Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
MAIO - 2023

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de
maio de 2023.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 ABERTURA
Gustavo Puppi 10 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

04 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 11 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

05 12
CULTURA DE GESTÃO DE
INTEGRIDADE RESULTADOS
Juliana Vittorazzi Salles Leonardo Staccioli

06 13
CONFORMIDADE TECNOLOGIA DA
ESTATUTÁRIA INFORMAÇÃO
Luciana Cabral Dutra dos Santos Igor Almeida

07 INTEGRIDADE
Mariana Pereira Macedo 14 ANEXOS
Panorama de Integridade e Transparência
ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance
A gestão de riscos de integridade é um pilar
central de um Programa de Integridade e
Transparência eficaz, principalmente em
sociedades de economia mista como a
Comlurb, onde a interação entre os setores
público e privado potencializa a complexidade
e o impacto dos riscos. A Lei das Estatais (Lei
nº 13.303/2016) fornece diretrizes claras para
melhorar a governança corporativa e a
transparência em tais sociedades, ressaltando
ainda mais a importância da gestão de riscos
de integridade.
Essa gestão é crucial para a proteção do
patrimônio público envolvido. Um Programa de
Integridade e Transparência deve ser capaz de
identificar, avaliar, mitigar e monitorar os riscos,
assegurando que a empresa não seja exposta
a penalidades legais, danos à reputação ou
perda de eficiência.
A aplicação da gestão de riscos de integridade
permite, portanto, a implementação de
medidas preventivas e corretivas eficientes,
minimizando os impactos de possíveis
infrações à Lei das Estatais. Além disso, a
gestão de riscos de integridade estabelece um
ambiente de trabalho baseado na ética e na
transparência, promovendo a confiança dos
stakeholders e aperfeiçoando a reputação da
Companhia.
A Lei das Estatais define que a
implementação de um Programa de
Integridade e Transparência eficaz é
uma responsabilidade da alta
administração. Isso significa que a
gestão de riscos de integridade deve
ser uma prioridade estratégica,
alinhada aos objetivos de negócios da
sociedade.
Em suma, a gestão de riscos de
integridade é indispensável para um
Programa de Integridade e
Transparência em uma sociedade de
economia mista, proporcionando um
ambiente corporativo mais seguro,
transparente e, consequentemente,
mais sustentável a longo prazo.
A Diretoria de Compliance – DCO
estará mobilizada para iniciar os
trabalhos do Comitê de Gestão de
Riscos na Companhia Municipal de
Limpeza Urbana – COMLURB,
instituído pela Ordem de Serviço "N"
nº 008, de 31 de março de 2023, que
terá como produto o Programa de
Gestão de Riscos de Integridade e
Transparência – PGRIT, vinculado ao
Programa de Integridade e
Transparência da Companhia.
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Panorama de Integridade e Transparência
GOVERNANÇA
POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS
A Diretoria de Compliance elabora, atualiza
e divulga padrões de conduta, políticas e
procedimentos internos, com o objetivo de
estabelecer as regras e orientações oficiais
da Companhia, visando a manutenção da
conformidade legal.
Em maio foi publicada a Portaria “N”
COMLURB nº 002, de 09 de maio de 2023,
que estabelece os critérios de distribuição
meritocrática de bonificação para os
empregados em conformidade com o
Contrato de Gestão celebrado entre a
Companhia e a Prefeitura do Município do
Rio de Janeiro para o exercício de 2023.
As normativas publicadas podem ser
encontradas no Portal Corporativo. Basta
acessar a aba A EMPRESA e clicar em
Boletim Interno / Consulta à Legislação.
Em maio o
índice de
conformidade legal
da Companhia
foi de 100%
GESTÃO DOS
REQUISITOS LEGAIS
Com o objetivo de estar em
conformidade com a legislação
vigente, a Coordenadoria Geral de
Governança realiza mensalmente o
monitoramento dos requisitos legais
aplicáveis à Companhia.
Esse acompanhamento tem como
objetivo a mitigação de riscos e dá
origem aos indicadores de
conformidade legal que mensuram a
aderência das unidades em relação à
legislação vigente.
O resultado apurado é registrado no
Painel de Indicadores da Comlurb
que pode ser encontrado no link
disponível neste Panorama (p. 11).
Clique aqui
para ver o Relatório de
Acompanhamento dos
Requisitos Legais.
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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em maio demos continuidade às turmas de

