JULHO 2021 EDIÇÃO 07

COMPLIANCE
PANORAMA DA DIRETORIA DE COMPLIANCE

Programa de
Integridade
A Diretoria de Compliance da Comlurb tem como
propósito promover uma cultura de integridade e
transparência na empresa, desenvolvendo ações
que buscam prevenir, detectar e corrigir a
ocorrência de falhas na conformidade legal, na
integridade dos empregados e na governança
corporativa, evitando assim, possíveis impactos
negativos na Companhia.

Fazer o que
é certo
Reconhecendo que a Companhia é construída por
suas pessoas, pelas relações entre elas e pela
interação de todos com a sociedade, sabemos que
não há como construir um Programa de Integridade
sem reforçar nas pessoas princípios éticos e de boa
conduta. Estamos convencidos de que é nosso
dever renovar diariamente esse compromisso de
ajudar as pessoas a fazer o que é certo, para que
todos os envolvidos nas operações da Comlurb
sigam juntos esses mesmos princípios.

SISTEMA DE INTEGRIDADE / GOVERNANÇA / INTEGRIDADE /

OUVIDORIA / PERFORMANCE / TRANSPARÊNCIA E INOVAÇÃO
ÍNDICE PANORAMA DCO - JULHO

Índice

03 06 09
SISTEMA DE GOVERNANÇA INTEGRIDADE
INTEGRIDADE
Gustavo Puppi Daniela Steiman Camila Soares

11 12 13
OUVIDORIA PERFORMANCE TRANSPARÊNCIA
E INOVAÇÃO
Laís Pires Campello Patrícia Souza Silva Igor Almeida
 Sistema de
Integridade
FORTALECIMENTO DA CULTURA
DE INTEGRIDADE NA EMPRESA.

Fortalecendo a busca de conformidade com o

Programa Carioca de Integridade e Transparência –
Rio Integridade, durante o mês, preparamos os
procedimentos existentes em nosso Programa de
A DCO busca organizar Integridade para também apurar as denúncias
recebidas através da nova Central Anticorrupção,
as atividades através de ligada à Subsecretaria de Integridade Pública da
normas que não deixem Secretaria de Governo e Integridade Pública -
SEGOVI.
espaço para múltiplos
Visando a conformidade com o novo marco
entendimentos sobre o regulatório do saneamento básico, a Diretoria de
que é certo, evitando a Compliance participou ativamente com a Secretaria
Municipal de Fazenda e Planejamento - SMFP na
falta de padronização elaboração de minuta de Projeto de Lei que altera
as Leis nº 2.687, de 26 de novembro de 1998 e nº
dos procedimentos. 3.273, de 6 de setembro de 2001. Uma vez
aprovado o Projeto de Lei, a Taxa de Coleta de Lixo
passar a abarcar em sua definição também a
atividade de destinação adequada dos resíduos.

Como primeira ação visando o atingimento da meta

estratégica da cidade referente à Resíduos Sólidos,
a Diretoria de Compliance participou de encontros
com a Secretaria Municipal de Desenvolvimento
Econômico, Inovação e Simplificação – SMDEIS,
Companhia de Desenvolvimento Urbano da Região
do Porto do Rio de Janeiro – CDURP e a Agência
de Promoção e Atração de Investimentos -
Invest.Rio para a elaboração do conceito de
Desenvolvimento Econômico Através da
Valorização de Resíduos Sólidos.

