GN-2350-7

Polticas para Seleo e Contratao

de Consultores Financiados pelo
Banco Interamericano de Desenvolvimento

Julho de 2006

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ndice

I.

INTRODUO .................................................................................................................................. 1
Propsito......................................................................................................................................... 1
Consideraes gerais .................................................................................................................... 2
Aplicabilidade das Polticas.......................................................................................................... 2
Conflito de Interesses ................................................................................................................... 3
Vantagem Indevida ....................................................................................................................... 4
Elegibilidade.................................................................................................................................. 4
Contratao Antecipada e Financiamento Retroativo ................................................................. 5
Associaes entre Consultores ..................................................................................................... 5
Reviso, Orientao e Superviso do Banco ............................................................................... 6
Aquisio Viciada.......................................................................................................................... 6
Referncias ao Banco.................................................................................................................... 7
Treinamento ou Transferncia de Conhecimento........................................................................ 7
Idioma ............................................................................................................................................ 7
Fraude e Corrupo ....................................................................................................................... 8
Plano de Aquisies ....................................................................................................................10

II. SELEO BASEADA NA QUALIDADE E CUSTO (SBQC)...............................................................10

Processo de Seleo ....................................................................................................................10
Termos de Referncia (TDR) .....................................................................................................11
Estimativa de Custo (Oramento) ..............................................................................................12
Publicidade ..................................................................................................................................12
Lista Curta de Consultores .........................................................................................................12
Elaborao e Distribuio da Solicitao de Propostas (SDP) ................................................14
Carta de Solicitao de Propostas (CSP) ...................................................................................14
Instrues aos Consultores (IAC)...............................................................................................14
Contrato .......................................................................................................................................14
Recebimento de Propostas..........................................................................................................15
Avaliao das Propostas: Qualidade e Custo ............................................................................15
Avaliao da Qualidade..............................................................................................................16
Avaliao do Custo.....................................................................................................................17
Avaliao Combinada de Qualidade e Custo............................................................................18
Negociao e Adjudicao do Contrato.....................................................................................18
Publicao da Adjudicao do Contrato ....................................................................................20
Esclarecimentos...........................................................................................................................20
Rejeio de Todas as Propostas e Nova Solicitao de Propostas............................................20
Confidencialidade .......................................................................................................................20
III. OUTROS MTODOS DE SELEO ..................................................................................................21

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Consideraes Gerais..................................................................................................................21
Seleo Baseada na Qualidade (SBQ) ......................................................................................21
Seleo com Oramento Fixo (SOF) .........................................................................................22
Seleo Baseada no Menor Custo (SBMC)...............................................................................22
Seleo Baseada nas Qualificaes do Consultor (SQC).........................................................22
Contratao Direta (CD).............................................................................................................23
Prticas Comerciais.....................................................................................................................24
Seleo de Tipos Especiais de Consultores ..............................................................................24
IV. TIPOS DE CONTRATO E CLUSULAS ESSENCIAIS ..........................................................................26
Tipos de Contratos ......................................................................................................................26
Clusulas Essenciais ...................................................................................................................28
V. SELEO DE CONSULTORES INDIVIDUAIS ....................................................................................30
APNDICE 1 ............................................................................................................................................ 1
REVISO PELO BANCO DA SELEO DE CONSULTORES ......................................................................... 1
Planejamento dos Processos de Seleo........................................................................................ 1
Reviso Ex-ante ......................................................................................................................... 1
Modificao do Contrato Assinado............................................................................................... 2
Reviso Ex-post ......................................................................................................................... 3
APNDICE 2 ............................................................................................................................................ 1
INSTRUES AOS CONSULTORES (IAC) ................................................................................................. 1
APNDICE 3 ............................................................................................................................................ 1
ORIENTAO AOS CONSULTORES .......................................................................................................... 1
Propsito ........................................................................................................................................ 1
Responsabilidade pela Seleo de Consultores............................................................................. 1
Papel do Banco .............................................................................................................................. 1
Informaes sobre os Servios de Consultoria ............................................................................. 2
Papel do Consultor......................................................................................................................... 2
Confidencialidade.......................................................................................................................... 3
Providncias do Banco .................................................................................................................. 3
Esclarecimentos ............................................................................................................................. 4

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APNDICE 4 ............................................................................................................................................ 1
POLTICAS PARA CONTRATAO PELO SETOR PRIVADO ....................................................................... 1
1.
2.
3.

Aplicao de Polticas para Contratao pelo Setor Privado................................................ 1

Mtodos de Contratao ........................................................................................................ 1
Conflito de Interesses............................................................................................................. 1

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Abreviaturas

SQC
SOF
BID
IAC
SBMC
CSP
ONG
DCP
AC
RP
SBQ
SBQC
SDP
CD
PAS
TDR
ONU
UNDB

Seleo Baseada nas Qualificaes do Consultor

Seleo com Oramento Fixo
Banco Interamericano de Desenvolvimento
Instrues aos Consultores
Seleo Baseada no Menor Custo
Carta de Solicitao de Propostas
Organizao No-Governamental
Documento Conceitual de Projeto
Agente de Contratao
Relatrio do Projeto
Seleo Baseada na Qualidade
Seleo Baseada na Qualidade e Custo
Solicitao de Propostas
Contratao Direta
Programas de Abrangncia Setorial
Termos de Referncia
Organizao das Naes Unidas
United Nations Development Business

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I.

Introduo
Propsito

1.1

O propsito deste documento definir e explicar as polticas e os procedimentos a serem

utilizados para seleo, contratao e superviso de consultores necessrios nos projetos
financiados, no todo ou em parte, pelo Banco1 ou fundos administrados pelo Banco 2 e
executados pelos Beneficirios.

1.2

O Contrato de Emprstimo regula as relaes jurdicas entre o Muturio e o Banco,

aplicando-se estas Polticas seleo e contratao de consultores pelo projeto, conforme
estabelecido no Contrato de Emprstimo. Os direitos e obrigaes do Muturio3 e
consultores so regidos pela Solicitao de Propostas (SDP)4 emitida pelo Muturio e pelo
contrato assinado entre Muturio e consultor, no se lhes aplicando as normas destas
Polticas ou do Contrato de Emprstimo. Nenhuma outra parte, alm das partes do Contrato
de Emprstimo, far jus a quaisquer direitos dele decorrentes, nem ter direito de reivindicar
recursos do emprstimo.

1.3

Para a finalidade destas Polticas, o termo consultores 5 compreende uma grande

variedade de entidades pblicas e privadas, incluindo empresas de consultoria, empresas de
engenharia, administradoras de construo, empresas de gerenciamento, agentes de compras,
agentes de inspeo, agncias especializadas6 e outras organizaes multilaterais, bancos
comerciais e de investimento, universidades, instituies de pesquisa, rgos
governamentais, organizaes no-governamentais (ONG) e consultores individuais.7 Os
Muturios do Banco utilizam tais organizaes como consultores, a fim de auxiliar na
execuo de diversas atividades tais como assessoria relativa a polticas, reformas
institucionais, administrao, servios de engenharia, superviso de obras, servios

2
3

4
5
6

A expresso Banco usada nestas Polticas refere-se ao Banco Interamericano de Desenvolvimento e os fundos por
ele administrados, e a expresso emprstimos inclui todos os instrumentos e mtodos de financiamento, as
cooperaes tcnicas e o financiamento de operaes. A expresso Contrato de Emprstimo compreende todos os
instrumentos legais atravs dos quais as operaes do Banco so formalizadas.
Se houver discrepncias entre os convnios dos fundos administrados pelo Banco e estas Polticas, prevalecero os
convnios.
Em certos casos, o Muturio apenas atua como intermedirio, sendo o projeto executado por outra agncia ou
entidade. As referncias ao Muturio, contidas nestas Polticas, incluem tais agncias e entidades, bem como
Submuturios no contexto de subemprstimos. O termo Muturio tambm inclui Beneficirios, no caso de
operaes no reembolsveis financiadas pelo Banco.
Ver Apndice 2.
Auditores e firmas auditoras que realizam auditorias independentes no so considerados consultores, mas sua
seleo est sujeita s polticas estipuladas no pargrafo 3.20 destas Polticas.
Agncias especializadas so agncias filiadas a organizaes internacionais pblicas que podem ser contratadas pelos
Muturios como consultores, agentes de aquisio ou fornecedores, com financiamento do Banco. Para os propsitos
destas Polticas, as agncias especializadas sero consideradas como consultores, aplicando-se as mesmas normas.
Ver os pargrafos 3.15-3.21 para os tipos especficos de consultores. Os consultores individuais so abordados na
seo V.

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financeiros, assessoria em aquisies; estudos sociais e ambientais; e identificao,

preparao e implementao de projetos; a fim de complementar a capacidade tcnica dos
Muturios nessas reas.
Consideraes gerais
1.4

Competem ao Muturio a elaborao e implementao do projeto e, portanto, a seleo do

consultor, adjudicao e subseqente administrao do contrato. Embora as normas e
procedimentos especficos a serem adotados para a contratao de consultores dependam de
circunstncias peculiares de cada caso, cinco consideraes orientam a poltica do Banco no
processo de seleo:
(a) necessidade de servios de alta qualidade;
(b) necessidade de economia e eficincia;
(c) necessidade de proporcionar a todos os consultores qualificados a oportunidade de
competir para prestar servios financiados pelo Banco;
(d) interesse do Banco em estimular o desenvolvimento e emprego de consultores nacionais
de seus pases membros muturios; e
(e) necessidade de transparncia no processo de seleo.

1.5

O Banco considera que, na maioria dos casos, os princpios acima podem ser alcanados
mediante competio entre empresas qualificadas integrantes de uma lista curta, cuja
seleo seja baseada na qualidade da proposta e, onde apropriado, no preo dos servios a
serem prestados. As Sees II e III destas Polticas descrevem os diferentes mtodos de
seleo de consultores aceites pelo Banco e as circunstncias nas quais eles se aplicam.
Sendo a Seleo Baseada na Qualidade e Custo (SBQC) o mtodo mais comumente
recomendado, a Seo II destas Polticas descreve, pormenorizadamente, os procedimentos
para a SBQC. No entanto, a SBQC no o mtodo mais apropriado de seleo em todos os
casos; portanto, a Seo III descreve outros mtodos de seleo e as circunstncias nas quais
eles so mais adequados.

1.6

Os mtodos especficos que podem ser adotados para a seleo de consultores num
determinado projeto esto previstos no Contrato de Emprstimo. Os contratos especficos a
serem financiados no projeto e seus respectivos mtodos de seleo, de acordo com as
disposies do Contrato de Emprstimo, devero estar especificados no Plano de Aquisies,
de acordo com o pargrafo 1.23 destas Polticas.
Aplicabilidade das Polticas

1.7

Os servios de consultoria a que se aplicam as presentes Polticas so os de natureza

intelectual e de assessoramento. Estas Polticas no so aplicveis para outros tipos de
servios, nos quais os aspectos fsicos da atividade sejam predominantes (por exemplo,

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execuo de obras, fabricao de bens, operao e manuteno de instalaes ou de fbricas,

pesquisas, perfurao exploratria, aerofotogrametria, tratamento de imagens de satlite e
servios contratados com base na execuo de resultados fsicos mensurveis).8
1.8

Os procedimentos descritos nestas Polticas so aplicveis a todos os contratos de servios de

consultoria, financiados, no todo ou em parte, por emprstimos do Banco ou doaes ou
fundos administrados pelo Banco9 e implementados pelo Muturio. O Muturio poder
adotar outros procedimentos na aquisio de servios de consultoria no financiados por
essas fontes, desde que demonstre de maneira satisfatria ao Banco que: (a) os procedimentos
utilizados garantem a seleo de consultores dotados das necessrias qualificaes
profissionais; (b) o consultor selecionado execute o servio de acordo com o cronograma
ajustado; e (c) o escopo dos servios seja compatvel com as necessidades do projeto.
Conflito de Interesses
A poltica do Banco requer que os consultores forneam um assessoramento profissional,
objetivo e imparcial, fazendo com que os interesses do cliente sempre preponderem, sem
ter em vista a possibilidade de futuros trabalhos, e tambm que, ao fornecer o
assessoramento, evitem conflitos, quer em relao a outros compromissos assumidos, quer
em relao a seus prprios interesses corporativos. No podero ser contratados consultores
para a execuo de tarefas que conflitam com obrigaes atuais ou assumidas anteriormente
com outros clientes, ou que os possa colocar em situao que os impossibilite de assegurar o
cumprimento da tarefa segundo os melhores interesses do Muturio. Sem limitao do
carter geral do preceito exposto acima, no devero ser contratados consultores que se
enquadrem nas situaes descritas a seguir:

1.9

(a) Conflito entre atividades de consultoria e fornecimento de bens, obras ou servios (que
no os de consultoria regulados por estas Polticas). A empresa contratada pelo
Muturio para o fornecimento de bens, obras ou servios (que no os de consultoria
regulados por estas Polticas) inseridos em um determinado projeto, e cada uma de suas
empresas associadas dever ser desqualificada para a prestao de servios de
consultoria relacionados a tais bens, obras ou servios. Por outro lado, a empresa e cada
uma de suas associadas, contratada para a execuo de servios de elaborao ou
implementao de um projeto devero ser desqualificadas para o fornecimento posterior
de bens, obras ou servios (que no os de consultoria regulados por estas Polticas)
resultantes dos servios de consultoria prestados pela empresa na preparao ou
implementao ou a eles relacionados diretamente.

Esses servios so licitados e contratados com base no desempenho de produtos fsicos mensurveis e adquiridos de
acordo com as Polticas para Aquisio de Bens e Obras Financiados pelo Banco Interamericano de
Desenvolvimento, doravante denominadas Polticas de Aquisio-.
Na medida em que o Convnio do fundo administrado no entre em conflito com estas disposies, em cujo caso
prevalecer o Convnio. As Polticas de Aquisio pelo setor privado encontram-se no Apndice 4.

