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MAPA – COMPLIANCE - 54/2023

Olá, estudante,

A Lei Anticorrupção (Lei n° 12.846, de 1°/08/2013), é atualmente regulamentada pelo

Decreto n° 11.129, de 11/07/2022. Tal Decreto, em seu artigo 56, estabelece que para seus
fins, “programa de integridade consiste, no âmbito de uma pessoa jurídica, no conjunto de
mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de
irregularidades e na aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta, políticas e
diretrizes”.
BRASIL. Decreto Federal n° 11.129, de 11/074/2022. Regulamenta a Lei nº 12.846, de 1º
de agosto de 2013, que dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas
jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
Disponível em <https://www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/_Ato2019-
2022/2022/Decreto/D11129.htm>. Acesso em: 13 setembro 2022.

Em seguida, no artigo 57, o Decreto estabelece que o programa de integridade será

avaliado, quanto à sua existência e aplicação, de acordo com os parâmetros ali
estabelecidos, dentre eles: “diligências apropriadas, baseadas em risco, para: contratação
e, conforme o caso, supervisão de terceiros, tais como fornecedores, prestadores de
serviço, agentes intermediários, despachantes, consultores, representantes comerciais e
associados; contratação e, conforme o caso, supervisão de pessoas expostas
politicamente, bem como de seus familiares, estreitos colaboradores e pessoas jurídicas de
que participem; e realização e supervisão de patrocínios e doações.”

Nesse contexto, temos uma das bases de um Sistema de Gestão de Compliance:

“A verificação do histórico de integridade dos terceiros que se relacionam com a empresa é

um dos principais elementos de um programa de compliance eficaz. Não há uma
nomenclatura uniforme para essa verificação, que pode ser conhecida como due diligence
ou verificação de integridade, ou procedimento de background check.(...) O background
check de terceiros auxilia a tomada de decisões de contratação, mas, principalmente,
favorece a prevenção, antecipação e mitigação de possíveis riscos com terceiros.”
FRANCO, Isabel (org.). Guia Prático de Compliance. Rio de Janeiro, RJ: Forense, 2020, p.
175 e 181.

Tendo como base os temas sobre diligências apropriadas para análise e decisão sobre
determinada contratação, assuma o papel de um profissional de compliance da
indústria X, que possui mais de quarenta anos de atividade e elevado capital reputacional
no meio em que atua. Esta indústria, um laboratório de medicamentos, está avaliando a
contratação de uma empresa fornecedora de mão-de-obra para atuar no monitoramento e
segurança de suas instalações físicas. A alta direção do negócio demandou o setor de
compliance para obter informações que possam subsidiar a decisão de contratação.

Diante desta situação, proponha uma listagem (em forma de TEXTO) de TODAS as
verificações possíveis para obter informações sobre as empresas que apresentaram
proposta comercial para contratação.

Orientações Importantes:
- Assista ao vídeo de Orientações da atividade.
- Realize a sua Atividade MAPA no Formulário Padrão em formato Word, que está
disponível para download no Material da Disciplina.
- Se certifique de que está encaminhando o arquivo correto no seu Studeo antes de
Finalizar, pois não haverá como editar e/ou enviar outro arquivo após a finalização.

- A atividade será aceita somente pelo Studeo, atividades fora do prazo não serão aceitas.
- Em caso de dúvidas, entre em contato com o seu Professor (a) Mediador (a) pelo Studeo
no canal: Fale com o Mediador.