PÁGINA 3 PANORAMA DCO - JULHO

PÁGINA 4
SISTEMA DE
INTEGRIDADE
MUI TO ALÉM DA CONFORMI DADE REGULATÓRI A.
Indo além da conformidade regulatória, a
Diretoria de Compliance se voluntariou para
promover um Programa de Engenharia de Valor
visando reduzir custos e prevenir eventuais
custos desnecessários antes de demandar
algum produto ou serviço na Companhia. Os
trabalhos deverão analisar a função de cada
produto ou serviço, verificando quais poderão
ser eliminados, simplificados ou substituídos
por opções de menor custo e desempenho
similar.
Dando continuidade ao movimento de
conformidade com a Lei Federal n.º
13.303/2016, a Lei das Estatais, atendendo
deliberação da 2.326ª REDIR, de 11 de
PANORAMA DCO - JULHO
fevereiro de 2021, e considerando a lacuna
normativa existente, a Diretoria de Compliance
encaminhou para a apreciação da Assessoria de
Consultoria Jurídica - PAJ, minuta de Ordem de
Serviço que visa instituir procedimentos
referentes à Sindicância Administrativa no
âmbito da Companhia Municipal de Limpeza
Urbana.
Completando o mês de julho, os profissionais
da Diretoria de Compliance iniciaram encontros
visando a elaboração de Planejamento de
Compliance para 2022 que definirá os rumos do
Programa de Compliance de forma que as ações
agreguem o maior valor possível à Companhia
dentro de nossa área de atuação.
 Em julho, a DCO
iniciou ações em
direção da
conformidade com a
Lei Geral de Proteção
de Dados com encontro
com profissionais da
SEGOVI e seleção de
profissional que será o
ponto focal sobre o
tema na Companhia.

GUSTAVO PUPPI - DIRETOR DE COMPLIANCE

PÁGINA 5 PANORAMA DCO - JULHO
PÁGINA 6
GOVERNANÇA
PADRONI ZAÇÃO DOS PROCEDI MENTOS DA COMPANHI A.
Políticas, Normas
e Procedimentos
Internos
A Diretoria de Compliance, desde a sua criação,
elabora, atualiza e divulga padrões de conduta,
políticas e procedimentos internos, aplicáveis a
todos os empregados e administradores da
empresa, com o objetivo de estabelecer e
clarificar as regras e orientações oficiais da
Companhia, visando a manutenção de uma
conduta de ética e integridade.
Em julho, iniciamos a revisão das Ordens de
Serviço publicadas em 2017, mapeando os
procedimentos atualmente praticados nas
Diretorias, com objetivo de alinhar as melhores
práticas e divulgar os processos de trabalho
efetivos para todos os empregados envolvidos.
Práticas e
comportamentos
que objetivam
manter a empresa
aderente às leis e às
suas normas e
procedimentos.
PANORAMA DCO - JULHO
Ainda em julho, publicamos a PORTARIA “N”
COMLURB Nº 002, de 08 de julho de 2021, que
atualizou os valores das multas aplicadas pela
COMLURB por descumprimento das normas
previstas na Lei de Limpeza Urbana – Lei
Municipal Nº 3.273/2001.
Realizamos também um encontro com
representantes do Departamento Municipal de
Limpeza Urbana – DMLU, da Prefeitura de Porto
Alegre, com o objetivo de auxiliar no processo de
implementação de sua Unidade de Compliance.
Na reunião, apresentamos as ações
desenvolvidas pelo Programa de Integridade da
Comlurb, assim como a história de implantação
da DCO na Companhia. Com o encontro, abrimos
diálogo para a troca de informações com outras
entidades públicas sobre Compliance, com
possibilidade de futuras incorporações de
melhores práticas do mercado, visando o
constante aperfeiçoamento de nosso Programa
de Integridade.
Gestão dos
Requisitos Legais
Com o objetivo de estar em conformidade com
a legislação vigente, a Governança realiza o
monitoramento dos requisitos legais aplicáveis
à Companhia. Esse acompanhamento é gerido
com o objetivo de mitigação de riscos e dá
origem aos indicadores de conformidade legal
que mensuram a aderência das unidades em
relação à legislação. O resultado apurado é
registrado no painel de Indicadores da Comlurb.
Em julho, o resultado do indicador foi 95% de
conformidade. CLIQUE AQUI e confira.
 PÁGINA 7
GOVERNANÇA
MELHORI A CONTÍ NUA DOS PROCESSOS.
Em julho, aconteceu a primeira reunião da
Comlurb com a SEGOVI, visando o início da
implantação do Sistema Eletrônico de
Documentos e Processos - Processo.rio na
Comlurb, em atendimento ao DECRETO RIO Nº
49.052, de 29 de junho de 2021.
Na reunião foram apresentados alguns dos
muitos benefícios da implantação para a
Companhia.
Como resultado, cada
empregado poderá entender
os objetivos do Programa de
Integridade, as regras e
procedimentos da empresa e,
principalmente, seu papel
para o sucesso do Programa.
PANORAMA DCO - JULHO
Destacamos entre esses benefícios o ganho em
agilidade na tramitação de processos e a
significativa redução de custos com material de
escritório, insumos e impressão de documentos.
No próximo mês, daremos início às próximas
etapas da implantação, com a indicação e
capacitação dos usuários do novo Sistema e o
mapeamento e a identificação das atividades a
serem absorvidas pelo Processo.rio.
Treinamento e
Comunicação
As ações de treinamento são realizadas em
parceria com a Unicom e são através delas que
as políticas e procedimentos criados e
desenvolvidos pela DCO são difundidos na
empresa. Com a manutenção das ações de
desenvolvimento, possibilitamos uma mudança
de comportamentos efetiva e a ativa
participação de todos com a conformidade das
ações da empresa. Em julho, 1.087 empregados
participaram dos treinamentos de Código de
Conduta, Regimento Disciplinar e Formação de
Agentes de Compliance.
O Plano de Comunicação do Programa de
Integridade prevê o desenvolvimento de uma
série de comunicados com o objetivo do
aprimoramento da cultura de transparência e
integridade na empresa, considerando todos os
atuais canais de comunicação com os
empregados e cidadãos: e-mail corporativo,
mural, intranet, App COMLURB, portal, site e
redes sociais. Os comunicados de julho foram
destacados nos ANEXOS.
 O errado é
errado mesmo
que
você considere
certo!

