Mod - 4 - Ações Preventivas No Compliance Concorrencial

Compliance
Concorrencial
Fundação Escola Nacional de Administração Pública
Presidente
Diogo Godinho Ramos Costa
Paulo Marques
Coordenador-Geral de Produção de Web

Carlos Eduardo dos Santos
Equipe
Alden Caribé (Conteudista, 2021).
Juliano Pimentel (Conteudista, 2021).
Desenvolvimento do curso realizado no âmbito do acordo de Cooperação Técnica FUB / CDT /

Laboratório
Enap, 2021
Enap Escola Nacional de Administração Pública
SAIS - Área 2-A - 70610-900 — Brasília, DF
Enap Fundação Escola Nacional de Administração Pública 2

Sumário
Unidade 1: Adoção de código de conduta.................................................................................6
1.1. O compliance concorrencial no código de conduta................................................................6
1.2. Exemplos de padrões de condutas relacionados a riscos concorrenciais...............................8
1.3. Elaboração do código de conduta.........................................................................................14
Unidade 2: Comunicação e treinamento................................................................................17

Olá!
Desejamos boas-vindas ao módulo 4 do curso Compliance Concorrencial.
desse tema.
Neste módulo abordaremos os seguintes tópicos:
Unidade 1: Adoção de código de conduta

Unidade 2: Comunicação e treinamento

Unidade 1: Adoção de código de conduta
compliance
O código de conduta talvez seja a face mais visível do compliance em uma organização. Trata-
se de um documento central, que orienta e explicita as condutas consideradas adequadas,
inadequadas e aquelas consideradas inaceitáveis (em inglês, DOs and DON’Ts).
O que se busca com o programa de compliance é que o padrão de conduta considerado adequado
padrão de comportamento a ser atendido pela organização e seus colaboradores.
O padrão de conduta apresentado no código abrange todas as dimensões legais
1.1. O compliance concorrencial no código de conduta
contemplar os principais conceitos do programa de compliance concorrencial. Dessa maneira,

a empresa transmite a todos os colaboradores a mensagem de que eventual envolvimento em
referido código, o que resultará na aplicação das penalidades disciplinares nele previstas.
acessibilidade e alcance.
A acessibilidade do código de conduta
O código de conduta deve ser acessível, ou seja, deve ser fácil entendimento e compreensão por
acessibilidade:

não seja um documento longo, para não desencorajar sua leitura completa. Se
necessário, podem ser desenvolvidos documentos complementares para disciplinar
determinados aspectos que demandam mais atenção (por exemplo, sobre a relação
com fornecedores, com o poder público, relação trabalhista, entre outros).
Linguagem simples
Devem ser evitados termos e jargões jurídicos
Uso de exemplos
Sempre que possível, o código deve apresentar exemplos do que pode e do que
não pode ser feito, sempre em situações concretas adequadas à realidade da
organização.
Perguntas frequentes
Considere a elaboração de uma seção de perguntas e respostas.
Canal de comunicação
Considere a criação de um canal para consultas, dúvidas e lacunas sobre a aplicação

do código no caso concreto.
O alcance do código de conduta
Quanto ao alcance, o código de conduta deve alcançar todos os colaboradores internos, do

CEO ao funcionário de menor nível hierárquico. Se for o caso, inclusive parceiros externos da
organização, como subsidiárias, empresas consorciadas, colaboradores terceirizados, clientes
fornecedores, entre outros.
compliance, é fundamental que seja

realizado o mapeamento de riscos.
considerar a prescrição de padrões de comportamento de colaboradores na relação com

parceiros externos, mas também a adoção de mecanismos para a aplicação do código também
a esses terceiros.
Por exemplo: uma empresa pode estabelecer regras contratuais com seus
no código de conduta.

Para que se alcance todo o público sujeito ao programa de compliance, é recomendável que a
organização adote estratégias e ações de divulgação, comunicação e treinamento.
O documento com o código de conduta deve estar disponível a todos, inclusive a terceiros.
conduta em sua página na internet.
O conteúdo do código de conduta deve ser concreto
dos colaboradores.
Assim, o código de conduta deve buscar sempre situações mais próximas do dia a dia da
organização
Por exemplo, uma regra prevista de forma genérica seria: “Os

colaboradores devem observar a Legislação de Defesa da Concorrência,
em especial a Lei 12.529/2011”.
de condutas passíveis de serem consideradas uma infração à ordem

econômica.
que há contatos com concorrentes, uma forma concreta de estabelecer

a regra de conduta seria:
“Se houver contato com representantes de concorrentes, é expressamente
vendidas, produzidas ou em estoque”.
1.2. Exemplos de padrões de condutas relacionados a riscos concorrenciais

