Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
SETEMBRO - 2023

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de setembro
de 2023.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 DESTAQUE 11 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

04 ABERTURA
Gustavo Puppi 12 COMPLIANCE
TRABALHISTA
Laís Pires Campello

05 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 13 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

06 14
CULTURA DE GESTÃO DE
INTEGRIDADE RESULTADOS
Juliana Vittorazzi Salles Leonardo Staccioli

07
CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
Luciana Cabral Dutra dos Santos
15 TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
Igor Almeida

08 INTEGRIDADE
Suellen Silva Ribon 16 ANEXOS
Panorama de Integridade e Transparência
DESTAQUE
DE SETEMBRO
A Comlurb, representada pela Diretoria de
Compliance - DCO, está participando do
Programa Agentes da Integridade da
Prefeitura, instituído pelo Decreto Rio nº
52.859, de 17 de julho de 2023.
Os empregados que se inscreveram seguindo
as orientações do Decreto foram selecionados
para participar das duas primeiras turmas do
Programa, que tiveram início nos dias 27 e 28
de setembro, com previsão de
término no final do ano.
O primeiro módulo do curso, ofertado
pela Secretaria Municipal de Integridade,
Transparência e Proteção de Dados –
SMIT. abordou os temas ética e
integridade e transmitiu conceitos
importantes para que os participantes se
tornem multiplicadores de boas práticas
nos órgãos onde atuam, visando a
disseminação e o fortalecimento da
cultura de integridade na Prefeitura.
Ao todo, 65 agentes públicos foram
selecionados para fazer parte do grupo e
a Comlurb está participando da ação
com 10 empregados entre os novos
Agentes da Integridade do Programa.
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Panorama de Integridade e Transparência
ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance
Em uma pequena cidade, havia uma pracinha
muito frequentada por moradores. Nessa
praça, havia uma sentinela para cuidar de um
local que, para muitos, parecia não ter
qualquer função. A presença dessa sentinela
era vista com curiosidade, pois ninguém sabia
o motivo pelo qual ele estava ali. Durante anos,
sentinelas permaneceram firmes em seu
posto, vigiando aquela região da praça que,
aos olhos de todos, parecia não necessitar de
vigilância. A sentinela foi criada inicialmente
para evitar que os moradores sentassem em
um banco recém pintado... banco que nem
existe mais...
As organizações e as pessoas, em diversos
momento, realizam procedimentos de uma
certa maneira simplesmente porque "sempre
foi feito assim", sem questionar ou entender o
seu propósito original. Processos e sistemas
que, sem questionamento ou revisão,
perpetuam-se em instituições, podem gerar
recursos mal alocados e prejuízos financeiros.
Revisar periodicamente os procedimentos,
desafiar o entendimento comum e as formas
de trabalho estabelecidas são fundamentais
para garantir que eles ainda sejam relevantes e
eficazes. Questionar, entender e melhorar são
imperativos para que as organizações operem
de maneira eficiente e responsável.
E quando o combate aos desperdícios e a
melhoria contínua através de uma
constante análise crítica não são
priorizados, podemos considerar que
valores como a integridade e a
transparência estão em risco.
Atividades desnecessárias, redundantes ou
sem propósito podem sinalizar alocações
inadequadas de recursos, ineficiências
administrativas, falta de planejamento ou a
ocultação de práticas irregulares que
podem abrir portas para práticas corruptas.
Quando uma organização é capaz de
eliminar o que é desnecessário, redundante
ou sem propósito, deixando de fazer as
coisas porque "sempre foi feito assim",
temos equipes, materiais e equipamentos
empregados de maneira eficiente e a
utilização dos recursos em prol dos
melhores resultados de forma sustentável.
É essencial que organizações públicas
adotem uma abordagem proativa para
identificar e eliminar desperdícios. Ao fazer
isso, não apenas recursos serão
economizados, mas a eficiência dos
processos será aprimorada e os riscos de
integridade e transparência reduzidos,
fortalecendo a confiança da população e
garantindo um serviço público de alta
qualidade.
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Panorama de Integridade e Transparência
GOVERNANÇA
POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS
A Diretoria de Compliance elabora, atualiza
e divulga padrões de conduta, políticas e
procedimentos internos, com o objetivo de
estabelecer as regras e orientações oficiais
da Companhia, visando a manutenção da
conformidade legal.
Nesse intuito, em setembro, foi publicada a
Ordem de Serviço "N" nº 015, de 05 de
setembro de 2023, que atualizou os
empregados designados para constituírem
o Grupo de Apurações de Denúncias –
GAD, no âmbito da Comlurb.
Foi publicada também a Portaria “N”
COMLURB nº 006, de 05 de setembro de
2023, que atualizou os membros do Comitê
de Privacidade e Proteção de Dados
Pessoais, no âmbito da Companhia.
As publicações do mês foram resultado do
trabalho contínuo de análise e revisão das
normativas em vigor, realizado pela
Diretoria de Compliance - DCO, e
contribui para a manutenção da
conformidade dos procedimentos da
Companhia com as normas publicadas.
Todas as normativas publicadas podem
ser encontradas no Portal Corporativo,
basta acessar a aba A EMPRESA e
clicar na opção Boletim Interno /
Consulta à Legislação.
GESTÃO DOS
REQUISITOS LEGAIS
Com o objetivo de estar em
conformidade com a legislação
vigente, a Coordenadoria Geral de
Governança realiza mensalmente o
monitoramento dos requisitos
legais aplicáveis à Companhia.
Esse acompanhamento tem como
finalidade a mitigação de riscos e
monitoram a aderência das diversas
áreas da Comlurb em relação à
legislação vigente.
As novas normativas publicadas são
acompanhadas e as informações
enviadas para os setores
responsáveis. As publicações do
mês integram o Relatório de
Acompanhamento dos Requisitos
Legais da Companhia.
Clique aqui
para ver o Relatório de
Acompanhamento dos
Requisitos Legais.
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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em setembro, demos continuidade às

