Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
ABRIL - 2023

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de
abril de 2023.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 ABERTURA
Gustavo Puppi 12 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

04 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 14 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

06 15
CULTURA DE GESTÃO DE
INTEGRIDADE RESULTADOS
Juliana Vittorazzi Salles Leonardo Staccioli

08 16
CONFORMIDADE TECNOLOGIA DA
ESTATUTÁRIA INFORMAÇÃO
Luciana Cabral Dutra dos Santos Igor Almeida

09 INTEGRIDADE
Mariana Pereira Macedo 17 ANEXOS
Panorama de Integridade e Transparência
ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance
Com a publicação, no Diário Oficial de 13 de
abril de 2023, do resultado das metas do
Acordo de Resultados de 2022, a Diretoria de
Compliance - DCO esteve empenhada em
executar a Portaria "N" nº 003, de 11 de março
de 2022, referente ao cálculo dos fatores que
compõem a bonificação de cada empregado.
Também foi publicado, no Diário Oficial de 13
de abril de 2023, o quadro de metas para 2023,
iniciando a mobilização para a redação do
chamado "Anexo II" que descreve o método de
apuração de cada indicador e da nova
normativa para estabelecer os critérios de
distribuição meritocrática de bonificação do
ciclo vigente.
Vale destacar, ainda, que na reunião do
Conselho de Administração - CAD, ocorrida no
dia 14 de abril de 2023, foram reconduzidos ao
cargo de Diretor os senhores: Edson Marcos
Rufino da Silva, Pedro Vasconcelos Torres
Dantas, Luís Guilherme Osório Gome, Gustavo
Corrêa Affonso Puppi e Renato Ferreira
Rodrigues.
Na ocasião, os conselheiros
perceberam a oportunidade de obter
conformidade com o caput do Art. 23
da Lei 13.303, de 30 de junho de 2016,
indicando que os diretores
reconduzidos assumam
Compromisso com Metas e
Resultados Específicos de sua
diretoria.
Art. 23. É condição para investidura
em cargo de diretoria da empresa
pública e da sociedade de economia
mista a assunção de compromisso
com metas e resultados específicos
a serem alcançados, que deverá ser
aprovado pelo Conselho de
Administração, a quem incumbe
fiscalizar seu cumprimento.
Para atender esta demanda, a
Diretoria de Compliance – DCO
apresentou o assunto para os
diretores e auxiliou na forma de
apresentação das metas específicas
escolhidas por cada diretoria.
Página 03
Panorama de Integridade e Transparência
GOVERNANÇA
POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS
A Diretoria de Compliance elabora, atualiza
e divulga padrões de conduta, políticas e
procedimentos internos, com o objetivo de
estabelecer as regras e orientações oficiais
da Companhia, visando a manutenção da
conformidade legal.
Em abril, demos continuidade a revisão das
normativas em vigor, com a publicação da
Ordem de Serviço “N” nº 007, de 31 de
março de 2023, que versa sobre a
normatização das informações aos veículos
de comunicação no âmbito da Companhia,
atualizando a Ordem de Serviço “N” nº 005,
de 31 de março de 2009.
Ainda em abril, foi publicada a Ordem de
Serviço “N” nº 008, também de 31 de
março, que institui Comitê de Gestão de
Riscos na Companhia Municipal de Limpeza
Urbana – Comlurb.
Clique aqui
para ler na íntegra as
Ordens de Serviço
publicadas em abril.
A Ordem de Serviço "N" nº 008/2023
oficializa o início da implementação do
Programa de Gestão de Riscos de
Integridade e Transparência -
PGRIT, coordenado pela Diretoria de
Compliance - DCO. O Programa tem
como objetivo identificar, nos processos
organizacionais da Companhia,
fragilidades com potencial
para afetar a lisura no alcance dos
resultados institucionais, propondo ações
para mitigação dos riscos encontrados.
Caberá aos integrantes do comitê, entre
outras coisas, auxiliar a DCO na
elaboração, aprovação, publicação,
implementação e gestão do Programa.
As normativas publicadas podem ser
encontradas no Portal Corporativo. Basta
acessar a aba A EMPRESA e clicar em
Boletim Interno / Consulta à Legislação.
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Panorama de Integridade e Transparência

GOVERNANÇA
GESTÃO DOS REQUISITOS
LEGAIS

Com o objetivo de estar em

conformidade com a legislação vigente,
a Coordenadoria Geral de Governança
realiza mensalmente o monitoramento
dos requisitos legais aplicáveis à
Companhia.

