Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
JANEIRO - 2024

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de janeiro de 2024.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 ABERTURA
Gustavo Puppi 12 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

04 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 13 COMPLIANCE
TRABALHISTA
Laís Pires Campello

05
CULTURA DE
INTEGRIDADE
Juliana Vittorazzi Salles
14 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

07
CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
15 GESTÃO DE
RESULTADOS
Leonardo Staccioli
Luciana Cabral Dutra dos Santos

09 INTEGRIDADE
Suellen Silva Ribon 16 TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
Igor Almeida
Panorama de Integridade e Transparência
ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance
No atual ambiente profissional, caracterizado
pela inovação e pela tomada de decisão
informada por dados, é primordial incorporar
princípios de Integridade, Transparência e
Responsabilidade Social e Ambiental (ESG) em
nossas estratégias e crenças corporativas.
Precisamos nos esforçar continuamente para
construir nossas abordagens com base em
análises rigorosas, insights de experiência e
lógica estratégica e não somente em tradições,
suposições ou procedimentos não examinados,
só pelo simples fato de alguém ter feito assim
no passado. As condições atuais podem ser
diferentes e é essencial, ainda, considerar o
impacto de nossas ações no bem-estar social,
ambiental e na governança ética, reavaliando
constantemente o caminho a ser seguido.
Ao revisitar nossos processos decisórios, é
fundamental também reconhecer e corrigir
qualquer tendência em adotar práticas sem
uma compreensão plena de suas implicações
éticas, sociais e ambientais, reforçando o nosso
comprometimento com a integridade e a
transparência. Assim, garantimos que nossas
ações reflitam nossos valores e que os
stakeholders sejam informados sobre como as
decisões são feitas e seus impactos potenciais.
Os pilares do ESG devem ser integrados ao
nosso modo de pensar não apenas como uma
metodologia transformadora, mas como parte
de nossa cultura corporativa.
Em contextos onde diferentes profissionais
propõem múltiplas estratégias e
perspectivas, a responsabilidade de não
aceitar cegamente propostas, mas de
avaliá-las sob a ótica da lógica, dos
benefícios para a Companhia e seus
stakeholders, e de seus impactos sociais e
ambientais, torna-se ainda mais urgente.
Esta abordagem criteriosa deve guiar a
adoção e a integração de estratégias que
promovam não apenas o sucesso
empresarial, mas também o progresso
social e a preservação ambiental, exigindo
que nos aprofundemos para uma
verdadeira compreensão dos conceitos do
ESG visando uma implementação efetiva.
Dessa forma, o caminho para a inovação e a
excelência empresarial será pavimentado
não apenas pela análise e entendimento
interno, mas também pelo compromisso
com práticas que respeitem e promovam a
integridade, transparência e
responsabilidade ambiental e social.
Inspirar-nos em casos de sucesso e
lideranças exemplares é valioso, mas a
verdadeira inovação surge da confiança em
nossa própria capacidade de análise,
adaptabilidade e compromisso com os
princípios do ESG, cultivando assim uma
trajetória empresarial sustentável e ética.
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Panorama de Integridade e Transparência

GOVERNANÇA
POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS

A Diretoria de Compliance elabora,

atualiza e divulga padrões de conduta,
políticas e procedimentos internos, com
o objetivo de estabelecer as regras e
orientações oficiais da Companhia,
visando a manutenção da conformidade
legal de nossas atividades.
Em janeiro foi publicada a Ordem de
Serviço “N” 001, de 26 de janeiro de
2024, que estabelece procedimentos
complementares a Ordem de Serviço
“N” nº 016, de 30 de outubro de 2023,
definindo procedimentos para
apresentação de justificativa legal
quanto à ausência em qualquer uma
das etapas da Progressão Vertical
prevista neste documento.
Reforçamos que todas as normativas
publicadas podem ser encontradas no
Portal Corporativo, basta acessar a aba
A EMPRESA e clicar na opção
Consulta à Legislação.
GESTÃO DOS
REQUISITOS LEGAIS
Com o objetivo de estar em
conformidade com a legislação
vigente, a Coordenadoria Geral de
Governança realiza mensalmente
o monitoramento dos requisitos
legais aplicáveis à Companhia.
Esse acompanhamento tem como
finalidade a mitigação de riscos e
monitoram a aderência das
diversas áreas da Comlurb em
relação à legislação vigente.
As novas normativas publicadas
são acompanhadas e as
informações enviadas para os
setores responsáveis para ciência
e implementação dos
procedimentos necessários.

