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Janeiro de 2011
I. Introduo ................................................................................................................ 1
1.1 Objetivo ............................................................................................................. 1
1.4 Consideraes gerais ......................................................................................... 2
1.7 Aplicabilidade das Diretrizes ............................................................................ 2
1.9 Conflito de interesses ........................................................................................ 3
1.10 Vantagem competitiva desleal ........................................................................ 4
1.11 Elegibilidade ..................................................Error! Bookmark not defined.
1.14 Contratao antecipada e financiamento retroativo ........................................ 6
1.15 Associaes entre consultores ......................................................................... 6
1.16 Reviso, assistncia e monitoramento do Banco ............................................ 7
1.19 Seleo viciada (Misprocurement).................................................................. 7
1.20 Referncia ao Banco ....................................................................................... 8
1.21 Treinamento ou transferncia de conhecimento ............................................. 8
1.22 Idioma ............................................................................................................. 9
1.23 Fraude e corrupo .......................................................................................... 9
1.25 Plano de Aquisies ...................................................................................... 12
II. Seleo Baseada na Qualidade e no Custo (SBQC) .......................................... 13
2.1 Processo de seleo ......................................................................................... 13
2.3 Termo de Referncia (TOR) ........................................................................... 13
2.4 Estimativa de custo (Oramento) .................................................................... 14
2.5 Divulgao ...................................................................................................... 14
2.6 Lista Curta de Consultores .............................................................................. 15
2.9 Elaborao e distribuio da Solicitao de Propostas (RFP) ........................ 16
2.10 Carta Convite (LOI) ...................................................................................... 16
2.11 Instrues aos Consultores e Folha de Dados (ITC) ..................................... 16
2.12 Contrato ......................................................................................................... 17
2.13 Recebimento e abertura das propostas .......................................................... 17
2.14 Esclarecimento ou alterao das propostas ................................................... 18
2.15 Avaliao das propostas: anlise da qualidade e do custo ............................ 18
2.16 Avaliao da qualidade ................................................................................. 18
2.23 Abertura das propostas financeiras e avaliao do custo .............................. 20
2.26 Avaliao combinada de qualidade e custo .................................................. 22
2.27 Negociaes e outorga do contrato ............................................................... 22
2.31 Publicao da outorga do contrato ................................................................ 23
2.32 Esclarecimentos pelo Muturio ..................................................................... 23
2.33 Rejeio de todas as propostas e nova Solicitao de Propostas .................. 23
2.35 Confidencialidade ......................................................................................... 24
III. Outros Mtodos de Seleo ................................................................................ 25
3.1 Disposies gerais ........................................................................................... 25
3.2 Seleo Baseada na Qualidade (SBQ) ............................................................ 25
3.5 Seleo com Oramento Fixo (SOF) .............................................................. 26
3.6 Seleo pelo Menor Custo (SMC) .................................................................. 26
AID
BIRD
CD
CDD
CE
CPAR
EOI
FPA
ICSID
IDC
IFC
INT
ITC
LOI
MDTF
MIGA
MOS
ONG
ONU
PAD
PPA
PPR
PID
REOI
RFP
SBQ
SBQC
SMC
SOF
SQC
SWAp
TOR
UNDB
UCS
Siglas
Associao Internacional de Desenvolvimento
Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento
(Banco Mundial)
Contratao Direta
Desenvolvimento Impulsionado pela Comunidade (Community
Driven Development)
Conta Especial
Relatrio de Avaliao de Aquisies do Pas (Country
Procurement Assessment Report)
Manifestao de Interesse (Expression of Interest)
Acordo sobre Princpios Fiducirios (Fiduciary Principles
Accord)
Centro Internacional de Resoluo de Disputas sobre
Investimentos (International Center for Settlement of Investment
Disputes)
Contrato de Entrega Indefinida (Indefinite Delivery Contract)
Corporao Financeira Internacional
Vice-Presidncia de Integridade
Instrues aos Consultores (Instructions to Consultants)
Carta Convite (Letter of Invitation)
Fundo Fiducirio de Mltiplos Doadores (Multi Donor Trust
Fund)
Agncia Multilateral de Garantia de Investimentos
Resumo Mensal de Operaes (Monthly Operation Summary)
Organizao no governamental
Organizao das Naes Unidas
Documento de Avaliao do Projeto (Project Appraisal
Document)
Adiantamento para Preparao de Projeto (Project Preparation
Advance)
Revises Posterior de Aquisies
Documento de Informaes sobre Projetos (Project Information
Document)
Solicitao de Manifestao de Interesse
Solicitao de Propostas (Request for Proposal)
Seleo Baseada na Qualidade
Seleo Baseada na Qualidade e Custo
Seleo Baseada no Menor Custo
Seleo com Oramento Fixo
Seleo Baseada nas Qualificaes do Consultor
Abordagem Setorial Ampla
Termo de referncia
United Nations Development Business
Utilizao dos Sistemas Nacionais (Use of Country Systems)
I. INTRODUO
Objetivo
1.1 O objetivo destas Diretrizes definir as normas e procedimentos do Banco para
seleo, contratao e monitoramento de consultores necessrios aos projetos financiados,
no todo ou em parte, por um emprstimo do Banco Internacional para Reconstruo e
Desenvolvimento (BIRD), por um crdito ou doao da Associao de Desenvolvimento
Internacional (AID),1 por um adiantamento para preparao de projeto (PPA), uma doao
do Banco ou por um fundo fiducirio2 administrado pelo Banco e executado pelo
beneficirio.
1.2 O Acordo de Emprstimo rege as relaes jurdicas entre o Muturio e o Banco, e
estas Diretrizes aplicam-se seleo e contratao de consultores para o projeto, conforme
estabelecido no Acordo de Emprstimo. Os direitos e obrigaes do Muturio3 e dos
consultores so regidos pela Solicitao de Propostas (RFP)4 especfica emitida pelo
Muturio, bem como pelo contrato assinado entre o Muturio e o consultor, e no por estas
Diretrizes nem pelo Acordo de Emprstimo. Ressalvadas as partes do Acordo de
Emprstimo, ningum ter direitos dele decorrentes nem poder reivindicar os recursos
provenientes do emprstimo.
1.3 Para a finalidade destas Diretrizes, o termo consultores abrange uma ampla gama
de entidades pblicas e privadas, como empresas de consultoria, empresas de engenharia,
administradores de obras, empresas gestoras, agentes de compras, agentes de inspeo,
auditores, agncias das Naes Unidas (ONU) e outros organismos multilaterais, bancos
comerciais e de investimento, universidades, instituies de pesquisa, rgos
governamentais, organizaes no governamentais (ONGs) e pessoas fsicas.5 Os
Muturios do Banco se valem dessas organizaes como consultores, para que estas
ajudem em diversas atividades, como consultoria sobre polticas, reformas institucionais,
administrao, servios de engenharia, superviso de obras, servios financeiros, assessoria
em aquisies, estudos sociais e ambientais, bem como na identificao, preparao e
implementao de projetos, para complementar a capacidade tcnica dos Muturios nesses
setores.
1
As exigncias do BIRD e da AID so idnticas. As referncias ao Banco contidas nestas Diretrizes abrangem o BIRD e a AID;
as referncias a emprstimos abrangem os emprstimos do BIRD, os crditos ou doaes da AID, as doaes do Banco, os fundos
fiducirios administrados pelo Banco e executados pelo beneficirio, e os adiantamentos para preparao de projetos (PPAs). As
referncias ao Acordo de Emprstimo abrangem o acordo [legal agreement] entre o Banco e o Muturio e podem abranger o acordo
do projeto firmado entre o Banco e a entidade executora do projeto. As referncias ao Muturio abrangem os beneficirios do
emprstimo, crdito, doao e PPA que executem os referidos projetos e podem englobar tambm os submuturios ou as entidades
executoras do projeto.
Desde que o acordo que estabelece esse fundo fiducirio ou as doaes a serem administradas pelo Banco no seja conflitante com
estas disposies na forma de excees, inclusive nos termos do Acordo sobre Princpios Fiducirios da ONU [UN Fiduciary
Principles Accord (FPA)] ou de um Fundo Fiducirio de Mltiplos Doadores [Multi Donor Trust Fund (MDTF)] em situaes de
emergncia.
Em alguns casos, o Muturio atua apenas como intermedirio, sendo o projeto executado por outra agncia ou entidade. Nestas
Diretrizes, as referncias ao Muturio abrangem essas agncias e entidades, bem como os Submuturios, no contexto dos repasses de
emprstimos externos.
Ver o Apndice 2.
Os pargrafos 3.15 a 3.21 relacionam tipos especiais de consultores, e a Seo V trata de consultores individuais.
