Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
AGOSTO - 2023

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de agosto de 2023.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 DESTAQUE
12
RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

04 13
ABERTURA COMPLIANCE
Gustavo Puppi TRABALHISTA
Laís Pires Campello

14
CONFORMIDADE E
05 GOVERNANÇA
Daniela Steiman
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

07 15
CULTURA DE GESTÃO DE
INTEGRIDADE RESULTADOS
Juliana Vittorazzi Salles Leonardo Staccioli

08 16
CONFORMIDADE TECNOLOGIA DA
ESTATUTÁRIA INFORMAÇÃO
Luciana Cabral Dutra dos Santos Igor Almeida

09 INTEGRIDADE
Suellen Silva Ribon 17 ANEXOS
Panorama de Integridade e Transparência
DESTAQUE
DE AGOSTO
Recebemos o resultado da análise do
Diagnóstico de Grau de Maturidade em
Integridade Pública da Companhia
Municipal de Limpeza Urbana - Comlurb
realizado pela Secretaria Municipal de
Integridade, Transparência e Proteção de
Dados - SMIT que indicou o grau muito
alto no resultado da nossa avaliação,
conforme destacado no relatório da
análise, "reflexo do comprometimento
institucional (da Comlurb) com elevados
padrões de ética e integridade pública."
Com a pontuação positiva em 10 pontos
dos 11 avaliados pela Secretaria, o
resultado alcançado pela Companhia
demonstra a eficácia das ações
desenvolvidas pelo nosso Programa de
Integridade e Transparência.
A Diretoria de Compliance - DCO segue
planejando ações para o fortalecimento
da cultura de integridade e da
transparência na Comlurb, com ênfase
na aplicação efetiva das orientações de
comportamento estabelecidas no nosso
Código de Conduta e Integridade e na
manutenção da conformidade de
nossas ações.
Página 03
Panorama de Integridade e Transparência
ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance
Como Diretor de Compliance, é meu dever
destacar a importância de manter a
integridade e a ética em todas as nossas
ações, independentemente de quão pequenas
possam parecer.
A Teoria das Janelas Quebradas, utilizada na
segurança de Nova Iorque, é um exemplo
perfeito para ilustrar essa ideia. Segundo essa
teoria, uma janela quebrada em um edifício
abandonado pode parecer um problema
menor, no entanto, se não for consertada, a
sensação de abandono transmite uma ideia de
desinteresse e indiferença que cria um
sentimento de impunidade, uma ausência de
leis, normas e regras, o que leva a mais janelas
quebradas e eventualmente a uma
deterioração completa do edifício.
Da mesma forma, pequenos desvios de
conduta, quando não são tratados, podem
levar a problemas maiores e ter um impacto
significativo na integridade de uma instituição.
Pequenos desvios de conduta podem
parecer insignificantes isoladamente,
mas quando se tornam crônicos dentro
de uma organização, eles corroem a
confiança e o respeito que são
fundamentais para o nosso trabalho.
Eles criam um ambiente onde a falta de
ética se torna a norma e onde as
violações mais graves podem ocorrer.
Portanto, é essencial que todos nós -
independentemente do nosso papel ou
posição - nos esforcemos para manter
os mais altos padrões de conduta em
todos os momentos.
Não importa quão pequeno seja o
desvio, ele deve ser considerado uma
falta grave. Ao fazer isso, podemos
ajudar a garantir que nossa instituição
permaneça forte, respeitada e
verdadeiramente representativa dos
valores que defendemos.
Página 04
Panorama de Integridade e Transparência
GOVERNANÇA
POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS
A Diretoria de Compliance - DCO elabora,
atualiza e divulga padrões de conduta,
políticas e procedimentos internos com o
objetivo de estabelecer as regras e
orientações oficiais da Companhia, visando
a manutenção da conformidade legal.
Nesse intuito, em agosto, foram publicadas
quatro novas Ordens de Serviço: a OS "N"
nº 011, de 11 de agosto, que institui
procedimentos para condução e uso da
frota de veículos leves e/ou utilitários na
Comlurb; a OS "N" nº 012, de 11 de agosto,
que estabelece e disciplina a Comissão de
Revisão Disciplinar e Demissional - CRDD,
sua composição e procedimentos; a OS "N"
nº 013, de 15 de agosto, que delega ao
titular da Gerência Trabalhista a
competência para movimentar quantias,
cuja finalidade exclusiva seja o pagamento
de guias de custas, depósitos recursais e
emolumentos; e a a OS "N" nº 014, de 21 de
agosto, que estabelece regras, prazos e
procedimentos para o pagamento de
auxílio-creche aos nossos empregados.
Ainda em agosto, foi publicada a Portaria
“N” COMLURB nº 003, de 08 de agosto, que
determina os procedimentos para remoção
e destinação das caçambas estacionárias
em situação irregular apreendidas em
logradouro público pela Coordenadoria de
Legislação e Fiscalização e Gerências
Operacionais da Comlurb.
Clique aqui
para ver todas as
normativas
publicadas
no mês.
Foi publicada também a Portaria
“N” COMLURB nº 004, de 08 de
agosto, que estabelece valores a
serem praticados pela Companhia
na prestação dos Serviços
Especiais.
Para finalizar as novas normativas
do mês, foi publicada a Portaria
“N” COMLURB nº 005, de 08 de
agosto, visando atualizar os valores
das multas aplicadas pela Comlurb
por descumprimento das normas
previstas na Lei de Limpeza Urbana,
a Lei Municipal nº 3.273, de 06 de
setembro de 2001.
As publicações do mês foram
resultado do trabalho contínuo de
análise e revisão das normativas em
vigor realizado pela Diretoria de
Compliance - DCO e contribui para
a manutenção da conformidade dos
procedimentos da Companhia com
as normas publicadas.
Todas as normativas publicadas
podem ser encontradas no Portal
Corporativo, basta acessar a aba A
EMPRESA e clicar na opção Boletim
Interno / Consulta à Legislação.
Página 05
Panorama de Integridade e Transparência

