Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
FEVEREIRO/ 2023

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de
fevereiro de 2023.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 ABERTURA
Gustavo Puppi 10 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

04 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 11 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

05 12
CULTURA DE GESTÃO DE
INTEGRIDADE RESULTADOS
Juliana Vittorazzi Salles Leonardo Staccioli

06 13
CONFORMIDADE TECNOLOGIA DA
ESTATUTÁRIA INFORMAÇÃO
Luciana Cabral Dutra dos Santos Igor Almeida

07 INTEGRIDADE
Mariana Pereira Macedo 14 ANEXOS
Panorama de Integridade e Transparência
ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance
No mês de fevereiro aconteceu mais uma
reunião de negociação do acordo de
resultados para o ano de 2023. A proposta da
Companhia foi defendida pelos diretores da
Comlurb, liderados pelo Presidente Flavio
Lopes, com o Subsecretário de Planejamento e
Acompanhamento de Resultados, Jean Caris, e
também com o Secretário Municipal da Casa
Civil, Eduardo Cavaliere. Os ajustes
demandados foram incorporados pela
Diretoria de Compliance à coleção de
indicadores propostos.
Empenhada em desenvolver a gestão de
riscos na Companhia, a Diretoria de
Compliance convidou representantes das
diversas diretorias para compor o Comitê de
Gestão de Riscos de Integridade e
Transparência. O grupo deverá auxiliar na
elaboração, aprovação, publicação,
implementação e posterior gestão do
Programa de Gestão de Riscos de Integridade
e Transparência – PGRIT.
Em fevereiro, divulgamos as alterações
promovidas nos serviços disponibilizados ao
cidadão através do canal 1746 que buscam
simplificar e tornar mais ágil o recebimento de
demandas por parte do Cidadão. Alguns
subtipos do 1746 foram unificados como os
diversos existentes sobre remoção que
passaram para um único subtipo de “Remoção
de resíduos no logradouro”. Outros foram
descontinuados, pois perderam seu sentido,
como “Remoção de entulho e bens inservíveis
para Escola Municipal”.
A Ouvidoria passou a receber
subtipos referentes à
implantação de serviços e os
subtipos "Reparo de calçada
danificada por raiz" e "Reparação
pós-destoca" foram unificados
em Reparação de calçada
danificada por raiz passando a ser
de competência da Secretaria
Municipal de Conservação.
Em fevereiro, com a publicação
do Decreto Rio Nº 52024 de 24 de
fevereiro de 2023, que dispôs
sobre a estrutura organizacional
da Companhia, finalmente
oficializamos a organização da
Diretoria de Compliance - DCO
conforme o trabalho que
desenvolvemos desde 2021.
As diversas
coordenadorias e
gerências da nova
estrutura da DCO
agora evidenciam
os serviços e
atividades por nós
produzidos.
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Panorama de Integridade e Transparência

GOVERNANÇA

POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS

A Diretoria de Compliance elabora, atualiza

e divulga padrões de conduta, políticas e
procedimentos internos, com o objetivo de
GESTÃO DOS REQUISITOS
estabelecer as regras e orientações
oficiais da Companhia, visando a LEGAIS
manutenção da conformidade legal de
nossas ações.

Em fevereiro, demos continuidade a

revisão das normativas da Comlurb em
vigor, com a publicação da Ordem de
Serviço “N” nº 002, de 03 de fevereiro de
2023, que revogou a Ordem de Serviço “N”
nº 009, de 28 de agosto de 2013, que
estabelecia a implantação do Programa
Falta Zero, Sua Presença Faz a Diferença,
considerando a descontinuidade do
programa em questão.
As normativas publicadas podem ser
encontradas no Portal Corporativo. Basta
acessar a aba A EMPRESA e clicar em
Boletim Interno / Consulta à Legislação.
Com o objetivo de estar em
conformidade com a legislação
vigente, realizamos mensalmente o
monitoramento dos requisitos legais
aplicáveis à Companhia.
Esse acompanhamento tem como
objetivo a mitigação de riscos e dá
origem aos indicadores de
conformidade legal que mensuram a
aderência das unidades em relação à
legislação.
O resultado apurado é registrado no
Painel de Indicadores da Comlurb.

Clique aqui
100%
para ver o Relatório
Foi o índice de
de Acompanhamento conformidade legal da
dos Requisitos Legais. Companhia em fevereiro.

