Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
MARÇO/ 2023

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de
março de 2023.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 ABERTURA
Gustavo Puppi 12 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

05 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 13 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

07 14
CULTURA DE GESTÃO DE
INTEGRIDADE RESULTADOS
Juliana Vittorazzi Salles Leonardo Staccioli

08 15
CONFORMIDADE TECNOLOGIA DA
ESTATUTÁRIA INFORMAÇÃO
Luciana Cabral Dutra dos Santos Igor Almeida

09 INTEGRIDADE
Mariana Pereira Macedo 16 ANEXOS
Panorama de Integridade e Transparência

ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance

No mês de março, a Diretoria de Compliance - Em todas elas fica evidente que os

DCO esteve empenhada em apresentar a credenciados são responsáveis por
configuração do Sistema Normativo Integrado garantir a destinação final
de Credenciamento e Cobrança orientando ambientalmente adequada somente
sobre a relação entre diversas normativas em áreas autorizadas pela Comlurb e
publicadas. devidamente licenciadas pelos
órgãos ambientais, ou seja, não há
A Portaria “N” nº 002, de 29 de janeiro de 2019, mais a obrigatoriedade que a
revogada em fevereiro de 2022, foi alvo de descarga seja realizada na Cidade do
questionamento judicial por conter obrigação Rio de Janeiro.
das Pessoas Jurídicas credenciadas em realizar
a descarga de resíduos somente em áreas da Em relação à cobrança da descarga
Comlurb ou por ela autorizadas na Cidade do realizada pelos credenciados, com o
Rio de Janeiro. A portaria questionada foi objetivo de atualizar a Tabela de
substituída por um conjunto de novas portarias Preços e Serviços Especiais, a
de credenciamento: portaria "N" nº 001, de 03 Diretoria de Compliance - DCO
de fevereiro de 2022, sobre credenciamento defendeu proposta de unificar a
para coleta de resíduos de construção civil, os Portaria “N” nº 003, de 30 de
caçambeiros; a portaria "N" nº 002, de 03 de setembro de 2021, que trata da tabela
fevereiro de 2022, para resíduos sólidos de preços especiais, com a Portaria
especiais e coleta seletiva; e a portaria "N" nº "N" Comlurb nº 008, de 28 de outubro
007, de 27 de outubro de 2022, para transporte de 2022, que autoriza negociar
de resíduos para valorização. descontos no preço da tabela.

CREDENCIAMENTO RCC E INERTES

Portaria “N” nº 002, de Portaria "N" Comlurb nº 001,
CREDENCIAMENTO
29/01/2019. de 03/02/2022.

RSE E SELETIVA VALORIZAÇÃO

Portaria “N” Comlurb nº 002, Portaria “N” Comlurb nº 007,
de 03/02/2022. de 27/10/2022.

PREÇOS ESPECIAIS PREÇOS ESPECIAIS "NEGOCIAÇÃO"

Portaria "N" Comlurb nº 004,
COBRANÇA
Portaria “N” nº 003, Portaria “N” Comlurb nº 008,
de 14/08/2020. de 30/09/2021. de 28/10/2022.

LEGENDA:
Revogadas. Vigente em atualização. Vigentes.

