletrio para sua segurana, na medida em que convide os
outros Estados do sistema a se fortalecerem internamente e/ou a se unirem para
preservar o equilbrio de poder. Em reflexo posterior, ao comparar sua teoria ao
realismo clssico, Waltz afirma o seguinte:

Em contraste [com o realismo clssico], o neo-realismo v o poder como algo
potencialmente til, com riscos associados posse de muito ou de pouco
poder. Fraqueza excessiva pode convidar um adversrio a atacar, o qual seria
dissuadido por uma fora superior. Fora excessiva pode instar os outros
Estados a aumentar suas armas e a combinar seus esforos contra o Estado
dominante. Porque um meio potencialmente til, estadistas sensveis tentam
adquirir uma quantidade apropriada de poder. (Waltz, 1988, p. 616)

Outro elemento importante da discusso waltziana que a formao de balanas
de poder aparece como uma resultante natural do processo poltico no anrquico sistema
internacional, e no como o produto da vontade de um ou mais Estados. Com efeito,
conforme argumenta Waltz, qualquer intencionalidade pode ser tirada da equao: a
poltica de balana de poder prevalece onde quer que duas, e apenas duas, condies se
verifiquem: que a ordem seja anrquica e povoada por unidades que desejem
sobreviver. (Waltz, 1979, 121) Ao contrrio de importantes abordagens anteriores,
como de Morgenthau (1993) e de Bull (1977), a balana de poder no , no realismo
estrutural, uma poltica (policy) selecionada e aplicada, mas sim um resultado
84

espontneo de determinadas condies polticas (politics). De fato, a partir da lgica de
Waltz possvel conceber a formao de balanas de poder mesmo que todos os
Estados envolvidos sejam individualmente contrrios ideia. Isso aproxima o realismo
estrutural do momento alto popperiano nas cincias sociais: a capacidade de explicar
resultados no-intencionados de aes individualmente intencionadas.
Neste ponto do argumento uma aparente inconsistncia lgica pode ser aventada.
Se os Estados querem apenas sobreviver como unidades polticas independentes no
sistema internacional, por que a anarquia deve gerar competio, desconfiana e medo a
ponto de colocar os Estados num estado de natureza descrito como um estado de
guerra? Para entender por que essa uma expectativa logicamente derivada dos
pressupostos da teoria preciso que se compreenda a realidade ontolgica do dilema da
segurana.

2.4 O Dilema da Segurana

O vnculo entre a anarquia e os efeitos esperados pelo realismo estrutural no
automtico, como vrios crticos apontaram desde a elaborao da teoria de Waltz
(Wendt, 1992; Milner, 1993) O elo entre o princpio de ordenao e as resultantes
sistmicas s pode ser feito mediante a considerao de uma realidade ontolgica com
que, de acordo com o seu principal elaborador moderno, as sociedades humanas
tiveram de lidar desde o despertar da histria. (Herz, 1950, p. 157) Numa das mais
eloquentes caracterizaes do fenmeno, Herz define da seguinte forma o dilema da
segurana:

Onde quer que tal sociedade anrquica tenha existido e ela existiu em
algum nvel na maioria dos perodos da histria conhecida surgiu o que
pode ser chamado de dilema da segurana de homens, grupos ou seus
lderes. Grupos ou indivduos vivendo em tal constelao devem estar, e
85

geralmente esto, preocupados com sua segurana quanto a ser atacado,
subjugado, dominado ou aniquilado por outros grupos ou indivduos.
Esforando-se por obter segurana quanto a tais ataques, eles so movidos a
adquirir mais e mais poder de modo a escapar ao impacto do poder alheio.
Isto, por sua vez, torna os demais mais inseguros e os obriga a prepararem-se
para o pior. Como ningum pode jamais sentir-se inteiramente seguro em tal
mundo de unidades em competio, segue-se uma competio por poder, e o
crculo vicioso de acumulao de segurana e de poder est instalado (Diniz,
2002, p. 13 apud Herz, 1950, p. 157)

O dilema da segurana retrata, portanto, a trgica situao em que grupos
polticos preocupados com sua prpria sobrevivncia buscam constantemente adquirir
meios para garanti-la, incrementando suas capacidades; isso, no entanto, aumenta a
insegurana dos demais, temerosos de que os incrementos adicionais dos outros sejam
utilizados ofensivamente, e tratam de aumentar suas prprias capacidades para fazer
frente ameaa potencial. Instaura-se um crculo vicioso, um espiral de incerteza, que
acaba por aumentar a insegurana e desconfiana gerais. Na base lgica do dilema da
segurana reside uma realidade ttica e estratgica relacionada ambiguidade dos meios
de fora
42
, ou seja, ao fato de que as mesmas capacidades militares podem ser usadas
tanto para aes ofensivas quanto para fins defensivos. O dilema da segurana fornece,
com efeito, a rationale do realismo estrutural e reflete os dois processos pelos quais,
para Waltz, a estrutura do sistema internacional exerce indiretamente os seus efeitos:
competio e socializao. (Waltz, 1979, 127)
Para Herz, a origem do dilema da segurana eminentemente estrutural e nada
tem a ver com uma suposta natureza humana: se o homem naturalmente pacfico e
cooperativo, ou dominador e agressivo, no a questo. (Herz, 1950, p. 157) Assim,
apenas as duas condies supostas por Waltz um sistema anrquico com unidades
polticas que desejem sobreviver - satisfazem as condies de operacionalidade do

42
Nos termos da teoria da guerra de Clausewitz, ttica se refere ao emprego dos meios de fora no
combate, ao passo que a estratgia informa o uso combinado dos combates para a consecuo do objetivo
poltico da guerra. (Clausewitz, 1993). Para compreender por que a ambiguidade dos meios de fora deve
ser apreendida a partir de ambas as dimenses (ttica e estratgia), ver Diniz (2002).
86

dilema da segurana, da forma elaborada por Herz. Ainda segundo Herz, o dilema da
segurana a causa sumarizada do histrico de fracassos dos grandes movimentos
sociais e polticos modernos de carter idealista e transformador (Herz, 1950, p. 159-
180)
Contemporaneamente a Herz, Butterfield trazia outra contribuio fundacional
ao estudo do dilema da segurana. Este autor atribua o fenmeno ao que chamou de
medo hobbesiano e de pecado universal da humanidade. Contudo, ao retratar o
dilema da segurana, Butterfield nega o princpio causal identificado e sugere que se
trata de uma resultante no-intencionada de origem estrutural:

A maior guerra da histria pode ser produzida sem a interveno de
qualquer grande criminoso que deseje deliberadamente fazer mal ao mundo.
Ela poderia ser produzida entre duas potncias, ambas desesperadamente
ansiosas para evitar qualquer tipo de conflito. (Butterfield, 1951, p. 19-20)

Inconsistncias parte, Butterfield o autor que discute de maneira mais clara
uma varivel que parece ser central para a discusso do dilema da segurana: a
existncia ou no de ms intenes; ou, colocado de outra forma, se o conflito real ou
ilusrio. A ideia que a competio e, no limite, a guerra, s so frutos de um
verdadeiro dilema da segurana se nenhum dos lados envolvidos originalmente
tencionava causar danos aos demais, mas o embate no pde ser evitado em funo do
crculo vicioso imposto pelo dilema da segurana. Este ponto enfatizado tambm por
Schweller:

Quando o objetivo de um ou mais Estados algo alm da segurana mtua, o
conflito no aparente, mas real; e por ser real, a consequente insegurana
no pode ser atribuda ao dilema da segurana. Os Estados adquirem mais
armas no porque interpretam errado os esforos de segurana de outros
Estados benignos, mas porque Estados agressivos de fato desejam lhe fazer
mal. (Schweller, 1996, p. 104)

87

Assim, Jervis (2001), ao discutir a Guerra Fria entre Estados Unidos e Unio
Sovitica nos termos do dilema da segurana, chega a concluses ambguas. Enquanto,
para o autor, parte da competio entre as potncias se dava em funo de
consequncias no-intencionadas e desnecessrias da estrutura de fora e da postura da
potncia rival, essa competio se dava num contexto poltico em que o status quo
internacional era visto como inaceitvel, particularmente pela Unio Sovitica. Jervis
chama este tipo de situao de dilema da segurana profundo (Jervis, 2001, p. 41),
apesar de que, na acepo de Butterfield e de Schweller, nestes termos no de poderia
caracterizar um verdadeiro dilema da segurana.
O carter estrutural do dilema da segurana tambm fica claro no estudo de
Posen acerca de conflitos tnicos, que muitos consideram um importante progresso
nesta rea de pesquisa. Para Posen, o conflito entre grupos tnicos distintos que habitam
um mesmo territrio tem origem no dilema da segurana gerado por uma situao de
anarquia emergente. (Posen, 1993, p. 27) Em outras palavras, novas condies de
conflito tm lugar a partir do colapso de autoridades centrais em Estados falidos, o que
implica uma alterao progressiva de sua estrutura poltica domstica medida que a
anarquia substitui a hierarquia como princpio de ordenao.
Um terceiro trabalho muito influente e fundacional de grande parte dos debates
sobre o tema foi elaborado por Jervis em 1978. Nele, Jervis se preocupa menos com a
caracterizao do dilema da segurana do que com a possibilidade de sua mitigao.
Para Jervis, o dilema da segurana tambm tem origem estrutural: central ao
argumento sobre o dilema da segurana que o aumento da segurana de um Estado
pode tornar os outros menos seguros no por percepo errada ou hostilidade
imaginada, mas por conta do contexto anrquico das relaes internacionais. (Jervis,
1978, p. 76) Para o autor, entretanto, a intensidade do dilema da segurana no
88

universal e varia em funo de fatores geogrficos e tecnolgicos, na medida em que
eles alterem um suposto balano entre o ataque e a defesa. Em linhas gerais, se num
determinado contexto material o lado que defende possui vantagens sobre o lado que
ataca, o dilema da segurana perde parte de sua importncia como constrangimento
ao dos Estados; porm, se o ataque apresentar vantagens sobre a defesa, segue o
argumento, o dilema da segurana assumiria grande intensidade e a competio seria
mxima. (Jervis, 1978, p. 186-214)
43

Uma sntese das formulaes de Butterfield, Herz e Jervis acerca do dilema da
segurana proposta por Tang, e, por essa razo, denominada formulao BHJ.
(Tang, 2010, p. 39) Segundo o autor, a formulao BHJ apresenta oito aspectos que,
somados, retratariam por completo o dilema da segurana e suas implicaes. So eles:

1) A origem do dilema da segurana a natureza anrquica da poltica
internacional;
2) Sob anarquia os Estados nunca podem estar certos quanto s intenes
presentes e futuras dos demais, o que gera um temor compartilhado;
3) O dilema da segurana tem origem no-intencional (os Estados envolvidos
querem apenas segurana, e no intencionalmente ameaar os outros);
4) Diante do medo e da incerteza, os Estados acumulam capacidades para se
defender, as quais inerentemente apresentam atributos ofensivos;
5) As dinmicas do dilema da segurana se reforam e frequentemente geram
espirais negativos e no-intencionais, tais como corridas armamentistas;

43
A discusso de Jervis tambm previa a possibilidade de controle consciente da intensidade do dilema
da segurana. Por exemplo, diante da eventual capacidade de distino entre armamentos ofensivos e
defensivos ou que so potencializados pelo ataque ou pela defesa -, acordos de controle de armamento
poderiam proibir os primeiros e incentivar a aquisio dos segundos.
89

6) As dinmicas do dilema da segurana tornam contraprodutivas algumas
medidas de segurana como o acmulo excessivo de capacidade militar;
7) O crculo vicioso do dilema da segurana pode trazer resultados trgicos,
como guerras que seriam, em princpio, evitveis;
8) A intensidade do dilema da segurana regulada por fatores materiais e
psicolgicos.
(Tang, 2010, p. 39-40)

Ao tempo em que oferece um ponto de partida til para a discusso do dilema da
segurana, a sntese proposta por Tang precisa ser problematizada. Em primeiro lugar,
considerar a incerteza quanto s intenes dos demais e o temor derivado dela como
uma caracterstica prpria da anarquia, da forma descrita pelo segundo elemento da
sntese, um equvoco. Assim como o uso da fora no suficiente para distinguir os
sistemas polticos domstico e internacional, conforme alerta Waltz, a presena de
incerteza e medo tambm no o . A incerteza quanto s intenes dos outros uma
condio humana que s pode ser anulada por completo, no limite, com o
desenvolvimento de dispositivos que permitam a leitura das mentes alheias
44
. Um
indivduo que viva numa sociedade hierrquica no tem melhores condies de saber as
intenes reais de seu vizinho do que um Estado tem de apurar a inteno dos demais
Estados no sistema internacional. Como no caso do uso da fora, o que importa so as
diferentes implicaes da incerteza e do medo nos ambientes domstico e internacional.

44
A teoria dos jogos discute como atores em interao estratgica podem sinalizar suas intenes aos
demais mediante a absoro de custos que seriam muito altos na presena de comportamentos distintos do
anunciado. Ver, por exemplo, Dixit e Skeath (1999, p. 263-295). Entretanto, apesar de ser possvel
diminuir as incertezas por meio desta forma de sinalizao, elas nunca vo ser eliminadas por completo.
Alm disso, em contextos estritamente competitivos a sinalizao no uma alternativa.
90

A perspectiva de uma sano certa
45
contra comportamentos temidos, prpria de um
ambiente hierrquico em adequado funcionamento, permite aos indivduos viver
confortavelmente diante das incertezas. J no ambiente anrquico da poltica
internacional, a ausncia dessa perspectiva produz um desconforto permanente diante
das incertezas, particularmente em contextos temerosos, desconforto este que s pode
ser diminudo mediante as formas de auto-ajuda entre as quais se destacam a formao
de alianas e o fortalecimento militar, ambos elementos que reforam o dilema da
segurana. E, da mesma maneira, o medo, apesar de presente em configuraes
hierrquicas e anrquicas, tem consequncias distintas nos dois ambientes sobre o
comportamento das unidades.
Em segundo lugar, a exigncia de que as intenes originais devam revelar
clculos estritamente de segurana, e no de agressividade, pode ser analiticamente
invivel. Como lembra Jervis, no podemos contrastar universalmente expansionismo
com busca por segurana. O primeiro pode, de fato, ser perseguido como um caminho
para a segunda. (Jervis, 2001, p. 40) Isso quer dizer que a linha que separa
comportamentos agressivos ou revisionistas de comportamentos motivados por
segurana pode ser mais tnue do que Tang e Butterfield gostariam
46
.
O oitavo elemento da formulao BHJ tambm demanda algumas consideraes.
Quando se fala de fatores psicolgicos na discusso do dilema da segurana,
normalmente est-se referindo a duas coisas: existncia de um balano ataque-defesa
percebido ou imaginado pelos lderes dos Estados num determinado momento histrico
(Van Evera, 1998; Christensen e Snyder, 1990) ou crena de que conflitos de interesse

45
A certeza da sano no realmente necessria, basta que haja uma probabilidade alta o suficiente para
que o risco de prejuzo ao perpetrador seja maior do que o benefcio esperado da ao transgressora. Por
outro lado, uma agncia punitiva muito ineficiente com probabilidade de sano nula ou muito baixa -,
pode transformar um ambiente formalmente hierrquico num ambiente anrquico de fato.
46
claro, esta a base do argumento de Mearsheimer (1990; 1994 e 2001), o qual no cabe agora
desenvolver.
91

sejam irreconciliveis quando, na realidade, so conciliveis (Tang, 2010, p. 43-47;
Schweller, 1996). No primeiro caso, para alm dos problemas tradicionais de
identificao e manipulao de variveis perceptivas, para que se tenha uma dimenso
real de seu peso e relevncia necessrio o desenvolvimento de uma teoria
complementar que explique (i) o que determina a criao de percepes e (ii) em quais
circunstncias elas exercem alguma influncia. Caso contrrio, a incluso dessas
variveis seria teoricamente vazia. No segundo caso, quando dois ou mais Estados no
possuem intenes genuinamente agressivas, mas no obstante compitam entre si por
efeito do dilema da segurana, acredita-se que a disputa entre eles fruto de um conflito
ilusrio e, portanto, de ordem psicolgica - de interesses. Para Schweller (1996, p.
117-119), por exemplo, o realismo estrutural de Waltz no pode partir do argumento
estrutural para explicar o dilema da segurana, devendo recorrer a erros de percepo ou
a medos infundados.
Aqui existe um problema de acepo. Considera-se como nico conflito real de
interesses possvel a presena de propsitos polticos positivos, de um lado, e negativos,
de outro. Em outros termos, interesses realmente irreconciliveis existiriam apenas entre
um Estado revisionista e um conservador. Contudo, possvel conceber uma importante
fonte de conflito real de interesses entre Estados conservadores: a margem de segurana
com que cada um se sentiria confortvel. Na medida em que margem de segurana seja
uma noo relacional, que depende no da avaliao absoluta das capacidades de um
Estado, mas de sua posio relativa na distribuio sistmica de recursos, concebvel
que Estados conservadores conflitam sobre o quo seguros eles se sentem diante de uma
dada distribuio, e esse seria um conflito de interesses real, no ilusrio. Poder-se-ia
dizer inclusive que este tipo de conflito de interesses, alm de real, a condio de
possibilidade para a ocorrncia de um efetivo dilema da segurana de ordem estrutural.
92

Por fim, o oitavo elemento da formulao menciona ainda reguladores materiais
da intensidade do dilema da segurana. Consideramos que esta seja uma varivel
importante e condizente com a lgica do realismo estrutural, porm no pela
incorrigvel via dos tericos do balano ataque-defesa
47
. A prpria discusso de Waltz
acerca do impacto dos armamentos nucleares sobre a poltica internacional pode ser
interpretada em termos do entendimento de como uma varivel do nvel das unidades
(tecnologia) afeta um efeito estrutural importante (dilema da segurana)
48
. (Waltz e
Sagan, 2003) Contudo, o principal fator material que o realismo estrutural traz mesa
para a apreenso do dilema da segurana a distribuio de capacidades no interior do
sistema internacional, o que conduz considerao das resultantes estruturais em
sistemas internacionais distintos.

2.5 Polaridade e Efeitos Estruturais

Como aludido, na ausncia de alterao no princpio de ordenao do sistema
internacional, sua estrutura varia unicamente em funo do nmero de grandes
potncias ou, em outras palavras, em termos de sua polaridade. Segundo Waltz,
contar as grandes potncias de uma era quase to difcil, ou to fcil, quanto dizer o
nmero de grandes empresas existentes num setor econmico oligopolista. (Waltz,
1979, p. 131) Assim, saber quais so as grandes potncias de um dado sistema
internacional seria uma matria emprica e, em princpio, pouco problemtica. O

47
Veja-se a poderosa crtica de Diniz (2002).
48
Curiosamente, Waltz no percebe como a proliferao nuclear pode ser acoplada ao argumento
estrutural, mediante seu efeito sobre a distribuio de capacidades no interior do sistema. Assim, a
nuclearizao por parte de um Estado pode e deve - ser tratada no (somente) como uma transformao
unitria, mas tambm estrutural, em que pese a nova posio relativa que o Estado em questo passa a
ocupar no sistema internacional.
93

trabalho do terico o de derivar expectativas distintas para estruturas internacionais
com distintas polaridades.
Waltz admite dois tipos de estruturas polticas internacionais em funo de sua
polaridade: bipolar, dominada por duas grandes potncias, e multipolar, dominada por
trs ou mais grandes potncias. J 15 anos antes da publicao de sua principal obra
terica, Waltz desenvolvia o argumento de que sistemas bipolares so inerentemente
mais estveis do que sistemas multipolares. Aqui, Waltz abria mais um flanco de
oposio abordagem clssica de Morgenthau, para quem sistemas multipolares eram
inerentemente mais estveis do que sistemas bipolares
49
. Naquele momento, Waltz
definia estabilidade em termos da durabilidade do sistema e da ocorrncia de guerras no
seu interior. (Waltz, 1964, p. 887) Posteriormente, Waltz reduziu sua definio para
incorporar apenas a durabilidade do sistema: um sistema estvel contanto que sua
estrutura dure. Em sistemas de auto-ajuda, uma estrutura dura enquanto no houver
mudana significativa no nmero de unidades principais. (Waltz, 1979, p. 135)
Entender por que, para Waltz, sistemas bipolares so mais estveis do que sistemas
multipolares implica traar as expectativas tericas do realismo estrutural para ambos os
tipos de estrutura.
A diferena dos efeitos de estruturas bipolares e multipolares percebida
imediatamente mediante as formas de conduo da poltica de balana de poder. Em
sistemas multipolares em que haja, por definio, trs ou mais grandes potncias as
dinmicas de alinhamento tendem a dominar o processo de balanceamento. Nesta
situao, uma parte substancial da poltica internacional se resume diplomacia pela
qual alianas so feitas, mantidas e terminadas. (Waltz, 1988, p. 620) Conforme atenta
Diniz (2007, p. 69-70), com base em Waltz, a interdependncia de aliados, prpria de

49
Esta tambm era a posio de Kaplan (1957), autor da principal abordagem (supostamente) sistmica
das relaes internacionais at ento.
94

um sistema multipolar, pode gerar dois problemas quase opostos: comportamento em
cadeia (chain-ganging) e repasse de custos (buck-passing)
50
. O primeiro problema tem
origem na necessidade, num mundo multipolar, de preservar aliados. Afinal, um aliado
que deserte de uma aliana para compor uma coligao rival no apenas subtrai seus
recursos da primeira, mas tambm os agrega, na mesma proporo, segunda. Para
Waltz, esse fato d grande poder de barganha at aos aliados mais fracos, que passam a
ter um peso desproporcional nos rumos da aliana: num momento de crise, o lado mais
fraco ou mais aventureiro tende a determinar a poltica de sua aliana. (Waltz, 1988, p.
621) Isso significa que os relacionamentos didicos potencialmente conflituosos se
multiplicam na mesma proporo em que cresce o nmero de membros (iguais) de cada
aliana. O preldio da Primeira Guerra Mundial apresenta, segundo Waltz, um exemplo
vvido deste processo:

Se a ustria-Hungria marchasse, a Alemanha teria que seguir; a dissoluo
do Imprio Austro-Hngaro deixaria a Alemanha sozinha no centro da
Europa. Se a Frana marchasse, a Rssia teria que seguir; uma vitria alem
sobre a Frana seria uma derrota para a Rssia. E ento o crculo vicioso
continuou. Porque a derrota ou desero de um grande aliado teria alterado a
balana, cada Estado estava condenado a ajustar sua estratgia e o uso de
suas foras aos propsitos e temores de seus parceiros. (Waltz, 1988, p. 621)

O segundo problema repasse de custos pode acontecer na medida em que,
numa aliana entre iguais, tenta-se impor uma diviso de custos e de responsabilidades
que pese mais sobre os outros do que sobre si prprio. Isso gera um potencial problema
de eficincia na agregao de recursos para a consecuo do objetivo comum, e sinais
de fraqueza e desagregao podem ter um efeito deletrio sobre a capacidade
dissuasria da aliana.
Em sistemas bipolares, em contrapartida, esforos internos de balanceamento
necessariamente dominam o alinhamento internacional como forma de balanceamento.