turmas de Código de Conduta e Integridade
da Comlurb, que tem como objetivo engajar

370
e desenvolver o conhecimento dos
empregados sobre as normas e condutas
que devem orientar o comportamento de
todos, de modo a fomentar a cultura de empregados participaram
integridade e transparência na Companhia. dos treinamentos de
Durante o mês, em parceria com a área de
Compliance em setembro.
comunicação da Comlurb, publicamos cinco
comunicados, sobre temas diversos. Um
dele, parte da Campanha Não é Legal!, com
o objetivo de orientar os empregados sobre
comportamentos e condutas inadequadas e
que não devem ser realizados. O tema
1.942
tratado dessa vez foi a muamba.
visualizações dos
Todos os comunicados publicados são comunicados de setembro
disponibilizados no Portal Corporativo e no no App Comlurb.
App Comlurb e os comunicados do mês
podem ser encontrados nos ANEXOS (p. 16).

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI Nº 13.303,
DE 30 DE JUNHO DE 2016
A Lei das Estatais trouxe, entre outras,
ferramentas jurídicas para fixar
parâmetros de governança corporativa,
mecanismos de controle de atividade
empresarial e lisura na gestão,
determinando maior transparência na
divulgação das informações relevantes,
pelo que, na forma de seu artigo 8º, as
empresas públicas e sociedades de
economia mista devem observar
requisitos mínimos de transparência, com
divulgação das informações na internet de
forma permanente e cumulativa.
Tais requisitos devem ser harmonizados
com as normas constitucionais que tratam
do tema, bem como observar as
modulações eventualmente decorrentes
da natureza da atividade desempenhada
pela estatal e o disposto na Lei de Acesso
à Informação – Lei 12.527/2011, cujo
objetivo principal é garantir o direito à
informação, indicando como diretrizes
básicas a publicidade como princípio
geral, o sigilo como exceção, a divulgação
de informações de interesse público
independentemente de solicitação, a
cultura da transparência e o controle
social da administração pública.
Em setembro
recebemos 4
novas solicitações
com base na
Lei de Acesso à
Informação - LAI.
Nesse sentido, a Diretoria de
Compliance procedeu à atualização
da Carta Anual de Políticas Públicas e
Governança Corporativa, Relatório de
Sustentabilidade, Política de
Distribuição de Dividendos, Política
de Divulgação de Informações,
Política de Porta Vozes e Política de
Transação com Partes Relacionadas,
em conformidade com o artigo 8º da
Lei nº 13.303/2016, que foram
submetidos e aprovados pela
Diretoria Executiva e pelo Conselho
de Administração da Companhia.
Além disso, no mês de setembro a
Diretoria de Compliance recebeu 4
(quatro) novas solicitações com base
na Lei de Acesso à Informação (LAI –
Lei nº 12.527/2011), as quais foram
encaminhadas para as áreas
competentes, de acordo com o
assunto das informações solicitadas,
para posterior retorno à
Coordenadoria Técnica de Acesso à
Informação com a adequada
resposta, observado o prazo legal.
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Panorama de Integridade e Transparência

INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES

No mês de setembro, a Controladoria

Geral do Município – CGM encaminhou
Relatório Final da Auditoria Geral - RAG
020/2023, informando que a adequação
dos controles utilizados no
acompanhamento e mensuração da meta
“Alcançar 72,6% de conformidade nos
itens avaliados no Índice Padrão de
Limpeza de Logradouros – IPL, em 2023,
garantindo o menor desvio padrão de
resultados setoriais”, são adequados para
garantir a confiabilidade das informações
prestadas no Sistema Municipal de
Monitoramento de Metas e Projetos
Estratégicos – EGPWeb. A CGM concluiu,
no relatório, que não foram encontradas
quaisquer irregularidades nos
controles/registros realizados pela
Gerência de Gestão para Resultados –
CGR, responsável pela medição do Índice
Padrão de Limpeza – IPL, demonstrando
um resultado positivo dos nossos
procedimentos de trabalho.

No que diz respeito aos nossos canais de

denúncia, no mês de setembro foram
recebidas 42 novas denúncias pela
Companhia, das quais 26 já foram
analisadas e concluídas. Vale frisar que 24
delas foram recebidas pelo App Comlurb,
o que demonstra o sucesso e a
importância do canal. Na página seguinte
é possível ver mais informações sobre
todas as denúncias recebidas no mês.

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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA
42
É o total de
Confira aqui as denúncias
informações sobre as
denúncias recebidas nos recebidas
canais disponíveis. em
setembro.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

26 13 10 7
delas já foram Foram sobre
Assédio Moral.
Sobre vantagem
pessoal
Reclamações
de serviço
analisadas e administrativo.

concluídas.
6 2 2 2
Reclamação Sobre corrupção. Sobre discriminação. Outros temas
Inconsistente. diversos.

RESULTADO DAS ANÁLISES DE DENÚNCIAS REALIZADAS EM SETEMBRO:

Foram apuradas, mas

16 Denúncias
inconsistentes. 9 não foram identificadas
transgressões ao 1 PAD aberto. 16 Seguem na fase de
análise e tratamento.
código de conduta.

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Anônimos Cidadãos Mulheres

29% 30%
40%
71% 70% 60%
Homens
Identificados Empregados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Em setembro, a versão reduzida da

cláusula de proteção de dados, referente
aos contratos dos empregados e
estagiários da Comlurb, foi aprovada pela
Diretoria Jurídica - DJU. Encaminharemos,
no próximo mês, a proposta à
Procuradoria-Geral do Município do Rio de
Janeiro para aprovação, juntamente com o
questionamento sobre a viabilidade de
adequação dos contratos de trabalho via
acordo coletivo.

Além disto, a partir do registro das

operações de tratamento de dados
pessoais enviados por meio da planilha de
inventário de dados pessoais, seguimos
analisando as informações obtidas para
emitir um diagnóstico do cenário atual,
viabilizando a elaboração de relatórios
contendo orientações a cerca das
medidas de segurança da informação que
deverão ser adotadas pela Companhia,
com intuito de adequar as atividades
institucionais da Comlurb às diretrizes da
Lei Geral de Proteção de Dados – LGPD.
Desse modo, prosseguimos
implementando o Programa de
Governança em Privacidade e
Proteção de Dados Pessoais –
PGPPDP, por meio de seus
instrumentos operacionais, para a
formalização de estratégias a serem
tomadas pelas áreas administrativas
da Comlurb na busca pela
conformidade com a norma
protetiva em pauta.

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Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E
TRANSPARÊNCIA

A Ouvidoria da Comlurb presta atendimento

de última instância às demandas de cidadãos,
usuários dos serviços públicos prestados pela
Companhia, que não ficaram satisfeitos com a
resposta do canal primário de atendimento e
desejam uma nova análise da sua demanda.
Além da revisão dos atendimentos, a
Ouvidoria também atua no recebimento de
críticas em geral, reforçando o objetivo de
facilitar a comunicação do cidadão com a
Companhia.

Representar o cidadão junto à Comlurb é a

principal missão da Ouvidoria e, por meio de
uma atuação em conjunto com as áreas
operacionais da Companhia, visando sempre
à satisfação no que tange à resolutividade de
questões apresentadas, estão sendo
implementados instrumentos de
monitoramento e controle de atendimento ao
cidadão, nas demandas de primeira instância,
impactando significativamente nos
resultados.

