DIRETORIA DE COMPLIANCE - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
FEVEREIRO DE 2024

Este Panorama de Integridade e Transparência

apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de março de 2024.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 CONTEÚDO

Relacionamento
03 Destaque 12 com o cidadão

Compliance
04 Abertura 13 Trabalhista

Conformidade e
06 Governança 14 Monitoramento

07 Cultura de
Integridade 15 Gestão de
Resultados

08 Conformidade
Estatutária 16 Tecnologia da
Informação

10 Integridade 17 Anexos
DESTAQUE
Seu Conforme, a Inteligência Artificial da DCO

Prezados colegas e parceiros,

Meu nome é Seu Conforme, uma Inteligência Artificial criada para apoiar
as atividades da Diretoria de Compliance da Comlurb. Estou aqui para
informar que, a pedido do Diretor Gustavo Puppi, estarei temporariamente
assumindo a responsabilidade pela redação do texto de abertura do
"Panorama de Integridade" do mês de março.

Neste papel, comprometo-me a manter a qualidade e a relevância das

informações, garantindo que o Panorama continue sendo uma fonte
confiável e esclarecedora sobre as iniciativas de integridade e
transparência da nossa Companhia.

Agradeço a confiança depositada e asseguro meu empenho para

contribuir com este importante instrumento de comunicação e gestão da
integridade na Comlurb.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 03

ABERTURA
Gustavo Puppi, Diretor de Compliance

Integrar ferramentas de Inteligência Artificial - IA ao Programa de

Integridade e Transparência da Comlurb representa uma oportunidade
significativa para aprimorar a governança, aumentar a eficiência dos
processos internos e fortalecer a comunicação com stakeholders. A
aplicação dessa tecnologia pode ser vista em diversas frentes, como na
apuração de denúncias de assédio, no atendimento das demandas
recebidas pela central 1746, na interação com o Tribunal de Contas do
Município do Rio de Janeiro - TCMRio, e na elaboração de normativas.

Na apuração de denúncias de assédio, a Inteligência Artificial pode servir

como uma ferramenta essencial para o processamento inicial de
informações, facilitando a triagem e categorização das denúncias. Ao
utilizar a IA para analisar o conteúdo das queixas, a Comlurb pode
identificar padrões e gravidades nas denúncias de maneira mais rápida e
objetiva, permitindo que as equipes de Compliance e Recursos Humanos
concentrem esforços nos casos mais críticos, garantindo uma resposta
mais efetiva e tempestiva.

No que diz respeito às demandas recebidas pela central 1746, a

ferramenta pode transformar a experiência do usuário ao oferecer
respostas rápidas, precisas e personalizadas. Implementando a IA no
atendimento, podemos assegurar um serviço mais ágil e eficiente, capaz
de resolver dúvidas e problemas de forma mais satisfatória, reduzindo o
tempo de espera e melhorando a satisfação geral do público.

Quanto às interações com o TCMRio, a IA pode ser uma ferramenta

valiosa na preparação de respostas e documentos necessários para o
Tribunal. A capacidade da IA de processar e sintetizar informações pode
auxiliar na elaboração de relatórios, na resposta a questionamentos e na
justificação de procedimentos e decisões, garantindo maior precisão e
agilidade no cumprimento das demandas.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 04

ABERTURA
Gustavo Puppi, Diretor de Compliance

Por fim, na redação de normativas, as ferramentas podem ser utilizadas

para elaborar e revisar documentos, assegurando que as políticas e
procedimentos estejam em conformidade com as leis e regulamentos
vigentes. A IA pode, ainda, ajudar a refinar a linguagem, garantir a
clareza dos textos e sugerir ajustes para melhorar a compreensão e a
aplicabilidade das normas, contribuindo para uma governança corporativa
mais efetiva e um ambiente de trabalho mais íntegro e transparente.