Código de Conduta e Integridade da
Comlurb e também do treinamento
Alinhamento de Atendimentos do 1746, esse
último com previsão de ocorrer
1.068
semanalmente até o início de julho de 2023.
empregados participaram
Durante o mês, publicamos ainda dois dos treinamentos de
novos comunicados: o primeiro, como parte Compliance em maio.
da Campanha Não É Legal!, abordou a
questão do registro de ponto dos
empregados, e o segundo, divulgou o
treinamento Alinhamento de Atendimentos
do 1746 que está sendo ministrado pela
equipe da Ouvidoria. 2.438
Todos os comunicados publicados são visualizações tiveram os
disponibilizados no Portal Corporativo e no
comunicados de maio
App Comlurb, na área do Programa de
Integridade. Os comunicados de maio
no App Comlurb.
podem ser encontrados no link disponível
nos ANEXOS (p. 14).

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI Nº 13.303,
DE 30 DE JUNHO DE 2016
A Lei das Estatais trouxe ferramentas
jurídicas para fixar parâmetros de
governança corporativa, mecanismos de
controle de atividade empresarial e lisura
na gestão, determinando maior
transparência na divulgação das
informações relevantes, pelo que, na
forma de seu artigo 8º, as empresas
públicas e sociedades de economia mista
devem observar requisitos mínimos de
transparência, com divulgação das
informações na internet de forma
permanente e cumulativa.
Tais requisitos devem ser harmonizados
com as normas constitucionais que tratam
do tema, bem como observar as
modulações eventualmente decorrentes
da natureza da atividade desempenhada
pela estatal e o disposto na Lei de Acesso
à Informação – Lei 12.527/2011, cujo
objetivo principal é garantir o direito à
informação, indicando como diretrizes
básicas a publicidade como princípio
geral, o sigilo como exceção, a divulgação
de informações de interesse público
independentemente de solicitação, a
cultura da transparência e o controle
social da administração pública.
Em maio
recebemos 4
novos
requerimentos
de informação.
No mês de maio, a Diretoria de
Compliance - DCO recebeu 4 (quatro)
novas solicitações com base na Lei
de Acesso à Informação (LAI – Lei nº
12.527/2011), das quais 2 (duas) foram
finalizadas, com estrita observância
ao prazo legal em todos os casos.
Além disso, também foram recebidos
4 (quatro) novos requerimentos de
informação, os quais foram
encaminhados para as áreas
competentes, de acordo com o
assunto das informações solicitadas
em cada um. Do montante ativo de
requerimentos, foram finalizados 7
(sete) no mês de maio, com remessa
ao órgão solicitante munidos das
respectivas informações.
A Diretoria também continua
progredindo no projeto de legislação
positiva relativa ao tema reciclagem,
com estudo e elaboração de formato
que resulte em regulamentação de
impacto positivo para a Comlurb.
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Panorama de Integridade e Transparência
INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES
Em maio, recebemos Ofício do Tribunal de
Contas do Município do Rio de Janeiro -
TCMRJ com o acórdão nº 1465/2023,
referente ao processo n° 40/101064/2019,
com decisão pelo arquivamento com
Resolução de Mérito relativo à Auditoria
Operacional, cujo objeto foi a avaliação do
controle de Resíduos da Construção Civil -
RCC e Resíduos de Construção e
Demolição - RCD nos Jurisdicionados
vinculados à 2ª IGE.
Foi iniciada ainda, em 25 de maio,
fiscalização cujo objetivo é verificar a
implantação e execução de uma série de
medidas operacionais identificadas pela
referida Corte, nos aterros de Seropédica,
Gericinó e Gramacho. As informações
solicitadas com o intuito de viabilizar tal
fiscalização foram prestadas pela Diretoria
Técnica e de Engenharia – DTE.
No mais, foi finalizada apuração de
sindicância instaurada conforme Ordem de
Serviço PRE n° 012, de 27 de abril de 2023,
para apurar suposta fraude no processo de
afastamento/aposentadoria de
funcionário(a) da Companhia.
No dia 23 de maio, foi realizada a 1ª
Reunião com os novos conselheiros,
Reunião de nº 431, com a presença do
Presidente do Conselho Fiscal, Marcio
Martins Loureiro, Contador Geral da
Controladoria-Geral do Município do
Rio de Janeiro - CGM Rio, as
Membros Titulares, Vera Lopes da
Silva Ferreira Oliveira, Contadora da
CGM Rio, e Aline Ferreira da Silva
Teixeira, Técnico de Controle Interno.
Finalizando o mês, no dia 30 de maio
foi realizada reunião de discussão da
minuta do Relatório de Auditoria
sobre o processo de Prestação de
Contas do exercício de 2022. Agora
estamos aguardamos o recebimento
de seu relatório final.
No que diz respeito aos nossos
canais de denúncia, no mês de maio
foram recebidas 41 novas denúncias
pela Companhia, das quais 31 já
foram concluídas. Vale frisar que 31
delas foram recebidas pelo App
Comlurb, o que demonstra o sucesso
e a importância do canal. Na página
seguinte é possíovel ver mais
informações sobre todas as
denúncias recebidas no mês.
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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA
41