Em setembro, a Ouvidoria atendeu 1.297

chamados de pedido de informação,
reclamação, crítica, elogio e sugestão, além
de auxiliar no tratamento de
Clique aqui
aproximadamente 17.000 (dezessete mil)
chamados de serviços abertos no mês para ver o relatório da
anterior, em conjunto com a área operacional Ouvidoria de setembro.
da Companhia. O mês também foi destaque
pelo alcance de 100% de performance no
atendimento dos chamados de Ouvidoria.
Todos respondidos dentro do prazo.

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Panorama de Integridade e Transparência

COMPLIANCE
TRABALHISTA
IMPLEMENTAÇÃO DE
AÇÕES PREVENTIVAS

O Regimento Disciplinar da Comlurb, Somado a isso, a Diretoria, através do

publicado na Portaria “N” COMLURB nº Compliance Trabalhista, vem
001, de 05 de janeiro de 2023, atribuiu à emitindo pareceres acerca de
Diretoria de Compliance – DCO a emissão consultas trabalhistas realizadas
de parecer sobre a conformidade de pelas demais áreas da Companhia,
demissões por justa causa, a partir de cuja finalidade é a massiva orientação
janeiro de 2023. em busca da conformidade de nossas
ações com as Leis do Trabalho, bem
Com esta nova função atribuída à Diretoria como com as normas, regras e
de Compliance, foi identificada a acordo coletivo vigente.
necessidade e oportunidade de criação de
um Programa que busque implementar
ações preventivas, com objetivo de evitar Desde a sua
demandas trabalhistas, e ações corretivas,
para redução do passivo existente. criação e
Neste sentido, a Diretoria de Compliance -
implementação, o
DCO vem implementando o Programa Compliance
Compliance Trabalhista que, de modo
geral, visa sistematizar o cumprimento das Trabalhista já foi
Leis do Trabalho na Companhia, através
da realização de análises e mapeamentos demandado em 15
que identifiquem fragilidades em
pedidos de
procedimentos internos e ajudem a definir
estratégias para a mitigação contínua dos pareceres
riscos identificados.
demissionais e 11
pareceres
consultivos sobre
temas diversos.

