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TEORIA DA PENA

1. Sano Penal: Resposta estatal. Jus puniendi. Espcies pena e medida de segurana.
2. Conceito de pena reao que uma comunidade politicamente organizada ope a um fato que
viola uma das normas fundamentais da sua estrutura.
uma espcie de sano penal, ao lado da medida de segurana, consistente na privao ou restrio de um bem
jurdico ao autor de um fato punvel no atingido por causa extintiva de punibilidade.

Pressuposto da pena: culpabilidade. Imputveis e semi-imputveis no perigosos.
Medida de segurana: periculosidade. Inimputveis e semi-imputveis dotados de periculosidade.
Princpios norteadores
a) legalidade
b) anterioridade
c) personalidade ou intransmissibilidade da pena
Nenhuma pena pode passar da pessoa do condenado (art. 5, XLV, CF). Para uma corrente, esse princpio relativo,
admitindo uma exceo: o perdimento de bens, ou seja, pena de confisco (parte final do mesmo inciso. Adepto dessa
corrente Flvio Monteiro de Barros. Um segunda corrente entende que o princpio absoluto, no admitindo
excees, pois a parte final do inc. XLV no trata de pena, mas do efeito da sentena. Adotada por Paulo Queiroz,
Mirabete, LFG, a que prevalece na doutrina.
Quanto pena de multa, apesar de ser executada como dvida ativa, no perdeu a essncia de sano penal e, pois, no
se transmite nem pode ser executada contra sucessores (Rogrio Greco).
Muitos se valem desse princpio para negar a responsabilidade penal da pessoa jurdica, pois a pena pode atingir
indiretamente terceiros, como os empregados. No entanto, comum que terceiros sofram conseqncias pela pena de
outrem, como os familiares. Inclusive, o Estado reconhece que a pena ultrapassa a pessoa do condenado, com o
auxlio-recluso.
d) inderrogabilidade ou inevitabilidade
Presentes os seus pressupostos, a pena deve ser aplicada e executada. Os pressupostos so:fato tpico; ilicitude;
culpabilidade; punibilidade; prova da materialidade e autoria; devido processo legal.
Excees a esse princpio: transao penal, suspenso condicional do processo, sursis. Outro exemplo, se no adotada
a tese de LFG, seria o perdo judicial (ver item 5.2, abaixo).
e) interveno mnima
f) humanidade ou humanizao das penas
Vedao a penas cruis, desumanas ou degradantes. O regime disciplinar diferenciado (RDD) hoje questionado
como pena desumana. O STJ j decidiu que constitucional (HC 40.300).
g) proporcionalidade
Implcito no art. 5, XLVI. Significa que a pena deve ser proporcional gravidade da infrao, sem esquecer a pessoa
do autor. A pena deve ser um meio proporcional ao fim perseguido pela aplicao da pena.
Sem esquecer a pessoa do autor no significa abandonar o direito penal do fato ou adoo do direito penal do autor.
Na verdade, o direito penal do fato no esquece a pessoa do autor, at por uma exigncia da individualizao.
Esse princpio procura:
proibir o excesso de pena (ver art. 273, CP em comparao com o 1-B, I).
proibir a insuficincia da interveno estatal (ver art. 319-A).
h) individualizao (art. 5, XLVI).
A pena deve ser individualizada, considerando-se o fato e seu agente. Atua em trs momentos distintos:
Na criao do tipo (fase legislativa)
Na aplicao da pena (fase judicial)
Na execuo da pena (fase judicial). Obs.: administrativa estado zelando pelo condenado, tratamento penitencirio.
Quanto cominao (fase legislativa), existem dois sistemas adotados no direito comparado:
sistema de penas relativamente determinadas: so dados parmetros, balizamentos, para o julgamento (pena mnima e
mxima). Pases que adotam o princpio da individualizao necessariamente devem adotar esse sistema.
sistema de penas fixas: o legislador determina a pena, sem balizamentos.
i) proibio da pena indigna
uma decorrncia do princpio da humanidade: a ningum pode ser imposta pena vexatria, ofensiva dignidade da
pessoa humana.

