Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
NOVEMBRO - 2023

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de novembro de 2023.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 ABERTURA
Gustavo Puppi 11 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

05 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 12 COMPLIANCE
TRABALHISTA
Laís Pires Campello

06
CULTURA DE
INTEGRIDADE
Juliana Vittorazzi Salles
13 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

07
CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
14 GESTÃO DE
RESULTADOS
Leonardo Staccioli
Luciana Cabral Dutra dos Santos

08 INTEGRIDADE
Suellen Silva Ribon 15 TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
Igor Almeida
Panorama de Integridade e Transparência
ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance
O "greenwashing" é uma prática enganosa em
que uma organização gasta mais tempo e
recursos em se promover como
ambientalmente responsável, através de
publicidade e marketing, do que em minimizar
seu impacto ambiental. É uma forma de
propaganda que visa criar uma imagem
ecologicamente correta para a marca ou
produto, sem que haja uma prática efetiva de
sustentabilidade.
Esse fenômeno é frequentemente observado
em empresas que fazem afirmações
exageradas ou enganosas sobre a
sustentabilidade de seus produtos ou práticas.
O termo é um jogo de palavras com
"whitewashing" (em português,
"branqueamento"), que se refere à prática de
usar informações enganosas para encobrir
fatos desfavoráveis.
Algo similar ao “greenwashing”, mas focado
em integridade, poderia ser chamado de
"integritywashing". Este termo sugerido
combina "integrity", referindo-se à adesão a
leis, normas e padrões éticos, com o sufixo "-
washing", que indica uma tentativa de parecer
estar em conformidade, na realidade de
maneira superficial ou enganosa, sem
realmente adotar ações reais e compromissos
consistentes.
O "integritywashing" poderia ser usado
para descrever a apropriação de uma
imagem de integridade, honestidade e
moralidade. O termo captura a essência
de se vender uma imagem que não
corresponde à realidade, de forma
similar ao greenwashing no contexto
ambiental.
Assim, "integritywashing" refere-se à
prática de organizações ou indivíduos
que promovem uma imagem de
rigoroso cumprimento de normas de
compliance, enquanto na realidade não
adotam tais práticas de forma
substancial.
Para uma empresa evitar o
"integritywashing", ela deve adotar uma
série de medidas que assegurem a
autenticidade de suas ações e
comunicações relacionadas à
integridade, compliance e ética.
Na página seguinte destacamos
algumas estratégias que podem ajudar
a evitar o "integritywashing" e garantir
práticas efetivas que promovam a
temática da integridade institucional de
forma verdadeira, autêntica e
responsável.
Página 03
Panorama de Integridade e Transparência
Liderança pelo Exemplo: Os gestores
devem liderar pelo exemplo, demonstrando
compromisso com a integridade e
transparência em todas as suas ações. Isso
estabelece um padrão para toda a
organização.
Implementação de Políticas de Compliance
Efetivas: Desenvolver e implementar
políticas de compliance robustas, que vão
além do papel. Isso inclui treinamento
regular dos funcionários, auditorias
frequentes e um canal aberto para denúncias
de má conduta.
Ações Consistentes: Assegurar que as ações
da empresa estejam alinhadas com seu
discurso. Isso significa que as práticas
internas devem refletir os valores e padrões
éticos que a empresa afirma possuir.
Transparência nas Ações: Garantir que
todas as informações relacionadas à
adesão a leis, normas e padrões éticos
sejam verdadeiras e transparentes. A
empresa deve evitar exagerar ou distorcer
fatos para criar uma imagem falsamente
positiva.
Monitoramento e Avaliação Constantes:
Monitorar e avaliar regularmente as práticas
de integridade e transparência para garantir
que elas sejam eficazes e atualizadas. Isso
pode incluir a realização de pesquisas de
clima ético e revisões de políticas.
Evitar o "integritywashing" é fundamental
para construir e manter um ambiente
totalmente confiável e capaz de promover
uma cultura de integridade e transparência
verdadeiramente ética e responsável.
Página 04
Panorama de Integridade e Transparência

GOVERNANÇA
POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS GESTÃO DOS
INTERNOS REQUISITOS LEGAIS

A Diretoria de Compliance elabora, atualiza Com o objetivo de estar em

e divulga padrões de conduta, políticas e
procedimentos internos, com o objetivo de
estabelecer as regras e orientações
oficiais da Companhia, visando a
manutenção da conformidade legal.
conformidade com a legislação
vigente, a Coordenadoria Geral de
Governança realiza mensalmente o
monitoramento dos requisitos
legais aplicáveis à Companhia.

