Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
JUNHO - 2023

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de
junho de 2023.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 ABERTURA
Gustavo Puppi 11 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

05 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 12 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

06 13
CULTURA DE GESTÃO DE
INTEGRIDADE RESULTADOS
Juliana Vittorazzi Salles Leonardo Staccioli

07 14
CONFORMIDADE TECNOLOGIA DA
ESTATUTÁRIA INFORMAÇÃO
Luciana Cabral Dutra dos Santos Igor Almeida

08 INTEGRIDADE
Mariana Pereira Macedo 15 ANEXOS
Panorama de Integridade e Transparência
ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance
No dia 20 de junho de 2023, ocorreu a primeira
reunião do Comitê Carioca de Governança em
Compras Públicas (CCGCP), instituído pelo
Decreto Rio nº 52.545, de 19 de maio de 2023.
O encontro objetivou discutir a estrutura das
compras públicas e implementar melhorias
nesse setor. O CCGCP é encarregado de
propor revogações, revisões e edições de
decretos, resoluções e portarias que
fomentem a padronização e aprimoramento do
desempenho das compras públicas. Entre os
presentes estavam os representantes da
Comlurb, Gustavo Puppi, Diretor de
Compliance, e Cesar Maia Affonso,
Coordenador de Compras de Materiais.
A Lei 14.133/21, conhecida como a Nova Lei de
Licitações e Contratos, e a Lei 13.303/16, a Lei
das Empresas Estatais, regulam as licitações
públicas, ainda que cada uma se aplique a
diferentes tipos de organizações. A primeira é
destinada a administrações públicas diretas,
autárquicas e fundacionais da União, Estados,
Distrito Federal e Municípios, enquanto a
última se refere a empresas públicas,
sociedades de economia mista e suas
subsidiárias. Ambas as leis foram criadas com o
propósito de modernizar os processos de
licitações e contratos.
A Comlurb, inserida no contexto de
sociedades de economia mista, publicou
seu Regulamento Interno de Licitações e
Contratos (RILC) em 2020, de acordo
com o Art. 40 da Lei das Estatais (Lei
13.303/16). Apesar da exigência de
atualização constante do regulamento,
não ocorreram revisões desde então.
Tendo em vista a proximidade das
normativas da Lei Federal nº 14.133/21 e
da Lei 13.303/16, percebe-se a
oportunidade de atualizar o regulamento
da Comlurb, adotando aspectos da nova
lei de licitações.
Mesmo que a Lei 14.133/21 não se
aplique expressamente às sociedades
de economia mista, determinados
aspectos dessa legislação podem ser
utilizados de forma subsidiária para
atualizar o RILC da Comlurb. Isso
contribuiria para a modernização e
eficiência das práticas de licitação e
contratos na companhia.
Tanto a Lei 14.133/21 quanto a Lei
13.303/16 compartilham muitos
conceitos, apesar de regularem
entidades distintas.
Página 03
Panorama de Integridade e Transparência
Ambas representam avanços na modernização
de licitações e contratos na administração
pública, com a nova lei de licitações indo além
da Lei das Estatais neste sentido. Isso respalda
a ideia de que é benéfico integrar as normas
dessas leis para aprimorar o Regulamento
Interno de Licitações e Contratos da Comlurb.
Uma inovação introduzida pela Lei 14.133/21, a
elaboração dos Estudos Técnicos Preliminares
(ETP), pode ser incorporada ao processo da
Comlurb, mesmo que não esteja presente na
Lei 13.303/16. Outra sugestão seria a adoção
do Decreto Rio nº 51.078, de 04 de julho de
2022, que regulamenta o pregão no município
para a administração pública direta, autárquica
e fundacional, uma vez que a Lei 14.133/21
revogou a lei do pregão citada
na Lei 13.303/16.
Em conclusão, a reunião do CCGCP
evidencia a necessidade de contínua
modernização e aprimoramento das
práticas de licitação e contratos na
administração pública. Há uma
oportunidade clara de incorporar
aspectos da regulamentação da Nova
Lei de Licitações ao regulamento da
Comlurb, utilizando as normativas de
forma integrada para potencializar a
eficiência das compras públicas. A
adição de novos elementos, como os
Estudos Técnicos Preliminares e a
regulamentação do pregão, pode trazer
benefícios significativos ao processo,
reafirmando o compromisso com a
transparência, a eficiência e a
modernidade em nossa Companhia.
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Panorama de Integridade e Transparência
GOVERNANÇA
POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS
A Diretoria de Compliance elabora, atualiza
e divulga padrões de conduta, políticas e
procedimentos internos, com o objetivo de
estabelecer as regras e orientações oficiais
da Companhia, visando a manutenção da
conformidade legal.
Em junho, finalizamos a elaboração de
minuta de Ordem de Serviço para
regulamentar procedimento de demissão
por abandono de emprego na Comlurb. A
ação faz parte do Programa Compliance
Trabalhista desenvolvido pela DCO, que
tem o intuito de agir preventivamente na
correção de procedimentos e condutas
que possam gerar riscos, prejuízos e/ou
alguma responsabilização da Companhia.
O documento foi enviado para aprovação
dos diretores e posterior publicação.
Em junho o
índice de
conformidade legal
da Companhia
foi de 100%
GESTÃO DOS
REQUISITOS LEGAIS
Com o objetivo de estar em
conformidade com a legislação
vigente, a Coordenadoria Geral de
Governança realiza mensalmente o
monitoramento dos requisitos
legais aplicáveis à Companhia.
Esse acompanhamento tem como
objetivo a mitigação de riscos e dá
origem aos indicadores de
conformidade legal que mensuram
a aderência das unidades em
relação à legislação vigente.
O resultado apurado é registrado
no Painel de Indicadores da
Comlurb que pode ser encontrado
no link disponível neste
Panorama (p. 12).
Clique aqui
para ver o Relatório de
Acompanhamento dos
Requisitos Legais.
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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em junho, demos continuidade às turmas de