GOVERNANÇA
GESTÃO DOS
REQUISITOS LEGAIS

Com o objetivo de estar em

conformidade com a legislação
vigente, a Coordenadoria Geral de
Governança da Diretoria de
Compliance - DCO realiza
mensalmente o monitoramento dos
requisitos legais aplicáveis à
Companhia.

Esse acompanhamento tem como

finalidade a mitigação de riscos e
monitoram a aderência das diversas
áreas da Comlurb em relação à
legislação vigente.

As novas normativas publicadas são

acompanhas e as informações enviadas
para os setores responsáveis. As
publicações do mês integram o
Relatório de Acompanhamento dos
Requisitos Legais da Companhia.

Clique aqui
para ver o Relatório de
Acompanhamento dos
Requisitos Legais.

Página 06
Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em agosto, demos continuidade às turmas

de Código de Conduta e Integridade da
Comlurb, que tem como objetivo engajar e

1.460
desenvolver o conhecimento dos
empregados sobre as normas e condutas
que devem orientar o comportamento de
todos, de modo a fomentar a cultura de empregados participaram
integridade e transparência na Companhia. dos treinamentos de
Durante o mês, em parceria com a área de
Compliance em agosto.
comunicação da Comlurb, publicamos
diversos comunicados, sendo três deles da
série de publicações chamada Momento
Integridade, que tem o objetivo de orientar
os empregados sobre comportamentos e
condutas adequadas, além de divulgar
7.144
outros temas e assuntos importantes.
visualizações dos
Todos os comunicados publicados são comunicados de agosto
disponibilizados no Portal Corporativo e no no App Comlurb.
App Comlurb e os comunicados de agosto
podem ser encontrados nos ANEXOS (p. 17).

Página 07
Panorama de Integridade e Transparência

CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
LEI Nº 13.303,
DE 30 DE JUNHO DE 2016