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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
DESENVOLVIMENTO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em janeiro, demos prosseguimento às

turmas de Código de Conduta e Integridade
da Comlurb, que tem como objetivo engajar
e desenvolver o conhecimento dos
empregados sobre as normas e condutas
que devem orientar o comportamento de
todos, de modo a fomentar a cultura de
integridade e transparência na Companhia.

Além disso, foram continuadas também as

turmas do treinamento sobre a Lei Geral de
Proteção de Dados, que busca despertar a
cultura de proteção de dados na
Companhia, minimizando vulnerabilidades

506
no âmbito da segurança da informação.

Os treinamentos de Compliance são

realizados em parceria com a Unicom, de empregados participaram
maneira sistemática, visando o atingimento dos treinamentos de
de todos os empregados da Comlurb, em
especial aqueles designados para Compliance em janeiro.
empregos de confiança.

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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
AÇÕES CONTÍNUAS DE
COMUNICAÇÃO

Os comunicados
Estamos continuamente desenvolvendo
publicados em e divulgando comunicados sobre o
Programa de Integridade e
janeiro no APP Transparência com o objetivo de
difundir os valores e princípios da
Comlurb Comlurb, sempre em busca de sua
tiveram 1.014 efetiva aplicação na atuação prática de
todos.
visualizações.
Em janeiro, em parceria com a área de
comunicação da Companhia,
publicamos cinco novos comunicados
da coleção Momento Integridade,
retomando as divulgações periódicas
com alertas sobre segurança da
informação para que todos sejam
regularmente informados sobre as
políticas e normas existentes, sempre
com o objetivo de estimular a
conscientização dos empregados
usuários de equipamentos e sistemas
tecnológicos para a redução dos riscos
relacionados ao tratamento dos dados
e informações da Comlurb.

Vale destacar que todos os

comunicados publicados estão
disponibilizados no Portal Corporativo e
no App Comlurb, na área do Programa
de Integridade, e os comunicados de
janeiro podem ser encontrados também
na seção ANEXOS deste Panorama
(p.17).

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Panorama de Integridade e Transparência

CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI Nº 13.303,
DE 30 DE JUNHO DE 2016

A Lei das Estatais trouxe, entre outras, No mês de janeiro a Diretoria de

ferramentas jurídicas para fixar
parâmetros de governança corporativa,
mecanismos de controle de atividade
empresarial e lisura na gestão,
determinando maior transparência na
divulgação das informações relevantes,
pelo que, na forma de seu artigo 8º, as
empresas públicas e sociedades de
economia mista devem observar
requisitos mínimos de transparência, com
divulgação das informações na internet de
forma permanente e cumulativa.
Compliance recebeu 2 novas
solicitações com base na Lei de
Acesso à Informação (LAI – Lei
nº 12.527/2011), as quais já foram
devidamente respondidas à
Coordenadoria Técnica de
Acesso à Informação, observado
o prazo legal.

Tais requisitos devem ser harmonizados

com as normas constitucionais que tratam
do tema, bem como observar as
modulações eventualmente decorrentes
da natureza da atividade desempenhada
Em janeiro
pela estatal e o disposto na Lei de Acesso
à Informação – Lei 12.527/2011, cujo
recebemos 2
objetivo principal é garantir o direito à novas solicitações
informação, indicando como diretrizes com base na
básicas a publicidade como princípio
geral, o sigilo como exceção, a divulgação Lei de Acesso à
de informações de interesse público
independentemente de solicitação, a
Informação - LAI.
cultura da transparência e o controle
social da administração pública.

