Due Diligence de

Integridade - Petrobras

Prática de Compliance e Ética Corporativa

30 de outubro de 2019
Processo de
Cadastramento de
Fornecedores da
Petrobras
 Fases do Processo

Preenchimento de Preenchimento de
Cadastro de
dados básicos da Questionários de
Responsável
empresa Avaliação

Resultado da
Emissão de Certificado
Avaliação

Mais informações em:

https://www.petronect.com.br/irj/go/km/docs/pccshrco
ntent/Site%20Content%20(Legacy)/Portal2018/pt/Cada
stro_Etapas.html

Due Diligence de Integridade - Petrobras 3

 Fases do Processo
Análise da regularidade no cumprimento de
Critério legal obrigações junto aos órgãos do Governo
Critérios de
Avaliação
Análise dos indicadores contábeis e fornecimento
Critério econômico de diagnóstico sobre a real situação econômico-
financeira

Análise da capacidade de produção de bens e/ou

Critério técnico prestação de serviços, avaliando a tradição e o
bom desempenho do fornecimento.

Análise do Sistema de Gestão de Segurança e

Critério técnico-SMS Saúde Ocupacional (SGSSO) de acordo com normas
específicas

Critério Análise dos dados dos fabricantes nos casos de

revenda/distribuição revenda/distribuição

Análise da reputação, idoneidade e práticas de

Critério integridade combate à corrupção de acordo com o questionário
de DDI.

Due Diligence de Integridade - Petrobras

 Fases do Processo

• A Avaliação de Integridade é aplicável a todos os tipos de fornecedores:

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Due Diligence de
Integridade (DDI)
 Due Diligence de Integridade

• A DDI é uma das ações que integram o Programa Petrobras de Prevenção da Corrupção (PPPC) da
Petrobras

• O objetivo da DDI é aumentar a segurança nas contratações de bens e serviços e mitigar

eventuais riscos no relacionamento com fornecedores da Petrobras

• A DDI subsidia a análise do critério de integridade de terceiros, cujo resultado é expresso pela
atribuição do Grau de Risco de Integridade (GRI)

• Bandeiras de classificação do GRI:

✓ Bandeira verde: GRI baixo

✓ Bandeira amarela: GRI médio

✓ Bandeira vermelha: GRI alto

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 Procedimentos de Avaliação de Integridade

• Perfil da Empresa: administração corporativa; relacionamento com

representantes comerciais; setor de atuação; países de atuação;
natureza do negócio pretendido etc.

Critérios avaliados • Relacionamento com o Poder Público: O grau de interação do

nos procedimentos grupo econômico com o setor público e a importância de
de Due Diligence autorizações, licenças e permissões governamentais para as
de Integridade operações da empresa

• Histórico e Reputação: Histórico de envolvimento do grupo

econômico em casos de desvios éticos, fraude e corrupção

• Mecanismos de Prevenção, Detecção e Correção de

Irregularidades e Atos de Corrupção: Existência e aplicação de
mecanismos compatíveis com o porte da empresa

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 Avaliação de Mecanismos de Prevenção, Detecção e Correção de
Irregularidades e Atos de Corrupção
Programa de Os Códigos de Conduta e/ou
Compliance Ética devem (i) descrever os
valores e princípios da
Companhia relacionados com
Canal de
a ética e a integridade; (ii)
Avaliação de
denúncia e
Riscos
definir as condutas permitidas
investigação
e proibidas; (iii) proibir a
prática de fraude e
corrupção, e (v) prever
Disseminação do medidas disciplinares
Programa e Suporte da Alta aplicáveis nos casos de
Treinamentos Administração
Contínuos descumprimento de normas
Os treinamentos devem (i) éticas.
ocorrer periodicamente e
(ii) ser comprovados por
Códigos de
meio de um Plano de Controles
Conduta,
internos e
Treinamento, por evidências Monitoramento
processos e
procedimentos
da realização dos
treinamentos (listas de
presença, questionários, Atividades de
registros, etc.). Due Diligence

Due Diligence de Integridade - Petrobras 9

 Avaliação de Mecanismos de Prevenção, Detecção e Correção de
Irregularidades e Atos de Corrupção
Programa de
Os canais de denúncia devem
(i) ser preferencialmente Compliance
abertos para empregados e
terceiros, (ii) estar disponíveis
no website da empresa, e (iii) Canal de
Avaliação de
denúncia e
garantir a confidencialidade e investigação
Riscos
o anonimato do denunciante. A due diligence de
integridade de
Os mecanismos de investigação fornecedores, agentes,
da companhia devem (i) ser Disseminação do intermediários, parceiros
Programa e Suporte da Alta
claros, (ii) ser realizados de Treinamentos Administração de negócios ou outras
forma independente, (iii) ser Contínuos contrapartes da empresa
levados em consideração para deve ser (i) amparada por
melhoria dos controles internos política ou normativo
e aplicação de sanções. Controles
Códigos de interno e (ii) capaz de
Conduta,
internos e produzir resultados
processos e
Monitoramento
procedimentos quantificáveis.

