Gesto de Contratos

de Tecnologia da Informao (GCTI)

Contedo para impresso
Mdulo 1: Gesto de contratos de TI
Braslia 2014
Atualizado em: dezembro de 2013.
ENAP
Diretoria de Desenvolvimento Gerencial
Coordenao Geral de Educao a Distncia
ENAP
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Fundao Escola Nacional de Administrao Pblica
Presidente
Paulo Sergio de Carvalho
Diretor de Desenvolvimento Gerencial
Paulo Marques
Diretora de Formao Profssional
Maria Stela Reis
Diretor de Comunicao e Pesquisa
Pedro Luiz Costa Cavalcante
Diretora de Gesto Interna
Ala Vanessa de Oliveira Canado
Coordenadora-Geral de Educao a Distncia: Natlia Teles da Mota
ENAP, 2014
Conteudista:
Anderson Souza de Arajo
Reviso e Atualizao:
Anderson Souza de Arajo (2013)
Diagramao, reviso de texto e desenho instrucional realizada no mbito do acordo de
Cooperao TcnicaFUB/CDT/Laboratrio Lattude e ENAP.
ENAP Escola Nacional de Administrao Pblica
Diretoria de Comunicao e Pesquisa
SAIS rea 2-A 70610-900 Braslia, DF
Telefone: (61) 2020 3096 Fax: (61) 2020 3178
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SUMRIO
Mdulo 1: Gesto de Contratos de Tecnologia da Informao (GCTI) ............................5
1.1 Introduo e Objetvos............................................................................................5
1.2 Gesto de contratos ................................................................................................6
1.3 Legislao aplicada .................................................................................................6
1.4 Elementos Necessrios para uma Boa Gesto Contratual ........................................7
1.4.1 Indicadores e Mtricas ....................................................................................8
1.4.2 Modelo de Remunerao ................................................................................9
1.4.3 Garantas Contratuais .................................................................................... 11
1.4.4 Sanes ......................................................................................................... 15
1.5 Modelo de Contratao ........................................................................................ 17
1.6 Elementos do Modelo (atores) .............................................................................. 18
1.6.1 O Gestor do Contrato .................................................................................... 18
1.6.2 Fiscais do Contrato e Preposto da Contratada ................................................ 20
1.6.3 Autoridade Competente e Autoridade Mxima ............................................. 21
1.6.4 Interaes ..................................................................................................... 23
1.7 Elementos do Modelo (artefatos) .......................................................................... 24
1.7.1 Histrico de Gerenciamento do Contrato ...................................................... 25
1.7.2 Plano de Sustentao .................................................................................... 26
1.7.3 Plano de Insero .......................................................................................... 26
1.7.4 Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens ............................................ 27
1.7.5 Termo de Recebimento Provisrio ................................................................. 28
1.7.6 Termo de Recebimento Defnitvo ................................................................. 29
1.8 Elementos do Modelo (processos e atvidades) ..................................................... 31
1.9 Atvidades do Processo de Iniciao Contratual ..................................................... 32
1.10 Plano de Insero ................................................................................................ 34
1.10.1 Contedo .................................................................................................... 35
1.10.2 Modelo ....................................................................................................... 36
1.10.3 Reunio Inicial............................................................................................. 57
Encerramento ............................................................................................................. 58
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1.1 Introduo e Objetvos
Vamos iniciar nossos estudos?
Neste mdulo, iremos contextualizar a gesto contratual na Administrao Pblica,
apresentando uma viso geral da fase de Gerenciamento do Contrato de Soluo de
TI - GCTI, os processos, tarefas e atvidades envolvidas na iniciao contratual segundo
o Modelo de Contratao de Solues de TI (IN SLTI/MP n 04/2010).
Nossos objetvos so:
Apresentar os aspectos legais envolvidos na gesto
contratual da Administrao Pblica;
Reconhecer a importncia da gesto contratual
para a Administrao Pblica;
Distnguir os processos, artefatos (documentos)
e atores (papis) da fase GCTI;
Compreender e aplicar os processos, tarefas e
atvidades envolvidas na iniciao contratual;
Elaborar um Plano de Insero;
Conhecer os modelos de Termo de Compromisso e Termo de Cincia.
Mdulo 1: Gesto de contratos de TI
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1.2 Gesto de contratos
O Dicionrio Michaelis da lngua portuguesa defne gesto como sinnimo de
administrao, direo. o ato de gerir, administrar ou dirigir alguma coisa.