Código de Conduta e Integridade da
Comlurb e também do treinamento

1.427
Alinhamento de Atendimentos do 1746, esse
último com previsão de ocorrer até o início
de julho de 2023.
empregados participaram
Durante o mês, publicamos ainda cinco dos treinamentos de
novos comunicados: o primeiro, como parte
da Campanha Não É Legal!, abordou a
Compliance em junho.
questão do uso adequado dos bens da
Companhia e, os demais, divulgaram
reuniões e treinamentos importantes que
ocorreram durante o mês de junho, além do
aniversário da Lei das Estatais, que ocorreu
no último dia do mês.
2.736
Todos os comunicados publicados são visualizações tiveram os
disponibilizados no Portal Corporativo e no comunicados de junho
App Comlurb, na área do Programa de no App Comlurb.
Integridade. Os comunicados de junho
podem ser encontrados nos ANEXOS (p. 15).

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Panorama de Integridade e Transparência

CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI Nº 13.303,
DE 30 DE JUNHO DE 2016

A Lei das Estatais trouxe, entre outras, No mês de junho, a Diretoria de

ferramentas jurídicas para fixar
parâmetros de governança corporativa,
mecanismos de controle de atividade
empresarial e lisura na gestão,
determinando maior transparência na
divulgação das informações relevantes,
pelo que, na forma de seu artigo 8º, as
empresas públicas e sociedades de
economia mista devem observar
requisitos mínimos de transparência, com
divulgação das informações na internet de
forma permanente e cumulativa.
Tais requisitos devem ser harmonizados
com as normas constitucionais que tratam
do tema, bem como observar as
modulações eventualmente decorrentes
da natureza da atividade desempenhada
pela estatal e o disposto na Lei de Acesso
à Informação – Lei 12.527/2011, cujo
objetivo principal é garantir o direito à
informação, indicando como diretrizes
básicas a publicidade como princípio
geral, o sigilo como exceção, a divulgação
de informações de interesse público,
independentemente de solicitação, a
cultura da transparência e o controle
social da administração pública.
Compliance - DCO recebeu 7 (sete)
novas solicitações com base na Lei
de Acesso à Informação (LAI – Lei nº
12.527/2011), tendo todas elas sido
finalizadas com estrita observância ao
prazo legal.
Além disso, no mês de junho, não
foram recebidos novos requerimentos
de informação e do montante ativo foi
finalizado mais 1 (um), com remessa
ao órgão solicitante munido das
respectivas informações.
Em junho
recebemos 7
novas solicitações
com base na
Lei de Acesso à
Informação - LAI.