Nesse intuito, em novembro, enviamos Esse acompanhamento tem como

para publicação três minutas de Ordens de finalidade a mitigação de riscos e
Serviço para análise dos diretores e monitoram a aderência das diversas
posterior publicação. A primeira delas, áreas da Comlurb em relação à
determina procedimentos sobre exames legislação vigente.
médicos de empregado no Serviço
Especializado em Engenharia de As novas normativas publicadas são
Segurança e em Medicina do Trabalho – acompanhadas e as informações
SESMT no âmbito da Comlurb e visa enviadas para os setores
atualizar a Ordem de Serviço “N” Nº 014, responsáveis.
de 14 de agosto de 2019. A segunda,
estabelece critérios e procedimentos para
os atos de dispensa ou designação para
contratação e/ou ocupação de Empregos
de Confiança na Comlurb e atualizará a
Ordem de Serviço “N” nº 004, de 25 de
fevereiro de 2022. Por fim, a terceira será
uma novidade para a Companhia, trazendo
regras referentes à segurança da
informação, de equipamentos de
tecnologia da informação e sobre o uso da
internet na Comlurb.

Reforçamos que todas as normativas

publicadas podem ser encontradas no
Portal Corporativo, na opção Boletim
Interno / Consulta à Legislação.

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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em novembro, demos continuidade às

turmas de Código de Conduta e Integridade
da Comlurb, que tem como objetivo engajar
e desenvolver o conhecimento dos
empregados sobre as normas e condutas
que devem orientar o comportamento de 352
todos, de modo a fomentar a cultura de
integridade e transparência na Companhia. empregados participaram
dos treinamentos de
Durante o mês, em parceria com a área de Compliance em novembro.
comunicação, iniciamos os preparativos
para mais uma Semana da Integridade da
Comlurb, prevista para acontecer no
próximo mês, com o objetivo de fortalecer a

624
cultura da integridade e transparência na
Companhia, reforçando o compromisso dos
nossos gestores com a integridade e a ética
institucional. visualizações dos
Todos os comunicados publicados são
comunicados de novembro
disponibilizados no Portal Corporativo e no no App Comlurb.
App Comlurb e os comunicados do mês
podem ser encontrados nos ANEXOS (p. 16).

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Panorama de Integridade e Transparência

CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI Nº 13.303,
DE 30 DE JUNHO DE 2016

A Lei das Estatais trouxe, entre outras,

ferramentas jurídicas para fixar
parâmetros de governança corporativa,
mecanismos de controle de atividade
empresarial e lisura na gestão,
determinando maior transparência na
divulgação das informações relevantes,
pelo que, na forma de seu artigo 8º, as
empresas públicas e sociedades de
economia mista devem observar
requisitos mínimos de transparência, com
divulgação das informações na internet de
forma permanente e cumulativa.

Tais requisitos devem ser harmonizados

com as normas constitucionais que tratam
do tema, bem como observar as
modulações eventualmente decorrentes
da natureza da atividade desempenhada
pela estatal e o disposto na Lei de Acesso
à Informação – Lei 12.527/2011, cujo
objetivo principal é garantir o direito à
informação, indicando como diretrizes
básicas a publicidade como princípio
geral, o sigilo como exceção, a divulgação
de informações de interesse público
independentemente de solicitação, a
cultura da transparência e o controle
social da administração pública.

