Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
JULHO - 2023

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de
julho de 2023.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 ABERTURA
Gustavo Puppi 11 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

05 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 12 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

06 13
CULTURA DE GESTÃO DE
INTEGRIDADE RESULTADOS
Juliana Vittorazzi Salles Leonardo Staccioli

07 14
CONFORMIDADE TECNOLOGIA DA
ESTATUTÁRIA INFORMAÇÃO
Luciana Cabral Dutra dos Santos Igor Almeida

08 INTEGRIDADE
Mariana Pereira Macedo 15 ANEXOS
Panorama de Integridade e Transparência
ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance
Alinhado com as discussões que vêm sendo
levantadas a respeito do combate ao assédio
sexual, foi promulgada no início do mês de
abril a lei 14.540/2023, que instituiu o Programa
de Prevenção e Enfrentamento ao Assédio
Sexual, à Violência Sexual e aos demais Crimes
contra a Dignidade Sexual no âmbito da
administração pública direta e indireta, federal,
estadual, distrital e municipal.
Em atendimento ao Programa, todos os órgãos
e entidades envolvidos, entre eles a Comlurb,
deverão elaborar ações e estratégias
destinadas à prevenção e ao enfrentamento do
assédio sexual, demais crimes contra a
dignidade sexual, e de todas as formas de
violência sexual.
O assédio sexual é intolerável e danoso em
qualquer ambiente de trabalho. Devemos
ressaltar firmemente o nosso compromisso
irrevogável em fomentar um espaço de
trabalho seguro, respeitado e honrado para
todos os profissionais na nossa Comlurb.
Esse tipo de assédio, caracterizado como
qualquer conduta sexual indesejada com a
intenção ou o efeito de infringir a dignidade de
alguém, está em completa discordância com
os valores e princípios que norteiam a nossa
organização. Tal comportamento não apenas
agride a dignidade da vítima, mas
também abala a confiança e a união da
equipe, estabelecendo um clima hostil, e
consequentemente afetando
negativamente a produtividade e a
tranquilidade no local de trabalho.
O assédio sexual engloba comentários
indevidos, avanços físicos indesejados,
solicitações de favores sexuais ou
qualquer outra ação sexual que
prejudique o rendimento profissional de
um indivíduo. A situação torna-se ainda
mais grave quando o agressor explora
sua posição superior ou influência para
pressionar a vítima, associando uma
decisão favorável ou desfavorável à
aceitação ou rejeição de um avanço
sexual.
Uma das estratégias eficazes de
prevenção do assédio sexual no ambiente
de trabalho é a educação e a
conscientização. Todos os empregados,
independentemente do cargo ou nível,
devem ser informados sobre o que é
considerado assédio sexual e como evitá-
lo. Isso deve englobar discussões sobre
comportamentos inadequados e as
consequências decorrentes destas ações.
Página 03
Panorama de Integridade e Transparência
Nossa Companhia precisa estar fortemente
empenhada em prevenir e erradicar todas as
formas de assédio sexual, garantindo que
todos os empregados compreendam
claramente o que caracteriza esse tipo de
comportamento e que se sintam protegidos e