Consideraes gerais
1.4 O Muturio responsvel pela elaborao e implementao do projeto e, portanto,
pela seleo de consultores e pela outorga e subsequente administrao do contrato. Cabe
ao Banco, de acordo com o seu Convnio Constitutivo (Convnio Constitutivo do Banco
Mundial, Artigo III, Seo 5(b); Convnio Constitutivo da AID, Artigo V, Seo 1(g)),
assegurar que os recursos de todo emprstimo sejam empregados apenas para os fins para
os quais o emprstimo foi concedido, com a devida ateno economia e eficincia e sem
levar em conta influncias ou consideraes polticas ou no econmicas; para tanto, o
Banco estabeleceu procedimentos detalhados. Embora as normas e procedimentos
especficos a serem adotados para a contratao de consultores dependam de circunstncias
peculiares a cada situao, cinco princpios orientam a poltica do Banco durante o
processo de seleo:
(a)
(b)
(c)
(d)
(e)
1.5 O Banco considera que, na maioria dos casos, os objetivos acima podem ser
alcanados mediante a concorrncia entre empresas qualificadas que integram uma lista
curta com base na qualidade da proposta e, se for o caso, no custo dos servios a serem
prestados. As Sees II e III destas Diretrizes descrevem os diferentes mtodos de seleo
de consultores aceitos pelo Banco e as circunstncias nas quais eles so adequados. Como
a Seleo Baseada na Qualidade e no Custo (SBQC) normalmente o mtodo mais
recomendado, a Seo II destas Diretrizes detalha os procedimentos da SBQC. No entanto,
esse no o mtodo mais apropriado para todos os casos; por essa razo, a Seo III
apresenta outros mtodos de seleo e as situaes s quais eles se aplicam.
1.6 Os mtodos especficos que podem ser adotados para a seleo de consultores para
um determinado projeto esto previstos no Acordo de Emprstimo. Os contratos
especficos a serem financiados no projeto e seus respectivos mtodos de seleo, segundo
as disposies do Acordo de Emprstimo, devero ser estabelecidos no Plano de
Aquisies, conforme indicado no pargrafo 1.25 destas diretrizes.
Aplicabilidade das Diretrizes
1.7 Os servios de consultoria a que se destinam estas Diretrizes so de natureza
intelectual e de assessoramento. Estas Diretrizes no se aplicam a outros tipos de servios
nos quais prevaleam os aspectos fsicos da atividade, que sejam licitados e contratados
com base na execuo de produtos fsicos mensurveis e cujos padres de desempenho
possam ser claramente identificados e aplicados de maneira uniforme, como perfurao,
fotografia area, obteno de imagens por satlite, mapeamento e operaes semelhantes,
2
Estes ltimos servios so licitados e contratados com base na entrega de produtos fsicos mensurveis e adquiridos de acordo com as
atuais Diretrizes para Aquisies de Bens, Obras e Servios Tcnicos Financiados por Emprstimos do BIRD e Crditos e Doaes
da AID, referidas neste documento como as Diretrizes para Aquisies.
Abrange a seleo de consultores por um agente de compras ou gerente de obra empregado pelo Muturio nos termos do pargrafo
3.17 destas Diretrizes.
O Banco poder concordar com a utilizao dos sistemas de aquisies pblicas do pas do Muturio Utilizao dos Sistemas
Nacionais (UCS) para a seleo de consultores (inclusive pessoas fsicas) nos termos do pargrafo 3.12 destas Diretrizes. Nesses
casos, o Acordo de Emprstimo entre o Muturio e o Banco dever descrever os procedimentos para seleo por parte do Muturio,
bem como estabelecer a aplicao plena da Seo I e de outras partes destas Diretrizes conforme o Banco considere pertinente.
esteja sob controle juntamente com tal empresa, ser desqualificada do fornecimento
futuro de bens, obras ou servios (diferentes dos servios de consultoria regulados
por estas Diretrizes) que resultem ou estejam diretamente relacionados aos servios
de consultoria para tal preparao ou implementao. Esta disposio no se aplica s
diversas empresas (consultores, empreiteiros ou fornecedores) que, em conjunto,
estejam desempenhando as obrigaes do empreiteiro estabelecidas mediante um
contrato de obra a preo fixo ou de projeto e construo.
(b)
(c)
(d)
Elegibilidade
1.11 Para estimular a concorrncia, o Banco permite que consultores (empresas e pessoas
fsicas) de todos os pases ofeream servios de consultoria para projetos financiados pelo
Banco.9 As condies de participao devero se limitar s que forem essenciais para
garantir a capacidade da empresa de cumprir o contrato em questo.
1.12 Com relao a qualquer contrato a ser financiado, no todo ou em parte, por um
emprstimo do Banco, o Banco no permite que o Muturio denegue a participao em
uma lista curta ou processo de seleo ou outorga de contrato a um consultor por motivos
que no estejam relacionados a: (i) sua capacidade e recursos para cumprir inteiramente o
contrato ou (ii) situaes de conflito de interesses nos termos do pargrafo 1.9 acima.
1.13 Como exceo ao previsto nos pargrafos 1.11 e 1.12:
(a)
Os consultores podem ser excludos se: (i) de acordo com a lei ou normas oficiais, o
pas do Muturio proibir o estabelecimento de relaes comerciais com o pas do
consultor, desde que o Banco entenda que tal excluso no impea a concorrncia
efetiva na contratao dos servios de consultoria necessrios ou (ii) em
cumprimento a uma deciso do Conselho de Segurana das Naes Unidas, nos
termos do Captulo VII da Carta das Naes Unidas, o pas do Muturio proibir
pagamentos a qualquer pas, pessoa fsica ou entidade. Quando o pas do Muturio
proibir pagamentos a uma determinada empresa ou pela aquisio de bens
especficos, a fim de cumprir tais normas, essa empresa poder ser excluda.
(b)
(c)
(d)
O Banco permite que empresas e pessoas fsicas de Taiwan, China prestem servios de consultoria a projetos por ele financiados.
10
Para ser considerada elegvel, uma empresa ou instituio estatal precisa comprovar de modo satisfatrio para o Banco e por meio de
todos os documentos pertinentes, inclusive seu contrato social [charter] e outras informaes que o Banco venha a solicitar, que: (i)
um pessoa jurdica distinta do governo; (ii) no recebe qualquer tipo de subsdio nem apoio oramentrio; (iii) funciona como uma
empresa comercial e, entre outras coisas, no est obrigada a transferir eventuais excedentes de caixa ao governo, pode adquirir
direitos e obrigaes, tomar recursos emprestados e ser responsabilizada pelo pagamento de suas dvidas, e pode ter a sua falncia
declarada e (iv) no est concorrendo a um contrato a ser outorgado pelo departamento ou rgo do governo que, nos termos da
legislao ou regulamentao pertinente, constitui a autoridade que presta contas ou supervisiona a empresa ou que tem a capacidade
para exercer influncia ou controle sobre a empresa ou instituio.
Uma empresa declarada inelegvel pelo Banco, de acordo com o pargrafo 1.23(d)
destas Diretrizes ou com as polticas de combate corrupo e procedimentos de
sanes12 do Grupo do Banco Mundial, no poder receber um contrato financiado
pelo Banco nem beneficiar-se de tal contrato, seja financeiramente ou de outra
maneira, durante o perodo que o Banco determinar.
11
No caso de pedido de demisso ou aposentadoria por um perodo de pelo menos seis (6) meses ou pelo perodo estabelecido pela
legislao que rege o servio pblico no pas do Muturio, o que for mais longo. Professores ou funcionrios e peritos em reas
especializadas de universidades, instituies de ensino e institutos de pesquisa podem ser contratados individualmente em regime de
meio perodo, desde que tenham sido funcionrios em tempo integral das suas respectivas instituies por um ano ou mais antes de
serem contratados e desde que os servios necessrios justifiquem essa contratao.
12
Para os fins deste pargrafo, as polticas do Grupo do Banco Mundial pertinentes ao combate corrupo so apresentadas nos
documentos Guidelines On Preventing and Combating Fraud and Corruption in Projects Financed by IBRD Loans and IDA Credits
and Grants [Diretrizes para a Preveno e o Combate Fraude e Corrupo em Projetos Financiados por Emprstimos do BIRD e
Crditos e Doaes da AID] e Anti-corruption Guidelines for IFC, MIGA, and World Bank Guarantee Transactions [Diretrizes para o
Combate Corrupo en Operaes de Garantia da IFC, MIGA e Banco Mundial]. Os procedimentos de sanes do Banco esto
publicados na pgina da Banco na Internet.
dever indicar uma das empresas para represent-la; todos os membros do consrcio, ou
seu representante munido de uma procurao, tero de assinar o contrato. Todos os
membros do consrcio sero responsveis conjunta e solidariamente pela execuo integral
do servio. Uma vez concluda a lista curta e remetidas as Solicitaes de Propostas
(RFPs), qualquer associao de consultores sob a forma de consrcio ou de subconsultoria
entre empresas da lista curta ser permitida apenas com a aprovao do Muturio. Os
Muturios no devem exigir que os consultores formem associaes com esta ou aquela
empresa ou grupo de empresas especficas nem que incluam esta ou aquela pessoa fsica
nas suas propostas, mas podem estimular a associao com empresas nacionais
qualificadas.
