CRIME DE COLARINHO BRANCO: UM ENFOQUE CRIMINOLGICO.

Eduardo Viana Portela Neves1

SUMRIO: 1. Introduo 2. Gabriel Tarde 3. A teoria
associao diferencial; I Contextualizao histrica; II A concepo
Sutherland; III Ponderaes crticas sobre a teoria 4. A conexo
associao diferencial com o White-collar criminal 5. Em torno
conceito de White collar crime 6. Concluso 7. Bibliografia.

da
de
da
do

1. Introduo
A criminologia uma cincia emprica e interdisciplinar que nasceu nos fins do
sculo XIX na Europa. Porm, o bero europeu da disciplina foi aos poucos
perdendo importncia e influncia nos criminlogos do resto do novo mundo. Isto
se deve ao fato de que desde incio do sculo XX as teorias norte-americanas
passaram a dominar a criminologia.
J nos fins do sculo XIX e incio do sculo XX a criminologia dos Estados Unidos
foi fecunda e marcadamente caracterizada pela quebra de paradigmas, pelo novo
olhar criminolgico. Enquanto a criminologia europia centrava sua base emprica
no indivduo2, a criminologia americana orientava-se sob perspectiva sociolgica.
A mola propulsora para o desenvolvimento da sociologia criminal nos Estados
Unidos naquele perodo foi o grande fenmeno migratrio pelo qual passava o
pas, aliado ao xodo rural para as grandes cidades, especificamente na cidade de
Chicago, e o crescente desenvolvimento industrial.
Todos estes fenmenos descortinaram graves problemas como o crime, a
prostituio, a desorganizao social, fazendo surgir a necessidade de encarar o
fenmeno da criminalidade, no como fenmeno biolgico, mas como fenmeno
social. No por outra razo afirmava LACASSAGNE le milieu est le bouillon de
culture de la criminalit.
O quadro de desordem social e crime favorecem, dentro da Escola de Chicago, o
desenvolvimento das primeiras teorias sociolgicas; entre estas, a pioneira foi a
teoria ecolgica. Nesse contexto, vinculado ao departamento de Sociologia da
Universidade de Chicago, aparece a figura do socilogo EDWIN SUTHERLAND.
SUTHERLAND, observador do surgimento e desenvolvimento do gangsterismo
norte-americano nos anos 20 do sculo passado, aliado aos fenmenos advindos
da nova poltica econmica implantada pelo New Deal, preocupou-se em
determinar um fator crimingeno que no se fundava no nvel social do indivduo
ou em suas condies biolgicas. Essa preocupao permitiu que o autor
desenvolvesse a chamada teoria da associao diferencial.
Interessa examinar, ainda que de forma sumria, a contribuio da teoria da
associao diferencial para a mudana do paradigma etiolgico do crime, que foi,

na dcada de sessenta, acentuada com o labelling Approach. Esse destino nos

obriga a delinear o nascimento e construo da teoria da associao diferencial.
Outro ponto importante no desenvolvimento da associao diferencial foi a teoria
do crime de colarinho branco. Investigando setenta empresas norte-americanas,
observou SUTHERLAND que, sistematicamente, essas empresas eram, de
alguma forma, condenadas pelos tribunais. Mas, apesar das condenaes, as
sentenas no entravam nas estatsticas da criminalidade. A partir dessa
constatao, no fim dos anos 30 (sculo XX), ele cunha a expresso white-collar
crime para tentar explicar o porqu dessa ausncia de percepo sensorial das
condutas praticadas pelas grandes corporaes. Neste ponto, passaremos
anlise dos elementos estruturais da conduta do criminoso de colarinho branco e a
controvrsia sobre seu conceito.
A ilao mostra-se pertinente j que, para uma vertente da doutrina, o nascimento
do direito penal econmico coincide com o discurso de SUTHERLAND na
Sociedade Americana de Sociologia, no ano de 1939. Ademais, o problema da
criminologia dos crimes de colarinho branco est diretamente relacionado com as
caractersticas marcantes desse tipo de criminalidade, v.g, imputao da
responsabilidade penal ou difuso da vitimizao primria.
I Gabriel Tarde.
Longe de ser uma formulao original, SUTHERLAND, para uma grande parte dos
criminlogos, provavelmente, se inspirou em GABRIEL TARDE3 para construir a
base de sua teoria4. Este autor comumente citado como fonte do pensamento,
ou ao menos, grande influenciador de SUTHERLAND. Basta mencionar, por
exemplo, a advertncia de MANNHEIM, segundo a qual a teoria da associao
diferencial tem uma dvida com a teoria da imitao de TARDE5.
Sem dvida, TARDE foi o primeiro a desenvolver a idia de estudar a
criminalidade em funo da origem social, sendo fundamental, no processo de
desenvolvimento da criminalidade, o que ele denominou de imitao6.
Resistente s teorias de cariz antropobiolgico7, reconhecido por LOMBROSO
como seu crtico mais competente8, TARDE buscou uma alternativa perspectiva
biolgica como etiologia do comportamento criminoso. Como destaca PINATEL,
para TARDE Lhomme nest ps seulemente engag das la voie de la criminalit
ps des tendances psycho-organiques, comme Lombrso lavait pens. Il lest
galement par des conseils, des suggestions, des influences psycho-sociales.9
Segundo ele, por exemplo, as tatuagens10, uma das marcas do criminoso
lombrosiano, so caractersticas comuns herdadas do contato de alguns povos
com marinheiros. Afirma TARDE Il me parat infiniment plus probable dadmettre
que cest le effet, non de uma tradition des aeux, mais de une mode importe par
des marins ou des militaires, l'exemple des sauvages actuels avec lesquels ils

