Diretoria de

Compliance
E um pouco do que fizemos em 2023.
2023
Um ano de fortalecimento
Em 2023, trabalhamos para fortalecer a cultura
de integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas pelo nosso Programa de
Integridade e Transparência.
 Estrutura da Diretoria
COORDENADORIA DE
COORDENADORIA COORDENADORIA COORDENADORIA
RELACIONAMENTO
GERAL DE DE CONFORMIDADE DE CONFORMIDADE
COM O CIDADÃO -
GOVERNANÇA ESTATUTÁRIA E MONITORAMENTO
OUVIDORIA

Gerência de Cultura
de Integridade Gerência de Gestão
para Resultados

Gerência de
Integridade
Corporativa

Gerência de
Tecnologia da
Informação
 desafios
enfrentados
 101
Governança normativas
monitoradas em 2023

Com o objetivo de estar em conformidade com a

legislação vigente, realizamos mensalmente o
monitoramento dos requisitos legais aplicáveis à
Companhia, com objetivo de mitigar possíveis riscos. 27
As novas normativas publicadas são acompanhadas e as
normativas
informações enviadas para os setores responsáveis. publicadas em 2023

Publicação de
Normativas
Durante todo o ano trabalhamos na
elaboração, revisão e publicação de
normativas, com o objetivo de estabelecer as
regras e orientar sobre os procedimentos
internos oficiais da Companhia, visando a
manutenção da conformidade legal.
Algumas Ordens de
Serviço de destaque:
procedimentos para condução e uso da
frota de veículos leves e/ou utilitários na
Comlurb;
Comitê de Gestão de Riscos da Comlurb;
procedimento de demissão por abandono
de emprego;
diretrizes para o tratamento dos dados
pessoais na Comlurb;
procedimentos referente à segurança da
informação, de equipamentos de
tecnologia da informação e uso da internet
na Comlurb.
Diagnóstico de Grau de Maturidade
em Integridade Pública
Recebemos o resultado da análise do Diagnóstico de Grau de Maturidade em
Integridade Pública da Comlurb realizado pela Secretaria Municipal de
Integridade, Transparência e Proteção de Dados - SMIT que indicou o grau muito
alto no resultado da nossa avaliação "reflexo do comprometimento
institucional (da Comlurb) com elevados padrões de ética e integridade pública".
O resultado demonstra a eficácia das ações desenvolvidas pelo nosso Programa de
Integridade e Transparência.
Cultura de 9.711
Integridade empregados treinados
em temas de
integridade em 2023

Trabalhamos para fortalecer a cultura de integridade e

transparência na Companhia, sensibilizando
continuamente os empregados sobre a importância
das ações desenvolvidas, através da realização dos
treinamentos e da divulgação de comunicados, que
146
comunicados
reforçam o papel de todos para o fortalecimento do
publicados em 2023
Programa de Integridade e Transparência da Comlurb.
95,5% Pesquisa
declararam conhecer
o Programa de
Integridade
da Integridade
Em 2023, realizamos mais uma Pesquisa da
Integridade, dessa vez com os gerentes e

