Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
JANEIRO/ 2023

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de
janeiro de 2023.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 ABERTURA
Gustavo Puppi 10 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

04 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 11 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

05 12
CULTURA DE GESTÃO DE
INTEGRIDADE RESULTADOS
Juliana Vittorazzi Salles Leonardo Staccioli

06 13
CONFORMIDADE TECNOLOGIA DA
ESTATUTÁRIA INFORMAÇÃO
Luciana Cabral Dutra dos Santos Igor Almeida

07 INTEGRIDADE
Mariana Pereira Macedo 14 ANEXOS
Panorama de Integridade e Transparência
ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance
No mês de janeiro, a Prefeitura alterou sua
estrutura criando a Secretaria Municipal de
Transformação Digital e Integridade Pública -
SMTDI que assumiu os assuntos de
integridade e transparência da anterior
Secretaria de Governo e Integridade - SEGOVI.
Com esta mudança, podemos afirmar que a
estrutura da Diretoria de Compliance - DCO se
espelha integralmente com a estrutura da
nova secretaria.
Completando a revisão dos principais
instrumentos normativos da Companhia, em
janeiro, publicamos a PORTARIA "N" COMLURB
nº 001, de 05 de janeiro de 2023, que atualiza o
Regimento Disciplinar da Companhia Municipal
de Limpeza Urbana – COMLURB. A grande
novidade da atualização é atribuir à Diretoria
de Compliance – DCO a responsabilidade de
emitir parecer de conformidade para os casos
de dispensa de empregados por justa causa.
No mês de comemoração do Dia Internacional
da Proteção de Dados (28/01), recebemos a
visita da Coordenadora de Proteção de Dados
- CPD da SMTDI, Ana Paula Vasconcellos da
Silva, que participou da reunião do Comitê de
Privacidade e Proteção de Dados Pessoais da
Comlurb, grupo responsável pelo
desenvolvimento do nosso Programa de
Governança em Privacidade e Proteção de
Dados Pessoais – PGPPDP. Durante o encontro,
Ana Paula parabenizou a Comlurb pelo
trabalho de adequação à LGPD que está sendo
realizado e destacou o avanço da Companhia
na elaboração dos instrumentos operacionais
que estruturam o PGPPDP.
Em janeiro,
disponibilizamos
a nova versão do
App Comlurb para
os dispositivos
com sistema iOS,
o sistema
operacional
móvel da Apple.
O destaque de janeiro vai para a
disponibilidade da nova versão
do App Comlurb para o sistema
iOS. Após os investimentos
realizados em 2022, finalmente é
possível o uso da ferramenta por
usuários do Iphone, possibilitando
o acesso à informação realmente
para todos. O aplicativo oferece a
possibilidade de visualização de
contracheque, informações do
Conexão Comlurb, além das
notícias sobre o Programa de
Integridade e Transparência da
Companhia e um Canal de
Denúncias exclusivo para uso dos
empregados.
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Panorama de Integridade e Transparência

GOVERNANÇA

POLÍTICAS, NORMAS E GESTÃO DOS REQUISITOS

PROCEDIMENTOS LEGAIS
INTERNOS

A Diretoria de Compliance elabora, atualiza Com o objetivo de estar em

e divulga padrões de conduta, políticas e conformidade com a legislação
procedimentos internos, com o objetivo de vigente, realizamos mensalmente o
estabelecer as regras e orientações monitoramento dos requisitos legais
oficiais da Companhia, visando a aplicáveis à Companhia.
manutenção da conformidade legal.
Esse acompanhamento tem como
Em janeiro foi publicada a Portaria “N” objetivo a mitigação de riscos e dá
COMLURB nº 001, de 05 de janeiro de origem aos indicadores de
2023, com o novo Regimento Disciplinar da conformidade legal que mensuram a
Comlurb. Com a publicação do novo aderência das unidades em relação à
Regimento, que estabelece parâmetros legislação.
para aplicação de sanções disciplinares
referentes às faltas graves, a DCO finaliza O resultado apurado é registrado no
a etapa de atualização das principais Painel de Indicadores da Comlurb.
normativas estratégicas sobre os temas
Compliance, Integridade e Transparência
da Companhia, reforçando a importância
das ações desenvolvidas pelo nosso
100%
Programa de Integridade e Transparência.
Foi o índice de
Também foi publicada a Ordem de Serviço conformidade legal da
“N” nº 001, de 04 de janeiro de 2023, que Companhia em janeiro.
revogou a Ordem de Serviço “N” nº 004, de
18 de janeiro de 2021, que estabelecia
procedimentos para a comunicação com
as empresas fornecedoras de produtos
e/ou serviços e as organizações da
sociedade civil.
Clique aqui
As normativas publicadas podem ser
para ver o Relatório de
encontradas no Portal Corporativo. Basta Acompanhamento dos
acessar a aba A EMPRESA e clicar em Requisitos Legais.
Boletim Interno / Consulta à Legislação.