apoiados para reportar tais ocorrências, caso
aconteçam.
No Brasil, o assédio sexual é criminalizado e
está previsto no artigo 216-A do Código Penal,
com pena variando de um a dois anos de
detenção. Não existe distinção de gênero para
caracterização do crime, embora ocorra
majoritariamente contra mulheres.
O assédio sexual também gera repercussões
no Direito do Trabalho. A vítima pode requisitar
a rescisão indireta do contrato de trabalho por
falta grave do empregador e receber todas as
verbas rescisórias, como em uma dispensa
sem justa causa. Ademais, se o dano for
classificado como assédio sexual, a vítima tem
direito à indenização para reparação do dano.
Comprovar o assédio sexual é um dos maiores
desafios ao propor uma ação judicial. No
entanto, provas podem ser coletadas por
meio de gravações telefônicas, cópias de
mensagens eletrônicas, bilhetes e
depoimentos de testemunhas.
Os líderes da organização possuem um
papel fundamental em instaurar um
ambiente de trabalho seguro. Eles devem
liderar pelo exemplo, respondendo
prontamente e de forma apropriada a
qualquer incidente de assédio. A chave
para uma prevenção efetiva do assédio
sexual é criar uma cultura de respeito e
dignidade, onde todos compreendem que
qualquer comportamento impróprio não
será tolerado.
A Diretoria de Compliance reitera o seu
compromisso em promover um ambiente
de trabalho onde todos se sintam
valorizados, protegidos e respeitados,
enfatizando que a luta contra o assédio
sexual é uma responsabilidade
compartilhada por todos nós, em todos os
níveis da Comlurb.
Página 04
Panorama de Integridade e Transparência
GOVERNANÇA
POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS
A Diretoria de Compliance elabora, atualiza
e divulga padrões de conduta, políticas e
procedimentos internos, com o objetivo de
estabelecer as regras e orientações oficiais
da Companhia, visando a manutenção da
conformidade legal.
Nesse intuito, foi publicada a Ordem de
Serviço "N" nº 009, de 30 de junho de 2023,
que regulamenta procedimento de
demissão por abandono de emprego no
âmbito da Comlurb. A ação faz parte do
Programa Compliance Trabalhista
desenvolvido pela DCO, que tem o
propósito de agir preventivamente na
correção de procedimentos e condutas
que possam gerar riscos, prejuízos e/ou
alguma responsabilização da Companhia.
O documento está disponível para
visualização nos ANEXOS (p. 15).
Em julho o
índice de
conformidade legal
da Companhia
foi de 100%
GESTÃO DOS
REQUISITOS LEGAIS
Com o objetivo de estar em
conformidade com a legislação
vigente, a Coordenadoria Geral de
Governança realiza mensalmente o
monitoramento dos requisitos
legais aplicáveis à Companhia.
Esse acompanhamento tem como
finalidade a mitigação de riscos e
dá origem aos indicadores de
conformidade legal que mensuram
a aderência das unidades em
relação à legislação vigente.
O resultado apurado é registrado
no Painel de Indicadores da
Comlurb que pode ser encontrado
no link disponível neste
Panorama (p. 12).
Clique aqui
para ver o Relatório de
Acompanhamento dos
Requisitos Legais.
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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em julho, demos continuidade às turmas de