50
Para a elaborao detalhada destes dois problemas, ver Christensen e Snyder (1990).
95

Por definio, uma potncia se ope somente outra e deve contar prioritariamente com
seus prprios esforos para cont-la ou super-la. Alianas ainda so formadas, mas
agora entre desiguais: os aliados de uma potncia numa configurao bipolar so
Estados relativamente fracos sobre os quais ela possui uma influncia poltica direta,
geralmente por conta de proximidade geogrfica, ou que dependem de sua proteo
contra a potncia rival. Nesse tipo de aliana, fica claro de imediato por que os dois
problemas anteriores desaparecem. Primeiro, a relativa independncia das potncias
com relao a seus aliados menores as coloca em posio de dominncia, capazes de
ditar os rumos da aliana e imunes a ameaas de desero. Em comparao aos
antecedentes da Primeira Guerra Mundial, Waltz oferece um exemplo da Guerra Fria
entre Estados Unidos e Unio Sovitica, perodo em que acreditava haver uma
configurao bipolar de poder:

Contraste-se a situao em 1914 com a dos Estados Unidos, Gr-Bretanha e
Frana em 1956. Os Estados Unidos puderam se dissociar da aventura de
Suez conduzida por seus dois principais aliados, assim como submeter um
deles a severa presso financeira. Tal qual a ustria-Hungria em 1914, a Gr-
Bretanha e a Frana tentaram comprometer, ou pelo menos imobilizar, seu
aliado pela apresentao de um fato consumado. Gozando de uma posio de
predominncia, os Estados Unidos puderam continuar a focar suas atenes
no seu maior adversrio, ao mesmo tempo em que disciplinava seus aliados.
(Waltz, 1988, p. 621)

Por outro lado, a tentativa de repassar os custos e responsabilidades da aliana
no uma opo para as grandes potncias de uma bipolaridade. No h outro Estado
no sistema em condies de receber este fardo. Isso gera maior eficincia no
balanceamento: apenas as duas grandes potncias tm controle sobre a produo e
gesto das capacidades que sustentam a configurao sistmica de poder.
Das distintas dinmicas de balanceamento na multipolaridade e na bipolaridade
deduz-se tambm que a segunda apresenta menor espao para erros de clculo, por
estabelecer uma simplicidade de relacionamentos. (Waltz, 1964, p. 903) A
96

interdependncia entre aliados no sistema multipolar, associada maior flexibilidade
dos alinhamentos, pode gerar dvidas quanto real fora de uma aliana: qual a
quantidade agregada de seus recursos? Qual o grau de solidariedade entre os membros
da aliana? Qual o impacto da desero de determinado Estado sobre a correlao de
foras entre as alianas? Etc. Na bipolaridade, erros de clculos so menos provveis
porque quem oferece perigo a quem no posto em dvida. (Waltz, 1988, p. 622)
Para saber a fora que se lhe ope, bem como as aes e os desenvolvimentos que a
colocam em risco, cada potncia s precisa concentrar sua ateno na potncia rival.
Escrevendo em 1967, Waltz chega a sugerir que a simplicidade dos relacionamentos na
bipolaridade traz foco inclusive ao debate poltico domstico: a simplicidade das
relaes entre dois adversrios poderosos produz clareza na definio de seus interesses
nacionais. (Waltz, 1967, p. 200)
Apesar de Waltz abandonar a propenso ocorrncia de guerras como uma
varivel de estabilidade sistmica, a discusso anterior tambm conduz concluso de
que estruturas bipolares so mais pacficas do que estruturas multipolares. De incio, o
poder disciplinador das potncias sobre seus aliados num mundo bipolar, a que se
relaciona tambm uma probabilidade significativamente menor do comportamento em
cadeia, contribui diretamente para este resultado. Quando um aliado menor se envolve
em um relacionamento conflituoso, a exemplo da Guerra de Suez citada por Waltz, as
potncias no so incentivadas a apoi-los incondicionalmente por temor do efeito que
uma desero poderia causar sua coligao. Ao contrrio, as potncias num mundo
bipolar tendem a pressionar seus aliados para no se envolverem e, uma vez
envolvidos, para sarem de conflitos perifricos. As razes para isso so naturais:
evitar uma escalada desnecessria, quando o conflito contrape aliados das potncias
97

rivais; ou evitar o enfraquecimento da aliana, quando o conflito contrape aliados da
mesma potncia.
Ademais, na bipolaridade existe, por definio, apenas uma dade de conflito
potencial envolvendo grandes potncias, que o prprio relacionamento entre os dois
plos do sistema. As guerras entre potncias tendem a ser, por razes bvias, as mais
devastadoras que um sistema poltico internacional pode experimentar. Uma possvel
objeo, entretanto, seria que apenas um foco de conflito devastador pode no ser
melhor do que a existncia de vrios focos, caso o primeiro seja significativamente mais
instvel do que os ltimos somados. Porm, como se viu, esse no o caso. O
relacionamento entre as potncias na bipolaridade tende a ser mais simples e estvel do
que o relacionamento entre potncias na multipolaridade.
Em sntese, segundo Diniz, a lgica do realismo estrutural waltziano conduz
concluso de que a bipolaridade :

mais propensa estabilidade isto , menos propensa a uma mudana
significativa na quantidade de grandes potncias, ou seja, menos propensa
transformao em outra configurao da balana de poder (no caso,
multipolar);
menos propensa ocorrncia de guerras entre as principais potncias as
guerras cuja ocorrncia mais provvel se dariam entre cada potncia e
Estados menores e, mais provavelmente, seriam [mais] decorrentes de uma
reao exagerada do que por real necessidade. Mesmo estas, porm, tendem a
no ser muito frequentes, em funo exatamente da assimetria de poder entre
os prospectivos contendores
51
. (...)
mais favorvel cooperao e interdependncia tambm nesse caso,
no entre as grandes potncias, mas sim entre cada grande potncia e seus
aliados
52
. (Diniz, 2007, p. 74-75; itlicos no original)

51
Diniz se esqueceu de mencionar que tambm a propenso ocorrncia de guerras entre os Estados
menores quer sejam aliados ou rivais menor, dada a capacidade disciplinadora e o incentivo a
fazer uso dessa capacidade- das grandes potncias.
52
Essa concluso tambm pode ser derivada da lgica do realismo estrutural. Como, na bipolaridade, a
correlao de fora que mais importa se d entre as duas grandes potncias, a preocupao com ganhos
desproporcionais diminui em importncia nos relacionamentos cooperativos entre cada grande potncia e
seus aliados menores. O fortalecimento de um aliado importante pode, inclusive, ser encarado pelas
grandes potncias como uma melhora de posio frente a sua rival. Por outro lado, a sensibilidade a
ganhos relativos (a varivel k de Grieco) assumiria seu valor mximo no relacionamento entre as grandes
potncias de uma configurao bipolar. Deve-se lembrar ainda, contudo, que mesmo entre uma grande
potncia e seus aliados menores pode haver obstculos cooperao, particularmente se envolver
tecnologias sensveis e se houver uma distenso no relacionamento bipolar. Ver, por exemplo, Schelling
(1965) sobre os dilemas da cooperao nuclear no interior da Organizao do Tratado do Atlntico Norte
98


Com tudo o que se discutiu at aqui, renem-se os elementos necessrios para
formular o que seja, afinal, um programa de pesquisa cientfico que tenha como bojo o
realismo estrutural.

2.6 Ncleo Duro e Heurstica Negativa

Em consonncia com a epistemologia de Lakatos, discutida na primeira parte,
um Programa de Pesquisa Cientfico (PPC) se origina do delineamento de um ncleo
duro formado por pressupostos tidos - por deciso metodolgica e consciente - como
inviolveis. No se trata de uma adeso dogmtica, mas do reconhecimento de que, caso
o avano do conhecimento cientfico exija que se rompa com os elementos do ncleo
duro de um PPC, deve-se forosamente apontar para o abandono do programa em
questo e para a criao de um programa distinto. Avanar-se- aqui o argumento de
que a obra de Waltz d origem a um PPC cujo ncleo duro composto por quatro
elementos:

(i) os principais atores da poltica internacional so os Estados. A figura do Estado, na
qualidade de uma forma de organizao da vida poltica e social historicamente
construda, deriva do foco que Waltz d poltica internacional do nosso tempo. No
entanto, a discusso de Waltz fornece elementos analticos para se pensar o
funcionamento de qualquer sistema poltico anrquico antecessor ao moderno sistema
de Estados e ao advento de uma poltica efetivamente internacional
53
. Assim, pode-se

(OTAN); e Mastanduno (1993) sobre a cooperao econmica entre Estados Unidos e Japo na dcada de
1980.
53
Ou seja, conduzida pelo Estado-nao territorialmente constitudo, cuja gnese data dos sculos XVI e
XVII.
99

aplicar a lgica do argumento estrutural de Waltz, sem prejuzo analtico, discusso de
Tucdides sobre a poltica das cidades-estado gregas e as causas da Guerra do
Peloponeso (Tucdides, 1982), aos conflitos e interaes entre tribos pr-histricas
(Keeley, 1996), ou, como se viu em Posen (1993), ao relacionamento entre grupos
tnicos num contexto de anarquia emergente. evidente que Waltz tem conscincia de
que sua teoria transcende a poltica internacional moderna, como atesta sua condio
dupla de possibilidade: a poltica de balana de poder prevalece onde quer que duas, e
apenas duas, condies se verifiquem: que a ordem seja anrquica e povoada por
unidades que desejem sobreviver. (Waltz, 1979, 121) Desta forma, talvez seja mais
adequado, conforme sugere Schweller (2003, p. 325), considerar que os principais
grupamentos humanos de uma determinada poca, que coexistem num ambiente
poltico com outros grupamentos humanos semelhantes, so os atores essenciais da
poltica internacional. Nas palavras de Gilpin, a essncia da realidade social o
grupo. Os elementos e unidades fundamentais da vida poltica e social no so os
indivduos do pensamento liberal nem as classes do marxismo, mas antes os grupos em
situao de conflito. (Gilpin, 1986, p. 304-305)

ii) os Estados
54
so unitrios. Mais uma vez, considerar os Estados como unitrios um
pressuposto terico, no uma constatao emprica. Isso significa somente que, por
imposio de seu carter estrutural, o realismo estrutural abstrai os processos
domsticos de formao de interesses e de tomada de deciso. Os Estados se
diferenciam pela sua posio relativa na estrutura do sistema internacional, no pelos
seus atributos domsticos. Para autores de orientao liberal (Putnam, 1988; Moravcsik,
1997; Milner, 1997) esta abstrao uma atrocidade emprica. No entanto, na medida

54
Ou, em concordncia com a concluso anterior, os principais grupamentos humanos de um momento
histrico dado.
100

em que o Estado como ator unitrio um pressuposto terico, no se trata de uma
disputa emprica, mas epistmica, entre modelos distintos da realidade.

iii) os Estados
55
colocam sua sobrevivncia, entendida como a preservao de sua
autonomia poltica, acima de qualquer outro objetivo. Tambm aqui, como j
salientado, tem-se um pressuposto terico, no uma constatao emprica. Waltz
reconhece que os objetivos dos Estados podem variar dramaticamente, desde a
dominao universal at meramente serem deixados em paz (Waltz, 1979, p. 117).
Porm, quaisquer que sejam os objetivos, a sobrevivncia os antecede natural e
logicamente, por ser a condio primeira de possibilidade para sua consecuo.

(iv) os principais incentivos ao comportamento dos Estados, que do conta das
resultantes internacionais mais significativas assim como de sua recorrncia ,
emanam da estrutura do sistema internacional. Seu princpio ordenador, a anarquia,
responsvel pela insuperabilidade do dilema da segurana, e o nmero de grandes
potncias produz incentivos especficos que ditam as dinmicas gerais do sistema e o
seu grau de estabilidade.

A heurstica negativa do PPC do Realismo Estrutural probe qualquer emenda
terica que viole um ou mais elementos do ncleo duro. Devem ser excludas do
programa teorias que pressuponham, por exemplo: que empresas, movimentos sociais
transnacionais e ONGs tm uma influncia decisiva na poltica internacional; que
instituies internacionais e regimes so capazes de alterar fundamentalmente as
dinmicas da poltica internacional, mesmo na ausncia de alterao do princpio de

55
Ver nota anterior.
101

ordenao do sistema; que o dilema da segurana pode ser anulado ou mitigado por
processos de interao social dos Estados, sem que isso seja derivado de mudanas
estruturais profundas; que os principais traos da poltica internacional agressividade
ou conservadorismo, intervencionismo ou isolacionismo, escolhas de alinhamento etc.
so determinados primariamente por atributos internos aos Estados, como carter das
instituies ou tipo de organizao econmica; etc.
Uma ressalva precisa ser feita. O pressuposto de que os Estados so racionais
no foi includo no ncleo duro do PPC do Realismo Estrutural, apesar de ser quase
uma unanimidade entre debatedores e tericos que problematizaram o realismo de
Waltz. Esta ausncia precisa ser explicada. Em primeiro lugar, Waltz nega que sua
teoria dependa de um pressuposto de racionalidade. Sua condio dupla anarquia e
unidades que desejem sobreviver no faz meno ao carter (racional) das unidades.
De maneira direta, Waltz afirma: perceba que a teoria no requer qualquer pressuposto
de racionalidade ou de constncia de vontade por parte de todos os atores. (Waltz,
1979, p. 118) Tambm em reflexo posterior, Waltz afirma que: como a elaborao de
poltica externa um assunto complicado, no se deve esperar de lderes polticos o tipo
de decises calculadas que a palavra racionalidade sugere. (Waltz, 1986, p. 330;
aspas no original) Quando se fala em racionalidade estatal, geralmente est-se referendo
a dois pressupostos somados - que os Estados selecionam opes em que os ganhos
esperados tendem a superar as perdas esperadas e que as decises estatais so baseadas
em sua situao estratgica e no acesso de seu ambiente externo. (Elman e Elman,
1997, p. 924) Trata-se, portanto, de uma noo instrumental de racionalidade ponte
entre meios e fins. Ainda, como lembra Mearsheimer (2009, p. 244-248) para quem a
rejeio do pressuposto de racionalidade por Waltz deletria sua teoria -, no se pode
102

confundir falta de racionalidade com comportamentos autodestrutivos dos Estados em
situaes de informao incompleta.
No entanto, de fato em diversas passagens Waltz d a entender que o
pressuposto de racionalidade est implcito na lgica de sua teoria, como quando sugere
que os Estados, ou aqueles que agem em nome deles, tentam, de maneira mais ou
menos razovel, utilizar os meios disposio para alcanar os fins em vista (Waltz,
1979, p. 118), ou quando afirma que os Estados preferem segurana a outros objetivos
de curto prazo, comportando-se com relativa eficincia para atingir aquele fim. (Waltz,
1979, p. 93) Ento por que Waltz se recusou a adotar a racionalidade como um
pressuposto basilar de sua teoria? A resposta se encontra no tipo de teoria que Waltz
tencionava desenvolver: uma teoria sistmica que aponte no como determinados
Estados se comportam, mas quais os constrangimentos colocados aos Estados pelas
caractersticas estruturais do sistema internacional. As inferncias que Waltz julga ser
capaz de derivar de sua teoria dizem respeito a como eles [os Estados] tero que
competir e se ajustar uns aos outros se pretendem sobreviver e prosperar. (Waltz, 1988,
p. 618) Em outras palavras, para Waltz, o realismo estrutural uma teoria voltada para
explicar o processo de seleo natural que ocorre no interior de sistemas competitivos
no caso, o sistema poltico internacional. Desta forma, a teoria permite explicar por que
algumas unidades prosperam porque agem de acordo com os constrangimentos
estruturais e outras fracassam porque ignoram tais constrangimentos. Isso permite
que a teoria conviva com Estados que ajam irracionalmente, contanto que as
consequncias de seus atos imprudentes sejam aquelas previstas teoricamente.
Ao cabo, a recorrncia de importantes fenmenos internacionais, que possibilita
a Waltz vislumbrar uma cincia da poltica internacional, fora este autor a reconhecer
que as injunes e os constrangimentos estruturais provm incentivos suficientes para
103

que a maioria dos atores se comporte com sensibilidade. (Waltz, 1986, p. 331; nfase
adicionada) Esta a concesso mxima feita por Waltz ao argumento da racionalidade.
Porm, o reconhecimento implcito de que nem todos os Estados, em todos os
momentos, agiro racionalmente dentro da margem de comportamentos que a teoria
consideraria racionais mantm o realismo estrutural no interior de seu escopo original.
Por isto o pressuposto da racionalidade no entra como um elemento do inviolvel
ncleo duro do PPC.

2.7 Cinturo de Proteo e Heurstica Positiva

Ao redor do ncleo duro de um PPC, Lakatos identifica a existncia de um
cinturo de proteo formado por hipteses auxiliares. Essas hipteses podem ser
emendadas, excludas e ajustadas para fazer frente a anomalias colocadas ao programa,
sem que se d origem a um PPC distinto. As expectativas tericas que Waltz deriva dos
pressupostos basilares de sua abordagem ncleo duro formam o cinturo de proteo
do PPC do Realismo Estrutural. So elas:

(i) Os Estados equilibram poder, por esforos internos e externos de
balanceamento, como forma de garantir sua sobrevivncia no anrquico
sistema internacional;

(ii) Os Estados possuem natureza eminentemente posicional conservadora,
preocupando-se, sobretudo, com a manuteno da sua posio relativa
no sistema;

104

(iii) Sistemas bipolares so mais estveis e pacficos do que sistemas
multipolares.

Qualquer teoria que parta dos mesmos pressupostos que compem o ncleo duro
do PPC do Realismo Estrutural, mas que modifique uma ou mais das expectativas
tericas que formam o cinturo de proteo, ainda assim permaneceria no interior do
programa, originando uma mudana terica intraprogramtica. Para Lakatos, no
entanto, para ser legitimamente cientfica, uma alterao no cinturo de proteo deve
respeitar a orientao geral do PPC, de modo a manter sua coerncia interna. Em outras
palavras, deve ser respeitada a heurstica positiva do programa, que Lakatos define
como um conjunto parcialmente articulado de sugestes ou palpites sobre como mudar
e desenvolver as variantes refutveis do programa de pesquisa, e sobre como
modificar e sofisticar o cinturo de proteo refutvel. (Lakatos, 1979, p. 165; aspas
no original) No que respeita ao PPC do Realismo Estrutural, estamos de acordo com
Elman e Elman quando afirmam que sua heurstica positiva deve incluir a sugesto de
que pesquisadores desenvolvam teorias que faam previses sobre resultados de poltica
internacional (por exemplo, que balanas tendem a se formar no sistema internacional
ou que sistemas multipolares so mais propensos guerra do que sistemas bipolares).
(Elman e Elman, 2003, p. 27-8)
Foi o prprio Waltz quem cunhou a distino entre teorias de poltica
internacional e teorias de poltica externa, alocando o realismo estrutural primeira
categoria. Teorias de poltica internacional relacionam causas estruturais a fenmenos
sistmicos, como a tendncia formao de balanas de poder ou os padres gerais de
alinhamento internacional, mas no so capazes de explicar por que determinado Estado
adotou determinado comportamento num determinado momento. Para Waltz, demandar
105

que uma teoria de poltica internacional explique aes especficas dos Estados equivale
a esperar que a teoria da gravitao universal explique a trajetria de uma folha em
queda. (Waltz, 1979, p. 121) Este tipo de explicao deveria ser buscado, segundo
Waltz, em uma teoria de poltica externa, que considere os atributos internos dos
Estados e seus intrincados processos domsticos de tomada de deciso
56
. Desta forma, a
heurstica positiva do PPC do Realismo Estrutural exige que emendas sejam colocadas
ao seu cinturo de proteo de modo a gerar diferentes expectativas de poltica
internacional ou resultantes sistmicas
57
.















56
Para uma viso distinta, segundo a qual possvel conceber uma teoria sistmica de poltica externa,
ver Elman, 1996.
57
importante ressalvar que Waltz no atribuiu nenhuma superioridade a priori entre teorias de poltica
internacional e teorias de poltica externa. Elas simplesmente tratam de objetos distintos e respondem a
diferentes questes. Com efeito, Waltz tem veementemente repetido, desde a publicao de Theory of
International Politics, que um quadro completo das relaes internacionais s pode ser vislumbrado
mediante a complementao de uma teoria de poltica internacional por uma boa teoria de poltica
externa.
106

PARTE 3 O Realismo Ofensivo: uma Mudana Terica Intraprogramtica

A teoria construda por John J. Mearsheimer (2001; com embrio discernvel em
Mearsheimer, 1990a; 1990b; 1994 e 1998) o objeto a que se dedica esta parte. Tornou-
se lugar comum considerar as teorias de Waltz e de Mearsheimer, chamando a primeira
de realismo defensivo e a segunda de realismo ofensivo
58
, como teorias distintas e
competidoras, com maior ou menor grau de compatibilidade. Nesta linha, Taliaferro
pde afirmar que os realismos ofensivo e defensivo competem teoricamente porque
geram previses e prescries polticas distintas. (Taliaferro, 2000, p. 134) Schweller
vai alm e afirma que, mais do que a duas teorias distintas, os dois autores do origem a
dois PPC independentes que sofrem, para ele, de excessivo sucesso. (Schweller, 2003,
p. 345) De acordo com Rosecrance, haveria ainda uma diferena essencial na varivel
dependente: distintamente de Waltz, Mearsheimer tambm busca oferecer uma teoria
de poltica externa para complementar uma teoria de relaes internacionais
59
.
(Rosecrance, 2002, p. 138) E mesmo comentadores que percebem uma
complementaridade teoricamente produtiva entre as duas abordagens (p. ex. Snyder,
2002; e Toft, 2005) as enxergam de forma independente e parte de um
empreendimento comum.
Argumentar-se- aqui, aps a devida apreciao da intrincada lgica dedutiva de
Mearsheimer, que a melhor maneira de vislumbrar as inovaes colocadas mesa pelo
realismo ofensivo pela tica lakatosiana de uma mudana terica intraprogramtica,
ou seja, interna ao PPC do Realismo Estrutural. Isso implicar demonstrar que: (i) o
realismo ofensivo subsume integralmente o ncleo duro do programa de pesquisa, em

58
Os termos realismo defensivo e realismo ofensivo foram cunhados em Snyder (1991).
59
Rosecrance se referia dicotomia entre teorias de poltica externa e teorias de poltica internacional,
nos termos discutidos anteriormente. A utilizao da expresso teoria de relaes internacionais no
lugar de teoria de poltica internacional foi, a nosso ver, um descuido de Rosecrance.
107

respeito sua heurstica negativa; (ii) as emendas tericas trazidas pelo realismo
ofensivo modificam elementos do e introduzem elemento no cinturo de proteo de
hipteses auxiliares do programa; e (iii) o realismo ofensivo respeita as injunes da
heurstica positiva do programa. Perceba-se que o terceiro ponto se refere a uma das
condies de progresso terico propostas por Lakatos (aceitabilidade 3), o que, no que
se refere ao PPC do Realismo Estrutural, matria que ser abordada na parte seguinte
e conclusiva desta tese doutoral. Entretanto, por ser a condio que visa a preservar a
coerncia interna de um PPC, avaliando, em ltima anlise, a legitimidade de uma
mudana terica em seu interior, optou-se por antecipar essa discusso. No menos
porque, como se viu acima, este um dos aspectos comumente citados para se opor o
PPC desenvolvido por Waltz teoria de Mearsheimer: em que medida ambos
compartilham a mesma varivel dependente?
Se corroborado o carter intraprogramtico da mudana terica introduzida pelo
realismo ofensivo, os frutos para a pesquisa no campo podero ser imediatamente
colhidos. Taliaferro resume o argumento:

Debates no interior de tradies particulares de pesquisa, e no debates entre
elas, tendem a gerar maior progresso terico no estudo da poltica
internacional. Ao desenvolverem e testarem teorias derivadas dos mesmos
pressupostos centrais, pesquisadores podem mais facilmente identificar
hipteses competidoras, refinar o escopo de teorias e descobrir novos fatos.
Pode-se argumentar que esta uma estratgia mais produtiva para o acmulo
do conhecimento do que a tendncia atual entre acadmicos de rotular
programas de pesquisa inteiros como degenerescentes
60
. (Taliaferro, 2000,
p. 130; aspas no original)

Uma ressalva final digna de nota. O argumento ser desenvolvido a despeito
do fato de Mearsheimer, reconhecidamente, no ter-se inspirado metodologicamente em

60
Taliaferro se refere aos trabalhos de Vasquez (1997), Legro e Moravcsik (1999) e Schroeder (1995). Os
dois primeiros, de cunho terico, empregam descuidadamente critrios lakatosianos e outros para atestar a
degenerescncia do realismo estrutural. O ltimo, de cunho emprico, busca rechaar o realismo estrutural
com base na poltica internacional do sc. XVIII. Schroeder, no entanto, revela desconhecer
profundamente as reais expectativas tericas que podem ser derivadas da obra de Waltz.
108

Lakatos para desenvolver sua teoria. Com efeito, arguido sobre o tema, Mearsheimer
afirma:

Acho difcil responder s suas perguntas, em larga medida porque eu no
penso o meu trabalho e como ele se relaciona com outros trabalhos no mbito
do realismo estrutural por uma perspectiva lakatosiana. Em outras palavras,
quando comecei a pensar sobre o realismo eu no visualizei um ncleo duro
que, ento, tentei modificar para aprimorar o realismo estrutural. Ao
contrrio, eu vi algumas teorias realistas estruturais distintas, entre as quais a
mais importante e proeminente era, de longe, a teoria de Waltz apresentada
em seu livro de 1979. Sua grande virtude ser uma teoria abrangente e bem
desenvolvida. Mas eu via problemas em vrios aspectos da teoria de Waltz e
decidi que elaboraria uma teoria realista estrutural e abrangente prpria
61
.

Diante disso, a primeira questo que se impe : pode-se aplicar uma
metodologia a uma mudana terica que, originalmente, no foi pensada e realizada de
acordo com suas regras? A resposta a essa questo um confiante sim. Primeira e
obviamente porque, caso conscincia e volio do cientista sobre suas regras
metodolgicas fossem condies necessrias para a utilidade analtica de uma
metodologia, toda a cincia anterior ao sc. XX estaria automaticamente fora do escopo
da rigorosa filosofia da cincia contempornea. Um Newton, um Darwin ou um
Clausewitz no poderiam ser popperianos, kuhnianos ou lakatosianos porque as teorias
do conhecimento a que estes adjetivos se referem simplesmente no existiam. Em
segundo lugar, preciso ter em mente a funo essencial das teorias epistmicas na
reconstruo racional da cincia, conforme se viu na profcua discusso de Lakatos. A
maneira como (re)construmos o desenvolvimento da cincia sempre ser uma
representao de complexas realidades passadas, ao mesmo tempo em que derivada de
teorias do conhecimento que carregamos consciente ou inconscientemente. Assim, a
reconstruo racional da cincia um procedimento necessrio para dar sentido
prpria cincia e para apreciar os seus avanos, ainda que tudo isso, paradoxalmente,
fosse estranho ao cientista (ou comunidade cientfica). Por fim, foroso reconhecer

61
Comunicao pessoal com o autor, disponvel para consulta sob demanda.
109

que isto tende a fortalecer o argumento a ser desenvolvido. A eventual demonstrao da
adequao e das vantagens de se considerar o realismo ofensivo como uma mudana
terica intraprogramtica lakatosiana, mesmo no tendo sido o seu autor
particularmente influenciado por Lakatos, diminui em larga medida os riscos de
sobredeterminao na anlise. Trata-se, por assim dizer, para fazer uma analogia com o
jargo comum do teste emprico de teorias cientficas, de um caso difcil.