Reviso, assistncia e monitoramento do Banco
1.16 O Banco examina a contratao de consultores pelo Muturio para certificar-se de
que o processo de seleo seja realizado de acordo com as disposies destas Diretrizes.
Os procedimentos de reviso esto descritos no Apndice 1.
1.17 Em situaes excepcionais, quando o Muturio no puder preparar nem uma lista
curta nem uma lista longa, e em resposta a uma solicitao por escrito, o Banco poder
assistir o Muturio na elaborao de listas curtas13 ou listas longas14 de empresas que o
Banco considere aptas a desempenhar a tarefa. O fornecimento dessas listas no representa
o endosso dos consultores. O Muturio tem a responsabilidade de verificar a elegibilidade
e as qualificaes das firmas da lista curta e poder excluir nomes ou acrescentar outros a
seu critrio; contudo, a lista curta definitiva dever ser submetida para no objeo do
Banco antes da emisso da RFP pelo Muturio.
1.18 Cabe ao Muturio supervisionar o desempenho dos consultores e garantir que
prestem os servios de acordo com o contrato. Sem assumir qualquer responsabilidade do
Muturio nem dos consultores, a equipe do Banco monitorar a qualidade do trabalho dos
consultores conforme necessrio para se certificar de que est sendo realizado de acordo
com os padres apropriados e se baseia em dados confiveis. Se for conveniente, o Banco
poder participar das reunies entre o Muturio e os consultores e, caso necessrio, poder
dar assistncia ao Muturio na soluo de questes referentes ao servio. Se uma parte
significativa do servio for realizada nos escritrios dos consultores, o Banco poder, com
a concordncia do Muturio, visitar tais escritrios para revisar o trabalho dos consultores.
Seleo viciada (Misprocurement)
1.19 O Banco no financiar despesas com servios de consultoria no mbito de um
contrato caso conclua que tal contrato (a) no foi concedido em conformidade com as
disposies estabelecidas no Acordo de Emprstimo e detalhadas no Plano de Aquisies15
ao qual o Banco apresentou no objeo; (b) no pde ser concedido a um determinado
consultor, que de outra forma seria o vencedor da concorrncia, devido ao Muturio ter
13
14
Lista longa: uma lista preliminar de possveis empresas com base na qual a lista curta ser elaborada.
15
agido deliberadamente para atrasar o processo ou adotou outras aes que resultaram em
atrasos injustificveis ou na indisponibilidade da proposta vencedora ou na rejeio
indevida de qualquer proposta; ou (c) envolva a participao de um representante do
Muturio ou de um beneficirio de qualquer parte dos recursos do emprstimo em fraude
ou corrupo, conforme estabelecido no pargrafo 1.23(c). Nesses casos, seja em
decorrncia de reviso prvia ou posterior, o Banco declarar viciado o processo de seleo
e a poltica do banco cancelar a parte do emprstimo destinada aos servios contratados
em tais circunstncias. Alm disso, o Banco poder tomar outras medidas cabveis
previstas no Acordo de Emprstimo. Mesmo quando o contrato houver sido outorgado
aps a obteno da no objeo do Banco, o Banco poder ainda considerar viciado o
processo e aplicar integralmente suas normas e tomar outras medidas cabveis, quer o
emprstimo tenha sido fechado ou no, se concluir que a no objeo se baseou em
informaes incompletas, imprecisas ou enganosas fornecidas pelo Muturio ou que os
termos e condies do contrato foram modificados substancialmente sem a no objeo do
Banco.
Referncia ao Banco
1.20 O Muturio dever usar o seguinte texto16 ao se referir ao Banco na RFP e nos
documentos do contrato:
O [nome do muturio] recebeu [ou, solicitou] um [emprstimo] do Banco
Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento (o Banco) em um montante
equivalente a US$___, para custear [nome do projeto], pretendendo aplicar parte dos
recursos desse [emprstimo] em pagamentos autorizados nos termos deste Contrato.
Os pagamentos efetuados pelo Banco sero realizados somente a pedido de [nome do
Muturio ou de terceiro por ele designado] e, uma vez aprovados pelo Banco, estaro
sujeitos, em todos os aspectos, aos termos e condies do Acordo de [Emprstimo].
O Acordo de [Emprstimo] veta o saque da Conta de [Emprstimo] cujo objetivo seja
qualquer pagamento a pessoas fsicas ou entidades, ou para importao de bens se tal
pagamento ou importao, conforme conhecimento do Banco, for proibido por
deciso do Conselho de Segurana das Naes Unidas, em conformidade com os
termos do Captulo VII da Carta das Naes Unidas. Nenhuma parte a no ser [nome
do Muturio] ter qualquer direito decorrente do Acordo de Emprstimo ou poder
reivindicar os recursos do [emprstimo].
Treinamento ou transferncia de conhecimento
1.21 Se a tarefa envolver um importante componente de treinamento ou transferncia de
conhecimento para a equipe do Muturio ou os consultores nacionais, o Termo de
Referncia (TOR) dever indicar os objetivos, a natureza, o escopo e as metas do programa
de treinamento, incluindo detalhes sobre instrutores e as pessoas que recebero o
treinamento, habilidades a serem transferidas, cronograma e procedimentos de
16
O Banco dever estar de acordo com o idioma a ser utilizado. O Muturio dever assumir inteira responsabilidade pela traduo
correta dos documentos para o idioma nacional. No caso de discrepncias entre a traduo e os documentos em ingls, francs ou
espanhol, dever prevalecer o texto destes ltimos. Caso o Muturio tenha mais de um idioma nacional e a legislao do pas exija
que documentos oficiais sejam publicados em todas as lnguas nacionais, o Muturio dever usar um dos idiomas nacionais na RFP e
poder publicar verses traduzidas nas demais lnguas.
18
Nesse contexto, ser imprpria qualquer atitude tomada por um consultor ou seu pessoal, agentes, subconsultores, empreiteiros,
prestadores de servio, fornecedores e/ou seus funcionrios no intuito de influenciar o processo de seleo ou a execuo do contrato
para obter vantagens indevidas.
19
Para os fins deste pargrafo, terceiros refere-se a um funcionrio pblico que atue no processo de seleo ou na execuo do
contrato. Nesse contexto, funcionrio pblico inclui a equipe do Banco Mundial e os funcionrios de outras organizaes que
examinam ou tomam decises sobre seleo.
(b)
(c)
20
Para os fins deste pargrafo, parte refere-se a um funcionrio pblico; os termos benefcio e obrigao so relativos ao
processo de seleo ou execuo do contrato; e o ato ou omisso tem como objetivo influenciar o processo de seleo ou a
execuo do contrato.
21
Para os fins deste pargrafo, o termo partes refere-se aos participantes do processo de aquisio ou de seleo (inclusive
funcionrios pblicos) que tentam por si mesmos ou por intermdio de outra pessoa ou entidade que no participe do processo de
aquisio ou seleo simular a concorrncia ou estabelecer preos em nveis artificiais e no competitivos ou ter acesso s propostas
de preo ou demais condies de outros participantes e vice-versa.
22
Para os fins deste pargrafo, parte refere-se a um participante do processo de seleo ou da execuo do contrato.
10
(d)
(e)
(f)
exigir que, quando um Muturio selecionar uma agncia da Organizao das Naes
Unidas (ONU) para prestar servios de assistncia tcnica em conformidade com o
disposto no pargrafo 3.15, nos termos de um acordo firmado entre o Muturio e a
agncia da ONU, as disposies acima deste pargrafo 1.23 relativamente s sanes
por fraude ou corrupo sejam aplicadas na sua totalidade aos consultores e seus
subconsultores, fornecedores, prestadores de servio, empreiteiros, subempreiteiros e
seus funcionrios que firmaram contratos com a agncia da ONU.
Como exceo ao disposto acima, os pargrafos 1.23(d) e (e) no devero ser
aplicados agncia da ONU nem a seus funcionrios, e o pargrafo 1.23(e) no
dever ser aplicado aos contratos entre a agncia da ONU e seus fornecedores e
prestadores de servio. Nesses casos, as agncias da ONU aplicaro suas prprias
regras e regulamentos para investigar alegaes de fraude ou corrupo,
salvaguardados os termos e condies que o Banco e a agncia da ONU venham a
acordar, inclusive a obrigao de informar periodicamente ao Banco das decises e
providncias tomadas. O Banco mantm o direito de exigir que o Muturio invoque
medidas como suspenso ou resciso. As agncias da ONU devero consultar a lista
de empresas e pessoas suspensas ou impedidas elaborada pelo Banco. Caso um rgo
da ONU firme um contrato ou assine uma ordem de compra com uma empresa ou
pessoa suspensa ou impedida pelo Banco, este no financiar as despesas
relacionadas e aplicar outras medidas cabveis.
