Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
NOVEMBRO / 2022

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de
novembro de 2022.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 ABERTURA
Gustavo Puppi 11 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

04 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 12 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

05 15
CULTURA DE GESTÃO DE
INTEGRIDADE RESULTADOS
Juliana Vittorazzi Salles Leonardo Staccioli

07 16
CONFORMIDADE TECNOLOGIA DA
ESTATUTÁRIA INFORMAÇÃO
Luciana Cabral Dutra dos Santos Igor Almeida

08 INTEGRIDADE
Mariana Pereira Macedo 17 ANEXOS
Panorama de Integridade e Transparência

ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance

Após meses de trabalho realizado com muito

esmero pela equipe da Diretoria de Art. 39 - A Diretoria de
Compliance, completado com uma criteriosa
Compliance é a área
análise pelos membros do Conselho de
Administração, foi aprovado em Assembleia responsável pelo Programa de
Geral de Acionistas o novo Estatuto Social da Integridade da Companhia
Companhia, publicado em Diário Oficial no dia
25 de novembro. adotando regras de estruturas
e práticas de compliance, de
O novo Estatuto deixa claro e reforça a
Diretoria de Compliance como guardiã do
gestão de riscos e de
Programa de Integridade e Transparência da controles internos segundo
Comlurb, aproxima mais ainda a companhia
da conformidade com a Lei das Estatais, Lei
art. 10 do Decreto Rio n.º
nº 13.303/16 e incorpora conceitos do novo 44.698, de 29 de junho de
Marco Legal do Saneamento Básico, Lei nº
2018.
14.026/20.

Ainda em novembro, após a

primeira reunião de negociação
com o Escritório de
Gerenciamento de Projetos e
Metas EGP-RIO, a Diretoria de
Compliance fomentou junto as
demais diretorias a discussão
para elaboração de revisão da
proposta de metas visando
participar do Acordo de
Resultados de 2023.

O objetivo é obter a versão final

das metas, que será apresentada
ao Prefeito da cidade do Rio de
Janeiro, Sr. Eduardo Paes.

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Panorama de Integridade e Transparência

GESTÃO DOS REQUISITOS

LEGAIS

Com o objetivo de estar em

GOVERNANÇA
POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS
A Diretoria de Compliance elabora,
atualiza e divulga padrões de conduta,
políticas e procedimentos internos, com o
objetivo de estabelecer e clarificar as
regras e orientações oficiais da
Companhia, visando a manutenção da
conformidade legal.
conformidade com a legislação
vigente, realizamos o
monitoramento dos requisitos
legais aplicáveis à Companhia.
Esse acompanhamento tem como
objetivo a mitigação de riscos e dá
origem aos indicadores de
conformidade legal que mensuram
a aderência das unidades em
relação à legislação.
O resultado apurado é registrado
no Painel de Indicadores da
Comlurb.

Em novembro foi publicada a alteração

do Estatuto Social da Companhia, após a

100%
aprovação em Assembleia Geral
Extraordinária realizada em 26 de outubro
de 2022. O novo estatuto registra
oficialmente a Diretoria de Compliance - Foi o índice de
DCO como a área responsável pelo
conformidade legal da
Programa de Integridade e Transparência
da Comlurb, reforçando ainda a
Companhia em novembro.
competência da DCO na apuração das
denúncias recebidas e na proposição de
instauração de Sindicâncias
Administrativa na Comlurb.
Clique aqui
Todas as normativas publicadas podem
ser encontradas no Portal Corporativo,
para ver o Relatório de
basta acessar a aba A EMPRESA e clicar Acompanhamento dos
na opção Boletim Interno / Consulta à Requisitos Legais.
Legislação.

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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
DESENVOLVIMENTO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.
924
Em novembro demos continuidade às
turmas do treinamento de Código de Empregados participaram
Conduta e Integridade da Comlurb. dos treinamentos de
O treinamento tem como objetivo engajar e Compliance em novembro.
desenvolver o conhecimento dos
empregados sobre as normas e condutas
que devem orientar o comportamento de
todos, de modo a fomentar a cultura de
integridade e transparência na Companhia. 5.748
Os treinamentos de Compliance são Empregados participaram
realizados em parceria com a Unicom, de dos treinamentos de
maneira contínua, visando o atingimento de Compliance
todos os empregados da Comlurb, em oferecidos em 2022.
especial aqueles designados para empregos
de confiança.