3. Finalidades da pena: relacionam-se com a prpria origem do direito penal. O QUE JUSTIFICA A
EXISTENCIA DA PENA
Trs teorias:
a. Teoria absoluta (ou retribucionista): pune-se algum pelo simples fato de haver delinq6uido. Retribui-
se com um mal o mal causado. nesse contexto que nasceu o tema da proporcionalidade (Lei de Talio).
b. Teoria preventiva (ou preveno).
* Preveno geral: combater o crime
- negativa (feuerbach): coao psicolgica. Criar no esprito dos potenciais criminosos um contra
estmulo.
Obs.: direito penal do terror exemplo. Castigando to duramente quanto possvel.
- positiva: reforo da confiana na firmeza do ordenamento jurdico.
* Preveno especial: direcionada a pessoa do condenado
- negativa: intimidar o condenado. Evitar a reincidncia.
- positiva: ressocializao do condenado. Ressocializao: (finalidade educativa. Pretende reintegrar o
condenado ao convvio social).

c. Teoria mista (ou ecltica): une as duas teorias anteriores, reunindo retribuio e preveno e
ressocializao. Acolhida no art.59 do CP. STF.


Hoje, entende-se que a pena tem trplice finalidade: retribuir, prevenir e ressocializar

4. Funo social da pena
5. Fundamentos da pena. OBJETVOS QUE SE BUSCA ALCANCAR COM SUA APLICAO:
a. Retribuio
b. Reparao
c. Denuncia. Intimidao coletiva
d. Incapacitao. Priva-se a liberdade do condenado para proteo das pessoas de bem.
e. Reabilitao restaurar o criminoso
f. Dissuaso convencer ao condenado e as pessoas que o crime uma tarefa desvantajosa e
inadequada.
6. Tipos de pena
6.1 O art. 5, XLVII estabelece as penas proibidas no Brasil. Dentre elas, podemos destacar:
pena de morte: em regra, proibida. Quando admitida, executada por fuzilamento. Zaffaroni nega pena de morte a
qualidade de pena, porque no possui a finalidade de ressocializao (que, para alguns, seria a principal ou mesmo a
nica finalidade da pena). Para ele, a morte seria uma resposta estatal fruto de inexigibilidade de conduta diversa. Para
alguns, a pena de extino da pessoa jurdica seria inconstitucional, por ser, para ela, verdadeira pena de morte.
penas de carter perptuo: as medidas de segurana so indeterminadas no tempo, e da surgem duas correntes. Para
STF e LFG, sano penal de carter perptuo e, logo, inconstitucional. Para STJ, no pena, mas remdio destinado
a curar.
6.2 Penas permitidas no Brasil:
I. privativas de liberdade: recluso; deteno; priso simples (Lei das Contravenes Penais).
II. restritivas de direitos
prestao de servios comunidade
limitao de fim-de-semana
interveno temporria de direitos
prestao pecuniria
perda de bens e valores
Obs.: a Lei n 11.343/06 previu novas penas restritivas de direitos para os usurios de drogas:
Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou trouxer consigo, para consumo pessoal, drogas sem
autorizao ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar ser submetido s seguintes penas:
III. Multa
7. PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE
A. CONCEITO
B. ESPECIES
CRIMES: RECLUSO OU DETENO
Art. 33 - A pena de recluso deve ser cumprida em regime fechado, semi-aberto ou aberto. A de deteno, em regime
semi-aberto, ou aberto, salvo necessidade de transferncia a regime fechado. (Redao dada pela Lei n 7.209, de
11.7.1984)

CONTRAVENES:PRISO SIMPLES


C. Fixao legal do regime inicial do cumprimento da pena

I quantidade da pena
II primariedade
III critrios do art. 59

2 - As penas privativas de liberdade devero ser executadas em forma progressiva, segundo o mrito do condenado,
observados os seguintes critrios e ressalvadas as hipteses de transferncia a regime mais rigoroso:
a) o condenado a pena superior a 8 (oito) anos dever comear a cumpri-la em regime fechado;
b) o condenado no reincidente, cuja pena seja superior a 4 (quatro) anos e no exceda a 8 (oito), poder, desde o
princpio, cumpri-la em regime semi-aberto;
c) o condenado no reincidente, cuja pena seja igual ou inferior a 4 (quatro) anos, poder, desde o incio, cumpri-la em
regime aberto.
3 - A determinao do regime inicial de cumprimento da pena far-se- com observncia dos critrios previstos no
art. 59 deste Cdigo.
Obs.: smulas 718, 719 e 440 STF.