Uma empresa ou uma pessoa fsica pode ser declarada inelegvel para a outorga de um contrato financiado pelo Banco: (i) aps a
concluso do processo de sano conforme os procedimentos do Banco, incluindo, inter alia, impedimento cruzado, conforme
acordado com outras Instituies Financeiras Internacionais, como Bancos Multilaterais de Desenvolvimento e atravs da aplicao
de procedimentos de sano por fraude e corrupo em licitaes corporativas do Grupo Banco Mundial, e (ii) em decorrncia de
suspenso temporria ou suspenso temporria preventiva em relao a um processo de sano em trmite. Ver a nota de rodap12 e
o pargrafo 8 do Apndice 1 destas Diretrizes.
24
Um subempreiteiro, consultor, fabricante ou fornecedor ou prestador de servio (nomes diferentes podem ser usados dependendo do
edital de licitao especfico) aquele que: (i) foi indicado pelo licitante em sua pr-qualificao ou proposta porque traz experincia
e conhecimento especficos ou cruciais que permitem ao licitante cumprir as exigncias de qualificao para a licitao em tela; ou
(ii) foi indicado pelo Muturio.
11
25
Como exemplo, o compromisso poder ser redigido da seguinte forma: Comprometemo-nos a cumprir as leis contra fraude e
corrupo vigentes no pas do Cliente, conforme relacionadas na Solicitao de Propostas, durante a concorrncia (e, caso nos seja
outorgado, ao executar o referido contrato).
26
O Plano de Aquisies, incluindo suas atualizaes, dever conter pelo menos (i) uma breve descrio dos servios de consultoria
exigidos pelo projeto para os quais sero emitidas solicitaes de propostas durante o perodo em questo; (ii) os mtodos de seleo
propostos, conforme permitido nos termos do Acordo de Emprstimo; (iii) as exigncias e limites da reviso pelo Banco e (iv) o
cronograma das principais atividades de seleo, alm de outras informaes que, dentro do razovel, o Banco possa exigir. No caso
de projetos, ou seus componentes, que sejam motivados pela demanda, como Desenvolvimento Impulsionado pela Comunidade
(CDDs), programas setoriais (SWAps), etc., em que contratos especficos ou seus cronogramas no possam ser determinados de
antemo, um modelo apropriado do Plano de Aquisies ser acordado com o Banco para o acompanhamento e implementao da
seleo de consultores. Se o projeto abranger a aquisio de bens, obras e servios tcnicos, o Plano de Aquisies dever abranger
tambm os mtodos para essas aquisies, em conformidade com as Diretrizes para Aquisies de Bens, Obras e Servios Tcnicos
Financiada por Emprstimos do BIRD e Crditos e Doaes da AID pelos Muturios do Banco Mundial.
27
Ver o Apndice 1.
12
(a)
(b)
(c)
divulgao;
(d)
(e)
(f)
(g)
(h)
(i)
(j)
(k)
28
O UNDB uma publicao da Organizao das Naes Unidas. As informaes sobre assinatura esto disponveis em: Development
Business, United Nations, GCPO Box 5850, New York, NY 10163-5850, EUA (website: www.devbusiness.com; e-mail:
dbsubscribe@un.org).
Website do Banco Mundial: www.worldbank.org.
29
Alm disso, a critrio do Muturio, no idioma nacional, conforme definido no pargrafo 1.22.
30
Excepcionalmente, quando o Banco concordar com uma lista curta contendo apenas consultores nacionais, ele poder aceitar que o
Muturio no publique no UNDB contratos acima de US$ 300 mil. Os limites em dlares indicados nestas Diretrizes abrangem todos
os impostos e taxas, conforme o caso.
14
curta. O atraso na apresentao da resposta a uma REOI no constituir motivo para sua
rejeio, salvo quando o Muturio j houver concludo a lista curta, com base nas
manifestaes de interesse recebidas, que atenda s condies estabelecidas no pargrafo
2.6 abaixo. O Banco providenciar a publicao simultnea de todas as REOIs preparadas
e apresentadas pelo Muturio no website do Banco.
Lista Curta de Consultores
2.6 O Muturio o responsvel por elaborar as listas curtas. Ele dever considerar
inicialmente as empresas que tenham manifestado interesse e possuam as qualificaes
necessrias. As listas curtas devero compreender seis empresas com ampla distribuio
geogrfica, com (i) no mximo duas empresas de um mesmo pas, a menos que no seja
possvel identificar outras empresas qualificadas que cumpram as exigncias; 31 e (ii) no
mnimo uma empresa de um pas em desenvolvimento, a menos que no tenha sido
possvel identificar empresas qualificadas de pases em desenvolvimento. Quando alguma
das exigncias acima no puder ser cumprida com base nas EOIs recebidas, o Muturio
poder solicitar diretamente o interesse de empresas qualificadas, com base na sua prpria
experincia ou solicitar a assistncia do Banco, em conformidade com o pargrafo 1.17.
Excepcionalmente, o Banco poder aceitar listas curtas compreendendo um nmero menor
de empresas quando empresas qualificadas em nmero suficiente no houverem
manifestado interesse por um servio especfico, quando no for possvel identificar
empresas qualificadas em nmero suficiente ou quando o tamanho do contrato ou a
natureza do servio no justificar uma concorrncia mais abrangente. O Banco poder
acordar com o Muturio a ampliao ou reduo da lista curta. Uma vez que o Banco tenha
emitido uma no objeo a uma lista curta, o Muturio no poder modific-la sem a no
objeo do Banco. O Muturio dever fornecer a lista curta definitiva s empresas que
manifestaram interesse, assim como a qualquer outra empresa ou entidade que a solicite
especificamente.
2.7 A lista curta poder abranger consultores exclusivamente nacionais (empresas
registradas ou constitudas no pas) quando o servio estiver abaixo do limite ou limites
estabelecidos no Plano de Aquisies aprovado pelo Banco,32 um nmero suficiente de
empresas nacionais qualificadas estiver disponvel para compor uma lista de empresas com
preos competitivos e a incluso de consultores estrangeiros na concorrncia for
obviamente injustificada ou eles no tiverem manifestado interesse. Esses mesmos tetos
sero adotados como um limite abaixo do qual as listas curtas sero compostas
integralmente por empresas nacionais, selecionadas por meio de procedimentos acordados
31
Para os fins de elaborao da lista curta, a nacionalidade de uma empresa a do pas onde foi constituda ou registrada e, no caso de
um consrcio, a nacionalidade da empresa lder.
32
Os limites em dlares sero determinados caso a caso, levando em conta a natureza do projeto, a capacidade dos consultores nacionais
e a complexidade dos servios. O teto (ou tetos) normalmente no poder exceder a quantia definida no relatrio de avaliao das
licitaes (Country Procurement Assessment Report CPAR) para o pas do Muturio ou outras avaliaes semelhantes realizadas
pelo Banco. Os limites em dlares para cada pas muturio sero publicados no website do Banco. O Banco poder aceitar, caso
solicitado pelo Muturio, que as RFPs para servios como esses contenham uma clusula que torne inelegvel, para fins de
financiamento pelo Banco, uma empresa do pas do Muturio que tenha sido sancionada ou impedida, no que se refere outorga de
contratos, pela autoridade judicial competente do pas do Muturio e em consonncia com a legislao pertinente, desde que o Banco
tenha determinado que a empresa tenha se envolvido em fraude ou corrupo e a ela tenha sido concedido o devido processo legal.
15
Os SWAps representam a abordagem adotada pelas agncias de desenvolvimento para apoiar os programas liderados pelos pases
cuja escala maior que a de um projeto. Em geral, abrangem um setor inteiro ou uma grande parte dele.
34
Os limites em dlares que definem pequeno sero especificados em cada caso, levando em conta a natureza e a complexidade do
servio, mas no devero ultrapassar US$ 300 mil, salvo casos excepcionais, como situaes de emergncia declaradas pelo Muturio
e reconhecidas pelo Banco.