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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em janeiro demos continuidade às turmas

do treinamento de Código de Conduta e
Integridade da Comlurb. O treinamento tem
como objetivo engajar e desenvolver o
conhecimento dos empregados sobre as
normas e condutas que devem orientar o
comportamento de todos, de modo a
fomentar a cultura de integridade e
transparência na Companhia.
1.561 233
empregados participaram
Publicamos cinco novos comunicados da
coleção Momento Integridade, além de dois
dos treinamentos de
novos temas da Campanha Não É Legal! Compliance em janeiro.
Todos os comunicados publicados são
disponibilizados no Portal Corporativo e no
App Comlurb, na área do Programa de
Integridade. A ação reforça nosso
compromisso de orientar nossos
empregados com o intuito de prevenir
3.178
possíveis desvios de conduta que possam
gerar impactos negativos na Companhia.
visualizações tiveram os
comunicados de janeiro
Os comunicados de janeiro podem ser no App Comlurb.
encontrados no link disponível nos ANEXOS.

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI Nº 13.303,
DE 30 DE JUNHO DE 2016
A Lei 13.303/2016 é um marco regulatório
para a atuação das empresas públicas já
que dispõe sobre o estatuto jurídico de
empresas públicas, sociedades de
economia mista ou subsidiárias que
explorem atividade econômica de
produção ou comercialização de bens e
prestação de serviço, estabelecendo
compromissos e responsabilidades para
as estatais.
Criada com a finalidade de definir regras
mais claras e rígidas para empresas
estatais no que diz respeito a nomeação
de diretores, presidentes e membros do
conselho administrativo, bem como a
compras e licitações, seu maior intuito é
evitar casos de corrupção e interferência
política, garantindo relações mais
transparentes e uma melhor prestação de
contas à sociedade civil e aos órgãos de
fiscalização e controle existentes.
Nesse sentido, a Lei 13.303/2016
estabelece procedimento mais
simplificado às licitações nas empresas
estatais, que garantem mais rapidez e
competitividade à empresa pública
perante o mercado, que realiza
contratações com mais facilidade e
agilidade quando comparada a uma
estatal, ao mesmo tempo que prioriza a
transparência necessária desses órgãos.
A Lei 13.303/2016
traz benefícios não
só para as estatais,
como também para
as empresas que
prestam serviços
para elas e para a
sociedade em geral.
A Lei das Estatais traz benefícios
incontestáveis tanto para a
sociedade em geral quanto para as
empresas que prestam serviços ou
vendem produtos para as estatais,
assim como para estas próprias,
como a maior coerência com a
competitividade do mercado e a
transparência nas licitações e nos
processos de escolha dos seus
administradores, o que diminui os
riscos de corrupção e desvios de
recursos, além de facilitar a
fiscalização do cumprimento da
legislação pelos órgãos responsáveis
por analisar e garantir que a atuação
dessas entidades esteja de acordo
com as normas legais.
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Panorama de Integridade e Transparência
No que diz respeito aos
nossos canais de
denúncia, no mês de
janeiro foram recebidas
41 novas denúncias pela
Companhia, das quais 28
já foram concluídas. Vale
frisar que 30 delas foram
recebidas pelo App
Comlurb, o que
demonstra o sucesso e a
importância do canal.
INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES
Em janeiro recebemos despacho
monocrático do Tribunal de
Contas do Município do Rio de
Janeiro - TCMRJ referente ao
Edital de Concorrência n.º
003/2022, que tem como objeto a
contratação dos serviços de
implantação e operação de aterro
para resíduos da construção civil.
A diligência foi devidamente
respondida e o processo foi
arquivado com resolução de
mérito.
Ainda em janeiro, foi publicada a
Resolução CGM Nº 1.883 que
estabelece as normas sobre a
instrução processual da Prestação
de Contas da Gestão/2022.
Para finalizar, vale destacar que
encontra-se em andamento a
auditoria referente ao processo de
coleta seletiva da Companhia.
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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA 41

Confira aqui as É o total de

informações sobre as denúncias
denúncias recebidas nos recebidas em
canais disponíveis.
janeiro.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

31% 16 13 Reclamações de
serviço administrativo.

