Certificao e Auditoria

Ambiental
Auditoria Ambiental - 4

Prof. Gustavo Rodrigo Schiavon

Eng. Ambiental

Relatrio de Auditoria Ambiental

(Formato de Apresentao)

GERAL

Introduo;
Objetivo da auditoria;
Escopo da auditoria;
Data e local da auditoria;
Participantes da auditoria;
Sumrio do processo da auditoria.

Relatrio de Auditoria Ambiental

(Formato de Apresentao)

RESULTADOS
CRITRIOS:

AR:
Requisitos legais
Poltica da companhia
Desempenho do programa
Maiores riscos

Relatrio de Auditoria Ambiental

(Formato de Apresentao)

GUA:
Requisitos legais;
Poltica da companhia;
Desempenho do programa;
Maiores riscos.

RESDUOS:
Requisitos legais;
Poltica da companhia;
Desempenho do programa;
Maiores riscos.

Relatrio de Auditoria Ambiental

(Formato de Apresentao)

OUTROS:
Requisitos legais;
Poltica da companhia;
Desempenho do programa;
Maiores riscos.

EVIDNCIAS:

CONFORMIDADE:
Ar;
gua;
Resduos;
Risco;
Gesto, etc.

Relatrio de Auditoria Ambiental

(Formato de Apresentao)

NO-CONFORMIDADE:
Ar;
gua;
Resduos;
Risco;
Gesto, etc.

OBSERVAES:
CONCLUSO:
ANEXOS:

Aplicao de Auditorias Ambientais

(Exemplo de roteiro)

Pr-Auditoria

Planejamento da Auditoria:
Definio do Objetivo;
Definio do Escopo:

Seleo da unidade; e
Notificao unidade, confirmando data da
auditoria.

Definio dos Critrios;

Definio dos Recursos Necessrios;

Aplicao de Auditorias Ambientais

(Exemplo de roteiro)

Formao da Equipe de Auditores:

Confirmao da disponibilidade.

Preparao da Auditoria:

Coleta de informaes

Discusso do escopo;
Elaborao do questionrio; e
Reviso das respostas ao questionrio.

Elaborao do plano de auditoria

identificao do(s) tpico(s) prioritrio(s)

preparao do protocolo ou listas de
verificao
alocao de recursos (humanos e materiais).

Aplicao de Auditorias Ambientais

(Exemplo de roteiro)

Auditoria in loco

Apresentao:

Reunio de abertura.

Compreenso da Unidade e de sua

Gesto:
Reunio de trabalho;
Visita de reconhecimento (sempre
acompanhada pelo auditado):

Verificao dos controles internos;

Entrevistas com responsveis pela unidade.

Aplicao de Auditorias Ambientais

(Exemplo de roteiro)
Visitas complementares (quando
coletando evidncias);
Reviso do plano de auditoria.

Coleta de Evidncias:
Verificao de documentao;
Observao e avaliao das prticas;
Entrevista com pessoal da unidade;
Teste dos sistemas e procedimentos.

Aplicao de Auditorias Ambientais

(Exemplo de roteiro)

Avaliao das Evidncias:

Sumrio das evidncias;
Confirmao de existncia de
comprovao das evidncias;
Confirmao quanto a suficincia das
evidncias;
Registro das evidncias de conformidade,
de no-conformidade e das observaes;
Reunio diria da equipe de auditores;
Reunio diria com auditados.

Aplicao de Auditorias Ambientais

(Exemplo de roteiro)

Apresentao dos Resultados:

Apresentao e discusso das

conformidades e no-conformidades com
os auditados em reunio de
encerramento.

Aplicao de Auditorias Ambientais

(Exemplo de roteiro)

Relatrio de Auditoria
Ambiental

Preparao e distribuio de minuta do

relatrio;
Reviso da minuta do relatrio;
Elaborao e distribuio do relatrio
final.

Plano de Ao

Os responsveis pela unidade

auditada podem exigir um Plano de
Ao (desenvolvido pela equipe de
auditores, pela prpria empresa ou
por empresa contratada com tal
objetivo), de acordo com a relao
das no-conformidades detectadas
na auditoria ambiental.

Plano de Ao

Aps a reunio de encerramento da

auditoria, a equipe de auditores, quando
solicitada, prepara um quadro com as
no-conformidades detectadas
(preferencialmente classificadas quanto a
sua relevncia) e o encaminha ao
auditado que definir a prioridade
adotada para corrigi-las, considerando os
recursos envolvidos, o prazo e o
responsvel pela correo ou
acompanhamento.

Plano de Ao

Na seqncia, este quadro retorna

equipe de auditores que o anexa ao
relatrio final. Este procedimento usual
quando a auditoria ambiental est
inserida em um programa ou sistema de
gesto ambiental empresarial. Porm, no
se deve inclu-lo, conceitualmente, no
escopo de uma auditoria ambiental, pois a
elaborao do Plano de Ao pode estar a
cargo dos responsveis pela unidade
auditada, enquanto a auditoria ambiental,
por definio, deve ser realizada por
profissionais independentes da operao
da unidade auditada.

Plano de Ao
(Exemplo de roteiro)

Desenvolvimento de Plano de Ao:

proposta de aes corretivas;

definio dos responsveis pela sua
execuo;
definio de recursos envolvidos;
definio de prazo para sua execuo.

Acompanhamento do Plano de Ao.