ont t en contact.11 Assim, tanto mais raras as tatuagens quanto mais distncia
do contato (relao direta).
Para TARDE, no h qualquer relao entre anomalia e criminalidade12, a
explicao para o desenvolvimento do crime reside na imitao. Logo, os fatores
que provocam o crime no so pobreza ou riqueza, mas sim o sentimento de
felicidade ou infelicidade, satisfao ou insatisfao; da, no parece equivocado
afirmar ser um prognstico s concepes da criminologia norte-americana13.
Para ele, os influxos da sociedade so mais determinantes para o
desenvolvimento do crime do que o clima, hereditariedade ou situao geogrfica.
Na sua principal obra, As leis da imitao (1890), TARDE desenvolveu a idia de
que os dogmas, os sentimentos, a moral e os costumes se transmitem por
imitao, construindo o que ele chamou de leis da imitao14.
Segundo TARDE, imitao a aco poderosa, inconsciente o mais
frequentemente, sempre mysteriosa, que nos leva a reproduzir os actos dos
nossos semelhantes. E' inherente natureza humana, actua tanto nos individuos
normaes, como nos privados da razo15. A sociedade , para ele, uma reunio
de pessoas que se imitam. A sociedade imitao e a imitao uma espcie de
sonambulismo, diz TARDE16.
A partir desse conceito, suas leis podem ser sintetizadas em trs. Pela primeira lei,
os homens imitam os outros na relao diretamente proporcional intensidade
dos contatos e na razo inversa da distncia; a segunda lei sustenta que os
indivduos das classes mais baixas imitam os das classes superiores, a imitao
se propaga de cima para baixo (filho imita o pai; aluno o professor; o indivduo de
rea rural imita o da cidade) esta imitao compreende idias, crenas,
necessidades; a terceira lei enuncia que quando h uma contradio entre dois
modelos de interiorizao de comportamento, o novo substitui o mais antigo, ele
utiliza como exemplo o decrscimo nas taxas homicdio praticado por
esfaqueamento, ao passo que h incremento no assassinato com arma de fogo.
A sntese dessas leis permite concluir que, para TARDE, fatores ligados raa,
clima, situao geogrfica so menos importantes que fatores sociais. Atendo ao
fenmeno de expanso das cidades, aponta que a imitao mais freqente e
muda mais rapidamente nas grandes cidades. Isso porque o criminoso, pouco
original, gosta de estar na moda.
Ao assentar as bases de sua teoria, olvidando as caractersticas biolgicas como
fator crimingeno primordial, TARDE abre as portas para uma teoria criminolgica
ventilada por fatos sociais. Estes sim, segundo ele, verdadeiros fatores
crimingenos.
Essa preliminar sobre o pensamento de TARDE , antes de tudo, necessria, haja

vista que, recusando a explicao biolgica do crime e difundindo a idia de que o

crime conseqncia de uma patologia individual ou social, antecipa alguns
postulados da sociologia americana.
Por tais afirmaes, sustenta a doutrina que TARDE antecipa as teses da
associao diferencial de SUTHERLAND17. Porm, em que pese isto, a
afirmao deve ser recebida com algumas reservas. H apenas alguma
semelhana entre as explicaes. Pode-se dizer que as teorias partem dos
mesmos pressupostos, no entanto, por caminhos diferentes chegam a concluses
semelhantes, e, por isso mesmo, diferentes.
intuitivo que nas idias tericas tardianas o indivduo um mero expectador
dos impulsos cognitivos criminosos sendo, pois, receptor passivo de impulsos
delitivos ou no delitivos. No h, portanto, qualquer interao ou contribuio do
influenciado.
Essa concluso do pensamento de TARDE nos remete, primariamente, recusa
em admiti-lo como influenciador das idias de SUTHERLAND. Consoante ser
assentado, para o autor americano o comportamento criminoso no vem da
imitao, seno fruto de um processo de aprendizagem que compreende uma
interao com outras pessoas, em um processo de comunicao.
Assim, usando as palavras de SIEGEL, segundo SUTHERLAND, no basta
conviver em um meio crimingeno, torna-se necessrio uma aprendizagem ativa
por parte do indivduo. Logo, para se tornar delinqente imprescindvel um
processo de aprendizagem das pautas e modelos criminosos; ao em que o
indivduo participa ativamente com os demais18.
Outra diferena evidente so os meios impessoais de comunicao. Para TARDE,
em uma sociedade moderna, com o crescimento urbano e a maior
comunicabilidade entre os indivduos, a difuso da criminalidade, atravs da
imitao, seria muito mais fcil e rpida. Ao passo que para SUTHERLAND, o
papel das esferas impessoais de comunicao praticamente nulo19.
2. A teoria da associao diferencial.
I Contextualizao histrica.
A teoria da associao diferencial teve seu desenvolvimento originrio com os
estudos de SUTHERLAND. Alm dos aportes anteriores sua concepo como,
por exemplo, as pesquisas de MEAD e MORRIS, o contexto econmico, social e
poltico no qual SUTHERLAND achava-se imerso foi de fundamental importncia
para a elaborao de sua concepo terica.
SUTHERLAND teve contato com a Universidade de Chicago, onde obteve seu
PhD no departamento de sociologia daquela universidade, inicialmente em 1904 e
depois em 1906. Em 1924, j pela Universidade de Illinois e a pedido HAYES, foi

conduzido a escrever e publicar a primeira edio da sua Criminology. No entanto,

a teoria da associao diferencial s iria aparecer na terceira edio do livro, que
ocorreu em 193920.
Como bem pontua BERGALLI, a tese de SUTHERLAND no surgiu de uma
criao espontnea, mas conseqncia de um processo da estrutura econmica
dos Estados Unidos poca21. No entanto, sua contribuio foi de fundamental
importncia para a criminologia, sendo, talvez, o autor que mais influenciou a
criminologia do sculo XX22.
SUTHERLAND presenciou o grande crescimento demogrfico e geogrfico
ocorrido na cidade de Chicago, quando a populao daquela cidade, em virtude
de sua posio estratgica, crescimento industrial e (i)migrao, multiplicou-se
descontroladamente e, via de conseqncia, trouxe as mazelas de um
crescimento desordenado.
A Lei Seca23 estimulou o surgimento do contrabando e a formao do
gangsterismo norte-americano. Nesse quadro social, poltico e econmico, tem
particular importncia a figura do mafioso italiano Al Capone. Aproveitando-se da
proibio do comrcio do lcool durante a vigncia daquela lei, o gngster
dedicou-se ao contrabando de bebidas alcolica, incentivo s casas de
prostituio e jogos. Transformou o hotel Levinsgton em seu quartel general,
conforme relata LVAREZ-URA. Ali celebravam-se conferncias dirias e, em sua
forma, parecia muito a um conselho de administrao de uma grande empresa24.
CAPONE, que freqentava a alta sociedade americana, acreditava que seus atos
eram um servio pblico. Dizia ele: se violo a lei, os meus clientes so to
culpveis quando eu. A nica diferena que eles compram e eu vendo.
Arrematando: Cuando yo vendo licores el acto se llama contrabando. Cuando mis
clientes se los sirven en bandeja de plata se llama hospitalidad.25
CAPONE, alguns anos mais tarde, seria preso e condenado a dez anos de priso.
Evitar a publicidade era a lio deixada para a Mfia e a Cosa Nostra. Com as
mudanas polticas, sociais e econmicas implementadas pelo novo acordo, elas
deveriam evitar ao mximo a exposio, pois ele no havia sido condenado por
seus crimes, mas por ter sido visvel e identificvel. Com isso, os tempos de
vaidade e as exibies de poder e fortuna da mfia passaram ao anonimato.
Nesse quadro de miscigenao entre a mfia e os polticos, a grande quantidade
de presos americanos se limitava s classes sociais baixas, enquanto os
delinqentes do mais elevado status social passavam despercebidos ao poder
punitivo. Essa simbiose social fica
mais claramente compreendida se levarmos em considerao o sistema de
formao da justia penal nos Estados Unidos. A composio dos rgos de
justia penal feita por eleio direta pelo povo. Assim, h uma dependncia e,
sem qualquer exagero, uma subordinao dos juzes e promotores ao sistema

