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1ª QUESTÃO
Com a promulgação da Lei Anticorrupção Empresarial, também conhecida como LAC, no Congresso
Brasileiro, o termo “compliance” vem sendo cada vez mais utilizado por nós, brasileiros.
ALTERNATIVAS
Lei nº 13.841/2015
Lei nº 12.846/2013
Lei nº 54.846/2024
Lei nº 11.811/2011
Lei nº 8080/1990
2ª QUESTÃO
A promulgação da Lei nº 12.846/2013, também designada como Lei Anticorrupção Empresarial ou LAC,
representa um marco significativo no enfrentamento das questões relacionadas à corrupção no contexto
brasileiro, além de desempenhar um papel fundamental no fortalecimento dos programas de conformidade
no país. Ao contrário da Lei nº 9.613/98, voltada para o combate aos crimes de lavagem de dinheiro, a Lei nº
12.846/2013 aborda a cooperação como um elemento facilitador e estabelece uma estrutura de incentivos
apropriada para tal. De acordo com Ribeiro e Diniz (2015, p. 88), a Lei nº 12.846/2013 representa um
estímulo significativo para promover uma conduta empresarial ética e para combater a corrupção. Além
disso, serve como uma fonte de orientação para o crescimento e aprimoramento dos programas de
conformidade. Eles destacam a importância da confiança nos negócios, que deve ressurgir como um
elemento essencial nesses esforços. Com a implementação da lei, é essencial que os profissionais de
compliance e do Direito Administrativo estejam cientes das mudanças introduzidas pela LAC e das
implicações legais resultantes dos seus 31 artigos, especialmente no contexto do Direito Administrativo
Sancionador no Brasil.
Elaborado pelo professor,2024.
Qual é o principal papel atribuído à Lei nº 12.846/2013, conforme descrito pelos autores Ribeiro e Diniz
(2015)?
ALTERNATIVAS
Promover o crescimento econômico no Brasil.
ALTERNATIVAS
o Art. 4º da LAC trata da responsabilidade da pessoa física na hipótese de ocorrer uma alteração contratual,
incorporação, fusão ou cisão societária ainda subsiste.
o Art. 4º da LAC trata da responsabilidade da pessoa jurídica na hipótese de ocorrer uma alteração contratual,
incorporação, fusão ou cisão societária ainda subsiste.
O Art. 4º da LAC trata exclusivamente da responsabilidade penal da pessoa jurídica e não aborda questões
relacionadas a alterações contratuais, incorporações, fusões ou cisões societárias.
O Art. 4º da LAC é um dispositivo que foi revogado e não está mais em vigor, portanto, não há disposições sobre
responsabilidade da pessoa jurídica em casos de alterações contratuais, incorporações, fusões ou cisões societárias.
O Art. 4º da LAC menciona que a responsabilidade da pessoa jurídica é automaticamente extinta em casos de
alterações contratuais, incorporações, fusões ou cisões societárias, portanto, não há mais necessidade de medidas
de compliance após tais eventos.
4ª QUESTÃO
“Ser compliance” é conhecer as normas da organização, seguir os procedimentos recomendados, agir em
conformidade e sentir quanto é fundamental a ética e a idoneidade em todas as nossas atitudes.
Elaborado pelo professor,2024.
ALTERNATIVAS
estar em conluio com práticas antiéticas.
5ª QUESTÃO
Existem diversas referências que citam as principais leis, normas e regulamentos que um compliance deve se
basear, dependendo da área de ação da organização, diante dos itens a seguir, quais deles são exemplos de
políticas, normas internas e leis referentes ao compliance.
Elaborado pelo professor,2024.
ALTERNATIVAS
Política de Segurança Corporativa e Normas ISO.