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Panorama de Integridade e Transparência
A proposta tem como fundamento eximir a
Tabela de Preços e Serviços Especiais da
dinâmica de preços de mercado. Isto é
obtido considerando os custos dos serviços
especiais como sendo os preços a serem
praticados pela Companhia.
A dinâmica de preços de mercado, na
proposta apresentada, é contemplada
através de uma autorização para proceder
desconto nos valores indicados na Tabela
de Serviços Especiais desde que
aprovados pela Diretoria Executiva reunida
em colegiado nos seguintes casos:
I. O orçamento de contrato de prestação de
serviços, continuados ou não, em caso de
atividades planejadas em áreas de que
sejam de especial interesse operacional da
Companhia, tais como, logradouros
turísticos e calçada da orla das praias.
II. Para pessoas jurídicas credenciadas para
coleta de lixo extraordinário interessadas
em estabelecer um contrato de
permanência para a prestação de serviços
de descarga dos resíduos coletados em
instalações que façam parte do Sistema de
Limpeza Urbana da Cidade do Rio de
Janeiro operados ou formalmente
autorizados pela Comlurb.
Ainda no mês de março, a
Diretoria de Compliance - DCO
iniciou o Programa Compliance
Trabalhista Preventivo, com o
objetivo de discutir em grupo com
integrantes das diversas diretorias
temas de gestão de pessoas,
visando reduzir o risco de ações
trabalhistas na Comlurb.
No último dia do mês, tive o
privilégio de ministrar palestra
para os profissionais da Diretoria
de Compliance – DCO sobre o
tema Atenção Plena e
Produtividade, onde apresentei
algumas técnicas de atenção
plena que poderão auxiliar no
aumento da produtividade e da
qualidade de entrega de nossas
equipes, possibilitando melhoria
para os resultados da diretoria.
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Panorama de Integridade e Transparência
GOVERNANÇA
POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS
A Diretoria de Compliance elabora, atualiza
e divulga padrões de conduta, políticas e
procedimentos internos, com o objetivo de
estabelecer as regras e orientações oficiais
da Companhia, visando a manutenção da
conformidade legal.
Em março, demos continuidade a revisão
das normativas em vigor, com a publicação
da Ordem de Serviço “N” nº 003, de 01 de
março de 2023, que delega competências
para o gestor da Gerência de Captação e
Avaliação – GGV assinar os Contratos de
Trabalho de empregados concursados da
Companhia, daqueles contratados para
exercer a função de Emprego de Confiança
da Companhia e, ainda, os termos de
compromissos, convênios e termos aditivos
referentes à realização de estágio na
Companhia.
Com esse intuito, também foi publicada a
Ordem de Serviço “N” nº 004, de 06 de
março de 2023, que revogou as Ordens de
Serviço “N” nº 001, de 10 de janeiro de 2011;
"N" n° 006, de 28 de outubro de 2010; e,
ainda, a "N" n° 003, de 14 de julho de 2010.
A publicação dessas normativas é
resultado do trabalho de análise e
atualização das Ordens de Serviço em
vigor da Companhia, que vem sendo
realizado pela Diretoria de Compliance,
desde 2021.
Ainda em março, foi publicada a Ordem
de Serviço “N” nº 005, de 13 de março de
2023, que estabelece diretrizes para o
tratamento dos dados pessoais no
âmbito da Companhia Municipal de
Limpeza Urbana.
A Ordem de Serviço "N" nº 005/2023
regulamenta procedimentos para uma
boa governança dos dados pessoais
tratados pela Comlurb, garantindo
privacidade e segurança aos titulares e
seus dados, considerando as
especificidades do Programa de
Governança em Privacidade e Proteção
de Dados Pessoais - PGPPDP, que visa
adequar a Comlurb à Lei Geral de
Proteção de Dados Pessoais - LGPD.
As normativas publicadas podem ser
encontradas no Portal Corporativo. Basta
acessar a aba A EMPRESA e clicar em
Boletim Interno / Consulta à Legislação.
Clique aqui
para ler na íntegra as
Ordens de Serviço
publicadas em março.
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Panorama de Integridade e Transparência

GOVERNANÇA
GESTÃO DOS REQUISITOS
LEGAIS

Com o objetivo de estar em

conformidade com a legislação vigente,
a Coordenadoria Geral de Governança
realiza mensalmente o monitoramento
dos requisitos legais aplicáveis à
Companhia.

Esse acompanhamento tem como

objetivo a mitigação de riscos e dá
origem aos indicadores de conformidade
legal que mensuram a aderência das
unidades em relação à legislação
vigente.

O resultado apurado é registrado no

Painel de Indicadores da Comlurb.

Em março o
índice de Clique aqui
conformidade legal para ver o Relatório de
Acompanhamento dos
da Companhia Requisitos Legais.
foi de 100%

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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os empregados
sobre a importância das ações desenvolvidas.
Através da realização dos treinamentos e da
divulgação dos comunicados conseguimos
informar as iniciativas em andamento, assim
como seus objetivos e o papel de todos para
o fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em março demos continuidade às turmas do

treinamento de Código de Conduta e
Integridade da Comlurb. O treinamento tem
como objetivo engajar e desenvolver o
conhecimento dos empregados sobre as
normas e condutas que devem orientar o
comportamento de todos, de modo a

1.5611.600
fomentar a cultura de integridade e
transparência na Companhia.