4
Foram
sobre Sobre

Descumprimento
delas foram Assédio Moral.
de Laudo Médico.

encerradas por 6 1 Reclamação

Inconsistente.
inconsistência.
1

Sobre Sobre ação

Corrupção. administrativa.

ORIGEM DOS RELATOS RECEBIDOS:

App Comlurb presencial

73% 10%
e-mail institucional 1746

2% 2% 13%

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Cidadãos Mulheres
Anônimos
12% 17%

41%

59%
88% 83%

Identificados Homens
Empregados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Iniciamos em janeiro o mapeamento dos

contratos e instrumentos jurídicos
similares de todas as áreas administrativas
da Comlurb, com intuito de viabilizar a
definição de prazos assertivos e estipular
estratégias para adequação dos
instrumentos contratuais da Companhia à
LGPD.

Além disso, realizamos reunião com o

Comitê de Privacidade e Proteção de
Dados Pessoais, que analisou, avaliou e
consolidou os instrumentos externos que
foram apresentados, sendo estes o Aviso
de Privacidade, os Termos de Uso, a
Política de Cookies, o Cronograma de
Implementação do Programa de
Governança em Privacidade e Proteção de
Dados Pessoais – PGPPDP e o Cronograma
de Adequação dos Contratos e
Instrumentos Jurídicos Congêneres.

A Companhia está ciente da importância

de estar em conformidade com as
diretrizes impostas pela Lei Geral de
Proteção de Dados e, por este motivo,
demonstra seu total comprometimento
em assegurar os direitos dos titulares de
dados pessoais, garantindo um ambiente
seguro e adequado à legislação vigente.

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 Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E
TRANSPARÊNCIA

A Ouvidoria da Comlurb presta

atendimento de última instância às
demandas de cidadãos, usuários dos
serviços públicos prestados pela
Companhia, que não ficaram satisfeitos
com a resposta do canal primário de
Tipos de Registros de Ouvidorias x ano atendimento e desejam uma nova
2022 2023
análise da sua demanda. Além da revisão
1.415
dos atendimentos, a Ouvidoria também
1.130 atua no recebimento de críticas em
geral, reforçando o objetivo de facilitar a
comunicação do cidadão com a
Companhia.

382
283 Representar o cidadão junto à Comlurb é
166 a principal missão da Ouvidoria e, por
67 66 85 70
51
meio de uma atuação em conjunto com
Reclamação Crítica Informação Elogio Sugestão as áreas operacionais da Companhia,
visando sempre à satisfação no que
tange à resolutividade de questões
apresentadas, estão sendo
Clique aqui implementados instrumentos de
monitoramento e controle de
atendimento ao cidadão, nas demandas
para ver o relatório da de primeira instância, impactando
Ouvidoria de janeiro. significativamente nos resultados.

Em janeiro, a Ouvidoria atendeu 1.734

registros, ocorrendo um decréscimo de
12% do total de chamados recebidos em

Clique aqui relação à janeiro do ano anterior. Em

comparação com o mesmo período,
houve também redução de 21% em
para ver o Painel relação às categorias de crítica e
Estatístico da Prefeitura. reclamação dos serviços prestados pela
Companhia e aumento de 29% em elogio,
conforme gráfico apresentado.