16
seus critrios e fatores, acompanhados dos respectivos pesos, alm da nota mnima para
aprovao da qualidade. As ITC devero indicar uma estimativa da carga de trabalho dos
principais especialistas (em termos de homens/hora) exigida dos consultores ou o
oramento total, mas no ambos. No entanto, os consultores podero elaborar suas prprias
estimativas de carga horria dos especialistas necessrios para executar o servio e propor
o custo correspondente. Nos contratos com base no tempo, se os servios forem de
natureza rotineira ou no exigirem uma abordagem inovadora, o Muturio poder,
mediante no objeo do Banco, exigir que os consultores incluam na sua proposta a
mesma carga horria dos especialistas indicada na RFP, na falta da qual, a proposta
financeira ser ajustada para os fins de comparao das propostas e deciso sobre a outorga
do contrato. As ITC fixaro o prazo de validade das propostas, que deve ser suficiente para
a sua avaliao, a deciso sobre a outorga, a reviso pelo Banco e a finalizao das
negociaes do contrato. A lista detalhada das informaes a serem includas nas ITC
consta do Apndice 2.
Contrato
2.12 A Seo IV destas Diretrizes apresenta um resumo dos tipos de contrato mais
comuns. Os Muturios devero utilizar a Minuta Padro de Contrato elaborada pelo Banco,
podendo inserir modificaes mnimas, dentro do aceitvel para o Banco, conforme
necessrio, para adapt-la a questes especficas do pas e do projeto. Essas mudanas
podero ser inseridas somente nas Folhas de Dados do Contrato ou nas Condies
Especiais do Contrato, sendo proibido alterar o texto das Condies Gerais do Contrato,
includas na Minuta Padro do Banco. Essas minutas de contrato abrangem a maior parte
dos servios de consultoria, mas quando forem inadequadas (por exemplo, para inspeo
de pr-embarque, servios de aquisio, treinamento de estudantes em universidades,
servios de publicidade em privatizao, ou twinning), os Muturios podero utilizar
outros modelos aceitos pelo Banco.
Recebimento e abertura das propostas
2.13 O Muturio dever permitir tempo suficiente para que os consultores elaborem suas
propostas. O prazo depender do servio, mas normalmente no ser inferior a quatro
semanas nem superior a trs meses (por exemplo, no caso de tarefas que requeiram o
estabelecimento de metodologia sofisticada, elaborao de um plano diretor
multidisciplinar, etc.). Durante esse intervalo, as empresas podero solicitar
esclarecimentos sobre as informaes contidas na RFP, devendo o Muturio responder por
escrito e enviar cpias a todas as empresas contidas na lista curta (que pretendam enviar
propostas). Se for necessrio, o Muturio estender o prazo de apresentao das propostas.
As propostas tcnica e financeira sero apresentadas simultaneamente. Nenhuma
modificao na proposta tcnica ou financeira ser aceita aps o prazo estabelecido,
embora propostas modificadas possam ser submetidas antes do fim de tal prazo. Para
garantir a integridade do processo, as propostas tcnicas e financeiras devero ser
apresentadas em envelopes separados e lacrados. Uma comisso escolhida pelo Muturio e
formada por funcionrios dos departamentos pertinentes (tcnico, financeiro, jurdico,
conforme o caso) proceder abertura das propostas tcnicas recebidas dentro do prazo
17
para apresentao de propostas, no local designado e estipulado na RFP, seja qual for o
nmero de propostas recebidas dentro do prazo. Quando da abertura das propostas
tcnicas, na presena de consultores que desejem comparecer, o Muturio no poder
rejeitar nem discutir os mritos das propostas. Todas as propostas recebidas aps a
expirao do prazo devero ser declaradas atrasadas e rejeitadas e sero devolvidas
imediatamente, sem serem abertas. A comisso dever proceder leitura em voz alta dos
nomes dos consultores que apresentaram propostas, bem como anunciar a presena ou
ausncia de envelopes contendo propostas financeiras devidamente lacrados e outras
informaes que considere adequadas. As propostas financeiras permanecero fechadas,
em poder de um auditor pblico reconhecido ou de uma autoridade independente,35 at
serem abertas em conformidade com o disposto no pargrafo 2.23. Os Muturios podero
adotar sistemas que permitam aos consultores enviar ofertas por meios eletrnicos, desde
que o Banco considere adequado o sistema empregado, que, entre outros, dever ser
seguro, preservar a integridade, confidencialidade e autenticidade das propostas
apresentadas, e contar com um sistema de assinatura eletrnica ou equivalente para manter
os consultores vinculados s suas propostas.
Esclarecimento ou alterao das propostas
2.14 Ressalvado o disposto nos pargrafos 2.27 a 2.29 da Seo II e no pargrafo 1(p) do
Apndice 2 destas Diretrizes, aos consultores no dever ser solicitada ou permitida a
alterao de suas propostas aps o fim do prazo para apresentao de propostas. Ao avaliar
as propostas, o Muturio dever proceder apenas com base nas propostas tcnicas e
financeiras apresentadas e no dever solicitar aos consultores esclarecimentos, salvo para
questes menores com a prvia no objeo do Banco.
Avaliao das propostas: anlise da qualidade e do custo
2.15 A avaliao das propostas ser realizada em duas etapas: em primeiro lugar a
qualidade e, em seguida, o custo. Os avaliadores das propostas tcnicas no tero acesso s
propostas financeiras at a concluso da avaliao tcnica, o que inclui qualquer reviso e
no objeo pelo Banco. As propostas financeiras sero abertas somente aps o trmino da
primeira etapa. A avaliao ser realizada em total conformidade com as disposies da
RFP.
Avaliao da qualidade
2.16 Considerando a necessidade de servios de alta qualidade, fundamental a qualidade
da avaliao das propostas tcnicas. O Muturio avaliar cada proposta tcnica por
intermdio de uma comisso de avaliao composta por ao menos 3 (trs), e normalmente
no mais do que 7 (sete), pessoas, compreendendo especialistas qualificados do setor do
servio em questo. Cada membro da comisso no poder estar em situao de conflito de
interesses, conforme o pargrafo 1.9(c), e dever apresentar comprovao para esse efeito
antes de participar da avaliao. Quando o Banco determinar que a avaliao tcnica
35
Uma entidade independente no dever ter interesse nem envolvimento algum, seja direta ou indiretamente, com o servio em
questo.
18
0 a 10
Metodologia:
20 a 50
Principais especialistas:
Transferncia de conhecimento:
30 a 60
36
0 a 10
37
Total:
0 a 10
100
36
A transferncia de conhecimento pode constituir o principal objetivo de alguns servios e, nesses casos, esse elemento ser indicado
no Termo de Referncia e, somente aps o Banco manifestar que no tem objeo a fazer, poder receber um peso maior para
representar sua importncia.
37
Conforme representado pela participao de profissionais do pas entre os principais especialistas nacionais (tenham sido
apresentados por empresas nacionais ou estrangeiras) e calculado como a relao entre a carga horria dos principais especialistas do
pas (em homens/ms) e a carga horria total dos principais especialistas (em homens/ms) na proposta.
19
(b)
(c)
2.21 Os Muturios devero avaliar cada proposta levando em conta sua adequao ao
Termo de Referncia (TOR). Nessa etapa, uma proposta ser considerada inadequada e
rejeitada se no atender a aspectos importantes da RFP. As propostas tcnicas que
contenham qualquer informao financeira material sero consideradas inadequadas.
2.22 Cada membro da comisso de avaliao dever avaliar as propostas em
conformidade com os critrios de avaliao especificados na RFP, de forma independente
dos demais membros e sem influncia externa de qualquer pessoa ou entidade. Uma
proposta ser rejeitada caso no alcance a pontuao tcnica mnima total especificada na
RFP. Ao fim do processo de avaliao, o Muturio dever elaborar o Relatrio de
Avaliao Tcnica usando o formulrio padro para esse relatrio fornecido pelo Banco ou
outro relatrio que o Banco considere satisfatrio. O relatrio dever corroborar os
resultados da avaliao e justificar as pontuaes tcnicas totais atribudas a cada proposta,
descrevendo os pontos fortes e fracos das propostas. Grandes diferenas entre pontuaes
individuais atribudas ao mesmo critrio ou subcritrio de uma proposta por diferentes
membros da comisso sero discutidas, e uma justificativa dever ser apresentada no
relatrio de avaliao tcnica. No caso de contratos sujeitos a reviso prvia, o relatrio de
avaliao tcnica, contendo as folhas com a avaliao detalhada de cada membro da
comisso, dever ser apresentado ao Banco para sua reviso e no objeo. Todos os
registros pertinentes avaliao, tais como as folhas com as pontuaes individuais, sero
retidos em conformidade com os pargrafos 2(k) e 5 do Apndice 1.
Abertura das propostas financeiras e avaliao do custo
2.23 Aps a concluso do Relatrio de Avaliao Tcnica (e no caso da reviso prvia de
contratos, aps o Banco indicar a sua no objeo), o Muturio notificar os consultores
cujas propostas no houverem alcanado a pontuao tcnica mnima para qualificao ou
20
39
Todos os impostos indiretos cobrados sobre as faturas contratuais pela Unio, Estados e Municpios, como impostos sobre as vendas,
IVA, imposto seletivo de consumo, e tributos e encargos semelhantes.