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(b) Conflito entre servios de consultoria distintos: Os consultores (incluindo seus

funcionrios e subconsultores) e quaisquer de seus associados estaro impedidos de
serem contratados para executar qualquer tarefa que, por sua natureza, possa conflitar com
outro servio executado pelos mesmos. Exemplificando: consultores contratados para a
elaborao de projetos de engenharia relativos a um projeto de infra-estrutura no
devero ser contratados para preparar uma avaliao ambiental independente para o
mesmo projeto; e consultores assessorando um cliente na privatizao de bens
pblicos no devero adquirir tais bens nem prestar assessoria a adquirentes desses
bens. Do mesmo modo, consultores contratados para preparar os Termos de Referncia
(TDR) de uma determinada tarefa estaro impedidos de executar essa tarefa.
(c) Relacionamento com funcionrios do Muturio: Os consultores (inclusive seus
funcionrios e subconsultores) que tm um relacionamento familiar ou comercial com
um membro da equipe do Muturio (ou da agncia implementadora do projeto ou de um
Beneficirio do emprstimo) que estiver, direta ou indiretamente envolvido em
qualquer fase de: (i) preparao dos TDR do contrato, (ii) processo de seleo para tal
contrato, ou (iii) superviso de tal contrato, no podero beneficiar-se de contrato, a menos
que o conflito decorrente desse relacionamento tenha sido resolvido de forma aceitvel
pelo Banco, no decorrer do processo de seleo e execuo do contrato.
Vantagem Indevida
1.10

A eqidade e a transparncia no processo de seleo requerem que os consultores ou seus

associados, competindo para uma tarefa especfica, no obtenham qualquer vantagem
indevida por haverem prestado servios de consultoria relacionados tarefa em questo. A
fim de evitar que isso ocorra, o Muturio dever colocar disposio de todos os
consultores da lista curta, juntamente com a Solicitao de Propostas, toda a informao que
poderia gerar uma vantagem indevida para um determinado consultor.
Elegibilidade

1.11

Os recursos dos emprstimos do Banco somente podem ser usados para pagamento de
servios prestados por indivduos ou empresas de pases membros do Banco. Os
indivduos ou empresas de outros pases sero inelegveis para participao em contratos
a serem financiados no todo ou em parte com emprstimos do Banco. Quaisquer outras
condies relativas participao devero ser limitadas quelas que sejam essenciais para
assegurar a capacidade da empresa de cumprir o contrato em questo. No obstante:
(a) Consultores podem ser excludos se: (i) uma lei ou regulamento oficial do pas do
Muturio vedar relaes comerciais com o pas do consultor, desde que o Banco entenda
que tal excluso no impede a competio efetiva na contratao dos servios de
consultoria exigidos, ou (ii) por ato em cumprimento da deciso do Conselho de
Segurana das Naes Unidas, nos termos do Captulo VII da Carta das Naes Unidas, o
pas do Muturio proibir pagamentos a qualquer pas, pessoa ou entidade. Se o pas do

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Muturio proibir o pagamento a uma determinada empresa ou por determinados bens em

virtude de tal cumprimento, a empresa poder ser excluda.
(b) Empresas governamentais ou instituies no pas Muturio somente podero participar
mediante comprovao de que: (i) so jurdica e financeiramente autnomas, (ii) so
regidas pela legislao comercial e (iii) no so agncias dependentes do Muturio ou
Submuturio.
(c) Como uma exceo ao item (b), quando os servios de universidades ou centros de
pesquisa governamentais do pas do Muturio forem de natureza nica e excepcional e
sua participao for crucial implementao do projeto, o Banco poder concordar
com a contratao daquelas instituies, analisando cada caso. Da mesma forma,
professores universitrios ou cientistas de instituies de pesquisa podem ser contratados
individualmente por meio de um financiamento do Banco.
(d) Funcionrios do governo e servidores pblicos somente podero ser contratados para
servios de consultoria, tanto como consultor individual quanto como membro de equipe
de uma empresa de consultoria, se: (i) estiverem em licena sem vencimentos, (ii) no
estiverem sendo contratados pela instituio em que estavam trabalhando imediatamente
antes de entrar em licena e (iii) sua contratao no gerar qualquer tipo de conflito de
interesses (ver pargrafo 1.9).
(e) Uma empresa declarada inelegvel pelo Banco de acordo com o subpargrafo (b)(v) do
pargrafo 1.21 destas Polticas no poder beneficiar-se de adjudicao relativa a contrato
financiado pelo Banco durante o prazo que o Banco determinar.
Contratao Antecipada e Financiamento Retroativo
1.12

Com a prvia aprovao do Banco e em circunstncias como as que visam a acelerar a

implementao do projeto, facultado ao Muturio promover a seleo de consultores antes
da assinatura do correspondente Contrato de Emprstimo. Esse procedimento denominado
contratao antecipada. Nesses casos, os processos de seleo, inclusive no que tange
publicidade, devero estar de acordo com estas Polticas, devendo o Banco revisar o
procedimento conduzido pelo Muturio. O Muturio que optar pela contratao antecipada o
far por sua conta e risco, e nenhuma no objeo emitida pelo Banco relativa a tais
procedimentos, documentao ou recomendao de adjudicao, comprometer o Banco a
efetivar o emprstimo relativo ao projeto. Se o contrato for assinado, o reembolso pelo
Banco de qualquer pagamento feito pelo Muturio no mbito do contrato firmado em data
anterior assinatura do emprstimo ser considerado financiamento retroativo, somente
admitido nos limites especificados no Contrato de Emprstimo.
Associaes entre Consultores

1.13

Os consultores podem associar-se entre si, por meio de consrcio ou acordo de

subcontratao de consultoria, a fim de complementar suas respectivas reas de
especializao, fortalecer a adequao tcnica de suas propostas e colocar disposio um

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grupo maior de especialistas, propiciar melhores abordagens e metodologias e, em alguns

casos, oferecer preos mais baixos. A associao pode ser ajustada por longo prazo
(independentemente de tarefas especficas) ou para a execuo de servio determinado. Se
o Muturio contratar uma associao sob o formato de consrcio, a associao dever
nomear uma das empresas para represent-la; todos os membros do consrcio devero
assinar o contrato, alm de responsabilizar-se, conjunta e solidariamente, pela execuo
integral do servio pactuado. Uma vez determinada a lista curta e remetidas as Solicitaes
de Propostas (SDP), quaisquer associaes sob a forma de consrcio ou subcontratao entre
empresas integrantes da lista curta podero ser permitidas apenas com a aprovao do
Muturio. Os Muturios no podero exigir que consultores formem associaes com uma
empresa especfica ou determinado grupo de empresas, podendo, no entanto, incentivar
associaes com empresas nacionais qualificadas.
Reviso, Orientao e Superviso do Banco
1.14

Compete ao Banco rever a contratao de consultores pelo Muturio, a fim de se assegurar

que o processo de seleo seja realizado de acordo com as disposies destas Polticas. Os
procedimentos de reviso so descritos no Apndice 1. Em circunstncias especiais, e em
resposta a uma consulta por escrito do Muturio, o Banco poder fornecer ao Muturio,
uma lista curta de empresas consideradas aptas para o desempenho da tarefa. O
fornecimento da lista curta por parte do Banco no se configurar como respaldo aos
consultores.

1.15

O Muturio responsvel pela superviso do desempenho e adequao dos servios

prestados pelos consultores aos termos do contrato de consultoria. Sem assumir qualquer
responsabilidade do Muturio ou dos consultores, caber aos funcionrios do Banco
monitorar o trabalho conforme necessrio para determinar, de maneira satisfatria ao Banco,
que o trabalho est sendo efetuado de acordo aos padres apropriados e que se baseia em
dados aceitveis. Havendo necessidade, poder o Banco participar das discusses entre
Muturio e consultores e, caso necessrio, poder assistir o Muturio na soluo de
questes referentes tarefa. Se parte significativa do servio de elaborao do projeto
estiver sendo levada a cabo nos escritrios residenciais dos consultores, os funcionrios do
Banco podero, com a concordncia do Muturio, visitar esses escritrios com o objetivo
de revisar o trabalho dos consultores.
Aquisio Viciada

1.16

10

O Banco no financia gastos com servios de consultoria na hiptese da seleo ou

contratao dos Consultores no ter sido feita conforme as disposies acordadas no Contrato
de Emprstimo e no Plano de Aquisies10 aprovado pelo Banco. Em tais casos, o Banco
declarar viciado o processo de seleo, sendo poltica do Banco cancelar a parte do
emprstimo alocada aos servios contratados em tais circunstncias. O Banco poder,

Ver pargrafo 1.23.

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ainda, valer-se de outros recursos legais previstos no Contrato de Emprstimo. Mesmo no

caso de o contrato haver sido adjudicado aps a obteno da no objeo do Banco, o
Banco ainda poder declarar viciado o processo de seleo, se concluir que a no objeo
baseou-se em informaes incompletas, imprecisas ou enganosas fornecidas pelo Muturio
ou que os termos e condies do contrato foram modificados sem a aprovao do Banco.
Referncias ao Banco
1.17

O Muturio adotar o seguinte texto11 ao referir-se ao Banco nas SDP e nos documentos
do contrato:
O [nome do Muturio ou Beneficirio] (doravante denominado Muturio)
solicitou ou recebeu financiamento (doravante denominado recursos) do Banco
Interamericano de Desenvolvimento (doravante denominado "Banco) para
custear o projeto indicado na Folha de Dados. O Muturio pretende aplicar parte dos
recursos em pagamentos elegveis nos termos do Contrato para o qual esta
Solicitao de Proposta foi emitida. Os pagamentos somente sero efetuados pelo
Banco a pedido do Muturio, sujeitos prvia aprovao pelo Banco de acordo
com os termos e condies do contrato de financiamento entre o Muturio e o Banco
(doravante denominado Contrato de Emprstimo) e estaro sujeitos em todos os
aspectos aos termos e condies daquele Contrato de Emprstimo. Nenhuma outra
parte, alm do Muturio, ter quaisquer direitos decorrentes do Contrato de
Emprstimo, nem poder reivindicar seus recursos.
Treinamento ou Transferncia de Conhecimento

1.18

Se parcela significativa do servio envolver o treinamento ou a transferncia de

conhecimento para funcionrios do Muturio ou a consultores nacionais, os TDR devero
indicar os objetivos, natureza, escopo e metas do programa de treinamento, inclusive
pormenores sobre
treinadores e treinandos, conhecimentos a serem transferidos,
cronograma, superviso e avaliao. O custo do programa de treinamento dever ser
includo no contrato de consultoria e no oramento do servio.
Idioma

1.19

11

A SDP e as propostas devero ser elaboradas em um dos seguintes idiomas, escolha do

Muturio: ingls, francs, espanhol ou portugus. A SDP, o contrato e toda correspondncia
e documentos referentes proposta enviados pelo consultor e pelo Muturio devem ser
redigidos no idioma especificado na SDP. Os documentos de apoio e impressos que integrarem
a proposta podero ser redigidos em outro idioma, desde que acompanhados de uma traduo
dos trechos relevantes para o idioma especificado na SDP, caso em que, para fins de
interpretao das propostas, vigorar essa traduo.

A ser devidamente modificado em caso de doao ou fundos administrados.

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Fraude e Corrupo
1.20

O Banco requer que todos Muturios (incluindo Beneficirios de doaes), rgos Executores
e Organismos Contratantes, bem como todas empresas, entidades e indivduos oferecendo
propostas ou participando em um projeto financiado pelo Banco, incluindo, entre outros,
solicitantes, fornecedores, empreiteiros, subempreiteiros, consultores e concessionrios
(incluindo seus respectivos funcionrios, empregados e agentes) observem os mais altos
padres ticos, e denunciem ao Banco todos os atos suspeitos de fraude ou corrupo sobre os
quais tenham conhecimento ou venham a tomar conhecimento durante o processo de seleo,
negociao ou execuo de um contrato12. Fraude e corrupo esto proibidos. Fraude e
corrupo incluem os seguintes atos: (i) prtica corrupta; (ii) prtica fraudulenta; (iii) prtica
coercitiva; e (iv) prtica colusiva. As definies a seguir relacionadas correspondem aos tipos
mais comuns de fraude e corrupo, mas no so exaustivas. Por esta razo, o Banco tambm
dever tomar medidas caso ocorram aes ou alegaes similares envolvendo supostos atos
de fraude ou corrupo, ainda que no estejam relacionados na lista a seguir. O Banco aplicar
em todos os casos os procedimentos referidos na nota de rodap n 12.
(a) Em observncia a essa poltica, o Banco define, para os propsitos desta disposio, os
termos indicados a seguir:
i. Uma prtica corrupta consiste em oferecer, dar, receber ou solicitar, direta ou
indiretamente, qualquer coisa de valor para influenciar as aes de outra parte;
ii. Uma prtica fraudulenta qualquer ato ou omisso, incluindo uma declarao falsa
que engane ou tente enganar uma parte para obter benefcio financeiro ou de outra
natureza ou para evitar uma obrigao;
iii. Uma prtica coercitiva consiste em prejudicar ou causar dano ou na ameaa de
prejudicar ou causar dano, direta ou indiretamente, a qualquer parte ou propriedade da
parte para influenciar as aes de uma parte; e
iv. Uma prtica colusiva um acordo entre duas ou mais partes efetuado com o intuito
de alcanar um propsito imprprio, incluindo influenciar impropriamente as aes
de outra parte.
(b) Se se comprovar, de acordo com os procedimentos administrativos do Banco, que qualquer
empresa, entidade ou indivduo que oferece proposta ou participa de um projeto financiado
pelo Banco, incluindo, entre outros, solicitantes, licitantes, empreiteiros, consultores,

12

Alegaes de fraude e corrupo: O Banco estabeleceu procedimentos administrativos para casos de alegaes de
fraude e corrupo no processo de aquisies ou execuo de um contrato financiado pelo Banco que esto
disponveis no site do Banco (www.iadb.org), atualizado periodicamente. Para tais propsitos, qualquer alegao
deve ser apresentada ao Escritrio de Integridade Institucional (EII) do Banco para a realizao da correspondente
investigao. As alegaes podero ser apresentadas de maneira confidencial ou annima.