Confira aqui as É o total de

informações sobre as denúncias
denúncias recebidas nos recebidas
canais disponíveis. em maio.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

43% 15 17

delas foram Foram

sobre Reclamações

Assédio Moral. de serviço

encerradas por
3
administrativo.

inconsistência. 6
Sobre

Reclamação
vantagens
Inconsistente.
pessoais.

RESULTADO DAS ANÁLISES DE DENÚNCIAS REALIZADAS EM MAIO:

18 Denúncias
inconsistentes. 3 Mensagens de
Integridade enviadas.

Foram apuradas, mas

9 não foram identificadas

transgressões ao
1 PADs abertos.
código de conduta.

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Cidadãos Mulheres
Anônimos
18%
36%

46%

54% 64%
82%

Identificados Homens
Empregados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Em 10 de maio realizamos treinamento

para coordenadores das Diretoria de
Limpeza Urbana - DLU e Diretoria de
Serviços Urbanos - DSU, com intuito de
orientar os participantes sobre o correto
preenchimento da planilha de inventário
de dados, que tem a função de mapear
todos os dados pessoais tratados pela
Comlurb. Durante o evento, aproveitamos
para abordar alguns conceitos
importantes sobre a Lei Geral de Proteção
de Dados - LGPD.

Ainda em maio, submetemos à

Procuradoria Geral do Município do Rio de
Janeiro - PGM-Rio a cláusula de proteção
de dados pessoais da Companhia, a fim de
obter aprovação da referida cláusula.
Considerando que a PGM-Rio possui
competência para elaborar cláusula-
padrão sobre o tema que deverá ser
utilizada por toda a Administração Pública
Municipal, se fez necessário requisitar à
Procuradoria Administrativa – PADM a
aprovação da cláusula de proteção de
dados, visando viabilizar a adequação dos
contratos vigentes da Comlurb às
diretrizes impostas pela LGPD.
Ademais, estão em processo de validação
interna as cláusulas de proteção de dados
que serão inseridas nos contratos de
trabalho e de estágio da Comlurb,
que deverão ser atualizados de
acordo com as determinações
impostas pela legislação no âmbito
da proteção de dados.
Por fim, seguimos avançando com o
cronograma previsto em nosso
Programa de Governança em
Privacidade e Proteção de Dados
Pessoais – PGPPDP, que tem por
objetivo adequar as atividades
institucionais da Comlurb aos
preceitos dispostos na LGPD.