21
menor preo oferecido receber uma pontuao financeira igual a 100 (cem), atribuindo-se
s demais propostas pontuaes financeiras inversamente proporcionais aos seus preos.
Alternativamente, uma proporo direta ou outra metodologia poder ser adotada na
atribuio de pontos s propostas financeiras. A metodologia a ser utilizada dever ser
descrita na RFP.
Avaliao combinada de qualidade e custo
2.26 A pontuao final ser obtida multiplicando as pontuaes para a qualidade e o custo
pelos respectivos pesos e, em seguida, somando os produtos. O peso referente ao custo
ser escolhido levando-se em conta a complexidade do servio e a importncia relativa da
qualidade. exceo dos tipos de servio especificados na Seo III, o peso atribudo ao
custo ser normalmente de 20 (vinte) pontos em um total de 100 (cem). Os pesos propostos
para qualidade e preo sero fixados na RFP. A empresa que obtiver a maior pontuao
total ser convidada para negociaes.
Negociaes e outorga do contrato
2.27 As negociaes abrangem discusses sobre o TOR, a metodologia, os insumos do
Muturio e as condies especiais do contrato. Esses entendimentos no podero resultar
em alteraes substanciais do escopo dos servios estabelecido no Termo de Referncia
original nem nas condies do contrato, para no afetar a qualidade do produto final,
o preo nem a relevncia da avaliao inicial. No devero ser feitas redues substanciais
nos insumos do trabalho apenas para adequao ao custo estimado ou ao oramento
disponvel. A verso final do TOR e a metodologia acordada sero incorporadas
Descrio dos Servios, que se tornar parte integrante do contrato.
2.28 No se deve permitir que a empresa selecionada substitua os principais especialistas,
a menos que ambas as partes concordem que atrasos indevidos no processo de seleo
tornam essa substituio inevitvel ou que tais mudanas so essenciais para alcanar o
objetivo do servio.40 Se isso no ocorrer e for provado que os principais especialistas
foram includos na proposta sem que a sua disponibilidade tenha sido confirmada,
a empresa selecionada poder ser desqualificada e o processo continuar com a prxima
empresa classificada. A qualificao dos principais especialistas sugeridos para a
substituio dever ser equivalente ou superior inicialmente proposta.41
2.29 As negociaes financeiras abrangero esclarecimentos sobre as obrigaes fiscais
do consultor no pas do Muturio (se for o caso) e como esse fator afetou ou poder afetar
o contrato. Como os pagamentos nos contratos por preo global baseiam-se na
apresentao de resultados (ou na entrega de produtos), o preo oferecido dever incluir
todos os custos (carga horria dos especialistas, despesas gerais indiretas, viagens,
hospedagem, etc.). Por conseguinte, se o mtodo de seleo para um contrato por preo
global incluir o custo como fator de avaliao, o preo oferecido no poder ser negociado.
No caso dos contratos com base no tempo, o pagamento feito de acordo com insumos
40
A definio de prazos de validade realistas para as propostas na RFP e uma avaliao eficiente minimizam esse risco.
41
22
24
(a)
(b)
servios que tenham um alto impacto subsequente e nos quais o objetivo seja dispor
dos melhores especialistas (por exemplo, projetos de viabilidade e engenharia
estrutural de obras de infraestrutura de maior porte, como grandes represas, anlises
de polticas de alcance nacional e estudos gerenciais de importantes rgos
governamentais);
(c)
3.3 Na SBQ, a RFP pode exigir apenas a apresentao de uma proposta tcnica (sem a
proposta financeira) ou de ambas simultaneamente, mas em envelopes separados (sistema
de dois envelopes) A RFP dever fornecer a previso oramentria ou carga horria de
trabalho dos principais especialistas, especificando que essas informaes so apenas
indicativas e que os consultores podero sugerir as suas prprias estimativas.
3.4 Se forem solicitadas somente as propostas tcnicas, aps sua avaliao com base na
mesma metodologia da SBQC, o Muturio dever solicitar ao consultor que obteve a
42
Por exemplo, quando um Muturio: (i) usa um procedimento de um envelope em vez de dois no mtodo SBQ; (ii) deixa de indicar na
RFP o nmero estimado de homens/meses no mtodo SOF; (iii) deixa de usar uma EOI no mtodo CD ou no publica EOIs no
UNDB no mtodo SQC; (iv) deixa de usar os modelos padro de RFP e contrato do Banco no caso de contratos de valor muito baixo
(consulte a nota de rodap 46) em mtodos como o SQC; (v) negocia preos conforme permitido no mtodo SBQ, SQC ou CD,
ou Prticas Comerciais; (vi) seleciona um consultor no mbito do programa-piloto de Utilizao de Sistemas Nacionais, em
conformidade com o pargrafo 3.12; (vii) atribui ao fator preo um valor superior a 20% (vinte por cento) ao contratar um agente de
compras, agente de inspeo, banco de investimento ou auditor; (viii) deixa de seguir os procedimentos da SBQC no mbito das
Prticas Comerciais; etc.
25
As negociaes financeiras na SBQ abrangem o ajuste sobre a remunerao e outras despesas de todos os consultores.
44
Esse mtodo no poder ser usado como substituto da SBQC e dever ser adotado somente para casos especficos de natureza tcnica
padronizada e rotineira, nos quais o componente intelectual no for significativo. Para esse mtodo, a nota mnima de qualificao
ser 70 pontos ou superior.
26
45
Os limites em dlares que definem pequeno sero especificados caso a caso, levando em conta a natureza e a complexidade do
servio, mas no devero ultrapassar US$ 300 mil, salvo em casos excepcionais.
46
Os limites em dlares que definem pequeno sero especificados caso a caso, levando em conta a natureza e a complexidade do
servio, mas no devero ultrapassar US$ 300 mil, salvo em casos excepcionais.
27
3.10 Quando a continuidade for essencial para trabalhos posteriores, a primeira RFP
dever ressaltar esse aspecto e, se possvel, os fatores utilizados na seleo do consultor
devero levar em conta a probabilidade de continuao. A necessidade de manter a
abordagem tcnica, a experincia adquirida e a responsabilidade profissional do mesmo
consultor pode fazer com que a continuao dos trabalhos com o consultor inicial seja mais
conveniente do que realizar um novo processo competitivo, desde que o desempenho do
servio inicial tenha sido satisfatrio. Para esses trabalhos posteriores, o Muturio
solicitar ao consultor inicialmente selecionado a elaborao das propostas tcnica e
financeira com base no TOR fornecido pelo Muturio, as quais sero ento negociadas.
3.11 Se a tarefa inicial no tiver sido outorgada mediante processo competitivo ou a
outorga tiver ocorrido por meio de financiamento vinculado, ou quando o valor do servio
posterior for substancialmente maior, normalmente ser adotado um processo competitivo
aceitvel pelo Banco, no qual o consultor que estiver executando a tarefa inicial no ser
desconsiderado caso manifeste interesse. O Banco levar em conta as excees a essa
norma apenas em circunstncias especiais e quando no for possvel realizar um novo
processo competitivo. A outorga do contrato ser publicada conforme estabelecido no
pargrafo 7 do Apndice 1.
Utilizao dos Sistemas Nacionais
3.12 A Utilizao dos Sistemas Nacionais (UCS) diz respeito aos mtodos para seleo de
consultores (inclusive pessoas fsicas) previstos no sistema de aquisies pblicas do pas
do Muturio que tenham sido aceitos pelo Banco no mbito do seu Programa-Piloto de
Utilizao dos Sistemas Nacionais.47 Eles podero ser usados pelos Muturios em
projetos-piloto que tenham sido aprovados pelo Banco nos termos desse Programa-Piloto.
Seleo de consultores em emprstimos a instituies e entidades de intermediao
financeira
3.13 Quando o emprstimo destinar recursos a instituies ou entidades de intermediao
financeira (ou seus agentes devidamente designados) para serem repassados a beneficirios
como pessoas fsicas, empresas do setor privado e pequenas e mdias empresas ou
empresas comerciais autnomas do setor pblico, para o financiamento parcial de
subprojetos, a seleo de consultores normalmente feita pelos respectivos beneficirios
em conformidade com mtodos de aquisio ou prticas comerciais correntes que devero
ser aceitveis para Banco.48 Quando os recursos de um emprstimo forem repassados para
beneficirios do setor pblico ou para a execuo de servios grandes e complexos, deverse- considerar o uso dos mtodos competitivos definidos nestas Diretrizes.