Em uma competo de Rali, o piloto dirige o carro pelo melhor caminho que o far
chegar ao lugar desejado. Se dirigir bem h uma maior probabilidade de atngir seu
objetvo, ou seja, chegar ao destno determinado. Se dirigir mal, a probabilidade
diminui consideravelmente.
J um contrato pode ser defnido como um acordo ou conveno entre duas ou mais
partes, para a execuo de alguma coisa, sob determinadas condies, para o alcance
de resultados especfcos. Por esta defnio podemos perceber que todo contrato
visa obteno de resultados especfcos.
Assim sendo, para que seja alta a probabilidade de alcanarmos os resultados
esperados (atngir objetvos) atravs do frmamento de um contrato, necessrio
dirigir bem, ou seja, gerenciar ou gerir de forma efciente e efcaz os nossos contratos.
Este curso apresenta uma srie de procedimentos e boas prtcas com vistas
realizao de uma gesto contratual com efcincia, efccia e segurana jurdica.
1.3 Legislao aplicada
A legislao enfatza bem o procedimento licitatrio, entretanto ainda fala pouco
sobre o planejamento da contratao e sobre gesto contratual. Isso faz com que esta
atvidade seja a menos desenvolvida e a mais nebulosa na legislao vigente. A Lei n
8.666, de 21 de junho de 1993 fala, em seus artgos 66 a 76, sobre a fase de gesto
contratual. A Instruo Normatva SLTI/MP n 02/2008 e a n 04/2010 detalham mais
este processo, uma vez que aqui que vo ser gerados os benefcios prometdos pela
contratao (resultados esperados).
A gesto contratual tambm encontra-se descrita em diversos modelos, frameworks
e normas nacionais e internacionais como: Control Objectves for Informaton and
Related Technology - COBIT; Melhoria de Processos do Sofware Brasileiro - MPS.BR;
Project Management Body of Knowledge - PMBOK, algumas normas da Internatonal
Organizaton for Standardizaton - ISO e da Associao Brasileira de Normas
Tcnicas - ABNT. Mas do ponto vista legal que a Administrao Pblica vincula sua
responsabilidade pela realizao das atvidades de gesto contratual.
A Lei n 8.666/93 trata, em seu Captulo III, das atvidades de gesto contratual que
devem ser executadas pela Administrao Pblica. Alm disso, o Decreto n 2.271,
de 7 de julho de 1997, tambm trata de atvidades de gesto contratual. Da mesma
forma, podemos citar o Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967 e o Decreto
n 7.174 de 12 de maio de 2010 , entre outros.
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Foi baseada nesta legislao que a Secretaria de Logstca e Tecnologia da Informao
- SLTI do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto elaborou o Modelo
de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao - MCTI do Sistema de
Administrao dos Recursos de Tecnologia da Informao - SISP do Governo Federal. O
modelo foi normatzado pela Instruo Normatva SLTI/MP n 04, de 12 de novembro
de 2010 (IN SLTI/MP n 04/2010). Assim sendo, veremos, ao longo deste curso, de que
forma a legislaao infuencia na execuo deste processo por parte de Administrao
Pblica.
1.4 Elementos Necessrios para uma Boa Gesto Contratual
A gesto contratual dever ser realizada por um representante da Administrao,
conforme orienta o artgo 67 da Lei n 8.666/93. Este representante conhecido
como Gestor do Contrato.
Para a realizao de uma boa gesto contratual necessrio que alguns elementos
sejam observados pelo Gestor do Contrato com vistas a:
Verifcar o bom andamento do contrato
Recompensar de forma justa o executor do contrato (contratada)
Garantr a contnuidade do objeto contratual, durante e aps a sua
execuo
Recompensar de forma justa a contratante pela inexecuo total, parcial
ou inadequada do contrato por parte da contratada
Os principais elementos que suprem as necessidades elencadas acima so:
Defnio de indicadores e mtricas
Especifcao de um modelo de remunerao
Defnio de garantas contratuais
Defnio de sanes a serem aplicadas
Algumas orientaes devem ser seguidas quando da defnio e especifcao destes
elementos. Vejamos em mais detalhes cada um dos elementos supracitados.