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Panorama de Integridade e Transparência
CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA
A Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento acompanha mensalmente os
indicadores e as metas da Companhia. Nosso
sistema de indicadores auxilia na análise e na
identificação de pontos de melhoria, sempre
buscando melhores resultados para a
Comlurb. Com maior compromisso com
resultados, buscamos o sucesso esperado
com foco na qualidade dos serviços
prestados e na efetividade e eficiência com
que são oferecidos para o cidadão.
Considerando os vários segmentos da
Companhia, as nossas informações somam
cerca de 64 indicadores que auxiliam na
análise da performance de cada área. Além
desses, informamos outros 37 indicadores
para o Escritório de Gerenciamento de
Projetos e Metas – EGP-Rio da Subsecretaria
de Planejamento e Acompanhamento de
Resultados para monitoramento dos
resultados da Companhia.
Destacamos neste mês o recebimento do
Relatório da Auditoria Geral emitido pela
Controladoria Geral do Município do Rio de
Janeiro – CGM com o resultado da auditoria
realizada em relação a meta “Alcançar 72,6%
de conformidade nos itens avaliados no
Índice Padrão de Limpeza de Logradouros -
IPL Log até dezembro de 2023 garantindo o
menor desvio padrão de resultados setoriais”,
atestando que os controles/registros
existentes são adequados para garantir a
confiabilidade das informações prestadas
pela Comlurb.
Clique aqui
para ver o
Painel de
Resultados da
Comlurb.
A CGM concluiu que não foi
encontrada nenhuma irregularidade
nos controles/registros realizados
pela Gerência de Gestão para
Resultados – CGR, responsável pela
medição do Índice Padrão de Limpeza
– IPL e, permanecendo os resultados
apresentados, estima-se que a
Comlurb atinja a meta no final do
ciclo do Acordo de Resultados 2023.
Além disso, participamos da reunião
de reestruturação do monitoramento
de indicadores continuados, no
âmbito do Sistema Municipal de
Gestão de Alto Desempenho,
instituído pela Lei 5595/2013, cuja
primeira etapa consiste na revisão da
cesta de indicadores continuados
acompanhados pelo EGP-Rio.
Por fim, avançamos para mais uma
etapa do planejamento previsto no
Programa de Gestão de Riscos de
Integridade e Transparência - PGRIT
com a realização de mais uma reunião
do Comitê de Gestão de Riscos de
Integridade e Transparência para
definição do nível dos riscos
mapeados na Matriz de Riscos de
Integridade da Comlurb.
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Panorama de Integridade e Transparência
GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA
O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o
Índice Padrão de Roçada - IPR são os
indicadores de desempenho medidos
pela Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e esse acompanhamento
auxilia na avaliação do desempenho e no
ajuste do planejamento dos serviços da
Companhia, visando a qualidade da
limpeza urbana no nosso município.
Consideramos o Sistema de Avaliação IPL
uma ferramenta de gestão para as áreas
operacionais que permite o ajuste do
planejamento dos serviços e a análise dos
resultados, promovendo sempre uma
melhoria contínua. O Sistema disponibiliza os
resultados em tempo real e conta com
diversos relatórios que contribuem para a
gestão das informações operacionais:
Relatório de Avaliação dos Trechos, Relatório
Analítico e Relatório de Notas.
75,1%
É o resultado de
setembro do IPL.
Nesse mês de setembro, demos
continuidade ao Plano de Treinamento para
capacitação dos avaliadores no item Lixo
Branco, aprimorando conhecimentos
necessários para a equipe desempenhar
melhor suas tarefas dentro do nosso
processo de trabalho. Além disso, a ação
proporciona a troca de experiências e
vivência em campo, através da realização
de dinâmicas práticas de avaliação.
No mais, realizamos nosso encontro técnico
mensal onde foram apresentados os
resultados dos indicadores e pontos de
melhorias, visando o aprimoramento de
nosso processo de trabalho. Além disso,
recebemos o resultado do relatório de
auditoria da meta do IPL que não encontrou
fragilidade em nossos controles e registros.
Uma excelente notícia para comemorarmos
com toda a equipe!
97,3%
É o resultado de
setembro do IPR.
Página 14
Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

Durante o mês de setembro, direcionamos Por fim, nossa equipe de tecnologia

nossos atendimentos para a realizou algumas adequações no
implementação das novas impressoras Sistema ValeTicket, com o intuito de
recebidas pela Comlurb: 20 delas de atender aos estagiários da Comlurb
grande porte e outras 147 de mesa. Além com o benefício. Foi necessário, ainda,
da instalação dos equipamentos, atualizar os arquivos da folha de
realizamos a configuração de drive e do pagamento, além de proceder com
sistema de impressão para a devida diversas outras adequações internas
bilhetagem em mais de 900 no código do sistema, observando as
computadores disponibilizados em toda a particularidades desse novo grupo,
Companhia. sempre visando uma melhor gestão do
controle de pagamento da Comlurb.
Com a instalação das novas impressoras,
as gerências operacionais passaram a
contar com a função de digitalização de Em setembro
documentos, sendo orientadas a utilizar a
nova função sempre que possível, em
atendemos 136
substituição a impressões desnecessárias. chamados via
A ação proporcionará uma significativa
economia de papel, diminuindo o IplanFácil e, até o
desperdício de recursos naturais e
financeiros para a Companhia. momento,
estamos com o App
Durante o mês, entregamos ainda a
funcionalidade da Ficha Financeira no Comlurb ativo
Sistema Minha Comlurb, que visa auxiliar
no rendimento das ações da Gerência de em 19.400
Pagamento - GGP. Este módulo em
questão conta com uma interface simples,
Androids e em
que permite ao usuário ter acesso às suas
próprias informações financeiras, dentro
outros 529
de um período de até 10 anos. dispositivos
com iOS.

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Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO

01 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
FJG lança o livro coletânea carioca.

02 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Fazer muamba não é legal!

03 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Comlurb recebe análise positiva no Grau de Maturidade em Integridade Pública.

04 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Comitê de Gestão de Riscos da Comlurb realiza reunião na Sede.

05 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Digitalização de documentos nas novas impressoras.

06 NORMATIVA PUBLICADA
Ordem de Serviço "N" nº 015, de 05 de setembro de 2023.

07 NORMATIVA PUBLICADA
Portaria “N” Comlurb nº 006, de 05 de setembro de 2023.

Clique aqui
para ver todos
os anexos do
Panorama
de setembro.

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