MOMENTO INTEGRIDADE COMLURB

PÁGINA 8 PANORAMA DCO - JULHO

PÁGINA 9 PANORAMA DCO - JULHO

INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO, MONI TORAMENTO E CONTROLE.

Com a prorrogação do prazo de início dos Confira as informações de julho:

trabalhos de Auditoria sobre o Plano Municipal
de Gestão Integrada de Resíduos Sólidos -
PMGIRS, seguimos organizando com as áreas
responsáveis, inclusive com a participação da
Secretaria Municipal de Meio Ambiente - SMAC,
a documentação e as informações solicitadas
pelo Tribunal de Contas do Município do Rio de
Janeiro - TCMRJ.
Tribunal de Contas do Município do Rio de
Janeiro (CLIQUE AQUI);
Contratos da Companhia (CLIQUE AQUI);
Auditoria Geral (RAG) e demais demandas da
CGM (CLIQUE AQUI);
Transações da Companhia com Partes
Relacionadas (CLIQUE AQUI);
Processos de Sindicância (CLIQUE AQUI).

Além disso, iniciamos, em conjunto com a
Diretoria de Administração e Finanças - DAF, a
reunião da documentação também solicitada pelo
TCMRJ, na Inspeção Extraordinária cujo objeto
consiste na verificação do cumprimento da
Ordem Cronológica de Pagamento, designada
para o próximo mês.
No intuito de conseguirmos maior participação
da equipe da Coordenadoria de Integridade na
apuração das denúncias e sindicâncias, foi
realizado o treinamento de Formação de Agentes
de Compliance para todas os membros da CCI.
Com relação às denúncias ao Código de Conduta e
Integridade da Comlurb - CCIC, este mês passamos
a receber, da Secretaria Municipal de Governo e
Integridade Pública - SEGOVI, as denúncias
realizadas através do 1746.
Por este motivo, muito provável que no próximo
mês já tenhamos um aumento considerável dos
números estatísticos relacionados a tais denúncias.
CLIQUE AQUI e confira o Relatório do Canal de
Denúncias do mês de julho.