D. Regras do regime fechado
Art. 34 - O condenado ser submetido, no incio do cumprimento da pena, a exame criminolgico de classificao
para individualizao da execuo. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
1 - O condenado fica sujeito a trabalho no perodo diurno e a isolamento durante o repouso noturno. (Redao dada
pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
2 - O trabalho ser em comum dentro do estabelecimento, na conformidade das aptides ou ocupaes anteriores do
condenado, desde que compatveis com a execuo da pena.(Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
3 - O trabalho externo admissvel, no regime fechado, em servios ou obras pblicas. (Redao dada pela Lei n
7.209, de 11.7.1984)
E. Regras do regime semi-aberto
Art. 35 - Aplica-se a norma do art. 34 deste Cdigo, caput, ao condenado que inicie o cumprimento da pena em
regime semi-aberto. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
1 - O condenado fica sujeito a trabalho em comum durante o perodo diurno, em colnia agrcola, industrial ou
estabelecimento similar. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
2 - O trabalho externo admissvel, bem como a freqncia a cursos supletivos profissionalizantes, de instruo de
segundo grau ou superior. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
F. Regras do regime aberto
Art. 36 - O regime aberto baseia-se na autodisciplina e senso de responsabilidade do condenado. (Redao dada pela
Lei n 7.209, de 11.7.1984)
1 - O condenado dever, fora do estabelecimento e sem vigilncia, trabalhar, freqentar curso ou exercer outra
atividade autorizada, permanecendo recolhido durante o perodo noturno e nos dias de folga. (Redao dada pela Lei
n 7.209, de 11.7.1984)
2 - O condenado ser transferido do regime aberto, se praticar fato definido como crime doloso, se frustrar os fins
da execuo ou se, podendo, no pagar a multa cumulativamente aplicada. (Redao dada pela Lei n 7.209, de
11.7.1984)
G. Regime especial
Art. 37 - As mulheres cumprem pena em estabelecimento prprio, observando-se os deveres e direitos inerentes sua
condio pessoal, bem como, no que couber, o disposto neste Captulo. (Redao dada pela Lei n 7.209, de
11.7.1984)
Direitos do preso
Art. 38 - O preso conserva todos os direitos no atingidos pela perda da liberdade, impondo-se a todas as autoridades
o respeito sua integridade fsica e moral. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
H. Trabalho do preso
Art. 39 - O trabalho do preso ser sempre remunerado, sendo-lhe garantidos os benefcios da Previdncia Social.
Obs.: LEP no inferior a do mnimo
Obs.: remio pelo trabalho 1 dia de pena por 3 dias de trabalho. Art. 126 LEP. Semi aberto ou aberto.
Obs.: remio pelo estudo 1 dia de pena a cada 12 horas.
Smula 341 STJ: A freqncia a curso de ensino formal causa de remio de parte do tempo de execuo de pena
sob regime fechado ou semi-aberto.
Art. 126. Da LEP - O condenado que cumpre a pena em regime fechado ou semiaberto poder remir, por trabalho ou
por estudo, parte do tempo de execuo da pena.


I. Supervenincia de doena mental
Art. 41 - O condenado a quem sobrevm doena mental deve ser recolhido a hospital de custdia e tratamento
psiquitrico ou, falta, a outro estabelecimento adequado. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
J. Detrao
Art. 42 - Computam-se, na pena privativa de liberdade e na medida de segurana, o tempo de priso provisria, no
Brasil ou no estrangeiro, o de priso administrativa e o de internao em qualquer dos estabelecimentos referidos no
artigo anterior. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)

K. Limite de cumprimento de pena
Art. 75 - O tempo de cumprimento das penas privativas de liberdade no pode ser superior a 30 (trinta)
anos. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
1 - Quando o agente for condenado a penas privativas de liberdade cuja soma seja superior a 30 (trinta) anos,
devem elas ser unificadas para atender ao limite mximo deste artigo. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
2 - Sobrevindo condenao por fato posterior ao incio do cumprimento da pena, far-se- nova unificao,
desprezando-se, para esse fim, o perodo de pena j cumprido.(Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)

L. Progresso de regime
I. 1/6 da pena do regime anterior (hediondo 2/5 primrio e 3/5 reincidente)
II. Bom comportamento carcerrio
Obs.: 4
o
O condenado por crime contra a administrao pblica ter a progresso de regime do cumprimento da
pena condicionada reparao do dano que causou, ou devoluo do produto do ilcito praticado, com os acrscimos
legais.
Obs.: Progresso per saltos

M. Regresso de regime
Art. 118. A execuo da pena privativa de liberdade ficar sujeita forma regressiva, com a transferncia para
qualquer dos regimes mais rigorosos, quando o condenado:
I - praticar fato definido como crime doloso ou falta grave;
Obs:praticar no recepcionado. Necessidade de condenao
Obs.: falta grave art. 52 LEP
II - sofrer condenao, por crime anterior, cuja pena, somada ao restante da pena em execuo, torne incabvel o
regime (artigo 111).