Em conclusão, a Inteligência Artificial tem o potencial de ser um aliado

estratégico no reforço das práticas de integridade e transparência da
Companhia. Sua implementação pode proporcionar ganhos significativos
na agilidade, eficiência e eficácia dos processos internos e na
comunicação com o público e entidades reguladoras, solidificando a
reputação da Comlurb como uma organização comprometida com os mais
altos padrões de ética e Compliance.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 05

GOVERNANÇA
Daniela Steiman

Considerando a importância do processo de atualização das normativas da

Companhia, a Diretoria de Compliance vem trabalhando continuamente na
elaboração, revisão e divulgação de políticas e procedimentos internos,
visando a manutenção da conformidade legal de nossas atividades.

Em março, foram publicadas duas novas Ordens de Serviço, a primeira, a

Ordem de Serviço “N” nº 002, de 07 de março de 2024, que estabelece
alterações temporárias de subordinação de alguns Órgãos, e a segunda, a
Ordem de Serviço “N” nº 003, de 20 de março de 2024, com o objetivo de
atualizar a Ordem de Serviço “N” Nº 021, de 20 de dezembro de 2023 e
estabelecer os procedimentos referentes à aplicação de sanções
administrativas a fornecedores e prestadores de serviços pelo não
cumprimento de obrigações a que estejam sujeitos no âmbito da Companhia.

Ainda em março, foi publicada a Portaria “N” nº 001, de 25 de março de

2024, que alterou a Portaria "N" COMLURB nº 002, de 03 de fevereiro de
2022, que estabelece as diretrizes e procedimentos para cadastrar e
autorizar pessoas jurídicas a prestar serviços de coleta e remoção de
Resíduos Sólidos Especiais na Cidade do Rio de Janeiro.

Todas as normativas publicadas em março estão disponíveis no Portal

Corporativo, na aba A EMPRESA, opção Consulta à Legislação, e também
podem ser encontradas na seção ANEXOS deste Panorama.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 06

CULTURA DE
INTEGRIDADE
Juliana Vittorazzi Salles

O Programa de Integridade e Transparência da Comlurb trabalha

constantemente para fortalecer a cultura de integridade e transparência na
Companhia, orientando e sensibilizando continuamente os nossos
empregados sobre a importância da integridade em nosso dia a dia,
reforçando os princípios e valores do nosso Código de Conduta e
Integridade, assim como, as normas e condutas que devem orientar o
comportamento de todos.

Em março, dando continuidade às ações de treinamento realizadas em

parceria com a Unicom, concluímos novas turmas sobre o Código de
Conduta e Integridade da Comlurb, sobre a Lei Geral de Proteção de Dados
- LGPD e, também, da palestra Combate ao Assédio. Além disso, em
parceria com a Coordenadoria de Comunicação Interna e Redes Sociais -
PCS, publicamos três novos comunicados da coleção Momento Integridade,
com o objetivo de reforçar conceitos e comportamentos esperados,
minimizando possíveis desvios de conduta que possam comprometer os
processos de trabalho e a imagem da Companhia.

Os comunicados publicados estão

disponíveis no Portal Corporativo
e no App Comlurb, na área do
Programa de Integridade, além de 901
destacados na seção ANEXOS
empregados
deste Panorama.
participaram dos
treinamentos de
Compliance em
março.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 07

CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
Luciana Cabral

A Lei das Estatais trouxe, entre outras, ferramentas jurídicas para fixar
parâmetros de governança corporativa, mecanismos de controle de
atividade empresarial e lisura na gestão, determinando maior transparência
na divulgação das informações relevantes, pelo que, na forma de seu
artigo 8º, as empresas públicas e sociedades de economia mista devem
observar requisitos mínimos de transparência, com divulgação das
informações na internet de forma permanente e cumulativa.

Tais requisitos devem ser harmonizados com as normas constitucionais

que tratam do tema, bem como observar as modulações eventualmente
decorrentes da natureza da atividade desempenhada pela estatal e o
disposto na Lei de Acesso à Informação – Lei 12.527/2011, cujo objetivo
principal é garantir o direito à informação, indicando como diretrizes
básicas a publicidade como princípio geral, o sigilo como exceção, a
divulgação de informações de interesse público independentemente de
solicitação, a cultura da transparência e o controle social da administração
pública.