Código de Conduta e Integridade da
Comlurb, que tem como objetivo engajar e

1.440
desenvolver o conhecimento dos
empregados sobre as normas e condutas
que devem orientar o comportamento de
todos, de modo a fomentar a cultura de empregados participaram
integridade e transparência na Companhia. dos treinamentos de
Durante o mês, publicamos cinco novos
Compliance em julho.
comunicados: os dois primeiros reforçaram
o nosso Código de Conduta e seus canais
de denúncia; o terceiro, trouxe um novo
tema para a Campanha Não É Legal!, o
seguinte divulgou a criação do Programa
Carioca de Fomento à Integridade Pública e,
3.116
o último, destacou um exemplo prático da
cultura da integridade na Comlurb. visualizações tiveram os
Todos os comunicados publicados são comunicados de julho
disponibilizados no Portal Corporativo e no no App Comlurb.
App Comlurb e os comunicados de julho
podem ser encontrados nos ANEXOS (p. 15).

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI Nº 13.303,
DE 30 DE JUNHO DE 2016
A Lei 13.303/16 contribui para alinhar e
aperfeiçoar as práticas e estruturas de
governança corporativa das empresas
estatais. O intuito é fortalecer tanto os
mecanismos internos de governança, tais
como os sistemas de controle, autonomia
e acompanhamento de desempenho dos
administradores, como os mecanismos
externos, como forma de supervisionar a
atuação das estatais a partir da maior
disponibilidade de informações e critérios
de avaliação e comparação.
Nesse sentido, visando a conformidade
com a lei, a Diretoria de Compliance - DCO
implementou as exigências contidas no
artigo 23 da Lei 13.303/2016, pelo que os
termos de compromisso com metas e
resultados específicos dos diretores,
alinhados às diretrizes da Prefeitura do Rio
de Janeiro consolidadas em seu Plano
Estratégico, no Plano Plurianual e na Lei
Orçamentária Anual, foram submetidos e
aprovados em Reunião de Diretoria
Executiva e na última reunião do Conselho
de Administração da Companhia, realizada
em 12 de julho de 2023.
Além disso, no mês de julho a
Diretoria de Compliance - DCO
recebeu 4 (quatro) novas solicitações
com base na Lei de Acesso à
Informação (LAI – Lei nº 12.527/2011),
tendo todas sido finalizadas com
estrita observância ao prazo legal.
Também foram recebidos 2 (dois)
novos requerimentos de informação,
sendo que um já foi finalizado e o
outro está aguardando retorno da
área responsável pelas respectivas
informações para posterior remessa
ao órgão solicitante.
Em julho
recebemos 4
novas solicitações
com base na
Lei de Acesso à
Informação - LAI.
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Panorama de Integridade e Transparência

INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES

No mês de julho, continuamos dando

suporte à fiscalização realizada pelo
TCMRJ, iniciada em 25/05/2023, para
cumprimento do Plano Anual de
Fiscalização de 2023 do Tribunal, que tem
por objetivo verificar a implantação e
execução de uma série de medidas
operacionais nos aterros sanitários.
Nesse intuito, foram realizadas visitas
técnicas nos aterros de Seropédica,
Gericinó e Gramacho para as verificações
necessárias, além de uma reunião
presencial na sede da Companhia, visando
o esclarecimento de dúvidas.

Em 10/07/2023, recebemos a Ordem de

Serviço 162.0.P/2023 da CGM para o
planejamento da auditoria de metas de
acordo de resultado, referente à meta
“Alcançar 72,6% de conformidade nos
itens avaliados no Índice de Padrão de
Limpeza de Logradouros – IPL Log, em
2023, garantindo o menor desvio padrão
de resultados setoriais” na Comlurb. A
auditoria segue em andamento.

Para finalizar, recebemos 40 novas

denúncias no mês de julho e 34 delas já
foram concluídas. Destacamos que 33
delas foram recebidas pelo App Comlurb,
confirmando o sucesso e a importância do
canal. Na página seguinte você encontra
mais detalhes sobre as denúncias do mês.

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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA
40

Confira aqui as É o total de

informações sobre as denúncias
denúncias recebidas nos recebidas
canais disponíveis. em julho.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

34 15 10

delas já foram Foram

sobre
Assédio Moral.
Reclamações

de serviço

analisadas e 3
administrativo.

concluídas.
10 Sobre

2

Outros
temas
Reclamação descumprimento
Inconsistente. de laudo. diversos.

RESULTADO DAS ANÁLISES DE DENÚNCIAS REALIZADAS EM JULHO:

24 Denúncias
inconsistentes. 3 Mensagens de
Integridade enviadas.

Foram apuradas, mas 6 Estão no processo de

análise das informações.

5 não foram identificadas

transgressões ao
2 PADs abertos.

código de conduta.

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Anônimos Empregados Mulheres

45% 100% 40%

55%

60%

Homens
Identificados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Em julho, a Comlurb participou da

Oficina de Proteção de Dados
Pessoais, evento realizado pela
Secretaria Municipal de Transformação
Digital e Integridade – SMTDI, para
auxiliar no processo de mapeamento
dos dados pessoais da Companhia.

Ainda, foram aprovadas pela DJU, as

cláusulas de proteção de dados para
os contratos de trabalho e estágio da
Comlurb, que também serão
submetidos à análise jurídica da PGM-
Rio, haja vista que é a autoridade
competente para propor cláusula-
padrão acerca de proteção de dados
pessoais a ser utilizada por toda a
Administração Pública Municipal.