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1.4.1 Indicadores e Mtricas
Conforme vimos anteriormente, um contrato est sempre vinculado a um conjunto
de resultados que se espera ser alcanado atravs da contratao do(s) bem(s) ou
do(s) servio(s) objeto do contrato. Logo, para verifcar se a contratao est gerando
os resultados esperados, necessrio defnir bem o que iremos utlizar para medir
(comparar) se estes resultados esto sendo alcanados, bem como a forma como
iremos fazer esta medio. o que chamamos de Indicadores e Mtricas. O Decreto
n 2.271/97 fala, em seu artgo 3, 1, que:
Portanto, de suma importncia a defnio dos parmetros para aferio dos
resultados (indicadores e mtricas), para que possamos ter um bom nvel de controle
da execuo do contrato e tomar as decises necessrias em tempo hbil para garantr
que os resultados pretendidos com a contratao sero efetvamente alcanados.
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Esta defnio deve ser feita de acordo com objeto da contratao. Portanto, no existe
uma padronizao em relao defnio de indicadores e mtricas. Recomenda-
se a prospeco de solues e cases semelhantes, de forma que, aps uma anlise
comparatva das solues e cases encontrados, possa se chegar a uma mtrica concisa
e com indicadores bem defnidos. Tambm podem ser usados alguns padres, como
a ISO 9126, ISO 15939 etc.
Alguns exemplos:
Tempo necessrio para a transmisso do conceito lgico durante o
treinamento dos usurios
ndice de compatbilidade com um produto de referncia
Percentagem de defeitos detectados
Tempo de resoluo de problemas
1.4.2 Modelo de Remunerao
Pensando na vinculao da contratao ao alcance de resultados, fca evidente que
a remunerao da contratada tambm deve seguir esta mesma linha, uma vez que
alcanar estes resultados de responsabilidade de ambas as partes. Logo, algumas
premissas devem ser observadas na hora de elaborar este modelo. So elas:
Resultados
Vinculao a resultados e ao mtodo de mensurao
Nunca demais lembrar o q'ue diz o Decreto n 2.271/97, em seu artgo 3, 1:
Planilha
Vinculao planilha de formao de preos, vedados impostos personalssimos
A Planilha de Quanttatvos e Preos Unitrios deve fazer parte do edital da contratao,
pois a mesma serve como referncia na fase de Seleo do Fornecedor. Vejamos o
que diz a Lei n 8.666/93, em seu artgo 40, 2:
Regularidade
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Vinculao regularidade comercial, fscal, trabalhista e previdenciria
Isto ocorre devido ao fato de que, uma vez contratada a prestao de um servio
ou o fornecimento de bens, a contratada responsvel pelos encargos trabalhistas,
previdencirios, fscais e comerciais resultantes da execuo do contrato. Logo a
contratada s recebe se estver em dia com todos estes encargos, pois, diferente
disto, estaria a Administrao Pblica sendo conivente com tais irregularidades. Neste
caso, h prejuzo, tambm, para a prpria Administrao Pblica, uma vez que grande
parte destes encargos so devidos pela contratada Administrao Pblica.
Indexao
Vedao de indexao a qualquer ndice de preos, fxao de remunerao de
reembolso de salrios ou benefcios e de reembolso de despesas de transporte e/
ou hospedagem
As vedaes esto previstas em lei e devem ser observadas sempre na elaborao
do modelo de remunerao da contratada. Vejamos o que diz o Decreto n 2.271/97:

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Vejamos o que diz a IN SLTI/MP n 04/2010:
1.4.3 Garantas Contratuais

Segundo o Dicionrio Michaelis da lngua portuguesa, uma garanta pode ser
entendida como um compromisso que o vendedor assume de entregar ao comprador
a coisa vendida isenta de defeitos ou de vcios; ou ainda o meio pelo qual o credor
se previne contra o devedor de quaisquer riscos que a transao possa acarretar.
Neste contexto, percebe-se que a garanta est altamente relacionada ao risco.
Em um processo de contratao existe uma srie de riscos envolvidos. Imagine que voc
aluga um imvel para uma pessoa por um ano e no terceiro ms ela fca desempregada
e no pode mais pagar o aluguel. Neste caso, necessrio que o contrato de locao
contenha clusulas que garantam, de alguma forma, o ressarcimento do locador
pelos meses que, eventualmente, no sero pagos.
Da mesma forma ocorre em um contrato de solues de TI. So as chamadas garantas
contratuais. A legislao defne algumas formas de garantas, como:
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Garantas Financeiras
Garantas fnanceiras (mx 5%) (Lei n 8.666/93, Art. 6, VI; Art. 56)
As garantas fnanceiras esto limitadas ao mximo de 5% do valor total do contrato.