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Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E Clique aqui
TRANSPARÊNCIA
para ver o Painel
Estatístico da
Prefeitura.
A Ouvidoria da Comlurb presta
atendimento de última instância às
demandas de cidadãos, usuários dos
serviços públicos prestados pela
No mês de maio, demos
Companhia, que não ficaram satisfeitos
continuidade ao treinamento
com a resposta do canal primário de
“Alinhamento de Atendimentos do
atendimento e desejam uma nova análise
1746” que está sendo realizado
da sua demanda. Além da revisão dos
para os empregados
atendimentos, a Ouvidoria também atua no
administrativos das gerências
recebimento de críticas em geral,
operacionais da Comlurb.
reforçando o objetivo de facilitar a
comunicação do cidadão com a
O treinamento tem como objetivo
Companhia.
capacitar os empregados acerca do
tema, promovendo a melhoria no
Representar o cidadão junto à Comlurb é a
relacionamento da Companhia com
principal missão da Ouvidoria e, por meio
o cidadão, considerando os
de uma atuação em conjunto com as áreas
atendimentos dos chamados de
operacionais da Companhia, visando
serviços e Ouvidoria. Durante os
sempre à satisfação no que tange à
encontros, os participantes podem,
resolutividade de questões apresentadas,
ainda, esclarecer dúvidas com a
estão sendo implementados instrumentos
equipe da CCO.
de monitoramento e controle de
atendimento ao cidadão, nas demandas de
primeira instância, impactando
significativamente nos resultados.

Em maio, a Ouvidoria atendeu 1.837

chamados de pedido de informação,
Clique aqui
reclamação, crítica, elogio e sugestão,
além de auxiliar no tratamento de para ver o relatório da
aproximadamente 20.000 (vinte mil) Ouvidoria de maio.
chamados de serviços abertos no mês
anterior, em conjunto com a área
operacional da Companhia.