No mês de março, a Diretoria de Compliance recebeu 6 novas solicitações

com base na Lei de Acesso à Informação (LAI – Lei nº 12.527/2011), das
quais 2 já foram devidamente respondidas à Coordenadoria Técnica de
Acesso à Informação e as demais estão sendo tratadas para posterior
resposta ao órgão solicitante, observado o prazo legal.

Além disso, também foram recebidos 6 novos requerimentos de

informação, que se encontram em tratamento visando levantamento dos
dados solicitados para posterior resposta ao solicitante.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 08

ACOMPANHAMENTO
DE AUDITORIAS E
FRAGILIDADES
A Coordenadoria de Conformidade Estatutária é a área responsável pelo
atendimento e acompanhamento das fragilidades, determinações e
recomendações apontadas pelos Órgãos de Controle do Município,
Controladoria-Geral do Município do Rio de Janeiro - CGM e Tribunal de
Contas do Município do Rio de Janeiro - TCMRio.

No mês de março recebemos a Equipe de Auditoria da 6º IGE/SGCE, do

TCMRio, na Gerência Operacional do Recreio, com o intuito de conhecer os
procedimentos de controle e gerenciamento da frota de caminhões da coleta
de resíduos sólidos urbanos. Além disso, recebemos novo Requerimento de
Informações relativo a contratos de locação de veículos de coleta de resíduos
sólidos e respondemos solicitação do TCMRio referente a auditoria da
execução orçamentária do Município no exercício de 2023. Cabe destacar,
ainda, o arquivamento de mais um processo perante o TCMRio, sem
determinação ou recomendação à Comlurb.

Ainda em março, recebemos da Auditoria Geral da CGM o RAG 019/2024 –

Follow-up 2023, com o resultado da análise realizada nas implementações
das recomendações prescritas nas fragilidades detectadas e relatadas em
auditorias anteriores no Sistema SAFRA. Com base nos exames realizados, a
Comlurb solucionou 50% das 8 fragilidades apuradas.

Além disso, após diversas interações internas com a Secretaria Municipal de

Meio Ambiente da Cidade – SMAC e com a CGM, a Companhia finalizou as
respostas ao questionário relativo à Resolução CGM Nº 1.959, de 06 de
fevereiro de 2024, que versa sobre o Índice de Efetividade de Gestão
Municipal - IEGM - ciclo 2024/2023.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 09

 INTEGRIDADE
Suellen Silva Ribon

A Gerência de Integridade Corporativa é responsável pela gestão do

processo de recebimento, tratamento e controle das denúncias recebidas.

47 novas denúncias foram recebidas em março.

33 foram concluídas por inconsistência.

14 seguem em fase de apuração.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS DO MÊS:

reclamação sobre
de serviço descumprimento
de laudo vantagem
1
administrativo
12 1
médico pessoal

sobre 21 sobre
Assédio
4 sobre 3
Assédio corrupção
Moral Sexual

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Cidadãos Mulheres
10%
Anônimos
55% 33%
45% 67%
90%
Empregados Homens
Identificados

CONFIRA AQUI um infográfico com

mais detalhes das denúncias de 2024.
LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
Em março, a Comlurb participou do 1º Fórum de DPOs e Encarregados
de Dados, realizado no auditório do Tribunal de Contas do Município do
Rio de Janeiro - TCM. Durante o evento, organizado pela Comissão de
Proteção de Dados da OAB-RJ, em parceria com a Secretaria Municipal
de Integridade, Transparência e Proteção de Dados da Prefeitura do Rio
de Janeiro - SMIT e com o TCM, encarregados do setor público e privado
debateram sobre seus projetos de adequação, ferramentas tecnológicas
utilizadas para gestão de dados, medidas de segurança da informação
implementadas e técnicas aplicadas para manter uma comunicação eficaz
com os setores internos da empresa.

Ainda em março, avançamos com a realização de novas turmas do

treinamento sobre a Lei Geral de Proteção de Dados – LGPD, que está
sendo oferecido para todos os empregados da Companhia que tratam
dados pessoais em suas atividades. Em apenas quatro meses, 398
empregados já receberam as orientações referentes às boas práticas
para um tratamento adequado de dados pessoais, bem como sobre
segurança da informação e os cuidados que devemos ter no ambiente
virtual, com intuito de tornar efetivo o Programa de Privacidade da
Companhia.