Com a manutenção das ações de

desenvolvimento, possibilitamos uma 97%
mudança de comportamentos efetiva e a
ativa participação de todos com a Dos empregados com EC
conformidade das ações da Companhia. participaram dos
treinamentos de
Compliance em 2022.
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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
AÇÕES CONTÍNUAS DE
COMUNICAÇÃO

Estamos continuamente desenvolvendo

Os comunicados e divulgando comunicados sobre o
Programa de Integridade e
publicados em Transparência com o objetivo de difundir
os valores e princípios da Comlurb,
novembro sempre em busca de sua efetiva
tiveram 1.561 aplicação na atuação prática de todos.

visualizações Em novembro publicamos quatro novos

comunicados da coleção Momento
pelo APP Integridade: o primeiro sobre a Semana
Internacional de Compliance e Ética; o
COMLURB. segundo sobre os 11 anos da Lei de
Acesso à Informação; e os dois últimos
sobre a importância da utilização correta
dos canais de denúncia disponíveis.

Durante o mês, em mais um parceria

com a área de comunicação,
desenvolvemos as ações para a próxima
Semana da Integridade e Transparência
da Comlurb, programada para ocorrer
entre os dias 05 e 09 de dezembro.

Todos os comunicados publicados são

disponibilizados no Portal Corporativo e
no App Comlurb, na área do Programa
de Integridade. A ação reforça nosso
compromisso de orientar nossos
empregados de forma continuada com o
intuito de prevenir possíveis desvios de
conduta que possam gerar impactos
negativos na Companhia.

Os comunicados de novembro podem

ser encontrados também no link
disponível na seção ANEXOS.

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Panorama de Integridade e Transparência

CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI nº 13.303,
de 30 de junho de 2016

Um dos maiores avanços da Lei

13.303/2016 consiste na determinação de
mais transparência na divulgação das
informações relevantes. Nesse sentido, é
fundamental criar estratégias, políticas e
procedimentos em torno da divulgação
das informações, a fim de assegurar seu
valor, qualidade e conformidade,
prezando sempre pela transparência e
segurança da informação.

A lei traz regras de fiscalização e de

governança, prevê relatórios de execução A busca por
de orçamento, riscos e projetos, plano de
negócios e resultados, exigindo, ainda, a conformidade é
publicidade dos documentos. Em um
esforço contínuo de adequação e
permanente e a
aprimoramento, a Diretoria de Compliance DCO trabalha
vem trabalhando para implementar
políticas cada vez mais precisas e efetivas diariamente para
para divulgação de informações identificar e
tempestivas e atualizadas, relatórios,
práticas de controle interno e promover as
treinamentos, bem como de execução de
metas e resultados.
adequações
necessárias.

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Panorama de Integridade e Transparência
No que diz respeito aos
nossos canais de
denúncia, no mês de
novembro foram
recebidas 41 novas
denúncias, 30 delas pelo
App Comlurb, o que
demonstra o sucesso do
canal. Desde o início de
2022 foram recebidas 355
denúncias, com a
conclusão de 296 destas.
INTEGRIDADE
Acompanhamento de
Auditorias e
Fragilidades
Em novembro, recebemos
requerimento de informação da
equipe da Coordenadoria de
Auditoria e Desenvolvimento
CAD/SGCE do TCMRJ, referentes à
Auditoria Financeira, que ocorre
desde 30/09/2022, cujo objetivo é
“Analisar a fidedignidade dos saldos
constantes nas demonstrações
financeiras da Comlurb”.
Recebemos ainda, comunicado da
CGM, por e-mail, informando a
reabertura do Sistema de
Acompanhamento de Fragilidades -
SAFRA. O sistema está novamente
no ar e disponível para acesso dos
usuários e, com o retorno do seu
funcionamento, foram informadas
todas as providências adotadas para
sanar as fragilidades apontadas nos
relatórios de auditoria.
Atualmente encontram-se em
andamento a auditoria dos controles
relacionados à contratação de
serviço de recuperação do Aterro
Metropolitano de Gramacho, relativo
ao contrato COMLURB n° 063/2021,
bem como a referente ao processo
de coleta seletiva.
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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA 41

Confira aqui as É o total de

informações sobre as denúncias
denúncias recebidas nos recebidas em
canais disponíveis.
novembro.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

43% 16
Foram
sobre
8
8
Reclamação de serviço
administrativo.
Reclamações
Inconsistentes.

delas foram Assédio Moral.

2 Sobre ação
administrativa.
encerradas por 5 1 Sobre
Vantagens Pessoais.
inconsistência.
1

Sobre
Sobre
Descumprimento
Corrupção. de Laudo Médico.