A Lei das Estatais trouxe, entre outras, No mês de agosto, a Diretoria de

ferramentas jurídicas para fixar
parâmetros de governança corporativa,
mecanismos de controle de atividade
empresarial e lisura na gestão,
determinando maior transparência na
divulgação das informações relevantes,
pelo que, na forma de seu artigo 8º, as
empresas públicas e sociedades de
economia mista devem observar
requisitos mínimos de transparência, com
divulgação das informações na internet de
forma permanente e cumulativa.
Tais requisitos devem ser harmonizados
com as normas constitucionais que tratam
do tema, bem como observar as
modulações eventualmente decorrentes
da natureza da atividade desempenhada
pela estatal e o disposto na Lei de Acesso
à Informação – Lei 12.527/2011, cujo
objetivo principal é garantir o direito à
informação, indicando como diretrizes
básicas a publicidade como princípio
geral, o sigilo como exceção, a divulgação
de informações de interesse público
independentemente de solicitação, a
cultura da transparência e o controle
social da administração pública.
Compliance - DCO recebeu 8 (oito)
novas solicitações com base na Lei
de Acesso à Informação (LAI – Lei nº
12.527/2011), com todas finalizadas
em observância ao prazo legal.
Além disso, no mês de agosto foram
recebidos 3 (três) novos
requerimentos de informação e do
montante ativo foi finalizado mais 1
(um), com remessa ao órgão
solicitante munido das respectivas
informações.
Em agosto
recebemos 8
novas solicitações
com base na
Lei de Acesso à
Informação - LAI.

Página 08
Panorama de Integridade e Transparência

INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES

No dia 25 de agosto, o Tribunal de Contas

do Município do Rio de Janeiro - TCMRJ
realizou reunião presencial na Comlurb
para apresentar a Matriz de Achados,
resultado da fiscalização do tipo
acompanhamento, cujo objeto foi o
tratamento e destinação do chorume
produzido nos aterros sanitários de
Seropédica, Gericinó e Gramacho.

Em 30 de agosto, recebemos a Ordem de

Serviço nº 205.0.P/2023 da Controladoria-
Geral do Município do Rio de Janeiro -
CGM para o planejamento da auditoria na
“despesa de folha de pagamento da
Comlurb”.

No que tange à auditoria referente à

“Alcançar 72,6 % de conformidade nos
itens avaliados no índice Padrão de
Limpeza de Logradouros – IPL Log, em
2023, garantindo o menor desvio padrão
de resultados setoriais”, estamos
aguardamos o seu Relatório Final.

Vale destacar, ainda, que recebemos 43

novas denúncias no mês de agosto, com
27 delas, ou seja, 62%, recebidas pelo App
Comlurb, confirmando o sucesso e a
importância desse canal. Na página
seguinte você encontra mais detalhes
sobre as denúncias do mês.

Página 09
Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA
43
Confira aqui as É o total de
informações sobre as denúncias
denúncias recebidas nos recebidas
canais disponíveis. em agosto.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

27 13 7 6
delas já foram Foram sobre
Assédio Moral.
Reclamações
de serviço
Sobre vantagem
pessoal.
analisadas e administrativo.

concluídas.
4 4 3 6
Reclamação Sobre descumprimento Corrupção. Outros temas
inconsistente. de laudo. diversos.

RESULTADO DAS ANÁLISES DE DENÚNCIAS REALIZADAS EM AGOSTO:

3 Mensagens de
Integridade enviadas.

18 Denúncias
inconsistentes. 16 Estão no processo de
análise das informações.

6 PADs abertos.

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Anônimo Cidadão Mulheres

20%
30%
44%
56% 80%
70%
Homens
Identificado Empregado

Página 10
Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Está em processo de análise pela

SUBCONS, a cláusula de proteção de
dados da Comlurb referente aos
contratos com os operadores,
enviada para validação da
Procuradoria-Geral do Município do
Rio de Janeiro.

Seguimos avançando com o

mapeamento dos dados pessoais da
Comlurb, oportunidade em que foi
realizado o levantamento e registro de
todos os dados tratados pela Diretoria de
Administração e Finanças - DAF, Diretoria
de Gestão e Gente - DGG, Diretoria
Técnica e de Engenharia - DTE e Diretoria
de Compliance - DCO, para viabilizar a
análise do tratamento de dados, com
intuito de adequar a Companhia às
diretrizes impostas pela Lei Geral de
Proteção de Dados Pessoais – LGPD.
Por fim, permanecemos
Além disto, foram analisadas diversas empreendendo esforços para criar
requisições no âmbito do procedimentos compatíveis com as
compartilhamento dos dados dos necessidades da Comlurb, assim
empregados necessários para execução como diversos instrumentos
de alguns serviços realizados pela operacionais para regulamentar a
Comlurb, assim como a possibilidade da proteção de dados nas atividades
utilização da imagem dos empregados institucionais que envolvam dados
em comunicados internos e redes sociais pessoais, a fim garantir que os
da Comlurb, que posteriormente deverá direitos dos titulares de dados
ser regulamentada pela Companhia. pessoais sejam assegurados.