Em julho, elaboramos ainda a nova Ordem de

Serviço que regulamenta o procedimento de
Sindicância. O documento foi enviado ao
Subcontrolador da Controladoria Geral do
Município - CGM, para análise e considerações, e
também encaminhado para a Assessoria Jurídica
da Companhia, para parecer e prosseguimento.

Destacamos também a participação da

Coordenadora de Integridade, Camila Tinoco, no
Curso de Sindicância Administrativa Disciplinar,
realizado pela Capacitação SEGOVI, em parceria
com a Controladoria Geral do Município - CGM.
Essa é mais uma ação que visa fortalecer os
processos internos da Diretoria.
PÁGINA 10 PANORAMA DCO - JULHO

INTEGRIDADE
ANÁLI SE DE OPORTUNI DADES DE MELHORI AS.

Este mês, foram finalizadas 02 apurações de
sindicâncias relacionadas aos bens patrimoniais
não identificados no Inventário Anual da
Companhia. Seguimos participando na apuração
de mais 04 processos.
Por fim, seguimos nas atualizações no Sistema de
Controle Compliance, este mês com modificações
nos módulos "CGM" e "TCM"."

Finalizamos ainda o processo de Prestação de

Contas, com seu retorno da SECONSERVA, após Antes de ser meio de
envio ao TCMRJ. A partir daí, foi iniciado o
processo de Follow-up Intermediário do exercício fiscalização, os controles
de 2021, com reabertura do sistema SAFRA para
recebimento de novos Relatórios de Auditoria internos têm cunho
Geral e devidas atualizações das ações realizadas
para sanar as fragilidades apontadas pela CGM.
preventivo, possibilitando ao
gestor a correção de
Dessa forma, em conjunto com as diretorias
envolvidas, demos continuidade ao trabalho de eventuais desvios em sua
análise das oportunidades de melhorias,
buscando implementar as ações recomendadas
administração.
com prazo até outubro de 2021.
PÁGINA 11
OUVIDORIA
E O CONTROLE SOCI AL.
Considerando a natureza da Ouvidoria, que além
de atuar na gestão de críticas, sugestões, elogios
e solicitações de informações, atua, também,
como segunda instância na gestão de
reclamações oriundas de demandas do cidadão
que não tenham sido atendidas adequadamente
quando da solicitação de serviço via canais do
1746, e com o objetivo de darmos um tratamento
às reclamações e às críticas aos serviços
prestados pela COMLURB, no mês de julho, foi
iniciado um projeto piloto, para testar a
viabilidade de implementação do novo fluxo no
tratamento das Ouvidorias.
A proposta do novo fluxo de atendimento
consiste no encaminhamento do chamado pela
da equipe de Ouvidoria ao órgão superior
imediato do setor que possivelmente deu causa à
reclamação, através do sistema de controle de
solicitações.
CONFIRA ABAIXO A DIMINUIÇÃO DOS CHAMADOS EM ESTOQUE.
PANORAMA DCO - JULHO
O projeto, ainda em andamento, está sendo
testado na Superintendência Oeste e já está
demonstrando bons resultados na agilidade e
qualidade no tratamento dos chamados de
ouvidoria.
CLIQUE AQUI PARA VER O PAINEL
ESTATÍSTICO DA PREFEITURA DO RIO.
Como indicador de melhoria, podemos também
observar a relevante redução dos chamados em
estoque nos últimos meses. No gráfico abaixo
nota-se que iniciamos o ano com quase 15.000
chamados em aberto e, mantendo o foco em um
atendimento de qualidade nas demandas,
conseguimos encerrar mais de 10.000 Ouvidorias
nos últimos meses.
CLIQUE AQUI E CONFIRA O
RELATÓRIO DA OUVIDORIA DE JULHO.
 PÁGINA 12 PANORAMA DCO - JULHO

PERFORMANCE
ACOMPANHAMENTO DOS RESULTADOS DA COMPANHI A.