Durante o mês, publicamos quatro novos empregados participaram

comunicados da Campanha Não É Legal,
além de um novo Momento Integridade sobre
dos treinamentos de
os 5 anos da Diretoria de Compliance. Todos Compliance em março.
os comunicados publicados são
disponibilizados no Portal Corporativo e no
App Comlurb, na área do Programa de
Integridade. A ação reforça nosso
compromisso de orientar nossos empregados
com o intuito de prevenir possíveis desvios
4.284
de conduta que possam gerar impactos
negativos na Companhia.
visualizações tiveram os
comunicados de março
Os comunicados de março podem ser no App Comlurb.
encontrados no link disponível nos ANEXOS.

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Panorama de Integridade e Transparência

CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI Nº 13.303,
DE 30 DE JUNHO DE 2016

A Coordenadoria de Conformidade
Estatutária, além de zelar pela
Em março,
conformidade estatutária da Companhia,
em consonância com a Lei 13.303, de 30
de junho de 2016, esclarecendo
recebemos 3
responsabilidades institucionais para
novos
fortalecer a eficácia estatutária, requerimentos de
verificando a aderência da estrutura
organizacional e dos processos às informação.
diretrizes estatutárias e aperfeiçoando as
práticas de conformidade estatutária da
Companhia, também é responsável por
No mês de março, a Diretoria de
centralizar e coordenar a resposta a
Compliance - DCO recebeu 3 (três)
consultas e questionamentos relacionadas
novos requerimentos de informação,
com os Requerimentos de Informação da
os quais foram encaminhados para
Câmara Municipal do Rio de Janeiro.
as áreas competentes, de acordo
com o assunto das informações
Requerimento de Informação é um
solicitadas em cada um.
documento utilizado para solicitar algo ao
representante legal de um órgão ou
Além disso, finalizamos um
instituição. Essa comunicação é
requerimento que retornou da área
estabelecida entre o requerente e o
responsável, com remessa ao órgão
requerido e expressa a necessidade do
solicitante munido das respectivas
requerente de obter do requerido algum
informações.
serviço ou informação.

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Panorama de Integridade e Transparência

INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES

Em março finalizamos a apuração de duas

sindicâncias iniciadas em dezembro, cujo
objetivo era investigar o furto de máquinas
utilizadas no serviço de manejo arbóreo.
Após apurado, o processo foi devidamente
encaminhado a DJU para manifestação,
conforme dispõe o artigo 16º da Ordem de
Serviço “N” nº 019, de 13 de outubro de 2021.

Realizamos, em 22 de março de 2023, mais

uma reunião com as áreas envolvidas, a fim
de alinhar a resposta final referente à
determinação do TCMRJ sobre o Relatório de
Acompanhamento de denúncia de
descumprimento da Lei º 5.981/2015.

Também em março, enviamos ao TCMRJ as PRE n° 009, de 28 de março de 2023.

evidências de cumprimento das
determinações propostas, conforme processo
40/100145/2022, relativo ao Contrato nº
68/2021, celebrado entre a Comlurb e a
empresa VR Benefícios, cujo objeto refere-se
à Prestação de serviço de fornecimento de
vale-refeição e alimentação,
com emissão e entrega de cartões
eletrônicos.
Em 24 de março foi realizada reunião de
discussão das minutas dos Relatórios de
Auditoria sobre o processo de coleta seletiva
e de demonstrações contábeis e estamos
aguardamos o recebimento do relatório final.
Já no dia 30, foi instaurada sindicância para
apurar o não pagamento de nota fiscal em
favor da PEMAQ Metalúrgica Ltda. A
apuração será iniciada em conjunto com a
comissão formada pela Ordem de Serviço
Assim que chegarem os Relatórios
Finais das Auditorias das
demonstrações contábeis e coleta
seletiva iniciaremos o
monitoramento das ações de
saneamento das fragilidades.
Para finalizar, vale destacar que foi
concluída a instrução do processo de
Prestação de Contas do exercício de
2022 e, ainda, que foram recebidas
50 novas denúncias durante o mês
de março, das quais 40 já foram
devidamente concluídas. O App
Comlurb continua sendo o canal
mais utilizado, com 35 denúncias
recebidas no período, o que reforça
o sucesso e a importância do canal.

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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA 50

Confira aqui as É o total de

informações sobre as denúncias
denúncias recebidas nos recebidas em
canais disponíveis.
março.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

48% 17
Foram
sobre
15
10
Reclamações de
serviço administrativo.

Reclamação Inconsistente.

delas foram Assédio Moral.