econmico, pois, no raras vezes, eram os grandes empresrios que financiavam

as campanhas daqueles.
Aliada Lei Seca, a crise gerada pelo crack da bolsa de Nova York, em 1929,
tambm desencadeou uma srie de problemas sociais e econmicos. A crise s
comearia a ceder em 1933, quando o presidente ROOSEVELT implementa o
programa econmico conhecido por New Deal. Entre outras conseqncias, a
nova poltica econmica acaba com a proibio do comrcio do lcool e assume
postura intervencionista na economia. O objetivo era de recuperar a economia e
reconduzir os Estados Unidos ao crescimento econmico ps primeira grande
guerra. Esse intervencionismo, com estabelecimento de novas regas s
empresas, evidentemente, trouxe uma forte carga de resistncia do setor
empresarial. Frente nova realidade econmica, as empresas passaram a burlar
algumas regras.
Diante desse quadro de criminalidade aparente e criminalidade oculta,
SUTHERLAND se viu motivado a estudar o diverso tratamento dado aos
criminosos das classes altas e os da classe baixa. Nesse foco de visibilidade e
diferena de tratamento, ele desenvolve a teoria da associao diferencial.
Tipologicamente, a teoria da associao diferencial uma suborientao das
teorias da aprendizagem social, tambm conhecidas por social learning26. As
teorias da aprendizagem englobam um grupo de teorias que versam sobre o
comportamento, sobre o processo de aprendizagem, sobre a cultura e subcultura.
Segundo GARCIA-PABLOS, as teorias da aprendizagem partem da hiptese de
que a chave da conduta humana no est em marcos inconscientes da
personalidade, nem no desenvolvimento cognitivo de modelos e comportamentos
durante a infncia do indivduo, seno na aprendizagem: o comportamento se
acha modelado pelas experincias de vida. A aprendizagem inclui, tambm, as
tcnicas adequadas para o cometimento do crime, bem como mecanismos
psicolgicos de neutralizao27.
II A concepo de Sutherland.
No sculo XX, a criminologia marcadamente orientada por duas perspectivas
etiolgicas sobre o fenmeno criminoso: a primeira perspectiva funda-se no
paradigma biolgico, explicando o crime a partir de uma perspectiva interna, ou
seja, o indivduo comete o crime devido a sua formao biolgica, no possuindo
livre-arbtrio; a segunda, reagindo perspectiva biologicista, busca explicar o
crime a partir de uma orientao externa, em outros termos, o determinante no
crime o meio social, so fatores exgenos ao indivduo.
Essas teorias sobre a etiologia do crime foram marcantes na Europa e tiveram
forte influncia no Brasil, basta ler o seguinte trecho: A vida dos grandes
pensadores modernos tem coisa de pungentemente doloroso e triste. [...]. No
comeo uma gritaria infernal contra o impio que se atreve a combater ideias que
a tradio consagra e os sbios aceitam e defendem; insultos e ridculos chovem

sobre a cabea do desgraado, considerado um louco ou um bbo, digno do

hospicio ou digno da forca. Mas depois que estas ideias, apz uma luta titanica,
desesperada, conseguem impr-se pela fora irresistivel da verdade, qualquer
typo ousa dizer as maiores sandices em nome do sabio, cujas obras nunca lu,
cujas opinies desconhece completamente. S muito tarde que a justia se faz
completa, e isto quando o sabio ja descansa no tumulo ou tem o espirito
desilludido e amargurado28. um pensador, finaliza, que Varreu a sciencia
penal de velhas idas metaphysicas, caducas e imprestaveis29.
Diferentemente, nos Estados Unidos, dentro da Universidade de Chicago,
aparecem teorias que buscam explicar o fenmeno do crime a partir de outros
paradigmas, a sociologia. Entre essas surge ento a teoria da associao
diferencial, cuja formulao terica representou um giro sobre a explicao do
crime, pois desviou a ateno da relao direta entre pobreza e criminalidade.
Embora SUTHERLAND30 seja correntemente lembrado quando se fala em
criminalidade das classes altas, ele no foi o primeiro a questionar a invalidade da
dicotomia pobreza/criminalidade. A intuitiva concluso de que os crimes
patrimoniais relacionam-se com as classes baixas no to evidente quanto
parece. No h uma relao direta e incindvel entre classes e natureza de crimes.
Alis, j em ARISTTELES, pode-se perceber uma recusa em aceitar que a
classe social seja determinante para a deflagrao do crime, j que os crimes
mais graves so cometidos pelo excesso, e no pela necessidade... H crimes
cujo motivo a carncia... Mas a carncia no o nico incentivo ao crime...31.
Alheando esta referncia longnqua, bem como a contribuio de TARDE, informa
RACITI que, j no fim do sculo XIX, RODOLFO LASCHI, no livro La delinquenza
bancaria (1899), refletia sobre o fenmeno da criminalidade na classe alta. De
igual modo o fez, j nos anos trinta do sculo vinte, com o livro Criminology
(1935), as valiosas contribuies de ALBERT MORRIS. Ele definia os criminals of
the upperword como quegli autori di iliciti che, grazie alla loro posizione sociale,
intelligenza, tcnica criminale e reputazione, riescono a restare impuniti.32
MORRIS, no estudo publicado em 1935, aponta que os criminosos da alta
sociedade:
nont jamais t a conduits en masse en prision, ni emprisionns en commum
dans un lieu apte ltude et la vrification de leurs particularits,[...]. Au
contraire ils se mlent la foule et vivent leur vie en se prsentat comme des amis
ou membres actifs de clubs et de socits religieuses. Quelquefois, mme, ils
contribuent aux organisations pour la lutte contre la criminalit juvnile et aident le
pouvoir lgisatif voter des lois contre le crime.33
Por outro lado, segundo COURAKIS, durante o congresso internacional para a
preveno e represso do crime em Londres, 1872, foi EDWIN C. HILL o primeiro
a fazer algumas reflexes sobre os criminosos de colarinho branco. Trinta e cinco
anos mais tarde, continua COURAKIS, EDWARD A. ROSS publicou seu estudo