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Panorama de Integridade e Transparência

INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES

Está em andamento, desde 25 de maio de

2023, fiscalização cujo objetivo é verificar
a implantação e execução de uma série
de medidas operacionais identificadas
pelo Tribunal de Contas do Município do
Rio de Janeiro - TCMRJ nos aterros de
Seropédica, Gericinó e Gramacho. As
informações solicitadas com o intuito de
viabilizar tal fiscalização foram prestadas
pela Diretoria Técnica e de Engenharia –
DTE e visitas aos três aterros foram
marcadas.

Em 06 de junho de 2023, a Gerência de

Integridade Corporativa - CGI recebeu a
equipe de Compliance do Senac Rio com
o intuito de apresentar as principais ações
desenvolvidas pela Diretoria de
Compliance da Comlurb para o
crescimento do Programa de Integridade
e Transparência da Companhia, em
especial compartilhar o funcionamento e
as ações para a consolidação do
procedimento de apuração de denúncias.

No que diz respeito aos nossos canais de

denúncia, no mês de junho foram
recebidas 35 novas denúncias pela
Companhia, das quais 30 já foram
concluídas. Vale frisar que 24 delas foram
recebidas pelo App Comlurb, o que
demonstra o sucesso e a importância do
canal. Na página seguinte é possíovel ver
mais informações sobre todas as
denúncias recebidas no mês.

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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA
35

Confira aqui as É o total de

informações sobre as denúncias
denúncias recebidas nos recebidas
canais disponíveis. em junho.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

30 17 4

delas já foram Foram

sobre
Assédio Moral.
Reclamações

de serviço

analisadas e 2
administrativo.

concluídas.
6 Sobre

6

Outros
temas
Reclamação descumprimento
Inconsistente. de laudo. diversos.

RESULTADO DAS ANÁLISES DE DENÚNCIAS REALIZADAS EM JUNHO:

13 Denúncias
inconsistentes. 6 Mensagens de
Integridade enviadas.

Foram apuradas, mas 5 Ainda estão sendo

9 2
analisadas.
não foram identificadas
PADs abertos.
transgressões ao
código de conduta.

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Cidadãos
Anônimos Mulheres
10%

46% 53%

54% 47%

90%

Homens
Identificados Empregados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Em junho, avançamos com o planejamento

previsto no Programa de Governança em
Privacidade e Proteção de Dados Pessoais
(PGPPDP), a fim de cumprir o cronograma
de adequação dos contratos e
instrumentos jurídicos congêneres da
Comlurb à Lei Geral de Proteção de
Dados - LGPD.

Sendo assim, foi realizada reunião com as

equipes da Gerência de Integridade
Corporativa - CGI, Gerência de Captação e
Avaliação - GGV e a Gerência de
Tecnologia da Informação - CGT, com
intuito de expor a necessidade de
adequação dos contratos de trabalho e
estágio à LGPD, bem como apresentar as
possíveis estratégias que poderão ser
adotadas para atualizar os contratos
supramencionados.
Além disso, no que se refere aos contratos
com terceiros, a cláusula de proteção de
dados e as orientações do controlador ao
operador, estão sendo analisadas pela
Procuradoria Administrativa (PADM).
Por fim, prosseguimos com a jornada
de adequação da Comlurb à LGPD,
para que através da promoção da
cultura de proteção de dados os
colaboradores possam apresentar
um comportamento cada vez mais
seguro e alinhado à legislação no
âmbito da proteção de dados, de
forma que os direitos dos titulares
de dados pessoais sejam sempre
preservados e respeitados.