Página 04
Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em fevereiro, demos continuidade às turmas

do treinamento de Código de Conduta e
Integridade da Comlurb, que tem como
objetivo engajar e desenvolver o
conhecimento dos empregados sobre as
normas e condutas que devem orientar o
comportamento de todos, de modo a
fomentar a cultura de integridade e
transparência na Companhia. 1.561 312
Publicamos também um Momento empregados participaram
Integridade sobre o resultado das auditorias dos treinamentos de
realizadas pela CGM que aprovaram a
confiabilidade de nossos controles internos,
Compliance em fevereiro.
além de um novo texto da Campanha Não É
Legal!, dessa vez sobre a importância do
cumprimento dos procedimentos referentes
ao controle dos nossos bens patrimoniais,
Todos os comunicados são publicados em
parceria com a Coordenadoria de
2.452
Comunicação Interna e Redes Sociais - PCS
visualizações tiveram os
e estão disponíveis no Portal Corporativo e
no App Comlurb para consulta. Os
comunicados de fevereiro
comunicados de fevereiro podem ser no App Comlurb.
encontrados no link disponível nos ANEXOS.

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI Nº 13.303,
DE 30 DE JUNHO DE 2016
Atualmente o agir estatal necessita
merecer reconhecimento e não apenas
ser internalizado por emanar de uma
autoridade competente, cenário
desafiador onde o resgate da
credibilidade do poder público passa
pela busca e aplicação das melhores
práticas de gestão e do desenvolvimento
de uma cultura ética nas relações
públicas e privadas que extingam
práticas de ineficiência administrativa,
desperdício de recursos e posturas
antiéticas no trato da coisa pública.
Nesse cenário, a transparência atua
como fio condutor que assegura a ampla
divulgação das atividades estatais de
modo a coibir condutas inadequadas,
permitindo a adoção de esforços
conjugados de natureza preventiva e
corretiva.
Com esse entendimento, a Diretoria de
Compliance trabalha promovendo ações
para o fortalecimento do Programa de
Integridade e Transparência da Comlurb,
visando a efetiva aplicação dos valores e
princípios da Companhia, a fim de
fortalecer a ética, a integridade, a cultura
institucional, a governança corporativa e
o combate às fraudes em seu ambiente
de negócio.
Através dele, trabalhamos
continuamente para sensibilizar
empregados e administradores de que
a promoção da integridade é uma
prática que gera valor à Companhia,
sem descuidar de meios para
responsabilizar os que porventura se
desviarem dos padrões de conduta e de
integridade estabelecidos.
Além disso, por meio de sua
Coordenadoria de Conformidade
Estatutária, a DCO vem aperfeiçoando e
implementando instrumentos e rotinas
com vistas a melhor adequação da
Companhia à Lei 13.303/2016, que tem
como cerne o combate à corrupção e
qualquer tipo de interferência política
nas empresas estatais, garantindo
relações mais transparentes. Nesse
intuito, seguimos alinhando e
aperfeiçoando o plano de negócios e
estratégia de longo prazo da
Companhia junto ao Conselho de
Administração, além de dar início ao
desenvolvimento do projeto de
legislação positiva, que consiste no
estudo do conjunto normativo sobre
temas que possuem relação com as
atividades da Companhia, como
reciclagem e logística reversa, por
exemplo, buscando novas
regulamentações que gerem impacto
positivo para a Comlurb.
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Panorama de Integridade e Transparência
INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES
Em fevereiro, recebemos comunicação
do Tribunal de Contas do Município do
Rio de Janeiro - TCMRJ referente ao
Relatório de Acompanhamento de
denúncia de descumprimento da Lei º
5.981/2015 sobre limpeza e
esterilização de uniformes de
funcionários. Com o intuito de
responder com qualidade e de forma
satisfatória às demandas do Tribunal
de Contas, realizamos reunião com a
presença das diretorias de gente,
serviços urbanos e jurídica para
alinhamento de informações.
Além disso, segue em andamento a
auditoria referente ao processo de
coleta seletiva da Companhia, que se
encontra em fase de deliberação do
Relatório de Auditoria, e a auditoria de
nossas demonstrações contábeis, já
em fase de execução.
No dia 21 de fevereiro de 2022, foi
publicada a Instrução Normativa N° 03
sobre o Índice de Efetividade da
Gestão Municipal, que estabeleceu as
normas relativas ao encaminhamento
de informações que permitam a
apuração do Índice.
A pesquisa será realizada de forma
eletrônica, através do preenchimento
de um questionário, e os prazos
serão estabelecidos pelo TCMRJ e
comunicados posteriormente ao
Prefeito. A Controladoria Geral do
Município - CGM, por sua vez,
validará as respostas mediante
emissão de um certificado e o
Prefeito enviará os questionários
para a Coordenadoria de Políticas
Públicas do TCMRJ que está
coordenando o trabalho.
No que diz respeito aos nossos
canais de denúncia, no mês de
fevereiro foram recebidas 28 novas
denúncias pela Companhia, das
quais 13 já foram concluídas. Vale
frisar que 17 delas foram recebidas
pelo App Comlurb, o que demonstra
o sucesso e a importância do canal.
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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA 28

Confira aqui as É o total de

informações sobre as denúncias
denúncias recebidas nos recebidas em
canais disponíveis.
fevereiro.