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muturios (inclusive Beneficirios de doaes), compradores, rgos executores e

organismos contratantes (inclusive seus respectivos funcionrios, empregados e
representantes), perpetrou um ato de fraude ou corrupo, o Banco poder:
i. decidir no financiar qualquer proposta de adjudicao ou um contrato adjudicado por
servios de consultoria financiados pelo Banco;
ii. suspender o desembolso da operao, em qualquer etapa, se houver provas suficientes
de que um funcionrio, agente ou representante do Muturio, Agncia Executora ou
Agncia Contratante perpetrou um ato de fraude ou corrupo;
iii. cancelar e/ou acelerar o pagamento de parte de um emprstimo ou doao
relacionada inequivocamente a um contrato, se houver provas de que o
representante do Muturio ou Beneficirio de uma doao no tomou as medidas
adequadas dentro de um perodo que o Banco considere razovel e de acordo com
as garantias processuais da legislao do pas do muturio;
iv. emitir uma reprimenda na forma de carta formal de censura conduta da empresa,
entidade ou indivduo;
v. declarar um indivduo, entidade ou empresa inelegvel, permanentemente ou por um
certo perodo, para que se lhe adjudiquem ou participe em contratos em projetos
financiados pelo Banco, exceto nas condies que o Banco julgar apropriadas;
vi.

encaminhar o assunto s autoridades competentes, encarregadas de fazer

cumprir a lei; e/ou

vii. impor outras sanes que julgar apropriadas nas circunstncias, inclusive multas que
representem o reembolso ao Banco dos custos de investigao e processo. Essas
sanes podem ser impostas adicionalmente ou no lugar de outras sanes.
(c) A imposio de qualquer medida que seja tomada pelo Banco, conforme as disposies
acima, poder ser efetuada de forma pblica ou privada, de acordo com as polticas do
Banco.
(d) O Banco ter o direito de exigir que os contratos financiados com um emprstimo ou doao
do Banco incluam uma disposio exigindo que os consultores permitam que o Banco
inspecione suas contas, registros e quaisquer outros documentos relativos a apresentao de
propostas e execuo contratual e submet-los a uma auditoria por auditores designados
pelo Banco. Segundo essa poltica, o Banco ter o direito de exigir que os contratos
financiados com um emprstimo do Banco incluam uma disposio exigindo que os
consultores: (i) mantenham todos os documentos e registros referentes ao projeto financiado
pelo Banco por trs (3) anos aps a concluso dos trabalhos contemplados no respectivo
contrato; e (ii) entreguem todos os documentos necessrio para a investigao de alegaes
de fraude ou corrupo e ponham disposio do Banco, seus funcionrios ou agentes que
tenham conhecimento do projeto financiado pelo Banco, para responder s indagaes

- 10 GN-2350-7

provenientes de pessoal do Banco ou de qualquer investigador, agente, auditor ou consultor

apropriadamente designado para a reviso ou auditoria dos documentos. Caso o consultor
no cumpra a exigncia do Banco, ou de alguma outra maneira, crie obstculos reviso do
assunto por parte do Banco, o Banco, sua inteira discrio, poder tomar medidas
apropriadas contra o consultor.
1.21

Com a concordncia especfica do Banco, o Muturio poder introduzir nas SDP para
grandes contratos financiados pelo Banco, um requisito pelo qual o consultor inclua na
proposta um compromisso pelo qual o consultor compromete-se a observar, no decorrer do
processo de seleo ou durante a execuo do contrato, a legislao do pas relativa
fraude e corrupo (inclusive suborno), conforme contido nos Editais de Licitao.13 O
Banco aceitar a introduo de tais disposies, a pedido do pas do Muturio, desde que
os aspectos que as regem sejam satisfatrios ao Banco.
Plano de Aquisies

1.22

Como parte da preparao do projeto, o Muturio dever elaborar e, antes das negociaes do
emprstimo, fornecer ao Banco para sua aprovao, um Plano de Aquisies14 aceitvel ao
Banco, estabelecendo: (a) os contratos especficos para os servios de consultoria necessrios
execuo do projeto, durante o perodo inicial de pelo menos 18 meses; (b) os mtodos
propostos para a seleo de servios de consultoria e (c) os respectivos procedimentos de
reviso pelo Banco.15 O Muturio dever atualizar o Plano de Aquisies anualmente ou
conforme necessrio durante toda a durao do projeto. O Muturio dever implementar o
Plano de Aquisies da maneira como tenha sido aprovado pelo Banco.
II.

Seleo Baseada na Qualidade e Custo (SBQC)

Processo de Seleo

2.1

A SBQC consiste num processo competitivo entre empresas constantes de uma lista curta no
qual so considerados a qualidade da proposta e o custo dos servios para a definio do
proponente vencedor. O custo, como fator de seleo, deve ser utilizado judiciosamente. Os

13

14

15

Por exemplo, tal compromisso pode ser redigido conforme se segue: Comprometemo-nos, no decorrer do
processo licitatrio do contrato supra (e durante a execuo do contrato caso ele nos seja adjudicado), a observar
estritamente a legislao contra fraude e corrupo em vigor no pas do Muturio, referida pelo Muturio no SDP
relativo a este contrato e, sem prejuzo dos procedimentos do Banco para lidar com casos de fraude e corrupo,
cumprir as normas administrativas estabelecidas por [autoridade local] para receber e resolver todas as queixas
relativas aos procedimentos de licitao.
Se o projeto incluir aquisio de bens, obras e servios que no sejam de consultoria, o Plano de Aquisies
dever incluir tambm os mtodos de aquisio de bens, obras e servios que no sejam de consultoria, de acordo
com as Polticas de Aquisio de Bens e Obras Financiados pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento. O
Banco dar publicidade ao Plano de Aquisies inicial aps a aprovao do emprstimo respectivo. As
atualizaes ao Plano sero publicadas aps sua aprovao pelo Banco.
Ver o Apndice 1.

- 11 GN-2350-7

pesos relativos atribudos qualidade e ao custo sero fixados a cada caso, de acordo com a
natureza do servio.
2.2

O processo de seleo compreender as seguintes etapas:

(a) elaborao dos Termos de Referncia (TDR);
(b) preparao da estimativa de custo e oramento;
(c) publicidade;
(d) elaborao da lista curta de consultores;
(e) elaborao e envio da Solicitao de Propostas (SDP) [que deve incluir: Carta de Solicitao
de Propostas (CSP); Instrues aos Consultores (IAC); Termos de Referncia (TDR) e
minuta de contrato-proposta];
(f) recebimento das propostas;
(g) avaliao das propostas tcnicas: exame da qualidade;
(h) abertura pblica das propostas financeiras;
(i) avaliao da proposta financeira;
(j) avaliao final de qualidade e custo;
(k) negociaes e adjudicao do contrato empresa selecionada.
Termos de Referncia (TDR)

2.3

O Muturio ser responsvel pela elaborao dos TDR referentes ao servio. Os TDR sero
elaborados por pessoa(s) ou empresa(s) especializada(s) na rea do trabalho contratado. O
escopo dos servios descritos nos TDR dever ser compatvel com a disponibilidade
oramentria. Os TDR devero definir claramente os objetivos, metas e escopo do servio,
alm de fornecer as informaes disponveis (inclusive bibliografia e dados bsicos
relevantes) a fim de possibilitar a elaborao das propostas pelos consultores. Caso a
transferncia de conhecimento ou o treinamento seja um dos objetivos do servio, esses itens
devero ser especificamente descritos, juntamente com detalhes sobre o nmero de
funcionrios submetidos a treinamento, e assim por diante, a fim de permitir que os
consultores estimem os recursos necessrios. Os TDR fornecero a relao dos servios e
levantamentos necessrios para executar os servios, bem como os resultados esperados (por
exemplo, relatrios, dados, mapas, levantamentos). Os TDR no devero, entretanto, ser
excessivamente detalhados e inflexveis, a fim de possibilitar que os consultores competidores
apresentem sua prpria metodologia e pessoal. As empresas devem ser orientadas no sentido
de comentar os TDR em suas propostas. Os TDR devem estabelecer, claramente, as

- 12 GN-2350-7

respectivas responsabilidades do Muturio e dos consultores.

Estimativa de Custo (Oramento)
2.4

A elaborao de uma estimativa de custo cuidadosa essencial para a distribuio realista de

recursos alocados. A estimativa de custo tomar por base a avaliao do Muturio sobre os
recursos necessrios execuo do servio: tempo de pessoal, apoio logstico e insumos
fsicos (por exemplo: veculos e equipamento de laboratrio). Os custos devero ser
classificados em duas categorias amplas: a) honorrios ou remunerao (de acordo com o
tipo de contrato utilizado e b) despesas reembolsveis, e ademais divididos entre custo
estrangeiro e local. Devero, ainda, ser classificados em despesas no exterior e locais. O
custo do tempo de pessoal ser calculado em bases realistas tanto para pessoal estrangeiro
como nacional.
Publicidade

2.5

Para todos os projetos, o Muturio deve preparar e enviar ao Banco uma minuta de Aviso
Geral de Aquisies. O Banco providenciar sua publicao no United Nations Development
Business online (UNDB online) e no site do Banco.16 A fim de obter manifestaes de
interesse, o Muturio dever incluir, no Aviso Geral de Aquisies,17 a relao dos servios
de consultoria esperados e, tambm, dever publicar um Aviso Especfico de Aquisio
solicitando manifestao de interesse para cada contrato de empresas consultoras em jornal de
circulao nacional no pas do Muturio ou dirio oficial nacional (se disponvel na Internet) ou
num portal eletrnico de acesso gratuito onde o Muturio anuncie todas as oportunidades
de negcios do governo. Adicionalmente, os contratos com custo estimado em mais de US$
200.000 devero ser publicados no UNDB online e no site do Banco. Os Muturios podero,
tambm, divulgar tais solicitaes de manifestao de interesse em jornal internacional ou
revista tcnica. As informaes solicitadas devero limitar-se ao mnimo necessrio a fim de
garantir a determinao de adequao da empresa com respeito ao objeto, no devendo ser
solicitadas informaes complexas a ponto de desestimular consultores a manifestar
interesse. No mnimo 14 dias, contados da data de publicao no UNDB online, devero ser
dados para a elaborao das respostas, antes da preparao da lista curta.
Lista Curta de Consultores

2.6

O Muturio responsvel pela elaborao da lista curta. O Muturio dever considerar

inicialmente as empresas que, tendo manifestado interesse, possuam as qualificaes
necessrias. As listas curtas devero compreender seis empresas representativas de uma

16

17

A UNDB uma publicao das Naes Unidas. Informaes sobre assinatura esto disponveis em: Development
Business, United Nations, GCPO Box 5850, New York, NY 10163-5850, EUA (site:
http://www.devbusiness.com; e-mail: dbusiness@un.org). O site do Banco Interamericano de Desenvolvimento :
http://www.iadb.org.
O Aviso Geral de Aquisies preparado pelo Muturio e submetido ao Banco, que providenciar sua publicao no
UNDB online e no site do BID: www.iadb.org.

- 13 GN-2350-7

considervel amplitude geogrfica, com no mximo duas empresas de um mesmo pas e pelo
menos uma de um dos pases muturios membro do Banco, a menos que empresas
qualificadas oriundas de pases muturios membros do Banco no tenham sido identificadas. O
Banco poder aceitar listas curtas compreendendo um menor nmero de empresas em
circunstncias especiais, como, por exemplo, quando apenas poucas empresas qualificadas
tenham manifestado interesse por um servio especfico ou quando o tamanho do contrato
no justificar uma competio mais ampla. Para fins de elaborao da lista curta, a
nacionalidade da empresa a do pas no qual foi constituda legalmente e, no caso de
consrcios, a nacionalidade da empresa indicada para represent-los. O Banco poder
concordar com o Muturio quanto ampliao ou reduo da lista curta. No entanto,
vedado ao Muturio proceder a acrscimos ou redues na lista curta depois de emitida a
no objeo do Banco, salvo com a aprovao deste. A listacurta final dever ser
informada a todas as empresas que manifestarem interesse, assim como a qualquer empresa
que encaminhe solicitao especfica nesse sentido.
2.7

A lista curta poder conter nomes de consultores exclusivamente nacionais, se o servio

estiver abaixo do limite (ou limites) estabelecido no Plano de Aquisies aprovado pelo
Banco,18 se houver um nmero suficiente de empresas qualificadas capaz de propiciar uma
lista curta com preos competitivos, e quando a competio incluindo consultores
estrangeiros no se justifique, em princpio, ou quando consultores estrangeiros no tenham
manifestado interesse.19 Esses mesmos montantes sero usados em operaes de emprstimo
para apoiar Programas de Abrangncia Setorial ( PAS)20 (nas quais so associados recursos
do governo e/ou dos doadores) como os limites abaixo dos quais as listas curtas sero
compostas exclusivamente por empresas nacionais selecionadas por meio de procedimentos
acordados com o Banco. Entretanto, caso empresas estrangeiras manifestem interesse,
devero ser consideradas.

2.8

A lista curta deve, preferencialmente, compreender consultores da mesma categoria,

capacidade e com objetivos comerciais semelhantes. Conseqentemente, a lista curta,
normalmente, dever conter empresas com experincia semelhante ou ser composta por
organizaes sem fins lucrativos (ONGs, universidades, Agncias Especializadas, etc.) que
atuem na mesma rea de especializao. Se a lista curta agrupar consultores de naturezas
distintas, a seleo deve ser feita por meio do mtodo Seleo Baseada na Qualidade

18

19
20

Sero determinados limites em dlares para cada caso, levando em conta a natureza do projeto, a capacidade dos
consultores nacionais e a complexidade das tarefas. Em nenhum caso o(s) limite(s) poder(o) exceder o valor
definido no Relatrio de Avaliao de Aquisies para o Pas (RAAP). O limite em dlares para cada pas Muturio
ser colocado no site do Banco.
O Muturio pode incluir na lista curta de consultores nacionais qualquer empresa de outro pas membro do Banco
que seja registrada no pas do Muturio.
PAS. Trata-se de uma abordagem adotada pelas instituies de desenvolvimento para apoiar programas nacionais
cuja escala ultrapassa a de um s projeto. Em geral, envolve todo um setor ou grande parte de um setor.