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Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E Clique aqui
TRANSPARÊNCIA
para ver o Painel
Estatístico da
Prefeitura.
A Ouvidoria da Comlurb presta
atendimento de última instância às
demandas de cidadãos, usuários dos
serviços públicos prestados pela
No mês de junho, continuamos
Companhia, que não ficaram satisfeitos
ministrando, ainda, as turmas do
com a resposta do canal primário de
treinamento “Alinhamento de
atendimento e desejam uma nova análise
Atendimentos do 1746” que está
da sua demanda. Além da revisão dos
capacitando os empregados
atendimentos, a Ouvidoria também atua no
administrativos das gerências
recebimento de críticas em geral,
operacionais da Comlurb.
reforçando o objetivo de facilitar a
comunicação do cidadão com a
O treinamento tem como objetivo
Companhia.
desenvolver os empregados acerca
do tema, promovendo a melhoria
Representar o cidadão junto à Comlurb é a
no relacionamento da Companhia
principal missão da Ouvidoria e, por meio
com o cidadão, considerando os
de uma atuação em conjunto com as áreas
atendimentos dos chamados de
operacionais da Companhia, visando
serviços e Ouvidoria. Durante os
sempre à satisfação no que tange à
encontros, os participantes podem,
resolutividade de questões apresentadas,
ainda, esclarecer dúvidas com a
estão sendo implementados instrumentos
equipe da CCO.
de monitoramento e controle de
atendimento ao cidadão, nas demandas de
primeira instância, impactando
significativamente nos resultados.

Em junho, a Ouvidoria atendeu 1.567

chamados de pedido de informação,
Clique aqui
reclamação, crítica, elogio e sugestão,
além de auxiliar no tratamento de para ver o relatório da
aproximadamente 18.000 (dezoito mil) Ouvidoria de junho.
chamados de serviços abertos no mês
anterior, em conjunto com a área
operacional da Companhia.