6ª QUESTÃO
A ética e uma postura de anticorrupção são pilares fundamentais para o funcionamento íntegro e
sustentável das instituições. Ao adotar princípios éticos e práticas anticorrupção, as organizações
demonstram seu compromisso com a transparência, a honestidade e a responsabilidade social. Esses valores
orientam as ações da instituição, promovendo a confiança dos stakeholders e fortalecendo sua reputação no
mercado. (NALINI,1998)
Elaborado pelo professor, 2024.
A ética e uma postura de anticorrupção são fundamentais para o futuro dos negócios. De acordo com seus
conhecimentos de ética e compliance, assinale a alternativa correta.
ALTERNATIVAS
Uma empresa que é ética e faz a difusão de uma cultura pautada na ética a partir de um programa de compliance
tem menos problemas relativos à má gestão financeira.
Uma empresa que é ética e faz a difusão de uma cultura pautada na ética a partir de um programa de compliance
tem menos problemas relativos à concorrência desleal.
Uma empresa que é ética e faz a difusão de uma cultura pautada na ética a partir de um programa de compliance
tem menos problemas relativos à evasão fiscal.
Uma empresa que é ética e faz a difusão de uma cultura pautada na ética a partir de um programa de compliance
tem menos problemas relativos às fraudes.
Uma empresa que é ética e faz a difusão de uma cultura pautada na ética a partir de um programa de compliance
tem menos problemas relativos à violação de direitos trabalhistas.
7ª QUESTÃO
Um compliance bem trabalhado em uma organização está sob o controle de uma governança corporativa
bem organizada na estrutura da empresa. Essa ação estruturada pode gerar benefícios a quem os implanta,
mediante uma cultura de ética e dos controles internos da organização.
Elaborado pelo professor,2024.
Conforme os seus conhecimentos sobre compliance, quais são os principais pilares da compliance?
ALTERNATIVAS
v
8ª QUESTÃO
O desenvolvimento do compliance nas organizações empresariais deve envolver todos os funcionários e
gestores, a fim de que seja feito um trabalho ético e reto. Entretanto, está claro que o exemplo precisa vir de
cima, ou seja, dos diretores e dos executivos das instituições, assim como ressalta a responsabilidade
apregoada na Lei nº 12.846/2013.
Elaborado pelo professor, 2024.
ALTERNATIVAS
Analisar e desenvolver um sistema autônomo de controles externos ao risco de negocios.
Estruturar a função Compliance de forma dependente e autônoma das demais áreas da Instituição.
Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura psicológica de apoio.
Desestruturar a função Compliance de forma dependente e autônoma das demais áreas da Instituição.
9ª QUESTÃO
Já no que diz respeito aos controles internos e à estrutura da organização, Peres e Brizoti (2016, p. 14)
destacam que eles devem “apresentar quatro categorias de objetivos, o que permite às organizações se
concentrar em diferentes aspectos dos controles internos”.
Ainda segundo Peres e Brizoti (2016, p. 14-15, grifos dos autores), os aspectos dos controles internos são?
Elaborado pelo professor, 2024.
Assinale a alternativa correta:
ALTERNATIVAS
Marketing, Operacional, Divulgação e Padronização.
10ª QUESTÃO
A aplicação das sanções apresentadas na Lei nº 12.846/2013 deve ser precedida de manifestação do órgão
de assessoramento jurídico competente, como a Advocacia-Geral da União, a Procuradoria do Estado ou a
Procuradoria Municipal, dependendo do nível do caso. De acordo com esta lei temos a seguinte afirmação.
Elaborado pelo professor, 2024.
Toda sanção de publicação extraordinária da decisão condenatória deve ser a mais abrangente possível, a
fim de que todas as dúvidas e decisões sejam claramente dirimidas no processo.
ALTERNATIVAS
Ela está incorreta, pois falta base jurídica em sua afirmação.
Ela está correta, mas não está relacionada com a Lei 12.846/2013
Ela está incorreta, pois não é de responsabilidade em relação aos órgãos citados no enunciado.
Ela está incorreta, pois os trâmites judiciais devem seguir os ritos jurídicos em relação a afirmação.