Vejamos o que diz a lei:
Responsabilidade pelos defeitos
Responsabilidade pelos defeitos (Lei n 8.666/93, Art. 69)
Neste caso a lei bem clara, pois cabe contratada o reparo e correo de defeitos
advindos da execuo contratual. Vejamos:
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Responsabilidade pelos danos
Responsabilidade pelos danos (Lei n 8.666/93, Art. 70)
De mesma forma que os defeitos, a contratada tambm responsvel pelos danos
causados pela execuo contratual. Vejamos o que diz a Lei n 8.666/93:
Responsabilidade pelos testes
Responsabilidade pelos testes exigidos pelas normas (Lei n 8.666/93, Art. 75)
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Meios de Prestao
Assuno ou ocupao e utlizao dos meios de prestao (Lei n 8.666/93, Art. 80,
I e II)
Esta uma forma de garantr a contnuidade do objeto da contratao em caso de
resciso contratual. o princpio da contnuidade dos servios pblicos, ou seja, o
contrato pode ser rescindido, mas deve haver meios de a contratante dar contnuidade
ao objeto da contratao. Vejamos o que diz a Lei n 8.666/93:
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Responsabilidade pelos resultados
Responsabilidade pelos resultados (Lei n 8.666/93, Art. 66 e Decreto n 2.271/97,
Art. 6)
Como j havamos falado antes, sendo um contrato um acordo ou conveno entre
duas ou mais partes, ambas (ou todas) so responsveis pelo atngimento dos
resultados esperados com a contratao. Vejamos o que diz a lei:
1.4.4 Sanes
Se voc chutar uma bola, muito provavelmente ela vai percorrer uma certa distncia
pela terra ou pelo ar. Entretanto, se voc chutar uma pedra pouco provvel que ela
saia do lugar. Pior ainda que voc corre o srio risco de se machucar. Na verdade
o preo que voc paga por tentar utlizar um objeto errado para um propsito errado.
Isto o que deve acontecer com uma contratada quando ela no respeita ou no
cumpre algum termo contratual. Ou seja, ela deve pagar o preo pelos erros cometdos.
Para isso, tambm necessrio que este preo esteja defnido em contrato. o que
chamamos de sano . Segundo o Dicionrio Michaelis da lngua portuguesa , uma
sano uma clusula, condio ou circunstncia que impele ou pune a violao de
alguma regra e assegura a execuo contratual.
As sanes devem estar previstas no modelo de gesto contratual e para serem
aplicadas necessitam do registro formal da ocorrncia que gerou a sano. Este
registro pode ser feito atravs do Histrico de Gerenciamento do Contrato, conforme
recomenda a IN SLTI/MP n 04/2010 e pelo artgo 67 da Lei n 8.666/93. So tpos de
sanes previstas em lei:
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Advertncia
Advertncia (Lei n 8.666, Art. 87, I)
Ocorre em situaes de baixa gravidade em que o impacto na execuo contratual
no seja to relevante. Est regulamentada no inciso I do artgo 87 da Lei n 8.666/93.
Multa
Multa (prevista no edital ou contrato) (Lei n 8.666, Art. 87, II)
Para situaes mais graves que as de Advertncia e que possuem impacto relevante
na execuo contratual. Est regulamentada pelo inciso II do artgo 87 da Lei n
8.666/93.
Suspenso temporria
Suspenso temporria (2anos) (Lei n 8.666, Art. 87, III)
Em situaes de alta gravidade e que provocam prejuzos Administrao Pblica,
pode a contratante solicitar a suspeno temporria de partcipar em licitao e
impedimento de contratar com a Administrao, por prazo no superior a 2 (dois)
anos. Est regulamentada no inciso III do artgo 87 da Lei n 8.666/93.
Inidoneidade
Inidoneidade (2anos) (Lei n 8.666, Art. 87, IV)
Segundo o Dicionrio Michaelis da lngua portuguesa, idoneidade o conjunto de
qualidades que distnguem o indivduo, pela boa prtca dos deveres e costumes.
Assim, a inidoneidade ocorre quando um indivduo ou insttuio no cumpre com
seus deveres ou costumes. Ela aplicada em situaes de alta gravidade e que
provocam grandes prejuzos Administrao Pblica. Declarar a contratada inidnea
competncia exclusiva do Ministro de Estado, do Secretrio Estadual ou Municipal.