47
O Programa-Piloto est descrito no documento do Conselho datado de 3 de maro e 25 de maro de 2008, intitulado Use of Country
Systems in Bank-Supported Operations: Proposed Piloting Program [Utilizao dos Sistemas Nacionais em Operaes Apoiadas pelo
Banco: Proposta de Programa-Piloto] (R2008-0036 e 0036 e 0036/1), aprovado pelo Conselho de Administrao do Banco Mundial
em 24 de abril de 2008.
48
Para mais detalhes, consulte o pargrafo 3.13 (Aquisies nos emprstimos para instituies e entidades de intermediao financeira)
das Diretrizes para Aquisies de Bens, Obras e Servios Tcnicos Financiadas por Emprstimos do BIRD e Crditos e Doaes da
AID por Muturios do Banco Mundial.
28
49
O termo agncia das Naes Unidas se refere aos departamentos, agncias especializadas e escritrios regionals da ONU (por
exemplo,
a
Organizao
Pan-Americana
de
Sade
OPAS),
fundos
e
programas.
O Muturio dever submeter apreciao do Banco uma justificativa completa e a minuta do formulrio de Acordo com a agncia da
ONU, a fim de obter um parecer sem objeo.
29
50
31
52
Minuta padro de Contrato de Servios de Consultoria (Servios Complexos com Base no Tempo). Esses documentos esto
disponveis no website do Banco: www.worldbank.org/procure.
32
dever constar nos contratos com durao superior a 18 (dezoito) meses. Os contratos com
base no tempo que tenham menor durao podero incluir um dispositivo semelhante,
quando a inflao local ou estrangeira for estimada em patamares elevados ou
imprevisveis. Os contratos por preo global geralmente no estaro sujeitos a reajuste
automtico de preos quando sua durao estimada for inferior a 18 (dezoito) meses, salvo
no caso de contratos plurianuais de pequeno valor (por exemplo, com auditores).
O montante de um contrato por preo global pode ser alterado, em carter excepcional,
quando o escopo dos servios for ampliado para alm do contemplado no TOR e no
contrato originais.
4.8 Condies de pagamento. As clusulas referentes a pagamento, como valores,
cronograma e procedimentos, devem ser acordadas durante as negociaes do contrato. Os
pagamentos podem ser feitos em intervalos regulares (como nos contratos com base no
tempo) ou por produtos acordados (como nos contratos por preo global). O pagamento de
todos os adiantamentos (por exemplo, os destinados aos custos de mobilizao), devero
ser assegurados pelo pagamento de uma cauo ou garantia, salvo nos casos de contratos
de pequeno valor, conforme a definio da nota de rodap 34. Se o montante do
adiantamento corresponder a at 10% (dez por cento) do valor do contrato, o Muturio
poder optar por no exigir a cauo ou garantia, o que dever ser especificado na minuta
do contrato constante da RFP.
4.9 Os pagamentos sero efetuados prontamente, em conformidade com os dispositivos
contratuais Para esse fim:
(a)
os consultores podero ser pagos diretamente pelo Banco, a pedido do Muturio, ou,
excepcionalmente, por meio de uma Carta de Crdito;
(b)
(c)
deve indicar as providncias que o consultor poder tomar se quaisquer dos itens no
puderem ser fornecidos ou tiverem de ser retirados durante a implementao do servio,
alm da compensao que o consultor receber nesse caso.
4.12 Conflito de interesses. O consultor no poder receber qualquer remunerao relativa
ao servio, exceto conforme previsto no contrato. O consultor e seus associados no
empreendero qualquer atividade de consultoria ou outras tarefas conflitantes com os
interesses do cliente sob contrato. O contrato dever conter provises limitando o
envolvimento futuro do consultor em outros servios que resultem ou estejam diretamente
relacionados aos servios de consultoria da empresa, de acordo com as exigncias dos
pargrafos 1.9 e 1.10 destas Diretrizes.
4.13 Responsabilidade profissional. Espera-se que o consultor desempenhe suas funes
com o devido cuidado e de acordo com os padres predominantes em sua atividade
profissional. Como a responsabilidade do consultor perante o Muturio ser regida pela
legislao pertinente, no h necessidade de inserir disposies a esse respeito no contrato,
a menos que as partes ajustem uma limitao de responsabilidade. Se assim o fizerem,
devero assegurar que: (a) essa limitao no ser vlida no caso de falta grave ou
cumprimento deliberado por parte do consultor; (b) a responsabilidade do consultor
perante o Muturio no poder ser, em nenhum caso, inferior a um multiplicador do valor
total do contrato a ser indicado na RFP e nas condies especiais do instrumento contratual
(o valor do limite depender de cada caso especfico)53 e (c) qualquer limitao deve
referir-se apenas responsabilidade do consultor perante o cliente, no afetando a
responsabilidade do consultor com terceiros.
4.14 Substituio de especialistas. Se for necessrio fazer uma substituio durante um
servio (por exemplo, motivada por doena ou diante da comprovada inadequao ou
eventual inegibilidade de um especialista), o consultor dever submeter aprovao do
Muturio outro especialista que possua pelo menos igual nvel de qualificao.
4.15 Legislao pertinente e resoluo de conflitos. O contrato dever abranger
disposies referentes legislao pertinente e ao foro para resoluo de conflitos.
Os contratos de consultoria devero conter sempre uma clusula sobre resoluo de
disputas. A arbitragem comercial internacional em uma jurisdio neutra apresenta
vantagens prticas em relao a outros mtodos de resoluo de disputas. Assim, o Banco
exige que os Muturios faam uso desse tipo de arbitragem nos contratos outorgados a
consultores estrangeiros, a menos que o Banco tenha concordado especificamente em
dispensar essa exigncia por motivos justificados, como a existncia de regulamentao e
procedimentos de arbitragem nacionais equivalentes. O Banco no poder ser indicado
como rbitro nem solicitado a designar um.54
53
Recomenda-se ao Muturio providenciar seguro contra possveis riscos acima desses limites. O multiplicador deve ser superior a 1
(um). Nos casos em que talvez no haja a necessidade de exigncias quanto responsabilidade profissionail, o Muturio dever
explicitar as razes ao submeter a RFP apreciao do Banco.
54
Contudo, fica entendido que os funcionrios do International Center for Investment Disputes (ICSID) (Centro Internacional de
Resoluo de Disputas sobre Investimentos), enquanto titulares desse posto, tero a liberdade para nomear rbitros.
35
Consultores individuais cujos servios forem exigidos no contexto do programa-piloto de USN do Banco sero escolhidos em
conformidade com a metodologia a que faz referncia o pargrafo 3.12, desde que o servio se enquadre abaixo do teto determinado
pelo Banco.
56
Normalmente, a divulgao de solicitaes de manifestao de interesse no deve ser feita no caso de contratos individuais inferiores
a US$ 50 mil. Entretanto, esse limite dever ser determinado caso a caso, levando em considerao a natureza, complexidade e os
riscos do servio.
O Banco poder aceitar, caso solicitado pelo Muturio, que esses servios estejam sujeitos a inabilitao, para fins de financiamento
pelo Banco de pessoas do pas do Muturio que tenham sido sancionadas ou impedidas, no que respeita outorga de contratos, pela
autoridade judicial competente do pas do Muturio e em consonncia com a legislao pertinente, desde que o Banco tenha
determinado que essas pessoas tenham se envolvido em fraude ou corrupo e a elas tenha sido concedido o devido processo legal.
36
57
Consultores que estiverem sendo contratados para servios de assistncia tcnica ou consultoria de longo prazo durante todo o projeto
(acima do limite para reviso prvia fixado no Acordo de Emprstimo ou Plano de Aquisies), e (a despeito do limite da reviso
prvia) para trabalho na rea jurdica ou em atividades de compra relacionadas ao projeto. A reviso prvia do TOR dos consultores
individuais pelo Banco obrigatria, salvo quando determinado pelos gerentes de compras regionais do Banco nos casos de servios
limitados, simples e de pequeno valor.
37
Para todos os contratos59 que estejam sujeitos reviso prvia pelo Banco:
(a)
(b)
Aps a avaliao das propostas tcnicas, o Muturio fornecer ao Banco, com tempo
suficiente para a sua reviso, o relatrio da avaliao tcnica (elaborado por
especialistas aceitos pelo Banco, em conformidade com o pargrafo 2.16, caso ele
assim o solicite) e uma cpia das propostas, se forem exigidas pelo Banco. Se o
Banco determinar que a avaliao tcnica incompatvel com as disposies da RFP,
ele informar prontamente o Muturio, indicando as razes dessa determinao; caso
contrrio, emitir uma no objeo. O Muturio tambm solicitar uma no objeo
do Banco se o relatrio de avaliao recomendar a rejeio de todas as propostas.