97% coordenadores da Companhia, com o intuito de

conhecer as percepções dos empregados sobre as
declararam conhecer ações desenvolvidas pela Diretoria de Compliance -
e ler os comunicados DCO em busca do fortalecimento da cultura de
do Momento
integridade e transparência na Comlurb.
Integridade
Momento
Integridade
Criado em 2021, em parceria com a área de
comunicação da Comlurb, esse formato de
comunicado é utilizado mensalmente para
reforçar conceitos e comportamentos esperados,
fortalecendo a cultura de integridade e
transparência na Companhia.
 Panorama
Mensal
O Panorama de Integridade e Transparência é o
relatório mensal da Diretoria de Compliance. Ele
apresenta e divulga as iniciativas desenvolvidas,
reforçando mensalmente o compromisso da
Diretoria em aprimorar constantemente o
Programa de Integridade e
Transparência de Comlurb.
 Campanha Não é Legal!
Iniciada em 2022, em parceria com a área de comunicação da Comlurb, a
Campanha Não é Legal foi elaborada para reforçar comportamentos que não
são tolerados em nossa Companhia, divulgando as normas de conduta do
Código de Conduta e Integridade da Comlurb.
comunicados
da campanha
 Campanha Comlurb
contra o Assédio
Lançada em 2023, em parceria com a área de comunicação, a Campanha teve o objetivo de
conscientizar nossos empregados e gestores sobre situações e comportamentos que
configuram assédio, assim como apresentar medidas de prevenção e combate dessa
prática, reforçando a posição da Companhia de repudiar todo e qualquer tipo de assédio,
de forma a tornar o ambiente de trabalho mais positivo e saudável para todos.
comunicados
da campanha
 Portal e App
Comlurb
Todos os materiais elaborados e publicados estão
disponíveis também no nosso Portal Corporativo e
no App Comlurb, sempre na área do Programa de
Integridade e Transparência.
 Semana da Integridade
da Comlurb
Finalizamos o ano com a realização de mais uma Semana da Integridade,
que tem o objetivo de sensibilizar nossos empregados e gestores sobre a
importância da integridade em nosso dia a dia, reforçando os princípios e
valores do nosso Código de Conduta e Integridade, fomentando a cultura
de integridade e transparência na Companhia.
comunicados
da semana
 alguns números
87 146 9.711 6.487
normativas publicadas comunicados empregados treinados em empregados treinados
entre 2021 e 2023 publicados sobre temas de integridade em em Código de Conduta
integridade em 2023 em 2023
2023

255 37.651 4 54%

Ordens de Serviço visualizações de Semanas da Integridade dos empregados
revisadas (até 2009) comunicados pelo App realizadas entre 2021 e foram treinados em
em 2023 2023 integridade em 2023
 App Comlurb
O App Comlurb promove o acesso à informação para
nossos empregados, tornando a relação com a
Companhia mais próxima. Possui funcionalidades
diversas como visualização de Contracheque, Informe
de Rendimentos, acesso a informações do Programa
de Integridade, Canal de Informação, Canal de
Denúncia, entre outros recursos.

Dispositivos ativos: 21.200 582

Android iOS

concluídas:
Desenvolvimento
de Sistemas
Durante todo o ano trabalhamos para desenvolver
ferramentas e propor melhorias que possibilitem
maior agilidade e eficiência de nossas atividades,
sempre observando a importância da economia
de recursos e a segurança dos dados e
informações da Companhia.
Algumas entregas
novo sistema Controle dos Afastados;
digitalização do processo de atualização de
documentos para manutenção do Auxílio
Creche;
novo Relatório Pontos dos Empregados no
Ergon;
melhorias nas versões do App Comlurb,
tanto para iOS como para Android;
inclusão da Ficha Financeira no
Passaporte, via Sistema Minha Comlurb;
nova funcionalidade para possibilitar o
pagamento das multas do Lixo Zero via
cartões de crédito pela internet.
Infraestrutura de Rede e
Suporte
Desempenha papel estratégico, possibilitando aos empregados a
realização das atividades profissionais digitais e garantindo a segurança
de uma operação eficiente.

2.139 1.120 167

atendimentos equipamentos no parque novas impressoras
realizados em 2023 computacional da instaladas em 2023
Comlurb
Integridade 8
Corporativa
fragilidades apontadas
pela CGM em fase de
implementação

Durante todo o ano realizamos o acompanhamento

das fragilidades, determinações e recomendações
apontadas pelos Órgãos de Controle da
Companhia, Controladoria-Geral do Município do 11
Rio de Janeiro - CGM e Tribunal de Contas do fragilidades sanadas
Município do Rio de Janeiro - TCM. de 2021 até 2023
 499 Canais de
denúncias recebidas
durante o ano de
2023 Denúncia
Em 2023, realizamos a restruturação no processo de
recebimento, tratamento e controle das denúncias, com o

349 objetivo de tornar o processo mais ágil e eficiente. Ainda,

reforçamos a divulgação dos nossos canais em todos os
meios de comunicação oficiais da Companhia,
denúncias apuradas e
incentivando nossos empregados a realizarem denúncias,
concluídas em 2023
em caso de possíveis transgressões ao Código de Conduta
e Integridade da Comlurb - CCIC.
Procedimento de Apuração de
Denúncia - PAD
Além de dar ciência a Diretoria quanto às condutas inadequadas
praticadas pelo seus empregados, em 2023, realizamos algumas
mudanças no procedimento de apuração, incluindo o envio das
recomendações aos gestores quanto a aplicabilidade da sanção prevista
no CCIC, nos casos de transgressão identificada.
 alguns números
51 50 43
denúncias originaram mensagens de PADs concluídos com
abertura de PADs integridade enviadas relatórios enviados às
Diretorias