Consideraes
Alguns pontos relevantes cabe aqui observar. So eles:
Se a multa aplicada for superior ao valor da garanta prestada, alm
da perda desta, responder o contratado pela sua diferena, que ser
descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao
ou cobrada judicialmente. (Art. 87, 1 da Lei n 8.666/93)
A advertncia, a suspenso temporria e a declarao de inidoneidade
podero ser aplicadas juntamente com as multas previstas. Neste caso, a
contratada tem 5 (cinco) dias teis para elaborar defesa prvia. (art. 87,
1 da Lei n 8.666/93).
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Aplicao
Segundo a IN SLTI/MP n 04/2010, cabe aos Fiscais do contrato encaminhar ao Gestor
do contrato os problemas detectados para que o mesmo solicite a aplicao das
devidas sanes rea Administratva. (IN SLTI/MP n 04/2010, art. 25., III, b, c, d,
e, g). Logo, conclui-se que os Fiscais verifcam as imperfeies, encaminham-nas ao
gestor, que indica rea Administratva as sanes que devem ser aplicadas, baseado
no parecer emitdo pelos Fiscais.
A rea Administratva responsvel pela aplicao das sanes ( quem instrui).
Com exceo da declarao de inidoneidade, que, como vimos anteriormente,
competncia exclusiva do Ministro de Estado, do Secretrio Estadual ou Municipal.
Veremos mais adiante sobre este processo.

1.5 Modelo de Contratao
Como sabemos, o MCTI, descrito na IN SLTI/MP n 04/2010, apresenta um conjunto
de processos e atvidades, baseadas em boas prtcas e na legislaao vigente. Estas
atvidades devem ser realizadas quando da contratao de solues de tecnologia da
informao. Este modelo de contratao composto por um conjunto de elementos
necessrios e sufcientes para a realizao de uma contratao efciente, efcaz e com
segurana jurdica. So elementos do MCTI:
atores (papis);
artefatos (entradas e sadas);
fases, processos e atvidades.
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Neste mdulo apresentaremos uma viso geral da fase de Gerenciamento do Contrato
de Solues de TI - GCTI, os atores e artefatos envolvidos no MCTI. Os processos e
atvidades sero detalhados nos prximos mdulos do curso.
1.6 Elementos do Modelo (atores)
Para garantr uma boa gesto alguns fatores so necessrios: planejamento,
organizao, liderana e controle das pessoas que compem um rgo, bem como
das tarefas e atvidades por elas realizadas. Para isso, existem alguns atores que
partcipam deste processo. Devemos pensar na palavra ator como um conjunto de
responsabilidades atribudas a uma entdade (pessoa, rea, papel).
1.6.1 O Gestor do Contrato
A Lei n 8.666/93 estabelece em seu artgo 67 que a execuo do contrato dever ser
acompanhada e fscalizada por um representante da Administrao especialmente
designado, permitda a contratao de terceiros para assist-lo e subsidi-lo de
informaes pertnentes a essa atribuio.
Este representante o que chamamos de Gestor do Contrato, conforme defnido
formalmente pelo Decreto n 2.271/97. A Lei n 8.666/93 afrma ainda que dele a
responsabilidade pelo registro de todas as ocorrncias relacionadas com a execuo
do contrato, determinando o que for necessrio regularizao das faltas ou defeitos
observados. (Lei n 8.666/93, art. 67, 1).
Alm disso, deve o gestor solicitar a seus superiores, em tempo hbil, as decises e
providncias que ultrapassarem sua competncia. (Lei n 8.666/93, art. 67, 2).
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O Decreto n 2.271/97 defniu formalmente a fgura do Gestor do Contrato em seu
artgo 6. Tambm a Instruo Normatva SLTI/MP n 02/2008, em seu artgo 31,
confrma este entendimento, bem como a Instruo Normatva SLTI/MP n 04/2010
defne, em seu artgo 2, o gestor do contrato como sendo o servidor com atribuies
gerenciais, tcnicas e operacionais relacionadas ao processo de gesto do contrato,
indicado por autoridade competente. No nosso exemplo da competo de Rali, o
Gestor do Contrato como se fosse o piloto do carro.
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1.6.2 Fiscais do Contrato e Preposto da Contratada
Mas o Gestor do Contrato apenas um dos atores ou partcipantes deste processo.
Alm dele, a Lei n 8.666/93 defne a fgura do Fiscal e do Preposto, que o
representante da contratada. Cabe ao Fiscal do Contrato acompanhar e fscalizar
a execuo do contrato, fazendo o recebimento provisrio, tratando das faltas e
defeitos de execuo e encaminhando situaes extraordinrias a seu superior.
como se fosse o copiloto do carro ou o navegador. Vale lembrar que a Instruo
Normatva SLTI/MP n 04/2010 defne a fgura dos trs Fiscais: Tcnico, Administratvo
e Requisitante. Falaremos mais adiante sobre eles.