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Panorama de Integridade e Transparência

CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES

Após uma reestruturação da Diretoria de

Compliance, a Coordenadoria de
Conformidade Estatutária passou a ser a
área responsável pelo atendimento e
acompanhamento das fragilidades,
determinações e recomendações
apontadas pelos Órgãos de Controle do
Município, Controladoria-Geral do
Município do Rio de Janeiro - CGMRio e
Tribunal de Contas do Município do Rio de
Janeiro - TCMRio.

A função “controle” está intrinsecamente

interligada com a Administração Pública e
se traduz no conjunto de mecanismos
através dos quais é exercido o poder de
fiscalização e revisão da atividade
administrativa, com a finalidade de
garantir que os administradores públicos
atuem em consonância com os princípios
da legalidade, moralidade,
impessoalidade, eficiência, entre outros.

Acompanhar essas demandas significa No mês de janeiro a COMLURB

mobilizar os setores técnicos operacionais apresentou resposta em 3
da Comlurb, apoiando seus gestores na demandas do TCM. Além disso,
tomada de decisão para a elaboração das recebeu 1 nova solicitação, que
respostas, além da execução das está sendo tratada para o
necessárias providências para o adequado atendimento.
aprimoramento da gestão da instituição, a
fim de mitigar as fragilidades existentes e
implementar as determinações e
recomendações.

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Panorama de Integridade e Transparência

INTEGRIDADE
RECEBIMENTO E
APURAÇÃO DE
DENÚNCIAS

A Gerência de Integridade Corporativa é

responsável pela gestão do processo de
recebimento, tratamento e controle das
denúncias recebidas pela Companhia.

Além disso, trabalha na manutenção e na

divulgação dos canais de denúncia
disponíveis, incentivando e orientando os
empregados a relatarem possíveis
condutas impróprias. No mês de janeiro
foram recebidas 71 novas denúncias,
sendo 53 delas realizadas através do App
Comlurb, demonstrando a importância
desse canal para a Comlurb.

As denúncias recebidas são analisadas

por profissionais capacitados que avaliam
as informações recebidas e decidem o
curso de ação mais apropriado. Embora
muitas denúncias sejam arquivadas por
inconsistência, por não relatarem
informações suficientes, aquelas
substanciadas são rigorosamente
investigadas por meio de entrevistas e
análise documental, com o intuito de
esclarecer os fatos e identificar aqueles
que possam ter cometido ações que
caracterizem transgressões ao Código de
Conduta e Integridade da Comlurb - CCIC.

Na página seguinte apresentamos mais

informações sobre as denúncias do mês.

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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA 71
Confira aqui as É o total de
informações sobre as denúncias
denúncias recebidas nos recebidas
canais disponíveis.
em janeiro.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

44 25 12 23
delas já foram Foram sobre
Assédio Moral.
Reclamação Reclamações de
Inconsistente. serviço administrativo.
analisadas e
concluídas. 3 3 3
Sobre Sobre Descumprimento
corrupção. Reclamação CRDD de laudo Médico.

RESULTADO DAS ANÁLISES DE DENÚNCIAS REALIZADAS EM JANEIRO:

44 Denúncias
inconsistentes.
27 Seguem na fase de
apuração e tratamento.

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Cidadãos Mulheres
Anônimos 7%
36%
33%
64% 93% 67%
Homens
Empregados
Identificados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Em janeiro realizamos a adequação de

todos os contratos de trabalho da Comlurb à
Lei Geral de Proteção de Dados – LGPD, via
Acordo Coletivo de Trabalho, assinado no
dia 30/01/2024, contendo em sua estrutura
a cláusula de proteção de dados pessoais.

A Comlurb participou do Seminário de

Proteção de Dados, organizado pela
Secretaria Municipal de Integridade,
Transparência e Proteção de Dados – SMIT,
em comemoração ao dia internacional da
proteção de dados pessoais. O evento
contou com a participação do Diretor da
Autoridade Nacional de Proteção de Dados
– ANPD, Arthur Sabatt, que ministrou uma
palestra sobre as perspectivas da ANPD
para o ano de 2024.