The Criminaloid, onde analisa pessoas da elite, que mesmo quando cometem
crimes no atraem nenhuma reao da sociedade34.
Segundo SANTOS, outros autores tambm fazem referncia importncia dos
fatores econmicos na etiologia da criminalidade35. A autora menciona, entre
outros, WILLEM BONGER.
Realmente, a criminologia de BONGER no se limita explicao dos crimes das
classes trabalhadores, tambm ressalta a criminalidade da burguesia industrial.
Segundo TAYLOR, WALTON E YONG, a criminologia de BONGER se caracteriza
por por emplear algunos de los conceptos formales del marxismo para
comprender las tasas de delincuencia propias del capitalismo europeo a fines del
siglo XIX y comienzos del actual.36. O que, segundo os autores, no significa a
adoo de uma teoria marxista pura, pois se trata de matria da qual MARX no
se dedicou.
A anlise de BONGER e MARX sobre o crime difere em pelo menos dois sentidos:
es evidente que Bonger est mucho ms seriamente interesado que Marx en la
cadena causal que vincula el delito con las condiciones econmicas y sociales
precipitantes; e, por outro lado, no limita sus explicaciones al delito de clase
obrera; su obra abarca la actividad delictiva de la burguesa industrial.37
Interessa esse ltimo ponto de dissonncia.
Em BONGER, o crime visto como um problema do selvagem capitalismo
industrial sobre a vida dos indivduos. De um lado explica a criminalidade da
classe trabalhadora sob a perspectiva da misria gerada pelo capitalismo; de outro
lado explica que a criminalidade da burguesia alia-se cobia, tambm geada
pelo capitalismo. Comparando-o com SUTHERLAND, fica visvel a
dessemelhana de pensamento. Esse autor no encara a criminalidade
econmica como um problema gerado pelo capitalismo selvagem, mas sim como
decorrncia de um processo de aprendizagem. Para BONGER, pode-se dizer que
h um determinismo do capital, situao que no encontramos em
SUTHERLAND38.
No entanto, em que pese esses trabalhos anteriores, todos so unnimes em
afirmar que se deve a SUTHERLAND o mrito de aprofundar, com rigor cientfico
necessrio, a teoria do crime de colarinho branco. Foi realmente o primeiro a dar
uma interpretao e sistematizao criminalidade das classes altas, o que s foi
possvel graas teoria da associao diferencial.
Insatisfeito com as explicaes para o crime, notadamente porque as estatsticas
oficiais apontavam que o crime tem uma incidncia relativamente alta nas classes
mais baixas e incidncia baixa nas classes superiores, SUTHERLAND, com uma
preocupao cientifica rigorosa, parte do pressuposto de que as estatsticas
oficiais eram, de alguma forma, tendenciosas e supervalorizam a criminalidade da
baixa classe social. Afirmava que os crimes das classes altas, em que pese o

dano causado sociedade, no apareciam nas estatsticas oficiais39. As

estatsticas estariam contaminadas e, por isso, invlidas.
H pelo menos duas razes para tal afirmao: a) as pessoas das classes altas
so mais poderosas econmica e financeiramente, e, portanto, so presas ou
condenadas em quantidade muito mais inferior das pessoas que no tm esse
poder. Las personas ricas pueden emplear abogados hbiles y de otras formas
influir en la administracin de la justia para su prprio beneficio[...].40; b) muito
mais importante, chama ateno SUTHERLAND, a parcialidade na
administrao da justia penal e as leis que se aplicam aos negcios e que,
portanto, compreendem s a classe alta41.
Embora SUTHERLAND j enunciasse a teoria associao diferencial com a sua
obra "Principies of Criminology, somente em 1939, na terceira edio daquele
livro, ela vem a ser desenvolvida. Sua teoria, conforme j antecipado, rompe com
os paradigmas da explicao criminolgica at ento dominantes. Abala as teorias
biologicistas, que quela altura j no contavam com o mesmo prestgio que
tinham nos fins do sculo XIX, principalmente aps a morte de LOMBROSO
(1909), bem como as teorias sociolgicas que insistiam em relacionar a classe
social como fator crimingeno determinante.
Segundo a teoria da associao diferencial, o comportamento criminoso
conseqncia de um processo de aprendizagem que se desenvolve no meio em
que o crime cometido, ou seja, um processo que se produz atravs da
interao e contato com os indivduos que cometem crimes.
Assim, SUTHERLAND chega concluso de que no possvel uma relao
direta entre criminalidade e disfuno ou inadaptao dos indivduos das classes
baixas.
Sendo assim, seria necessrio procurar um fator comum para explicar a
criminalidade. Um fator que se manifestasse tanto nos indivduos das classes altas
quanto nos das classes mais baixas; este fator seria, segundo ele, a
aprendizagem.
Para ele, as condutas desviadas relacionam-se, pois, com o processo de
aprendizagem. Aprendizagem essa que pode ocorrer com indivduo de qualquer
classe social.
Por isso afirmava que a conduta se aprende como qualquer outra conduta, e que,
portanto, as patologias sociais e pessoais no tm papel essencial na origem do
delito42.
A aprendizagem, que para ele no se relaciona com um processo pedaggico,
ocorre mediante contato com atitudes, pautas de conduta, contatos com definies
favorveis desobedincia da lei, entre outros fatores. Assim, a associao
diferencial afirma que uma pessoa se torna delinqente quando as definies

