COML U R B

Programa de
Integridade e
Transparência
Diretoria de Compliance - DCO

Políticas, Normas e
Procedimentos Internos
A Diretoria de Compliance elabora,
atualiza e divulga padrões de
conduta, políticas e procedimentos
internos, com o objetivo de
estabelecer as regras e orientações
oficiais da Companhia, visando a
manutenção da conformidade legal.
Governança
Conformidade Legal
Com o objetivo de estar em
conformidade com a legislação
vigente, realizamos mensalmente o
monitoramento dos requisitos legais
aplicáveis à Companhia.
Esse acompanhamento tem como
objetivo a mitigação de riscos e dá
origem aos indicadores de
conformidade legal.
Compliance Trabalhista
Estudo e desenvolvimento de
normativas em busca de minimizar
riscos de futuras demandas
trabalhistas para a Companhia,
especificando fluxos de trabalho hoje
não existentes.

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Cultura de
Integridade
Treinamento e Comunicação
Trabalhamos para fortalecer a cultura de integridade e
transparência na Companhia, sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações que estamos
desenvolvendo. Através da realização dos treinamentos e da
divulgação dos comunicados conseguimos informar as iniciativas
em andamento, assim como seus objetivos e o papel de todos para
o fortalecimento do Programa de Integridade e Transparência da
Comlurb. Além disso, através dos treinamentos e comunicados
realizados as políticas e procedimentos criados são difundidos,
chegando ao conhecimento de todos os nossos empregados.

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 Conformidade Estatutária

LEI nº 13.303/2016 Legislação Positiva LAI

Adequação da Companhia à Lei nº
13.303, de 30 de junho de 2016,
conhecida como Lei das Estatais.
Estudo e desenvolvimento de
normativas em busca de maior
vantajosidade para a Companhia.
Implantação de Sistema para o
fluxo de atendimento às demandas
referentes à Lei de Acesso à
Informação, trazendo mais
celeridade e eficiência nas
respostas da Companhia.

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 Integridade Corporativa
Sindicâncias Apuração de Denúncias

Além do controle e monitoramento de todos os Os canais de denúncia recebem alertas de

processos de sindicância administrativa, potenciais violações ao Código de Conduta e
participa também na apuração dos fatos que Integridade da Companhia, possibilitando que
possam configurar irregularidades ou infrações ocorram apurações sobre os atos relatados e
funcionais. possíveis punições aos responsáveis.

TCMRJ, CGM e Contratos LGPD

Realiza o atendimento e o acompanhamento Promoção de ações estratégicas para

das recomendações e determinações dos adequação da Companhia aos preceitos
órgãos de controle, mobilizando e apoiando os dispostos na Lei Geral de Proteção de Dados
setores técnicos e operacionais da empresa na Pessoais - LGPD, visando a garantia da
tomada de decisão. proteção dos dados pessoais tratados pela
Comlurb.

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 Ouvidoria
Ouvidoria
Atendimento de última instância às
demandas de cidadãos que não
ficaram satisfeitos com a resposta
do canal primário de atendimento e
desejam uma nova análise da sua
demanda.
1746
Promove melhoria no
relacionamento da Companhia com
o cidadão, nos atendimentos dos
chamados de serviços e Ouvidoria
através do canal da Prefeitura.
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 Conformidade e
Monitoramento
Indicadores de Performance IPL e IPR
Monitoramento da Performance da Companhia, com Medição do Índice Padrão de Limpeza - IPL e do
o intuito de estimular a melhoria da gestão através Índice Padrão de Roçada - IPR, auxiliando na
da excelência na execução da rotina, com o alcance avaliação do desempenho e no ajuste do
de melhores resultados. planejamento dos serviços da Companhia.

Gestão de Riscos
Elaboração de metodologia de Gestão de Riscos da
Companhia, visando o acompanhamento, o
tratamento e a mitigação dos riscos identificados.

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 Tecnologia
Desenvolvimento de soluções tecnológicas
possibilitando maior capacidade de análise de nossos
dados e ganhos em agilidade de acesso aos processos
para tomadas de decisão mais assertivas.

Tecnologia da Segurança da Informação

Essencial para a proteção do conjunto de dados da

Informação
empresa, tendo como principais pilares
confidencialidade, integridade e autenticidade.