- 14 GN-2350-7

(SBQ) ou Seleo Baseada nas Qualificaes do Consultor (SQC) (para servios

pequenos).21 A lista curta no poder incluir consultores individuais.
Elaborao e Distribuio da Solicitao de Propostas (SDP)
2.9

A SDP constituda por: a) Carta de Solicitao de Propostas, b) Instrues aos

Consultores, c) TDR e d) minuta de contrato. Os Muturios devero usar as SDPs
padronizadas aplicveis, emitidas pelo Banco, com as modificaes mnimas necessrias,
aceitveis ao Banco, a fim de atender s condies peculiares de cada projeto. Tais
modificaes devero ser introduzidas somente por meio da Folha de Dados da SDP. Os
Muturios relacionaro todos os documentos includos na SDP. O Muturio poder usar
um sistema eletrnico para distribuir a SDP, desde que o Banco considere esse sistema
adequado. Se a SDP for distribuda eletronicamente, o sistema eletrnico dever ser seguro
para evitar modificaes na SDP e no poder impor restries de acesso SDP por parte
dos consultores integrantes da lista curta.
Carta de Solicitao de Propostas (CSP)

2.10

A carta contendo a Solicitao de Propostas anunciar a inteno do Muturio no sentido

de contratar o fornecimento de servios de consultoria, a fonte dos recursos, detalhes a
respeito do cliente, a data, hora e endereo de entrega de propostas.
Instrues aos Consultores (IAC)

2.11

As IACs devero conter todas as informaes necessrias a fim de ajudar os consultores a

preparar propostas adequadas. Dever propiciar o mximo de transparncia ao processo de
seleo atravs da incluso de informaes sobre o processo de avaliao e da indicao dos
critrios e fatores de avaliao, inclusive os respectivos pesos, bem como da definio de nota
mnima para aprovao. As IACs devero indicar uma estimativa da quantidade de servios
essenciais (em tempo dos funcionrios) exigidos dos consultores ou o oramento total, mas
no ambos. Todavia, ser facultado aos consultores elaborar suas prprias estimativas do
tempo de equipe necessrio para a execuo do servio e apresentar o custo correspondente
em suas propostas. As IACs fixaro o prazo de validade da proposta, que dever ser adequado
para permitir a avaliao das propostas, a deciso sobre a adjudicao, a reviso do Banco e a
concluso das negociaes do contrato. A lista detalhada das informaes a serem includas
nas IACs consta do Apndice 2.
Contrato

2.12

21

A Seo IV destas Polticas apresenta sucintamente os tipos de contrato de uso mais

freqente. Os Muturios devero adotar a Minuta Padro de Contrato expedida pelo Banco
que seja mais adequada s suas necessidades, com as alteraes mnimas necessrias, desde

Os limites em dlares que definem pequeno sero determinados em cada caso, levando-se em conta o tipo e
complexidade do servio, mas no devem ultrapassar US$ 200.000.

- 15 GN-2350-7

que aceitveis pelo Banco, para atender s peculiaridades do pas e do projeto. Essas
alteraes somente podero ser introduzidas mediante Condies Especiais do Contrato,
vedando-se alteraes no texto das Condies Gerais do Contrato constantes da Minuta
Padro de Contrato do Banco. Essas minutas de contrato abrangem a maior parte dos
servios de consultoria. Na hiptese de a minuta mostrar-se inadequada (por exemplo, para
inspeo de pr embarque, servios de aquisio, treinamento de universitrios, publicidade
de atividades de privatizao ou projetos conjuntos com instituies similares), podero os
Muturios utilizar outras minutas de contrato aceites pelo Banco.
Recebimento de Propostas
2.13

O Muturio dever proporcionar aos consultores tempo suficiente para a elaborao das
propostas. O prazo proporcionado depender do servio, mas normalmente ser de no menos
de quatro semanas ou mais de trs meses (por exemplo: para tarefas que requeiram a
definio de metodologia sofisticada, a elaborao de plano mestre multidisciplinar).
Durante este intervalo, as empresas podero solicitar esclarecimentos, por escrito, a
respeito das informaes contidas na SDP.
O Muturio dever fornecer esses
esclarecimentos por escrito, enviando cpias a todas as empresas constantes da lista curta
(que tenham manifestado interesse na apresentao de propostas). O Muturio poder, se
necessrio, prorrogar o prazo de apresentao de propostas. As propostas tcnicas e
financeiras sero apresentadas simultaneamente. No sero admitidas quaisquer
alteraes nas propostas tcnicas ou financeiras, esgotado o prazo estabelecido para a
apresentao de propostas. A fim de resguardar a integridade do processo, as propostas
tcnicas e financeiras sero apresentadas em envelopes separados e lacrados. Os envelopes
tcnicos sero abertos imediatamente por comisso formada por funcionrios dos
departamentos competentes (tcnico, financeiro, jurdico, conforme o caso), aps o
encerramento do prazo de entrega das propostas. As propostas financeiras permanecero
lacradas e depositadas com um auditor pblico bem conceituado, ou autoridade
independente, at a realizao de sesso pblica de abertura. Qualquer proposta entregue aps
o encerramento do prazo de entrega ser devolvida ainda fechada. Os Muturios podero
usar sistemas eletrnicos que permitam aos consultores enviar propostas por meios
eletrnicos, desde que o Banco esteja satisfeito com a adequao do sistema, incluindo, entre
outros fatores, que o sistema seja seguro, que mantenha a confidencialidade e autenticidade
das propostas submetidas e use um sistema de autenticao ou equivalente para assegurar
que os consultores permaneam vinculados s suas propostas. Nesse caso, os consultores
devero continuar tendo a opo de enviar suas propostas em cpia impressa.
Avaliao das Propostas: Qualidade e Custo

2.14

A avaliao das propostas ser efetuada em duas etapas: considerar-se primeiramente a

qualidade e depois o custo. Os avaliadores das propostas tcnicas no tero acesso s
propostas financeiras at que se conclua o processo de avaliao tcnica, inclusive
quaisquer revises do Banco e a no objeo esteja concluda. As propostas financeiras
somente sero abertas depois que a avaliao das propostas tcnicas tiver sido concluda e os

- 16 GN-2350-7

resultados divulgados aos consultores participantes. A avaliao obedecer integralmente s

disposies da SDP.
Avaliao da Qualidade
2.15

O Muturio avaliar cada proposta tcnica (mediante comit de avaliao composto de trs
ou mais especialistas do setor) com base em diversos critrios: (a) experincia do consultor
para a execuo do servio; (b) qualidade da metodologia proposta; (c) qualificao do
pessoal-chave proposto; (d) transferncia de conhecimento, se exigida no TDR; e (e) grau de
participao de pessoal nacional no pessoal-chave proposto para a execuo do servio. A
cada critrio ser atribuda pontuao em escala de 1 a 100. pontuao ser, ento, aplicado
o peso, aferindo-se as respectivas notas. Os pesos a seguir so ilustrativos. Os valores
percentuais a serem efetivamente usados devero se adequar ao servio especfico e devero
obedecer aos parmetros indicados abaixo, a menos que haja aprovao do Banco em
sentido contrrio. Os pesos propostos devero ser informados na SDP.
Experincia especfica do consultor:
Metodologia:
Pessoal-chave:
Transferncia de conhecimento:22
Participao de consultores nacionais:23
Total:

0 a 10 pontos
20 a 50 pontos
30 a 60 pontos
0 a 10 pontos
0 a 10 pontos
100 pontos

2.16

O Muturio dever, normalmente, dividir os critrios acima em subcritrios. Por exemplo,

os subcritrios de metodologia poderiam ser inovao e nvel de detalhe. Entretanto, o
nmero de subcritrios deve se restringir ao mnimo essencial. O Banco no recomenda o
emprego de listas excessivamente pormenorizadas de subcritrios, posto que estas
poderiam conduzir a uma avaliao meramente mecnica, ao invs da avaliao
profissional das propostas. O peso atribudo experincia pode ser relativamente modesto,
visto que esse critrio j ter sido considerado quando da incluso do consultor na lista
curta. Deve-se atribuir peso maior metodologia no caso de tarefas mais complexas (por
exemplo, estudo multidisciplinar de viabilidade ou estudos administrativos).

2.17

Recomenda-se a avaliao apenas do pessoal-chave, posto que dele a responsabilidade,

em ltima anlise, pela qualidade do desempenho na execuo do servio. Na hiptese de ser
complexo o servio a ser executado, deve-se atribuir maior peso a esse critrio. O Muturio
dever rever as qualificaes e experincia do pessoal-chave proposto por meio de seus
curricula vitae, os quais devem ser precisos, completos e assinados por funcionrio

22

23

A transferncia de conhecimento pode ser o principal objetivo de algumas tarefas. Em tais casos, dever estar
indicada nos TDR e, somente com a aprovao prvia do Banco, poder receber um peso maior, a fim de refletir
sua importncia.
Conforme demonstrado pela incluso de nacionais no pessoal-chave apresentado pelas empresas estrangeiras e
nacionais.

- 17 GN-2350-7

autorizado da firma consultora e pelo indivduo proposto. O pessoal dever ser avaliado de
acordo com os trs subcritrios abaixo, conforme seja adequado para o servio:
(a) qualificaes gerais: formao acadmica geral e treinamento, tempo de experincia,
cargos ocupados, tempo como funcionrio da empresa de consultoria, experincia em
pases em desenvolvimento, etc.;
(b) adequao para o servio: formao acadmica, treinamento e experincia em setor
especfico, campo, tema, etc., relevante para o servio especfico; e
(c) experincia na regio: conhecimento do idioma local, cultura, sistema administrativo,
organizao do governo, etc.
2.18

Os Muturios avaliaro cada proposta de acordo com o respectivo grau de atendimento aos
TDR. A proposta dever ser considerada inadequada, e rejeitada nessa etapa, caso deixe de
atender a aspectos relevantes dos TDR ou deixe de alcanar a nota tcnica mnima
especificada na SDP.

2.19

O Muturio, ao final do processo, dever elaborar o Relatrio de Avaliao Tcnica da

qualidade das propostas e, no caso de contratos sujeitos reviso prvia, envi-lo para o
Banco para sua reviso e no objeo. O relatrio dever justificar os resultados da
avaliao e descrever os aspectos fortes e deficientes das propostas. Todos os registros
relativos avaliao, tais como, folhas com as notas individuais, sero guardados at
concluso do projeto e realizao de auditoria.
Avaliao do Custo

2.20

Concluda a avaliao de qualidade e emitida a no objeo do Banco, dever o Muturio

informar a pontuao tcnica atribuda a cada um dos consultores que enviaram propostas,
notificando aqueles consultores cujas propostas no tenham atendido aos requisitos mnimos
de qualificao ou tenham sido consideradas inadequadas SDP e aos TDR, que os
envelopes contendo as respectivas propostas de preo sero restitudos sem que sejam
abertos, aps a assinatura do contrato. O Muturio, simultaneamente, notificar os
consultores que tenham atingido a pontuao mnima para qualificao, informando a
data, hora e local de abertura das propostas financeiras. A data de abertura dever facultar
aos consultores tempo suficiente para que tomem as providncias necessrias para
comparecer abertura das propostas financeiras. As propostas financeiras sero abertas em
sesso pblica, ante os representantes dos consultores que se fizerem presentes
(pessoalmente ou online). Quando da abertura das propostas, sero lidos em voz alta e
registrados (e publicados online se as propostas forem enviadas eletronicamente) o nome
do consultor, a nota tcnica e os preos propostos, e uma cpia desse registro ser
imediatamente enviada ao Banco. O Muturio deve tambm lavrar uma ata dessa sesso
pblica, cuja cpia ser enviada prontamente ao Banco e a todos os consultores que tenham
apresentado propostas.

- 18 GN-2350-7

2.21

O Muturio, a seguir, examinar as propostas financeiras. Os erros aritmticos, se

constatados, sero corrigidos. Para os fins de comparao das propostas, os custos sero
convertidos a uma nica moeda selecionada pelo Muturio (moeda local ou moeda
estrangeira livremente conversvel), conforme estabelecido na SDP. O Muturio far esta
converso utilizando as taxas de cmbio para venda dessas moedas, em transaes
similares, conforme fixadas por fonte oficial (como o Banco Central), por banco
comercial ou por jornal de circulao internacional. A SDP especificar a fonte a ser
utilizada para a determinao da referida taxa de cmbio, bem como a data da taxa, no
podendo tal data ser anterior a quatro semanas antes do prazo para a apresentao das
propostas nem posterior data original de trmino do prazo de validade da proposta.

2.22

Para os fins de avaliao, o custo excluir os impostos indiretos locais identificveis24

incidentes sobre o contrato, e o imposto de renda pago no pas do Muturio sobre a
remunerao dos servios prestados por pessoal no-residente do consultor. O custo incluir
toda a remunerao do consultor e outras despesas, tais como: viagens, traduo, impresso
de relatrios ou despesas de secretariado. A proposta de menor custo receber uma nota
financeira igual a 100, atribuindo-se s demais propostas notas financeiras inversamente
proporcionais aos seus preos. Alternativamente, uma proporo direta ou outra
metodologia poder ser adotada na distribuio das notas referentes ao preo. A metodologia
a ser adotada dever estar descrita na SDP.
Avaliao Combinada de Qualidade e Custo

2.23

A nota final ser obtida somando-se as notas ponderadas atribudas qualidade e ao custo. O
peso atribudo ao preo ser escolhido levando-se em conta a complexidade do servio e a
importncia relativa da qualidade. Ressalvados os servios especificados na Seo III, o
peso atribudo ao preo ser 20 ou 30 pontos de um total de 100. Os pesos propostos para
qualidade e preo sero fixados na SDP. A empresa que obtiver a maior nota final ser
convidada para negociao.
Negociao e Adjudicao do Contrato

2.24

As negociaes compreendero discusses a respeito dos TDR, metodologia, pessoal,

insumos do Muturio e Condies Especiais do Contrato. Essas discusses no podero
resultar em alteraes substanciais dos TDR originais ou dos termos do contrato, de forma
que a qualidade do produto final, seu preo e a relevncia da avaliao inicial no sejam
afetados. No devero ser feitas redues substanciais nos insumos do trabalho apenas para
adequao ao oramento. Os TDR finais e a metodologia ajustada sero incorporados
Descrio dos Servios, que passar a fazer parte integrante do contrato.