(c)
58
Os pargrafos de 11 a 15 do Apndice III estipulam as providncias tomadas pelo Banco em resposta s notificaes dos licitantes,
inclusive reclamaes e solicitaes de esclarecimentos.
59
O valor total do contrato, includos os impostos e encargos, constituir a base para determinar se um contrato deve ser objeto de
reviso prvia ou posterior pelo Banco.
60
No caso dos contratos a serem outorgados de acordo com o pargrafo 3.11, no qual no vivel um novo processo de concorrncia, o
Muturio no poder iniciar as negociaes sem primeiro fornecer a necessria justificativa apreciao do Banco e receber um
parecer sem objeo, e dever cumprir as exigncias do pargrafo 2 acima em todos os seus aspectos pertinentes.
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suspender tais negociaes caso elas j tenham comeado. Nesses casos, nenhuma
ao dever ser tomada at que o Banco tenha dado sua no objeo recomendao
do Muturio.
(d)
(e)
(f)
Se, como resultado da anlise de uma reclamao ou por qualquer outro motivo,
o Muturio modificar sua recomendao de outorga do contrato, as razes de tal
deciso e um relatrio de avaliao revisado devero ser submetidos no objeo
do Banco. O Muturio dever providenciar uma nova publicao da outorga do
contrato no formato previsto no pargrafo 7 deste Apndice. Caso as negociaes
com o consultor selecionado fracassem, o Muturio dever submeter no objeo
do Banco as atas das negociaes e os motivos para esse fracasso. Aps a concluso
do procedimento descrito no pargrafo 2.30 destas Diretrizes e a obteno da no
objeo do Banco , as negociaes podem ser encerradas e a empresa seguinte mais
bem classificada pode ser convidada para estabelecer negociaes.
(g)
(h)
(i)
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(j)
(k)
3.
Modificao do contrato assinado. No caso dos contratos sujeitos a reviso prvia,
antes de concordar com: (a) uma prorrogao do prazo especificado para execuo do
contrato; (b) qualquer modificao substancial no escopo dos servios, substituio dos
principais especialistas ou outras mudanas significativas dos termos e condies do
contrato ou (c) uma proposta de resciso do contrato, o Muturio dever solicitar a no
objeo do Banco. Se o Banco determinar que as modificaes propostas so
incompatveis com as disposies do Acordo de Emprstimo e/ou do Plano de Aquisies,
ele informar prontamente o Muturio, declarando as razes de sua deciso. A cpia de
todas as alteraes feitas no contrato dever ser fornecida ao Banco, para seu registro.
4.
Tradues. Se o contrato estiver sujeito a reviso prvia e for redigido no idioma
nacional,61 cabe ao Muturio fornecer ao Banco uma traduo precisa dos relatrios de
avaliao tcnica e da avaliao combinada, alm da minuta do contrato negociado,
devidamente rubricada, no idioma de uso internacional especificado na RFP (ingls,
francs ou espanhol). Dever tambm ser enviada ao Banco uma traduo precisa de
qualquer modificao subsequente inserida no referido contrato.
61
40
Reviso posterior
As revises posteriores de aquisies normalmente so feitas pelo Banco. O Muturio
dever guardar toda a documentao referente a cada contrato, no regido pelo pargrafo 2
deste Apndice, durante a implementao do projeto e at dois anos aps a data de
encerramento do Acordo de Emprstimo. Essa documentao deve incluir, mas no se
limitar ao contrato original assinado e todas as atualizaes ou adendos subsequentes;
as propostas originais, o relatrio de avaliao tcnica e o relatrio da avaliao
combinada, a recomendao para outorga e as faturas e comprovantes de pagamento para
exame pelo Banco ou por seus consultores/auditores. Nos casos de contratao direta,
a documentao dever abranger o registro da justificativa, as qualificaes e experincia
dos consultores e o contrato original assinado. Esses documentos devero ser fornecidos ao
Banco quando forem solicitados. O Banco poder declarar viciado o processo de seleo
por qualquer um dos motivos explicitados no pargrafo 1.19 destas Diretrizes, inclusive se
ele determinar que o contrato no foi outorgado em conformidade com os procedimentos e
mtodos acertados e estabelecidos no Acordo de Emprstimo e detalhados no Plano de
Aquisies ao qual o Banco deu sua no objeo, ou que o prprio contrato no
compatvel com esses procedimentos e mtodos. O Banco dever informar prontamente ao
Muturio as razes de tal deciso. Dependendo dos riscos e do escopo do projeto (por
exemplo, abranger muitos contratos simples e de pequeno valor), o Banco tambm poder
aceitar que o Muturio escolha entidades independentes para fazer as revises posteriores
das aquisies, em conformidade com os termos, condies e procedimentos de
informao aceitos pelo Banco. Nesses casos, o Banco revisar os relatrios apresentados
pelo Muturio e manter o direito de proceder diretamente a revises posteriores durante a
implementao do projeto, conforme necessrio.
Mudana de reviso prvia para reviso posterior
6.
Um contrato cujo custo estimado fique abaixo do limite para reviso prvia pelo
Banco indicado no Plano de Aquisies ser enquadrado na reviso prvia e no na
posterior caso a oferta financeira da empresa selecionada ultrapasse esse limite. Toda a
documentao da aquisio j processada, inclusive o relatrio de avaliao e a
recomendao para a outorga, ser submetida apreciao do Banco para reviso prvia e
no objeo, antes da outorga do contrato. Quando, ao contrrio, a oferta financeira da
empresa selecionada for inferior ao limite para reviso prvia, o processo de reviso prvia
dever prosseguir. Em determinadas circunstncias, o Banco poder exigir que o Muturio
siga o processo de reviso prvia no caso de um contrato abaixo do limite para essa reviso
fixado no Plano de Aquisies, por exemplo, no caso de uma reclamao que o Banco
tenha considerado grave. Alm disso, quando o mtodo de seleo exigir alterao em
virtude de o custo estimado ser inferior ou superior ao montante calculado anteriormente, o
Plano de Aquisies dever ser modificado pelo Muturio e submetido apreciao do
Banco para reviso e no objeo.
41
62
Em um jornal nacional de grande circulao e/ou no dirio oficial, desde que ele tambm seja de grande circulao, ou em um website
ou portal eletrnico bastante visitado e de acesso gratuito nacional e internacional, no idioma nacional, conforme definido no
pargrafo 2.15.
42
43
(b)
(c)
(d)
(e)
(f)
(g)
(h)
(i)
(j)
moeda (ou moedas) na qual os valores dos servios sero expressos, comparados e
pagos;
(k)
(l)
declarao de que a empresa, bem como suas associadas, ser desqualificada para o
fornecimento subsequente de bens, obras ou servios includos no projeto se, a
critrio do Banco, tais atividades constiturem conflito de interesses com os servios
prestados sob o contrato;
Esta Seo no se aplica a contratos a serem outorgados usando o Programa-Piloto USN descrito no pargrafo 3.12.
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solicitao de que a empresa convidada (i) acuse o recebimento da RFP e (ii) informe
ao Muturio se apresentar ou no uma proposta;
(o)
(p)
(q)
(r)
(s)
(t)
(u)
(v)
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Mais informaes sobre as normas e procedimentos para desembolso do Banco, consulte os documentos The World Bank
Disbursement Guidelines for Projects [Diretrizes para Desembolsos para Projetos do Banco Mundial] e Disbursement Handbook for
World Bank Clients [Manual de Desembolsos para Clientes do Banco Mundial], disponveis no website do Banco em
www.worldbank.org/projects.
46
O UNDB uma publicao da Organizao das Naes Unidas. As informaes sobre assinatura esto disponveis em: Development
Business, United Nations, GCPO Box 5850, New York, NY 10163-5850, EUA (website: www.devbusiness.com; e-mail:
dbsubscribe@un.org).
66
Os contratos com custo estimado superior a US$ 300 mil, exceto quando a lista curta contiver apenas consultores nacionais (ver os
pargrafos 2.5 e 2.7 destas Diretrizes).
67
O endereo do Infoshop o mesmo do Banco Mundial: 1818 H Street, NW, Washington, DC, 20433, EUA. O banco de dados de
projetos (Project Database) est disponvel em www.worldbank.org/sprojects.
47
68
Informaes sobre suspeitas de fraude e corrupo podem ser prestadas diretamente Vice-Presidncia de Integridade do Banco
(INT) por email (investigations_hotline@worldbank.org); por meio do website do Banco Mundial; atravs da nossa linha direta
disponvel 24 horas dias e operada por uma empresa terceirizada, pelos telefones +1 800 831-0463, para ligaes gratuitas nos EUA,
e +1 704 556-7046, para ligaes a cobrar (servio de intrprete disponvel; ligaes annimas tambm so aceitas), ou contactando a
INT na sede do Banco em Washington, pelo telefone +1 202 458-7677.
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