IMPORTANTE!

42% As 12 denúncias concluídas por inconsistência no mês

foram devidamente apuradas pela Gerência de
Integridade Corporativa - CGI, não sendo identificadas
transgressões ao nosso Código de Conduta e Integridade.

delas foram Utilizamos como métodos de apuração: entrevistas e

coleta de informações com denunciantes, testemunhas e
encerradas por pessoas relacionadas ao caso, além da realização de

inconsistência. demais pesquisas junto às gerências, averiguação de

documentos operacionais e análise de registros dos
envolvidos.

TEMAS DAS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

12 9 5 1 1
Reclamações



Reclamação

de Vantagens

de serviço Assédio Moral Corrupção Descumprimento pessoais

administrativo de Laudo Médico

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Identificados Cidadãos
Mulheres
10%

32%

36%

68%

90% 64%

Anônimos
Homens
Empregados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Em fevereiro, avançamos com o

procedimento de validação dos
instrumentos operacionais externos que
formam a estrutura do Programa de
Governança em Privacidade e Proteção de
Dados Pessoais, com intuito de publicá-los
no site externo da Companhia.

Vale mencionar, que a cláusula contratual

de adequação à LGPD, consolidada após
reunião com o jurídico, segue em processo
de validação na DJU, o que posteriormente
possibilitará consulta jurídica à
Procuradoria Geral do Município do Rio de
Janeiro acerca da validade da cláusula,
consoante orientação da atual Secretaria
Municipal de Transformação Digital de
Integridade Pública – SMTDI.

Além disso, estamos adequando os novos

contratos às diretrizes impostas pela LGPD,
reestruturando as minutas enviadas pelos
fornecedores e trazendo mais segurança
para o tratamento dos dados sob
responsabilidade da Comlurb.

Por fim, a CGI segue implementando as

melhores práticas para o cumprimento das
obrigações legais, a fim de garantir a
privacidade e a segurança das informações
dos titulares, em consonância com as
exigências impostas pela Autoridade
Nacional de Proteção de Dados – ANPD,
fundamentadas na LGPD.