Hediondo inicialmente fechado. Lei 8072/90.
Competncia para execuo da PPL Vara de execues
Impossibilidade de cumprimento de pena em regime mais gravoso do que o determinado na sentena
penal condenatria.


8. PENAS RESTRITIVAS DE DIREITO
A. CABIMENTO:
Art. 44. As penas restritivas de direitos so autnomas e substituem as privativas de liberdade, quando: (Redao dada
pela Lei n 9.714, de 1998)
I - aplicada pena privativa de liberdade no superior a quatro anos e o crime no for cometido com violncia ou grave
ameaa pessoa ou, qualquer que seja a pena aplicada, se o crime for culposo; (Redao dada pela Lei n 9.714, de
1998)
II - o ru no for reincidente em crime doloso; (Redao dada pela Lei n 9.714, de 1998)
III - a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social e a personalidade do condenado, bem como os motivos e as
circunstncias indicarem que essa substituio seja suficiente. (Redao dada pela Lei n 9.714, de 1998)

B. ESPCIES
I - prestao pecuniria; II - perda de bens e valores; IV - prestao de servio comunidade ou a entidades
pblicas;V - interdio temporria de direitos;VI - limitao de fim de semana.

C. REINCIDENTE
D. 3
o
Se o condenado for reincidente, o juiz poder aplicar a substituio, desde que, em face de
condenao anterior, a medida seja socialmente recomendvel e a reincidncia no se tenha operado em virtude da
prtica do mesmo crime. (Includo pela Lei n 9.714, de 1998)

E. ESCOLHA 2
o
Na condenao igual ou inferior a um ano, a substituio pode ser feita por multa ou
por uma pena restritiva de direitos; se superior a um ano, a pena privativa de liberdade pode ser substituda por uma
pena restritiva de direitos e multa ou por duas restritivas de direitos.(Includo pela Lei n 9.714, de 1998)

F. DESCUMPRIMENTO INJUSTIFICADO 4
o
A pena restritiva de direitos converte-se em privativa de
liberdade quando ocorrer o descumprimento injustificado da restrio imposta. No clculo da pena privativa de
liberdade a executar ser deduzido o tempo cumprido da pena restritiva de direitos, respeitado o saldo mnimo de
trinta dias de deteno ou recluso.

G. NOVA CONDENAO 5
o
Sobrevindo condenao a pena privativa de liberdade, por outro crime, o
juiz da execuo penal decidir sobre a converso, podendo deixar de aplic-la se for possvel ao condenado cumprir a
pena substitutiva anterior.

H. PRESTAO PECUNIRIA E PERDA DE BENS E VALORESArt. 45. Na aplicao da substituio
prevista no artigo anterior, proceder-se- na forma deste e dos arts. 46, 47 e 48.
1
o
A prestao pecuniria consiste no pagamento em dinheiro vtima, a seus dependentes ou a entidade pblica ou
privada com destinao social, de importncia fixada pelo juiz, no inferior a 1 (um) salrio mnimo nem superior a
360 (trezentos e sessenta) salrios mnimos. O valor pago ser deduzido do montante de eventual condenao em ao
de reparao civil, se coincidentes os beneficirios. (Includo pela Lei n 9.714, de 1998)
2
o
No caso do pargrafo anterior, se houver aceitao do beneficirio, a prestao pecuniria pode consistir em
prestao de outra natureza. (Includo pela Lei n 9.714, de 1998)
3
o
A perda de bens e valores pertencentes aos condenados dar-se-, ressalvada a legislao especial, em favor do
Fundo Penitencirio Nacional, e seu valor ter como teto - o que for maior - o montante do prejuzo causado ou do
provento obtido pelo agente ou por terceiro, em conseqncia da prtica do crime.