2.25

No deve ser permitido empresa selecionada substituir os profissionais integrantes do

pessoal-chave, a menos que ambas as partes concordem que em virtude de atrasos indevidos

24

Todos os impostos indiretos cobrados sobre as faturas contratuais, pela Unio, Estados (ou Provncias) e
Municpios.

- 19 GN-2350-7

no processo de seleo tal substituio tenha se tornado inevitvel, ou que tais alteraes
so indispensveis para atingir os objetivos do servio.25 Caso no se verifiquem essas
hipteses, e caso ainda se verifique que profissionais tenham sido includos no pessoal-chave
proposto sem confirmao de sua disponibilidade, a empresa poder ser desqualificada,
dando-se continuidade ao processo com a empresa que se seguir na lista classificatria. O
profissional integrante do pessoal-chave proposto para substituio dever ter qualificao
igual ou superior ao inicialmente proposto.
2.26

As negociaes financeiras compreendem esclarecimentos a respeito da responsabilidade

do consultor pelo pagamento de impostos do pas do Muturio (se houver) e de que modo a
responsabilidade tributria tenha se refletido, ou deveria vir a refletir-se no contrato. Como
os pagamentos em Contratos por Preo Global baseiam-se na entrega de resultados (ou
produtos), o preo ofertado dever incluir todos os custos (tempo de trabalho, gastos fixos,
viagens, hotel, etc.). Por conseguinte, se o mtodo de seleo de um contrato por preo
global incluir o preo como componente, tal preo no poder ser negociado. No caso de
Contratos Baseados no Tempo, o pagamento baseado em insumos (tempo de trabalho e
despesas reembolsveis) e o preo ofertado dever incluir os honorrios do pessoal e uma
estimativa do montante das despesas reembolsveis. Se o mtodo de seleo incluir o preo
como componente, no se poder negociar os honorrios do pessoal, salvo em circunstncias
excepcionais, como, por exemplo, se os honorrios propostos forem muito superiores
remunerao normalmente cobrada por consultores para contratos similares.
Conseqentemente, a proibio de se negociar no elimina o direito do cliente de solicitar
esclarecimentos e, se as taxas forem muito altas, solicitar a sua modificao, aps a devida
consulta ao Banco. As despesas reembolsveis devem ser pagas relativamente s despesas
efetivamente incorridas, contra a apresentao de recibos, e, portanto, no esto sujeitas a
negociao. Entretanto, caso o cliente deseje estabelecer tetos para os preos unitrios de
certas despesas reembolsveis (como viagens ou dirias de hotel), ele deve indicar os nveis
mximos de tais despesas na SDP ou definir, previamente, uma diria na SDP.

2.27

Na hiptese de as negociaes no resultarem em contrato aceitvel, caber ao Muturio

encerr-las, convidando para negociar a empresa classificada a seguir. O Muturio dever
consultar o Banco antes de tomar essa providncia. O consultor ser informado das razes
do encerramento das negociaes. O Muturio, uma vez iniciadas as negociaes com a
empresa seguinte, no deve reabrir as negociaes anteriores. Concludas com sucesso as
negociaes e emitida a no objeo26 do Banco ao contrato negociado, dever o Muturio
notificar prontamente as outras empresas constantes da lista curta de que suas propostas no
foram aceitas.

25

A definio de prazos realistas de validade da proposta na SDP e a realizao eficiente da avaliao diminuem os
riscos.
26
No caso de contratos sujeitos reviso Ex-ante do Banco.

- 20 GN-2350-7

Publicao da Adjudicao do Contrato

2.28

Aps a adjudicao do contrato, o Muturio dever publicar no UNDB online, no site do

Banco e, se for o caso, no site oficial do pas do Muturio a seguinte informao: (a) os
nomes de todos os consultores que apresentaram propostas; (b) as notas tcnicas atribudas a
cada consultor; (c) os preos avaliados de cada consultor; (d) a classificao final dos
consultores; e (e) o nome do consultor vencedor, preo, prazo e resumo do objeto do
contrato. A mesma informao dever ser enviada a todos os consultores que apresentaram
propostas.
Esclarecimentos

2.29

Na publicao da adjudicao do contrato referida no pargrafo 2.28, o Muturio dever

especificar que qualquer consultor que deseje conhecer os motivos pelos quais sua
proposta no tenha sido selecionada poder solicitar esclarecimentos ao Muturio. O
Muturio dever prontamente fornecer as explicaes por que tal proposta no foi
selecionada, por escrito e/ou em reunio de esclarecimentos, escolha do consultor. O
consultor solicitante dever arcar com todos os custos para participar de tal reunio.
Rejeio de Todas as Propostas e Nova Solicitao de Propostas

2.30

O Muturio somente poder rejeitar todas as propostas caso todas sejam inadequadas por
apresentarem grande deficincia no atendimento aos TDR ou se representarem custos
substancialmente superiores s estimativas originais. Neste ltimo caso, a viabilidade de
um aumento do oramento ou da reduo do escopo dos servios com a empresa deve ser
investigada em consulta junto ao Banco. Antes da rejeio de todas as propostas e da
solicitao de novas propostas, o Muturio dever notificar o Banco, indicando as razes para a
rejeio de todas as propostas, e dever obter a no objeo do Banco antes de proceder com a
rejeio e com o novo processo. O novo processo poder incluir a reviso da SDP (incluindo a
lista curta) e o oramento. Estas revises devero ser aquiescidas pelo Banco.
Confidencialidade

2.31

As informaes referentes avaliao das propostas e as recomendaes relativas

adjudicao no sero reveladas aos consultores que apresentaram as propostas ou a outras
pessoas que no estiverem oficialmente vinculadas ao processo, at que a adjudicao seja
publicada, excetuando-se as disposies dos pargrafos 2.20 e 2.27.

Excludo:

Quebra de pgina

- 21 GN-2350-7

III.

Outros Mtodos de Seleo

Consideraes Gerais

3.1

Esta seo descreve outros mtodos de seleo e as circunstncias nas quais so aceitveis.
Todas as disposies relevantes 27 da Seo II (SBQC) sero aplicveis sempre que houver
processo competitivo de seleo.
Seleo Baseada na Qualidade (SBQ)

3.2

A SBQ apropriada para os seguintes tipos de servios:

(a) servios complexos ou altamente especializados, para os quais houver dificuldade na
definio precisa do TDR e dos insumos necessrios aos consultores e para os quais os
clientes esperam que os consultores imprimam carter inovador s propostas (por
exemplo, estudos econmicos ou setoriais de um pas, estudos de viabilidade multisetorial,
projetos de usinas de processamento de resduos txicos, plano de desenvolvimento
urbano ou reformas do setor financeiro);
(b) servios que tenham grande impacto a longo prazo e cujo objetivo seja obter os melhores
especialistas (por exemplo, projetos de viabilidade e engenharia estrutural de grandes
obras de infra-estrutura, tais como grandes represas, estudos de polticas de alcance
nacional, e estudos gerenciais de grandes organismos governamentais); e
(c) servios que possam ser realizados de formas substancialmente diferentes, de modo que as
propostas no sejam suscetveis de comparao (por exemplo, servios de assessoria de
gerenciamento e estudos setoriais e de polticas cujo valor dependa da qualidade da
anlise).

3.3

Na SBQ, a SDP pode exigir apenas a apresentao de proposta tcnica (sem a proposta
financeira) ou a apresentao de ambas propostas tcnica e financeira simultaneamente,
mas em envelopes separados (sistema de dois envelopes). A SDP dever fornecer o
oramento estimado ou a estimativa da quantidade de tempo a ser alocado pelo pessoalchave, ressaltando que os referidos dados so ofertados apenas a ttulo de informao,
tendo os consultores liberdade para proporem suas prprias estimativas.

3.4

Caso sejam solicitadas apenas propostas tcnicas, aps avaliar as propostas tcnicas usando
a mesma mesma metodologia utilizada na SBQC, o Muturio dever solicitar ao consultor
que obteve a melhor classificao tcnica, que apresente uma proposta financeira

27

Todas as disposies da Seo II devero aplicar-se com as modificaes e excluses requeridas pelo mtodo de
seleo de consultores usado no caso especfico. No necessrio publicar a solicitao de manifestao de
interesse quando se usar a seleo de fonte nica.

- 22 GN-2350-7

pormenorizada. O Muturio e o consultor devero ento negociar a proposta financeira28 e o

contrato. Todos os demais aspectos do processo de seleo sero idnticos aos da SBQC,
incluindo a publicao da adjudicao do contrato, conforme descrito no pargrafo 2.28, com
a ressalva de que apenas o preo da empresa ganhadora ser publicado. Na hiptese dos
consultores terem sido convidados a apresentar simultaneamente propostas financeiras e
tcnicas, devero ser adotadas medidas de segurana, como na SBQC, a fim de garantir que
apenas a proposta financeira relativa empresa ganhadora seja aberta, devolvendo-se as
demais ainda fechadas, aps a concluso satisfatria das negociaes.
Seleo com Oramento Fixo (SOF)
Este mtodo apropriado apenas para servios simples, que possam ser definidos com preciso
e cujo oramento seja fixo. A SDP indicar o oramento disponvel, convidando os consultores
a apresentar as suas melhores propostas tcnicas e financeiras, dentro dos limites do
oramento e em envelopes separados. Os TDR devem ser particularmente bem elaborados a
fim de garantir que o oramento seja suficiente para a execuo dos servios pelos
consultores. A avaliao de todas as propostas tcnicas ser efetuada adotando-se,
primeiramente, procedimento semelhante ao da SBQC. Em seguida, as propostas financeiras
devero ser abertas em pblico, e os preos devero ser lidos em voz alta. As propostas que
ultrapassarem o oramento indicado sero rejeitadas. O consultor que tenha submetido a
proposta tcnica com a melhor classificao dentre os demais dever ser selecionado e
convidado para negociar o contrato. A publicao da adjudicao do contrato dever seguir
o pargrafo 2.28.

3.5

Seleo Baseada no Menor Custo (SBMC)

3.6

O mtodo somente apropriado para seleo de consultores quando os servios a serem

contratados forem de natureza padronizada ou rotineira, (por exemplo, projeto de engenharia
de obras sem complexidade), para os quais j existem prticas e padres bem
estabelecidos. Neste mtodo, deve-se fixar uma nota mnima de qualificao para
estabelecer-se qualidade. As empresas integrantes de uma lista curta sero convidadas a
apresentar propostas, em dois envelopes. Primeiramente, sero abertas e avaliadas as
propostas tcnicas. Sero rejeitadas as que obtenham nota inferior mnima pr-fixada29
passando-se abertura, em sesso pblica, das propostas financeiras das demais. A empresa
com a proposta de menor preo ser, ento, selecionada e a publicao da adjudicao do
contrato dever seguir o pargrafo 2.28. Nesse mtodo, a nota mnima dever ser fixada
considerando-se que todas as propostas acima do mnimo competiro apenas no custo.
A nota mnima ser fixada na SDP.
Seleo Baseada nas Qualificaes do Consultor (SQC)

28
29

As negociaes financeiras na SBQ incluem negociaes sobre a remunerao dos consultores e outras despesas.
Este mtodo no poder ser usado como substituto da SBQC e dever ser usado somente para casos especficos de
natureza tcnica padronizada e rotineira nos quais o componente intelectual no seja significativo. Para este
mtodo, a nota tcnica mnima dever ser de 70 pontos ou superior, numa escala de 1 a 100.

- 23 GN-2350-7

3.7

Este mtodo pode ser adotado para servios pequenos,30 para os quais no se justifica a
elaborao e avaliao de propostas competitivas. Nesses casos, o Muturio elaborar os
TDR, solicitando manifestaes de interesse, bem como informaes relativas
experincia e competncia dos consultores, relevantes para a execuo do servio,
elaborando uma lista curta e selecionando a empresa com qualificao e referncias mais
adequadas. A empresa selecionada ser convidada a apresentar uma proposta combinada
tcnica e de preo, e, a seguir, a negociar o contrato.

3.8

O Muturio dever publicar no UNDB online, no site do Banco e, se for o caso, no site oficial
do pas do Muturio, o nome do consultor ao qual o contrato tenha sido adjudicado, o preo, o
prazo e o escopo do mesmo. Esta publicao pode ser feita trimestralmente e no formato de
uma tabela resumida cobrindo o perodo anterior.
Contratao Direta (CD)

3.9

A Contratao Direta de consultores no proporciona os benefcios de uma seleo

competitiva no que diz respeito qualidade e custo, no apresenta transparncia e pode
ensejar prticas inaceitveis. Por esse motivo, restringe-se sua adoo apenas a
circunstncias excepcionais. A justificativa para a adoo desse mtodo ser examinada no
contexto dos interesses gerais do cliente e do projeto, considerada a responsabilidade do
Banco no sentido de assegurar economia e eficincia e de proporcionar oportunidade igual a
todos os consultores qualificados.

3.10

A Contratao Direta pode ser adequada apenas se representar evidente vantagem em

relao competio: (a) para servios que envolvam continuao decorrente de trabalhos
anteriores j executados pela mesma empresa (ver prximo pargrafo); (b) em emergncias,
tais como: para atender a situaes decorrentes de desastres e para servios de consultoria
necessrios durante o perodo imediatamente posterior emergncia; (c) para servios
muito pequenos31; ou (d) quando apenas uma empresa mostrar-se qualificada ou com
experincia de valor excepcional para a execuo do servio.

3.11

Na hiptese de ser essencial a continuidade dos servios, a SDP inicial dever destacar
essa possibilidade e, se possvel, os fatores utilizados na seleo do consultor devero
levar em conta a probabilidade de continuao. A continuidade na abordagem tcnica, a
experincia adquirida e a continuidade da responsabilidade profissional do mesmo
consultor podem tornar prefervel a continuao dos servios com o consultor inicial
instaurao de novo processo seletivo, desde que verificado o desempenho satisfatrio na
tarefa inicial. Para as novas tarefas, o Muturio solicitar ao consultor selecionado
inicialmente, a elaborao de proposta tcnica e financeira com base nos TDR fornecidos
pelo Muturio, passando-se negociao da proposta.

