Compliance

Concorrencial
Fundação Escola Nacional de Administração Pública

Presidente
Diogo Godinho Ramos Costa

Paulo Marques

Coordenador-Geral de Produção de Web

Carlos Eduardo dos Santos

Equipe
Alden Caribé (Conteudista, 2021).

Juliano Pimentel (Conteudista, 2021).

Desenvolvimento do curso realizado no âmbito do acordo de Cooperação Técnica FUB / CDT /

Laboratório

Enap, 2021

Enap Escola Nacional de Administração Pública

SAIS - Área 2-A - 70610-900 — Brasília, DF

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Sumário
Unidade 1: Medidas disciplinares............................................................................................6
1.1. Da interdependência das ações de compliance......................................................................6
1.2. A aplicação das medidas disciplinares.....................................................................................6

2.1. Acordo de leniência...............................................................................................................12

2.2. Termo de Compromisso de Cessação de Conduta.................................................................14
2.3. Como lidar com possíveis infratores......................................................................................17

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Olá!

Desejamos boas-vindas ao módulo 6 do curso Compliance Concorrencial.

desse tema.

Neste módulo abordaremos os seguintes tópicos:

Unidade 1: Medidas disciplinares

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Unidade 1: Medidas disciplinares

compliance.

compliance
Antes de iniciarmos nosso estudo sobre a aplicação das medidas disciplinares, é importante

interdependentes.

O ideal de uma organização que mantém um programa de compliance concorrencial é que seus
colaboradores não a envolvam em ilícitos concorrenciais. Para isso é que se desenvolve uma
cultura organizacional de integridade, mediante ações de educação e normas internas claras.

Porém, nunca ter colaboradores envolvidos em ilícitos é um cenário

em nível mínimo possível, é necessário conhecer o que de fato

acontece nas relações da organização, detectando a violação o mais
rapidamente possível.

Uma vez detectados os ilícitos, é necessário impor consistentemente

as medidas disciplinares, bem como manejar as ferramentas legais

compliance são
interdependentes. Quanto maior a educação, menos condutas detectadas; quanto mais detecção,
mais esforço em seguir padrão de integridade e, por consequência, quanto mais consistente a
aplicação das medidas disciplinares, maior o respeito geral pelas normas. E isso, em conjunto,

1.2. A aplicação das medidas disciplinares

Medidas disciplinares são as consequências impostas aos membros de uma organização que

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O processo

apuração interna. Por

meio dessa diligência, são levantadas provas que favorecem o conhecimento das circunstâncias
detalhadas do suposto malfeito, bem como o esclarecimento de mal-entendidos.

É ainda desejável que, uma vez concluída a apuração interna, seja formalizada acusação, com
oportunidade de do colaborador em prazo razoável.

Após a defesa, a subsistência ou não da acusação deve, sempre que possível, ser julgada por
comitê formado por representantes de no mínimo três unidades diferentes da organização. Para
aumentar a transparência na composição, pode-se adotar prazos de mandato para a função e

estatutários.

O modo de funcionamento e deliberação do comitê pode ser decidido em regimento, com previsão

suspeitas para julgamento, com mecanismo de reconhecimento pelos demais integrantes em

caso de omissão.

• Aumenta a independência do órgão decisório, o que é especialmente importante

em julgamentos de malfeitos por pessoas que ocupem posição de alto escalão na
organização.

É possível ainda adotar arranjo em que o comitê de compliance tenha atribuição mais ampla
do que a simples indicação de medidas disciplinares, absorvendo funções de monitoramento

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A proporcionalidade

graves.

respeito ao adequado, o manejo das medidas disciplinares demanda aplicação consistente. Vale
dizer: as mesmas regras aplicadas a pessoas diferentes em circunstâncias comparáveis devem
gerar o mesmo efeito, independentemente da posição que ocupem na organização. Trata-se de
proteger a cultura de integridade que pode ser ameaçada em caso de aplicação não consistente.

engajamento no programa de integridade; a suspensão; o retardamento da progressão

função, conforme:

e nula. E assim o é porque resulta em menoscabo de alguns bens,

dentre eles aqueles correspondentes ao âmbito estritamente
pessoal da esfera jurídica do sujeito de direito, passíveis, assim, de
1

É a comunicação que registra a ausência de conformidade na conduta de um

colaborador. Para efeitos do compliance, não se trata de ausência de conformidade
operacional, mas violação das normas de integridade.