Avançamos com o treinamento sobre a Lei Por fim, prosseguimos

Geral de Proteção de Dados – LGPD, que conscientizando os empregados
será oferecido para todos os empregados da Comlurb sobre as nossas
que tratam dados pessoais em suas políticas internas de proteção de
atividades institucionais. Em apenas dois dados, a fim de garantir a
meses, 305 empregados já receberam as implementação de uma cultura de
orientações referentes às boas práticas para proteção de dados entre seus
um tratamento adequado de dados colaboradores e fornecedores.
pessoais, bem como sobre segurança da
informação e os cuidados que devemos ter
no ambiente virtual, com intuito de tornar
efetivo o Programa de Privacidade da
Companhia.

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Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E
TRANSPARÊNCIA

A Ouvidoria da Comlurb presta

atendimento de última instância às
demandas de cidadãos, usuários dos
serviços públicos prestados pela
Companhia, que não ficaram satisfeitos
com a resposta do canal primário de
atendimento e desejam uma nova análise
da sua demanda. Além da revisão dos
atendimentos, a Ouvidoria também atua no
recebimento de críticas em geral,
reforçando o objetivo de facilitar a
comunicação do cidadão com a
Companhia.

Representar o cidadão junto à Comlurb é a

principal missão da Ouvidoria e, por meio
de uma atuação em conjunto com as áreas
operacionais da Companhia, visando
sempre à satisfação no que tange à
resolutividade de questões apresentadas,
estão sendo implementados instrumentos
de monitoramento e controle de
atendimento ao cidadão, nas demandas de
primeira instância, impactando
significativamente nos resultados.
Clique aqui
Em janeiro, a Ouvidoria atendeu 2.328
chamados de pedido de informação,
reclamação, crítica, elogio e sugestão, para ver o relatório da
além de auxiliar no tratamento de Ouvidoria de janeiro.
aproximadamente 28.157 chamados de
serviços abertos no mês, em conjunto com
a área operacional da Companhia.

Página 12
Panorama de Integridade e Transparência

COMPLIANCE
TRABALHISTA
IMPLEMENTAÇÃO DE
AÇÕES PREVENTIVAS
Desde a
implementação, o
Compliance
O Regimento Disciplinar da Comlurb, Trabalhista foi
publicado na Portaria “N” COMLURB nº
001, de 05 de janeiro de 2023, atribuiu à
Diretoria de Compliance – DCO a
demandado em 24
emissão de parecer sobre a pedidos de
conformidade de demissões por justa
pareceres
causa, a partir de janeiro de 2023.

Com esta nova função atribuída à

demissionais e 33
Diretoria de Compliance, foi identificada pareceres
a necessidade e oportunidade de
criação de um Programa que busque
consultivos sobre
implementar ações preventivas, com temas diversos.
objetivo de evitar demandas
trabalhistas, e ações corretivas, para
redução do passivo existente.

Neste sentido, a Diretoria de Compliance Somado a isso, a Diretoria, através

- DCO vem implementando o Programa
Compliance Trabalhista que, de modo
geral, visa sistematizar o cumprimento
das Leis do Trabalho na Companhia,
através da realização de análises e
mapeamentos que identifiquem
fragilidades em procedimentos internos
e ajudem a definir estratégias para a
mitigação contínua dos riscos
identificados.
do Compliance Trabalhista, vem
emitindo pareceres acerca de
consultas trabalhistas realizadas
pelas demais áreas da Companhia,
cuja finalidade é a massiva
orientação em busca da
conformidade de nossas ações com
as Leis do Trabalho, bem como
com as normas, regras e acordo
coletivo vigente.