30
31

Os limites em dlares para a caracterizao de pequenos sero determinados em cada caso, levando-se em conta
a natureza e a complexidade da tarefa, mas em nenhum caso ultrapassaro US$ 200.000.
Os limites em dlares para a caracterizao de muito pequenos sero determinados em cada caso, levando-se
em conta a natureza e a complexidade do servio, mas em nenhum caso ultrapassaro US$ 100.000.

- 24 GN-2350-7

3.12

Na hiptese de o servio inicial no ter sido adjudicado com base em processo competitivo
ou de haver sido adjudicado sob financiamento vinculado, ou se as novas tarefas tiverem
valor substancialmente maior, normalmente seguir-se- um processo de seleo, aceitvel
pelo Banco, podendo o consultor que estiver executando o servio inicial ser considerado,
desde que manifeste interesse em participar. O Banco considerar excees a essa norma
apenas em circunstncias especiais e desde que no seja vivel novo processo de seleo.

3.13

O Muturio dever publicar no UNDB online, no site do Banco e, se for o caso, no site oficial
do pas do Muturio, o nome do consultor ao qual o contrato tenha sido adjudicado, o preo, a
durao e o escopo do contrato. Essa publicao pode ser feita trimestralmente e no
formato de uma tabela resumida que cubra o perodo anterior.
Prticas Comerciais

3.14

Ocorrendo a hiptese de emprstimos repassados por intermedirio financeiro a empresas,

tanto do setor privado como empresas comerciais autnomas do setor pblico, faculta-se ao
Submuturio adotar prticas correntes no setor privado ou prticas comerciais que o Banco
tenha considerado aceitveis. Deve-se tambm considerar a adoo dos mtodos de seleo
descritos anteriormente, especialmente se os servios a serem executados forem de grande
porte.
Seleo de Tipos Especiais de Consultores

3.15

Seleo de Agncias Especializadas como Consultores. As Agncias Especializadas podem

ser contratadas como consultores quando forem qualificadas para prestar assistncia tcnica e
assessoramento em sua rea de especializao. Todavia, no devero receber tratamento
preferencial no processo de seleo, embora os Muturios possam reconhecer seus
privilgios e imunidades outorgados s Agncias Especializadas, assim como os de seus
funcionrios, nos termos das convenes internacionais vigentes, sendo-lhes facultado
acordar com as referidas Agncias Especializadas formas especiais de pagamento previstas
nos seus convnios constitutivos desde que aceitveis pelo Banco. Para neutralizar os
privilgios e imunidades das Agncias Especializadas, tais como iseno de impostos, alm
das disposies especiais a respeito de pagamentos, deve-se adotar nesses casos a SBQ. As
Agncias Especializadas podero ser contratadas diretamente, desde que os critrios
descritos no pargrafo 3.10 destas Polticas sejam atendidos.

3.16

Organizaes No-Governamentais (ONG). As ONG so organizaes voluntrias, sem fins

lucrativos, que podem ser singularmente qualificadas para auxiliar na elaborao,
gerenciamento e implementao de projetos, especialmente por sua participao e
conhecimento de questes locais, necessidades da comunidade e/ou abordagens participativas.
As ONG podem ser includas em lista curta se manifestarem interesse nesse sentido e desde
que suas qualificaes sejam aceitas pelo Muturio e pelo Banco. prefervel que os
Muturios no incluam empresas de consultoria numa lista curta destinada contratao de
servios para os quais ONG tenham melhor qualificao. Para servios em relao aos quais a
participao e o conhecimento local sejam enfatizados, a lista curta poder ser totalmente

- 25 GN-2350-7

constituda por ONG. Nesses casos, dever ser utilizado o mtodo de SBQC, refletindo, no
critrio de avaliao, as qualificaes singulares das ONG, tais como: voluntariado, fins nolucrativos, conhecimentos locais, abrangncia de atuao e reputao. Os Muturios podero
contratar uma ONG mediante Contratao Direta, desde que atendidos os critrios indicados no
pargrafo 3.10 destas Polticas.
3.17

Agentes de Compras (AC). Quando o Muturio no dispuser da necessria organizao,

recursos ou experincia, pode ser mais eficiente o emprego, como seu agente, de empresa
especializada em processos de compras. Quando os AC forem contratados especificamente
como agentes para adquirir itens especficos, normalmente prestando os servios a partir de
seus prprios escritrios, eles geralmente sero remunerados atravs de uma percentagem
do valor da aquisio para a qual foram contratados ou uma combinao da referida
percentagem com uma taxa fixa. Em tais casos, os AC sero selecionados pelo procedimento
de SBQC, atribuindo-se ao preo um peso de at 50%. No entanto, quando os AC
prestarem apenas servios de consultoria com relao s aquisies ou atuarem como
agentes em um projeto completo com localizao num escritrio especfico, eles sero
geralmente pagos com base no tempo trabalhado e, nesses casos, sero selecionados de acordo
com procedimentos estabelecidos nestas polticas para SBQC e contratos baseados no tempo
trabalhado. Os agentes devero seguir todos os procedimentos de aquisio descritos no
Contrato de Emprstimo e no Plano de Aquisies aprovado pelo Banco em nome do
Muturio, incluindo o uso do Pedido de Propostas padronizado do Banco, procedimentos de
reviso e documentao.

3.18

Agentes de Inspeo. Os Muturios podem desejar empregar agentes para inspecionar e

certificar os bens antes do embarque ou quando de sua chegada ao pas do Muturio. A
inspeo realizada por essas agncias geralmente abrange a qualidade e quantidade dos bens,
bem como a razoabilidade do preo. Agncias de Inspeo devero ser selecionadas pelos
procedimentos SBQC, atribuindo-se ao preo um peso de at 50% e utilizando-se um modelo
de contrato no qual os pagamentos se faam com base em percentual do valor dos bens
inspecionados e certificados.

3.19

Bancos. Bancos comerciais e de investimento, financeiras e administradoras de fundos,

contratados pelos Muturios para a venda de ativos, emisso de ttulos e outras transaes
financeiras empresariais, especialmente no contexto de operaes de privatizao, sero
selecionados pelo mtodo SBQC. A SDP fixar os critrios de seleo relativos atividade
por exemplo: experincia em tarefas semelhantes ou conhecimento de compradores
potenciais e o preo dos servios. Alm da remunerao de honorrios, pode-se incluir
tambm uma remunerao ad exito, que poder ser fixa, mas que normalmente expressa
como um percentual do valor dos ativos ou outros ttulos a serem alienados. A SDP dever
esclarecer que a avaliao de custo levar em conta a remunerao ad exito em combinao
com os honorrios ou isoladamente. Caso ocorra isoladamente, uma remunerao nica
baseada em honorrios dever ser estabelecida para todos os consultores da lista curta, a
qual ser indicada na SDP,e as notas atribudas durante a anlise das propostas financeiras
devero basear-se na remunerao ad exito. Para a avaliao combinada (especialmente
para contratos grandes), os preos podero receber um peso maior do que o recomendado no

- 26 GN-2350-7

pargrafo 2.23, ou a seleo poder basear-se apenas no custo das propostas que atendam
pontuao tcnica mnima especificada. A SDP dever especificar claramente o
procedimento para apresentao e comparao das propostas.
3.20

Auditores. Os auditores geralmente desempenham suas tarefas de acordo com TDR prdefinidos e padres profissionais. Os auditores sero selecionados atravs de SBQC, na qual o
preo ser um fator substancial de seleo (40 a 50 pontos) ou, alternativamente, mediante
seleo de menor custo, descrita no pargrafo 3.6. No caso de servios muito pequenos,
pode-se usar SQC.32

3.21

Provedores de Servios. Projetos do setor social podem demandar a utilizao de grande

nmero de indivduos prestando servios sob contrato (por exemplo, assistentes sociais,
enfermeiras e paramdicos). A descrio de funes, qualificaes mnimas, condies de
emprego, procedimentos de seleo e o nvel de reviso dos mesmos por parte do Banco
sero estabelecidos nos documentos do projeto e o contrato que ser utilizado dever estar
includo no Plano de Aquisies aprovado pelo Banco.
IV.

Tipos de Contrato e Clusulas Essenciais

Tipos de Contratos

4.1

Contrato por Preo Global.33 Utilizam-se contratos por preo global principalmente para
tarefas em que o teor e a durao dos servios, bem como os produtos que se esperam dos
consultores, so claramente definidos. So comumente adotados para planejamentos
simples, estudos de viabilidade, estudos ambientais, projetos detalhados de estruturas
comuns ou padronizadas, elaborao de sistemas de processamento de dados, etc. Os
pagamentos so vinculados entrega de produtos, tais como: relatrios, desenhos,
planilhas de quantidades, documentos de licitao e programas de computador. Os contratos
por preo global so de administrao simples porque os pagamentos so devidos contra a
entrega de itens claramente especificados.

4.2

Contrato Baseado no Tempo.34 Adota-se este tipo de contrato quando difcil definir o
escopo e a durao dos servios, seja porque os servios relacionam-se com atividades de
terceiros, para as quais o prazo de concluso pode variar, seja pela dificuldade de avaliar os
insumos que os consultores devero empregar para atingir os objetivos do trabalho. Este
tipo de contrato comumente utilizado para estudos complexos, superviso de obras,
servios de assessoria e a maior parte dos servios de treinamento. Os pagamentos so
baseados em honorrios por horas, dias, semanas ou meses, acordadas para o pessoal

32

Ver nota de rodap n 32.

Minuta padro de Contrato de Servios de Consultores (Remunerao por Preo Global).
34
Minuta padro de Contrato de Servios de Consultores (Remunerao com Base no Tempo). Esses documentos
esto disponveis no site: http://www.iadb.org.

33

- 27 GN-2350-7

(normalmente relacionado no contrato) e em itens reembolsveis, a partir da comprovao de

despesas efetivamente incorridas e/ou preos unitrios ajustados. Os custos referentes ao
pessoal incluem salrio, encargos sociais, custo operacional, comisses (ou lucro) e, se
necessrio, adicionais especiais. Esse tipo de contrato estabelecer um valor mximo de
pagamentos totais a serem feitos aos consultores. Esse teto de pagamentos deve incluir um
valor de contingncia para fazer face a trabalhos e prazos imprevistos, bem como, se
necessrio, a normas de reajuste de preo. Os Contratos Baseados no Tempo precisam ser
supervisionados e administrados cuidadosamente pelo cliente, a fim de assegurar o
progresso satisfatrio da prestao dos servios de consultoria e que os pagamentos
solicitados pelos consultores sejam adequados.
4.3

Contrato de Honorrios Pro Labore e/ou Ad Exito. Contratos Pro Labore e Ad Exito so
amplamente utilizados nos casos de consultores (bancos ou financeiras) que preparam
empresas para venda ou fuso, especialmente em operaes de privatizao. As
remuneraes do consultor incluem uma parcela de honorrios e outra de remunerao ad
exito, vinculada ao xito da operao, esta ltima normalmente expressa como um
percentual do preo de venda dos ativos.

4.4

Contrato por Percentagem. Esses contratos so utilizados, freqentemente, para servios

arquitetnicos e, tambm, para agentes de compras e de inspeo. Os contratos remunerados
por percentagem relacionam diretamente as taxas pagas ao consultor com o preo
estimado ou efetivo do custo de construo da obra, ou com o preo dos bens adquiridos ou
inspecionados. Os contratos so negociados com base nas normas vigentes no mercado para
os servios e/ou nas estimativas de custo de homens-ms para os servios, ou, ainda, so
submetidos seleo competitiva. Deve-se levar em conta que, no caso de servios de
arquitetura ou engenharia, os contratos por percentagem esto implicitamente desprovidos
de incentivos para obteno de economia e, portanto, so desestimulados. Em decorrncia
disso, o uso de um contrato desse tipo para servios de arquitetura recomendado apenas se
baseado em preo fixo estabelecido e quando abrange servios definidos com preciso (por
exemplo: no se aplicaria superviso de obras).

4.5

Contratos para Entrega de Quantidades de Servios no Definidas Previamente (Acordo de

Preo). Tais contratos so utilizados na hiptese de os Muturios necessitarem de pronta
disponibilidade de servios especializados de consultoria relativos a determinada
atividade, cuja extenso e durao no podem ser definidas antecipadamente. So adotados,
geralmente, para contratar assessores para a implementao de projetos complexos (por
exemplo: comit de barragem), rbitros especializados para compor comits de resoluo de
disputas, reformas institucionais, consultoria em licitao, resoluo de problemas
tcnicos, etc., normalmente pelo perodo de um ano ou mais. O Muturio e a empresa
concordam quanto s tarifas unitrias a serem pagas aos especialistas, e os pagamentos so
efetuados com base no tempo efetivamente gasto na execuo do servio.

- 28 GN-2350-7

Clusulas Essenciais
4.6

Moeda. As SDP devero esclarecer que as empresas podem utilizar, na fixao dos preos
dos servios, qualquer moeda conversvel. O consultor pode expressar o preo de sua
proposta pela soma de valores em diferentes moedas, desde que limitadas a trs moedas
estrangeiras. O Muturio pode exigir que os consultores indiquem a parcela do preo que
representa os custos na moeda do pas do Muturio. O pagamento, nos termos do contrato,
ser feito na(s) moeda(s) expressa(s) na proposta de preo.

4.7

Reajuste de Preo. A fim de reajustar a remunerao inflao estrangeira e/ou local, dever
constar dos contratos com durao estimada superior a 18 meses um dispositivo a respeito de
reajustes. Quando a inflao estrangeira e/ou local for estimada em patamares elevados ou
imprevisveis, contratos de durao inferior mencionada podero, tambm, incluir
dispositivo a esse respeito.