• É proibido qualquer entendimento, combinação, acordo, ajuste, discussão ou
sinalização de preços, descontos, reajustes entre concorrentes.
•
ocorrência de alguns dos eventos indicados deve ser imediatamente interrompida,
os custos decorrentes do aumento nos preços dos insumos. Responda que

a pergunta é inapropriada por violar o código de conduta e a legislação de
Compliance do
Cade (CADE, 2016, p. 32):
estratégias da empresa;
ou divisão de mercados e/ou estabelecimento de limites de atuação

no que se refere a territórios, produtos e/ou clientes;
caminhe para temas relacionados a informações concorrencialmente

sensíveis, recusar-se a tratar do tema e, caso o interlocutor insista no
assunto, desligar o telefone. Proceder da mesma forma ainda que
esteja presente na conversa (conferência telefônica – conference
call) apenas como ouvinte, avisando a todos do desligamento.
temas relacionados a informações concorrencialmente sensíveis,

recusar-se a tratar do tema e, caso o interlocutor insista no assunto,
sair do recinto e fazer constar a recusa e o registro de saída na
Ata de Reunião (se houver). Proceder da mesma forma ainda que
esteja presente na conversa apenas como ouvinte;
Faça-se acompanhar de advogado da empresa em reuniões com
concorrentes que se façam estritamente necessárias. O advogado
servirá não apenas para esclarecimentos de dúvidas quanto a
e atestar a regularidade dos temas tratados;

Reportar imediatamente ao Departamento Jurídico qualquer
por ele, por qualquer meio, de informações concorrencialmente

sensíveis, para conhecimento e eventuais providências pelo
Jurídico da organização.
Dica: é fundamental o treinamento dos colaboradores que se relacionam com
públicas.
•
licitações públicas.
Risco de adoção ou promoção de conduta coordenada:
resultar em infração à ordem econômica.
• É proibida a adoção de tabelas de preços. Salvo expressa previsão legal, não devem
ser adotadas tabelas de preços sob qualquer forma (preços máximos, mínimos,
referenciais, etc.).
•
de preços, reajustes, descontos, custos, estoques, níveis de produção, entre outros.
Exemplo: Associação Brasileira da Indústria de Chocolate, Cacau, Amendoim,
com pagamento de contribuição pecuniária, após ter anunciado publicamente

anúncio público quanto aos reajustes representou uma sinalização para agentes
saber mais sobre o caso, acesse:

tcc-com-associacao-de-empresas-de-chocolates
em associações passe por treinamentos de compliance

compliance
Entenda sobre outras recomendações do Guia de Compliance do Cade (CADE, 2016, p. 35) para
organizações membro de associações e sindicatos:
coordenação entre concorrentes;
Analisar com cautela quais serão os colaboradores que
sejam diretores comerciais, gerentes de vendas, e funcionários

diretamente envolvidos com a estratégia comercial da
organização;
(...) Sempre e todas as vezes solicitar reconhecimento em ata

de tudo quanto ocorrer nos encontros, sendo importante que,
uma vez que a empresa acredite que o tópico de discussão
esse fato registrado;
Fazer exame prévio da pauta das reuniões, recusando-se de
Ao comparecer em reuniões nas quais os concorrentes estejam
no âmbito da associação/sindicato, entre em contato

imediatamente com a equipe de compliance;
Sempre revisar e aprovar o conteúdo a ser divulgado pela

associação/sindicato.

sindicatos:
• TRANSPARÊNCIA quanto à pauta das reuniões, enviando-as com antecipação aos

membros.
•
• AUDITAR as coletas de dados junto aos seus associados.

• APENAS DADOS HISTÓRICOS devem ser requisitados.
• PUBLICIDADE dos dados, sempre que possível, disponibilizando os dados coletados
não somente para os seus membros, mas também ao público, ainda que apenas
• NÃO DEVEM SER DIVULGADOS preços atuais e futuros, custos, níveis de produção,
seus associados, entre outras informações concorrencialmente sensíveis de seus

membros.
• SIGILO na solicitação e recebimento de informações individuais concorrencialmente
• NÃO DISCRIMINAR agentes na admissão de novos membros (CADE, 2016, pp. 35 e

36).
proibidas.
mercado relevante (a Lei 12.529/2011 adota a presunção de dominância quando controlar 20%
avaliados antes, durante e após a sua adoção.
Existe uma “linha cinzenta” entre o que pode e o que não pode ser feito, tornando complicado
compliance
áreas de compliance.