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Panorama de Integridade e Transparência
Clique aqui
para ver o Painel de
Resultados da Comlurb.
CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA
A Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento acompanha mensalmente
os indicadores e as metas da Companhia.
Nosso sistema de indicadores auxilia na
análise e na identificação de pontos de
melhoria, sempre buscando melhores
resultados para a Comlurb. Com maior
compromisso com resultados, buscamos o
sucesso esperado com foco na qualidade
dos serviços prestados e na efetividade e
eficiência com que são oferecidos para o
cidadão.
Considerando os vários segmentos da
Companhia, as nossas informações somam
cerca de 68 indicadores que auxiliam na
análise da performance de cada área. Além
desses, informamos outros 29 indicadores
para o Escritório de Gerenciamento de
Projetos e Metas – EGP-Rio da
Subsecretaria de Planejamento e
Acompanhamento de Resultados para
monitoramento dos resultados da
Companhia.
Em janeiro demos início a revisão dos
indicadores para monitoramento em 2024
buscando continuamente fortalecer a
cultura de resultados objetivando a tomada
de decisão baseada em dados
transparentes e confiáveis e no conjunto de
práticas que põem a Companhia na direção
certa das metas.
Página 14
Panorama de Integridade e Transparência

GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA

O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o Índice Em janeiro iniciamos as primeiras

Padrão de Roçada - IPR são os indicadores
de desempenho medidos pela Coordenadoria
de Conformidade e Monitoramento e o
acompanhamento desses indicadores auxilia
na avaliação do desempenho e no ajuste do
planejamento dos serviços da Companhia,
visando a qualidade da limpeza urbana no
nosso município.
O Sistema de Avaliação IPL é uma ferramenta
de gestão para as áreas operacionais que
permite o ajuste do planejamento dos
serviços e a análise dos resultados,
promovendo sempre uma melhoria contínua
ao disponibilizar os resultados em tempo real
e fornecer diversos relatórios que contribuem
para a gestão das informações operacionais.
avaliações do IPL e IPR para o ano de
2024. Além disso, emitimos o Relatório
IPL – Pós Eventos que tem como
objetivo avaliar a capacidade de
recuperação dos serviços
operacionais após grandes eventos na
cidade.
A avaliação do IPL aconteceu em
logradouros nas áreas mais
impactadas pelo Réveillon, com os
seguintes resultados:

76,8% 99,0%
É o resultado de É o resultado de
janeiro do IPL. janeiro do IPR.

Página 15
Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

Durante o mês de janeiro, incluímos no

Sistema integrado de Controles
Operacionais - Novo SICO o relatório de
posição dos veículos, em atendimento a
uma demanda da Diretoria Técnica e de
Engenharia para uma melhor gestão dos
veículos da Companhia.

Ainda, o Sistema de Controle e

Acompanhamento Processual - SCAP Em janeiro
2.0 foi totalmente remodelado visando
atender as necessidades do corpo
atendemos 212
jurídico da COMLURB, onde conta com chamados via
cadastros detalhados de processos
trabalhistas, bem como as custas dos IplanFácil e, até o
mesmos. Além disso, por ser um
sistema que receberá uma grande
momento,
massa de dados mensais, nossa equipe estamos com o App
de desenvolvimento simplificou o input
de todas as informações, de modo a Comlurb ativo
agilizar o cadastramento por parte dos
usuários.
em 21.198
Androids e em
583
Por fim, a equipe de tecnologia
atualizou o Gerador de Link para outros
Download que com o novo layout e
regras de upload, agora tem melhor dispositivos
performance.
com iOS.

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Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO
Clique aqui
para ver todos
os anexos do
Panorama
de janeiro.

01 MOMENTO INTEGRIDADE
Vamos reforçar a cultura da integridade na Comlurb.

02 MOMENTO INTEGRIDADE
Novas normas de segurança de tecnologia da informação.

03 MOMENTO INTEGRIDADE
Novas ordens de serviço publicadas.

04 MOMENTO INTEGRIDADE
Dia Internacional da Proteção de Dados.

05 MOMENTO INTEGRIDADE
Atenção às regras de segurança da informação.

06 NORMATIVA PUBLICADA
Ordem de Serviço “N” nº 001, de 26 de janeiro de 2024.

Página 17