3.1 - Os Efeitos da Anarquia e a Clivagem Realismo Ofensivo x Defensivo


Para Mearsheimer, uma teoria das relaes internacionais deve ser capaz de
responder a duas questes bsicas: por que razo os Estados competem por poder? E
quo poderosos os Estados desejam e buscam ser? (Mearsheimer, 2001, p. 12) A
profcua discusso de Carr, considerado com virtual unanimidade como o porta-
estandarte do realismo poltico contemporneo, no pode, nos termos de Mearsheimer,
ser considerada uma tentativa de elaborao de uma efetiva teoria das relaes
internacionais, justamente por no se propor a responder a nenhuma dessas questes. A
preocupao maior que ocupava a mente do autor no conturbado perodo entreguerras
era a de chamar a ateno para as realidades de poder vigentes no cenrio internacional
e para os riscos de ignor-las
62
. Nas palavras de Carr, o seu tratado realista visava a
enfatizar o poder irresistvel das foras existentes e o carter inevitvel das tendncias
existentes, e a insistir em que a mais alta sabedoria reside em aceitar essas foras e
tendncias, adaptando-se a elas. (Carr, 1982, p. 14)

62
Para uma discusso sobre a contemporaneidade das crticas e questes aventadas por Carr h mais de
meio sculo, ver Mearsheimer (2005).
110

Morgenthau, de sua parte, elaborou efetivamente uma teoria das relaes
internacionais, ainda em consonncia com os critrios de Mearsheimer. Em linhas
gerais, o autor desenvolveu uma teoria reducionista que buscava explicar a razo pela
qual os Estados competem por poder com base em uma suposta natureza humana. O
homem, segue o argumento, nasce com um desejo imanente por poder e prestgio, o
qual se transpe ao nvel estatal por intermdio dos indivduos que governam e regem
as instituies governamentais. pergunta sobre quo poderosos desejam ser os
Estados, ou qual a quantidade de poder que eles buscam controlar, Morgenthau
responde com a afirmao de que o desejo por poder embutido na natureza humana
ilimitado. Isso significa que os Estados competem intensamente por poder e se
encontram em constante busca de oportunidades para alterar o status quo internacional e
reverter em seu favor a distribuio do poder mundial. Estados tm, em outras palavras,
uma sede insacivel por poder
63
. (Morgenthau, 1993)
Para Mearsheimer, a lgica desenvolvida por Waltz para explicar o carter
competitivo da poltica internacional mais convincente e histrica e analiticamente
mais til do que a tese de Morgenthau: trata-se de um incentivo sistmico, derivado da
estrutura do sistema internacional. Mearsheimer apresenta cinco pressupostos explcitos
que se somariam para formar dedutivamente o argumento:

(i) O sistema internacional anrquico, ou, como quer que se entenda,
inexiste na esfera internacional uma entidade supranacional com poder e
autoridade para regular o comportamento dos Estados e suas interaes.


63
Morgenthau tambm identifica constrangimentos sistmicos que pesam sobre os Estados, porm esse
peso ocupa lugar claramente secundrio em sua abordagem.
111

(ii) As grandes potncias
64
invariavelmente possuem alguma capacidade
ofensiva. De todos os pressupostos tericos, talvez seja este o que mais
se assenta com a realidade concreta. Com efeito, toda e qualquer grande
potncia possui, em qualquer momento, alguma capacidade de impor
danos e destruio s demais
65
.

(iii) Os Estados nunca podem estar completamente certos sobre as intenes
dos demais, tanto no presente quanto, principalmente, no futuro. Esse
pressuposto deve ser relacionado ao anterior no sentido de agregar a
agravante de que intenes podem perfeitamente envolver o emprego das
capacidades ofensivas de que invariavelmente os Estados dispem.

(iv) O principal objetivo das grandes potncias garantir a sua
sobrevivncia. Sobrevivncia deve ser entendida, em conformidade com
Waltz (1979), como a manuteno da integridade territorial e do Estado
como unidade poltica autnoma.

(v) As grandes potncias so atores racionais. Racionalidade implica que os
Estados so capazes de reconhecer os constrangimentos que lhe so
impostos e de fazer clculos no sentido de empregar os meios mais

64
Todos os pressupostos tericos valem igualmente para pequenos e mdios Estados, no somente para as
grandes potncias. Contudo, a nfase nas ltimas justificada, na esteira das contribuies de Waltz, pelo
fato de serem elas, em funo de seus recursos e do escopo de suas aes, os nicos atores internacionais
capazes de causar impactos sistmicos. Com efeito, a teoria de Mearsheimer faz jus designao de
teoria das grandes potncias.
65
No limite, como lembra Mearsheimer, a populao de uma polity pode atacar os habitantes de outra
usando apenas suas mos e pernas como meios de emprego da fora. Para uma demonstrao de como
essa dinmica independe da existncia de meios de fora sofisticados, ver Keeley (1996).
112

adequados e eficientes para atingir os fins visados
66
. (Mearsheimer,
2001, p. 30-32)

De acordo com Mearsheimer, os cinco pressupostos somados pintam o quadro
da realidade essencial que se impe aos Estados: so eles atores que possuem como
objetivo supremo garantir a sua prpria sobrevivncia; habitam, porm, um mundo
repleto de unidades semelhantes que detm necessariamente capacidades que desafiam
esse objetivo e cujas intenes nunca podem ser apuradas com certeza; para completar o
quadro, inexiste um rgo central capaz de regular o comportamento dessas unidades
(com nfase ao emprego da fora). Da trgica situao enfrentada pelos Estados,
Mearsheimer deriva trs corolrios, dois deles em absoluta consistncia com o
argumento de Waltz: Estados temem uns aos outros e seu comportamento ditado pela
tnica da auto-ajuda. Mearsheimer tambm concorda com boa parte das expectativas
que Waltz retira deste contexto, particularmente no concernente sensibilidade quanto
ao dilema da segurana e preocupao com ganhos relativos
67
. (Mearsheimer, 2001, p.
32-37) O terceiro corolrio, entretanto, desvia-se fundamentalmente das concluses de
Waltz: para Mearsheimer, o medo e a auto-ajuda prprios do sistema internacional
convidam maximizao de poder. Conforme explica o autor:

Apreensivos sobre as reais intenes dos demais Estados, e conscientes de
que operam num sistema de auto-ajuda, os Estados rapidamente
compreendem que a melhor maneira de garantir sua segurana sendo o
Estado mais poderoso do sistema. Quanto mais forte for um Estado em
relao a seus potenciais rivais, menos provvel ser que um deles o atacar e
ameaar sua segurana. (Mearsheimer, 2001, p. 33)


66
Apesar de explicitamente omitido por Mearsheimer na enumerao dos cinco pressupostos de sua
teoria, em associao ao pressuposto da racionalidade estatal deve ser acrescido o pressuposto de que os
Estados so atores unitrios. Isso significa que, teoricamente, considera-se que Estados formam um todo
coerente, em termos de formao de interesses e preferncias e de seu processo de tomada de deciso.
67
A este respeito, ver tambm Mearsheimer (1994).
113

Para Waltz, como se viu, a pedra angular da poltica internacional o
balanceamento de poder, que impe uma lio essencial: Estados que assediam um dado
equilbrio de poder, buscando fortalecer-se alm da conta, convidam os demais a
restiturem a balana de poder por meio de artifcios que tendem a deixar a segurana
dos primeiros em situao delicada. Maximizadores de sua prpria segurana que so,
os Estados logo entendem que querer muito poder pode lev-los a uma situao mais
desfavorvel. Assim, aumentar demasiadamente sua quota de capacidades, alterando a
distribuio de poder em seu favor, pode implicar perda, e no aumento, de segurana.
A chave para o sucesso internacional de qualquer Estado, conclui Waltz, adquirir uma
dada quantidade de poder relativo capaz de garantir sua sobrevivncia e preserv-la
diante de eventuais tentativas dos demais de expandir demasiadamente suas
capacidades. Estados tm, portanto, uma natureza conservadora, preocupados antes de
tudo com a manuteno do status quo internacional e com a conservao de sua posio
relativa. Nas suas prprias palavras, porque um meio potencialmente til, estadistas
sensveis tentam adquirir uma quantidade apropriada de poder. (Waltz, 1988, p. 616)
Apesar de concordar inteiramente com a idia de que a estrutura do sistema
internacional incentiva que Estados se preocupem, sobretudo, com sua segurana, e,
portanto, com sua posio relativa na distribuio internacional de capacidades,
Mearsheimer acredita que eles vem na maximizao de seu poder a melhor forma de
garantir suas chances de sobrevivncia, mesmo diante da possibilidade de que coalizes
de balanceamento sejam formadas para conter um Estado em expanso. As grandes
potncias nunca esto satisfeitas com a quantidade de poder que controlam e se
encontram em constante busca de oportunidades para alterar em seu favor o status quo
internacional. O Estado conservador de Waltz sai de cena e entra o Estado revisionista
de Mearsheimer, o qual acredita que, num mundo em que h sempre a possibilidade de
114

que um Estado realize um ato de fora para compelir outro a agir conforme sua vontade,
a melhor maneira de garantir sua sobrevivncia tornando-se incontestavelmente o
mais forte do sistema, um hegmona cujo poder e superioridade no possam ser
desafiados com alguma expectativa de sucesso. Chega-se mesma expectativa de
Morgenthau, porm no lugar de uma sede insacivel de poder fundada na natureza
humana, o realismo ofensivo oferece a estrutura do sistema internacional como
formadora das injunes que conduzem os Estados busca da maximizao de sua
posio relativa
68
.
So duas as principais razes que justificam, para Mearsheimer, a insatisfao
dos Estados com quantidades limitadas de poder: i) extremamente difcil prever a
quantidade exata de poder necessria a um Estado para garantir sua sobrevivncia no
cenrio internacional; diante dessa natural incerteza, e tendo em vista o que est em
jogo, mais do que nunca valeria a mxima do antes sobrar do que faltar; e ii) se prever
a quantidade necessria de poder para a garantia da sobrevivncia no presente j algo
difcil de ser logrado, imaginar o que o futuro guarda em termos da distribuio
internacional de poder eleva a uma alta potncia a incerteza anterior. (Mearsheimer,
2001, p. 34)

68
Glenn Snyder argumenta que a ideia de dilema da segurana se perde no interior da teoria de
Mearsheimer. Segundo o argumento, similar aos que foram discutidos anteriormente, o termo dilema se
refere trgica situao em que Estados se armam apenas para se defender, mas acabam,
inadvertidamente, por instaurar uma dinmica competitiva que diminui a segurana de todos. A partir da
lgica de Mearsheimer, apesar de se armarem para garantir sua prpria sobrevivncia, os Estados vem na
agresso e expanso de seu poder relativo a melhor forma de consegui-lo; portanto, se os Estados temem
o pior a partir do fortalecimento dos demais, tal temor perfeitamente coerente com as intenes que
levaram os ltimos a incrementarem suas capacidades, deixando de caracterizar um dilema da segurana
para retratar uma simples competio por segurana. Ver Snyder (2002). Essa discusso tambm
desenvolvida em Mendes e Lima (2005). No entanto, tendo em vista que Mearsheimer mantm o
pressuposto da segurana e da maximizao das condies de sobrevivncia, em vez de supor outros
objetivos como glria, por exemplo -, pode-se argumentar que o elemento de dilema apenas
deslocado. Se maior segurana implica aumento de poder, e sendo os recursos de poder finitos e
divisveis, ento a competio por segurana se confunde com a competio por esses recursos de poder e
se converte, portanto, num jogo de soma zero. Assim, aumento de segurana para um necessariamente
significa decrscimo de segurana para outro(s), que a essncia do dilema. A diferena agora diz
respeito simplesmente s possibilidades de arrefecimento da dinmica: realistas defensivos
particularmente aqueles comprometidos com as variveis vinculadas ao balano ataque-defesa
acreditam que o dilema pode ser mitigado ou eliminado, ao passo que a rationale proposta pelo realismo
ofensivo prev que o dilema da segurana seja inerentemente inescapvel.
115

Cumpre salientar que, contudo, Mearsheimer no espera que os Estados partam
em indiscriminadas incurses ofensivas em busca da alterao em seu favor do status
quo internacional. Estados comumente tm limitaes, certa lacuna entre o que desejam
e o que efetivamente podem lograr tendo em vista suas capacidades e meios relativos.
Assim, o clculo da agresso feito de acordo com o pressuposto da racionalidade que
encorpa a teoria, com os benefcios julgados em termos dos custos esperados da ao
69
.
Nas palavras de Mearsheimer, as grandes potncias no so agressores negligentes, to
inclinados a ganhar poder ao ponto de entrarem em guerras perdidas ou de perseguirem
vitrias prricas. (Mearsheimer, 2001, p. 37) Proena Jr. e Diniz, escrevendo luz da
teoria da guerra de Clausewitz, resumem bem a questo:

Para decidir diante da guerra, no basta querer; preciso saber o que
possvel fazer com os meios que se tem ou saber que meios so necessrios
para se poder fazer o que se quer. (Proena Jr. e Diniz, 2004, p. 12; itlico
no original)

Tambm pode ser til distinguir entre o que Elman (1996, p. 28-29) e Labs
(1997, p. 12) chamam de expanso manual e expanso automtica. Expanso manual
corresponderia a um movimento consciente rumo hegemonia, a exemplo da poltica
externa da Frana napolenica e da Alemanha de Hitler; ao passo que expanso
automtica diz respeito ao aumento pontual e oportunista de poder. Nas palavras de
Labs, expanso automtica o resultado de esforos incrementais, repetidos e
localizados para expanso de poder quando oportunidades aparecem. (Labs, 1997, p.
12) Ambos os tipos de expanso so teoricamente esperados pelo realismo ofensivo,
como ficar claro adiante. Entretanto, o primeiro tipo, em virtude de sua magnitude e de
suas dificuldades inerentes, tende a ser historicamente raro. Assim, expanses

69
A partir desta ressalva, Mearsheimer afirma que as expectativas do realismo ofensivo no devem ser
testadas buscando ver na realidade se Estados sempre agem agressivamente para melhorar sua posio,
mas antes se Estados aproveitam ou no oportunidades de faz-lo quando boas oportunidades aparecem.
Este tambm o ponto central do estudo emprico de Labs (1997) acerca da expanso de propsitos
polticos durante as guerras.
116

automticas devem conformar o comportamento mais recorrente esperado pelo realismo
ofensivo.
Tem-se, em suma, a principal distino entre as vertentes ofensiva e defensiva
do realismo estrutural: para o realismo defensivo, Estados, na busca da maximizao de
suas chances de sobreviver, adquirem uma quantidade limitada de poder suficiente para
garantir sua sobrevivncia e se comprometem com a manuteno do equilbrio
internacional de poder; Estados tm, em outras palavras, um carter posicional
conservador. Para o realismo ofensivo de Mearsheimer, alm de se preocuparem com a
manuteno de sua posio relativa quando outros tentam alterar a balana de poder em
seu favor, os Estados principalmente se preocupam em maximizar sua parcela do poder
mundial, porque s assim sua sobrevivncia poder ser seguramente garantida; Estados
tm, portanto, carter eminentemente posicional revisionista
70
. Diferentes expectativas
devem emergir de cada uma das duas teorias
71
.
Mearsheimer concebe o poder de maneira semelhante a Waltz, ou seja, em
termos do controle de recursos. Porm, algumas distines significativas so feitas.
Mearsheimer, claramente influenciado por Copeland (2000) e sua teoria dinmica de

70
Robert Jervis se esfora para diferenciar as duas vertentes estruturais do realismo a partir da
possibilidade de cooperao internacional que ambas apresentam. Em linhas gerais, Jervis acredita que a
fronteira de eficincia em termos de Pareto (ou seja, a fronteira que marca o ponto em que um lado no
possa ganhar mais sem que o outro perca) se encontra mais reduzida no realismo ofensivo do que no
realismo defensivo, abrindo maior espao para a cooperao no ltimo do que no primeiro.Ver Jervis
(1999). Sem entrar no mrito da validade e utilidade do raciocnio de Jervis, o fato que sua
diferenciao entre as duas vertentes claramente perde o ponto central da questo, conforme aqui se
discute. Outra tentativa de diferenciao leva em conta a dualidade possibilidade/probabilidade de
conflito. Para alguns autores (Brooks, 1997; Taliaferro, 2000), realistas ofensivos consideram apenas a
possibilidade de conflito como varivel importante, e, sendo esta onipresente na anarquia, a poltica
internacional se torna alta e invariavelmente competitiva. J realistas defensivos considerariam diferentes
probabilidades de conflito, balizadas por parmetros como o balano ataque-defesa, admitindo variaes
no nvel de competio e, inclusive, o seu possvel arrefecimento.
71
Snyder sugere ainda a possibilidade de juno entre realismo ofensivo e defensivo, numa espcie de
superteoria capaz de explicar tanto o comportamento de Estados conservadores quanto de Estados
revisionistas. Ver Snyder (2002). No entanto, fica difcil imaginar como tal juno pode ser feita sem que
a teoria perca seu carter estrutural: se o sistema internacional pode incentivar tanto comportamentos
conservadores quanto aes revisionistas, como explicar por que determinado Estado escolheu um ou
outro curso de ao sem examinar seus atributos internos? analiticamente mais produtivo considerar as
vertentes defensiva e ofensiva do realismo estrutural como teorias distintas no interior de um mesmo
PPC, como aqui se defende e ficar claro adiante.
117

diferenciais de poder, distingue entre poder latente e poder concreto. O poder latente de
um Estado rene os recursos necessrios para a constituio de poderosas foras
armadas que, para o autor, so basicamente o tamanho da populao e o volume de
riqueza. J o poder concreto de um Estado est embutido principalmente no seu
exrcito e nas foras areas e navais que o apiam diretamente. (Mearsheimer, 2001, p.
43) Na prxima seo ficar claro que a suposio da centralidade das foras terrestres
(exrcito) na constituio do poder concreto no trivial, mas essencial para a
construo lgica do realismo ofensivo.
Assim como Schweller (1997a), Mearsheimer acredita que o status de potncia
deve ser apurado com base na medida de poder do Estado mais forte do sistema. Ao
contrrio de Schweller, que oferece parmetros exatos (para ser uma grande potncia,
um Estado deve controlar mais de 50% da quantidade de recursos detida pelo Estado
mais forte [1997a, p. 17]), Mearsheimer prope um critrio mais especulativo: para se
qualificar como grande potncia, um Estado deve possuir recursos militares suficientes
para travar uma luta sria com o Estado mais poderoso do mundo numa guerra
convencional em larga escala. (Mearsheimer, 2001, p. 5) Para Mearsheimer, isso no
significa ser capaz de vencer o Estado mais forte, mas apenas que ele seja
significativamente enfraquecido numa longa guerra de atrito. Ainda de acordo com o
autor, na era termonuclear um Estado precisa, se quiser entrar para o rol das grandes
potncias, possuir um arsenal nuclear robusto o suficiente para lhe conferir capacidade
retaliatria. Em 1990, Mearsheimer j considerava essencialmente o mesmo critrio,
porm com formulao ligeiramente distinta: para se qualificar como plo num sistema
global ou regional, um Estado deve ter uma expectativa razovel de defender-se, por
seus prprios meios, contra o Estado lder do sistema. (Mearsheimer, 1990a, p. 7)
118

Assim, o grau especulativo dos critrios de Mearsheimer evidente. Em grande
medida, s se apura com certeza a capacidade de se travar uma luta sria durante ou
depois de uma guerra; e no h consenso em torno dos atributos mnimos de um arsenal
nuclear para que ele receba o adjetivo retaliatrio
72
. Ao cabo, Mearsheimer agrega
pouco ao nvel de generalidade empregado por Waltz para atestar a polaridade de um
sistema internacional. Contudo, em seu rigoroso teste emprico Mearsheimer especula
com base num detalhado levantamento de dados acerca do poder latente (populao e
capacidade econmica) e do poder concreto (exrcito permanente e capacidade de
mobilizao) dos Estados em diferentes pocas do sistema moderno de Estados
73
.
Conclui-se do argumento dedutivo de Mearsheimer que qualquer grande
potncia, na presena de pelo menos mais uma, estaria insatisfeita com o status quo
internacional. O incentivo sistmico colocado seria o de aproveitar boas oportunidades
para pender a balana de poder em seu favor, at que ela se torne a nica grande
potncia do sistema, situao em que suas condies de sobrevivncia estariam
maximizadas. Por definio, no haveria mais nenhum outro ator internacional capaz de
ameaar seriamente sua sobrevivncia. A hegemonia mundial, portanto, o ponto
lgico de chegada do realismo ofensivo no que respeita aos objetivos das grandes
potncias no anrquico mbito da poltica internacional. No entanto, Mearsheimer
prope novos pressupostos que iro qualificar decisivamente as expectativas de sua
teoria.

3.2- Os Limites da Hegemonia e as Balanas Regionais de Poder


72
Apesar de que, para o funcionamento da dissuaso, os atributos de um arsenal nuclear parecem ser
sempre menores do que se acreditou ao longo do tempo. Ver Freedman (1982), Trachtenberg (1989) e
Sagan e Waltz (2003).
73
Das 24 tabelas apresentadas em Mearsheimer (2001), apenas duas no apresentam dados referentes aos
elementos constituintes do poder latente ou do poder concreto.
119

Em suma, o realismo ofensivo espera que as grandes potncias busquem
alcanar a hegemonia ser a nica grande potncia do sistema , situao em que
poderia dominar militarmente os demais e sua sobrevivncia nunca seria colocada
seriamente em risco
74
. O realismo ofensivo, contudo, parte da premissa de que a
hegemonia mundial no pode ser presentemente atingida e nem poder ser num futuro
aprecivel. A razo para essa afirmao reside na incorporao ao arcabouo da teoria
de aspectos prprios do campo dos estudos estratgicos, referentes a consideraes
tticas, estratgicas e logsticas relacionadas s condies de possibilidade de emprego
da fora
75
. Com efeito, antes de se destacar como um proeminente terico das relaes
internacionais, Mearsheimer construiu uma slida produo no campo dos estudos
estratgicos, dedicando-se, sobretudo, s temticas da dissuaso convencional e do
balano de foras no centro europeu no perodo da Guerra Fria
76
. nosso entendimento
que esta insero a causa fundamental das principais inovaes que o realismo
ofensivo trouxe teoria das relaes internacionais. Trs elementos se somam para
construir o argumento: o poder paralisante da gua (stopping power of water), a
supremacia do poder terrestre e a improbabilidade de que um Estado adquira
superioridade nuclear.
O poder paralisante da gua diz respeito ao extraordinrio constrangimento que
grandes massas de gua colocam sobre a capacidade de projeo de fora dos Estados.
Estados separados de outras regies por grandes massas de gua enfrentam uma
formidvel barreira projeo de suas foras, o que implica um srio decrscimo de

74
Da maneira apresentada por Mearsheimer, um sistema dominado por um ator hegemnico seria
indistinto de um sistema unipolar. Para uma viso distinta do que seja um sistema unipolar, ver Wohlforth
(1999). Para o argumento de que Mearsheimer utiliza critrios excessivamente rigorosos em sua
considerao da unipolaridade, ver Diniz (2005 e 2006).
75
Entendam-se consideraes tticas e estratgicas como so apreendidas no interior da teoria da guerra
de Clausewitz. Logstica, por sua vez, refere-se a toda sorte de atividades e servios necessrios para que
as foras combatentes estejam adequadas para o emprego na guerra, abrangendo seus processos de
criao, movimentao e sustentao. Ver Creveld (1977) e Proena Jr. e Duarte (2005).
76
Ver Mearsheimer (1981; 1982; 1983; 1988 e 1989).
120

suas capacidades ofensivas. , portanto, inerentemente mais demandante realizar uma
operao anfbia de invaso a um territrio hostil do que uma operao conduzida por
via terrestre, especialmente se o territrio for defendido por uma grande potncia. A
passagem seguinte resume o entendimento:

Mas gua uma barreira proibitiva quando uma fora naval intenta
introduzir um exrcito em um territrio controlado e bem defendido por uma
grande potncia rival. Foras navais esto, portanto, em significativa
desvantagem quando tentam realizar operaes anfbias contra poderosas
foras em terra, as quais provavelmente jogaro as foras invasoras de volta
ao mar. Em geral, assaltos terrestres atravs de fronteiras comuns so
realizaes muito mais fceis. Exrcitos que tm de atravessar uma grande
massa de gua para atacar um oponente bem equipado tm invariavelmente
uma baixa capacidade ofensiva. (Mearsheimer, 2001, p. 114)

Em resumo, as possibilidades que um Estado tem de expandir seu poder e
maximizar sua posio relativa esbarra nos limites colocados projeo de suas foras,
e tais limites so impostos por grandes massas de gua que dividem as diversas regies
do planeta. No entanto, pode-se questionar que apenas a projeo de foras terrestres
seria dramaticamente obstaculizada pela presena de grandes massas de gua, restando
as foras navais e areas de um Estado como instrumento de imposio e expanso de
seu poder. Neste ponto entra a segunda premissa do realismo ofensivo quanto s
possibilidades de emprego da fora, complementando o poder paralisante da gua: a
supremacia do poder terrestre. Para o realismo ofensivo, as foras terrestres so a
principal marca do poder de um Estado e so responsveis pelas operaes decisivas
numa guerra. Lana-se sria dvida, portanto, sobre a capacidade das foras navais e
areas de conferir vitria a um Estado a partir de seu emprego independente
77
. Foras