compliance
gun jumping):
Entende-se por gun jumping a infração concorrencial decorrente da consumação de um ato de

concentração antes da sua devida aprovação pelo Cade.
Quando a empresa se envolver em operações de fusões e aquisições, deverá adotar medidas

para não consumar a operação antes da aprovação no Cade.
envolvidos tenha faturamento bruto anual ou volume de negócios Brasil, no ano anterior à
operação, equivalente ou superior a R$ 750 milhões, e pelo menos um outro grupo envolvido
tenha faturamento bruto anual ou volume de negócios Brasil, no ano anterior à operação,
equivalente ou superior a R$ 75 milhões.
Nesses casos, as empresas deverão estar atentas e adotar medidas para manter o ambiente
concorrencial o mais intacto possível até a conclusão da análise pelo Cade, adotando-se cautelas
para evitar a ocorrência de:
• Trocas de informações concorrencialmente sensíveis, de forma a prejudicar a

concorrência entre elas caso o ato de concentração não seja consumado.
•
Os parâmetros de análise e procedimentos para evitar a ocorrência do gun

jumping Guia para Análise de Consumação Prévia de
Atos de Concentração do Cade.
sobre gun jumping nos códigos de conduta. Nesses casos, é importante que as operações sejam

acompanhadas pelo responsável pelo compliance concorrencial.
1.3. Elaboração do código de conduta

O código de conduta pode ser elaborado internamente na empresa ou externamente, quando se
contrata um consultor para essa tarefa. Em ambos os casos, é fundamental que haja o envolvimento
direção no processo de elaboração.
aderência com a cultura da organização e os riscos envolvidos.
Nesses termos, é relevante a contribuição do Guia de Compliance do Cade (CADE, 2016, p. 23):
A estratégia de elaboração de qualquer material escrito, seja ele

um Código de Conduta, um guia ou ainda orientações voltadas
compliance, precisa levar em conta a estrutura
situações de forma idealizada ou demasiado distante do que se
que não compreende a realidade por eles vivida.
evitar que contenha disposições que contrariem a legislação. No entanto, é importante ter em
encerrar na análise jurídica do documento, sob o risco de se tornar um documento inócuo. Ele
deve ser avaliado pela sua capacidade de ser compreendido transformar o
comportamento do público da organização. Assim, aderência à cultura organizacional é mais
importante do que a qualidade técnica do código de conduta.
Cuidado:

Procedimentos e medidas disciplinares
Além de apresentar os comportamentos considerados adequados e inadequados, o código

de conduta deverá explicitar os procedimentos a serem adotados em situações de risco
concorrenciais, assim como as punições para os comportamentos inadequados.
área de compliance sobre o ocorrido.
Para saber mais sobre o assunto, acesse ao vídeo:
8 Dicas para Desenvolver um Código de Conduta para sua Empresa, ele está
BRASIL. Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011. Estrutura o Sistema Brasileiro de Defesa da

Concorrência. […] e dá outras providências. Brasília, 2011.
Guia Programas
de Compliance
compliance concorrencial. Brasília: CADE, 2016. Disponível em:
ga=2.115214023.1762744349.1612482262-741839812.1586804804. Acesso em: 04 fev. 2021.
Guia para Análise

. Brasília: CADE, 2015. Disponível
em:
Acesso em: 23 abr. 2021.
Compliance
. IBGC: São Paulo, 2017. Disponível em:
. Acesso em: 04 fev. 2021.

2013. Disponível em: . Acesso
em: 04 fev. 2021.
KPMG. Pesquisa Maturidade do Compliance no Brasil. 4. ed. Brasília: KPMG, 2019. Disponível
em:
Acesso em: 04 fev. 2021.
. Londres: OFT, 2011. Disponível em:

Acesso em:
04 fev. 2021.

Unidade 2: Comunicação e treinamento
compliance em
mobilização dos colaboradores para promoção de uma cultura de compliance

dos bons programas de compliance é a adoção de treinamentos e estratégias de comunicação
sob medida para a organização. Alguns exemplos de estratégia são:
Essa estratégia pode ser construída por meio da elaboração de um plano de comunicação e
compliance
e treinamento, o público de cada uma, a periodicidades, assim como formas de monitorar e
avaliar a aderência das iniciadas ao programa de compliance e o engajamento dos colaboradores.
O plano deve considerar os riscos mapeados, a cultura organizacional, o público a ser atendido,
Treinamento de funcionários e parceiros
compliance, o código de conduta e os procedimentos devem ser integrados à

organização, inclusive por meio de treinamentos periódicos dos funcionários, especialmente
aqueles em posições chave e, se for o caso, parceiros.
No caso do compliance concorrencial, é fundamental que os funcionários que atuem na área

comercial e no setor de licitações sejam capacitados de forma periódica e frequente.
que envolvem maiores riscos.