ORIGEM DOS RELATOS RECEBIDOS:

App Comlurb
presencial
73% 8%
Central Anticorrupção 1746

17% 2%

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Identificados Cidadãos
Mulheres
15%

35%

40%

60% 65%

85%

Anônimos Homens
Empregados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
Adequação da
empresa à LGPD

No mês de novembro, demos

continuidade às ações já realizadas para o
processo de implementação do Programa
de Governança em Privacidade e Proteção
de Dados Pessoais – PGPPDP, estruturado
por quinze instrumentos para uso interno
e externo, que tem como função principal Estamos com
80%
orientar as ações institucionais da
COMLURB, garantindo a proteção dos das
dados tratados.
exigências
Atualmente já temos 80% das exigências relacionadas ao
relacionadas ao PGPPDP cumpridas, haja
vista que finalizamos doze instrumentos Programa de
operacionais, que visam preservar os Governança em
direitos e a privacidade dos titulares dos
dados, bem como direcionar os Privacidade e
colaboradores para que os dados pessoais
tratados pela COMLURB estejam
Proteção de
adequados aos preceitos expostos pela Dados Pessoais
LGPD.
cumpridas.
Desta forma, seguimos aplicando a
planilha específica para realizar o
inventário de dados em todas as unidades
administrativas da COMLURB, a fim de
viabilizar a elaboração dos três
instrumentos restantes, assim como a
análise dos procedimentos internos para
uma boa gestão das operações que
envolvem o tratamento de dados,
minimizando os riscos no tratamento das
informações pessoais.

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 Panorama de Integridade e Transparência
Clique aqui
para ver o relatório da
Ouvidoria de novembro.
Clique aqui
para ver o Painel
Estatístico da Prefeitura.
RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E
TRANSPARÊNCIA
A Ouvidoria da Comlurb, é vinculada à
Diretoria de Compliance da Companhia e
um órgão integrante do Sistema
Municipal de Ouvidoria, coordenado pela
Ouvidoria Institucional da Prefeitura.
Além de seguir às diretrizes
estabelecidas em instrumento normativo
interno da Companhia, atua em
conformidade com o Decreto Rio nº
44.746/2018 e também com a Lei nº
12.527/2011 (Lei de Acesso à Informação)
pois é o setor responsável por
administrar e monitorar o atendimento
das solicitações de pedidos de acesso à
informação encaminhados por meio da
Coordenadoria Técnica de Transparência
da Prefeitura da Cidade do Rio de
Janeiro.
Em continuidade à constante atuação da
Ouvidoria no processo de interlocução
entre o cidadão e a Companhia,
conseguimos fechar mais um mês todos
os chamados respondidos, atingindo
novamente à meta de relacionamento
com o cidadão, item da Meta de
Performance, no Acordo de Resultados
entre a Comlurb e a Prefeitura.
A equipe ainda auxiliou no tratamento de
aproximadamente 17.000 (dezessete mil)
chamados de serviços abertos no mês
anterior, trabalhando em conjunto com a
área operacional da Companhia.
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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA
A Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento acompanha mensalmente
os indicadores e as metas da Companhia.
Um sistema de indicadores oferece a
possibilidade de um grau maior de
compromisso com resultados que
expressem o sucesso esperado em
termos de quantidade e qualidade dos
serviços prestados e da efetividade e
eficiência com que são oferecidos para o
cidadão carioca.
Considerando os vários segmentos da
Companhia, os nossos indicadores estão
divididos nas categorias: Pessoal,
Financeiro, Jurídico, Integridade e
Operacional. Juntos, eles somam cerca
de 67 indicadores que permitem a análise
da performance de cada área. Além disso,
informamos mensalmente outros 29
indicadores para o Escritório de
Gerenciamento de Projetos e Metas –
EGP-Rio da Subsecretaria de
Planejamento e Acompanhamento de
Resultados – SUBPAR para
monitoramento dos resultados da
Companhia.
Estamos continuamente trabalhando para
fortalecer a cultura de resultados com o
objetivo de proporcionar uma tomada de
decisão baseada em dados transparentes
e confiáveis.
Em relação as Metas Estratégicas,
Complementares e de Performance do
Contrato de Gestão/Acordo de Resultados
2022, estamos alcançando resultados
satisfatórios com tendência de alcance de
todas as metas no final do ciclo.
Em novembro, recebemos a devolutiva
positiva da Secretaria Municipal de
Governo e Integridade Pública – SEGOVI
em relação ao cumprimento da ação 6 da
Meta de Performance sobre a participação
nos treinamentos sobre temas de
integridade disponibilizados pela SEGOVI.
Participamos, ainda, da reunião promovida
pelo EGP-Rio para primeira rodada de
negociação das metas do Contrato de
Gestão/Acordo de Resultados 2023. Foi
discutida a proposta das metas e acordado
envio de nova tabela baseada nas
considerações da reunião. Isso se dará até
a versão final do quadro de metas, que
será apresentado ao Sr. Prefeito.
Clique aqui
para ver o Painel de
Resultados da Comlurb.
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 Panorama de Integridade e Transparência

META DE
PEREFORMANCE
Confira aqui o
acompanhamento
mensal dos resultados.