77
As duas principais formas com que uma fora naval pode ser utilizada independentemente para projetar
fora so: o bombardeio naval, em que alvos so bombardeados a partir de navios estacionados prximo
costa do territrio do oponente; e pela prtica de bloqueios ao comrcio e intercmbio martimo do Estado
alvo. A fora area pode ser um instrumento independente de projeo de fora mediante o chamado
bombardeio estratgico, em que a populao ou alvos importantes para a economia do Estado rival so
bombardeados em campanhas areas. O impacto reduzido de foras navais que operem
independentemente da guerra em terra j foi h muito identificado pelo escrutnio da melhor teorizao
121

navais e areas possuem, entretanto, um importante papel de apoio e suporte s foras
terrestres em suas campanhas
78
. Como corolrio, resulta que o exrcito de um Estado
o maior indicador de seu poderio militar, complementado pelas foras navais e areas
que lhe fornecem apoio e suporte.
Ento para o realismo ofensivo a realidade blica vigente torna impossvel que
um Estado atinja a hegemonia mundial, com potencial de dominar militarmente todos os
Estados do planeta? A resposta a essa pergunta no necessariamente. Na verdade, o
realismo ofensivo considera um contexto em que a hegemonia mundial pode ser
pensada: a partir da conquista de superioridade nuclear por parte de um Estado
79
. Nesse
mundo, um Estado teria capacidades de dominar qualquer Estado do planeta mediante o
uso ou ameaa de uso de seu arsenal nuclear, sem temer uma retaliao. Foras
convencionais, inclusive as terrestres, teriam pouqussima importncia. O que acontece,
porm, que nenhum Estado possui superioridade nuclear, e, tendo em vista a
tecnologia disponvel e as dinmicas
80
envolvidas na utilizao desse tipo de
armamento, espera-se que tal proeza no se verifique ao menos no curto e no mdio
prazos. Sendo assim, as consideraes do realismo ofensivo acerca dos

acerca dos meios navais de guerra. Ver Corbett (1988). O principal estudo crtico do papel do bombardeio
estratgico para a produo de resultados polticos decisivos se encontra em Pape (1996).
78
Entre os papis que uma fora naval pode assumir em apoio e suporte s foras terrestres, destacam-se:
assalto anfbio, em que um exrcito transportado at um territrio controlado e defendido por foras
oponentes, cuja resistncia deve ser vencida; desembarque anfbio, em que um exrcito transportado e
desembarcado sem encontrar resistncia de foras oponentes, ao menos nas proximidades da costa; e por
fim, o simples transporte de tropas at um territrio aliado. Alm de seu tradicional e importante papel de
reconhecimento, a fora area de um Estado pode auxiliar seu exrcito de trs maneiras principais: apoio
areo prximo (close air support), fornecendo poder de fogo direto durante o enfrentamento entre o
exrcito aliado e o exrcito oponente; interdio, por meio de ataques s foras terrestres oponentes em
sua retaguarda, com vistas a enfraquec-la ou a atrasar sua chegada ao front de combate; e finalmente, o
papel eminentemente logstico de transporte de tropas, suprimentos e equipamentos. Ver Mason (1987) e
Warden III (1989).
79
Superioridade nuclear atingida quando um Estado pode fazer uso de seu arsenal nuclear sem temer
uma retaliao de mesma natureza, o que significa dizer que no h dissuaso nuclear recproca. Isso
pode se verificar, naturalmente, quando um Estado detm o monoplio nuclear mundial. Na situao mais
verossmil em que dois ou mais Estados possuam arsenais nucleares, a superioridade pode ser atingida: (i)
por meio da capacidade de lanamento de um primeiro ataque devastador, capaz de destruir toda a
capacidade retaliatria do oponente; (ii) ou pela construo de um sistema eficaz de defesa antimsseis, o
que tornaria o Estado invulnervel a um ataque nuclear, e, portanto, capaz de ameaar com credibilidade a
utilizao de seu arsenal com vistas consecuo de concesses polticas.
80
Ver Schelling (1966).
122

constrangimentos impostos por grandes massas de gua expanso do poder estatal,
complementada pela noo de superioridade do poder terrestre, permanecem
consequentes.
Com efeito, os pressupostos sobre as possibilidades de uso da fora que
Mearsheimer incorpora sua teoria so essenciais no apenas para a gerao de
expectativas tericas, como ser discutido abaixo, como tambm para o teste emprico.
Afinal, conforme mencionado, a anlise histrica realizada por Mearsheimer levou em
conta, para efeito de polaridade, quase que exclusivamente os atributos de poder
terrestre dos Estados. E no de se surpreender que pressupostos ousados como estes
em questo tenham gerado alguma resistncia. Walton (2002), por exemplo, acusa
Mearsheimer de superinflar sua concepo de poder terrestre, subsumindo atributos que
pertenceriam exclusivamente s foras area e naval. Ento, para este autor, o
bombardeio estratgico do territrio do inimigo se torna virtualmente a nica expresso
do poder areo, ao passo que o poder naval se limita basicamente imposio de
bloqueios e ao bombardeio naval. (Walton, 2002, p. 419) Sua crtica, porm, perde de
vista o foco do argumento de Mearsheimer, centrado no fato de que apenas o poder
terrestre tem o potencial de vencer uma grande guerra por conta prpria.
(Mearsheimer, 2001, p. 86) No se trata de listar as possveis operaes independentes
que foras areas e navais podem realizar, e nem seus potenciais efeitos sobre o
enfraquecimento do oponente por meio da imposio de custos, de escassez e de
ineficincias (Walton, 2002, p. 421).
Um ponto importante a se destacar ainda que os trs pressupostos incorporados
por Mearsheimer ao realismo estrutural no so propriamente variveis, mas antes
condies de fundo. Diferentemente da abordagem dos tericos do balano ataque-
defesa, para quem o balano de fato uma varivel independente cujas supostas
123

transformaes explicariam variaes importantes da poltica internacional -, para o
realismo ofensivo os pressupostos importados dos estudos estratgicos representariam
condies mais ou menos estveis pelo menos at um futuro aprecivel - da realidade
blica, deste modo essencialmente indistinta do pressuposto de que as grandes
potncias invariavelmente possuem alguma capacidade ofensiva. Este ponto dever ser
retomado adiante, quando da discusso da adequao do realismo ofensivo no interior
do PPC do Realismo Estrutural.
O que mais importante na considerao do poder parador da gua, da
superioridade do poder terrestre e da improbabilidade de superioridade nuclear sua
consequncia terica, vale dizer, a concepo de dois tipos distintos de hegemonia: a
mundial, inalcanvel e quimrica dentro da atual realidade blica; e a regional, factvel
e tornada a principal meta dos Estados em sua luta para maximizar suas condies de
sobrevivncia. Segue, portanto, que a maximizao da posio relativa de um Estado se
traduz na dominao de sua prpria regio, vale dizer, no estabelecimento de uma
hegemonia regional. De acordo com a lgica do realismo ofensivo, os Estados so
revisionistas at este ponto, em que atingem a posio mais vantajosa a que podem
aspirar, tornando-se a partir de ento conservadores, comprometidos essencialmente
com a manuteno do status quo que claramente os beneficia. Parece evidente que
Estados que atinjam hegemonia regional se preocupem com a manuteno de sua
posio relativa em sua prpria regio, o que significa manter-se como nica grande
potncia da vizinhana; porm, o realismo ofensivo vai mais alm e coloca aos
hegmonas regionais um objetivo que transcende sua zona de dominao: a teoria
espera que tais Estados tambm se preocupem com a balana de poder em outras
regies. Em linhas gerais, conquistada a hegemonia regional, o maior objetivo de um
124

Estado passa a ser evitar que outros Estados ascendam mesma posio em outras
regies. A razo simples:

Hegmonas regionais tentam bloquear aspirantes a hegmona em outras
regies porque temem que uma grande potncia rival que domine sua prpria
regio ser um oponente especialmente poderoso e livre para causar
problemas em seu quintal. Hegmonas regionais preferem que haja pelo
menos duas grandes potncias que coabitem outras regies, pois sua
proximidade as forar a concentrar suas atenes uma na outra, e no no
hegmona distante. (Mearsheimer, 2001, p. 43)

Hegmonas regionais adquirem, do ponto de vista das outras regies do planeta,
um papel de offshore-balancers
81
. Em outras palavras, eles projetam sua fora em
outras regies para ajudar Estados mais fracos a balancear contra ameaas
especialmente poderosas que detenham meios para pleitear a dominao regional ou
seja, offshore-balancers ajudam a conter hegmonas potenciais
82
. O comportamento de
offshore-balancing, no entanto, no exclusivo de hegmonas regionais; ele pode ser
adotado por grandes potncias insulares, separadas de uma massa continental habitada
por outras grandes potncias. Assim, Mearsheimer pde caracterizar tanto os Estados
Unidos (EUA) quanto a Gr-Bretanha, em funo de seu papel histrico na poltica
internacional, como offshore-balancers. (Mearsheimer, 2001, 234-266) No caso dos
EUA, por terem se tornado um hegmona regional ao longo do sc. XIX e assumido
desde ento a funo que lhe prevista pelo realismo ofensivo
83
. No caso da Gr-
Bretanha, por estar separada da Europa continental pelo Canal da Mancha.

81
Uma possvel traduo para offshore-balancer poderia ser balanceador externo. Entretanto, optou-se
por manter a expresso no original devido carga prpria adquirida e familiaridade dos estudiosos da
rea com o termo. Offshore-balancing, por sua vez, refere-se ao comportamento de um offshore-balancer.
82
Ressalte-se que a projeo de fora para o fortalecimento de aliados em outras regies um
empreendimento essencialmente diferente e mais fcil do que projetar foras contra um territrio hostil
defendido por grandes potncias.
83
Particularmente, os EUA teriam se portado como offshore-balancer na Primeira Guerra Mundial (1917-
1918), quando lutaram contra a Alemanha na Europa; na Segunda Guerra Mundial (1941-1945), quando
lutaram novamente contra a Alemanha, na Europa, e contra o Japo, na sia; e durante a Guerra Fria
(1945-1989), perodo em que mantiveram uma presena militar robusta na Europa Ocidental e no Leste
Asitico para conter a Unio Sovitica (URSS).
125

A primeira consequncia imediata e teoricamente relevante das expectativas
discutidas acima a regionalizao das balanas de poder. Do ponto de vista do
realismo ofensivo, no faz sentido pensar uma balana de poder global, em funo da
separao das vrias regies do planeta por grandes oceanos, que oferecem obstculos
formidveis projeo de fora pelas grandes potncias. O que existem so balanas
regionais de poder, que podem ser influenciadas por atores externos em circunstncias
polticas particulares especificamente, pela atuao de um offshore-balancer. Assim,
no se trataria mais de falar em um mundo bipolar na Guerra Fria. De acordo com a
lgica do realismo ofensivo, havia, neste perodo: uma hegemonia regional nas
Amricas, encabeada pelos EUA, e uma Europa e sia multipolares, as quais
tornaram-se bipolares pela presena e pela atuao dos EUA como offshore-balancer.
De fato, esta concepo j ocupava as reflexes de Mearsheimer mesmo antes de este
autor desenvolver a rationale geopoltica que encorparia o realismo ofensivo.
Escrevendo sobre as razes da relativa paz e estabilidade na Europa durante a Guerra
Fria, Mearsheimer afirma:

comum caracterizar a polaridade bipolar ou multipolar do sistema como
um todo, e no de uma regio especfica. O foco deste artigo, entretanto, no
na distribuio global de poder, mas na distribuio de poder na Europa.
Argumentos de polaridade podem ser usados para se aferir as perspectivas de
estabilidade numa regio particular, contanto que as balanas global e
regional sejam diferenciadas uma da outra e a anlise se concentre na
estrutura de poder da regio relevante. (Mearsheimer, 1990a, p. 7)

Outra consequncia importante, como sugere Elman (2004, p. 357), e derivada
diretamente da regionalizao da balana de poder, que o realismo ofensivo sugere
uma tipologia informal das grandes potncias. Elas podem ser: grandes potncias
continentais (com acesso terrestre ao territrio de outras grandes potncias), grandes
potncias insulares (separadas de potncias continentais por uma grande massa de gua)
e hegmonas regionais (nica grande potncia de sua regio). Esta no uma tipologia
126

explicitamente proposta por Mearsheimer, mas pode ser derivada logicamente dos
pressupostos do realismo ofensivo. Outra diferenciao possvel se d na eventual
presena de um hegmona potencial, como ficar claro adiante. Com efeito, a teoria traz
expectativas distintas para o comportamento dos diferentes tipos de grandes potncias -
apesar de tratar-se, na maioria dos casos, de uma distino apenas de grau. Antes que se
entendam essas expectativas, entretanto, preciso discutir quais so, para o realismo
ofensivo, as linhas de ao concretamente incentivadas pelo anrquico sistema
internacional.

3.3 - Configuraes de Poder e Comportamentos de Auto-ajuda

Uma teoria estrutural, como se viu, deve dar conta no s de uma definio de
estrutura independente dos atributos das unidades do sistema, mas tambm de como
mudanas estruturais geram resultantes internacionais diversas. Argumentou-se que
para o realismo ofensivo os Estados so incentivados pela estrutura internacional a
maximizar seu poder relativo vis--vis outros Estados, bem como a evitar que os
ltimos revertam em seu favor a distribuio do poder mundial. Cursos de ao voltados
tanto para a maximizao da posio relativa dos Estados quanto para a sua manuteno
frente a uma ameaa so considerados estratgias de sobrevivncia (Mearsheimer,
2001, p. 138-167). Entretanto, devem-se apurar antes quais configuraes podem
assumir as diferentes estruturas regionais de poder, para conhecer seus efeitos esperados
sobre o comportamento dos Estados, especificamente em relao aos principais cursos
de ao adotados em sua busca pela sobrevivncia.
Mearsheimer segue estritamente a abordagem waltziana e acredita que, enquanto
a anarquia permanecer sendo o princpio de ordenao do sistema internacional,
127

mudanas estruturais tm lugar unicamente na presena de alteraes na forma como o
poder se encontra distribudo entre os Estados. Conforme salientado, tradicionalmente
duas so as configuraes de poder consideradas por estudiosos das relaes
internacionais: multipolar, em que coexistem trs ou mais grandes potncias no
sistema
84
; e bipolar, com apenas duas grandes potncia. Mearsheimer inova com o
argumento de que no apenas o nmero de grandes potncias importante para a
concepo de estruturas internacionais e de seus efeitos sobre o comportamento dos
Estados, mas tambm o o grau de equanimidade com que o poder se encontra
distribudo, especialmente entre os dois Estados mais poderosos do sistema.
(Mearsheimer, 1990a, p. 11; 2001, p. 44-46) Assim, surge a possibilidade de que haja
um Estado com capacidades consideravelmente superiores que as detidas pelo segundo
na escala internacional de poder, tanto num sistema multipolar quanto numa
configurao bipolar. Ter-se-ia, respectivamente, uma multipolaridade desequilibrada e
uma bipolaridade desequilibrada. A segunda categoria, contudo, desprovida de
utilidade de acordo com a lgica do realismo ofensivo, j que os incentivos ao Estado
mais poderoso para dominar o Estado mais fraco seriam to grandes que uma
configurao assim no tenderia a persistir por um perodo considervel
85
.
So trs, portanto, as possveis configuraes de poder consideradas no interior
do realismo ofensivo: bipolar, termo que abrevia a expresso bipolar equilibrada, ou
seja, com duas grandes potncias detentoras de um nvel similar de capacidades;
multipolar equilibrada, com trs ou mais grandes potncias que controlam quantidades
mais ou menos equnimes de poder; e multipolar desequilibrada, tambm com trs ou
mais grandes potncias, porm sendo que uma delas detm capacidades

84
Schweller (1997, p. 39-58), entretanto, acredita haver uma diferena essencial entre sistemas
multipolares com trs grandes potncias e sistemas com mais de trs grandes potncias.
85
Note-se que, num sistema bipolar desequilibrado, a potncia mais fraca no teria nenhuma outra grande
potncia a que recorrer para tentar enfrentar as investidas da potncia mais forte.
128

consideravelmente superiores s do segundo Estado na escala de poder. Tal potncia
especialmente poderosa concebida no seio de um sistema multipolar desequilibrado
considerada um hegmona potencial, o que significa que ela possuiu os atributos
necessrios para pleitear, em circunstncias poltica e militarmente favorveis, a
hegemonia regional, preconizada pelo realismo ofensivo como grande meta dos Estados
no provimento de sua segurana. (Mearsheimer, 2001, 344-347)
As estratgias perseguidas pelos Estados, como sugere a discusso anterior,
devem ser divididas em dois grupos: i) estratgias voltadas para o aprimoramento de sua
posio relativa; e ii) estratgias destinadas a impedir que outros Estados aprimorem sua
posio relativa. Entre as estratgias da primeira categoria figura uma das principais
resultantes internacionais, que tem tradicionalmente ocupado a mente dos pesquisadores
da rea, e qual ser dada ateno especial: a conduo de guerras
86
. O realismo
ofensivo reserva conduo de guerras a posio de principal curso de ao adotado
pelos Estados com vistas ao incremento de seu poder, mediante aquisio e controle de
novos territrios e recursos
87
.
So dois os principais cursos de ao que os Estados perseguem, de acordo com
o realismo ofensivo, para impedir que outros revertam em seu favor a balana de poder:

86
As estratgias secundrias consideradas por Mearsheimer voltadas para a maximizao da posio
relativa dos Estados so: chantagem, em que a ameaa de emprego da fora usada para conseguir
concesses frente a outros Estados; bait and bleed (iscar/atrair e sangrar), a partir da qual um Estado se
fortalece relativamente a outros dois ou mais Estados provocando uma guerra penosa e duradoura entre
eles; e bloodletting (uma possvel traduo poderia ser sangria), marcada por um processo similar ao
anterior, em que o fortalecimento relativo de um Estado se d mediante esforos para aumentar os custos
e a durao de um conflito em que outros estejam envolvidos. Essas trs estratgias possuem problemas
prprios e tendem a no apresentar grande eficincia, razo pela qual dada nfase especial conduo
de guerras como estratgia de que valem os Estados para aumentar seu poder relativo. (Mearsheimer,
2001, p. 152-155)
87
Quatro linhas argumentativas principais so desenvolvidas para desafiar a tese de que a conduo de
guerras se apresenta como alternativa vivel aos Estados: i) Estados que tomam a ofensiva quase sempre
perdem; ii) a existncia de arsenais nucleares torna quase impossvel uma confrontao armada entre
Estados que os detm; iii) o expansionismo leva constituio de imprios e os custos envolvidos na sua
manuteno so dramaticamente elevados; iv) e os benefcios advindos das possibilidades de explorao
das modernas sociedades industriais so baixos e, portanto, no compensam os custos associados aos
esforos de guerra. Na argumentao de Mearsheimer, no entanto, nenhuma destas razes parece ser forte
o suficiente para excluir a guerra como instrumento poltico para o Estado moderno expandir seu poder e
sua influncia.
129

balanceamento, em que um Estado se compromete a conter diretamente uma ameaa,
visando a impedir que ela assedie a balana de poder; e buck-passing, comportamento
caracterizado pela tentativa por parte de um Estado de fazer com que outros arquem
com os custos de conter uma eventual ameaa, evitando envolvimento direto, pelo
menos no estgio inicial do conflito
88
. Aqui tem lugar uma inovao teoricamente
significativa do realismo ofensivo. Tradicionalmente, como se viu, ope-se ao
balanceamento o comportamento de adeso (bandwagon). Nas palavras de Stephen
Walt, em seu estudo emprico sobre o tema:

Confrontados por uma ameaa externa significativa, os Estados podem
balancear ou aderir. Balanceamento definido como aliar-se aos outros
contra a ameaa proeminente. A adeso se refere ao alinhamento com a fonte
de ameaa. Por conseguinte, duas hipteses distintas sobre como os Estados
escolhero seus aliados podem ser identificadas, em funo de os Estados se
aliarem com ou contra a principal ameaa externa. (Walt, 1987, p. 17; itlico
no original)

Mearsheimer refuta a racionalidade do comportamento de adeso, argumentando
que isso implicaria ceder poder a um Estado que j mais poderoso, o que claramente
contradiz a lgica da balana de poder. Em consequncia, a adeso no compe o rol de
estratgias conservadoras contempladas pelo realismo ofensivo. As grandes potncias
escolhem, portanto, entre balancear e distanciar-se (buck-passing), que significa
repassar os custos de conteno da ameaa s outras grandes potncias do sistema. Mais
uma vez, as expectativas do realismo ofensivo se dirigem, sobretudo, ao comportamento
das grandes potncias. Estados fracos, quando cortejados e assediados por uma grande
potncia e na ausncia de uma potncia aliada que lhe d segurana podem no ter
outra opo seno aderir-se a ela. Vm mente a formao do bloco sovitico no Leste

88
Optou-se por manter o termo buck-passing em sua forma original devido sua utilidade e recorrncia
no campo da teoria das relaes internacionais. Adiante-se que os termos buck-passer e buck-catcher se
referem, respectivamente, ao Estado que tenta repassar os custos de conter uma ameaa aos demais e ao
Estado que acaba arcando com tais custos.
130

Europeu, nos primeiros anos ps-Segunda Guerra Mundial, e a poltica de alianas
encabeada pela Frana napolenica.
O realismo ofensivo, entretanto, prev algumas situaes em que a adeso pode
ser perseguida por uma grande potncia, especificamente quando for necessrio ganhar
tempo para mobilizar seus recursos para a guerra ou como complemento do buck-
passing, canalizando a agressividade da ameaa para as outras grandes potncias do
sistema. (Mearsheimer, 2001, p. 164-165) O Pacto Molotov-Ribbentrop, entre
Alemanha e URSS e que culminou na diviso da Polnia, parece ter sido motivado, do
ponto de vista sovitico, em parte por ambas as consideraes. Porm, estes casos
seriam, de acordo com o realismo ofensivo, apenas expedientes temporrios e impostos,
e no fruto de uma deliberao poltica de mdio ou longo prazos.
O passo natural seguinte compreender como as dinmicas das trs
configuraes internacionais de poder consideradas incidem sobre a materializao dos
cursos de ao em questo. Entender as causas das guerras e os fatores envolvidos na
propenso sua ocorrncia temtica absolutamente central no campo de investigao
que se dedica poltica entre Estados. Pelo que foi discutido at aqui se pode perceber
que o realismo ofensivo fornece alguns fundamentos para que se entendam as
motivaes subjacentes conduo de guerras, as quais podem ser apreendidas como a
exacerbao da competio por segurana instaurada pela estrutura anrquica do
sistema internacional. Mearsheimer retoma a expectativa de Waltz e afirma que
sistemas bipolares so mais estveis do que sistemas multipolares, essencialmente pelas
mesmas razes apontadas pelo autor de Theory of International Politics: (i) sistemas
multipolares tendem a apresentar maiores oportunidades para a ecloso de guerras do
que sistemas bipolares
89
; (ii) desequilbrios de poder so mais comuns em sistemas