favorveis transgresso da lei superam sobre as definies favorveis

obedincia da lei: este o princpio da associao diferencial43. Tudo depender
da freqncia, prioridade, durao e intensidade com que a pessoa est em
contato com as definies desfavorveis ou no obedincia da lei44. A
criminalidade no , portanto, resultado de um deficiente processo de
socializao, mas de uma socializao diferencial.
Diferencial porque, em uma sociedade plural, marcada pelo conflito social, os mais
diversos grupos sociais tm interpretaes diferentes sobre as formas adequadas
de se comportar. Nesse primeiro momento de sua formulao terica, com uma
visvel influncia da teoria ecolgica, ele utiliza o termo desorganizao social para
descrever a presena do conflito social.
Com a reformulao de sua teoria, em 1949, SUTHERLAND abandona o termo
desorganizao social e adota organizao social diferencial. A Desorganizao
social implica ausncia de organizao. Em contraponto a tal afirmao, pontua
que em uma sociedade as associaes esto organizadas em torno de diferentes
interesses e metas. Sob essa divergncia de interesses e metas, inevitvel que
alguns grupos respaldem padres de condutas criminosas; outros permaneam
neutros; e outros, por fim, sero, definitivamente, contra o comportamento
criminoso45. Seria, portanto, uma organizao social diferencial.
Essa formulao significou uma total mudana no paradigma de explicao do
fenmeno da criminalidade. Assim, enquanto a criminologia positivista colocava
assento sobre a patologia do indivduo, encarando-o como ser anormal e
irrecupervel46; a teoria da anomia, fundando-se na idia de consenso47, desloca
o centro de ateno do individual para o social (crime = patologia social); a
associao diferencial, por sua vez, como aponta PAVARINI, recusando a noo
segundo a qual a sociedade se funda no consenso, defende que ela (a sociedade)
se estrutura sobre um pluralismo normativo: se contrapone a las teoras de la
desviacin fundadas sobre la patologia individual o social48.
Em uma sntese de tudo que foi dito, SUTHERLAND demonstra, atravs de nove
proposies49, o processo causal pelo qual um comportamento criminoso pode se
manifestar:
- primeiro: o comportamento criminoso se aprende (no hereditrio);
- segundo: o comportamento criminoso aprendido em contato com outras
pessoas, atravs de um processo de comunicao;
- terceiro: o comportamento criminoso se aprende, sobretudo, no interior de um
grupo, como famlia, amigos ntimos. Os meios impessoais de comunicao
trazem pouca contribuio para a origem da conduta criminosa;
- quarto: quando a conduta criminosa aprendida, esse aprendizado inclui:
a) tcnicas de execuo do crime, algumas vezes complexas outras simples;
b) direo especfica de motivos, tendncias impulsivas, razes, atitudes e
desejos;
- quinto: a orientao dos motivos e tendncias impulsivas se justifica em funo
da interpretao favorvel ou desfavorvel das normas jurdicas, ou seja:

enquanto em alguns grupos o indivduo se relaciona com pessoas que definem a

lei penal como regras que devem ser seguidas; noutros, os indivduos se
relacionam com grupos que no atribuem norma penal o mesmo critrio de
validade, logo as desrespeitam;
- sexto: um indivduo se faz criminoso quando o contato com as interpretaes
favorveis violao da lei supera as desaforveis, ou seja, internalizou mais
comportamentos contrrios do que conforme ao direito..
- stimo: as associaes diferenciais variam por conta da freqncia, durao,
prioridade e intensidade; o nvel de aprendizado tem relao diretamente
proporcional queles fatores;
- oitavo: o processo de aprendizagem da conduta criminosa por associao com
modelos criminais ou anti-criminais agrega todos os mecanismos que so
includos em todo tipo de aprendizagem;
- nono: o comportamento criminoso a expresso de um conjunto de
necessidades e valores, porm no se explica, exclusivamente, por estas
necessidades e valores, j que o comportamento no criminoso a expresso das
mesmas necessidades e dos mesmos valores50.
Consoante se observa, e j antecipado, algumas das proposies de
SUTHERLAND se identifica com os postulados de TARDE, nada alm disso. Mas
tambm h, naquele esquema tipolgico, influncia de MEAD.
Segundo VOLD, BERNAR e SNIPES, o contedo do aprendizado, referido na
teoria de SUTHERLAND, foi derivado da teoria interacionista de MEAD de que
human beings act toward things on the basis of the meanings that the things have
for them. Para MEAD, o fator cognitivo meanings (inteno) determina o
comportamento51.
Do mesmo modo, a descrio de SUTHERLAND sobre o processo de
aprendizagem tambm foi derivada de MEAD. Segundo este autor, the meaning
of such things is derived from, or arises out of, the social interaction on has with
one's fellows.52
Seguindo essa teoria, SUTHERLAND aponta que as intenes para praticar os
atos criminosos decorrem, primariamente, das relaes com as pessoas com que
o indivduo se associa intimamente. Na tentativa de explicar porque umas relaes
so mais importantes que outras, ele introduz os elementos frequncia, durao,
prioridade e intensidade53.
A partir dessa teorizao, SUTHERLAND critica as teorias do comportamento
criminoso que se fundam em condies econmicas, psicopatolgicas e
sociopatolgicas54, vez que no so suficientes para explicar a criminalidade da
classe baixa e, alm disso, tangenciam a criminalidade da classe alta. Ele deixa
isso evidente quando pontua:
La tesis de este libro es que estas patologas sociales y personales non son uma
explicacin adecuada de la conducta delictiva. Las teoras generales de la