Página 11
Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E
TRANSPARÊNCIA

A Ouvidoria da Comlurb presta

atendimento de última instância às
demandas de cidadãos, usuários dos
serviços públicos prestados pela
Companhia, que não ficaram satisfeitos
com a resposta do canal primário de
atendimento e desejam uma nova análise
da sua demanda. Além da revisão dos
atendimentos, a Ouvidoria também atua no
recebimento de críticas em geral,
reforçando o objetivo de facilitar a
comunicação do cidadão com a
Companhia.

Representar o cidadão junto à Comlurb é a

principal missão da Ouvidoria e, por meio
de uma atuação em conjunto com as áreas
operacionais da Companhia, visando
sempre à satisfação no que tange à
resolutividade de questões apresentadas,
estão sendo implementados instrumentos
de monitoramento e controle de
atendimento ao cidadão, nas demandas
de primeira instância, impactando
significativamente nos resultados.

Em agosto, a Ouvidoria atendeu 1.442

chamados de pedido de informação,
Clique aqui
reclamação, crítica, elogio e sugestão,
além de auxiliar no tratamento de para ver o relatório da
aproximadamente 17.000 (dezessete mil) Ouvidoria de agosto.
chamados de serviços abertos no mês,
em conjunto com a área operacional
da Companhia.

Página 12
Panorama de Integridade e Transparência

COMPLIANCE
TRABALHISTA
IMPLEMENTAÇÃO DE
AÇÕES PREVENTIVAS

O Regimento Disciplinar da Comlurb, Somado a isso, a Diretoria, através

publicado na Portaria “N” COMLURB nº 001, do Compliance Trabalhista, vem
de 05 de janeiro de 2023, atribuiu à emitindo pareceres acerca de
Diretoria de Compliance – DCO a emissão consultas trabalhistas realizadas
de parecer sobre a conformidade de pelas demais áreas da Companhia,
demissões por justa causa, a partir de cuja finalidade é a massiva
janeiro de 2023. orientação em busca da
conformidade de nossas ações
Com esta nova função atribuída à Diretoria com as Leis do Trabalho, bem
de Compliance, foi identificada a como com as normas, regras e
necessidade e oportunidade de criação de acordo coletivo vigente.
um Programa que busque implementar
ações preventivas, com objetivo de evitar
demandas trabalhistas, e ações corretivas, Nesta fase de
para redução do passivo existente.
criação e
Neste sentido, a Diretoria de Compliance -
DCO iniciou o desenvolvimento do
implementação, o
Programa Compliance Trabalhista que, de Compliance
modo geral, visa sistematizar o
cumprimento das Leis do Trabalho na Trabalhista já foi
Companhia, através da realização de
análises e mapeamentos que identifiquem
demandado em 15
fragilidades em procedimentos internos e pedidos de
ajudem a definir estratégias para a
mitigação contínua dos riscos identificados. pareceres
demissionais e 9
pareceres
consultivos sobre
temas diversos.

Página 13
Panorama de Integridade e Transparência

CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
ACOMPANHAMENTO DAS
METAS E INDICADORES DA
COMPANHIA

A Coordenadoria de Conformidade e Além disso, alinhamos com o EGP-Rio

Monitoramento acompanha mensalmente os
indicadores e as metas da Companhia. Nosso
sistema de indicadores auxilia na análise e na
identificação de pontos de melhoria, sempre
buscando melhores resultados para a
Comlurb. Com maior compromisso com
resultados, buscamos o sucesso esperado
com foco na qualidade dos serviços
prestados e na efetividade e eficiência com
que são oferecidos para o cidadão.
Considerando os vários segmentos da
Companhia, as nossas informações somam
cerca de 64 indicadores auxiliando na análise
da performance de cada área e, além desses,
informamos outros 37 indicadores para o
Escritório de Gerenciamento de Projetos e
Metas – EGPRio da Subsecretaria de
Planejamento e Acompanhamento de
Resultados para monitoramento dos
resultados da Companhia.
todos os controles e documentos
comprobatórios das metas do Acordo
de Resultados de 2023, auxiliando no
acompanhamento dos resultados e
tendência de alcance das metas.
Para finalizar o mês, participamos da
reunião de desdobramento dos riscos
de integridade junto a Diretoria de
Gestão e Gente - DGG, para
apresentação do Decreto nº 52.858,
de 17 de julho de 2023, que dispõe
sobre a criação do Programa de
Fomento à Integridade Pública, bem
como a metodologia da gestão de
riscos de integridade e o modelo da
Matriz de Riscos.