Esse acompanhamento tem como

objetivo a mitigação de riscos e dá
origem aos indicadores de conformidade
legal que mensuram a aderência das
unidades em relação à legislação
vigente.

O resultado apurado é registrado no

Painel de Indicadores da Comlurb que
pode ser encontrado no link disponível
na página 14 deste Panorama.

Em abril o
índice de Clique aqui
conformidade legal
para ver o Relatório de
da Companhia Acompanhamento dos
foi de 100% Requisitos Legais.

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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em abril demos continuidade às turmas do

treinamento de Código de Conduta e
Integridade da Comlurb. O treinamento tem
como objetivo engajar e desenvolver o
conhecimento dos empregados sobre as
933
normas e condutas que devem orientar o
comportamento de todos, de modo a
empregados participaram
fomentar a cultura de integridade e dos treinamentos de
transparência na Companhia. Compliance em abril.
Durante o mês, publicamos dois novos
comunicados no formato Momento
Integridade, além de outros três
informativos sobre temas diversos. Todos os
comunicados publicados são 4.844
disponibilizados no Portal Corporativo e no
App Comlurb, na área do Programa de visualizações tiveram os
Integridade.
comunicados de abril
Os comunicados de abril podem ser
no App Comlurb.
encontrados no link disponível nos ANEXOS.

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 Panorama de Integridade e Transparência

PESQUISA DA
INTEGRIDADE
PROGRAMA DE INTEGRIDADE
E TRANSPARÊNCIA DA
COMLURB

Em abril, finalizamos mais uma Pesquisa

da Integridade, agora realizada com os
gerentes e coordenadores da
Companhia. A ação foi realizada com o
intuito de conhecer as percepções dos
empregados sobre as ações
desenvolvidas pela Diretoria de
Compliance - DCO em busca do
fortalecimento da cultura de integridade
e transparência na Comlurb e contou
com a participação de 89 profissionais.

As informações coletadas durante a

pesquisa irão nos ajudar a planejar ações
para o constante aperfeiçoamento do
nosso Programa de Integridade e
Transparência.

95,5% Vale destacar que as perguntas foram

respondidas de forma confidencial,
através da ferramenta Google Forms, e
dos participantes não foram coletados dados pessoais que
declararam conhecer o identificassem os autores das respostas.
Programa de Integridade e
Transparência da Comlurb.
89
empregados
Clique aqui participaram da
para ver outras
Pesquisa de
estatísticas da Integridade.
Pesquisa da Integridade.

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI Nº 13.303,
DE 30 DE JUNHO DE 2016
Planejamento Estratégico é um
mecanismo que reduz as incertezas e
norteia os passos futuros das
organizações, auxiliando na melhoria da
governança corporativa. Atualmente, com
a corrupção se apresentando como um
grande obstáculo à consecução do
interesse público, em especial no que se
refere à atuação das empresas estatais, a
melhoria da governança pública possibilita
que instrumentos como planejamento
estratégico, gestão de riscos, controles
interno e externo inibam práticas
prejudiciais à sociedade em prol de
interesses privados.
A Lei nº 13.303/2016 impôs para as
empresas estatais o plano de negócios,
que orienta a atuação da empresa estatal
no curto prazo, com vigência exclusiva
para cada exercício, e a estratégia de
longo prazo, com previsões abrangentes e
horizonte mais amplo, contemplando no
mínimo os cinco anos subsequentes à sua
elaboração, consagrando assim, a nível
formal e compulsório, o planejamento
estratégico para estas entidades.
Os planejamentos de curto e longo prazo
devem ser compatíveis entre si e
aprovados pelo Conselho de
Administração, o qual também deve
Em abril
recebemos 6
novos
requerimentos
de informação.
analisar anualmente o atendimento
das metas e resultados na execução
do plano de negócios e da estratégia
de longo prazo.
Dessa forma, a intenção da lei ao
impor o planejamento estratégico é
submeter a atuação dos gestores a
controles pautados por resultados
práticos e exigíveis, buscando maior
eficiência e eficácia na gestão dos
recursos públicos.
Fruto de muito trabalho, a Diretoria
de Compliance - DCO desenvolveu o
plano de negócios da Comlurb, que
foi aprovado na 559ª Reunião do
Conselho de Administração, realizada
no dia 14 de abril de 2023.
Além disso, no mês de abril a DCO
recebeu 6 (seis) novos requerimentos
de informação, os quais foram
encaminhados para as áreas
competentes, de acordo com o
assunto das informações solicitadas
em cada um. Também foram
finalizados outros 6 (seis)
requerimentos que retornaram da
área responsável, com remessa ao
órgão solicitante munido das
respectivas informações.
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Panorama de Integridade e Transparência

INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES

Em abril, respondemos o TCMRJ sobre o

Relatório de Acompanhamento de
Denúncia de Descumprimento da Lei nº
5.981/2015, que dispõe sobre a limpeza e
esterilização dos uniformes de
empregados por parte da Companhia, bem
como recebemos Ofício informando sobre
a fiscalização que o referido tribunal
realizará, a partir de 25 de maio de 2023,
cujo objetivo é “verificar a implantação e
execução de uma série de medidas
operacionais identificadas por esta Corte,
nos aterros de Seropédica, Gericinó e
Gramacho”.

Recebemos também o Relatório Final de Agora, daremos início à etapa de

Auditoria na Coleta Seletiva, que apontou
duas fragilidades, sendo estas a falta de
integridade das informações (inadequação
na base de cálculo de logradouros
atendidos pela coleta seletiva) e a
deficiência na gestão da informação, tendo
em vista que foram encontradas
informações divergentes e roteiros
desatualizados.
Recebemos ainda o Relatório Final de
Auditoria das Demonstrações Contábeis,
que não apresentou distorção nas
demonstrações contábeis, mas indica uma
necessidade de aperfeiçoamento dos
controles mantidos pela Companhia, sendo
esta a impossibilidade de emissão de
certidões negativas.
monitoramento das ações de
saneamento destas fragilidades,
visando a melhoria contínua dos
processos de trabalho da Comlurb.
No que diz respeito aos nossos
canais de denúncia, no mês de abril
foram recebidas 43 novas denúncias
pela Companhia, das quais 34 já
foram concluídas. Vale frisar que 26
delas foram recebidas pelo App
Comlurb, o que demonstra o sucesso
e a importância do canal. Na página
seguinte é possíovel ver mais
informações sobre todas as
denúncias recebidas no mês.

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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA
43

Confira aqui as É o total de

informações sobre as denúncias
denúncias recebidas nos recebidas
canais disponíveis. em abril.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

44% 20 13 Reclamações de
serviço administrativo.

delas foram Foram

sobre
Assédio Moral.
4 Reclamação Inconsistente.

encerradas por
inconsistência.
4 1 Sobre Descumprimento
de Laudo Médico.

Sobre
vantagens
pessoais. 1 Sobre Comissão de Revisão
Disciplinar e demissional - CRDD.

RESULTADO DAS ANÁLISES DE DENÚNCIAS REALIZADAS EM ABRIL:

19 Denúncias
inconsistentes. 2 Mensagens de
Integridade enviadas.

Foram apuradas, mas

10 não foram identificadas

transgressões ao
3 PADs abertos.
código de conduta.

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Cidadãos Mulheres
Anônimos
22%
48%

47%

53% 52%
78%

Identificados Homens
Empregados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Em 03 de abril, o Comitê de Privacidade e