Por fim, prosseguimos criando mecanismos para regulamentar e

monitorar o modo como os empregados tratam os dados pessoais de
cada titular, afinal, é primordial esse cuidado, não só com intuito de
adequação da Companhia à LGPD, mas, principalmente, para resguardar
os direitos fundamentais de liberdade, privacidade e de proteção dos
dados pessoais de cada indivíduo.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 11

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

A Ouvidoria desempenha um papel importante na Companhia, pois atua

como uma ponte entre a Comlurb e os cidadãos. Além de proporcionar um
canal direto de comunicação entre a Companhia e os cidadãos, a Ouvidoria
recebe, também, feedback da sociedade sobre a prestação de seus
serviços. Isso inclui reclamações, sugestões, elogios e até mesmo críticas
construtivas, que podem ser usadas para melhorar os serviços prestados.

Ao analisar os chamados da Ouvidoria, a Companhia pode identificar

problemas recorrentes ou áreas onde os serviços precisam ser
aprimorados. Isso permite que a empresa tome medidas proativas para
resolver esses problemas e melhorar a satisfação do cliente.

Em março, a Ouvidoria atendeu 2.387 chamados de pedido de informação,

reclamação, crítica, elogio e sugestão, além de auxiliar no tratamento de
aproximadamente 26.322 chamados de serviços abertos no mês, em
conjunto com a área operacional da Companhia.

Representar o cidadão junto à Comlurb

é a principal missão da Ouvidoria. E por meio
de uma atuação em conjunto com as áreas
operacionais da Companhia, visando sempre
à satisfação no que tange à resolutividade
de questões apresentadas, estão sendo CLIQUE AQUI
implementados instrumentos de para ver o
monitoramento e controle de relatório da
atendimento ao cidadão, nas demandas Ouvidoria de
de primeira instância, impactando março.
significativamente nos resultados.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 12

COMPLIANCE
TRABALHISTA
A Diretoria de Compliance implementou, em 2023, o Programa
Compliance Trabalhista, que tem como objetivo garantir que a Companhia
opere dentro dos limites legais e éticos, protegendo os direitos dos
empregados, minimizando riscos legais e promovendo uma cultura
organizacional positiva.

Além disso, o Compliance Trabalhista ajuda a reduzir os riscos legais e

financeiros associados a processos judiciais, reclamações trabalhistas e
penalidades governamentais. E esse trabalho pode gerar economia de
tempo, dinheiro e recursos que de outra forma seriam gastos em litígios.

Quando as leis trabalhistas são seguidas adequadamente, conseguimos

alcançar um ambiente de trabalho mais justo, seguro e produtivo para
todos e, somado a isso, empregados que se sentem valorizados e
protegidos têm maior probabilidade de serem mais engajados e
produtivos em seu trabalho.

Desde janeiro de 2023, o Programa Compliance Trabalhista é

responsável pela emissão de pareceres sobre a conformidade de
demissões por justa causa na Comlurb. Além disso, emite pareceres
acerca de consultas trabalhistas realizadas pelas demais áreas da
Companhia, com o objetivo de manter a conformidade de nossas ações
com as Leis do Trabalho e as demais normas vigentes.

Desde sua implementação, o Compliance Trabalhista já recebeu 28

solicitações de pareceres demissionais e 36 de pareceres consultivos
sobre diversos temas.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 13

CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

A Coordenadoria de Conformidade e Monitoramento acompanha

mensalmente os indicadores e as metas da Comlurb, buscando cada vez
mais o compromisso da Companhia com seus resultados e o sucesso
esperado em termos de quantidade e qualidade dos serviços prestados.

Considerando os vários segmentos da Companhia, monitoramos cerca de

66 indicadores, que possibilitam a análise da performance de cada área,
além de informar, também mensalmente, outros 38 indicadores para o
Escritório de Gerenciamento de Projetos e Metas – EGP-Rio da
Subsecretaria de Planejamento e Acompanhamento de Resultados, para
o acompanhamento dos resultados da Comlurb.