GESTÃO FAROL
Conteúdo das informações e atendimento no prazo.

Prestar as informações solicitadas pelo EGP-Rio

Prestar informações dos projetos e metas estratégicas, bem como das
metas do Acordo de Resultados e indicadores
Repasse das informações adequadas nos prazos estabelecidos

TRANSFORMAÇÃO INSTITUCIONAL FAROL

Relacionamento com o Cidadão.

Estoque de chamados de ouvidoria

Atendimento à LAI dentro do prazo

Atendimento das normativas.

Ato de designação de empregados para: tratamento de solicitações e

manifestações de ouvidoria; para tratamento de LAI; para
encarregado de dados

Farol = Ações já realizadas e atendidas dentro do prazo.

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 Panorama de Integridade e Transparência

META DE Até o momento,

PERFORMANCE os resultados da
Meta de
Confira aqui o
acompanhamento Performance
mensal dos resultados. seguem positivos.

TRANSFORMAÇÃO INSTITUCIONAL FAROL

Integridade.

Capacitação de empregados nos treinamentos disponibilizados pela

SEGOVI
Avaliação da percepção da cultura de integridade na Pesquisa de
Percepção de Cultura de Integridade realizada pela SEGOVI
Manifestações públicas do Presidente sobre o tema integridade

Transparência.

Divulgação da agenda de compromissos públicos do Presidente no

Painel da Agenda Pública
Publicação de termos contratuais no Portal de Transparência

Farol = Ainda não avaliado pela SEGOVI.

Farol = Ações já realizadas e atendidas dentro do prazo.

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Panorama de Integridade e Transparência
GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA
O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o Índice
Padrão de Roçada - IPR são os indicadores
de desempenho medidos pela
Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e o acompanhamento
desses indicadores auxilia na avaliação do
desempenho e no ajuste do planejamento
dos serviços da Companhia, visando a
qualidade da manutenção da limpeza
urbana no nosso município.
Entre as principais realizações de novembro,
destacamos a conclusão de mais uma
funcionalidade do Sistema de Avaliação - IPL e
IPR, o Relatório Analítico – IPL. Essa nova
ferramenta auxiliará as Gerências de Serviços nas
análises, permitindo um maior entendimento
70,2%
É a meta acordada
para o IPL.
72,7%
É o resultado de
novembro
do IPL.
do impacto de cada item no resultado
do indicador, assim como uma
avaliação do desempenho do setor,
com a possibilidade da realização de
ajustes do planejamento dos serviços
e, ainda, melhores tomadas de
decisão.
Além disso, realizamos reunião com os
representantes das Superintendências
para tratar da revisão dos critérios de
avaliação das papeleiras/contêineres.
Com a revisão realizada foi possível
adotar novos parâmetros levando em
consideração o ponto de vista do
cidadão e a funcionalidade dos
equipamentos.
80,0%
É a meta de Atendimento
de Roçada nas Áreas
Brinco.
94,1%
É o resultado de
novembro
do IPR.
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Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
Desenvolvimento de
soluções digitais

Em novembro, desenvolvemos uma

nova ferramenta no Sistema de
Avaliação – IPL e IPR, chamada
Relatório Analítico. O novo relatório
tem como objetivo dar uma visão
mais aprofundada à gestão das
Gerências de Serviços, auxiliando nas
análises necessárias para
entendimento do desempenho de
cada setor, possibilitando uma
tomada de decisão mais assertiva em
busca de melhores resultados.

Ainda em novembro, criamos o

Manual COMLURB, com o intuito de
Em novembro promover maior proximidade entre as

atendemos 318 diversas áreas da Companhia, bem

como uma orientação eficaz aos
chamados nossos empregados. A ferramenta
proporciona a disponibilização de
recebidos pelo apresentações robustas e interativas,
IplanFácil. com os mais diversos conteúdos, que
podem ser utilizados para transmitir
informações importantes aos
usuários. O sistema possibilita ainda a
visualização e extração de relatórios
de visualização dos conteúdos
disponíveis, garantindo que a
informação certa chegue a
quem de fato importa.

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Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO

01 NORMATIVA PUBLICADA
ESTATUTO SOCIAL DA COMPANHIA

02 MOMENTO INTEGRIDADE
SEMANA INTERNACIONAL DE COMPLIANCE E ÉTICA

03 MOMENTO INTEGRIDADE
11 ANOS DA LEI DE ACESSO À INFORMAÇÃO

04 MOMENTO INTEGRIDADE
Utilize os canais de denúncia de forma correta

05 MOMENTO INTEGRIDADE
Como utilizar os canais de forma correta
Clique aqui
e veja todos os
anexos do Panorama de
novembro.

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