Destacamos, no mês de agosto, a

implementação do Módulo de Gráficos no
SARC - Sistema de Acompanhamento de Clique aqui
Resultados da COMLURB, que permitirá a
visualização dos resultados dos indicadores para ver o
proporcionando a análise de tendência e
comparativo entre setores. Também
Painel de
incluímos uma consulta dos melhores Resultados da
resultados do indicador IPL – Índice Padrão Comlurb.
de Limpeza, criando o ranking das gerências
de serviços e das superintendências.

Página 14
Panorama de Integridade e Transparência
GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA
O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o
Índice Padrão de Roçada - IPR são os
indicadores de desempenho medidos
pela Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e o acompanhamento
desses indicadores auxilia na avaliação
do desempenho e no ajuste do
planejamento dos serviços da
Companhia, visando a qualidade da
manutenção da limpeza urbana no
nosso município.
Consideramos o Sistema de Avaliação IPL
como uma ferramenta de gestão para as
áreas operacionais que permite o ajuste do
planejamento dos serviços e a análise dos
resultados, promovendo sempre uma
melhoria contínua.
75,7%
É o resultado de
agosto do IPL.
O sistema disponibiliza os resultados em
tempo real e também conta com relatórios
que contribuem para a gestão das
informações operacionais: Relatório de
Avaliação dos Trechos, Relatório Analítico e
Relatório de Notas.
Nesse mês de agosto, implementamos no
Sistema de Avaliação IPL o Relatório de
Reincidência, que permite uma análise dos
trechos de logradouros avaliados com pelo
menos três repetições da não conformida-
de do item. Com isso buscamos auxiliar as
áreas operacionais na gestão das informa-
ções do indicador.
No mais, realizamos nosso encontro técnico
mensal e reuniões de feedback com os
supervisores e avaliadores, para identificar
oportunidades de melhorias e aprimorar
nosso processo de trabalho.
99,4%
É o resultado de
agosto do IPR.
Página 15
Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

No mês de agosto, a equipe da

Gerência de Tecnologia da Informação -
CGT entregou o nova funcionalidade
Relatório Pontos dos Empregados
(Ergon), que surgiu para atender a
necessidade da Gerência de Pagamento
- GGP de verificar os horários de
entrada e saída dos empregados da
Companhia.

Implementamos ainda, no Sistema IPL,

a nova funcionalidade Relatório de
Reincidências que considera as
avaliações realizadas durante o mês e
faz análises de não conformidade
Em agosto
205
repetidas ao longo de períodos,
atendemos ajudando os gestores operacionais na
análise dos serviços realizados em sua
chamados via área, através de um compilado de
informações claras e objetivas.
IplanFácil e, até o
momento, Além disso, foram disponibilizadas as
novas versões do App Comlurb, tanto
enviamos 219 para atender aos equipamentos com
iOS como para aqueles que utilizam
computadores Android. A nova versão deixou a
para as gerências aplicação para iOS mais completa, e
atualizou informações importantes em
externas e ambas versões do aplicativo.

instalamos 318 Por fim, destacamos alguns

atendimentos externos realizados pela
novas máquinas
equipe de infraestrutura da CGT, como
na Sede. a verificação e instalação de pontos de
redes em diversas localidades.

Página 16
Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO
Clique aqui
para ver todos
os anexos do
Panorama de
agosto.
01 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Atualização cadastral: mais autonomia para você!

02 MOMENTO INTEGRIDADE
Use deu uniforme de maneira correta!

03 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Exemplo prático da cultura da integridade na Comlurb.

04 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Três novos sistemas na área!

05 MOMENTO INTEGRIDADE
5 anos da Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais - LGPD.

06 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Exemplo prático da cultura da integridade na Comlurb.

07 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Reunião de Resultados discute o tema assédio.

08 MOMENTO INTEGRIDADE
Prevenção e enfrentamento ao assédio sexual.

09 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Treinamento de Código de Conduta e Integridade.

Página 17