Atividades de
Due Diligence

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 Avaliação de Mecanismos de Prevenção, Detecção e Correção de
Irregularidades e Atos de Corrupção
Os fatores de riscos são
Programa de confrontados com as
Compliance evidências documentais de
existência e aplicação de
mecanismos e
procedimentos de
Procedimentos internos de Canal de
denúncia e
Avaliação de integridade, a fim de
investigação claros e investigação
Riscos
avaliar a efetividade das
previstos no programa de
medidas de prevenção e
integridade, assim como o
remediação mantidas pela
regime disciplinar da
empresa.
empresa. Realização Disseminação do
Programa e Suporte da Alta
desses procedimentos com Treinamentos Administração
independência e Contínuos
apresentação de resultados
quantificáveis.
Códigos de
Controles
Conduta,
internos e
processos e
Monitoramento
procedimentos
Comunicação da Alta
Administração da empresa
Atividades de com a força de trabalho.
Due Diligence

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 Procedimentos de Avaliação de Integridade
1ª Etapa
• Aplicação do Questionário de DDI
• Objetivo: coletar informações
relacionadas ao perfil da empresa,
tais como: (i) o porte e
especificidades da pessoa jurídica,
(ii) relacionamento com agentes
públicos, (iii) histórico, (iv)
relacionamento com terceiros e
(v) programa de integridade
Due Diligence de Integridade - Petrobras
2ª Etapa 3ª Etapa
• Realização de pesquisa em fontes • Avaliação e definição do GRI
públicas
• Objetivo: Identificar informações • Objetivo: avaliar as medidas de
relevantes não coletadas por meio prevenção e remediação adotados
do questionário de DDI pela empresa e determinar o GRI
• As fontes consultadas incluem:
banco de dados especializado,
website da empresa, Portal da
Transparência, Listas de Sanções e
Impedimentos, entre outros
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 Resultado - Grau de Risco de Integridade (GRI)

Evidências que comprovem a existência e

aplicação de mecanismos de prevenção, detecção e BAIXO
correção de irregularidades e atos de corrupção

Caso não
sejam
Evidências que comprovem a existência, mas não a BAIXO
identificados
aplicação de mecanismos de prevenção, detecção e ou
fatores de correção de irregularidades e atos de corrupção MÉDIO *
risco nas
etapas 1 e 2
Ausência de evidências capazes de comprovar a
existência de mecanismos de prevenção, detecção e MÉDIO
correção de irregularidades e atos de corrupção

*A depender do perfil de riscos

da empresa.

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 Resultado - Grau de Risco de Integridade (GRI)

Evidências que comprovem a existência e

aplicação de mecanismos de prevenção, detecção e MÉDIO
correção de irregularidades e atos de corrupção

Caso sejam
identificados Evidências que comprovem a existência, mas não a MÉDIO
fatores de aplicação de mecanismos de prevenção, detecção e ou
correção de irregularidades e atos de corrupção ALTO *
risco nas
etapas 1 e 2

Ausência de evidências capazes de comprovar a

existência de mecanismos de prevenção, detecção e ALTO
correção de irregularidades e atos de corrupção

*A depender da quantidade e natureza dos

fatores de risco identificados e do perfil de
riscos da empresa.
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 Grau de Risco de Integridade (GRI)

• A abrangência do procedimento de DDI é proporcional à quantidade e natureza dos

fatores de risco de integridade identificados pela Petrobras em cada uma de suas
etapas

• Empresas às quais seja atribuído GRI alto (bandeira vermelha) não poderão
participar de procedimentos de contratação com a Petrobras, salvo em algumas
exceções. Nesses casos, as empresas só poderão solicitar a revisão do seu GRI
após seis meses

• A Petrobras não justifica a classificação de risco à companhia ou divulga o GRI a

terceiros

Due Diligence de Integridade - Petrobras 15

 Grau de Risco de Integridade (GRI)

Casos em que
empresas com GRI • Inaplicabilidade de Licitação (Art. 28, § 3º da Lei 13.303/2016);
alto poderão
participar de
• Dispensa de Licitação (Art. 29, V, VIII, X, XI, XIII, XV, XVI, XVII,
procedimentos de
XVIII da Lei 13.303/2016);
contratação

• Inviabilidade de competição, devidamente demonstrada;

• Licitações para alienação de bens.