Proteção de Dados Pessoais da Comlurb
recebeu o ilustre convite para participar
do primeiro Encontro Municipal de
Privacidade e Proteção de Dados
Pessoais, com intuito de apresentar os
avanços realizados pela Companhia em
relação a implementação do Programa de
Governança em Privacidade e Proteção de
Dados Pessoais. Recebermos o convite
para o evento é resultado do total
comprometimento da Companhia no
âmbito da privacidade e proteção dos
dados, assim como demostra o
reconhecimento pelas ações que estamos
implementando até o momento. para realizar as principais
solicitações no âmbito do
Ainda em abril, criamos uma área sobre a tratamento de dados realizado pela
LGPD no site da Companhia para que os Companhia. A criação deste
titulares de dados entendam melhor sobre formulário foi uma ação que
a referida norma protetiva, como a mereceu destaque no Encontro
Comlurb realiza o tratamento dos seus Municipal de Privacidade e Proteção
dados e as diretrizes utilizadas, por meio de Dados Pessoais.
do Aviso de Privacidade e o Termo de Uso
que foram publicados. Por fim, seguimos avançando com a
estratégia proposta em nosso plano
Ademais, criamos um portal de de adequação para garantir a
privacidade que viabiliza o exercício dos proteção dos dados pessoais
direitos dos titulares de dados. O portal tratados pela Comlurb, a fim de
facilita o acesso e a comunicação da promover a adequação da
Comlurb com os titulares de dados, que Companhia aos preceitos dispostos
podem preencher um formulário editável na LGPD.

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Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E
TRANSPARÊNCIA

A Ouvidoria da Comlurb presta

atendimento de última instância às
demandas de cidadãos, usuários dos
serviços públicos prestados pela
Companhia, que não ficaram satisfeitos
com a resposta do canal primário de
atendimento e desejam uma nova
análise da sua demanda. Além da revisão
dos atendimentos, a Ouvidoria também
atua no recebimento de críticas em
geral, reforçando o objetivo de facilitar a
comunicação do cidadão com a
Companhia.

Representar o cidadão junto à Comlurb é

a principal missão da Ouvidoria e, por
meio de uma atuação em conjunto com
as áreas operacionais da Companhia,
visando sempre à satisfação no que

Clique aqui tange à resolutividade de questões

para ver o relatório da
Ouvidoria de abril.
apresentadas, estão sendo
implementados instrumentos de
monitoramento e controle de
atendimento ao cidadão, nas demandas
de primeira instância, impactando
significativamente nos resultados.

Em abril, a Ouvidoria atendeu 1.983

chamados de pedido de informação,
reclamação, crítica, elogio e sugestão,
Clique aqui além de auxiliar no tratamento de
aproximadamente 20.000 (vinte mil)
para ver o Painel chamados de serviços abertos no mês
Estatístico da Prefeitura. anterior, em conjunto com a área
operacional da Companhia.

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Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
ALINHAMENTO DE
ATENDIMENTOS DO 1746

No mês de abril, demos início, também, ao

treinamento “Alinhamento de
Atendimentos do 1746” para os
empregados administrativos de todas as
gerências operacionais da Comlurb.

O treinamento tem como objetivo

capacitar os empregados acerca do tema,
promovendo a melhoria no relacionamento
da Companhia com o cidadão, nos
atendimentos dos chamados de serviços e
Ouvidoria. Durante os encontros, os
participantes podem, ainda, esclarecer
dúvidas com a equipe da CCO.

As turmas continuarão acontecendo nos

próximos meses e a previsão é convocar
um total de 154 empregados até o início
de julho de 2023.

38
empregados
participaram do
treinamento em
abril.