Inovação
Aprimoramento e criação de novas funcionalidades
e/ou ferramentas digitais atreladas aos Sistemas da
Companhia, sempre com o objetivo de introduzir
novidades que geram mudanças e/ou melhorias para
nossos processos de trabalho.

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 Apuração de Denúncias

Canais
Atualmente a Comlurb possui 5 canais de
denúncias ativos:

APP Comlurb, aplicativo da Companhia;

Ouvidoria do 1746, disponível pela internet
ou telefone;
E-mail corporativo
integridade.comlurb@rio.rj.gov.br, com
acesso restrito e administrado
exclusivamente pela área responsável;
Presencial, na Coordenadoria de
Integridade, situada na Rua Major Ávila,
358, 3º andar – Tijuca, Rio de Janeiro – RJ,
20511-140; e
Passaporte, intranet da Companhia.

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 Fluxo de Apuração

APURAÇÃO
RECEBIMENTO TRIAGEM PRELIMINAR

Será analisado se existem indícios Na apuração preliminar são
Aplicativo da Comlurb mínimos de que houve uma levantadas todas as informações
Ouvidoria do 1746 transgressão ao Código de Conduta possíveis acerca da denúncia.
E-mail corporativo e Integridade da Comlurb - CCIC.
integridade.comlurb@rio.rj Exemplo: ficha do empregado,
.gov.br Caso existam, a denúncia seguirá quais empregados estavam de
Presencial para uma apuração preliminar, do serviço, monitoramento de
Passaporte contrário será preliminarmente caminhões, livro de ocorrência etc.
arquivada.

APLICAÇÃO
GAD PAD
DE SANÇÃO

Cabe ao GAD avaliar o grau de
complexidade da denúncia, bem
como se foram levantados elementos
suficientes na análise preliminar,
decidindo por:
Instauração de PAD;
Envio de Mensagem de
Integridade;
Arquivamento por Inconsistência.
Processo administrativo por meio Poderão ser aplicadas as seguintes
do qual são levantadas mais sanções:
informações, realizadas
entrevista, diligências e, quando Orientação formal ao
esgotadas as formas de apuração, empregado sobre a correta
é elaborado o relatório final. A conduta;
conclusão é encaminhada ao Advertência;
Suspensão;
Diretor da área envolvida para
Demissão ou Desligamento.
decisão acerca da aplicação de
sanção.
 Decisões do GAD
Envio da Mensagem Arquivamento por Procedimento de
Apuração de Denúncia –
de Integridade Inconsistência PAD
O envio da Mensagem de
O arquivamento por Inconsistência Será aberto Procedimento de
Integridade à Diretoria envolvida
ocorrerá quando a denúncia Apuração de Denúncia – PAD
no relato da denúncia ocorrerá nos
recebida possuir aspectos de: apenas para os casos em que a
casos em que não houver os
denúncia possuir os elementos
elementos mínimos necessários
Incoerência; mínimos necessários para a devida
para a devida apuração.
Contradição; apuração.
Superficialidade;
Poderá haver ou não uma
Falta de lógica ou de nexo; Uma vez apurada a denúncia,
recomendação, sempre com o
Não estiver relacionada ao dependendo da caracterização da
objetivo de promover ações
CCIC. transgressão ao CCIC, esta será
preventivas sobre risco de
concluída com ou sem aplicação de
transgressão ao CCIC.
sanção.

ARQUIVAMENTO ARQUIVAMENTO APURAÇÃO

 Sanções
Orientação formal ao
empregado sobre a correta Exoneração
conduta

Advertência Desligamento

Suspensão

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 Conscientização
Orientações a respeito da utilização dos canais de
denúncia, bem como sobre o Código de Conduta e
Integridade da Comlurb – CCIC ocorrem
periodicamente por meio de palestras, comunicados
corporativos, cartazes, avisos na intranet e

Ações treinamentos.

permanentes Aprimoramento
As fragilidades identificadas nos procedimentos de
apuração são utilizadas como fonte de informação
para o aprimoramento das rotinas administrativas e
a elaboração de políticas de gestão. Todas as
denúncias recebidas, inclusive as arquivadas por
inconsistência, são usadas para tratamento
estatístico e melhorias institucionais.

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