4.8

Condies de Pagamento. As condies de pagamento, tais como: valores a serem pagos,

cronograma e procedimentos de pagamentos, devem ser acordadas no decorrer das
negociaes. Os pagamentos podem ser feitos em intervalos regulares (como nos contratos
baseados no tempo) ou contra a entrega de produtos acordados (como nos contratos de preo
global). Pagamentos antecipados (como aqueles destinados cobertura de custos de
mobilizao) que excederem 10% do valor do contrato devem ser, normalmente,
assegurados por garantia de pagamento antecipado.

4.9

Os pagamentos sero feitos prontamente, em conformidade com os dispositivos

contratuais. Para esse fim:
(a) os consultores podero ser pagos diretamente pelo Banco, a pedido do Muturio, ou,
excepcionalmente, por meio de uma Carta de Crdito;
(b) apenas os valores que sejam objeto de controvrsia sero retidos, pagando-se o restante da
fatura de acordo com o contrato; e
(c) o contrato dispor a respeito do pagamento e valor da compensao financeira na hiptese
de atraso no pagamento por motivos imputveis ao cliente alm do prazo previsto no
contrato; o montante dessa compensao ser especificado no contrato.

4.10

Garantia de Proposta e de Execuo. As garantias de proposta e de execuo no so

recomendadas para servios de consultoria. A execuo dessas garantias est
freqentemente sujeita a decises subjetivas, podendo ser facilmente objeto de abuso e tende
a encarecer os custos do setor de consultoria, sem benefcios evidentes, aumento esse
conseqentemente repassado para o Muturio.

4.11

Contribuio do Muturio. O Muturio poder designar membros de sua equipe

profissional para exercer diversas funes. O contrato entre Muturio e consultor dever
detalhar as normas relativas referida equipe, designada como pessoal de contrapartida,
bem como as instalaes fornecidas pelo Muturio, tais como: alojamento, escritrios,

- 29 GN-2350-7

apoio administrativo, servios pblicos, materiais e veculos. O contrato deve prever

providncias a serem tomadas pelo consultor no caso de quaisquer dos itens no puderem
ser fornecidos ou no caso de serem retirados durante a execuo do servio, alm de uma
indenizao a que o consultor far jus nessas hipteses.
4.12

Conflito de Interesse. O consultor no dever receber qualquer remunerao relativa ao

servio, alm da prevista no contrato. O consultor e seus associados no empreendero
nenhuma atividade de consultoria ou outras atividades que conflitem com os interesses do
cliente nos termos do contrato. O contrato dever conter provises limitando o
envolvimento futuro do consultor em outro servios resultantes da tarefa de consultoria ou a
ela diretamente relacionado, de acordo com as exigncias dos pargrafos 1.9 e 1.10 das
Polticas.

4.13

Responsabilidade Profissional . Espera-se que o consultor desempenhe suas funes com a

necessria diligncia e de acordo com os padres predominantes que regem a atividade
profissional. Considerando-se que a responsabilidade do consultor perante o Muturio
encontra-se regulamentada pela legislao aplicvel, no h necessidade de inserir
disposies a esse respeito no contrato, salvo se as partes acordarem na limitao desta
responsabilidade. Nesse caso, devem assegurar-se de que: (a) no poder haver limitao no
caso de negligncia grosseira ou culpa grave por parte do consultor; (b) a responsabilidade do
consultor perante o Muturio no poder, em nenhuma hiptese, ser inferior a um
multiplicador do valor total do contrato a ser indicado na SDP e nas condies especiais
do contrato (o valor de tal limite depender de cada caso especfico);35 (c) qualquer
limitao desse tipo deve referir-se apenas responsabilidade do consultor perante o
Cliente, no afetando a responsabilidade do consultor perante terceiros.

4.14

Substituio de Pessoal. Na hiptese de, durante o servio, ser necessria a substituio (por
motivo de doena ou diante da comprovada inadequao de membro da equipe), dever o
consultor submeter aprovao do Muturio outro tcnico com pelo menos o mesmo nvel
de capacitao.

4.15

Lei Aplicvel e Resoluo de Conflitos. O contrato dever conter disposies a respeito da

lei aplicvel e do foro para a resoluo de conflitos. Os contratos de consultoria sempre
devero conter uma clusula sobre resoluo de conflitos. A arbitragem comercial
internacional pode ter vantagens prticas sobre outros mtodos de resoluo de conflitos.
Portanto, recomenda-se que os Muturios incluam nos contratos provises relativas a esse
tipo de arbitragem. O Banco no poder ser nomeado rbitro, nem aceitar pedidos para
indicar um rbitro.

35

Recomenda-se que o Muturio providencie seguro contra os riscos acima desses limites.

- 30 GN-2350-7

V.

Seleo de Consultores Individuais

5.1

Consultores individuais so contratados para servios em relao aos quais: a) equipes no

so necessrias; b) no necessrio qualquer apoio profissional externo adicional
(escritrios residenciais); e c) a experincia e as qualificaes do indivduo so os requisitos
principais. Quando a coordenao, administrao ou responsabilidade coletiva forem
dificultadas em virtude do nmero de pessoas, aconselhvel contratar uma empresa.

5.2

Consultores individuais so selecionados com base em suas qualificaes para o servio. No

se exige publicidade36 e os consultores no precisam submeter propostas. Essa seleo dever
basear-se na comparao das qualificaes de, pelo menos, trs candidatos dentre aqueles
que manifestaram interesse na execuo dos servios ou que tenham sido diretamente
identificados pelo Muturio. Os indivduos considerados na comparao devero preencher
os requisitos mnimos relevantes de qualificao, e os que forem selecionados para
contratao pelo Muturio devero ser os melhores qualificados e plenamente capacitados
para o desempenho da tarefa. A capacidade aferida com base no histrico acadmico,
experincia e, quando apropriado, no conhecimento das condies locais, tais como:
idioma, cultura, sistema administrativo e organizao do governo.

5.3

Periodicamente, membros da equipe, permanentes ou associados, de uma empresa de

consultoria podero estar disponveis para prestar servios individualmente, caso em que
se aplicaro os dispositivos relativos a conflito de interesse integrantes destas Polticas
empresa matriz aos seus afiliados.

5.4

Consultores individuais podem ser contratados diretamente com a devida justificativa em

casos excepcionais, tais como: (a) tarefas que sejam continuao de servio prvio que o
consultor tenha executado e para o qual o consultor tenha sido selecionado
competitivamente; (b) servios de durao total estimada em menos de seis meses; (c)
situaes de emergncia que decorram de desastres naturais; e (d) quando o indivduo o
nico consultor qualificado para o servio.

36

No entanto, em alguns casos os Muturios podero considerar a vantagem da publicidade sua escolha.

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Apndice 1
Reviso pelo Banco da Seleo de Consultores
Planejamento dos Processos de Seleo
1.

O Banco dever revisar o processo de seleo para a contratao de consultores

proposto pelo Muturio no Plano de Aquisies a fim de assegurar sua
conformidade com os termos do Contrato de Emprstimo e destas Polticas. O
Plano de Aquisies dever cobrir um perodo inicial de no mnimo 18 meses. O
Muturio dever atualizar o Plano de Aquisies anualmente ou conforme
necessrio, sempre cobrindo o perodo de 18 meses seguintes de implementao do
projeto. Quaisquer revises propostas ao Plano de Aquisies devero ser enviadas
ao Banco para sua aprovao prvia.
Reviso Ex-ante

2.

Com relao a todos os contratos que estejam sujeitos reviso prvia pelo Banco:
(a) O Muturio , antes de solicitar propostas, submeter reviso e no objeo do
Banco o custo estimado e a SDP (incluindo a lista curta) propostos, procedendo s
modificaes lista curta e aos documentos razoavelmente solicitados pelo
Banco. Quaisquer outras modificaes estaro subordinadas prvia no
objeo do Banco, antes do envio da SDP aos consultores constantes da lista
curta.37
(b) Aps a avaliao das propostas tcnicas, o Muturio fornecer ao Banco, com
tempo suficiente para a sua reviso, o relatrio da avaliao tcnica (elaborado, se
solicitado pelo Banco, por especialistas aceites pelo mesmo) e, se solicitado pelo
Banco, uma cpia das propostas. Na hiptese de o Banco concluir pela
incompatibilidade da avaliao tcnica com as disposies da SDP, informar
prontamente o Muturio, indicando as razes de tal posio, ou emitir a no
objeo avaliao tcnica. O Muturio deve tambm solicitar a no objeo
do Banco no caso do relatrio de avaliao recomendar a rejeio de todas as
propostas.
(c) O Muturio poder prosseguir com a abertura das propostas financeiras somente
aps receber a no objeo do Banco avaliao tcnica. Quando o preo for
um fator na seleo do consultor, o Muturio poder, ento, seguir com a
avaliao financeira de acordo com as provises da SDP. O Muturio dever
37

No caso de contratos adjudicados nos termos do pargrafo 3.12 em que no for vivel um novo processo
competitivo, o Muturio no dever iniciar as negociaes sem fornecer ao Banco para sua considerao, a
justificativa necessria e receber a no objeo do Banco, devendo quanto ao mais seguir os requisitos
deste pargrafo 2 em todos os aspectos relevantes.

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fornecer ao Banco, para informao, o relatrio final de avaliao junto com

sua recomendao sobre a empresa vencedora. O Muturio dever notificar a
empresa que recebeu a maior pontuao total na avaliao final sobre sua inteno
de adjudicar o contrato mesma e dever convid-la para as negociaes.
(d) Se o Muturio receber reclamaes dos consultores, uma cpia do recurso
interposto por estes e uma cpia da resposta do Muturio dever ser enviada ao
Banco para conhecimento.
(e) Se, como resultado da anlise de um recurso, o Muturio modificar sua
recomendao de adjudicao do contrato, as razes de tal deciso e um relatrio
de avaliao revisado devero ser enviados ao Banco para no objeo. O
Muturio dever providenciar uma nova publicao da adjudicao do contrato,
conforme o pargrafo 2.28 destas Polticas.
(f) Concludas as negociaes, dever o Muturio fornecer ao Banco, em tempo hbil
para sua reviso, a cpia do contrato negociado devidamente rubricado. Se o
contrato negociado resultou na substituio de pessoal-chave ou qualquer
modificao nos TDR no contrato originalmente apresentado, o Muturio dever
ressaltar as mudanas e fornecer uma explicao sobre a adequao e necessidade
delas.
(g) Concluindo o Banco pela incompatibilidade do relatrio de avaliao final,
recomendao de adjudicao e/ou do contrato negociado com os termos da
SDP, informar prontamente o Muturio, indicando as razes de sua posio.
Caso contrrio, o Banco informar sua no objeo adjudicao do contrato.
O Muturio dever confirmar a adjudicao do contrato somente aps receber a
no objeo do Banco.
(h) Uma vez assinado o contrato mas antes de efetuar o primeiro pedido de
desembolso relativo ao mesmo, o Muturio fornecer ao Banco uma cpia da
verso do contrato.
(i) A descrio e o montante do contrato, bem como o nome e endereo da empresa
selecionada, estaro sujeitos divulgao pelo Banco, quando do recebimento da
cpia do contrato assinado pelo Muturio.
Modificao do Contrato Assinado
3.

No caso de contratos sujeitos reviso Ex-ante, o Muturio dever solicitar a no

objeo do Banco, antes de conceder uma prorrogao substancial do prazo fixado
para a execuo do contrato, concordar com qualquer modificao substancial do
escopo dos servios, substituio de pessoal-chave, remisso de obrigaes
constantes das condies do contrato ou proceder a quaisquer mudanas no contrato
que possam, no conjunto, elevar seu valor original em mais de 15%. Concluindo o
Banco pela incompatibilidade dessa proposta de modificao, substituio,

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remisso ou alterao com as disposies do Contrato de Emprstimo e/ou do Plano

de Aquisies, informar prontamente o Muturio, declarando suas razes. Cpias
de todos os aditivos do contrato devero ser fornecidas ao Banco.
Reviso Ex-post
4.

Durante a implementao do Projeto e at um perodo de trs (3) anos aps a data do

ltimo desembolso do Emprstimo, o Muturio dever manter guardada toda a
documentao relacionada com cada contrato no regido pelo pargrafo 2. Essa
documentao inclui, mas no se restringe cpia original assinada do contrato,
anlise das respectivas propostas e recomendaes de adjudicao, para exame pelo
Banco ou por seus consultores. Nos contratos adjudicados por contratao direta, devese incluir evidncia da justificativa, as qualificaes e experincia dos consultores e o
original assinado do contrato. O Muturio dever tambm fornecer tal documentao
ao Banco caso este venha a solicit-la. Se determinar que o contrato no foi adjudicado
de acordo com os procedimentos refletidos no Contrato de Emprstimo e mais
elaborados no Plano de Aquisies aprovado pelo Banco, ou se o prprio contrato
no for compatvel com esses procedimentos, o Banco dever informar prontamente
o Muturio sobre a aplicao do pargrafo 1.17 destas Polticas, expondo as razes
de sua posio.