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA
A Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento acompanha mensalmente os
indicadores e as metas da Companhia.
Nosso sistema de indicadores auxilia na
análise e na identificação de pontos de
melhoria, sempre buscando melhores
resultados para a Comlurb. Com maior
compromisso com resultados, buscamos o
sucesso esperado em termos de quantidade
e qualidade dos serviços prestados e da
efetividade e eficiência com que são
oferecidos para o cidadão.
Considerando os vários segmentos da
Companhia, os nossos indicadores estão
divididos nas categorias Pessoal, Financeiro,
Jurídico, Compliance e Operacional. Juntos,
eles somam cerca de 66 indicadores que
são acompanhados pela Coordenadoria
todos os meses, resultando na análise da
performance de cada área. Adicionado a
este trabalho, também mensalmente,
informamos outros 38 indicadores para o
Escritório de Gerenciamento de Projetos e
Metas – EGP-Rio da Subsecretaria de
Planejamento e Acompanhamento de
Resultados para monitoramento dos
resultados da Companhia.
Em abril, foi realizado evento pelo Prefeito
para divulgar a nota dos órgãos no alcance
das metas no acordo de Resultados de 2022.
Clique aqui
para ver o
Painel de
Resultados da
Comlurb.
A Comlurb alcançou a nota 8,8 no
ciclo avaliado. Vale salientar que os
recursos que tinham sido enviados
pela Coordenadoria não foram
deferidos e, além disso, a meta de
performance, apesar de
integralmente cumprida pela
Companhia, também não foi
considerada pela Prefeitura que
manteve a mesma postura para
todos os demais órgãos avaliados.
Ainda em abril, foi aprovado e
publicado o Quadro de Metas para o
Acordo de Resultados de 2023.
Segue em elaboração o Anexo II com
o detalhamento dos indicadores que
serão acompanhados pelo EGP-Rio.
Para finalizar, iniciamos a proposta
para normativa que estabelece os
critérios de distribuição meritocrática
do bônus para todos os empregados
elegíveis e o desdobramento das
metas setoriais para o novo ciclo.
A ação colabora para o
fortalecimento da cultura de
resultados na Companhia, auxiliando
na tomada de decisão baseada em
dados transparentes e confiáveis.
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Panorama de Integridade e Transparência
GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA
O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o
Índice Padrão de Roçada - IPR são os
indicadores de desempenho medidos pela
Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e o acompanhamento
desses indicadores auxilia na avaliação do
desempenho e no ajuste do planejamento
dos serviços da Companhia, visando a
qualidade da manutenção da limpeza
urbana no nosso município.
No mês de abril, demos continuidade ao ciclo
de treinamentos que tem como objetivo a
capacitação dos avaliadores do IPL. Os
módulos do treinamento contemplam
simulações e práticas do processo de
identificação e planejamento dos trechos de
avaliação a serem realizados, com o auxílio de
ferramentas como o Google Maps. Durante os
encontros aproveitamos para reforçar conceitos
e critérios de medição do indicador.
75,1%
É o resultado de
abril do IPL.
Com a ação, a equipe receberá
conhecimentos que contribuirão
para uma maior precisão na
identificação e planejamento dos
seus roteiros diários, visando
agilizar a execução das atividades,
eliminando duplicidades e
auxiliando na solução de
problemas durante as atividades.
Realizamos ainda o
acompanhamento das avaliações
em campo, o que nos permite
vivenciar a rotina dos avaliadores
e atuar em tempo real na melhoria
dos processos e nos critérios de
avaliação.
94,0%
É o resultado de
abril do IPR.
Página 15
Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

No mês de abril, entregamos novas

funcionalidade para o APP COMLURB
para iOS, visando aprimorar a
ferramenta e proporcionar mais acesso
à informação para nossos empregados.
Agora a versão iOS do aplicativo
oferece os módulos de Informe de
Rendimentos, Canal de Informação,
ADI, Na Mídia e Com Desconto. Os
novos módulos, que já estavam
disponíveis na versão Android, agora
também fazem parte da versão iOS,
aumentando a equiparação entre as
duas plataformas.

Em abril Ainda em abril, pensando sempre na

atendemos 174 melhor gestão de nossos dados,

disponibilizamos aos gestores da
Companhia uma ferramenta que
chamados via possibilita a organização dos roteiros e
IplanFácil, serviços por tipo no Sistema de Apoio

209
a Pesagem - SAPE. A nova
enviamos funcionalidade possibilita maior
capacidade de análise dos dados,
computadores além de aumentar a agilidade do
acesso aos processos para tomadas de
para as gerências decisão mais assertivas.

externas e Para finalizar, disponibilizado em

instalamos 305 nossas plataformas digitais o
Formulário de Confirmação do Envio
novas máquinas de Dados para a Corrida da Comlurb,
que coletou os dados dos empregados
na Sede. interessados em participar do evento,
que ocorrerá no dia 21 de maio.

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Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO

01 MOMENTO INTEGRIDADE
LGPD na Comlurb: confira as últimas novidades!

02 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Baixe o APP Comlurb nas versões para iphone e android.

03 MOMENTO INTEGRIDADE
LGPD: site da Comlurb atualizado com informações sobre o tema.

04 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Nova Ordem de Serviço publicada.

05 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Diretoria de Compliance realizada capacitação para equipe do IPL.

Clique aqui
e veja todos os
anexos do
Panorama de abril.

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