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1.6.3 Autoridade Competente e Autoridade Mxima
Tambm existe a fgura da Autoridade Competente, que responsvel pela adjudicao
do objeto do contrato, designao do representante da Administrao (Gestor do
Contrato) e aplicao de sanes. Em alguns momentos a autoridade competente
a Autoridade Mxima do rgo contratante. Alm disso, existem outros trmites
administratvos que fogem um pouco do nosso escopo. Vejamos o que diz a legislao.
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1.6.4 Interaes
Para garantr uma boa gesto contratual os atores descritos anteriormente precisam
interagir com diversas pessoas, reas e insttuies internas e externas organizao
contratante. So eles:
Usurios do servio / produto contratado
Clientes internos do negcio
Clientes externos
rea Jurdica
rea Administratva
rea Oramentria
Administrao superior
Controle Interno
Controle Externo
Cidado
Vejamos a seguir como ocorre a interao na Gesto Contratual:
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1.7 Elementos do Modelo (artefatos)
Em uma boa gesto contratual alguns artefatos (documentos, informaes) so
gerados ao longo do processo. Estes artefatos vo servir como entrada para realizao
de outras atvidades dentro do processo de gesto contratual. Vale lembrar que
estamos realizando atos administratvos na condio de Administrao Pblica, e
como tal estes devem ser registrados formalmente. So eles:
Edital
Termo de Referncia
Contrato
Registro de ocorrncias (Lei n 8.666/93, Art. 67, 1; Decreto n
2.271/97, Art. 6)
Histrico de gerenciamento do contrato (IN4/10, Art. 25., III, n)
Plano de sustentao (modelo de gesto) (IN4/10, Art. 14)
Plano de insero (IN4/10, Art. 2. [...]: XVI)
Ordens de Servios ou de Fornecimento de Bens (Ac786/06-P e IN4/10,
Art. 25, 2)
Termo de Recebimento Provisrio (L8666/93, Art. 73, I, a)
Termo de Recebimento Defnitvo (L8666/93, Art. 73, I, b)
Termo de Rejeio (Lei n 8.666/93, Art. 76)
Comunicaes contratada
Solicitao de sano
Solicitao de repactuao (Decreto n 2.271/97, Art. 5)
O edital, a proposta vencedora e o contrato so documentos que inicializam todo
o processo de execuo contratual e, consequentemente, a gesto contratual. Eles
foram gerados nas fases anteriores do processo de contratao: Planejamento da
Contratao e Seleo do Fornecedor.
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1.7.1 Histrico de Gerenciamento do Contrato
O registro das ocorrncias est previsto na Lei n 8.666/93 e no Decreto n 2.271/97. O
objetvo formalizar as ocorrncias para futuras providncias, inspees, fscalizaes
contratuais, bem como subsidiar tomadas de deciso.
Para isso, pode-se utlizar o Histrico de Gerenciamento do Contrato, conforme
orientao da IN SLTI/MP n 04/2010. Tal histrico pode ser elaborado como uma
planilha com registro das ocorrncias positvas e negatvas relacionadas execuo
contratual.
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1.7.2 Plano de Sustentao
O Plano de Sustentao visa garantr a sustentabilidade da contratao e seu
contedo defnido pela IN SLTI/MP n 04/2010. Este artefato foi elaborado na fase
de Planejamento da Contratao e servir como base para elaborao do Plano de
Insero.
1.7.3 Plano de Insero
O Plano de Insero tem como objetvo, como o prprio nome diz, inserir a contratada
no contexto da execuo contratual. A contratada deve receber este documento para
poder iniciar as atvidades relacionadas ao contrato.
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1.7.4 Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens
A Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens um instrumento de controle
utlizado para a formalizao das demandas e verifcao de resultados. O Guia Prtco
para Contratao de Solues de TI do SISP traz uma sugesto de modelo para Ordem
de Servio ou de Fornecimento de Bens.
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1.7.5 Termo de Recebimento Provisrio
O Termo de Recebimento Provisrio o documento que formaliza a prestao dos
servios elencados na Ordem de Servio ou a entrega dos bens elencados na Ordem
de Fornecimento de Bens. Entretanto, bom lembrar que este termo no atesta a
qualidade dos servios prestados ou dos bens fornecidos.