conducta delictiva que toman sus datos de la pobreza y de las condiciones

relacionadas com ella son inadecuadas y invlidas: primeiro, porque las teorias
non concuerdan slidamente com los datos de la conducta delictiva; y segundo,
porque los casos en que se basan estas teoras son una muestra sesgada de
todos los actos delictivos55.
La hiptesis de la asociacin diferencial plantea que la conducta delictiva se
aprende en asociacin con aquellos que definen esa conducta favoravelmente y
em aislamiento de aquellos que la definen desfavoravlmente56.
A associao diferencial inaugura uma revoluo no objeto da criminologia,
ampliando-o, pois, pela primeira vez, o foco da pesquisa passa a ser os indivduos
pertencentes a classes sociais mais altas. H uma verdadeira mudana de
paradigma, rompe-se com a dicotomia, at ento inquestionvel, criminalidade
versus pobreza. Evidentemente, o modelo explicativo etiolgico de ligar a
criminalidade pobreza, tinha seu poder explicativo bastante restrito. Basta
mencionar, por exemplo, o baixo ndice de mulheres delinqentes nos dados
estatsticos. Diz SUTHERLAND, a proporo de jovens homens e mulheres que
vivem na pobreza aproximadamente a mesma, mas os homens,
estatisticamente, compreendem 85% dos delinqentes, ao passo que as mulheres
apenas 15%. Com isso, a pobreza e suas patologias evidentemente no podem
explicar a diferena no ndice delitivo dos sexos57.
III Ponderaes crticas sobre a teoria.
Apesar da inovao, a associao diferencial despertou fortes crticas, como, por
exemplo, as de GULECK e VOLD, notadamente pelo seu dficit emprico e
elevado nvel de abstrao58. O ponto mais atacado foi a proposio nmero seis,
ou seja, a que afirma que o crime se manifesta conforme a quantidade de contato
com as definies favorveis para se infringir a lei. O que a doutrina questiona,
apontando o alto nvel de abstrao, , por exemplo, definir o que significa
excesso de contatos favorveis violao da lei.
Por outro lado, essa formulao de SUTHERLAND, feita com o intuito de explicar
todo tipo de criminalidade, evidentemente, como assevera MANNHEIM,
suficiente para explicar alguns casos, mas certamente no todos59. H pessoas
que convivem habitualmente com aqueles que cometem delitos e, no entanto, no
assimilam as condutas delitivas; ou, inversamente, em hiptese de contato intenso
e ntimo com pessoas que no cometem delito e, mesmo assim, surge a conduta
criminosa. Assim, a associao diferencial no pode ser tida como absoluta, mas,
como afirma CRESSEY, seguidor de SUTHERLAND, ela possvel de acontecer
e depende da intensidade e intimidade dos contatos com outros delinqentes.
Alm disso, h na associao diferencial um alto dficit etiolgico. Isto porque
mais uma teoria de aprendizagem, ou seja, uma teoria que busca explicar o
processo de transmisso da conduta criminosa, do que propriamente uma teoria
esclarecedora da etiologia do comportamento desviante.

Outra crtica apontada a de que a teoria da associao diferencial automatiza o

indivduo, ou seja, neutraliza o papel do ser humano, transformando-o em mero
receptor passivo unilateral de padres de conduta anti-sociais60. A partir deste
ltimo aspecto, poderse-ia, apenas a ttulo de argumentao, dirigir associao
diferencial a mesma reprovao feita s teorias do positivismo criminolgico ou
teoria ecolgica, qual seja, o determinismo.
Agora, os fenmenos da criminalidade esto ligados por uma rgida relao de
causalidade, de tal forma que o comportamento criminoso est determinado no
mais por um motivo patolgico, seno pelo processo de aprendizagem61 que
conduz, necessariamente, prtica delitiva, j que, parafraseando PAVARINI, o
homem prisioneiro do ambiente.
Essa crtica, no entanto, no merece prosperar. Com efeito, em SUTHERLAND,
ao contrrio do que parece evidente em TARDE, o indivduo no um mero
receptor dos padres criminosos. Ele atua em um processo de aprendizagem e,
como tal, implica, necessariamente, em um comportamento ativo dos envolvidos
naquele processo.
Por outro lado, pode-se levantar a hiptese de que a racionalizao do crime
proposta pela teoria da associao diferencial tangencia a insensatez humana:
como explicar o crime passional ou o crime cometido por impulso? Estes delitos,
evidentemente, prescindem de qualquer processo de aprendizagem.
Por fim, outra ponderao negativa que pode ser feita associao diferencial, foi
sua aspirao teoria generalizadora. Com efeito, a proposio de
SUTHERLAND de tornla uma teoria monofatorial, ou seja, uma teoria que se
prope a encontrar uma explicao universal para o crime conduz falncia da
teoria62.
4. A conexo da associao diferencial com o White-collar criminal.
s 20h de 5 de dezembro de 1939, na Sociedade Americana de Sociologia,
SUTHERLAND pronuncia sua conferncia sobre o crime de colarinho branco63,
esta a certido de nascimento do direito penal econmico.
A pequena sntese sobre a teoria da associao diferencial torna visvel a
importncia que ela tem para o crime de colarinho branco, eis que fica patente que
no h relao direta entre a condio do indivduo seja ela biolgica, fsica ou
econmica e o crime. SUTHERLAND, para a formulao da teoria de colarinho
branco, parte da anlise dos dados encontrados em decises judiciais de nvel
federal, estadual e local em relao a setenta grandes corporaes. Servindo-se
daquelas nove proposies acima citadas, SUTHERLAND critica as explicaes,
at ento vigentes, sobre a criminalidade. H, segundo ele, uma subrepresentao da criminalidade scio-econmica, ao passo que h uma
supervalorizao da criminalidade da classe baixa.