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 Como podemos ajudar?

✓ Assessoria no preenchimento do questionário de Due Diligence de Integridade a ser

apresentado à Petrobras;

✓ Elaboração/Revisão de códigos de ética e conduta e de outras políticas e

procedimentos de integridade;

✓ Auxílio na implementação de Plano de Treinamentos anticorrupção e realização de

treinamentos;

✓ Auxílio na implementação de plano estratégico visando à redução do GRI.

Due Diligence de Integridade - Petrobras 17

 Nosso escritório
A atuação da prática de Compliance e Atuação em processos e inquéritos
Ética corporativa inclui os seguintes • Representação de clientes em
Eleito “Brazil Law
serviços: inquéritos administrativos e processos
Firm of the Year” sancionadores.
pelo Chambers & Investigações internas
Partners 2018 • Representação de conselhos de Acordos de leniência
administração, comitês e empresas na • Representação em negociações de
condução de investigações internas de acordos de leniência com autoridades
alegações de corrupção, fraude e governamentais.
outras condutas impróprias.
Demandas anticorrupção
Avaliação de conformidade • Representação de clientes em casos
• Avaliação das práticas adotadas por anticorrupção.
clientes para confirmar se estão de
acordo com as leis, regulamentos e Programas de compliance e
políticas internas, bem como treinamentos
• Desenvolvimento de programas de
assessoria no desenvolvimento de
compliance, incluindo políticas,
procedimentos de integridade. procedimentos, avaliação de riscos e
treinamentos.

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 Como podemos ajudar?
Due diligence anticorrupção em Análise de riscos e processos Consultoria para certificações
M&A e terceiros criminais • Consultoria em processos de
• Due diligence de compliance • Avaliação de riscos criminais e certificação de integridade.
anticorrupção no contexto de representação de empresas,
operações societárias e contratação executivos e empregados em
com terceiros. investigações e processos criminais,
incluindo a negociação de
colaborações premiadas.

Atuação perante agências Avaliação de deveres e obrigações Consultoria para informes de

reguladoras • Assessoria na avaliação de governança e formulários de
• Representação de empresas em obrigações contratuais, de referência
investigações e processos governança corporativa e de • Consultoria a companhias abertas
sancionadores perante a Comissão divulgação de informações ao na divulgação de informações sobre
de Valores Mobiliários, Banco mercado de capitais em decorrência governança e integridade, incluindo
Central e outras agências de investigações internas ou informe relativo ao Código Brasileiro
reguladoras. governamentais e ações de Governança Corporativa e
governamentais relacionadas. seções do formulário de referência
sobre política de gerenciamento de
riscos, controles internos e
programa de integridade.

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 Como podemos ajudar?

Due diligence de E&P Atuação perante Autoridades Consultoria à instituições

• Due diligence em ativos de E&P
para a identificação de potenciais
riscos envolvendo a operação
societária.
Governamentais
• Representação perante o CADE,
ANP, e órgãos ambientais na
obtenção das autorizações e
licenças necessárias para
operação dos ativos.
financeiras
• Consultoria em todos os aspectos
legais e regulatórios à instituições
financeiras e potenciais investidores
a interessados em financiar a
aquisição de ativos de E&P no
Brasil.

Consultoria em aspectos Assessoria na conclusão da

Negociação de contratos
• Negociação de contratos de compra
e venda de ativos e ações, bem
como de acordo de acionistas e
outros acessórios à transação.
societários transação
• Assessoria em todos os aspectos
• Assessoria na implementação da
legais e regulatórios envolvendo a operação, em todos os
formação de joint ventures e
procedimentos necessários durante
reestruturações societárias. as etapas de assinatura dos
contratos e de fechamento da
transação.

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 Nossos Sócios

Kevin Altit Giovani Loss

kevin@mattosfilho.com.br giovani.loss@mattosfilho.com.br

Tel.: + 55 21 3231 8204 Tel.: + 55 21 3231 8206

Rio de Janeiro Rio de Janeiro

Felipe Feres

fferes@mattosfilho.com.br

Tel.: + 55 21 3231 8126

Rio de Janeiro

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