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1.7.6 Termo de Recebimento Defnitvo
Aps a avaliao da qualidade dos servios prestados ou dos bens entregues, bem
como verifcao da manuteno dos termos contratuais, deve ser emitdo o Termo
de Recebimento Defnitvo. Este documento formaliza a aceitao dos servios
prestados ou dos bens entregues e inicia o processo de autorizao de pagamento
contratada.
1.7.7 Termo de Rejeio
Caso os servios prestados ou bens entregues estejam em desacordo com o que
foi defnido em contrato, a Administrao dever rejeit-los emitndo um Termo
de Rejeio. Alm disso, deve-se verifcar a possibilidade da aplicao de sano
contratual.
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O Decreto n 2.271/97 elenca a possibilidade de repactuao contratual, que deve
tambm ser devidamente formalizada em documento apropriado.
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1.8 Elementos do Modelo (processos e atvidades)
O Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao - MCTI, descrito
na IN SLTI/MP no 04/2010, determina a realizao de 5 processos de trabalho para
um uma boa gesto contratual. So eles:
A iniciao contratual;
O encaminhamento de demandas atravs das ordens de servio ou de
fornecimento de bens;
O monitoramento da execuo contratual;
A transio contratual; e
O encerramento do contrato.
Cada processo envolve um conjunto de atvidades e produz um conjunto de artefatos
que veremos em detalhe a partr do prximo mdulo. O fuxo a seguir ilustra a forma
como estes cinco processos esto organizados.
Observe que existe um processo chamado de Iniciao. O objetvo aqui dar incio
execuo dos trabalhos (execuo contratual). Entretanto, uma srie de informaes
e pontos relevantes devem ser esclarecidos entre os envolvidos na contratao
(contratante, contratada e seus respectvos representantes) para que se iniciem os
trabalhos.
Durante a execuo contratual, a Contratante encaminha ordens de servio ou de
fornecimento de bens Contratada. Paralelamente a isto, ocorre o processo de
monitoramento da execuo destas ordens de servio ou de fornecimento de bens.
Este o mais amplo processo da fase de GCTI e estudaremos em detalhes suas
atvidades mais adiante.
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Se durante a execuo contratual ocorrer, por algum motvo, a necessidade de
substtuio da contratada, necessria a execuo do processo de transio
contratual, conforme podemos observar no grfco.
No fnal, algumas atvidades devem ser realizadas para garantr, tambm, um bom
encerramento contratual. o que est descrito no processo de encerramento do
contrato, que veremos mais adiante.
1.9 Atvidades do Processo de Iniciao Contratual
A iniciao do contrato a tarefa em que so dispostos e organizados todos os
elementos (pessoas, processos e tecnologias) necessrios realizao do objeto e
ao alcance do objetvo da contratao. Trata-se de uma fase crtca, pois as falhas de
entendimento dos papis e responsabilidades de cada elemento envolvido podero
causar prejuzos irreversveis ao desempenho da contratao.
Basicamente, duas atvidades esto envolvidas neste processo:
Elaborao do Plano de Insero;
Realizao da reunio inicial com todos os envolvidos na contratao.
O grfco a seguir ilustra o processo de Iniciao da fase de Gesto Contratual.
Inicialmente deve ser elaborado o Plano de Insero, pelo Gestor do Contrato, com
apoio dos Fiscais Tcnico, Administratvo e Requisitante do contrato. Em seguida, o
Gestor deve convocar uma Reunio Inicial com todos os envolvidos na contratao,
gerando uma ata que deve ser aprovada por todos os partcipantes. Nesta Reunio,
devem ser entregues pela Contratada, devidamente assinados, o Termo de
Compromisso e o Termo de Cincia. nesta reunio que a contratante apresenta
contratada seu Plano de Insero.
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Vejamos o que diz a IN SLTI/MP no 04/2010.

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1.10 Plano de Insero
Um Plano de Insero tem como principal objetvo inserir a contratada no contexto da
execuo contratual. Para isso, necessrio que ele contenha ao menos os seguintes
itens:
O repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos
servios ou ao fornecimento de bens;
A disponibilizao de infraestrutura contratada.
Ou seja, o Plano de insero deve descrever quais conhecimentos, no contexto da
contratao, devem ser repassados contratada. Alm disso, o Plano deve conter
tambm qual a infraestrutura necessria que a contratante deve disponibilizar
contratada para viabilizar a execuo contratual.