A teoria do crime colarinho branco se transforma na comprovao da teoria da

associao diferencial, j que os criminosos de colarinho branco64, e ningum
arriscaria dizer o contrrio, so pessoas bem socializadas e de alto nvel
econmico, bem como aptas quer intelectualmente quer biologicamente65.
Essa concluso leva SUTHERLAND a afirmar, em uma clara referncia s
tradicionais teorias da criminalidade, que: la General Motors no viola la ley debido
a un conplexo de Edipo, ni la General Eletric lo hace porque es emocionalmente
instable, la Anaconda Copper Company no viola las leys porque tiene una sede en
malas condiciones, ni la Armour & Company porque su hogar esta
desesturcturado, ni la Standard Oil porque carece de servicios recreativos, o
cualquiera de ellas por una causa relacionada com la pobreza, tal como sta es
entendida habitualmente. Estas explicaciones no sirven para explicar estas
violaciones de la ley, cuando las violaciones se consideran conductas de las
compaas o de las personas que directamente gestionan las empresas66.
A teoria do colarinho branco supera a perplexidade projetada, por exemplo, pela
explicao mertoniana para o fenmeno da criminalidade. Segundo a tradicional
tipologia de adaptao de MERTON, a inovao (equivalente ao comportamento
criminoso), se explica devido discrepncia entre as metas culturais e estrutura
social; assim, se a sociedade distribui igualmente entre os indivduos as metas
culturais a serem alcanadas e, ao mesmo tempo, no distribui equitativamente os
meios legtimos para alcanar aquelas metas, o indivduo compelido a adaptarse a essa discrepncia (entre metas e meios) fazendo-o atravs da inovao, que
a busca dos meios ilegtimos para se alcanar as metas culturais.
luz da teoria mertoniana, a criminalidade de colarinho branco inexplicvel, pois
o criminoso socioeconmico se encontra em uma posio de respeitar todos os
meios legtimos disponveis para alcanas as metas culturais. Sendo assim, resta
sem resposta a indagao: por que o indivduo que tem disposio todos os
meios legtimos para alcanar as metas culturais impostas, resolve partir para o
comportamento inovador?
A partir deste vcuo explicativo deixado pela explicao funcionalista de MERTON,
SUTHERLAND aponta que possvel encontrar fatores que, sendo comuns aos
crimes praticados por ricos e pobres, so mais importantes para explicar a
conduta delitiva. Esse fator comum ser a aprendizagem: mi teoria era que la
conducta criminal se aprende exactamente igual se aprende cualquier otra
conducta y que las patologias personales y sociales no juegan ningn pael
esencial em la cuasacin del delito.67 E que o crime de colarinho branco tiene su
gnesis en el mismo proceso general que outra conducta delictiva, a saber, la
asociacin diferencial[...] la conducta se aprende en asociacin con aquellos que
definen esa conduta favorablemente y en aislamimento que le definen
desfavorablemente.68
Assim, o comportamento criminoso, como qualquer outro, reflexo de um
processo de comunicao entre indivduos. Segundo SIEGEL, justamente por isto

(o crime se aprende), h uma diferena em SUTHERLAND e TARDE, pois este

falava em imitao enquanto aquele fala em processo de comunicao69; o
processo para ser delinqente, o mesmo processo para tornar-se escoteiro. A
diferena est apenas no modelo cultural a que a criana se associa70.
Por tudo isso, no sem razo, SANTOS assevera que a teoria do crime de
colarinho branco vem a constituir a prova inequvoca da teoria da associao
diferencial71.
5. Problemtica conceitual do White-collar crime.
Como j alertado, a teoria da associao diferencial foi necessria para o
desenvolvimento do conceito crime de colarinho branco, ocasionando uma ruptura
na relao entre classe baixa e criminalidade rotineiramente defendida pela
criminologia clssica.
Com efeito, SUTHERLAND comprova que o crime se manifesta, inclusive, nas
classes sociais economicamente mais favorecidas e que, at ento, estavam
acima de qualquer suspeita. A partir desta constatao define o white-collar
crime como un delicto cometido por una persona de respeitabilidad y status
social alto en el curso de su ocupacin72. O delinqente de colarinho branco ,
portanto, una persona com elevado status socioeconmico que viola las leyes
destinadas a regular sus actividades profesionales.73
Vale destacar que essas leis, s quais se refere SUTHERLAND, no se restringem
s leis penais, mas inclui, tambm, regulamentaes do governo federal e outras
leis, tais como: lei antitruste, leis que regulam publicidade, patentes, marcas
registradas, bem como algumas regulamentaes em tempo de guerra.
A conceituao de crime de colarinho branco foi objeto de diversas crticas.
Segundo NEZ FERNNDEZ, por um lado a definio do autor
demasiadamente ampla, sendo suscetvel de englobar na mesma categoria
conceitual uma srie muito heterognea de comportamentos. Por outro, continua o
autor, a realidade emprica mostra que o elevado status social no
necessariamente uma caracterstica do sujeito ativo desses crimes, razo pela
qual incorreto incluir esse elemento na conceituao de crime de colarinho
branco74.
SANTOS afirma que o conceito de SUTHERLAND no salienta uma nota
imprescindvel sua compreenso teleolgica: o carcter de impunidade das
condutas abrangidas75. Nesse ponto, no assiste razo autora. A ausncia de
notoriedade do crime no uma caracterstica intrnseca e ontolgica do injusto
de colarinho branco, seno uma conseqncia da reao social. A ausncia de
notoriedade resulta de elementos outros que, agregados, implicam impunidade,
como, por exemplo, a natureza difusa e complexa dos crimes de colarinho branco.
A ausncia de vtimas identificveis tem como conseqncia a desateno dos

meios de comunicao, pois estes esto preocupados com os crimes de violncia

fsica, j que seu impacto visvel e a conseqncia imediata76.
Esquecendo por ora as crticas, do conceito de colarinho branco formulado pelo
socilogo americano possvel extrair cinco elementos: a) existncia de crime; b)
cometido por pessoas respeitveis; c) elevado status social; d) relacionado com as
ocupaes profissionais; e) violao da confiana77. A estas cinco caractersticas,
uma sexta parece indispensvel para a correta compreenso da criminalidade de
colarinho branco: f) danosidade social da conduta.
A estratificao do conceito de SUTHERLAND traz uma srie de questes, a
principal delas : o crime de colarinho branco realmente um delito?
Diz o autor que o crime de colarinho branco realmente um crime. Para responder
a esta indagao dedica um captulo do seu livro78. Afirma que as leis que
definem as condutas dos crimes de colarinho branco respondem a critrios
prprios das leis penais e, alm disso, estes critrios consistem na definio legal
de um ato como socialmente prejudicial, evidenciado no uso de palavras como
delito, ofensa, infrao, e na previso legal de uma pena para dito ato79.
Como bem destaca ELBERT, SUTHERLAND no raciocinava como jurista, mas
como socilogo, por isso no se valia de uma noo dogmtica de delito,
construindo um conceito de delito que prescindia da tipificao80 ou que, pelos
padres da teoria do delito, no se enquadrariam verdadeiramente como crimes.
No entanto, esquadrinhando a obra de SUTHERLAND, percebe-se claramente
que os crimes de colarinho branco eram crimes que, por sua natureza, produziam
grande dano econmico, afetando um nmero indeterminado de pessoas e que,
por muitas vezes, acarretam danos irreparveis. Por isso, o conceito de delito que
ele utilizou ligava-se, essencialmente, idia de danosidade social e no a uma
definio dogmtica hermtica. Uma conduta que trouxesse danosidade social81,
como, por exemplo, falsa propaganda, dumping ou concorrncia desleal, luz dos
padres de SUTHERLAND, eram delitos, pois possuam a caracterstica de
grande potencialidade lesiva social.
Um segundo critrio para afirmar que os crimes de colarinho branco so
verdadeiramente crimes a sano penal. Segundo, SUTHERLAND, a sano
estava presente em todas as leis submetidas sua investigao82, sendo assim,
o crime de colarinho branco verdadeiramente um crime, pois as condutas violam
leis que possuam caractersticas das leis penais.
Ao elaborar uma definio bem ampla, que englobava uma srie de condutas,
todas, quase que exclusivamente, na rea empresarial, SUTERLAND vai muito
alm do que a mera definio legal de delito, razo pela qual a crtica formulada
sua conceituao refere-se muito mais a uma questo semntica e interpretativa
do que, propriamente, ontolgica83.