Por fim, seguimos analisando as

requisições relacionadas à Lei Geral de
Proteção de Dados Pessoais - LGPD,
estruturando treinamentos para
fomentar a cultura de proteção de
dados na empresa para que todos os
empregados entendam quais são os
aspectos de compliance necessários
para alcançar a adequação esperada.

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Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E Clique aqui
TRANSPARÊNCIA
para ver o Painel
Estatístico da
Prefeitura.
A Ouvidoria da Comlurb presta
atendimento de última instância às
demandas de cidadãos, usuários dos
serviços públicos prestados pela
Companhia, que não ficaram satisfeitos No mês de julho, encerramos o
com a resposta do canal primário de treinamento “Alinhamento de
atendimento e desejam uma nova análise Atendimentos do 1746” que teve
da sua demanda. Além da revisão dos como principal objetivo promover a
atendimentos, a Ouvidoria também atua no melhoria nos atendimentos dos
recebimento de críticas em geral, chamados de serviços e de
reforçando o objetivo de facilitar a Ouvidoria da Companhia.
comunicação do cidadão com a
Companhia. A ação de desenvolvimento foi
realizada em parceria com a
Representar o cidadão junto à Comlurb é a Unicom e, no total, foram treinados
principal missão da Ouvidoria e, por meio 156 empregados administrativos da
de uma atuação em conjunto com as áreas Companhia, que atuam nas
operacionais da Companhia, visando demandas abertas através do
sempre à satisfação no que tange à canal 1746.
resolutividade de questões apresentadas,
estão sendo implementados instrumentos
de monitoramento e controle de
atendimento ao cidadão, nas demandas
de primeira instância, impactando
significativamente nos resultados.

Em julho, a Ouvidoria atendeu 1.404

chamados de pedido de informação,
Clique aqui
reclamação, crítica, elogio e sugestão,
além de auxiliar no tratamento de para ver o relatório da
aproximadamente 18.000 (dezoito mil) Ouvidoria de julho.
chamados de serviços abertos no mês,
em conjunto com a área operacional
da Companhia.