Página 11
Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA
A Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento acompanha mensalmente os
indicadores e as metas da Companhia. Nosso
sistema de indicadores auxilia na análise e na
identificação de pontos de melhoria, sempre
buscando melhores resultados para a
Comlurb. Com maior compromisso com
resultados, buscamos o sucesso esperado
em termos de quantidade e qualidade dos
serviços prestados e da efetividade e
eficiência com que são oferecidos para o
cidadão.
Considerando os vários segmentos da
Companhia, acompanhamos mensalmente
cerca de 66 indicadores, resultando na
análise da performance de cada área.
Adicionado a este trabalho, também
mensalmente, informamos outros 38
indicadores para o Escritório de
Gerenciamento de Projetos e Metas –
EGP-Rio da Subsecretaria de Planejamento e
Acompanhamento de Resultados para
monitoramento dos resultados da
Companhia.
Trabalhando em fortalecer a cultura da
gestão por resultados para melhor entrega na
prestação de serviços à população, seguimos
acompanhando as metas estratégicas,
complementares e de performance do
Contrato de Gestão firmado entre a Prefeitura
e a Comlurb, que apresenta desempenho
satisfatório com tendência de alcance de
todas as metas.
Clique aqui
para ver o
Painel de
Resultados da
Comlurb.
Destacamos no mês de junho, a
primeira reunião do Comitê de Gestão
de Riscos de Integridade e
Transparência – CGRIT, com a
apresentação das considerações
sobre a Gestão de Riscos na Comlurb.
Com isso, promovemos a adequação
da Companhia às regras da Lei nº
13.303/2016, a Lei das Estatais, do
Decreto nº 50.020/2021, que institui o
Plano de Transformação Institucional,
do Decreto nº 44.698/2018, que
dispõe sobre o estatuto jurídico da
sociedade de economia mista e do
Estatuto Social da Companhia.
O foco, primeiramente, será em temas
de integridade e transparência, para
identificar ameaças que possam
prejudicar o cumprimento das
obrigações legais, levando em
consideração condutas que
comprometam o alcance dos
objetivos definidos para a Comlurb ou
afetem sua imagem perante a
sociedade. Além de aprimorar regras,
políticas e procedimentos para o
alcance de maior efetividade nas
ações de prevenção, detecção e
correção de falhas na conformidade
legal, na integridade dos empregados
e na governança corporativa.
Página 12
Panorama de Integridade e Transparência
GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA
O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o
Índice Padrão de Roçada - IPR são os
indicadores de desempenho medidos
pela Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e o acompanhamento
desses indicadores auxilia na avaliação
do desempenho e no ajuste do
planejamento dos serviços da
Companhia, visando a qualidade da
manutenção da limpeza urbana no
nosso município.
Nesse mês de junho, promovemos reunião
com a Gerência de Tecnologia da
Informação - CGT para desenvolver mais
uma funcionalidade no Sistema de Avaliação
IPL que tem como objetivo auxiliar as
gerências operacionais na melhor
visualização da não conformidade de lixo
branco e análise do local avaliado.
76,8%*
É o resultado de
junho do IPL.
*melhor nota do ano.
Além do encontro técnico e das reuniões
de alinhamento com os supervisores,
também realizamos, durante o mês,
acompanhamentos em campo das
avaliações do IPL e IPR, visando uma
melhor vivência e identificação de pontos
de melhoria no processo de avaliação e
vistoria realizados.
No mais, finalizamos o treinamento de
Desenvolvimento de Liderança para os
supervisores, executado em parceria com a
UNICOM, que contou com as disciplinas:
Autodesenvolvimento, Inteligência
Emocional, Introdução à Comunicação Não
Violenta, Comunicação Não Violenta – CNV,
Feedback e Desenvolvimento Pessoal,
auxiliando na capacitação e desenvolvi-
mento de habilidades do grupo, para maior
segurança no executar das suas funções.
99,3%
É o resultado de
junho do IPR.
Página 13
Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

No mês de junho, entregamos três

novos sistemas. O primeiro deles,
chamado Manutenção Auxílio Creche,
tornou eletrônico um processo que
antes era realizado pelo
preenchimento de formulários em
papel. Totalmente pensando para
atender à Gerência de Pagamento -
GGP, a nova ferramenta disponibiliza,
através de uma interface amigável,
possibilidade de cadastro de
documentos e notas fiscais pagas para
fins de comprovação e recebimento do
benefício Auxílio Creche.
Em junho
188
O segundo, Boletim Interno 2.0, é mais
atendemos um sistema que foi repaginado pela
Gerência de Tecnologia da Informação
chamados via - CGT. O antigo boletim interno,
desenvolvido em uma linguagem
IplanFácil e, até o tecnológica já ultrapassada, agora
momento, apresenta, do início ao fim, uma
estrutura moderna e uma interface
enviamos 216 totalmente renovada.

computadores For fim, realizamos novas atualizações

para as gerências no Sistema IPL, adicionando a
implementação de fotos por trecho na
externas e ferramenta. Diante do pedido da área

instalamos 308 gestora do sistema, desenvolvemos

uma nova funcionalidade que permite
cadastrar as fotos relacionadas aos
novas máquinas
itens de lixo branco, deixando assim o
na Sede. cadastro de imagens mais
organizado e completo.

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Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO

01 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Usar bens da Companhia de forma inadequada.

02 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Comlurb recebe equipe do SENAC RJ para troca de informações em Compliance.

03 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Reunião do Comitê Carioca de Governança em Compras Públicas.

04 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
DCO realiza treinamento sobre Planilha de Inventário de Dados da LGPD.

05 FUNDO DE TELA DOS COMPUTADORES

Novo fundo de tela com tema de Integridade disponível desde 30 de junho.

06 MOMENTO INTEGRIDADE
30 de junho - Aniversário da Lei das Estatais.

Clique aqui
e veja todos os
anexos do
Panorama de junho.

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