89
A lgica simples: se houver apenas duas grandes potncias, h apenas um foco possvel de conflito
entre grandes potncias no sistema, ao passo que num sistema habitado por, por exemplo, trs grandes
131

multipolares
90
; e (iii) sistemas multipolares abrem mais espao para erros de clculo do
que sistemas bipolares
91
.
Sistemas multipolares que contm um Estado especialmente poderoso so ainda
mais instveis e propensos ocorrncia de guerras. Em outras palavras, sistemas
multipolares desequilibrados, em que figura um hegmona potencial, apresentam as
piores condies para a estabilidade e manuteno da paz entre os Estados. Alm de
padecer de todos os males identificados com a multipolaridade, tal sistema apresenta a
nefasta combinao entre incentivos e meios: de acordo com o realismo ofensivo, todo
Estado incentivado pela estrutura internacional a maximizar sua posio relativa e, no
limite, tornar-se o mais poderoso do sistema. Um hegmona potencial um Estado que

potncias (o menor sistema multipolar possvel), so trs os possveis focos de conflito entre grandes
potncias. Considerando guerras entre uma grande potncia e um Estado menor, a lgica semelhante:
num mundo com, por exemplo, 100 Estados menores, o sistema bipolar ofereceria 200 possveis focos de
crise e instabilidade entre uma grande potncia e um Estado menor; o sistema multipolar com trs grandes
potncias, de sua parte, ofereceria 300 possveis focos de conflitos da mesma natureza. Este raciocnio
desenvolvido em Mearsheimer (1990a, p. 13-18; 2001, p. 338-341) A propenso estabilidade pesa ainda
mais para o lado de um sistema bipolar se se considera a tendncia formao de alianas rgidas em
torno das duas grandes potncias do sistema. Assim, as grandes potncias desincentivam confrontaes
dentro de seus prprios blocos, para no enfraquec-los, e entre membros de seu bloco e o bloco
antagnico, por temor de uma escalada. Em sistemas multipolares no s tendem a ser mais instveis as
alianas entre as grandes potncias, mas tambm os Estados menores em geral no so pressionados a se
aliar rigidamente com elas. Esta flexibilidade abre maiores possibilidades de conflito tanto entre grandes
potncias quanto entre grandes potncias e Estados menores ou somente entre Estados menores. Como se
viu, estas expectativas so derivadas da discusso de Waltz (1964 e 1979).
90
Desequilbrios de poder so mais comuns em um sistema multipolar, em primeiro lugar, por uma
questo de probabilidade: quanto maior o nmero de grandes potncias, maiores as chances de que a
distribuio de poder entre elas seja menos equnime. (Mearsheimer, 1990a, p. 15-16; 2001, 341-343).
Em segundo lugar, recuperando mais uma vez Waltz (1979), agregue-se o fato de que em sistemas
bipolares esforos internos de balanceamento (aprimoramento de suas prprias capacidades) so mais
importantes do que os externos (formao de alianas), na medida em que no existem outras grandes
potncias no sistema; em sistemas multipolares, esforos externos predominam sobre os internos. O fato
que esforos internos tendem a ser mais eficientes do que esforos externos, os quais mantm constante a
distribuio internacional de poder. Desequilbrios de poder aumentam a instabilidade a partir do
momento em que Estados mais poderosos podem se acreditar capazes de travar e vencer guerras (situao
exacerbada em sistemas multipolares desequilibrados, como discutido adiante), diminuindo
consideravelmente as chances de dissuaso convencional. Para uma discusso sobre as dinmicas de
dissuaso convencional, ver Mearsheimer (1983), Huth (1999) e Rhodes (2000).
91
Erros de clculo se referem tanto s intenes quanto s capacidades de eventuais oponentes. Sistemas
multipolares apresentam um maior nmero de potenciais rivais, aumentando o grau de incerteza quanto s
suas intenes. J em sistemas bipolares uma grande potncia tem apenas um principal rival: a outra. Isso
diminui as incertezas e facilita o estabelecimento de regras de convivncia entre elas. Ainda, respeitando-
se Waltz (1964 e 1979), a formao de alianas entre grandes potncias na multipolaridade aumenta os
riscos de que Estados avaliem incorretamente a correlao de foras numa eventual confrontao,
subestimando o nmero de aliados em uma coalizo oponente ou superestimando esse nmero em sua
prpria coalizo. (Mearsheimer, 1990a, p. 16-18; 2001, p. 343-344)
132

possui exatamente uma vantagem em termos de capacidades que poderia credit-lo a se
lanar numa incurso expansionista rumo hegemonia, vantagem que se espera que ele
aproveite quando a oportunidade aparecer. Um sistema multipolar desequilibrado,
portanto, no s mais propenso ocorrncia de guerras, como tende a produzir as
guerras mais sangrentas e destruidoras, envolvendo em geral todas as grandes potncias
do sistema, comumente referidas como guerras hegemnicas. (Mearsheimer, 2001, p.
344-346) A presena de hegmonas potenciais tambm eleva a possibilidade de
ocorrncia de guerras porque se intensifica sobremaneira o medo j inerente condio
internacional dos Estados. As potncias mais fracas so incentivadas a se aliarem
antecipadamente para se prevenirem contra o poder do hegmona potencial; este,
sentindo-se ameaado, tende a tornar-se mais assertivo, recrudescendo ainda mais o
medo das primeiras. Em resumo, na multipolaridade desequilibrada a intensidade do
dilema da segurana mxima.
As duas principais estratgias identificadas com o objetivo de impedir que outros
Estados revertam em seu favor a balana de poder tambm so, para o realismo
ofensivo, profundamente influenciadas pelas dinmicas das diferentes configuraes
internacionais. Inicialmente, a teoria parte da premissa de que o comportamento de
buck-passing naturalmente prefervel ao balanceamento, por bvias razes: em ambos
os casos, espera-se que a ameaa seja contida, com a diferena de que o buck-passing
implica que o buck-passer no arcar com os custos do processo, que podem ser
bastante elevados; ainda, o buck-passer, alm de ver seu interesse em conter a ameaa
realizado, pode acabar se fortalecendo relativamente ao buck-catcher e ao Estado
agressor
92
. (Mearsheimer, 2001, p. 267-333) Contudo, uma simples observao do

92
Entretanto, h tambm o risco de que o buck-catcher no seja capaz de conter a ameaa, eventualmente
fortalecendo-a ainda mais, ou de que o buck-catcher obtenha uma rpida e decisiva vitria e saia, por sua
vez, fortalecido. Por isso, segundo Mearsheimer, importante que o buck-passer procure incrementar
suas capacidades como meio de se prevenir caso alguma dessas possibilidades se concretize. Ainda, o
133

histrico de resultantes no interior do sistema internacional indica que ambos os
comportamentos so reproduzidos em graus variados em diferentes perodos, apesar do
maior apelo que o buck-passing logicamente tem em relao ao balanceamento. Isso
decorre do fato de que, na lgica do realismo ofensivo, as diferentes estruturas
internacionais produzem incentivos distintos que incidem sobre a probabilidade de
ocorrncia de um ou de outro comportamento.
As expectativas do realismo ofensivo quanto adoo de balanceamento vs.
buck-passing podem ser assim resumidas:

Configuraes bipolares produzem uma situao em que o balanceamento a
estratgia dominante, na medida em que, por definio, uma grande potncia no
pode contar com nenhuma outra para conter seu principal rival.
Configuraes multipolares equilibradas apresentam as condies mais
propcias prtica do buck-passing, posto que, tambm por definio, h trs ou
mais grandes potncias no sistema (sendo possvel, portanto, que os custos de
conteno da ameaa sejam repassados s demais), e o poder se encontra mais
ou menos bem distribudo entre elas (no h um Estado especialmente forte
que eventualmente as outras grandes potncias no seriam capazes de conter).
Configuraes multipolares desequilibradas apontam para incentivos
intermedirios: de um lado, h pelo menos uma grande potncia para a qual os
custos de conteno poderiam ser repassados; porm, a presena de um
hegmona potencial arrefece a tendncia ao buck-passing, por temor de que o
Estado especialmente poderoso no possa ser contido pelos demais, colocando

fortalecimento do buck-passer pode inclusive facilitar o buck-passing, a partir do momento em que isso o
torna um alvo menos atraente ameaa e a direciona para o lado do buck-catcher.
134

em xeque em momento posterior a sobrevivncia do buck-passer
93
.
(Mearsheimer, 2001, p. 269-272)

Toft sugere, contudo, que os incentivos colocados s grandes potncias pelo
realismo ofensivo podem, para alguns, parecer inconsistentes. Se os Estados so
incentivados pela estrutura do sistema internacional a formar coalizes de
balanceamento diante do fortalecimento excessivo de um deles, como pode a
maximizao de poder, ao mesmo tempo, ser um comportamento de auto-ajuda? Nas
palavras do autor, a proposio do balanceamento, no entanto, colide diretamente com
a hiptese da maximizao de poder proposta por Mearsheimer, porque maximizar
poder faz pouco sentido quando se espera encontrar coalizes contrrias de
balanceamento. (Toft, 2005, p. 392) Naturalmente, esta a posio de Waltz, que o
leva a concluir que os Estados so eminentemente conservadores, e no revisionistas
maximizadores de sua posio relativa.
A razo para a aparente contradio do realismo ofensivo reside justamente no
deslocamento de foco da dualidade balanceamento vs. adeso para balanceamento vs.
buck-passing. Com isso, Mearsheimer percebe um grau significativamente maior de
dificuldade no processo de balanceamento do que Waltz, diretamente relacionado com
as dinmicas intrnsecas multipolaridade. Barry Posen, quase duas dcadas antes, j
antecipava esta expectativa: um sistema com muitas potncias prov oportunidades
para o engrandecimento porque a responsabilidade pela oposio expanso no
clara. Sistemas multipolares incentivam o buck-passing. (Posen, 1984, p. 63; aspas
no original)

93
O realismo ofensivo espera, entretanto, que mesmo em sistemas multipolares desequilibrados os
Estados busquem oportunidades de fazer com que outros arquem com os custos de conteno da ameaa,
pelo menos em estgio inicial, esperando entrar em cena posteriormente de modo a arcar com custos
menores e a sair da confrontao em melhores condies que os demais para a imposio de uma nova
paz.
135

Finalmente, em consistncia com a dimenso geopoltica da teoria, o realismo
ofensivo tambm atribui um papel geografia na determinao da propenso ao
balanceamento ou ao buck-passing. A distribuio geogrfica dos Estados pode facilitar
uma ou outra estratgia. Estados que dividem fronteira com a ameaa, por exemplo,
esto numa posio mais difcil para tentar o buck-passing: so alvos mais fceis e
diretos de uma invaso e, por conseguinte, interessa-lhes especialmente que a ameaa
seja contida. Estados mais distantes da ameaa se encontram em situao mais
confortvel e tendem a repassar os custos da conteno, ao menos inicialmente, aos
Estados mais prximos da ameaa.
Como natural esperar, o efeito da geografia aparece mais fortemente na figura
do offshore-balancer: se o comportamento de buck-passing j naturalmente prefervel
ao balanceamento, essa preferncia ainda mais forte a partir da confortvel posio do
offshore-balancer, separado da ameaa por uma grande massa de gua. Assim, offshore-
balancers que sejam hegmonas regionais so incentivados a deixar que os Estados em
outras regies arquem por si ss com os custos de conteno de uma ameaa, entrando
em cena apenas quando o sucesso de um hegmona potencial parea provvel.
Offshore-balancers que pertenam a uma regio com outras grandes potncias
continentais se encontram em posio tambm favorvel ao buck-passing; no entanto,
na presena de um hegmona potencial, este tipo de offshore balancer se torna um
balanceador mais confivel do que um hegmona regional.
Os quadros abaixo sumarizam, respectivamente, as expectativas do realismo
ofensivo com relao (i) s dinmicas da poltica internacional em funo da polaridade
regional (Quadro 3.1), e (ii) ao comportamento das grandes potncias, em funo de sua
tipologia e da polaridade regional (Quadro 3.2).

136






Quadro 3.1. As grandes linhas da poltica internacional em funo da polaridade regional

Tipo de sistema


Caractersticas


Configurao bipolar de poder
- Maior estabilidade sistmica e menor
propenso ocorrncia de guerras, tanto
entre grandes potncias quanto entre estas
e Estados menores.
- Balanceamento o curso de ao
conservador predominante.



Configurao multipolar equilibrada
- Sistema mais instvel do que o bipolar e
com maior propenso ocorrncia de
guerras entre grandes potncias e entre
estas e Estados menores.
- Manifestao mxima dos problemas de
ao coletiva na formao de coalizes de
balanceamento; alta frequncia de buck-
passing.






Configurao multipolar desequilibrada
- Sistema altamente instvel e com
elevada propenso ocorrncia de
guerras, com nfase a guerras
hegemnicas envolvendo todas ou quase
todas as grandes potncias.
- Incentivos mistos aos cursos de ao
conservadores: espera-se a prtica do
buck-passing, ao menos em perodos
anteriores a guerras ou em seu estgio
137

inicial; porm, coalizes de
balanceamento so mais facilmente
formadas, em funo da presena de um
hegmona potencial.



Quadro 3.2. Comportamento das grandes potncias em funo do tipo e da polaridade


Tipo de grande potncia
Configurao regional de poder
Bipolaridade Multipolaridade
equilibrada
Multipolaridade
desequilibrada




Continental
- Maximizar poder, com
vistas a, eventualmente,
tornar-se um hegmona
regional.
- Balancear contra as
tentativas do rival de
aumentar o seu poder.
Buck-passing no uma
opo.
- Maximizar poder, com
vistas a, eventualmente,
tornar-se um hegmona
regional.
- Tentar repassar os
custos de conteno de
eventuais ameaas a
outras grandes potncias,
particularmente se estas
estiverem
geograficamente mais
prximas da ameaa.
Eventual ingresso em
coalizes de
balanceamento, porm
com problemas de
coordenao e baixa
solidariedade.
- Maximizar poder, com
vistas a, eventualmente,
tornar-se um hegmona
regional.
- Tentar repassar os custos
de conteno de eventuais
ameaas a outras grandes
potncias, particularmente
se estas estiverem
geograficamente mais
prximas da ameaa.
Maior tendncia ao
ingresso em coalizes de
balanceamento mais
slidas, para conter o
hegmona potencial.



Insular
(Esta seria uma situao
inusitada do ponto de vista
do realismo ofensivo.
Haveria uma nica grande
potncia no continente e
uma potncia insular;
espera-se, no entanto, que
a potncia insular
intervenha antes do
estabelecimento de uma
hegemonia continental
[quarta clula desta linha])
- Deixar os custos de
manuteno da balana
regional de poder quase
inteiramente nas mos
das grandes potncias
continentais,
eventualmente se
aproveitando da situao
para fortalecer-se
relativamente a elas
94
.
- Repassar grande parte
dos custos de manuteno
da balana regional de
poder s grandes potncias
continentais, mas aliar-se
fortemente a elas se a
hegemonia regional
parecer provvel.


Hegmona potencial
- Lanar-se hegemonia
regional sem hesitao, em
funo da existncia de
apenas outra grande
potncia mais fraca.



X
- Lanar-se hegemonia
regional, porm com
ponderao, diante de
circunstncias poltica e
militarmente favorveis,

94
Lembre-se de que, alm de protegerem as potncias insulares das grandes potncias continentais,
grandes massas de gua tambm barram a projeo de seu poder sobre o continente. Por isso, a busca de
hegemonia regional por parte de uma potncia insular , ao mesmo tempo, menos necessria e mais
invivel.
138

em funo da presena de
outras grandes potncias
no sistema.


Hegmona regional
(em outra regio)
- Deixar a manuteno da
balana regional de poder
exclusivamente nas mos
das grandes potncias da
regio. Intervir unicamente
na presena de uma
transformao que crie um
desequilbrio sbito e
agudo de poder.
- Deixar a manuteno
da balana regional de
poder exclusivamente
nas mos das grandes
potncias da regio.
Intervir unicamente na
presena de uma
transformao que crie
um desequilbrio sbito e
agudo de poder.
- Tentar repassar os custos
de conteno do hegmona
potencial s grandes
potncias regionais, mas
intervir ativamente caso a
conquista de hegemonia
parea provvel.
3.4 Outras Abordagens do Realismo Ofensivo

Antes que se discuta a adequao da incluso da teoria derivada da obra de
Mearsheimer no interior do PPC do Realismo Estrutural, convm observar o teor e o
carter terico de outras abordagens comumente associadas ao realismo ofensivo.
Especificamente, cabe apurar se elas seriam boas candidatas a integrar o PPC em
questo. Em geral, estas abordagens so apontadas nos seguintes trabalhos: Zakaria
(1992 e 1998), Schweller (1994 e 1997a), Huntington (1993), Labs (1997), Elman
(2004) e Layne (2005)
95
. Por no afetar diretamente os propsitos da presente anlise,
estas abordagens sero discutidas superficial e genericamente.
O propsito de Zakaria (1992) era o de revisar criticamente a influente obra de
Snyder (1991). Este autor apresentou um modelo explicativo para a superexpanso
estatal em sculos passados. Sua explicao centrava na presena de grupos paroquiais
de interesse que tomavam as rdeas da poltica nacional processo chamado por Snyder
de cartelizao (Snyder, 1991, p. 39-49) para expandir sua influncia no exterior. Ao
cabo, Snyder conclui que a propenso expanso dos Estados era funo de sua
distribuio interna de grupos e de interesses, dando origem a trs possveis tipos de
governo: unitrio, democrtico e cartelizado. Zakaria aponta corretamente para o fato de
que, diferentemente de seu objetivo declarado, Snyder no desenvolveu uma teoria que

95
Ver Brooks (1997) e Taliaferro (2000).
139

fizesse a ponte entre os determinantes domsticos e sistmicos do comportamento
estatal. Ao final, Snyder desenvolve um modelo exclusivamente reducionista (Zakaria,
1992, p. 178) Zakaria, ento, defende uma explicao sistmica para a expanso do
poder do Estado. Para ele, superexpanso, em outras palavras, fcil e simplesmente
correlacionada com o poder relativo e com o grau de competitividade do sistema
internacional. (Zakaria, 1992, p. 187) Esta uma afirmao que algum imaginaria
encontrar sem dificuldades na obra de Mearsheimer. Neste momento, porm, Zakaria
no faz mais do que endossar a tese do realismo ofensivo de que a anarquia incentiva
maximizao de poder. Nenhum esforo terico estava presente.
Em Zakaria (1998), o autor finalmente prope uma teoria que explique o
expansionismo estatal, a que ele chama de realismo centrado no estado (state-centered
realism). Especificamente, Zakaria queria responder questo: por que, na medida do
crescimento de sua riqueza, os Estados constroem grandes exrcitos, envolvem-se em
polticas alm de suas fronteiras e buscam influncia internacional?. (Zakaria, 1998, p.
3) O realismo centrado no estado acredita que a posio relativa do Estado e o carter
anrquico da estrutura do sistema internacional oferecem os incentivos expanso, em
conformidade com o realismo de Mearsheimer. No entanto, Zakaria julga ser necessrio
incluir uma varivel domstica para dar conta do quadro completo deste processo. Para
ele, polticas expansionistas no seriam funo direta do poder nacional propriamente,
mas do que ele chamou de poder estatal. Poder estatal, de acordo com Zakaria, diz
respeito parcela do poder nacional que o governante capaz de extrair para perseguir
sua poltica externa incluindo expanso territorial. (Zakaria, 1998, p. 35)
Assim, mais importante do que apurar os recursos controlados pelo Estado,
como nao, para o realismo centrado no estado preciso saber a fora e a capacidade
mobilizvel pelo estado, como instituio. Zakaria, ento, acredita ser capaz de explicar
140

satisfatoriamente os ciclos de expanso internacional por que passaram os EUA: baixa
projeo internacional no perodo de reduzido poder estatal, apesar de uma considervel
riqueza nacional (1865-1889), e volumoso envolvimento internacional aps a
constituio de um estado forte (1889-1908). (Zakaria, 1998, p. 44-89; 128-180) Fica
claro, portanto, que a varivel independente determinante na teoria de Zakaria como
na teoria de Snyder permanece sendo um atributo reducionista (poder estatal) dos
Estados. Por essa razo, no existe lugar para o realismo centrado no estado no PPC do
Realismo Estrutural
96
.
A trajetria intelectual de Schweller bastante semelhante de Zakaria
97
. Em
Schweller (1994), o autor denuncia o que chamou de vis de status quo (status quo
bias) do realismo estrutural, que, para ele, entrava no caminho de uma leitura adequada
da poltica internacional. Schweller buscava dar lugar ao Estado revisionista,
maximizador de ganhos. Para isso, acredita ser necessrio repensar a dualidade
balanceamento vs. adeso. Em particular, o autor sugeria que:

Todos os lados do debate presumiram erroneamente que a adeso e o
balanceamento so comportamentos opostos motivados pelo mesmo objetivo:
aumentar a segurana. Como resultado, o conceito de adeso recebeu uma
definio muito estreita ceder ameaa como se fosse simplesmente o
oposto de balanceamento. Na prtica, no entanto, Estados tm razes muito
diferentes para escolher entre balanceamento e adeso. O propsito do
balanceamento a autopreservao e a manuteno de valores j possudos,
enquanto o objetivo da adeso , usualmente, o auto-engrandecimento: obter
valores desejados. (Schweller, 1994, p. 74)

Schweller, assim, tenciona demonstrar que os Estados maximizam poder e que a
adeso, conceitualmente reformulada, um comportamento comum para este fim. O
autor, ento, enumera alguns exemplos histricos que datam dos sc. XV-XIX, os quais,
segundo ele, corroborariam sua tese. (Schweller, 1994, p. 88-92) Schweller, portanto,

96
A prpria nomenclatura proposta por Zakaria j indicativa disto. O autor centra sua abordagem no
estado, como instituio, enquanto uma teoria realista estrutural deve necessariamente estar centrada no
sistema internacional.
97
No por acaso, portanto, que ambos so comumente apontados como pertencentes mesma escola de
pensamento realista, que se convencionou chamar de neoclssica. Ver Rose (1998).
141

discorda frontalmente do realismo ofensivo de Mearsheimer quanto razoabilidade da
adeso como comportamento de auto-ajuda no anrquico sistema poltico internacional.
Ainda, alm de uma superficial aluso ao realismo clssico de Morgenthau, Schweller
no desenvolveu uma teoria realista prpria. Sua teoria, chamada de balano de
interesses, viria mais tarde, em seu estudo de sistemas tripolares e das origens da
Segunda Guerra Mundial. (Schweller, 1997a)
Para Schweller (1997a), alm da polaridade do sistema, os interesses dos
Estados exercem um papel fundamental nas dinmicas da poltica internacional. O
autor, ento, prope uma tipologia dos Estados com base em seus interesses diante do
status quo internacional. Eles podem ser: revisionistas com objetivos ilimitados,
revisionistas com objetivos limitados, indiferentes, apoiadores (aceitam mudanas
pequenas) e forte apoiadores. (Schweller, 1997a, p. 85) De acordo com o argumento, a
estabilidade do sistema internacional que Schweller define como a probabilidade de
uma grande potncia deixar de existir como tal funo da relao entre o balano de
interesses dos Estados e a distribuio internacional de poder. Ou seja, a estabilidade
sistmica depende do nmero e do interesse das grandes potncias: quantas apiam
fortemente o status quo? Quantas so revisionistas com objetivos ilimitados? Etc.
Em primeiro lugar, sem aprofundar, difcil discernir sobre a utilidade analtica
da teoria de Schweller. Como se viu, na base lgica do realismo estrutural reside o
pressuposto de que os Estados nunca podem conhecer ao certo os interesses e intenes
uns dos outros. Sendo assim, para usar os interesses como varivel independente,
Schweller necessariamente deve apresentar (i) um meio de se apurar de antemo com
confiana os interesses dos Estados ou (ii) uma teoria reducionista sobre a formao dos
interesses nacionais. Schweller no prope nenhuma das duas coisas. Alm disso, para
alm do valor da teoria, fica evidente que a teoria do balano de interesses, assim como
142

o realismo centrado no estado de Zakaria, depende irremediavelmente de atributos
unitrios dos Estados. Tambm no h lugar para Schweller no PPC do Realismo
Estrutural.
Nos artigos de Huntington (1993) e de Labs (1997), assim como em Zakaria
(1992) e Schweller (1994), no h proposta de inovao terica. No caso de Huntington,
trata-se, simplesmente, da invocao (e atualizao) do argumento do realismo clssico
de que ser (mais) forte importa. Para Huntington, isso bvio o suficiente, porm as
razes pelas quais isso bvio podem no ser to claras e podem ter sido esquecidas ou
perdidas nas outras preocupaes dos cientistas polticos e economistas estudiosos das
relaes internacionais. (Huntington, 1993, p. 68) Huntington se preocupa, entre outras
coisas, em demonstrar o carter relacional do poder e que, portanto, em termos de
poder, ganhos absolutos no significam nada e a contnua utilidade que a busca pelo
poder possui na poltica internacional contempornea. Particularmente, Huntington
concentra-se na identificao de uma disputa entre EUA e Japo pela supremacia
econmica. (Huntington, 1993, p. 71-82) Desta forma, inexiste aqui qualquer esforo de
teorizao que apresente uma alternativa abordagem mearsheimeriana para o realismo
ofensivo.
J Labs (1997) conduz um teste emprico da expectativa central do realismo
ofensivo (i.e., Estados maximizam poder), relacionando-a a decises tomadas na
conduo de guerras entre grandes potncias. Especificamente, a tese defendida por
Labs a de que Estados tentam maximizar seu poder relativo, com vistas a maximizar
sua segurana, e isso conduz a decises de expandir os propsitos de guerra. (Labs,
1997, p. 1) Por se tratar de uma significativa corroborao emprica do realismo
ofensivo, o estudo de Labs ser retomado nas consideraes finais, quando o progresso
do PPC do Realismo Estrutural estiver em pauta. Para nossos propsitos presentes,
143

cumpre apenas ressaltar que Labs no prope uma teoria do realismo ofensivo, mas
somente testa uma expectativa terica particular.
Finalmente, Elman (2004) e Layne (2005) buscam avanar sobre a discusso de
Mearsheimer, sem alter-la significativamente e sem apresentar uma alternativa prpria.
Ambos tambm tratam de um mesmo tema: a ascenso hegemnica dos EUA. O caso
dos EUA bastante significativo para o realismo ofensivo, sendo, segundo
Mearsheimer, o nico caso moderno de sucesso em uma corrida pela hegemonia
regional. (Mearsheimer, 2001, p. 238-251) Para Elman, a hegemonia norte-americana
foi conquistada em circunstncias extremamente favorveis, improvveis de se
duplicarem em outros momentos e regies do planeta. Em suas palavras, eles [os EUA]
se tornaram hegemnicos porque no havia balanceadores nativos, e porque o anrquico
sistema internacional oferecia incentivos fracos para que as grandes potncias europeias
bloqueassem sua ascenso. (Elman, 2004, p. 563)
Assim, Elman acredita que Mearsheimer, concentrando-se no caso histrico
dos EUA, superestima as possibilidades de conquista de hegemonia regional. Para ele, o
realismo ofensivo precisa ser revisado para dar melhor conta dos fatores que contribuem
para uma corrida hegemnica bem-sucedida. Elman, estudando a venda da Louisiana
pela Frana aos EUA, em 1803, acredita encontrar o fator-chave: consideraes locais
frequentemente impediro que uma grande potncia continental responda ascenso de
um Estado em outra regio. (Elman, 2004, p. 563) Em outras palavras, Elman
argumenta que foram consideraes polticas na Europa as guerras napolenicas que
desincentivaram as grandes potncias daquele continente a intervir contra a corrida
hegemnica dos EUA. Essa concluso, no entanto, no produz uma verso estendida do
realismo ofensivo, como queria Elman. Ficou claro do que se discutiu at aqui que a
expectativa de Elman est implcita - seno explicitamente prevista pela lgica
144

regional imposta pelos pressupostos do realismo ofensivo. A teoria espera que os
clculos dos Estados sejam influenciados fundamentalmente pelas dinmicas da balana
regional de poder, esforando-se em outras regies apenas em circunstncias especficas
hegmona regional diante de uma multipolaridade desequilibrada em outra regio.
Elman no estende o realismo ofensivo, apenas o corrobora em sua verso original.
Layne (2005), de sua parte, acredita que Mearsheimer no conduz o realismo
ofensivo sua concluso lgica. Para ele, difcil conciliar o realismo ofensivo com a
assero de que hegmonas regionais so potncias conservadoras. (Layne, 2005, p.
129) Particularmente, Layne julga que o histrico dos EUA no sc. XX no o de um
hegmona regional atuando como offshore-balancer, mas antes o de um hegmona
mundial atuando como estabilizador regional com vistas manuteno de sua
dominao
98
. A diferena, parece-nos, que os EUA interviriam intensamente em
outras regies importantes do mundo, mesmo na ausncia de um hegmona potencial,
para garantir que a ordem que lhe favorvel nunca ser desafiada. Evidentemente,
Mearsheimer e Layne divergem em essncia em torno dos requisitos de hegemonia.
Para Layne, a hegemonia mundial mais factvel e a perspectiva de que os Estados se
contentariam com a hegemonia regional corresponderia a uma verso diet do realismo
ofensivo. (Layne, 2005, p. 128) A divergncia entre os dois autores remete, em ltima
anlise, a discordncias acerca do real impacto dos pressupostos que impem a
regionalizao do poder teoria de Mearsheimer:

Se a geografia o poder paralisante da gua torna impossvel a qualquer
Estado atingir a hegemonia global, por que um hegmona regional deveria
perder um minuto de seu sono preocupado se outra grande potncia pode
atingir a hegemonia em regies distantes? [...] Estrategicamente, eles
[hegmonas regionais] sempre se guiam por cenrios mais desfavorveis
porque, no fundo, no confiam no poder paralisante da gua. (Layne, 2005, p.
126)

98
Layne tem tradicionalmente criticado o papel dos EUA como hegmona atuante, em favor da adoo da
postura de offshore-balancer, que, para o autor, maximizaria as chances dos EUA manterem-se como
maior potncia do planeta. Ver Layne (1993).
145


Layne, portanto, no acredita que constrangimentos geogrficos tragam as
consequncias previstas por Mearsheimer. Com efeito, para Layne a hegemonia global
dos EUA seria possvel justamente pela ausncia desses constrangimentos, tendo sido
materializada pela presena militar dos EUA na Europa ocidental e no Leste Asitico.
Layne chega mesmo a afirmar que, em funo desta presena e da estrutura logstica
que a sustenta, os EUA so capazes de projetar fora com maior facilidade para a
Europa e para a sia do que para a Amrica do Sul, regio que, de acordo Mearsheimer,
estaria sob a hegemonia norte-americana. (Layne, 2005, p. 132)
Assim, Layne no questiona a base lgica do realismo ofensivo; ao contrrio, o
autor acredita que Mearsheimer no a desenvolveu em toda a sua extenso
99
. Entretanto,
ao questionar implicitamente a validade dos pressupostos importados por Mearsheimer
dos estudos estratgicos, Layne perdeu de vista o ponto-chave da discusso: quais as
dificuldades inerentes projeo de fora sobre grandes massas de gua contra
territrios habitados e defendidos por outras grandes potncias? A presena militar
permanente dos EUA na Europa e na sia consentida por Estados aliados no respeita
mesma considerao. Ao aceitar a definio de hegemonia de Mearsheimer o que
aparentemente faz -, Layne deveria se perguntar se os EUA podem de fato ser
considerados a nica grande potncia a atuar nas outras regies e se sua presena militar
no poderia ser potencialmente desafiada. De qualquer forma, para o que nos interessa,
Layne no props uma alternativa ao realismo ofensivo de Mearsheimer, apenas sugeriu
sua reorientao para o mbito da balana global de poder. Porm, o faz com uma base
emprica questionvel.

99
Apesar de que, ao destacar a incessante competio entre EUA e URSS por superioridade nuclear,
Mearsheimer acaba sugerindo que a busca pelo poder pode ir alm da hegemonia regional. (Mearsheimer,
2001, p. 224-232) Em ltima anlise, pode-se afirmar que, para o realismo ofensivo, a busca pela
hegemonia global pela nica via no-territorial superioridade nuclear prevista. Mearsheimer apenas
no acredita em sua concretizao, pelo menos no curto e mdio prazos.
146


3.5 O Realismo Ofensivo e o PPC do Realismo Estrutural

O ponto de chegada desta parte verificar o tipo de mudana terica, em termos
lakatosianos, imposto pelo realismo ofensivo com relao ao PPC do Realismo
Estrutural. Em outras palavras, trata-se de uma mudana terica interprogramtica, pela
criao de um novo PPC rival, ou de uma mudana intraprogramtica, que tenta
fortalecer internamente o PPC do Realismo Estrutural? A partir da discusso realizada
at aqui, julgamos que se possa demonstrar que o realismo ofensivo caracteriza uma
mudana terica intraprogramtica.
Como se viu, o primeiro critrio a que se deve atentar colocado pela heurstica
negativa do PPC, que probe qualquer emenda terica que viole os pressupostos
contidos no ncleo duro do programa. Em recapitulao, considerou-se que os
pressupostos que melhor se encaixam no ncleo duro do PPC do Realismo Estrutural
so:

(i) Os principais atores da poltica internacional so os Estados
100
.
(ii) Os Estados so unitrios
101
.
(iii) Os Estados colocam sua sobrevivncia, entendida como a preservao de
sua autonomia poltica, acima de qualquer outro objetivo.
(iv) Os principais incentivos ao comportamento dos Estados, que do conta das
resultantes internacionais mais significativas assim como de sua
recorrncia , emanam da estrutura do sistema internacional.


100
Ver ressalvas na Parte 2.
101
Idem.
147

Mearsheimer adota integralmente o ncleo duro do PPC do Realismo Estrutural.
O realismo ofensivo , reconhecidamente, uma teoria estatocntrica com foco na
poltica das grandes potncias. (Mearsheimer, 2001, p. 17) Ao caracteriz-las
unicamente em funo de sua posio relativa na balana internacional de poder,
ignorando seus atributos domsticos, Mearsheimer tambm adota o pressuposto terico
de que os Estados so unitrios. Nas suas palavras, as grandes potncias so como
bolas de bilhar que variam apenas em tamanho. (Mearsheimer, 2001, p. 18) Em
terceiro lugar, Mearsheimer explicitamente reconhece a busca pela sobrevivncia como
objetivo primrio dos Estados. (Mearsheimer, 2001, p. 31) Por fim, o realismo ofensivo
defende a primazia dos efeitos estruturais sobre os principais cursos de ao adotados
pelos Estados na poltica internacional. A competio por poder derivada da anarquia
internacional (Mearsheimer, 2001, p. 29-54) e as variaes nos comportamentos de
auto-ajuda so buscadas na polaridade sistmica. (Mearsheimer, 2001, 337-347) Como
ficou claro, o foco nas balanas regionais de poder em nada altera o carter estrutural do
argumento; trata-se da mesma aplicao em escala diferente.
Dois pressupostos do realismo ofensivo posse de capacidades ofensivas pelas
grandes potncias e incerteza sobre as intenes alheias esto implcitos na discusso
waltziana. Com efeito, o argumento de Waltz sobre os efeitos da anarquia e a lgica da
auto-ajuda depende diretamente de ambos. Um terceiro pressuposto, no entanto, traz
implicaes distintas para o realismo ofensivo: Mearsheimer adota o pressuposto da
racionalidade estatal. De acordo com Elman e Elman, o pressuposto da racionalidade
pode ser resumido em uma condio dupla: os estados selecionam as estratgias em
que os ganhos esperados tendem a superar as perdas esperadas e ponderam opes e
tomam decises baseadas em sua situao estratgica e no acesso de seu ambiente
externo. (Elman e Elman, 1997, p. 924) Em termos tericos, o pressuposto da
148

racionalidade implica que o realismo ofensivo se julga capaz de permitir algo que Waltz
no se propunha a fazer: criar expectativas sobre o comportamento de Estados
especficos em situaes determinadas. Segundo Mearsheimer, em reflexo posterior
sobre o tema, a recusa de Waltz em adotar o pressuposto da racionalidade estatal coloca
em dvida a capacidade de sua teoria de desempenhar inclusive sua funo declarada,
ou seja, explicar e prever resultados sistmicos. Para Mearsheimer, como podemos
confiar que uma coalizo efetiva de balanceamento ir se formar contra um agressor
quando no podemos confiar que quase todos os Estados ameaados reconhecero a
ameaa e agiro inteligentemente?. (Mearsheimer, 2009, p. 248)
De fato, Mearsheimer busca em dois sculos de histria corroboraes empricas
para a sua teoria, por meio da observao do comportamento das grandes potncias no
perodo; e igualmente tenta projetar as expectativas tericas do realismo ofensivo para a
poltica internacional das prximas dcadas, em particular no que respeita ao
comportamento futuro da China e dos EUA
102
. Entretanto, isso seria suficiente para
concluir, como o faz Rosecrance (2002), que o realismo ofensivo se tornou uma teoria
de poltica externa, e no de poltica internacional? Em se constatando a concluso de
Rosecrance, o realismo ofensivo estaria em ms condies para incorporar-se ao PPC
do Realismo Estrutural. Afinal, conforme estabelecemos, a heurstica positiva do
programa deve ser identificada com a gerao de expectativas sobre resultados de
poltica internacional. Nos termos de Lakatos, ter-se-ia uma mudana terica
degenerescente, em desrespeito fora heurstica do PPC do Realismo Estrutural.
Contudo, a tese de Rosecrance no se sustenta. As expectativas do realismo
ofensivo so de poltica internacional e de ordem estrutural. Como se viu, a diferentes
configuraes de poder so associadas distintas propenses estabilidade sistmica,

102
Ver Mearsheimer (2001), captulos 6 e 10, respectivamente. Sobre as expectativas do realismo
ofensivo quanto ao comportamento futuro da China, ver tambm Mearsheimer (2008; 2010a e 2010b).
149

guerra e ao balanceamento/buck-passing. O fato de Mearsheimer nomear os agentes da
poltica, em contextos histricos especficos, apenas reflexo do pressuposto da
racionalidade, que em nada modifica o carter sistmico do argumento. Assim, ao
prever comportamentos especficos desta ou daquela grande potncia, Mearsheimer no
o faz com base em seus atributos domsticos, mas em sua posio na balana
internacional de poder. Em outras palavras, para o realismo ofensivo a Alemanha no
tentou atingir a hegemonia regional em 1914 por ser a Alemanha, mas por ser um
hegmona potencial numa configurao multipolar desequilibrada; a Frana no
balanceou prontamente contra a Alemanha por ser a Frana, mas por ser uma grande
potncia continental diante de um hegmona potencial; e os EUA no intervieram a
favor da Trplice Entente por serem os EUA, mas por serem um hegmona regional
atuando como offshore-balancer numa multipolaridade desequilibrada. Uma teoria de
poltica externa propriamente buscaria explicar, por exemplo, o processo interno ao
Estado como se tomou a deciso(?); pela influncia de quais grupos(?); etc. que o
conduziu ao comportamento incentivado pela estrutura. Estas so consideraes que o
realismo ofensivo ignora absolutamente.
Diniz descreve bem o significado do pressuposto da racionalidade para uma
teoria estrutural:

Essa pressuposio [do ator racional] no do seguinte tipo: (i) Estou
partindo do princpio de que determinado Estado racional, e portanto a
seguinte deciso ser tomada. Ela pode ser descrita como se aproximando,
ao contrrio, da seguinte forma geral: (ii) Dada a situao Y, qual
comportamento um ator racional (ou seja, capaz de associar a obteno de
determinados fins utilizao de determinados meios de determinada
maneira) que tenha o objetivo X deveria adotar?. (Diniz, 2007, p. 126-127)

Outras emendas tericas propostas pelo realismo ofensivo modificam o cinturo
de proteo do PPC e do origem a novas expectativas. Como se viu, o cinturo de
proteo originalmente desenvolvido por Waltz continha os seguintes pressupostos: (i)
150

os Estados so atores posicionais conservadores, preocupados com a manuteno de sua
posio relativa, e formam balanas de poder na presena de desequilbrios agudos na
distribuio internacional de poder; e (ii) sistemas bipolares so mais estveis e
pacficos do que sistemas multipolares. O realismo ofensivo altera ou modifica esses
pressupostos da seguinte forma:

(i) Os Estados so atores posicionais revisionistas, maximizadores de sua
posio relativa, e buscam, ao mesmo tempo, reverter em seu favor a
balana de poder e impedir que os outros a assediem.

(i.i) O principal comportamento estatal para reverter favoravelmente a
balana de poder a guerra.
(i.ii) Os cursos de ao para impedir que outros Estados assediem a balana
de poder so o balanceamento e o buck-passing, sendo o ltimo prefervel
ao primeiro.

(ii) Sistemas internacionais podem ser bipolares, multipolares equilibrados e
multipolares desequilibrados, em ordem crescente de instabilidade e de
propenso ocorrncia de guerras.

(iii) Constrangimentos ao uso da fora poder paralisante da gua,
superioridade do poder terrestre e improbabilidade de superioridade
nuclear separam as regies em diferentes balanas de poder e impem
limites regionais maximizao do poder do Estado.

151

Como j antecipado, os constrangimentos ao uso da fora incorporados pelo
realismo ofensivo no so variveis, mas condies de fundo que justificam o foco
regional dado s configuraes internacionais de poder. Fossem eles variveis
independentes, o realismo ofensivo teria problemas para adequar-se ao PPC do
Realismo Estrutural, na medida em que sejam elementos no pertencentes estrutura
poltica do sistema internacional. Entretanto, qualquer modificao substantiva nessas
condies de fundo por exemplo, uma Revoluo nos Assuntos Militares
103
que
anulasse o poder paralisante da gua ou permitisse a um Estado adquirir superioridade
nuclear traria consequncias tericas importantes. Portanto, as emendas tericas que o
realismo ofensivo agrega ao cinturo de proteo geram expectativas que variam
exclusivamente em funo de mudanas na distribuio internacional de poder e de seu
impacto (inter-)regional. O realismo ofensivo confere uma mudana terica
intraprogramtica ao PPC do Realismo Estrutural, cuja eventual progressividade tende a
ser um dos maiores avanos cientficos deste programa desde sua formulao em 1979.











103
Sobre o tema, ver Proena Jr., Diniz e Raza (1998).
152

CONSIDERAES FINAIS Progresso no Programa de Pesquisa Cientfico do
Realismo Estrutural

Na discusso final da parte anterior demonstramos que o realismo ofensivo
respeita o critrio heurstico proposto por Lakatos para a caracterizao de uma
mudana terica intraprogramtica progressiva. Entretanto, nada foi dito a respeito da
cientificidade deste processo e do grau de progressividade/degenerescncia imposto ao
PPC do Realismo Estrutural. Recuperando a MPPC, para ser considerada cientfica,
uma mudana terica tem de ser teoricamente progressiva, ou seja, precisa levar
previso de fatos novos. Lakatos denominou as emendas tericas que visavam somente
a salvar uma teoria de discrepncias empricas, sem prever fatos novos, de ad hoc 1.
(Lakatos, 1968, p. 389) J para que um PPC seja considerado progressivo, sua mudana
terica, alm de ser teoricamente progressiva, deve ser empiricamente progressiva. Isso
significa que pelos menos parte dos novos fatos previstos deve ser corroborada
empiricamente. Lakatos denominou as emendas tericas que, apesar de prever novos
fatos, no passavam pelo teste emprico (no tinham nem parcela de seus novos fatos
corroborada) de ad hoc 2. (Lakatos, 1968, p. 389) Ainda, cumpre lembrar que, para
Lakatos, enquanto o critrio de progresso terico (cientificidade 1) pode ser avaliado
instantnea e dedutivamente por uma anlise lgica a priori, o critrio de
progressividade emprica (aceitabilidade 2) s se produz com o tempo. (Lakatos, 1979,
p. 141-142)




153

Progresso Terico e Emprico

A mudana terica introduzida pelo realismo ofensivo ser cientfica ou
teoricamente progressiva se possuir excedente emprico com relao ao estado
anterior do PPC do Realismo Estrutural, quando seu cinturo de proteo era formado
exclusivamente pelas hipteses de Waltz. Viu-se que, entre as vrias possveis
interpretaes do que seja um fato novo, o critrio de novidade heurstica
(Zahar/Lakatos3) o mais condizente com o esprito da MPPC. De acordo com este
critrio, a anomalia que conduziu reelaborao da teoria no pode ser usada como
instncia corroboradora. Um trecho de Zahar traduz esta noo e merece ser repetido:

Se nos derem apenas o produto final T* [uma teoria derivada de T] que
preveja os fatos a, b e c, em geral seremos incapazes de determinar se a, b e c
fornecem apoio genuno a T* ou se T* foi simples e astutamente programada,
por meio de um ajustamento de parmetros, para dar conta dos fatos
conhecidos. (Zahar, 1973, p. 103; itlicos no original)

Mas qual anomalia-chave colocada ao realismo de Waltz teria sido a inspirao
originria para a elaborao do realismo ofensivo? A reconstruo racional da trajetria
do realismo poltico contemporneo sugere que seja o recorrente comportamento
revisionista por parte de alguns Estados, produzindo as resultantes polticas de maior
impacto no sistema de Estados moderno. Com efeito, explicar como e eventualmente
por que Estados maximizam poder o nico elo que une todas as abordagens
identificadas com o realismo ofensivo (Mearsheimer [1990a, 1994 e 2001], Zakaria
[1992 e 1998], Huntington [1993], Schweller [1994 e 1997a], Labs [1997], Elman
[2004] e Layne [2005]). Em outras palavras, a luta pela hegemonia dos Habsburgo na
Europa dos sculos XVI e XVII; a corrida pelo domnio continental da Frana
napolenica; a expanso e consolidao dos EUA, ao longo do sc. XIX, como nica
154

grande potncia a atuar nas Amricas; a dupla tentativa alem de subjugar seus
vizinhos, em 1914 e em 1939; o esforo inabalvel do Japo para consolidar o Imprio
do Sol Nascente a partir dos anos 1930; e o expansionismo sovitico at as fronteiras
blindadas da OTAN durante a Guerra Fria para citar apenas alguns dos fenmenos
mais consequentes da poltica internacional moderna formam a raison dtre do
realismo ofensivo. A eventual novidade heurstica trazida pelo realismo ofensivo
depende, portanto, de expectativas tericas que vo alm do comportamento estatal
revisionista.
Antes que se avance neste ponto, contudo, uma ressalva precisa ser feita com
relao ao significado da maximizao de poder para o realismo defensivo. Talvez no
seja adequado considerar o revisionismo como uma anomalia propriamente teoria de
Waltz. Pode-se argumentar que, para Waltz, o expansionismo exacerbado
simplesmente identificado como um comportamento desincentivado pela estrutura do
sistema internacional e que tende a ser punido - como de fato o foi, na maior parte dos
casos citados no pargrafo anterior. Esta uma ressalva correta, e provvel que fosse
esta a resposta de Waltz ao desafio colocado pelo realismo ofensivo. Porm, a
recorrncia do comportamento revisionista implicaria uma grande dificuldade por parte
dos Estados em absorver os incentivos estruturais identificados por Waltz, diminuindo a
relevncia de sua teoria como ferramenta analtica. Qual a importncia de uma teoria
para um campo de estudos cujos fenmenos mais importantes sejam determinados por
manifestaes distintas das previstas teoricamente? O risco de Waltz de que sua teoria,
como conclui Mearsheimer (2009), acabe se tornando uma teoria normativa, que
explique no o comportamento das grandes potncias, mas como elas deveriam se
comportar.
155

Para o realismo ofensivo, ao contrrio, o comportamento revisionista
racionalmente explicado pelas dinmicas estruturais. Assim como Lakatos (1998)
afirma que sua metodologia, quando usada como metateoria para apurar a histria da
cincia, possui uma vantagem sobre as demais por trazer elementos tidos anteriormente
como externos para o bojo da histria interna da cincia, tambm o realismo ofensivo
oferece uma vantagem por incorporar sua racionalidade interna o comportamento
revisionista. Nas palavras de Lakatos, pode-se sempre reconstruir como racional uma
maior parte da cincia notvel luz de melhores reconstrues racionais da cincia.
(Lakatos, 1998, p. 55)
Como j discutido, das abordagens supostamente alternativas relacionadas ao
realismo ofensivo, apenas os trabalhos de Schweller (1997) e de Zakaria (1998)
apresentam alguma forma de teorizao para alm da simples invocao do pressuposto
do estado revisionista. Entretanto, conforme se demonstrou, suas teorias se encontram
irremediavelmente fora do PPC do Realismo Estrutural, na medida em que violam o
ncleo duro com variveis reducionistas que geram expectativas de poltica externa. A
busca por novidade heurstica, neste caso, deve-se dar mediante a identificao de uma
mudana terica interprogramtica, com a gerao do que se quer que seja um PPC do
Realismo Neoclssico (Schweller, 2003), o que est fora do escopo delimitado para o
presente trabalho doutoral.
Cumpre exclusivamente ao realismo ofensivo mearsheimeriano, assim, prover
novidade heurstica e, portanto, cientificidade ao PPC do Realismo Estrutural. Isso
deve ser verificado com base nas emendas tericas adicionadas ao cinturo de proteo
do programa. De incio, os pressupostos acerca dos constrangimentos projeo de
fora, bem como a imposio analtica de regionalizao das balanas de poder, trazem
consequncias tericas imediatas e substantivas. D-se conta de uma das principais
156

anomalias enfrentadas pela abordagem original de Waltz: o fato de alguns Estados
aliarem-se com potncias mais fortes contra potncias mais fracas; em particular, o fato
de os Estados da Europa Ocidental terem-se aliado aos EUA durante a Guerra Fria,
tendo sido a potncia norte-americana, ao longo de todo o perodo, mais forte do que a
URSS. Tradicionalmente, anomalias como esta tm dado espao para abordagens que
privilegiem variveis no-realistas, como a alterao de identidades socialmente
construdas (Wendt, 1999) e a fora normativa de instituies e regimes internacionais
(Keohane e Martin, 1995). A principal resposta realista a esta anomalia, antes da teoria
de Mearsheimer, foi dada por Stephen Walt (1985 e 1987) e sua teoria do balano de
ameaas.
Em linhas gerais, Walt acreditava que a abordagem tradicional da balana de
poder, da forma proposta por Waltz, deixava de fora algumas variveis essenciais para
que se entendam as escolhas dos Estados em termos de alinhamento internacional. Para
Walt, seria mais acurado pensar em um balano de ameaas, do qual o poder (recursos
materiais, particularmente militares) apenas um entre vrios fatores:

Em vez de aliarem-se em reao a poder somente, seria mais preciso dizer
que os Estados se aliam com ou contra o poder mais ameaador. Por
exemplo, Estados podem balancear aliando-se com outros Estados fortes, se
uma potncia mais fraca for um perigo maior por outras razes. (Walt, 1985,
p. 8-9; itlico no original)