1 Sobre Descumprimento
de Laudo Médico.
encerradas por 5 1 Sobre discriminação.
inconsistência.

Sobre
Corrupção. 1 Sobre vantagens pessoais.

RESULTADO DAS ANÁLISES DE DENÚNCIAS REALIZADAS EM MARÇO:

24 Denúncias
inconsistentes. 8 Mensagens de
Integridade enviadas.

Foram apuradas, mas

8 não foram identificadas

transgressões ao
5 PADs abertos.
código de conduta.

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Cidadãos Mulheres
Anônimos
20%
48%

50%

50% 52%
80%

Identificados Homens
Empregados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Em 14 de março, foi publicada no DORIO

nº 240 a Ordem de Serviço “N” nº 005, de
13 de março de 2023, referente à proteção
de dados pessoais, estabelecendo as
diretrizes de como os empregados e
colaboradores devem tratar os dados
pessoais custodiados pela Comlurb.

A Ordem de Serviço regulamenta o

tratamento dos dados realizados em todas
as atividades institucionais da Companhia,
viabilizando a implementação dos
instrumentos operacionais que formam a
estrutura do Programa de Governança em
Privacidade e Proteção de Dados Pessoais.

Ainda em março, foram aprovadas pela

DJU a cláusula contratual da Lei Geral de
Proteção de Dados Pessoais e as
orientações do controlador ao operador.
Dando andamento, a cláusula será enviada
para aprovação da Procuradoria Geral do
Município do Rio de Janeiro e, após essa
etapa, iniciaremos o processo de
adequação dos instrumentos jurídicos. Por fim, permanecemos avançando
com os procedimentos para uma
Além disso, seguimos adequando os boa governança dos dados tratados
novos instrumentos jurídicos às diretrizes pela Comlurb, com intuito de reduzir
impostas pela LGPD, por meio de análise as inconformidades, respeitando a
das minutas enviadas pelos fornecedores, segurança das informações tratadas,
a fim de assegurar a proteção dos dados com base nos princípios impostos
tratados pela Comlurb nas relações pela Lei Geral de Proteção de Dados
contratuais pactuadas. Pessoais.

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 Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E
TRANSPARÊNCIA

A Ouvidoria da Comlurb presta

atendimento de última instância às
demandas de cidadãos, usuários dos
serviços públicos prestados pela
Companhia, que não ficaram satisfeitos
com a resposta do canal primário de
atendimento e desejam uma nova
análise da sua demanda. Além da revisão
dos atendimentos, a Ouvidoria também
atua no recebimento de críticas em
geral, reforçando o objetivo de facilitar a
comunicação do cidadão com a
Companhia.

Representar o cidadão junto à Comlurb é

a principal missão da Ouvidoria e, por
meio de uma atuação em conjunto com
as áreas operacionais da Companhia,
visando sempre à satisfação no que
tange à resolutividade de questões
apresentadas, estão sendo
Clique aqui implementados instrumentos de
monitoramento e controle de
atendimento ao cidadão, nas demandas
para ver o relatório da de primeira instância, impactando
Ouvidoria de março. significativamente nos resultados.

Em março, a Ouvidoria atendeu 2.898

chamados de pedido de informação,
reclamação, crítica, elogio e sugestão,

Clique aqui além de auxiliar no tratamento de

aproximadamente 26.000 (vinte e seis
mil) chamados de serviços abertos no
para ver o Painel mês anterior, em conjunto com a área
Estatístico da Prefeitura. operacional da Companhia.