1_ TST,
7ª Turma, relatora Maria Doralice Novaes, RR - 19341-06.2007.5.02.0060, publicação em
13 ago. 2010.

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 Suspensão

É a interrupção temporária do vínculo do colaborador com a organização, incluído

em razão de faltas.

Acontece em situações de falta muito grave, com ato que implique elevada perda de

da multa de 40% sobre o saldo do FGTS.

individualmente um ou mais colaboradores por um prejuízo material decorrente

do incumprimento do código de conduta. É necessário provar culpa, o que passa

ou seja, na ausência da conduta violadora, o dano não se materializaria.

Seria, em princípio, proporcional tratar com

não podem ser dispensadas.

dos atos que implicaram as medidas disciplinares aplicadas.

Uma vez sugeridas por comitê de compliance com base em processo documentado, as medidas
disciplinares podem ser aplicadas a colaboradores com vínculo de emprego por meio de instância
com poderes de administração sobre os empregados. Os diretores contratuais ou estatutários
demandam medida da instância estatutária ou social com poderes para tanto (conselho de
administração, assembleia, demais sócios, etc.).

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BRASIL. Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011. Estrutura o Sistema Brasileiro de Defesa da
Concorrência. […] e dá outras providências. , Brasília, 2011.

,
Brasília, 1990.

de Compliance
compliance concorrencial. Brasília: CADE, 2016a. Disponível em:

. Acesso em: 03 fev. 2021.

Guia Termo
de Compromisso de Cessação para casos de cartel. Brasília: CADE, 2016b. Disponível em:
https://cdn.cade.gov.br/Portal/centrais-de-conteudo/publicacoes/guias-do-cade/guia-tcc-
.
Acesso em: 03 fev. 2021.

. Brasília: CADE, 2016c. Disponível em:

br/Portal/centrais-de-conteudo/publicacoes/guias-do-cade/2020-06-02-guia-do-programa-de-
.
Acesso em: 03 fev. 2021.

2013a. Disponível em: /. Acesso

em: 03 fev. 2021.

your business

. Acesso em: 03 fev. 2021.

NIELS, G.; JENKINS, H.; KAVANAGH, J.

SAGERS, C. L.
2014.

SCHAPIRO, M.; MARINHO, S. Compliance concorrencial: cooperação regulatória na defesa da

concorrência. São Paulo: Almedina, 2019.

Enap Fundação Escola Nacional de Administração Pública 10

 . Londres: OFT, 2011. Disponível em:
. Acesso em:
03 fev. 2021.

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em troca de isenção total ou abrandamento da multa que lhe seria aplicável.

Há isenção total quando a infração reportada não era de conhecimento anterior por parte da
autoridade concorrencial. Já o simples abrandamento da multa é aplicável no caso de haver

para condenação. Nos dois casos, a organização atua como colaboradora da administração

O acesso ao acordo se dá por meio de um pedido, seguido de negociação para aferição de

interesse por parte do Cade.

O momento de solicitar o acordo deve ser o primeiro em que se suspeite ter

•
• Aporte adequado acervo de informações e documentos que comprovem a infração

sempre que solicitada, a todos os atos processuais, até seu encerramento.

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maior parte das propostas de acordos de leniência que são rejeitadas pelo Cade decorre de

ou presencialmente em
reunião marcada por um desses dois canais. Deve-se mencionar no pedido

apenas:

•
•
• Os produtos ou serviços afetados.
•
•

Em posse dessas informações, a unidade de leniência apurará, junto aos registros do Cade,

assegurem condenação - situações nas quais estará autorizada a abertura de negociação de

proposta.

(aquelas iniciadas sem proposta de acordo de leniência), isolando a possibilidade de uso não

de descumprimento.

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 A Escola Virtual de Governo oferece o curso
do Cade. Consulte também o ,
que presenta o conteúdo na forma de perguntas e respostas.