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA
A Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento acompanha mensalmente os
indicadores e as metas da Companhia.
Nosso sistema de indicadores auxilia na
análise e na identificação de pontos de
melhoria, sempre buscando melhores
resultados para a Comlurb. Com maior
compromisso com resultados, buscamos o
sucesso esperado em termos de quantidade
e qualidade dos serviços prestados e da
efetividade e eficiência com que são
oferecidos para o cidadão.
Considerando os vários segmentos da
Companhia, as nossas informações somam
cerca de 66 indicadores que são
acompanhados pela Coordenadoria todos os
meses, resultando na análise da
performance de cada área. Adicionado a
este trabalho, também mensalmente,
informamos outros 38 indicadores para o
Escritório de Gerenciamento de Projetos e
Metas – EGP-Rio da Subsecretaria de
Planejamento e Acompanhamento de
Resultados para monitoramento dos
resultados da Companhia.
Destacamos, no mês de maio, a assinatura
do Contrato de Gestão celebrado entre a
Prefeitura do Município do Rio de Janeiro e a
Comlurb, objetivando promover uma
administração por resultados e atender às
diretrizes do Plano de Governo para a
gestão de 2023 e a publicação da Portaria
Clique aqui
para ver o
Painel de
Resultados da
Comlurb.
“N” COMLURB nº 002, de 09 de maio
de 2023, com os critérios de
distribuição meritocrática de
bonificação para os empregados em
conformidade com o Contrato de
Gestão.
O Acordo de Resultados é um
programa de meritocracia e gratifica
com bônus os empregados que
cumprirem as metas do ano. Traz um
conjunto de ações que resulta em
entrega de melhor prestação de
serviços à população e o
acompanhamento dessas metas
possibilita uma verificação contínua
dos parâmetros definidos pela
Prefeitura em conjunto com a
Comlurb, facilitando a realização de
qualquer ajuste de gestão necessário
para o atingimento dos resultados
esperados. Este ano o quadro de
metas traz 11 metas: 3 estratégias, 7
complementares e 1 de performance.
Fechando o mês, participamos da
validação do material para Reunião
do Secretariado com informações
sobre o andamento das ações que
levarão ao alcance das metas do
Acordo de Resultados e do
Planejamento Estratégico da Cidade
do Rio de Janeiro.
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Panorama de Integridade e Transparência
GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA
O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o
Índice Padrão de Roçada - IPR são os
indicadores de desempenho medidos
pela Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e o acompanhamento
desses indicadores auxilia na avaliação
do desempenho e no ajuste do
planejamento dos serviços da
Companhia, visando a qualidade da
manutenção da limpeza urbana no
nosso município.
No mês de maio, finalizamos os módulos do
ciclo de treinamentos dos avaliadores do IPL
que contemplaram simulações e práticas do
processo de identificação e planejamento de
avaliação de logradouros. Ao todo foram
realizadas 7 turmas que capacitaram 25
empregados, entre avaliadores e
supervisores.
75,9%*
É o resultado de
maio do IPL.
*melhor nota do ano.
Com a ação, a equipe recebeu
conhecimentos que contribuirão para
uma maior precisão na identificação e
planejamento dos seus roteiros diários,
visando agilizar a execução das atividades
desenvolvidas, eliminando possíveis
duplicidades e auxiliando para uma rápida
e eficaz solução de problemas que
possam surgir durante as atividades.
Além disso, dando continuidade às ações
de capacitação da equipe, começamos o
planejamento dos próximos treinamentos,
com início previsto para o segundo
semestre de 2023. Para fechar o mês, vale
destacar que estamos trabalhando, ainda,
no desenvolvimento de novas
funcionalidades para melhoria do Sistema
de Cadastro e Avaliação do IPL.
94,5%
É o resultado de
maio do IPR.
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Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

No mês de maio, entregamos uma

nova funcionalidade para o Minha
Comlurb: o Formulário SESC. A
ferramenta tem como objetivo alertar
os nossos empregados sobre quais
dados pessoais deles e de seus
dependentes serão fornecidos para o
SESC para a elaboração das
carteirinhas de sociedade. Essa
iniciativa reforça o nosso compromisso
com a integridade e a transparência,
das ações da Companhia, auxiliando na
adequação da Comlurb às exigência
da Lei Geral de Proteção de Dados
Pessoais - LGPD.

Ainda em maio, pensando sempre na

melhor gestão de nossos dados,
disponibilizamos no Sistema de
ValeTicket a ferramenta Relatórios de
APAs, criada para auxiliar à Diretoria de
Gente e Gestão - DGG em uma nova
demanda. Com a cessão dos APAs a
Secretaria de Educação, a Comlurb,
Em maio representada pela Gerência de
Pagamento - GGP, precisou criar duas
atendemos novas folhas de pagamento, e a nova

176 funcionalidade criada pela equipe da

TI, incorporou ao sistema de
ValeTicket novos relatórios e
chamados via processamento de cálculos que
atendem tanto o VT como o VA/VR,
IplanFácil. trazendo maior agilidade e segurança
das informações coletadas na
execução dos trabalho da gerência.

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Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO

01 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Bater ponto pelo colega não é legal.

02 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
DCO ministra treinamento para melhoria dos atendimentos de chamados do 1746.

03 NORMATIVA PUBLICADA
Portaria "N" COMLURB nº 002, de 09 de maio de 2023.

Clique aqui
e veja todos os
anexos do
Panorama de maio.

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