Nos termos de Walt, o balano de ameaas seria constitudo pelos seguintes
fatores: (i) poder agregado (populao, riqueza, foras armadas etc.), (ii) proximidade
geogrfica, (iii) capacidades ofensivas e (iv) intenes ofensivas. (Walt, 1985, p. 9-13)
Desta forma, solucionar-se-ia, para o autor, a grande anomalia da Guerra Fria: apesar de
mais fortes do que URSS em termos de recursos, os EUA, no conjunto, eram menos
ameaadores, e, por isso, a Europa Ocidental se aliou com estes e no com aquela. Walt
tenta inovar, efetivamente, com a adio dos trs ltimos fatores, pois o primeiro (poder
157

agregado) j era a varivel por excelncia da teoria de Waltz baseada na balana de
poder.
A varivel proximidade geogrfica antecipava, sem o mesmo rigor e
sistematicidade, o argumento de Mearsheimer: porque a habilidade de projetar poder
diminui com a distncia, Estados prximos representam uma ameaa maior do que
aqueles que esto distantes. (Walt, 1985, p. 10) Faltou a Walt, no entanto, o passo
subsequente essencial de identificar o impacto disto sobre as balanas regionais de
poder e sobre os incentivos colocados s potncias pertencentes a regies distintas. O
argumento de Walt no explica, por exemplo, o outro lado da moeda: por que seria do
interesse dos EUA aliarem-se fortemente contra a URSS - sendo que, pela prpria
varivel geogrfica, a ameaa que a URSS representava para os EUA era ainda menor.
Agregue-se equao a relativa segurana trazida pelo contexto da destruio mtua
assegurada entre as duas potncias e fica ainda mais difcil entender a posio assumida
pelos EUA. Em suma, sem o conjunto de pressupostos incorporados pelo realismo
ofensivo natureza posicional revisionista dos Estados, URSS como um hegmona
potencial numa multipolaridade desequilibrada, EUA como hegmona regional atuando
como offshore-balancer etc. a varivel geogrfica introduzida por Walt no resolve
satisfatoriamente a questo.
Finalmente, os ltimos dois fatores que compem o balano de ameaas,
capacidades ofensivas e intenes ofensivas, reduzem drasticamente o potencial
analtico da teoria de Walt. O primeiro deles pressupe a distino entre armamentos
ofensivos e defensivos ou que potencializam mais o ataque ou a defesa -, o que se
mostrou ser empiricamente inconsequente
104
e teoricamente despropositado
105
. O
segundo busca resolver, por decreto, o problema-base do realismo estrutural: como deve

104
Ver Lieber (2000).
105
Ver, mais uma vez, Diniz (2002).
158

se comportar um ator que deseje sobreviver num ambiente anrquico de auto-ajuda, sem
poder apurar com certeza as intenes dos demais. O realismo estrutural retrata
essencialmente uma situao de dilema, como se viu, porque os Estados devem agir
com base em sua posio relativa, e no nas intenes dos demais. O realismo estrutural
deve necessariamente partir, na gerao de suas expectativas, do pressuposto implcito
de que a palavra no tem valor [talk is cheap]. (Mearsheimer, 2010b, p. 383)
A este respeito, Walt parece se referir tambm possibilidade de que intenes
sejam manifestadas por polticas concretas. Assim, um Estado que tenha invadido e
ocupado seus vizinhos seria uma ameaa de fato, com inquestionveis intenes
agressivas. O problema que, nestes casos, a varivel traria pouca utilidade analtica.
Como se espera que os Estados se comportem antes que o pior acontea? Este ,
efetivamente, o problema central que domina os clculos dos Estados na maior parte do
tempo em sua vida internacional, e deve ser este, por isso mesmo, o principal problema
a ser enfrentado pelo terico da poltica internacional. Portanto, o realismo ofensivo a
nica teoria a dar conta satisfatoriamente, no mbito do PPC do Realismo Estrutural, de
um importante fato novo trazido pela Guerra Fria, improvvel luz da teoria de
Waltz
106
.
A identificao terica de um novo tipo de configurao de poder, a
multipolaridade desequilibrada, outro elemento includo no cinturo de proteo que
traz vantagens analticas imediatas. Associada ao pressuposto da natureza revisionista
do Estado, a presena de um hegmona potencial conduz o realismo ofensivo
expectativa de que sistemas multipolares desequilibrados sejam particularmente
instveis e propensos a guerras devastadoras, envolvendo todas as grandes potncias do
sistema. De acordo com o estudo emprico de Mearsheimer, as guerras napolenicas, a

106
Para uma boa discusso sobre por que, contrariamente ao senso comum estabelecido nos primeiros
anos da dcada de 1990, o fim (pacfico) da Guerra Fria no apresenta essencialmente uma anomalia para
o realismo estrutural, ver Waltz (2000).
159

Primeira Guerra Mundial e a Segunda Guerra Mundial (neste ltimo caso, tanto na
Europa quanto no Pacfico) tiveram como condio de possibilidade este tipo de
assimetria de poder na multipolaridade. (Mearsheimer, 2001, p. 168-233) Para o
realismo de Waltz, o sculo XIX e a primeira metade do sculo XX seriam mais
instveis do que a Guerra Fria, devido multipolaridade no primeiro perodo e
bipolaridade no segundo. No entanto, a teoria incapaz de identificar por que as
Guerras Mundiais, por exemplo, ocorreram em 1914 e 1939, e no, por assim dizer, em
1890 e 1927. O realismo ofensivo, de sua parte, tem maior preciso ao identificar
sistemas distintos imediatamente anteriores a 1914 e 1939, comprometidos com um
nvel mais acentuado de instabilidade e com maior propenso ocorrncia de guerras
107
.
Da mesma forma, por reorientar o foco da dualidade balanceamento vs. adeso
para balanceamento vs. buck-passing, ao mesmo tempo em que pressupe o buck-
passing como curso de ao prefervel, o realismo ofensivo traz maior preciso ao
estudo das dinmicas polticas de alinhamento. A teoria original de Waltz no elabora
sobre as deficincias intrnsecas ao processo de balanceamento para alm de suas
diferentes nfases na multipolaridade e na bipolaridade, restando-lhe a vaga afirmao
de que, de um jeito ou de outro, balanas de poder se formaro ao longo do tempo.
(Waltz, 1997, p. 915) A tentativa de Christensen e Snyder (1990) de trazer maior
especificidade discusso se baseou, como em Walt (1985 e 1987), nas mesmas
variveis empiricamente inconsequentes e teoricamente despropositadas. J o realismo
ofensivo, por meio de sua lgica geopoltica imposta pelos pressupostos incorporados
dos estudos estratgicos, oferece um quadro mais completo e elaborado das condies

107
Mearsheimer reconhece, no entanto, a impreciso ainda presente em sua teoria, inevitvel a qualquer
abordagem estrutural. Ele incapaz de explicar, por exemplo, por que a Primeira Guerra Mundial eclodiu
em 1914 e no em 1905, quando a configurao europeia j era uma multipolaridade desequilibrada e a
Rssia se enfraquecera em funo da guerra com o Japo, tornando o contexto mais favorvel
Alemanha do que quando efetivamente tentou colocar em prtica o seu Plano Schlieffen. Isso no exclui,
entretanto, a maior preciso e consequente maior capacidade explicativa do realismo ofensivo frente ao
realismo de Waltz.
160

envolvidas nos processos de balanceamento e de buck-passing, associando-os s
configuraes internacionais de poder e a caractersticas geogrficas. Atente-se, neste
particular, para a figura do offshore-balancer e para o seu papel distintivo na poltica
internacional, possveis apenas luz do argumento dedutivo do realismo ofensivo. Com
efeito, o histrico da poltica internacional dos EUA e do Reino Unido adquire maior
consistncia e embasamento terico sob a tica de Mearsheimer (2001, p. 234-266).
Eric Labs realizou um profundo estudo emprico, fruto de sua tese de doutorado,
acerca de uma expectativa derivada do realismo ofensivo. Especificamente, Labs extraiu
do realismo ofensivo a hiptese de que os Estados maximizam seu poder relativo para
maximizar sua segurana, e isso leva a decises de expandir os propsitos de guerra.
(Labs, 1997, p. 1) Em consonncia com a noo de expanso automtica discutida
anteriormente oportunista e incremental, ao contrrio do tipo manual de expanso
(Elman, 1996, p. 28-29) -, Labs espera que Estados expandam seus propsitos
polticos
108
diante de condies favorveis na conduo de uma guerra. Estas condies
dar-se-iam em termos propriamente blicos sucessos tticos e estratgicos que alterem
favoravelmente a correlao de foras e tambm polticos (que Labs chama de
sistmicos) a expectativa de que maiores sucessos no traro aliados adicionais
decisivos ao oponente. Os casos estudados por Labs so importantes e representativos
da poltica internacional dos ltimos 150 anos.
Na guerra Austro-Prussiana (1866), o propsito poltico da Prssia era minar a
influncia austraca na Confederao Alem, de modo a substitu-la por uma unio
federativa sob domnio prussiano. A vitria decisiva da Prssia, particularmente na

108
Apesar de utilizar o termo propsito de guerra, Labs tem em mente a ideia de propsito poltico.
Claramente falta a Labs o entendimento clausewitziano da diferena entre propsito de guerra aquilo
que se busca realizar efetivamente pelo uso da fora, que dever conduzir consecuo dos objetivos
polticos na negociao de uma nova paz e propsito poltico aquilo que se espera conseguir como
resultado da guerra. Ver Clausewitz (1993). Enquanto em alguns casos estudados por Labs existe de fato
coincidncia entre os dois propsitos, em outros casos no h. De qualquer maneira, a distino terica
importante e empiricamente significativa.
161

Batalha de Kniggrtz, seria suficiente, de acordo com Labs, para que a Prssia
conquistasse com tranquilidade o seu objetivo inicial. No entanto, sentindo a janela de
oportunidade militar que se abrira, o general Moltke passou a liderar uma forte corrente
interna que defendia a conquista de parcelas substantivas de territrio austraco, que
acabaria por varrer completamente a ustria da balana de poder europeia. Ao cabo,
porm, prevaleceu a posio de Bismarck, para quem faltava oportunidade sistmica.
Para Bismarck, Rssia, Inglaterra e, principalmente, a Frana no permitiriam que a
Prssia dominasse toda a Europa central. Apesar de revelar um resultado de relativa
moderao, Labs acredita que a guerra Austro-Prussiana apresenta algumas lies
importantes para o realismo ofensivo:

Em primeiro lugar, motivaes ofensivas estavam presentes na Prssia, ainda
que o governo prussiano no as tenha perseguido. O rei, os militares e at
mesmo a opinio pblica pensavam que a Prssia deveria tomar mais
sobretudo porque podia. Em segundo lugar, esta guerra demonstra, como
prediz o realismo ofensivo, que os Estados no so agressores
inconsequentes. Eles calculam os custos e benefcios da expanso. (Labs,
1997, p. 27)

Na guerra Franco-Prussiana (1870-1871), o propsito poltico da Prssia era
simplesmente obter uma vitria sobre a Frana que a impedisse de frustrar a unificao
dos Estados germnicos em torno da Prssia. No entanto, a derrota fragorosa das foras
francesas para o exrcito comandado por Moltke, ao contrrio de quase todas as
expectativas vigentes, criou a oportunidade militar de aprimorar a fronteira entre a nova
Alemanha e a Frana por meio da conquista das provncias francesas de Alscia e
Lorena, com um esforo adicional relativamente baixo. Politicamente as condies
tambm pareciam favorveis, diante da hesitao das demais potncias europeias em se
aliar com a Frana, que ainda era considerada uma fora excessivamente poderosa no
centro da Europa. O resultado foi a anexao pela Prssia de duas provncias francesas
162

importantes, que permaneceram sob controle alemo at o final da Primeira Guerra
Mundial. (Labs, 1997, p. 28-34)
Na Guerra da Coreia (1950-1953), Labs identifica como os propsitos polticos
dos EUA e da Coreia do Sul oscilaram em funo de diferentes condies de
oportunidade. Inicialmente, o propsito era o de restituir a fronteira entre as duas
Coreias no 38 Paralelo, que havia sido rompida pela invaso do norte. Aps o sucesso
militar de Inchon, os aliados do sul se acreditaram capazes de reunificar toda a
pennsula sob a gide de um regime capitalista e politicamente pr-ocidente. Segundo
Labs, a expectativa de que a URSS no interviria a favor da Coreia do Norte forneceu o
incentivo sistmico para que os EUA perseguissem o propsito poltico mais ambicioso.
Desdobramentos posteriores, no entanto, conduziram restaurao do escopo poltico
original da guerra. Especificamente, a entrada da China na guerra teria aumentado
significativamente as expectativas de envolvimento da URSS, criando riscos muito altos
para os EUA e a Coreia do Sul. (Labs, 1997, p. 34-39)
Finalmente, a participao da Inglaterra na Primeira Guerra Mundial oferece,
para Labs, um caso mltiplo de expanso de propsitos polticos em funo de
oportunidades. De incio, a Inglaterra teria se envolvido na guerra com o propsito
eminentemente negativo de restaurar a independncia da Blgica com acesso
privilegiado ao Canal da Mancha e de preservar a balana de poder europeia. Para o
autor, a perspectiva de uma guerra curta e barata, sustentada pelas potncias
continentais
109
, levou a Inglaterra a perseguir o propsito positivo de impor uma derrota
devastadora Alemanha com vistas a minar o carter militarista de seu regime.
Eventualmente, o descompasso descomunal entre meios e fins no tardaria a frustrar as

109
Aqui h uma corroborao adicional do realismo ofensivo mearsheimeriano, no que concerne s suas
expectativas quanto prtica do buck-passing e ao comportamento de um offshore-balancer. Esta no foi
uma questo que tenha preocupado Labs, que realizou seu estudo antes da elaborao plena da teoria de
Mearsheimer.
163

ambies britnicas. Mais ainda, novos propsitos de conquista e dominao nasceram
do vcuo de poder que seria deixado com o retraimento do Imprio Otomano no Oriente
Mdio. (Labs, 1997, p. 39-46) Deve-se ressalvar, entretanto, que, do ponto de vista do
realismo ofensivo mearsheimeriano, a postura da Inglaterra contra a Alemanha possua
uma faceta exclusivamente conservadora, comprometida com a manuteno da balana
de poder no continente. Offshore-balancers, como se viu, no buscam a hegemonia.

Os EUA: de Garoto Propaganda a Anomalia

Certamente, Mearsheimer concordaria com a alcunha de garoto propaganda do
realismo ofensivo [poster child of offensive realism] que Layne (2005) prope aos
EUA. Parte considervel do estudo emprico de Mearsheimer destinada a demonstrar
como os EUA parecem ter lido e relido, ao menos at o fim da Guerra Fria, a cartilha do
realismo ofensivo: durante o sc. XIX, os EUA teriam se dedicado conquista da
hegemonia regional, por meio do expansionismo territorial e da expulso das potncias
europeias do continente Americano (Destino Manifesto e Doutrina Monroe,
respectivamente); durante a primeira metade do sc. XX, os EUA teriam atuado como
offshore-balancer na Europa e, eventualmente, na sia, para impedir que hegmonas
regionais se tornassem hegmonas de fato (1917 e 1941) porm, no sem antes tentar
repassar os custos de conteno s potncias locais; finalmente, ao longo da Guerra Fria
(1945-1990) os EUA teriam assumido desde o primeiro momento a sua funo de
offshore-balancer, diante de um hegmona potencial especialmente poderoso de
dimenso eurasitica. (Mearsheimer, 2001, p. 238-261)
Com o fim da Guerra Fria, marcado pelo progressivo retraimento poltico-militar
da URSS no leste europeu e no leste da sia, e restaurada a multipolaridade equilibrada
164

nos dois continentes, o realismo ofensivo esperaria que os EUA se afastassem da
balana de poder na Europa e na sia at que, eventualmente, aparea outro hegmona
potencial que as potncias locais no possam conter por conta prpria. O realismo
ofensivo esperaria tambm, naturalmente, que a nova multipolaridade equilibrada se
traduzisse num sistema mais instvel e propenso guerra do que a bipolaridade anterior.
Com efeito, esta foi a audaciosa previso poltica de Mearsheimer, num contexto
altamente incerto e mesmo antes de elaborar as bases do realismo ofensivo:

Especificamente, eu examino os efeitos de um cenrio em que a Guerra Fria
chegue completamente ao fim. A Unio Sovitica retira todas as suas foras
da Europa Oriental, tornando os Estados desta regio completamente
independentes. Vozes a partir de ento so ouvidas nos Estados Unidos, na
Gr-Bretanha e na Alemanha, argumentando que as foras militares
americanas e britnicas na Alemanha perderam sua raison dtre, e estas
foras so retiradas do continente. A OTAN e o Pacto de Varsvia ento se
dissolvem. [...] Eu defendo que a propenso a grandes crises e guerras na
Europa tende a aumentar marcadamente se a Guerra Fria terminar e este
cenrio se produzir. (Mearsheimer, 1990a, p. 5-6)

No entanto, vo-se mais de 20 anos desde o fim da URSS e a OTAN no s
continua viva, mas est significativamente maior e mais assertiva, e os EUA continuam
a manter uma presena militar robusta na Europa ocidental e no leste asitico,
virtualmente com o mesmo desdobramento da Guerra Fria. (United States
Congressional Budget Office, 2004) Com efeito, as grandes revises de defesa dos EUA
no ps-Guerra Fria tm atribudo presena militar avanada um papel central em sua
poltica internacional de segurana
110
. A anomalia colocada ao realismo ofensivo no ,
ao contrrio do que variados crticos apontaram, o fato de a Europa permanecer estvel
e pacfica, mas antes o fato de no terem-se concretizado as condies de possibilidade
para o aumento da instabilidade, conforme previu Mearsheimer (ou seja, o retorno da
multipolaridade diante da retirada dos EUA da balana de poder europeia).

110
Ver Kugler (1998) e Larson, Orletsky e Leuschner (2001).
165

Uma mudana significativa dos constrangimentos projeo de fora
pressupostos pelo realismo ofensivo poderia ser uma explicao para esta anomalia.
Ento toda a lgica inter-regional de atuao dos offshore-balancers, prpria do
realismo ofensivo, deixaria de operar e a balana global de poder passaria a ser a
varivel-chave a ditar as dinmicas da poltica internacional. Neste caso, o incentivo
esperado ao comportamento dos EUA, em funo da desproporo de seus recursos,
seria a concretizao da hegemonia mundial. Como se viu, para Layne (2005) esta
parece ser a interpretao correta da atuao dos EUA nas ltimas dcadas.
Entretanto, no h evidncia de qualquer desenvolvimento que tenha anulado o
poder paralisante da gua ou a superioridade do poder terrestre, e, caso a possibilidade
de superioridade nuclear houvesse se materializado, seria naturalmente por esta via que
os EUA perseguiriam a hegemonia mundial, no pelo desdobramento de foras
convencionais. Mais significante ainda, as respostas polticas esperadas deste contexto
no se materializaram: os EUA ter-se-iam tornado a principal ameaa sobrevivncia
de seus antigos aliados da OTAN e do leste asitico (Japo e Coreia do Sul), os quais
seriam incentivados a contrabalanar o poder norte-americano. Esta concretamente a
expectativa do realismo de Waltz (1993 e 2000) e de Layne (1993), ambos considerando
a balana de poder global. Porm, o que se tem visto o recrudescimento das alianas
militares dos EUA herdadas da Guerra Fria, e no seu enfraquecimento.
Mearsheimer tem tradicionalmente respondido ao comportamento anmalo ps-
Guerra Fria dos EUA com um simples argumento temporal. Para ele, pouco tempo se
passou desde a queda da URSS para que os EUA pudessem se posicionar na atual
realidade da poltica internacional. Diante da incerteza, polticas enraizadas nas ltimas
dcadas tenderiam a subsistir por inrcia:

A Unio Sovitica se desmembrou no fim de 1991, apenas dez anos atrs, e
as ltimas tropas russas foram retiradas da antiga Alemanha Oriental em
166

1994, h meros sete anos. Dada a natureza repentina do colapso sovitico,
bem como seu profundo impacto sobre a balana de poder na Europa e no
nordeste da sia, no h dvidas de que os Estados Unidos precisariam de
tempo para constatar o que a nova arquitetura em cada regio significa para
os interesses americanos. (Mearsheimer, 2001, p. 390)

Mais recentemente, Mearsheimer sugere ainda que a concentrao de atributos
de poder em um nico Estado, sem precedentes no moderno sistema internacional, tem
algo a ver com o processo. A assimetria de poder que favorece os EUA seria to grande
que, continua o argumento, as foras sistmicas no se fariam sentir com tanta
intensidade na poltica internacional norte-americana. Em outros termos, os EUA seriam
to fortes a pouco de poderem dar-se ao luxo de ignorar parte dos incentivos estruturais
em favor de objetivos secundrios
111
. No entanto, parece-nos claro que este ltimo
argumento de Mearsheimer no satisfatrio. De um lado, afirmar que presses
sistmicas seriam menos significativas para explicar o comportamento do Estado mais
importante da poltica internacional contempornea equivale a reconhecer a virtual
inutilidade do realismo ofensivo uma teoria eminentemente estrutural, como se viu
como ferramenta analtica, pelo menos nas primeiras dcadas do sc. XXI. Por outro
lado, este seria, a princpio, um passo cientificamente degenerescente do realismo
ofensivo, por meio da criao de uma hiptese ad hoc para dar conta de uma anomalia
especfica, sem prever fatos novos.
O desenvolvimento terico no campo do realismo estrutural que parece se
assentar melhor com a postura global dos EUA no ps-Guerra Fria a teoria da
unipolaridade de Wohlforth (1999). Trata-se de um empreendimento curioso, dado o
histrico de trabalhos deste autor fora do PPC do Realismo Estrutural da forma
elaborada aqui. A atuao terica predecessora de Wohlforth se encaixa na vertente
neoclssica do realismo, juntamente com os esforos de Schweller (1997) e Zakaria

111
Comunicao pessoal com o autor. Disponvel para consulta sob demanda.
167

(1998) discutidos anteriormente, na medida da incluso de variveis reducionistas com
funo explicativa central
112
. Ressalte-se ainda que parte importante do argumento de
Wohlforth acerca da unipolaridade norte-americana depende da incluso de variveis
geogrficas, em consonncia com o realismo ofensivo mearsheimeriano, porm sem a
mesma sistematicidade e com menor escopo terico. Tambm como o realismo
ofensivo, Wohlforth identifica uma atuao eminentemente conservadora dos EUA em
outras regies, voltada para a manuteno da balana de poder, no lugar de uma corrida
hegemonia mundial (como em Layne [2005], por exemplo). Mas, ao contrrio do que
acontece com as expectativas do realismo ofensivo, a atuao assertiva dos EUA em
outras regies, com a manuteno e mesmo expanso de seus compromissos de
defesa da Guerra Fria, consistente com o esperado pela teoria de Wohlforth
113
.
A grande questo para a teoria da unipolaridade de Wohlforth e
potencialmente seu maior problema faz-la passar pelo crivo de cientificidade da
epistemologia de Lakatos. A teoria se dedica a explicar as dinmicas de um contexto
nico da poltica internacional moderna: a suposta concentrao de poder num nico
plo do sistema. Porm, em que medida a teoria fornece elementos analticos para alm
da situao atual dos EUA? Ou, em termos lakatosianos, em que medida a teoria d
luz fatos novos, para alm daqueles que incentivaram sua construo, e em que
medida pelo menos uma parcela destes fatos novos empiricamente corroborada? Estas
no so questes triviais e delas depende o veredicto sobre a real fora que a teoria de
Wohlforth trs para o PPC do Realismo Estrutural. De qualquer forma, isto no compe
o nosso propsito aqui.

112
Ver, particularmente, Wohlforth (1993). Mais recentemente, apesar do carter eminentemente
estrutural de sua teoria da unipolaridade, Wohlforth tentou complementar seu argumento pela incluso de
variveis no-realistas relacionadas a noes de identidade e status. Ver Wohlforth (2009).
113
Uma teoria da unipolaridade de escopo estrutural e com expectativas distintas das de Wohlforth
comeou a se materializar em Monteiro (2011). Porm, ao contrrio do que afirma Monteiro, seu desafio
dificilmente atinge o cerne das questes discutidas por Wohlforth.
168

Este trabalho demonstrou a fora heurstica que o realismo ofensivo
efetivamente impe ao PPC do Realismo Estrutural, com base no que existe de mais
rigoroso na epistemologia moderna racional (com uma perspectiva racionalista da
cincia). O realismo ofensivo nasceu em meio sua maior anomalia atual, exatamente
como Lakatos (1979, p. 163) espera que seja. Entretanto, o resultado foi o tratamento
adequado de anomalias tradicionais enfrentadas pelo PPC do Realismo Estrutural, bem
como a iluminao de novos fatos proibidos ou inesperados luz do estgio anterior do
programa. Com relao ao comportamento dos EUA desde o fim da Guerra Fria, o
realismo ofensivo deve ter o cuidado de reconhecer a anomalia sem recorrer a emendas
tericas ad hoc e degenerescentes. Afinal, Lakatos foi o primeiro a lembrar que, na
cincia, no existe corroborao instantnea. A grande expectativa do realismo
ofensivo para as prximas dcadas a de que os EUA retomem com conscincia sua
postura de offshore-balancer, particularmente na presena de uma multipolaridade
desequilibrada por efeito do (eventual) contnuado crescimento da China.
(Mearsheimer, 2001, p. 396-402) Neste sentido, parece ser favorvel ao realismo
ofensivo a concluso essencial do Strategic Defense Guidance dos EUA, de janeiro de
2012, de que enquanto as Foras Armadas dos EUA continuaro a contribuir para a
segurana global, ns teremos, por necessidade, que rebalancear em direo regio
da sia-Pacfico. (Department of Defense, 2012, p. 2; itlico no original)









169

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

ALVES-MAZZOTTI, Alda Judith; GEWANDSZNADJER, Fernando. (1999) O
Mtodo nas Cincias Naturais e Sociais. So Paulo: Pioneira e Thomson Learning, 2.
Edio.

BALDWIN, David A. (Ed.) (1993) Neorealism and Neoliberalism: the Contemporary
Debate. New York: Columbia University Press.

BALL, T. (1976) From Paradigms to Research Programs: Toward a Post-Kuhnian
Political Science. American Journal of Political Science, vol. 20, n. 1, pp. 151-177.