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 Panorama de Integridade e Transparência
Clique aqui
para ver o relatório da
Ouvidoria de fevereiro.
Clique aqui
para ver o Painel
Estatístico da Prefeitura.
RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E
TRANSPARÊNCIA
A Ouvidoria da Comlurb presta
atendimento de última instância às
demandas de cidadãos, usuários dos
serviços públicos prestados pela
Companhia, que não ficaram satisfeitos
com a resposta do canal primário de
atendimento e desejam uma nova análise
da sua demanda. Além da revisão dos
atendimentos, a Ouvidoria também atua no
recebimento de críticas em geral,
reforçando o objetivo de facilitar a
comunicação do cidadão com a
Companhia.
Representar o cidadão junto à Comlurb é a
principal missão da Ouvidoria e, por meio
de uma atuação em conjunto com as áreas
operacionais da Companhia, visando
sempre à satisfação no que tange à
resolutividade de questões apresentadas,
estão sendo implementados instrumentos
de monitoramento e controle de
atendimento ao cidadão, nas demandas de
primeira instância, impactando
significativamente nos resultados.
Em fevereiro, com o objetivo de otimizar a
dinâmica de solicitações à Companhia, a
Ouvidoria participou do trabalho de revisão
dos serviços ofertados ao cidadão através
do canal 1746. Como resultado,
conseguimos compactar aproximadamente
40% (quarenta por cento) dos subtipos e
reduzir o prazo de atendimento de alguns
serviços, como Capina, Remoção de Árvore
em Logradouro, Avaliação de Risco de
Queda da Árvore, Controle de Vetores,
dentre outros.
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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA
A Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento acompanha mensalmente
os indicadores e metas da Comlurb. Um
sistema de indicadores auxilia na análise
e na identificação de pontos de melhoria,
sempre em busca dos melhores
resultados, da qualidade dos serviços
prestados e da efetividade e eficiência
com que são oferecidos para o cidadão.
Considerando os vários segmentos da
Companhia, os nossos indicadores estão
divididos nas categorias Pessoal,
Financeiro, Jurídico, Compliance e
Operacional. Juntos, eles somam cerca
de 66 indicadores que são
acompanhados pela Coordenadoria todos
os meses, resultando na análise da
performance de cada área.
Adicionado a este trabalho, informamos
outros 38 indicadores para o Escritório de
Gerenciamento de Projetos e Metas –
EGP-Rio da Subsecretaria de
Planejamento e Acompanhamento de
Resultados para monitoramento mensal
dos resultados da Companhia.
Em fevereiro, destacamos a participação
da Coordenadoria na reunião de
negociação do Acordo de Resultados
2023, que contou com a presença do
Secretário Cavaliere e de integrantes do
EGP-Rio para revisão das metas e
posterior validação do Prefeito.
Além disso, durante o mês, promovemos
a revisão da metodologia da Gestão de
Riscos para a Integridade da Comlurb, que
culminou com a elaboração de um
planejamento para início das ações de
implementação da metodologia ainda em
2023. Com o trabalho, buscamos
mecanismos que auxiliem na manutenção
da imagem e da confiança da sociedade
na Companhia, agregando valor ao
negócio da Comlurb, por meio do
fomento da cultura de integridade e
transparência.
Clique aqui
para ver o Painel de
Resultados da Comlurb.
Página 11
Panorama de Integridade e Transparência
GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA
O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o
Índice Padrão de Roçada - IPR são os
indicadores de desempenho medidos pela
Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e o acompanhamento
desses indicadores auxilia na avaliação do
desempenho e no ajuste do planejamento
dos serviços da Companhia, visando a
qualidade da manutenção da limpeza
urbana no nosso município.
Entre as principais realizações de fevereiro,
destacamos a continuidade dos treinamentos
de liderança para os Supervisores do IPL, com a
execução do novo módulo “Inteligência
Emocional”. Esse ciclo de treinamentos de
liderança contará com 10 encontros para
debate de temas diversos com o grupo e está
sendo realizado em parceria com a UNICOM,
que é a gerência responsável pelas ações de
treinamento e desenvolvimento da Companhia.
74,7%
É o resultado de
fevereiro do IPL.
Além disso, realizamos a revisão da base
de logradouros utilizada para definir os
roteiros de avaliação do IPL junto com as
Superintendências operacionais da
Comlurb. Durante a atividade, foram
realizados ajustes nos trechos e inclusões
de novos logradouros.
Outra ação executada durante o mês foi o
início do desenvolvimento de um sistema
para o novo indicador IPL Eventos. Foram
efetuadas diversas reuniões com a equipe
da Gerência de Tecnologia da Informação
para a efetivação do projeto.
Vale ressaltar ainda que, no período do
Carnaval, de 17 a 27 de fevereiro, a equipe
de avaliadores e supervisores do IPL
foram cedidos às gerências operacionais
para apoio aos serviços de limpeza de
logradouros durante o período do evento.
94,8%
É o resultado de
fevereiro do IPR.
Página 12
Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

Em fevereiro, entregamos o novo

Relatório de Progressão, que
disponibiliza informações sobre as
progressões horizontais da
Companhia de forma simplificada e
eficaz. O relatório contribui para a
gestão do processo que é de
responsabilidade da Gerência de
Estrutura e Carreiras - GGU e conta
com funcionalidades como consulta
de informações em tempo real,
além da possibilidade de
exportação de relatórios em PDF ou
Excel.
Em fevereiro
atendemos 203 Ainda em fevereiro, desenvolvemos
o módulo Grandes Eventos no
chamados via Sistema IPL. A nova funcionalidade
IplanFácil, foi implementada para auxiliar no

remanejamos 155 gerenciamento das notas lançadas

em avaliações de grandes eventos
da cidade. O primeiro período
computadores para avaliado foi o do carnaval 2023, mas
gerências externas e a ferramenta poderá ser utilizada

instalamos 221 para registrar as informações dos

demais eventos, como o Reveillon,
novos computadores entre outros.

na Sede.

Página 13
ANEXOS DA EDIÇÃO

01 NORMATIVA PUBLICADA
Ordem de Serviço "N" nº 002/2023

02 MOMENTO INTEGRIDADE
Controles Aprovados

03 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Adulterar controles de bens patrimoniais não é legal!

Clique aqui
e veja todos os
anexos do Panorama
de fevereiro.

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