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA
A Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento acompanha mensalmente os
indicadores e as metas da Companhia. Nosso
sistema de indicadores auxilia na análise e na
identificação de pontos de melhoria, sempre
buscando melhores resultados para a
Comlurb. Com maior compromisso com
resultados, buscamos o sucesso esperado
com foco na qualidade dos serviços
prestados e na efetividade e eficiência com
que são oferecidos para o cidadão.
Considerando os vários segmentos da
Companhia, as nossas informações somam
cerca de 64 indicadores auxiliando na análise
da performance de cada área e, além desses,
informamos outros 37 indicadores para o
Escritório de Gerenciamento de Projetos e
Metas – EGPRio da Subsecretaria de
Planejamento e Acompanhamento de
Resultados para monitoramento dos
resultados da Companhia.
Destacamos, no mês de julho, o início da
auditoria realizada pela Controladoria
Geral do Município - CGM na meta
do Acordo de Resultados “Alcançar 72,6%
de conformidade nos itens avaliados
no Índice Padrão de Limpeza de
Logradouros – IPL Log em 2023,
garantindo o menor desvio padrão de
resultados setoriais” para verificar a
adequação dos controles utilizados
para acompanhamento e mensuração
da meta garantindo a
confiabilidade das informações.
Clique aqui
para ver o
Painel de
Resultados da
Comlurb.
Em julho também avançamos com o
planejamento previsto no Programa
de Gestão de Riscos de Integridade e
Transparência - PGRIT com mais uma
reunião do Comitê de Gestão de
Riscos de Integridade e Transparência
– CGRIT para a apresentação do
Decreto nº 52.858 de 17/07/2023, que
dispõe sobre a criação do Programa
de Fomento à integridade Pública,
bem como validação da metodologia
da gestão de riscos para a integridade
e apresentação do modelo da Matriz
de Riscos para a Integridade.
Prosseguimos buscando identificar
riscos mais relevantes e comuns nas
organizações públicas como abuso de
posição ou poder em favor de
interesses privados, nepotismo,
conflito de interesses, pressão interna
ou externa ilegal ou antiética para
influenciar o empregado, solicitação
ou recebimento de vantagem
indevida e utilização de recursos
públicos em favor de interesses
privados para que possamos
aprimorar regras, políticas e
procedimentos para o alcance de
maior efetividade em nossas ações de
prevenção, detecção e correção de
falhas na conformidade legal, na
integridade dos empregados e na
governança corporativa.
Página 12
Panorama de Integridade e Transparência
GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA
O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o
Índice Padrão de Roçada - IPR são os
indicadores de desempenho medidos
pela Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e o acompanhamento
desses indicadores auxilia na avaliação
do desempenho e no ajuste do
planejamento dos serviços da
Companhia, visando a qualidade da
manutenção da limpeza urbana no
nosso município.
Nesse mês de julho, implementamos no
Sistema de Avaliação IPL mais uma
funcionalidade para auxiliar às gerências
operacionais na visualização da não
conformidade de lixo branco e análise do
local avaliado.
77,5%*
É o resultado de
julho do IPL.
*melhor nota do ano.
Além disso, estamos fornecendo suporte
para a auditoria da meta do Acordo de
Resultados “Alcançar 72,6% de
conformidade nos itens avaliados no Índice
Padrão de Limpeza de Logradouros – IPL
Log em 2023, garantindo o menor desvio
padrão de resultados setoriais” com
acompanhamento em campo do auditor na
verificação da rotina de trabalho do
avaliador, bem como na averiguação de
todos os controles e processos de trabalho.
No mais, realizamos nosso encontro técnico
mensal e reuniões de feedback com os
supervisores e avaliadores, para identificar
oportunidades de melhorias e aprimorar
nosso procedimento de trabalho.
99,7%*
É o resultado de
julho do IPR.
Página 13
Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

No mês de julho, a equipe da Gerência

de Tecnologia da Informação - CGT
entregou o novo sistema Controle dos
Afastados, em atendimento a uma
solicitação realizada pela Gerência
Adjunta de Medicina do Trabalho -
GGQ-MT, da Diretoria de Gestão e
Gente - DGG. O novo sistema
possibilita aos profissionais que atuam
no processo uma melhor gestão dos
empregados afastados da Companhia,
trazendo maior agilidade e mais
segurança nas informações
cadastradas.
Em julho
184
Além disso, foram finalizadas novas
atendemos versões do App Comlurb, tanto para
atender aos equipamentos com iOS
chamados via como para aqueles que utilizam
Android. A nova versão deixará a
IplanFácil e, até o versão para iOS mais robusta e
momento, completa, e atualizará informações
importantes em ambas versões do
enviamos 218 aplicativo. A atualização do aplicativo
estará disponível para os empregados
computadores em agosto de 2023.
para as gerências
Por fim, vale destacar alguns
externas e atendimentos externos realizados pela

instalamos 308 equipe de infraestrutura da CGT, como

a troca de switch queimado na OD17V,
a instalação de novos pontos de rede
novas máquinas
na TGT, SG05C, BD24S e BD24J, e o
na Sede. reparo de pontos de rede na UDS-S,
GGE (Santa Cruz), SGE e OD19P.

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Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO

01 MOMENTO INTEGRIDADE
Você conhece os canais de denúncia da Comlurb?

02 MOMENTO INTEGRIDADE
Atenção Gestor, leia o Código de Conduta e Integridade da Comlurb!

03 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Falsificar documentos e informações não é legal!

04 MOMENTO INTEGRIDADE
Programa Carioca de Fomento à Integridade Pública.

05 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Exemplo prático da cultura da integridade na Comlurb.

06 NORMATIVA PUBLICADA
Ordem de Serviço "N" nº 009, de 30 de junho de 2023.

Clique aqui
e veja todos os
anexos do
Panorama de julho.

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