Responsabilidades
O Plano de Insero deve ser elaborado pelo Gestor e pelos Fiscais do Contrato.
interessante que ele comece a ser elaborado logo aps a aprovao do TR/PB. Para
isso, deve-se utlizar:
Anlise de Viabilidade (IN4, Arts. 11, I e V, 12 e 13);
Plano de Sustentao (IN4, Art.. 14);
Estratgia da Contratao (IN4, Art. 15);
Anlise de riscos (IN4, Art. 16).
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1.10.1 Contedo
Conforme mencionado anteriormente, o Plano de Insero deve conter, basicamente,
dois itens: repasse de conhecimentos e infraestrutura a ser disponibilizada.
Repasse de conhecimentos
Objetvo(s) da contratao (objetvo de negcio)
Indicadores e mecanismos de aferio do sucesso do contrato;
Mecanismos de gesto do contrato (papis, responsabilidades,
procedimentos e artefatos);
Mecanismos de reconhecimento da execuo, liquidao e pagamento;
Todas as normas e procedimentos de segurana da informao;
Mecanismos de transferncia de conhecimento;
Mecanismos de transio contratual;
Mecanismos de contnuidade de negcio;
Mecanismos de tratamento de riscos;
Outros que se fzerem necessrios.
Infraestrutura
Se presencial
ambiente de trabalho: sala, mesa, cadeira, armrio, telefone,
uniforme, crach da empresa, ar-condicionado, gua, caf etc.;
equipamentos: microcomputador, impressora, ponto de rede etc.;
consumveis de TI e sofware.
Identfcao e senha de acesso; recursos de informao necessrios;
perfs de acesso com rastreabilidade; segregao de funes etc.;
Regras de acesso fsico s dependncias (uniforme, crach, horrio
etc.) e/ou lgico aos sistemas (links, acesso remoto, ambiente de
desenvolvimento e de testes, LOG etc.);
Alocao dos elementos (negociao com fornecedores/ clientes
internos):
Acordo (OLA) com almoxarifado, patrimnio, segurana e suporte
predial, recursos humanos (suporte mdico), administrao etc.;
Acordo (SLA) com clientes de negcio (classifcao das informaes,
autorizao para perfs de acesso, procedimentos de segurana
etc.).
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1.10.2 Modelo
O Guia Prtco para Contratao de Solues de Tecnologia da Informao do SISP
apresenta um template (modelo para preenchimento) do Plano de Insero . A seguir,
conhea as instrues para preenchimento.
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1.10.3 Reunio Inicial
A reunio inicial o marco que defnir o incio da execuo contratual. convocada
pelo Gestor do Contrato e deve contar com a partcipao de todos os envolvidos
na contratao (fscais, preposto, contratada etc.). o momento da apresentao
formal do preposto e entrega dos Termos de Compromisso e de Cincia, por parte da
contratada. Apresentao do Plano de Insero e prestao de demais esclarecimentos
relatvos a questes operacionais, administratvas e de gerenciamento do contrato,
por parte da contratante.
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Por se tratar de uma reunio formal do contrato, deve haver uma convocao, uma
pauta e tambm uma ata .
A convocao dever ser estendida a todos os envolvidos, quais sejam:
Fiscais tcnico, requisitante e administratvo
rea requisitante
rea tcnica
rea administratva (contrato, pagamento etc.)
rea jurdica
Controle interno
Contratada (representante legal no contrato: preposto?)
Outros
A pauta deve conter, no mnimo:
Confrmao do credenciamento
Confrmao do repasse dos conhecimentos necessrios
Confrmao da alocao dos recursos necessrios
Assinatura do Termo de Compromisso e do Termo de Cincia da
Declarao de Manuteno de Sigilo e das Normas de Segurana
Esclarecimentos relatvos a questes operacionais, administratvos e de
gerenciamento do contrato
Outras questes que se fzerem necessrias
Por fm, a ata dever conter pelo menos o registro de todas as ocorrncias da reunio
e a assinatura com aprovao de todos os envolvidos.
Encerramento
Encerramos o mdulo 1 e aqui estudamos sobre:
Aspectos legais envolvidos na gesto contratual da Administrao
Pblica;
A importncia da gesto contratual para a Administrao Pblica.
Modelo de Contratao e seus elementos: atores (papis), artefatos
(entradas e sadas) e fases, processos e atvidades.
Processos, tarefas e atvidades envolvidas na iniciao contratual;
Elaborao um Plano de Insero;
Modelos de Termo de Compromisso e Termo de Cincia.
Caso possua alguma dvida relacionada ao contedo, retome os estudos.