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA
A Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento acompanha mensalmente
os indicadores e as metas da Companhia.
Um sistema de indicadores oferece a
possibilidade de um grau maior de
compromisso com resultados que
expressem o sucesso esperado em
termos de quantidade e qualidade dos
serviços prestados e da efetividade e
eficiência com que são oferecidos para o
cidadão carioca.
No mês de janeiro atualizamos os
resultados dos indicadores das metas e
as ações do Plano de Desenvolvimento
Sustentável e Ação Climática da Cidade
do Rio de Janeiro (PDS) referentes ao ano
de 2022 para a elaboração do relatório
anual de acompanhamento da
implementação do PDS referente ao ano
de 2022, bem como para subsidiar
respostas aos órgãos de controle
interno e externo.
Ainda em janeiro demos início a revisão
dos indicadores para monitoramento em
2023, buscando continuamente fortalecer
a cultura de resultados objetivando a
tomada de decisão baseada em dados
transparentes e confiáveis e no conjunto
de práticas que põem a Companhia na
direção certa das metas.
Iniciamos também a execução do Plano
de Treinamento anual para a equipe dos
Avaliadores do IPL, com a realização de
treinamento de Liderança para os
Supervisores. O primeiro tema escolhido
para o grupo foi Autoconhecimento e, em
sequência, serão ministrados os temas:
Inteligência Emocional, Comunicação Não
Violenta e Feedback Assertivo.
Finalizando o mês, promovemos o
primeiro encontro técnico do ano com
toda a equipe do IPL, que contou com a
participação da psicóloga e coordenadora
de capacitação e desenvolvimento da
Fundação João Goulart, Noemi Baptista.
A profissional, que é especialista em
gestão de pessoas e desenvolvimento
humano, ministrou a palestra “Importância
da Organização para o Trabalho”, dando
início aos encontros de desenvolvimento
previstos para 2023.
Clique aqui
para ver o Painel de
Resultados da Comlurb.
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Panorama de Integridade e Transparência

GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA

O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o Além disso, realizamos o primeiro

Índice Padrão de Roçada - IPR são os
indicadores de desempenho medidos pela
Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e o acompanhamento
desses indicadores auxilia na avaliação do
desempenho e no ajuste do planejamento
dos serviços da Companhia, visando a
qualidade da manutenção da limpeza
urbana no nosso município.
encontro técnico de 2023 sobre os
novos critérios de avaliação das
papeleiras e os novos processos
de controle interno que nos
permitirá um melhor
acompanhamento da equipe de
avaliadores e da qualidade das
informações cadastradas
no nosso sistema.

Entre as principais realizações de janeiro,

destacamos o início do ciclo de treinamentos
de liderança para os Supervisores do IPL, em
parceria com a Unicom.

Também iniciamos a medição do novo

79,9%
indicador IPL Eventos, com a avaliação das
áreas da cidade mais impactadas pelo
É o resultado do IPL
Réveillon. Esse indicador permitirá avaliar a Eventos - Réveillon
capacidade de recuperação das atividades 2022/2023.
operacionais da Comlurb após a realização de
grandes eventos na cidade.

74,8% 97,9%
É o resultado de É o resultado de
janeiro do IPL. janeiro do IPR.

Página 12
Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

Em janeiro, liberamos a nova versão

do App Comlurb, compatível para o
sistema operacional da Apple. O
aplicativo oferece a possibilidade de
visualização de contracheque,
informações sobre vale-transporte e
tíquete alimentação/refeição,
notícias do Conexão Comlurb, além
Escaneie das notícias sobre o Programa de
o código e baixe o Integridade e Transparência da
novo app para iOS Companhia e um espaço exclusivo
para o envio de denúncias. A ação
contribui para que o acesso às
informações oficiais da Comlurb
esteja disponível para todos os
Em janeiro
atendemos 193 empregados, fortalecendo a
transparência de nossas ações e
informações. Até o dia 31 de janeiro
chamados via 185 dispositivos já estavam com o
IplanFácil, aplicativo na nova versão instalado.

remanejamos 127 Ainda em janeiro. disponibilizamos o

sistema de recadastramento de vale
computadores para transporte que, de maneira fácil e
gerências externas e intuitiva, auxilia o procedimento

instalamos 140 anual realizado pelos empregados.

A novidade desse ano é a divulgação
novos computadores de um calendário de recadastro, que
possibilitará um uso escalonado de
na Sede. nossos servidores, gerando mais
organização dos dados recebidos.

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Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO

01 NORMATIVA PUBLICADA
Novo Regimento Disciplinar da Comlurb

02 NORMATIVA PUBLICADA
Ordem de Serviço "N" nº 001/2023

03 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Falta de urbanidade não é legal!

04 MOMENTO INTEGRIDADE
Novo Regimento Disciplinar

05 MOMENTO INTEGRIDADE
Política de Relacionamento com fornecedores
Clique aqui
06 MOMENTO INTEGRIDADE
Política de Relacionamento com fornecedores 2
e veja todos os
anexos do
07 MOMENTO INTEGRIDADE
Novidades da LGPD na Comlurb
Panorama de
janeiro.

08 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Realizar muamba não é legal!

09 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
App Comlurb chegou na versão para iphone

10 MOMENTO INTEGRIDADE
Dia Internacional da Proteção de Dados

Página 14