Página 07
Panorama de Integridade e Transparência

INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES

A Gerência de Integridade Corporativa é

responsável por atender e acompanhar as
fragilidades, determinações e
recomendações apontadas pelos Órgãos
de Controle da Companhia, Controladoria-
Geral do Município do Rio de Janeiro -
CGM e Tribunal de Contas do Município do
Rio de Janeiro - TCM. Acompanhar essas
demandas significa mobilizar os setores
técnicos operacionais da Comlurb,
apoiando seus gestores na tomada de
decisão para a elaboração das respostas
às tais demandas, além da execução das
necessárias providências para o
aprimoramento da gestão da instituição, a
fim de mitigar as fragilidades existentes e
implementar as determinações e
recomendações impostas.

No que diz respeito aos nossos canais de

denúncia, no mês de novembro foram
recebidas 54 novas denúncias pela
Companhia, sendo 26 delas sobre assédio,
resultado do sucesso da Campanha
Comlurb contra o Assédio. Vale destacar,
ainda, que 47 denúncias foram realizadas
através do App Comlurb, demonstrando a
importância do canal para os empregados.

Na página seguinte apresentamos mais

informações sobre as denúncias do mês.

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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA
54
É o total de
Confira aqui as denúncias
informações sobre as
denúncias recebidas nos recebidas
canais disponíveis. em
novembro.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

45 25 1 3
delas já foram Foram sobre
Assédio Moral.
Sobre vantagem
pessoal
Reclamações de
serviço administrativo.
analisadas e
concluídas.
19 2 1 3
Reclamação Sobre Sobre assédio Descumprimento
Inconsistente. agressão. sexual. de laudo Médico.

RESULTADO DAS ANÁLISES DE DENÚNCIAS REALIZADAS EM NOVEMBRO:

45 Denúncias
inconsistentes.
9 Seguem na fase de
apuração e tratamento.

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Mulheres
Anônimos Empregados

56% 44% 100% 38%

62%
Homens
Identificados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Em novembro, a Comlurb participou do 2º

Fórum Carioca de Proteção de Dados,
evento realizado pela Secretaria Municipal
de Integridade, Transparência e Proteção
de Dados – SMIT, que contou com diversos
debates sobre temas relacionados à
privacidade e proteção de dados, em
especial o tratamento de dados de crianças
e adolescentes e a importância do
Conselho Nacional de Proteção de Dados
Pessoais para a proteção de dados
pessoais no Brasil.

Além disso, para facilitar o entendimento

dos empregados sobre as práticas a serem
adotadas para viabilizar a adequação da
Companhia à Lei Geral de Proteção de
Dados – LGPD, foram publicadas no portal
corporativo da Comlurb as cartilhas
referentes a cada instrumento interno do
Programa de Governança em Privacidade e
Proteção dos Dados Pessoais – PGPPDP,
sendo estes: o Plano de Adequação, a
Política de Privacidade, o Plano de
Resposta a Incidentes e a Política de
Controle de Acessos.
Nesse sentido, finalizamos o conteúdo
programático e o material didático do
treinamento que será realizado para nossos
empregados sobre a LGPD, programado
para iniciar no próximo mês. A ação, que
será realizada em parceria com a
Universidade Corporativa da Comlurb,
busca capacitar nossos empregados
e gestores sobre as diretrizes da lei,
com intuito de fomentar a cultura de
proteção de dados na Companhia e
minimizar as vulnerabilidades no
âmbito da segurança da informação.
Por fim, seguimos avançando com a
implementação do Programa de
Governança em Privacidade e
Proteção de Dados Pessoais,
promovendo a mudança nas
atividades institucionais que tratam
dados pessoais, a fim de viabilizar a
adequação da Comlurb à LGPD.

Página 10
Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E
TRANSPARÊNCIA

A Ouvidoria da Comlurb presta

atendimento de última instância às
demandas de cidadãos, usuários dos
serviços públicos prestados pela
Companhia, que não ficaram satisfeitos
com a resposta do canal primário de
atendimento e desejam uma nova análise
da sua demanda. Além da revisão dos
atendimentos, a Ouvidoria também atua no
recebimento de críticas em geral,
reforçando o objetivo de facilitar a
comunicação do cidadão com a
Companhia.