Treinamento da alta gestão
Atores centrais na organização, como os diretores, membros do conselho de administração e

funcionários que atuam em funções centrais de controle devem receber treinamento diferenciado
e personalizado.
O treinamento da alta gestão é essencial, não apenas pela sua posição de comando e decisão na
de compliance.
Canais de comunicação
A comunicação e divulgação pode aproveitar os canais internos disponíveis na organização, como

a intranet, e-mails, mídias sociais, jornais e cartazes.
de pessoas sobre os métodos de treinamento mais adequados à realidade da sua organização.
Algumas organizações podem também optar por cursos curtos, direcionados para pessoas
na organização.
de comunicação e treinamento da organização.
funcionários atestem formalmente, por escrito, que foram treinados e que conhecem o seu
conteúdo.
Faça revisões periódicas
de comunicação, sendo atualizadas para incorporar novas mudanças na legislação ou na

jurisprudência do Cade.
A ICC, em seu Guia com Ferramentas para o Compliance

compliance

•
concorrenciais, por exemplo, a equipe de vendas ou setor comercial, colaboradores
há encontros com concorrentes, assim como os colaboradores responsáveis pela
• Treine os novos colaboradores em posição de risco concorrencial, tanto os recém-

contratados quanto aqueles que mudaram de posição na organização.
•
treinamentos presenciais e em grupos menores.
• Se sua organização é pequena e não tem condições de desenvolver um curso
posição central para um curso externo, de modo que possam atuar como
• Explore diferentes métodos de treinamento (estudos de casos, sessões de perguntas
como forma de atrair a atenção e engajar os colaboradores.

•
de resultados.

Guia Programas
de Compliance
ga=2.115214023.1762744349.1612482262-741839812.1586804804. Acesso em: 04 fev. 2021.
Guia para Análise

em:
Compliance

em: 04 fev. 2021.

em:

Acesso em:
04 fev. 2021.

compliance
Você sabia que muitos programas de compliance falham mesmo sendo bem desenhados, com
compliance
Em lugares em que a cultura de compliance é claramente apoiada pela alta
mas pela crença de que é o certo a ser feito. O apoio da alta gestão oferece a
segurança de que o certo é bem-vindo e esperado.
tone at the top
Se os dirigentes exigem resultados a todo custo, a mensagem é a de que não há valor no compliance
compliance prosperar nessa organização, por melhor que seja o seu código de conduta ou seu
programa de compliance.
compliance deve ser uma das
acompanhar sua implementação, do mesmo modo, a equipe de compliance

reuniões frequentes com a alta gestão (por exemplo, o Conselho de Administração) para reportar
a implementação e resultados do programa.
É fundamental que o compliance tenha sempre espaço na agenda das lideranças e seja um tópico
de destaque nas reuniões de gestão, sendo estabelecidas metas de compliance entre as metas
estratégicas da organização.

Temas de compliance também precisam ser incluídos nos comunicados, mensagens e declarações
compliance ou do
Gerentes de nível intermediário também possuem uma função central. Eles são a ponte entre a
alta direção e o restante da organização (mood at the middle, em português, “humor da média
gestão”) e devem ter consciência dos principais riscos da organização, reforçar os padrões de
conduta, encorajar seus funcionários a cumpri-los e, sobretudo, atuarem em estrita obediência
aos padrões de conduta da organização.
Assim, é importante que a alta gestão converse com os gerentes intermediários sobre compliance.
Pergunte o que eles têm trabalhado sobre temas de compliance com suas equipes e o que pode
ser feito para envolver a equipe e melhorar o compliance da organização.
Pesquisa da KPMG sobre a maturidade dos programas de compliance nas empresas brasileiras revela
uma maior preocupação da alta gestão em reforçar a importância da cultura de compliance.
Fonte: adaptado de KPMG, 2019, p. 13.

Guia Programas
de Compliance
ga=2.115214023.1762744349.1612482262-741839812.1586804804. Acesso em: 04 fev. 2021.

Guia para Análise
em:
Compliance

em: 04 fev. 2021.
em:

Acesso em:
04 fev. 2021.

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O padrão de conduta apresentado no código abrange todas as dimensões legais

1.1. O compliance concorrencial no código de conduta

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de condutas passíveis de serem consideradas uma infração à ordem

que há contatos com concorrentes, uma forma concreta de estabelecer

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ou divisão de mercados e/ou estabelecimento de limites de atuação

caminhe para temas relacionados a informações concorrencialmente

temas relacionados a informações concorrencialmente sensíveis,

e atestar a regularidade dos temas tratados;

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