154 7 4
entrevistas de apuração arquivamentos de solicitações e diligências
realizadas diligências realizadas respondidas ao TCM

implementadas:
Adequação à
LGPD
Implementamos diversas ações com o intuito de
adequar as atividades da Companhia à Lei Geral
de Proteção de Dados Pessoais - LGPD,
avançando na execução do Programa de
Governança em Privacidade e Proteção de Dados
Pessoais – PGPPDP.
Algumas ações
criação do Comitê de Privacidade e
Proteção de Dados Pessoais da Comlurb;
publicação de Ordem de Serviço com as
diretrizes de proteção de dados pessoais;
elaboração e publicação dos instrumentos
externos do PGPPDP no site da Comlurb e
dos instrumentos internos no Portal;
elaboração de cláusula de proteção de
dados para os contratos com fornecedores
para consulta à PGM,
aprovação de cláusula de contratos de
trabalho pela Procuradoria;
realização de treinamentos sobre o tema
para os empregados;
atendimento às demandas da DJU, em
relação a análise e adequação dos
contratos à LGPD.
 Conformidade Estatutária
O trabalho desenvolvido busca zelar pela conformidade estatutária da
Companhia, em consonância com a Lei 13.303/2016, esclarecendo
responsabilidades institucionais para fortalecer a eficácia estatutária,
além de verificar a aderência da estrutura organizacional e dos
processos às diretrizes estatutárias.

Atualização
Atualização
Implementação e da Carta Anual de
da Política
aprovação dos Políticas Públicas e
Elaboração e aprovação de Divulgação de
termos de compromisso Governança Corporativa,
de plano de negócios da Informações, Política de
com metas e Relatório de
Comlurb. Porta Vozes e Política de
resultados específicos dos Sustentabilidade e Política
Transação com Partes
diretores. de Distribuição de
Relacionadas.
Dividendos.
 Conformidade e
Monitoramento
Monitoramento dos indicadores e metas da Comlurb.

96 10
indicadores metas do Acordo
de Resultados
Gestão para 21mil 5.5 mil
Resultados
trechos avaliados trechos avaliados
IPL IPR

Durante o ano realizamos diversos encontros

680mil 24 mil
técnicos e muitas ações de capacitação da equipe
de avaliadores e supervisores. Também
implementamos, em parceria com a Gerência de
registros fotográficos roteiros IPL/IPR
Tecnologia da Informação, diversas melhorias no IPL/IPR
Sistema de Avaliação IPL.
Resultado Positivo na
Auditoria da Meta IPL
Conseguimos 100% de aprovação na Auditoria
realizada pela CGM!

Não foram encontradas fragilidades nos

controles/registros realizados pela Gerência de
Gestão para Resultados – CGR, garantindo assim a
confiabilidade do nosso indicador.
Implementação de Metodologia
de Gestão de Riscos
Empenhada em desenvolver a gestão de riscos na Companhia, foi
criado o Comitê de Gestão de Riscos de Integridade e Transparência,
formado por representantes das diversas diretorias, para auxiliar na
elaboração, aprovação, publicação, implementação e gestão do
Programa de Gestão de Riscos de Integridade e Transparência da
Comlurb – PGRIT.
 Plano de Integridade Pública
Concluído
Após a elaboração e envio do Mapa de Gestão de Riscos de Integridade
da Comlurb à Secretaria Municipal de Integridade, Transparência e
Proteção de Dados - SMIT, a Comlurb foi avaliada com resultado
positivo pela Secretaria a respeito do cumprimento do Plano de
Integridade Pública, relativo ao pilar "Gestão de Riscos de Integridade",
uma vez que foi considerado que a Companhia alcançou os objetivos
propostos, em relação à respectiva ação.
Ouvidoria
Em 2023, a Ouvidoria participou do trabalho de
revisão dos serviços ofertados ao cidadão através
do canal 1746 e realizou o treinamento
“Alinhamento de Atendimentos do 1746”, com
intuito de promover a melhoria no relacionamento
da Companhia com o cidadão, nos atendimentos
dos chamados de serviços e Ouvidoria.
 Zeramos o
245 mil Estoque de
chamados de serviços
em 2023
Ouvidoria
Em janeiro de 2021 estava em 21.000.