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA
A Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento acompanha mensalmente os
indicadores e as metas da Companhia.
Nosso sistema de indicadores auxilia na
análise e na identificação de pontos de
melhoria, sempre buscando melhores
resultados para a Comlurb. Com maior
compromisso com resultados, buscamos o
sucesso esperado em termos de quantidade
e qualidade dos serviços prestados e da
efetividade e eficiência com que são
oferecidos para o cidadão.
Considerando os vários segmentos da
Companhia, os nossos indicadores estão
divididos nas categorias Pessoal, Financeiro,
Jurídico, Compliance e Operacional. Juntos,
eles somam cerca de 66 indicadores que
são acompanhados pela Coordenadoria
todos os meses, resultando na análise da
performance de cada área. Adicionado a
este trabalho, também mensalmente,
informamos outros 38 indicadores para o
Escritório de Gerenciamento de Projetos e
Metas – EGP-Rio da Subsecretaria de
Planejamento e Acompanhamento de
Resultados para monitoramento dos
resultados da Companhia.
Em março, enviamos a revisão do quadro de
metas do Acordo de Resultados 2023
conforme acordado na reunião de
negociação. Agora seguimos aguardando a
validação final da proposta enviada.
Clique aqui
para ver o
Painel de
Resultados da
Comlurb.
Com a nova estrutura da Comlurb,
realizamos um ajuste no Painel de
Avaliação Setorial do Sistema de
Acompanhamento de Resultados da
Comlurb - SARC que auxilia na
avaliação de desempenho que
relaciona o impacto do esforço de
cada setor no alcance das metas do
Acordo de Resultados 2022. Essa
avaliação compõe o cálculo para
distribuição meritocrática do bônus.
Validamos, ainda, junto ao colegiado
da Diretoria Executiva, a Ordem de
Serviço que trata da criação do
Comitê de Gestão de Riscos de
Integridade e Transparência - CGRIT
como a instância interna de apoio à
implementação e aperfeiçoamento do
Programa de Gestão de Riscos de
Integridade e Transparência - PGRIT.
Com isso daremos início ao
monitoramento dos riscos para
integridade identificando ameaças
que possam prejudicar o
cumprimento dos compromissos
assumidos, levando em consideração
as obrigações de integridade que
podem afetar a imagem da Comlurb e
comprometer o alcance dos objetivos
definidos para a Companhia.
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Panorama de Integridade e Transparência
GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA
O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o
Índice Padrão de Roçada - IPR são os
indicadores de desempenho medidos pela
Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e o acompanhamento
desses indicadores auxilia na avaliação do
desempenho e no ajuste do planejamento
dos serviços da Companhia, visando a
qualidade da manutenção da limpeza
urbana no nosso município.
Entre as principais realizações de março,
destacamos a continuidade dos treinamentos
de liderança para os Supervisores, realizados
em parceria com a Unicom. Durante o mês,
foram concluídos os módulos sobre
comunicação não violenta com o grupo.
Além disso, realizamos uma simulação do
Treinamento de Organização e Método com os
Supervisores para ajustar o material.
73,8%
É o resultado de
março do IPL.
O objetivo desse treinamento é
capacitar os avaliadores com
conhecimento de tecnologia e
ferramentas que permitam maior
precisão na identificação e
planejamento dos seus roteiros
diários, visando agilizar a
execução das atividades,
eliminando duplicidades e
auxiliando na solução de
problemas durante os roteiros.
Para finalizar, realizamos o
acompanhamento das avaliações
em campo, o que nos permitiu
analisar a rotina dos avaliadores,
atuando em tempo real para a
melhoria dos processos e critérios
de avaliação.
94,4%
É o resultado de
março do IPR.
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Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

No mês de março, entregamos o

novo sistema SIB Web, criado para
gerenciar informações dos
beneficiários da Comlurb. O sistema
conta com uma vasta cobertura,
abrangendo serviços como: auxílio
doença, acidente de trabalho, auxílio
maternidade e aposentado afastado.
Com uma interface amigável e
intuitiva, a aplicação entrega ao
usuário final a melhor experiência em
termos de usabilidade.

Ainda em março, desenvolvemos a

ferramenta "desempenho de
Em março
atendemos 230 avaliação anual' no sistema SARC.
Otimizando e entregando um ponto
de vista aprimorado das avaliações
chamados via setoriais, com a nova funcionalidade,
IplanFácil, o sistema inova ao trazer avaliações

remanejamos 176 anuais, possibilitando um processo

com mais celeridade e consistência.

computadores para Para finalizar, após a liberação da

gerências externas e nova versão do App Comlurb,

instalamos 253 compatível para o sistema

operacional da Apple, fechamos o
novos computadores mês com 357 dispositivos ativos com
a nova versão instalada. Outros
na Sede. 21.400 dispositivos seguem ativos
com a versão Android do Aplicativo.

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Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO

01 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Atestar nota fiscal indevidamente não é legal!

02 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Não registrar a CAT não é legal!

03 MOMENTO INTEGRIDADE
Aniversário da Diretoria de Compliance

04 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Fraudar documentos para receber benefícios indevidos não é legal!

05 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Trabalhar sem segurança não é legal!

06 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Nova Ordem de Serviço publicada

Clique aqui
e veja todos os
anexos do
Panorama de
março.

Página 16