Representar o cidadão junto à Comlurb é a

principal missão da Ouvidoria e, por meio
de uma atuação em conjunto com as áreas
operacionais da Companhia, visando
sempre à satisfação no que tange à
resolutividade de questões apresentadas,
estão sendo implementados instrumentos
de monitoramento e controle de
atendimento ao cidadão, nas demandas de
primeira instância, impactando
significativamente nos resultados.
Clique aqui
Em novembro, a Ouvidoria atendeu 1.629
chamados de pedido de informação,
reclamação, crítica, elogio e sugestão, para ver o relatório da
além de auxiliar no tratamento de Ouvidoria de novembro.
aproximadamente 22.186 chamados de
serviços abertos no mês, em conjunto com
a área operacional da Companhia.

Página 11
Panorama de Integridade e Transparência

COMPLIANCE
TRABALHISTA
IMPLEMENTAÇÃO DE
AÇÕES PREVENTIVAS
Desde a sua
criação e
A Diretoria de Compliance - DCO vem implementação, o
implementando o Programa Compliance
Trabalhista que, de modo geral, visa
Compliance
sistematizar o cumprimento das Leis do Trabalhista já foi
19
Trabalho na Companhia, através da
realização de análises e mapeamentos demandado em
que identifiquem fragilidades em
procedimentos internos e ajudem a pedidos de
definir estratégias para a mitigação
pareceres
contínua dos riscos identificados.

Uma das funções já atribuídas é a

emissão de parecer sobre a
conformidade de demissões por justa
causa, com base no Regimento
Disciplinar da Comlurb, publicado na
Portaria “N” COMLURB nº 001, de 05 de
janeiro de 2023.
Somado a isso, a Diretoria, através do
Compliance Trabalhista, vem emitindo
pareceres acerca de consultas
trabalhistas realizadas pelas demais
áreas da Companhia, cuja finalidade é a
massiva orientação em busca da
conformidade de nossas ações com as
Leis do Trabalho, bem como com as
normas, regras e acordo coletivo
vigente.
demissionais e 29
pareceres
consultivos sobre
temas diversos.
No mês de novembro, o Compliance
Trabalhista continuou ministrando a
palestra “Como prevenir a prática de
Assédio no Trabalho” para nossos
empregados e gestores com foco na
disseminação das informações sobre
o tema, orientando sobre condutas
inapropriadas com o objetivo de
contribuir com a manutenção de um
ambiente de trabalho saudável e
seguro para todos.

Página 12
Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA
A Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento acompanha mensalmente os
indicadores e as metas da Companhia. Nosso
sistema de indicadores auxilia na análise e na
identificação de pontos de melhoria, sempre
buscando melhores resultados para a
Comlurb. Com maior compromisso com
resultados, buscamos o sucesso esperado
com foco na qualidade dos serviços
prestados e na efetividade e eficiência com
que são oferecidos para o cidadão.
Considerando os vários segmentos da
Companhia, as nossas informações somam
cerca de 64 indicadores que auxiliam na
análise da performance de cada área. Além
desses, informamos outros 37 indicadores
para o Escritório de Gerenciamento de
Projetos e Metas – EGP-Rio da Subsecretaria
de Planejamento e Acompanhamento de
Resultados para monitoramento dos
resultados da Companhia.
Destacamos nesse mês a realização de mais
uma reunião do Comitê de Gestão de Riscos
de Integridade e Transparência. Durante o
encontro, apresentamos o questionário
enviado pela Secretaria Municipal de
Integridade Transparência e Proteção de
Dados – SMIT para avaliar o grau de
maturidade da gestão de riscos de
integridade na Companhia.
Clique aqui
para ver o
Painel de
Resultados da
Comlurb.
Além disso, participamos de mais um
módulo do curso de Agentes de
Integridade, iniciativa da Secretaria
Municipal de Integridade
Transparência e Proteção de Dados –
SMIT que visa a implementação e
disseminação de boas práticas de
integridade na Prefeitura.
Avançando em mais uma etapa do
Programa Carioca de Fomento à
Integridade Pública, participamos,
ainda, do treinamento de Gestão de
Riscos promovido pela SMIT.
Por fim, enviamos a proposta do
quadro de metas para o Acordo de
Resultados 2024 para o Escritório de
Gerenciamento de Projetos e Metas –
EGP-Rio da Subsecretaria de
Planejamento e Acompanhamento de
Resultados – SUBPAR e estamos
aguardando o agendamento da
reunião de negociação para
aprovação das metas enviadas.
Página 13
Panorama de Integridade e Transparência

GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA

O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o Entre as principais realizações de

Índice Padrão de Roçada - IPR são os
indicadores de desempenho medidos
pela Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e o acompanhamento
desses indicadores auxilia na avaliação
do desempenho e no ajuste do
planejamento dos serviços da
Companhia, visando a qualidade da
limpeza urbana no nosso município.
O Sistema de Avaliação IPL é uma ferramenta
de gestão para as áreas operacionais que
permite o ajuste do planejamento dos
serviços e a análise dos resultados,
promovendo sempre uma melhoria contínua.
Disponibiliza os resultados em tempo real e
também conta com diversos relatórios que
contribuem para a gestão das informações
operacionais, sendo eles: Relatório de
Avaliação dos Trechos, Relatório Analítico,
Relatório de Notas e Relatório de
Reincidência.
novembro, destacamos nosso encontro
técnico com toda a equipe. Durante o
evento apresentamos os resultados dos
indicadores Índice Padrão de Limpeza - IPL
e o Índice Padrão de Roçada - IPR com o
objetivo de fortalecer os principais
conceitos e critérios do processo de
avaliação e vistoria.
Além disso, conseguimos implementar um
novo relatório no Sistema IPL, agora com a
possibilidade de visualização de histórico
das notas. A novidade contribui para a
ferramenta se tornar cada vez mais um
suporte confiável à gestão operacional.

75,1% 95,9%
É o resultado de É o resultado de
novembro do IPL. novembro do IPR.

Página 14
Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

Durante o mês de novembro, incluímos no

Sistema Aviso de Férias a possibilidade da
impressão por lote, em atendimento a
uma necessidade da área gestora para
agilizar os procedimentos de rotina do
setor. Com a novidade, os usuários
poderão realizar as impressões de
diversas folhas ao mesmo tempo, o que
antes não era possível.

Ainda em novembro, implantamos a

funcionalidade Jaé no Sistema ValeTickt.
O Jaé é o novo sistema de bilhetagem
Em novembro
190
eletrônica do transporte público no
município do Rio de Janeiro e a atendemos
atualização controlará a disponibilização
de crédito nos novos cartões. chamados via
Além disso, implementamos mudanças no
IplanFácil e, até o
Sistema IPL, com a inclusão do histórico momento,
de notas das avaliações. Com a
atualização, as notas poderão ser estamos com o App
visualizadas em relatórios com dados de
um ano inteiro, tornando o Sistema um
Comlurb ativo
painel de apoio cada vez mais robusto
para os gestores, auxiliando nas consultas
em 21.200
de informação e tomadas de decisão. Androids e em
Por fim, a equipe de tecnologia outros 582
desenvolveu dois novos relatórios no
dispositivos
Sistema Almox, visando um controle mais
apurado da distribuição de materiais e com iOS.
uniformes na nossa Companhia.

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Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO
Clique aqui
para ver todos
os anexos do
Panorama
de novembro.

01 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
De olho no Mundo - Denúncias de assédio cresceram em 2023.

02 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Mais uma entrega da TI - Novo sistema para a gestão de afastados.

03 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Encerramento SIPAT DSU contou com palestra de Combate ao Assédio.

04 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Abertura SIPAT LRN contou com palestra de Combate ao Assédio.

05 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
De olho no Mundo - Dis Internacional da Tolerância.

06 MOMENTO INTEGRIDADE
Utilize o canal correto para cada necessidade.

07 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Mais uma entrega da TI - Multas do Lixo Zero agora podem ser parceladas.

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