20 mil
Redução de
chamados de tempo médio de
Ouvidoria em 2023

atendimento
Em 2021 estava em 66 e diminuimos para 17 em 2023.
 Novo Regimento
Disciplinar
Completando a revisão dos principais instrumentos normativos da
Companhia, publicamos a PORTARIA "N" COMLURB nº 001, de 05 de
janeiro de 2023, que atualizou o Regimento Disciplinar da Comlurb. A
grande novidade da atualização é atribuir à Diretoria de Compliance –
DCO a responsabilidade de emitir parecer de conformidade para os
casos de dispensa de empregados por justa causa.
Compliance 2 19
Trabalhista normativas
publicadas
pareceres
demissionais emitidos

Em 2023, implementamos o Programa

Compliance Trabalhista visando sistematizar o
cumprimento das Leis do Trabalho na Comlurb,
através da realização de análises e mapeamentos
que identifiquem fragilidades em procedimentos
749 27
empregados treinados pareceres consultivos
internos e ajudem a definir estratégias para a sobre assédio elaborados
mitigação contínua dos riscos identificados.
 Palestras
sobre
Assédio
Fortalecendo a Campanha Comlurb
contra o Assédio, orientamos nossos
empregados e gestores sobre o tema,
com a palestra “Como prevenir a
prática de Assédio no Trabalho”.
 Comitê Carioca de
Governança em
Compras Públicas
O Comitê buscou discutir a estrutura das compras
públicas e implementar melhorias nesse setor e os
estudos desenvolvidos poderão auxiliar na atualização do
Regulamento Interno de Licitações e Contratos da
Comlurb, contribuindo para a modernização e eficiência
das práticas de licitação e contratos na Companhia.
Conselho de
Administração
O Diretor de Compliance participa do Conselho de
Administração da Comlurb - CAD participando de
debates decisórios e incluindo pautas importantes
para o fortalecimento da cultura de integridade e
transparência na Companhia.
 Participação no Programa
Agentes da Integridade
A Diretoria de Compliance - DCO foi selecionada para participar do Programa
Agentes da Integridade da Prefeitura que tem objetivo de capacitar os
participantes para se tornarem multiplicadores de boas práticas nos órgãos
onde atuam, visando a disseminação e o fortalecimento da cultura de
integridade na Prefeitura. Ao todo, 65 agentes públicos foram
selecionados e 10 empregados são da DCO.
 2023 chegou ao fim...

e tivemos mais um ano

de sucesso!
OS NOSSOS RESULTADOS POSITIVOS DE 2023 SÃO REFLEXO
DO EMPENHO E DA DETERMINAÇÃO DE CADA UM DE NÓS.
MAS TEREMOS MAIS DESAFIOS PARA VENCERMOS JUNTOS
NO PRÓXIMO ANO. QUE VENHA 2024!
próximos
desafios
 Ações para 2024
Avançar com o Avançar com as ações
Programa Compliance de governança para
Fortalecer os
Trabalhista para identificar
procedimentos
identificar e mitigar as oportunidades de
relativos a denúncias
fraquezas melhoria na gestão da
e promover a efetiva
organizacionais que Companhia com a
responsabilização.
geram riscos publicação de
trabalhistas. normativas.

Avançar na Gestão de
Promover o uso de
Riscos de Integridade
inteligência digital Desenvolver “Boletim de
alinhado com o ritmo da
para identificar e Compliance” para
Secretaria Municipal de
mitigar riscos aos publicitar oportunidades
Integridade,
sistemas e de melhoria na gestão
Transparência e
infraestrutura digital identificadas pela DCO.
Proteção de Dados -
da Companhia.
SMIT.
 Obrigado!

Você faz parte desse

sucesso!
QUANDO TRABALHAMOS UNIDOS E COM DEDICAÇÃO, O
SUCESSO É UMA QUESTÃO DE TEMPO.
AGRADEÇO POR TUDO QUE CONQUISTAMOS EM MAIS UM
ANO DE TRABALHO JUNTOS.
MUITO OBRIGADO EQUIPE DCO!
Obrigado!