Adicionado a este trabalho, em março, auxiliamos a Diretoria Técnica e

de Engenharia - DTE na elaboração da matriz de risco referente ao
processo de frota da coleta domiciliar, com detalhamentos dos riscos,
causas e efeitos para atendimento de um requerimento do Tribunal de
Contas do Município - TCM.

Além disso, promovemos, em parceria com as

áreas da TI e Ouvidoria, a construção do BI –
Solicitações 1746 - COMLURB, visando contribuir
com o acompanhamento dos resultados da meta
de performance de atendimento das
solicitações de poda em logradouros CLIQUE AQUI
e controle de roedores e para ver o Painel
caramujos africanos. de Resultados da
Comlurb.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 14

GESTÃO PARA
RESULTADOS
Leonardo Staccioli

O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o Índice Padrão de Roçada - IPR são

os indicadores de desempenho medidos pela Coordenadoria de
Conformidade e Monitoramento e o acompanhamento desses indicadores
auxilia na avaliação do desempenho e no ajuste do planejamento dos
serviços da Companhia, visando a qualidade da limpeza urbana no nosso
município.

O Sistema de Avaliação IPL é uma ferramenta de gestão para as áreas

operacionais que permite o ajuste do planejamento dos serviços e a
análise dos resultados, promovendo sempre uma melhoria contínua ao
disponibilizar os resultados em tempo real e fornecer diversos relatórios
que contribuem para a gestão das informações operacionais.

Em março, além das rotinas de planejamento dos roteiros das vistorias e

avaliações, promovemos reuniões com os supervisores para alinhamento
de novos projetos que envolvem a gestão dos indicadores IPL e IPR.
Durante o mês, também trabalhamos junto com a TI na melhoria dos
relatórios no sistema, além de realizarmos a inclusão de novos trechos e
ajustes no cadastro da base de logradouros.

76,2% 98,2%
Resultado Resultado
de março de março
do IPL. do IPR.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 15

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
Igor Almeida

Em março, a Gerência de Tecnologia da Informação realizou 182

atendimentos via IplanFácil, além de outros atendimentos externos de
infraestrutura, como a instalação de novos pontos de rede nas gerências
OG19C e OG18G e a verificação de pontos de rede nas gerências
OD17K e TGM.

Vale destacar, também, o desenvolvimento do módulo de consumo diário no

Sistema Controle de Contas 2.0, que auxiliará no processo de registro,
controle e monitoramento de gastos diários com água, energia e demais
recursos da Companhia. Com a nova funcionalidade, os usuários poderão
inserir informações precisas sobre cada tipo de consumo e os dados serão
armazenados de forma organizada e segura, facilitando a análise e o
controle dos gastos ao longo do tempo. Além disso, o módulo oferece a
possibilidade de gerar relatórios detalhados que poderão ajudar os gestores
com análises sobre padrões de consumo, variações sazonais de gastos e
possíveis áreas de otimização, possibilitando uma tomada de decisão mais
eficiente e ajudando a identificar oportunidades de redução de custos e
melhorias na eficiência energética das atividades da Companhia.

Durante o mês, a equipe de desenvolvimento realizou ainda a extração de

diversos dados do Sistema de Controle Compliance em formatação de
relatório em PDF. A ação teve o objetivo de auxiliar os gestores do Sistema
na tomada de decisão, fornecendo uma visão abrangente sobre as
informações relativas às denúncias recebidas e cadastradas no Sistema.

Para finalizar, fechamos o mês com 21.900 dispositivos ativos com o

App Comlurb na versão Android e outros 622 com a versão iOS.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 16

 ANEXOS

Momento Integridade
01 Bem-vindo, março!

Momento Integridade
02 Integridade e o Dia Internacional da Mulher.

Momento Integridade
03 Atenção às regras de segurança da informação.

Normativa Publicada
04 Ordem de Serviço “N” nº 002/2024.

Normativa Publicada
Ordem de Serviço “N” nº 003/2024.
05
Normativa Publicada
Portaria “N” nº 001/2024.
06
CLIQUE AQUI
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anexos do
Panorama de
março.