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Apndice 2
Instrues aos Consultores (IAC)
Estas Polticas dispem que o Muturio dever adotar as SDP editadas pelo Banco,
que compreendem as IAC, e que abrangem a maioria dos servios. Em
circunstncias excepcionais, caso o Muturio precise emendar as IAC padres,
dever faz-lo por meio da Folha de Dados, e no atravs de adendos ao texto
principal. As IAC contero as informaes adequadas a respeito dos seguintes
aspectos dos servios:
(a) descrio sumria dos servios;
(b) formulrio padro para as propostas tcnicas e financeiras;
(c) nomes e informaes a respeito dos funcionrios aos quais podem ser solicitados
esclarecimentos e com os quais o representante do consultor poder reunir-se se
necessrio;
(d) detalhes relativos ao procedimento de seleo a ser adotado, inclusive: (i) a
descrio do processo de duas fases, se aplicvel; (ii) a lista dos critrios de
avaliao tcnica e dos pesos atribudos a cada critrio; (iii) os pormenores da
avaliao financeira; (iv) os pesos relativos a qualidade e preo, no caso de
SBQC; (v) a nota mnima de aprovao para a qualidade; (vi) os pormenores a
respeito da abertura pblica das propostas financeiras;
(e) estimativa da quantidade de trabalho do pessoal-chave (em homens-ms) que se
necessita do consultor ou o oramento total, mas nunca ambos;
(f) indicao da experincia mnima, formao acadmica etc., que se espera do
pessoal-chave;
(g) informaes a respeito de qualquer financiamento externo;
(h) informaes a respeito das negociaes, informaes financeiras e outras
exigidas da empresa selecionada no decorrer da negociao do contrato;
(i) prazo final de entrega das propostas;
(j) moeda(s) na(s) qual(is) os valores dos servios sero expressos, comparados e
pagos;
(k) referncia legislao do pas do Muturio que tenha particular relevncia em
face do contrato de consultoria proposto;
(l) declarao de que a empresa, bem como qualquer sua associada, ser

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desqualificada para o fornecimento posterior de bens, obras ou servios includos

no projeto se, a critrio do Banco, tais atividades constiturem conflito de
interesse com os servios prestados;
(m) modo de apresentao da proposta, incluindo a exigncia de que as propostas
tcnicas e as propostas financeiras sejam apresentadas em separado e fechadas, de
forma a assegurar que a avaliao tcnica no seja influenciada pelo preo;
(n) pedido para que a empresa convidada: (i) acuse recebimento da SDP; e (ii)
informe ao Muturio se estar apresentando uma proposta;
(o) lista curta de consultores convidados a apresentar propostas, esclarecendo a
possibilidade, ou no, de associao entre os consultores constantes da referida
lista;
(p) prazo de validade das propostas no decorrer do qual os consultores se
comprometero a manter, sem alteraes, o pessoal-chave, os custos e o preo
total propostos; havendo prorrogao do referido prazo, direito dos consultores
retirar suas propostas;
(q) data prevista para o incio de execuo do servio pelo consultor selecionado;
(r) declarao esclarecendo: (i) se o contrato e pessoal do consultor so ou no
isentos de impostos e, em caso negativo, (ii) qual o nus fiscal previsto ou onde tal
informao pode ser obtida rapidamente, alm de declarao requerendo que o
consultor inclua na proposta financeira um valor, claramente identificado,
destinado ao pagamento de impostos;
(s) detalhes relativos aos servios, instalaes, equipamento e pessoal a serem
postos disposio pelo Muturio, se j no estiverem previstos no TDR ou na
minuta do contrato;
(t) etapas do servio, se necessrio, bem como a probabilidade de existncia de
servios subseqentes;
(u) procedimento adotado quanto aos pedidos de esclarecimentos a respeito de
informaes fornecidas na SDP;
(v) quaisquer condies para subcontratao de parte do servio.

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Apndice 3
Orientao aos Consultores
Propsito
1.

Este apndice contm orientao aos consultores interessados em fornecer servios

profissionais e de consultoria financiados pelo Banco ou com recursos dos fundos
por ele administrados.
Responsabilidade pela Seleo de Consultores

2.

A responsabilidade pela implementao do projeto e, por conseguinte, pelo

pagamento dos servios de consultoria exclusiva do Muturio. O Banco, de sua
parte, em atendimento ao seu Convnio Constitutivo, deve assegurar que os fundos
sejam utilizados somente para os propsitos do emprstimo, com devida ateno s
consideraes de economia e eficincia. Os desembolsos dos recursos do
emprstimo ou doao somente sero feitos mediante solicitao do Muturio. Os
comprovantes da utilizao dos recursos, de acordo com o Contrato de Emprstimo
e/ou Plano de Aquisies (ou o Acordo sobre Fundos em Administrao), sero
submetidos juntamente com o pedido de desembolso pelo Muturio. Os pagamentos
podero ser efetuados: (a) para reembolsar o Muturio por pagamentos j realizados
com seus prprios recursos, (b) diretamente a terceiros (a um consultor) ou (c) a
banco comercial, para pagar despesas relacionadas com garantias irrevocveis de
reembolso de carta de crdito (tal procedimento excepcional no caso de
consultores). Conforme ressaltado no pargrafo 1.4 destas Polticas, o Muturio
responsvel pela seleo e contratao dos consultores, solicitando, recebendo e
avaliando propostas e adjudicando contratos. O contrato firmado entre o Muturio e
o consultor. O Banco no parte no contrato.
Papel do Banco

3.

Conforme o disposto nestas Polticas (Apndice 1), cabe ao Banco examinar a

SDP, a avaliao das propostas, as recomendaes de adjudicao e o contrato, a
fim de assegurar que o processo seja levado a efeito em obedincia aos
procedimentos acordados, conforme disposto no Contrato de Emprstimo e
detalhado no Plano de Aquisies. Para todos os contratos sujeitos a reviso Exante, o Banco examinar os documentos antes de sua emisso, como descrito no
Apndice 1. Concluindo o Banco, no decorrer do processo de seleo (e mesmo
aps a adjudicao do contrato), que os procedimentos acordados no foram
observados em qualquer aspecto substancial, poder declarar viciada a seleo,
conforme previsto no pargrafo 1.17. Na hiptese, porm, da adjudicao do
contrato se verificar aps a no objeo do Banco, este somente poder declarar
viciada a seleo se a no objeo se baseou em informaes incompletas,
imprecisas ou enganosas fornecidas pelo Muturio. Poder o Banco, ainda, impor

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as sanes previstas no pargrafo 1.21 (b) destas Polticas, se constatar o

envolvimento em prticas corruptas ou fraudulentas por parte dos representantes
do Muturio ou do Consultor.
4.

O Banco publica SDP e contratos padro, destinados a tipos diversificados de

servios de consultoria. O Muturio deve utilizar tais documentos, conforme
previsto nos pargrafos 2.9 e 2.12 destas Polticas, com um mnimo de alteraes
aceitveis pelo Banco, visando a adapt-los a peculiaridades do projeto. O
Muturio deve completar e emitir esses documentos como parte da SDP.
Informaes sobre os Servios de Consultoria

5.

Informaes a respeito dos servios de consultoria, incluindo breve descrio de

sua natureza e, quando disponvel, prazos, estimativa de custo, pessoas-ms, etc.,
devero constar do Documento Conceitual de Projeto (DCP), que descreve
projetos em elaborao. Informaes semelhantes sero tambm includas na
descrio de cada projeto, no website do Banco em Aquisies, Projetos em
Execuo. As referidas informaes sero atualizadas continuamente. Cada
projeto requer a publicao de um Aviso Geral de Aquisies no United Nations
Development Business (UNDB online) e na pgina do Banco38 na Internet, que
incluir descrio mais pormenorizada a respeito dos servios requeridos,
Muturio e custo previsto. No caso de contratos de valor elevado,39 tal
procedimento dever ser seguido de anncio especfico no UNDB online e na
pgina do Banco na Internet, espera de manifestaes de interesse. O Relatrio
do Projeto (RP) fornecer informaes ainda mais pormenorizadas.

6.

Informaes a respeito de projetos propostos e aprovados esto no website do

Banco. O RP est disponvel aps a aprovao do emprstimo. A publicao
UNDB est disponvel mediante assinatura online.
Papel do Consultor

7.

Ao receber a SDP, o consultor, constatando a possibilidade de atender os

requisitos dos TDR, alm das condies comerciais e contratuais, dever tomar as
providncias necessrias no sentido de elaborar uma proposta adequada (por
exemplo: visitar o pas onde ser executado o servio, buscar associaes,
compilar documentao e criar a equipe de elaborao). Na hiptese de o
consultor encontrar nos documentos da SDP especialmente no procedimento de
seleo e nos critrios de avaliao qualquer ambigidade, omisso, contradio

38

39

UNDB uma publicao das Naes Unidas. Informaes sobre assinatura esto disponveis em:
Development Business, United Nations, GCPO Box 5850, New York, NY 10163-5850, EUA (site: http://
www.devbusiness.com; email: dbusiness@un.org). Pgina web do Banco Interamericano de
Desenvolvimento: http://www.iadb.org.
Contratos com custo superior ao equivalente a US$ 200.000.

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interna ou qualquer caracterstica que no seja clara ou que parea discriminatria

ou restritiva, dever buscar esclarecimentos do Muturio, por escrito, no prazo
fixado na SDP.
8.

H que ressaltar que a SDP especfica divulgada pelo Muturio rege cada seleo,
conforme previsto no pargrafo 1.2 destas Polticas. Cabe aos consultores, ao
verificar a incompatibilidade de qualquer dispositivo da SDP com as prescries
contidas nestas Polticas, comunicar tal fato ao Muturio.

9.

Os consultores devem assegurar-se de que esto submetendo uma proposta

integralmente adequada, incluindo toda a documentao solicitada na SDP.
essencial assegurar a preciso dos curricula vitae do pessoal-chave apresentados
na proposta. Os curricula vitae sero datados e assinados pelos consultores e pelos
demais profissionais. O descumprimento no atendimento a requisitos essenciais da
SDP resultar na rejeio da proposta. vedado aos consultores alterar a
substncia, o pessoal-chave, etc., aps a entrega e abertura das propostas tcnicas.
O mesmo se aplica s propostas financeiras, as quais, aps a sua entrega, no
podero ter a cotao relativa remunerao alterada, exceto no decorrer das
negociaes, conforme as disposies da SDP. Se o pessoal-chave no estiver
disponvel para uma firma devido a uma prorrogao da validade das propostas,
pode-se efetuar sua substituio por pessoal de qualificao equivalente ou
superior.
Confidencialidade

10.

O processo de avaliao das propostas, consoante o disposto no pargrafo 2.31,

ser confidencial at a publicao da adjudicao do contrato, exceto a notificao
da pontuao tcnica, conforme indicado nos pargrafos 2.20 e 2.27. A
confidencialidade permite que o Muturio e os revisores do Banco evitem
qualquer interferncia inoportuna ou a percepo da mesma. Na hiptese de,
durante o processo de avaliao, os consultores desejarem apresentar informaes
adicionais ao Muturio, ao Banco ou a ambos, devero faz-lo por escrito.
Providncias do Banco

11.

Desejando suscitar questes a respeito do processo de seleo, os consultores

podero enviar ao Banco cpias das suas comunicaes com o Muturio ou
contatar o Banco, diretamente e por escrito, caso o Muturio no lhes responda
prontamente ou se a comunicao referir-se a reclamao contra o Muturio. As
comunicaes sero endereadas Representao do Banco no pas do Muturio
com cpia Diviso de Aquisies dos Projetos na sede do Banco em
Washington, D.C.

12.

As comunicaes que o Banco receber de consultores que faam parte da lista

curta, previamente data de encerramento do prazo de entrega das propostas,

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sero, quando necessrio, submetidas ao Muturio, com as observaes e

recomendaes do Banco, para fins de ao ou resposta.
13.

As comunicaes dos consultores recebidas pelo Banco aps a abertura das

propostas tcnicas sero processadas conforme se segue. No caso dos contratos
sujeitos reviso Ex-post por parte do Banco, quaisquer comunicaes dos
consultores sero enviadas ao Muturio, com vista devida considerao e ao
apropriada. A resposta do Muturio ser revista durante a superviso subseqente
do projeto pelos funcionrios do Banco. No caso de contratos sujeitos reviso
Ex-ante, o Banco dever examinar a comunicao, em consulta ao Muturio, e,
necessitando de informaes adicionais, dever solicit-las deste. Caso
informaes ou esclarecimentos adicionais forem requeridos de parte do consultor,
o Banco dever solicitar que o Muturio os obtenha, comente ou incorpore,
conforme apropriado, no relatrio de avaliao. O processo de reviso pelo Banco
no estar concludo at que sejam plenamente examinadas e consideradas as
comunicaes.

14.

O Banco no manter discusso ou correspondncia com nenhum consultor

durante o processo de seleo e reviso, at a notificao da adjudicao, salvo
para confirmar recebimento das comunicaes.
Esclarecimentos

15.

Na hiptese de, aps a adjudicao do contrato, o consultor desejar obter

esclarecimentos a respeito das razes da no aceitao de sua proposta, dever
enderear solicitao ao Muturio, conforme o disposto no pargrafo 2.29.
Insatisfeito com a resposta e desejando reunir-se com o Banco, o consultor poder
enviar comunicao escrita ao Representante do Banco no pas do Muturio com
uma cpia para a Diviso de Aquisies de Projetos na sede do Banco em
Washington, D.C. O Representante do Banco no pas do Muturio providenciar
uma reunio no nvel apropriado e com o pessoal competente. vedado, na
referida reunio, discutir-se a proposta dos demais competidores, restringindo-se a
discusso apenas proposta do consultor.

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Apndice 4
Polticas Para Contratao pelo Setor Privado
1.

Aplicao de Polticas para Contratao pelo Setor Privado

De acordo com as polticas do Banco, so empresas do setor privado as que no
tenham qualquer participao do governo no seu capital ou nas quais a participao
do governo represente menos de (50%) de seu capital total. Em geral, as polticas de
contratao de consultores do Banco tambm so aplicadas ao setor privado, seja a
entidade um Muturio do Banco ou Beneficirio de uma garantia ou cooperao
tcnica do Banco. Em particular, as polticas do Banco relativas ao uso apropriado de
fundos de emprstimo ou doao e elegibilidade de bens, obras e servios, assim
como suas polticas relativas economia e eficincia, so aplicadas ao setor privado.

2.

Mtodos de Contratao
Os muturios do setor privado devem utilizar procedimentos de contratao de acordo
com prticas do setor privado ou comerciais, que sejam usuais e consideradas
aceitveis pelo Banco. O Banco dever assegurar-se de que tais procedimentos
resultam em preos de mercado competitivos para os bens e servios e que esses
atendem s necessidades do projeto.

3.

Conflito de Interesses
Os contratos adjudicados por Muturios do setor privado devem ser negociados em p
de igualdade, levando-se em conta os interesses financeiros do Muturio em vez dos
interesses da empresa matriz. Quando um acionista de um Muturio do setor privado
tambm agir como empreiteiro para o Muturio, deve-se demonstrar ao Banco que os
custos da aquisio ou contratao so aproximadamente equivalentes s estimativas
oramentrias e preos de mercado, e que as condies do contrato so justas e
razoveis. O Banco no financiar aquisies ou contrataes que excederem os
preos de mercado.