No mês de julho foi divulgado o Plano Estratégico da Prefeitura

do RJ, “Um Plano para a Retomada e o Futuro do Rio”. A
01 Comlurb está inserida no tema Mudanças Climáticas e
Resiliência contribuindo com duas metas estratégicas:
- reduzir em 11 % o peso de resíduos enviados para o aterro e
PESSOAS alcançar 9 % de recuperação da parcela reciclável do lixo
Absenteísmo Gerenciável domiciliar até 2024; e
Acidentes de Trabalho – Típicos - alcançar 80% de padrão de limpeza das vias públicas na
perspectiva do cidadão até 2024.

02 Destacamos nesse mês também o início das reuniões de N1,

QUALIDADE
Índice Padrão de Limpeza – IPL
Performance de Atendimento das Solicitações - 1746
Índice de Atendimento das Solicitações - 1746
entre o Presidente e Diretores, com vistas ao acompanhamento
dos resultados com cada área, validação e subsidio das ações e
medidas corretivas e a execução dos planos apresentados.
Alcançar resultados é uma das maiores alavancas para o
crescimento da empresa e sem dados é impossível identificar se
as metas estão sendo alcançadas e quais as melhores
estratégias para a organização.

03 Fortalecer a cultura de resultados desenvolve uma gestão por

FINANCEIRO
Índice de Eficiência da Arrecadação – Receitas Diversas
Índice de Eficiência da Arrecadação – Órgãos Públicos
Índice de Execução da Despesa
excelência e auxilia na tomada de decisão baseada em dados
transparentes e confiáveis e em um conjunto de práticas que
leva as equipes na direção certa das metas.
CLIQUE AQUI e confira o Painel de Resultados da COMLURB.
PÁGINA 13
TRANSPARÊNCIA E
INOVAÇÃO
SOLUÇÕES TECNOLÓGI CAS E PROTEÇÃO DE DADOS.
Em julho, a equipe da Coordenadoria de
Transparência e Inovação deu início a criação
do Relatório Laudo Médico, uma nova
funcionalidade no atual Sistema de Apoio a
Medicina gerido pela TI. A atividade atende a
uma solicitação dos encarregados de núcleo das
Diretorias DSU e DLU e está sendo elaborado
em parceria com a equipe do Serviço
Especializado em Engenharia de Segurança e
em Medicina do Trabalho - SESMT da Comlurb.
Com o desenvolvimento da nova ferramenta, as
gerências poderão verificar, com autonomia e
sempre que necessário, a lista de atividades que
cada empregado está autorizado, pelo Serviço
Médico da Comlurb, a desempenhar.
Além disso, a ação possibilitará uma melhor
interpretação dos laudos médicos dos
empregados, trazendo melhoria significativa na
gestão e na otimizando de uso da mão de obra.
PANORAMA DCO - JULHO
Nesse mês, implantamos ainda um novo
recurso no Sistema de Apoio a Pesagens, o
SAPE. O recurso de supervisão de pesos foi
criado com o intuito de conferir maior
integridade aos dados inseridos no sistema.
Com a implantação do novo recurso, as
solicitações de alterações de pesagens ficarão
registradas no Sistema, além de serem
autorizadas somente após aprovação expressa
do gestor.
As mudanças trarão maior segurança e
transparência aos atuais procedimentos de
trabalho, tornando todo o processo auditável.
Esse recurso foi implementado através do
emprego de tecnologias modernas e do know-
how do time da Coordenadoria de
Transparência e Inovação.
PÁGINA 14 PANORAMA DCO - JULHO

ANEXOS
COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
01
Ordens de Serviço publicadas.

COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
02
Reunião de Indicadores - LRO.

COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
03
Reunião de Indicadores - LRN.

MOMENTO INTEGRIDADE
04
Formação de Agentes de Compliance.

COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
05
Reunião de Indicadores - LRS.

MOMENTO INTEGRIDADE
06
Implantação do Processo.rio na Comlurb.

MOMENTO INTEGRIDADE
07
O errado é errado mesmo que você considere certo!