I. PRESTAO DE SERVIO A COMUNIDADE
Art. 46. A prestao de servios comunidade ou a entidades pblicas aplicvel s condenaes superiores a seis
meses de privao da liberdade. 1
o
A prestao de servios comunidade ou a entidades pblicas consiste
naatribuio de tarefas gratuitas ao condenado. 2
o
A prestao de servio comunidade dar-se- em entidades
assistenciais, hospitais, escolas, orfanatos e outros estabelecimentos congneres, em programas comunitrios ou
estatais. 3
o
As tarefas a que se refere o 1
o
sero atribudas conforme as aptides do condenado, devendo ser
cumpridas razo de uma hora de tarefa por dia de condenao, fixadas de modo a no prejudicar a jornada normal de
trabalho. 4
o
Se a pena substituda for superior a um ano, facultado ao condenado cumprir a pena substitutiva em
menor tempo (art. 55), nunca inferior metade da pena privativa de liberdade fixada.

J. INTERDIO TEMPORRIA DE DIREITOS
Art. 47 - As penas de interdio temporria de direitos so:
I - proibio do exerccio de cargo, funo ou atividade pblica, bem como de mandato eletivo; II - proibio do
exerccio de profisso, atividade ou ofcio que dependam de habilitao especial, de licena ou autorizao do poder
pblico; III - suspenso de autorizao ou de habilitao para dirigir veculo.IV - proibio de freqentar
determinados lugares. V - proibio de inscrever-se em concurso, avaliao ou exame pblicos.
K. Limitao de fim de semana
Art. 48 - A limitao de fim de semana consiste na obrigao de permanecer, aos sbados e domingos, por 5 (cinco)
horas dirias, em casa de albergado ou outro estabelecimento adequado. Pargrafo nico - Durante a permanncia
podero ser ministrados ao condenado cursos e palestras ou atribudas atividades educativas.

9. MULTA
Art. 49 - A pena de multa consiste no pagamento ao fundo penitencirio da quantia fixada na sentena e calculada em
dias-multa. Ser, no mnimo, de 10 (dez) e, no mximo, de 360 (trezentos e sessenta) dias-multa.
1 - O valor do dia-multa ser fixado pelo juiz no podendo ser inferior a um trigsimo do maior salrio mnimo
mensal vigente ao tempo do fato, nem superior a 5 (cinco) vezes esse salrio.
2 - O valor da multa ser atualizado, quando da execuo, pelos ndices de correo monetria.
Pagamento da multa
Art. 50 - A multa deve ser paga dentro de 10 (dez) dias depois de transitada em julgado a sentena. A requerimento do
condenado e conforme as circunstncias, o juiz pode permitir que o pagamento se realize em parcelas mensais.
1 - A cobrana da multa pode efetuar-se mediante desconto no vencimento ou salrio do condenado quando: a)
aplicada isoladamente;b) aplicada cumulativamente com pena restritiva de direitos;c) concedida a suspenso
condicional da pena. 2 - O desconto no deve incidir sobre os recursos indispensveis ao sustento do condenado e
de sua famlia
Converso da Multa e revogao
Art. 51 - Transitada em julgado a sentena condenatria, a multa ser considerada dvida de valor, aplicando-se-lhes
as normas da legislao relativa dvida ativa da Fazenda Pblica, inclusive no que concerne s causas interruptivas e
suspensivas da prescrio.
Suspenso da execuo da multa
Art. 52 - suspensa a execuo da pena de multa, se sobrevm ao condenado doena mental.

10. COMINAO:Art. 54 - As penas restritivas de direitos so aplicveis, independentemente de
cominao na parte especial, em substituio pena privativa de liberdade, fixada em quantidade inferior a 1 (um) ano,
ou nos crimes culposos. Art. 55. As penas restritivas de direitos referidas nos incisos III, IV, V e VI do art. 43 tero a
mesma durao da pena privativa de liberdade substituda, ressalvado o disposto no 4
o
do art. 46. Art. 56 - As penas
de interdio, previstas nos incisos I e II do art. 47 deste Cdigo, aplicam-se para todo o crime cometido no exerccio
de profisso, atividade, ofcio, cargo ou funo, sempre que houver violao dos deveres que lhes so inerentes. Art.
57 - A pena de interdio, prevista no inciso III do art. 47 deste Cdigo, aplica-se aos crimes culposos de trnsito.
Pena de multa:Art. 58 - A multa, prevista em cada tipo legal de crime, tem os limites fixados no art. 49 e seus
pargrafos deste Cdigo. Pargrafo nico - A multa prevista no pargrafo nico do art. 44 e no 2 do art. 60 deste
Cdigo aplica-se independentemente de cominao na parte especial.