2.2. Termo de Compromisso de Cessação de Conduta

O Termo de Compromisso de Cessação de Conduta (TCC) é uma segunda modalidade de acordo

rejeitados; ou para interessados que não conseguem se habilitar ao acordo de leniência porque
já houve um signatário anterior.

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As informações e documentos apresentados pelo proponente durante a negociação do TCC,

Como não há possibilidade de imunidade, um elemento essencial do TCC é a pactuação de uma

Para casos de cartel, o percentual de desconto depende de três classes de fatores: amplitude e

está na fase de instrução na Superintendência-Geral do Cade é determinado por uma tabela de

momento processual. A seguir, entenda esses critérios com mais detalhes:

PARÂMETROS POSIÇÃO NO
REQUERIMENTO DE TCC
Primeiro Terceiro e
demais
3 2 1
Cade e apresenta outras informações sobre outros

0 0 0

Primeiro Terceiro e
demais
Informações que comprovam a infração são 4 3 2
mais abrangentes que as da Leniência10 ou que
os fatos de conhecimento do Cade; ou
2 1,5 1
Leniência ou que os fatos de conhecimento do Cade; ou

Informações que comprovam a infração 0 0 0

menos abrangentes que as da Leniência ou
que os fatos de conhecimento do Cade.

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 Apresentação de documentos que Primeiro Terceiro e
demais
Documentos comprovam a infração e são mais 6 4
amplos e úteis que os apresentados na Leniência
/ fatos de conhecimento do Cade; ou
Documentos comprovam a infração; ou 6 4,5 3

Documentos comprovam a infração em parte; ou 4 3 2

Documentos apresentados não comprovam a 2 1,5 3

Não apresenta documentos. 0 0 0

Momento processual Primeiro Terceiro e

demais
TCC requerido antes da instauração de PA

TCC requerido em até 3 meses contados de ações 5 4 3

instauração do IA, ou outra forma de conhecimento

TCC requerido entre o término do prazo 4 3 2,5

anterior e a instauração do PA.

TCC requerido entre a instauração do PA

TCC requerido antes da juntada aos autos do 3 2 1,5

TCC requerido entre o término do prazo 2 1 1

TCC requerido até 6 meses do 1 0,5 0,5

encerramento do prazo de defesa;

TCC requerido entre o término do prazo anterior e o 0 0 0

despacho de apresentação de novas alegações.

Pontuação Possível 0 -20 0 - 15 0 - 10

guias-do-cade/guia-tcc-atualizado-11-09-17.pdf , páginas 24 e 25

Adicionalmente, registre-se que a proposta de TCC rejeitada não pode ser reapresentada, o que

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infrator e a organização.

Isso, porque as regras de compliance podem recomendar consequências graves, como a demissão

Nessa circunstância, pode ser necessário ajustar os tempos das medidas disciplinares do
compliance e estabelecer contrato independente do vínculo de trabalho ou estatutário. Uma vez

BRASIL. Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011. Estrutura o Sistema Brasileiro de Defesa da

Concorrência. […] e dá outras providências. , Brasília, 2011.

,
Brasília, 1990.

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. Acesso em: 03 fev. 2021.

Guia Termo
de Compromisso de Cessação para casos de cartel. Brasília: CADE, 2016b. Disponível em:
https://cdn.cade.gov.br/Portal/centrais-de-conteudo/publicacoes/guias-do-cade/guia-tcc-
.
Acesso em: 03 fev. 2021.

. Brasília: CADE, 2016c. Disponível em:

br/Portal/centrais-de-conteudo/publicacoes/guias-do-cade/2020-06-02-guia-do-programa-de-
.
Acesso em: 03 fev. 2021.

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2013a. Disponível em: /. Acesso
em: 03 fev. 2021.

your business

. Acesso em: 03 fev. 2021.

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SAGERS, C. L.
2014.

SCHAPIRO, M.; MARINHO, S. Compliance concorrencial: cooperação regulatória na defesa da

concorrência. São Paulo: Almedina, 2019.

. Londres: OFT, 2011. Disponível em:

. Acesso em:
03 fev. 2021.

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