BLAUG, Mark. (1975) Kuhn versus Lakatos, or Paradigms versus Research
Programmes in the History of Economics. Hope, vol. 7, n. 4, pp. 399-433.

BOOTH, Ken. (Ed.) (2011) Realism and World Politics. New York: Routledge.

BRODIE, Bernard. (1946) The Absolute Weapon: Atomic Power and World Order.
New York: Harcourt, Brace and Co.

BROOKS, Stephen G. (1997) Dueling Realisms. International Organization, vol. 51,
n. 3, pp. 445-77.

BULL, Hedley. (1977) The Anarchical Society: a Study of Order in World Politics.
New York: Columbia University Press.

BUTTERFIELD, Herbert. (1951) History and Human Relations. London: Collins.

CARR, Edward H.. (1981) Vinte Anos de Crise (1919-1939). Braslia: Editora UNB.

CHRISTENSEN, Thomas; SNYDER, Jack. (1990) Chain Gangs and Passed Bucks:
Predicting Alliance Patterns in Multipolarity. International Organizations, vol. 44, pp.
137-168.

170

CLAUSEWITZ, Carl Von. (1993) On War. New York: Alfred A. Knopf.

COLLINS, Alan. (2004) State-Induced Security Dilemma: Maintaining the Tragedy.
Cooperation and Conflict, vol. 39, n. 1, pp. 27-44.

COPELAND, Dale C. (2000) The Origins of Major War. Ithaca: Cornell University
Press.

CORBETT, Julian S. (1988) Some Principles of Maritime Strategy. Annapolis: Naval
Institute Press.

CREVELD, Martin Van. (1977) Supplying War: Logistics from Wallenstein to
Patton. Cambridge: Cambridge University Press.

DICICCO, Jonathan; LEVY, Jack. (2003) The Power Transition Research Program: a
Lakatosian Analysis. in: ELMAN, Colin; ELMAN, Miriam F. Progress in
International Relations Theory: Appraising the Field. Cambridge: MIT Press, pp. 109-
158.

DEUDNEY, Daniel. (2011) Anarchy and violence Interdependence. In: BOOTH,
Ken. (Ed.) (2011) Realism and World Politics. New York: Routledge, pp. 17-34.

DINIZ, Eugenio. (2002) Clausewitz, o Balano Ataque-Defesa e a Teoria das Relaes
Internacionais. Rio de Janeiro: UFRJ, mimeo., (Tese de Doutoramento).

DINIZ, Eugenio. (2005) Da Teoria Anlise Poltica: Guerra do Iraque ou do
Reordenamento Unipolar? Cena Internacional, vol. 7, n. 2, pp. 4-27.

DINIZ, Eugenio. (2006) Relacionamentos Multilaterais na Unipolaridade: Uma
Discusso Terica Realista Contexto Internacional, vol. 28, n. 2, pp. 505-565.

DINIZ, Eugenio. (2007) Poltica Internacional: Guia de Estudos de Abordagens
Realistas e da Balana de Poder. Belo Horizonte: Editora PUC-Minas.

171

DIXI, Avinash; SKEATH, Susan. (1999) Games of Strategy. New York: W. W.
Norton & Company.

DUHEM, Pierre. (1989) Algumas Reflexes sobre as Teorias Fsicas. So Paulo:
Cincia e Filosofia.

ELMAN, Colin. (1996) Horses for Courses: Why not Neorealist Theories of Foreign
Policy? Security Studies, vol. 6, n. 1, pp. 7-53.

ELMAN, Colin; ELMAN, Miriam F. (1997) Lakatos and Neorealism: A Reply to
Vasquez. American Political Science Review, vol. 91, n. 4, pp. 923-926.

ELMAN, Colin; ELMAN, Miriam F. (2002) How Not to Be Lakatos Intolerant:
Appraising Progress in IR Research. International Studies QuartterlyI, 46, pp. 231-
262.

ELMAN, Colin; ELMAN, Miriam F. (2003) Lessons from Lakatos. In: ELMAN,
Colin; ELMAN, Miriam F. Progress in International Relations Theory: Appraising the
Field. Cambridge: MIT Press, pp. 21-70.

ELMAN, Colin. (2004) Extending Offensive Realism: The Louisiana Purchase and
Americas Rise to Regional Hegemony. American Political Science Review, vol. 98, n.
4, pp. 563-576.

FEYERABEND, Paul. (1979) Consolando o Especialista. In: LAKATOS, Imre;
MUSGRAVE, Alan. (Org.) A Crtica e o Desenvolvimento do Conhecimento. So
Paulo: Cutrix, pp. 244-284

FEYERABEND, Paul. (1977) Against Method. London: Verso.

FREEDMAN, Lawrence. (1981) The Evolution of Nuclear Strategy. New York: St.
Martins Press.

172

GILPIN, Robert G. The Richness of the Tradition of Political Realism. In:
KEOHANE, Robert O. (Ed.) (1986) Neorealism and Its Critics. New York: Columbia
University Press, pp. 301-321.

GRIECO, Joseph. (1988) Anarchy and the Limits of Cooperation: a Realist Critic of
the Newest Liberal Institutionalism. International Organizations, vol. 42, n. 3, pp.
485-507.

GLASER, Charles L. (1994) Realists as Optimists: Cooperation as Self-Help.
International Security, vol. 19, n. 3, pp. 50-90.

GLASER, Charles L. (1997) The Security Dilemma Revisited. World Politics, vol.
50, pp. 171-201.

HERZ, John H. (1950) Idealist Internationalism and the Security Dilemma. World
Politics, vol. 2, n. 2, pp. 157-180.

HOBBES, Thomas. (1974) O Leviat. Rio de Janeiro: Editora Abril.

HUNTINGTON, Samuel P. (1993) Why Primacy Matters. International Security, vol.
17, n. 4, pp. 68-83.

HUTH, Paul K. (1999) Deterrence and International Conflict: Empirical Findings and
Theoretical Debate. Annual Review of Political Science, vol. 2, pp. 25-48.

JERVIS, Robert. (1978) Cooperation under the Security Dilemma. World Politics,
vol. 30, n. 2, pp. 167-214.

JERVIS, Robert. (1999) Realism, Neoliberalism and Cooperation: Understanding the
Debate. International Security, vol. 24, n. 1, pp. 42-63.


JERVIS, Robert. (2001) Was the Cold War a Security Dilemma?. Journal of Cold
War Studies, vol. 3, n. 1, pp. 36-60.
173


KAPLAN, Morton. (1957) System and Process in International Politics. New York:
John Wiley.

KEEGAN, John. (1994) A History of Warfare. New York: Vintage Books.

KEELEY, Lawrence H. (1996) War Before Civilization. New York: Oxford
University Press.

KEOHANE, Robert O. (1984) After Hegemony: Cooperation and Discord in the
World Political Economy. New Jersey: Princeton University Press.

KEOHANE, Robert O. (1989) Theory of World Politics: Structural Realism and
Beyond. In: KEOHANE, Robert O. (1989) International Institutions and State Power.
Boulder: Westview Press.

KEOHANE, Robert O.; MARTIN, Lisa. (1995) The Promise of Institutionalist
Theory. International Security, vol. 20, n. 1, pp. 39-51.

KEOHANE, Robert O.; MARTIN, Lisa. (2003) Institutional Theory as a Research
Program. In: ELMAN, Colin; ELMAN, Miriam F. Progress in International Relations
Theory: Appraising the Field. Cambridge: MIT Press, pp. 71-108.

KUGLER, Richard L. (1998) Changes Ahead: Future Directions for the U.S. Overseas
Military Presence. Santa Mnica: RAND Corporation.

KUHN, Thomas, (1970) Notes on Lakatos. PSA: Proceedings of the Biennial Meeting
of the Philosophy of Science Association, vol. 1970, pp. 137-146.

KUHN, Thomas S. (2005) A Estrutura das Revolues Cientficas. So Paulo:
Editora Perspectiva, 9a. edio.

LABS, Eric J. (1997) Beyond Victory: Offensive Realism and the Expansion of War
Aims. Security Studies, vol. 6, n. 4, pp. 1-49.
174

LAKATOS, Imre. (1968) The Problem of Inductive Logic. Amsterdan: North
Holland.

LAKATOS, Imre. (1974) The Role of Crucial Experiments in Science. Studies in
HBistory and Philosophy of Science, vol. 4, n. 4, pp. 344-355

LAKATOS, Imre. (1979) O Falseamento e a Metodologia dos Programas de Pesquisa
Cientfica. In: LAKATOS, Imre; MUSGRAVE, Alan. (Org.) A Crtica e o
Desenvolvimento do Conhecimento. So Paulo: Cutrix, pp. 109-233.

LAKATOS, Imre. (1998) Histria da Cincia e suas Reconstrues Racionais.
Lisboa: Edies 70, Trad. Emlia Picado Tavares Marinho Mendes, pp. 21-76.

LARSON, Eric V., ORLETSKY, David T., LEUSCHNER, Kristin. (2001) Defense
Planning in a Decade of Change: Lessons from the Base Force, Bottom-Up Review, and
Quadrennial Defense Review. Santa Mnica: RAND Corporation.

LAYNE, Christopher. (1993) The Unipolar Illusion: Why Great Powers will Rise.
International Security, vol. 17, n.4, pp. 5-51.

LAYNE, Christopher. (2005) The Poster Child for Offensive Realism: America as a
Global Hegemon. Security Studies, vol. 12, n. 2, pp. 120-164.

LIEBER, Keir. (2000) Grasping the Technological Peace: the Offense-Defense
Balance and International Security. International Security, vol. 25, n. 1, pp. 71-104.

LAUDAN, L. (1977) Progress and Its Problems: Towards a Theory Scientific
Growth. Berkeley: University of California Press.

LEGRO, Jeffrey W.; MORAVCSIK, Andrew. (1999) Is Anybody Still a Realist?.
International Security, vol. 24, n. 2, pp 5-55.

LEPLIN, J. (1997) A Novel Defense of Scientific Realism. New York: Oxford
University Press.
175


LOBELL, Steven E. (2002) War is Politics: Offensive Realism, Domestic Politics and
Security Strategies. Security Studies, vol. 12, n. 2, pp. 164-194.

LYNN-JONES, Sean M. (2001) Does Offense-Defense Theory has a Future?
GERSI/REGIS Working Paper. Disponvel em www.ciaonet.org/wps/lys03.pdf

MARTIN, Lisa. (1992) Interests, Power and Multilateralism. International
Organizations, vol. 46, n. 4, pp. 765-792.

MASON, R. A. (1987) Air Power: an Overview of Roles. Londres: Brasseys
Defence Publishers.

MASTANDUNO, Michael. (1993) Do Relative Gains Matter? Americas Response to
Japanese Industrial Policy. In: BALDWIN, David A. (Ed.) (1993) Neorealism and
Neoliberalism: the Contemporary Debate. New York: Columbia University Press, pp.
250-268.

MASTERMAN, Margaret. (1979) A Natureza de um Paradigma In: LAKATOS,
Imre; MUSGRAVE, Alan. (Org.) A Crtica e o Desenvolvimento do Conhecimento. So
Paulo: Cutrix, pp. 72-108.

MAYO, D. G. (1996) Error and the Growth of Experimental Knowledge. Chicago:
University of Chicago Press.

MEARSHEIMER, John J. (1981) Maneuver, Mobile Defense and NATO Central
Front. International Security, vol. 6, n. 3, pp. 104-122.

MEARSHEIMER, John J. (1982) Why the Soviets Cant Win Quickly in Central
Europe. International Security, vol. 7, n. 1, pp. 3-39.

MEARSHEIMER, John J. (1983) Conventional Deterrence. New York: Cornell
University Press.

176

MEARSHEIMER, John J. (1988) Numbers, Strategy and the European Balance.
International Security, vol. 12, n. 4, pp. 174-185.

MEARSHEIMER, John J. (1989) Assessing the Conventional Balance: the 3:1 Rule
and its Critics. International Security, vol. 13, n. 4, pp. 54-89.

MEARSHEIMER, John J. (1990a) Back to the Future: Instability in Europe After the
Cold War. International Security, vol. 15, n. 1, pp. 3-54.

MEARSHEIMER, John J. (1990b) Why We Will Soon Miss the Cold War. The
Atlantic Monthly, vol. 266, n. 2, pp. 35-50.

MEARSHEIMER, John J. (1994/1995) The False Promise of International
Institutions. International Security, vol. 19, pp. 4-49.

MEARSHEIMER, John J. (1998) The Future of Americas Continental Commitment
In: LUNDESTAD, Geir. (Ed.) (1998) No End to Alliance: the United States and
Western Europe. New York: St. Martins, pp. 221-242.

MEARSHEIMER, John J. (2001) The Tragedy of Great Powers Politics. New York:
Norton & Company.

MEARSHEIMER, John J. (2005) E. H. Carr vs. Idealism: The Battle Rages On.
International Relations, vol. 19, pp. 139-152.

MEARSHEIMER, John J. (2008) Rivalry in the Offing. China Security, vol. 4, n. 2,
pp. 9-10.

MEARSHEIMER, John J. (2009) Reckless States and Realism. International
Relations, vol. 23, n. 2, pp. 241-256.

MEARSHEIMER, John J. (2010a) Australians Should Fear the Rise of China. The
Spectator, www.thespectator.co.uk.

177

MEARSHEIMER, John J. (2010b) The Gathering Storm: Chinas Challenge to US
Power in Asia. The Chinese Journal of International Politics, vol. 3, pp. 381-396.

MENDES, Flvio P.; LIMA, Shnia K. (2005) Realismo e Institucionalismo
Neoliberal: um Panorama da Evoluo do mais Representativo Debate da Teoria das
Relaes Internacionais. Revista Fronteira, vol. 4, n. 7, pp. 63-90.

MILNER, Helen. (1993) The Assumption of Anarchy in International Relations. In:
BALDWIN, David A. (Ed.) (1993) Neorealism and Neoliberalism: the Contemporary
Debate. New York: Columbia University Press.

MILNER, Helen. (1997) Interests, Institutions and Information: Domestic Politics and
International Relations. Princeton: Princeton University Press.

MONTEIRO, Nuno. (2011) Unrest Assured: Why Unipolarity is not Peaceful.
International Security, vol. 36, n. 3, pp. 9-40.

MORAVICSIK, Andrew. (1997) Taking Preferences Seriously: a Liberal Theory of
International Politics. International Organization, vol. 51, n. 4, pp. 513-553.

MORAVCSIK, Andrew. (2003) Liberal International Relations Theory: a Scientific
Assessment. In: ELMAN, Colin; ELMAN, Miriam F. Progress in International
Relations Theory: Appraising the Field. Cambridge: MIT Press, pp. 159-204.

MORGENTHAU, Hans J. (1993) Politics Among Nations: the Struggle for Power and
Peace. New York: McGraw Hill.

MUSGRAVE, A. (1974) Logical versus Historical Theories of Confirmation. British
Journal for the Philosophy of Science, 25, pp. 1-23.

NEURATH, Otto et al. A Concepo Cientfica do Mundo: o Crculo de Viena.
Cadernos de Histria e Filosofia da Cincia, 10, pp. 65-76.

178

NICKLES, T. (1987) Lakatosian Heuristics and Epistemic Support. British Journal
for the Philosophy of Science, 38, pp. 181-205.

PAPE, Robert A. (1996) Bombing to Win: Air Power and Coercion in War. Ithaca:
Cornell University Press.

POINCAR, H. (1984) A Cincia e a Hiptese. Braslia: Ed. Universidade de
Braslia.

POPPER, Karl. (1979) A Cincia Normal e seus Perigos. In: LAKATOS, Imre;
MUSGRAVE, Alan. (Org.) A Crtica e o Desenvolvimento do Conhecimento. So
Paulo: Cutrix, pp. 63-71.

POPPER, Karl. (1994) Conjecturas e Refutaes. Braslia: Ed. Universidade de
Braslia.

POPPER, Karl. (1999) Lgica das Cincias Sociais. Rio de Janeiro: Tempo
Brasileiro.

POSEN, Barry R. (1984) The Sources of Military Doctrine: France, Britain and
Germany Between World Wars. London: Cornell University Press.

POSEN, Barry R. (1993) The Security Dilemma and Ethnic Conflict. Survival, vol.
35, n. 1, pp. 27-47.

PROENA Jr., Domcio; DINIZ, Eugenio; RAZA, Salvador G. (1999) Guia de
Estudos de Estratgia. Rio de Janeiro: Jorge Zahar.

PROENA Jr., Domcio; DUARTE, rico E. (2005) The Concept of Logistics
Derived from Clausewitz: All that is Required so that the Fighting Force can be Taken
as a Given. The Journal of Strategic Studies, vol. 28, n. 4, pp. 645-677.

PROENA Jr., Domcio; DINIZ, Eugenio. (2006). O Fenmeno Guerra. Rio de
Janeiro: Grupo de Estudos Estratgicos, Coppe/UFRJ. (Manuscrito indito)
179


PUTNAM, Robert D. (1988) Diplomacy and Domestic Politics: The Logic of Two-
Level Games. International Organization, vol. 42, n. 3, pp. 427-460.

RAY, James L. (2003) A Lakatosian View of the Democratic Peace Research
Program. In: ELMAN, Colin; ELMAN, Miriam F. Progress in International Relations
Theory: Appraising the Field. Cambridge: MIT Press, pp. 205-245.

RHODES, Edward. (1999) Review of Empirical Studies of Conventional Deterrence.
Occasional Paper, Center for Global Security and Democracy, Rutgers University.

ROSE, Gideon. (1998) Neoclassical Realism and Theories of Foreign Policy. World
Politics, vol. 51, n. 1, pp. 431-464.

ROSECRANCE, Richard N. (2002) War and Peace. World Politics, 55, pp. 136-166.

SCHELLING, Thomas C. (1965) Nuclears, Nato and the New Strategy. In:
Problems of National Strategy: a Book of Readings. New York: Praeger, pp. 169-185.

SCHELLING, Thomas C. (1966) Arms and Influence. New Haven: Yale University
Press.

SCHROEDER, Paul. (1994) Historical Reality vs. Neo-Realist Theory. International
Security, vol. 19, n. 1, pp. 108-148.

SCHWELLER, Randall. (1994) Bandwagoning for Profit: Bringing the Revisionist
State Back In. International Security, 19, pp. 72-107.

SCHWELLER, Randall. (1996) Neorealisms Status Quo Bias: What Security
Dilemma?. In: FRANKEL, B. (Ed.) (1996) Realism: Restatements and Renewal.
London: Frank Cass.

SCHWELLER, Randall. (1997a) Deadly Imbalances: Tripolarity and Hitlers Strategy
of World Conquest. New York: Columbia University Press.
180


SCHWELLER, Randall. (1997b) New Realist Research on Alliances: Refining, Not
Refuting, Waltzs Balancing Proposition. American Political Science Review, vol. 91,
n. 4, pp. 927-930.

SCHWELLER, Randall. (2003) The Progressiveness of Neoclassical Realism. In:
ELMAN, Colin; ELMAN, Miriam F. Progress in International Relations Theory:
Appraising the Field. Cambridge: MIT Press, pp. 311-348.

SCOTT, Sagan D; WALTZ, Kenneth N. (2003) The Spread of Nuclear Weapons: a
Debate Renewed. New York: W. W. Norton & Company.

SIMOWITZ, Roslyn. (2003) Measuring Intra-programmatic Progress. in: ELMAN,
Colin; ELMAN, Miriam F. Progress in International Relations Theory: Appraising the
Field. Cambridge: MIT Press, pp. 405-418.

SNYDER, Glenn H. (2002) Mearsheimers World: Offensive Realism and the Struggle
for Security. International Security, vol. 27, n. 1, pp. 149-173.

SNYDER, Jack. (1991) Myths of Empire. Ithaca: Cornell University Press.

TOFT, Peter. (2005) John J. Mearsheimer: an Offensive Realist Between Geopolitics
and Power. Journal of International Relations and Development, vol. 8, 381-408.

TOULMIN, S. E. (1979) Adequada a Distino entre Cincia Normal e Cincia
Revolucionria?. In: LAKATOS, Imre; MUSGRAVE, Alan. (Org.) A Crtica e o
Desenvolvimento do Conhecimento. So Paulo: Cutrix, pp. 49-59

TALIAFERRO, Jeffrey W. (2000) Security Seeking Under Anarchy: Defensive
Realism Revisited. International Security, vol. 25, n. 3, pp. 128-161.

TANG, Shiping. (2008) Fear in International Politics: Two Positions. International
Studies Review, 10, pp. 451-471.

181

TANG, Shiping. (2010) A Theory of Security Strategy for Our Time. New York:
Palgrave MacMillan.

TRACHTENBERG, Marc. (1989) Strategic Thought in America, 1952-1966.
Political Science Quarterly, vol. 104, issue 2, 301-334.

TUCDIDES. (1982) Histria da Guerra do Peloponeso. Braslia: Editora UNB.

US CONGRESSIONAL BUDGET OFFICE. (2004) Options for Changing the Armys
Overseas Basing. Washington D.C.

US DEPARTMENT OF DEFENSE. (2012) Sustaining U.S. Global Leadership:
Priorities for 21th Century Defense. Washington, D.C., pp.

VAN EVERA, Stephen. (1998) Offense, Defense and the Causes of War.
International Security, vol. 22, n. 4, pp. 5-43.

VASQUEZ, John A. (1997) The Realist Paradigm and Degenerative Versus
Progressive Research Programs: An Appraisal on Neotraditional Research on Waltzs
balancing Proposition. American Political Science Review, vol. 91, n. 4, pp. 899-912.

WALT, Stephen. (1985) Alliance Formation and the Balance of World Power.
International Security, vol. 9, n. 4, pp. 3-43.

WALT, Stephen. (1987) The Origins of Alliances. Ithaca: Cornell University Press.

WALT, Stephen. (1997) The Progressive Power of Realism. American Political
Science Review, vol. 91, n. 4, pp. 931-935.

WALTON, C. Dale. (2002) Coping with Anarchy: Interstate Violence and the
Character of American Foreign Policy. Comparative Strategy, 21, pp. 417-427.

WALTZ, Kenneth N. (1959) Man, the State and War. New York: Columbia
University Press.
182


WALTZ, Kenneth N. (1964) The Stability of a Bipolar World. Daedalus, vol. 93, n.
3, pp. 881-909.

WALTZ, Kenneth N. (1967) The Politics of Peace. International Studies Quarterly,
vol. 11, n. 3, pp. 199-211.

WALTZ, Kenneth N. (1979) Theory of International Politics. New York: McGraw-
Hill.

WALTZ, Kenneth N. (1986) Reflection on Theory of International Politics: a
Response to my Critics. In: KEOHANE, Robert O. (Ed.) (1986) Neorealism and Its
Critics. New York: Columbia University Press, pp. 322-346.

WALTZ, Kenneth N. (1988) The Origins of War in Neorealist Theory. Journal of
Interdisciplinary History, vol. 18, n. 4, pp. 615-628.

WALTZ, Kenneth N. (1993) The Emerging Structure of International Politics.
International Security, vol. 18, n. 2, pp. 44-79.

WALTZ, Kenneth. (1997) Evaluating Theories. American Political Science Review,
vol. 91, n. 4, pp. 913-917.

WALTZ, Kenneth N. (2000) Structural Realism after the Cold War. International
Security, vol. 25, n. 1, pp. 5-41.

WALTZ, Kenneth. (2003) Thoughts about Assaying Theories. In: ELMAN, Colin;
ELMAN, Miriam F. (Eds.) Progress in International Relations Theory: Appraising the
Field. Cambridge: MIT Press, 2003, pp. vii-xiv.

WARDEN III, John A. (1989) The Air Campaign: Planning for Combat. McLean:
Pergamon-Brasseys Internacional Defence Publishers.

183

WORRALL, J. (1978) The Ways in Which the Methodology of Scientific Research
Programmes Improves on Poppers Methodology. In.: RADNITZKY, G.;
ANDERSSON, G. Progress and Rationality in Science. Dordrecht: D. Reidel.

WATKINS, J. W. N. (1979) Contra a Cincia Normal. In: LAKATOS, Imre;
MUSGRAVE, Alan. (Org.) A Crtica e o Desenvolvimento do Conhecimento. So
Paulo: Cutrix, pp. 33-48

WENDT, Alexander. (1992) Anarchy is what States Make of It: the Social
Construction of Power Politics. International Organization, vol. 46, n. 2, pp. 391-425.

WENDT, Alexander. (1999) Social Theory of International Politics. Cambridge:
Cambridge University Press.

WOHLFORTH, William C. (1993) The Elusive Balance: Power and Perceptions
during the Cold War. Ithaca: Cornell University Press.

WOHLFORTH, William C. (1999) The Stability of a Unipolar World. International
Security, vol. 24, n.1, pp. 5-41.

WOHLFORTH, William C. (2009) Unipolarity, Status Competition and Great Power
War. World Politics, vol. 61, n. 1, pp. 28-57.

ZAHAR, E. (1973) Why did Einsteins Programme Supersede Lorentzs?. British
Journal for the Philosophy of Science, 24, pp. 95-123.

ZAKARIA, Fareed. (1992) Realism and Domestic Politics: A Review Essay.
International Security, vol.17, n. 1, pp. 177-198.

ZAKARIA, Fareed. (1998) From Wealth to Power: The Unusual Origin of Americas
Global Role. Princeton: Princeton University Press.