Deve-se por acento, mais uma vez, que SUTHERLAND no era jurista por
formao. Em verdade, era ele socilogo. Sendo assim, o que aos seus olhos era
considerado crime, aos olhos de um jurista no passaria de mera infrao
administrativa84. Justamente por isto, outros autores, em vez de tentarem redefinir
o crime de colarinho branco, propuseram a substituio do termo por: crime
corporativo e crime profissional; crime organizacional; desvio de elite85.
Outro ponto que merece destaque na constatao sutherliana a de que os
criminosos de colarinho branco no se consideravam com tal. SUTHERLAND
demonstrou que eles no consideravam ilegais suas manobras criminosas,
seno uma demonstrao de habilidade empresarial para alcanar o objetivo
comercial: El delincuente de cuello blanco no se considera a s mismo como
delincuente, porque con l no se emplean los mismos procedimientos oficiales
que com los otros delincuentes [...]86.
Apesar dessas afirmaes em um primeiro momento serem passveis de trazer
alguma perplexidade, so elas perfeitamente compreensveis se analisadas luz
do contexto econmico dos Estados Unidos nos anos de 1950. Com efeito, o pas
havia sado vitorioso da segunda grande guerra e se tornado, ao lado da extinta
Unio Sovitica, uma superpotncia mundial. Assim, os diretores das grandes
corporaes leia-se: criminosos de colarinho branco no podiam ser
etiquetados como tal, afinal eram eles a principal engrenagem do crescimento
norte-americano.
Sobre tudo que fora dito, preciso chamar ateno para um detalhe: talvez uma
conceituao to ampla como a proposta por SUTHERLAND seja adequada ao
modelo de direito que decorre de uma matriz anglo-saxnica, vale dizer, um direito
menos ancorado estrita legalidade, onde comportamentos antiticos se
enquadram dentro do significado de crime; para um pas com tradio romanogermnica como o nosso, ancorado na obedincia estrita legalidade, por certo, a
formulao de SUTHERLAND no teria alado o prestgio e difuso que obteve.
6 Concluso
Em que pese as diversas crticas sofridas pela teoria sutherliana, ela foi de
fundamental importncia para a criminologia. Na verdade, abriu as portas para a
mudana do paradigma etiolgico do crime que, mais tarde, alcanaria prestgio
com a teoria da reao social. Ao ressaltar que no h relao direta entre
criminalidade e pobreza, SUTHERLAND chama ateno, de certa forma, para o
problema das instituies formais de controle social.
Sua obra, notadamente o crime de colarinho branco, demonstrou que as
instncias formais de controle social do tratamento diverso s pessoas de
elevado nvel social. Isto deixa claro a inexistncia de um carter ntico do crime.
Algo que seria, mais tarde, ressaltado pela reao social e pela criminologia
crtica.

O avano proporcionado a partir da sua teoria foi o de se considerar como

delinquentes as pessoas provenientes dos mais elevados nveis econmicos,
rompendo com toda a tradio criminolgica daquela poca. A conseqncia
imediata foi a ampliao do objeto de estudo da criminologia, porque incluiu um
novo ator no fenmeno dacriminalidade87. Como afirma NEZ FERNNDEZ,
um marco para a criminologia, pois o sujeito ativo se modifica da construo
emprica da teoria do delinqente tradicional88.
Deve-se ponderar que outro grande mrito da formulao da teoria do crime de
colarinho branco foi o de chamar a ateno para a vitimizao difusa. Com efeito,
a prtica das grandes empresas e grupos econmicos traz um prejuzo s vezes
incalculvel para a populao, sendo impossvel identificar, precisamente, as
vtimas do crime. Esses prejuzos, inclusive, j esto calculados no custo do
empreendimento.
Justamente por isso, percebe-se hoje, claramente, uma real necessidade de
expanso do direito penal no mbito da criminalidade de colarinho branco, j que,
com tal postura, ser possvel corrigir um histrico equvoco do nosso modelo de
poltica-criminal. O endurecimento do tratamento contra a criminalidade econmica
o sintoma e consequncia inevitvel de um direito penal racional. Naturalmente
esta concluso incomoda tanto aos interesses dos poderosos, como polticos, mas
um pas que se prope Democrtico de Direito e igualitrio, no pode se furtar a
alargar os braos do direito penal em direo criminalidade das classes altas.
NOTAS:
1 Mestrando em Direito Penal pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro.
Professor dos Programas de Psgraduao em Cincias Criminais e Direitos
Humanos da Universidade Estadual do Sudoeste da Bahia. Membro da
Association Internationale de Droit pnal.
2 Com exceo, entre outros, de DURKHEIM, LACASSAGNE, QUETELET.
3 Para uma biografia cf. RODRIGUEZ MANZANERA, Luis. Criminologia. 2. ed.
Mxico: Porra, p. 345-346.
4 Antes de TARDE, no entanto, vale abrir um parntese para mencionar as idias
de ARISTTELES. Uma das mais velhas formulaes sobre a natureza do
aprendizado aquela que aprendemos por associao. ARISTTELES (384-322
a.c.) argumentou que todos conhecimento ou saber adquirido atravs de
experincia e que nada inato ou instintivo. As experincias sensoriais vm
associadas entre si dentro da mente porque elas acontecem em certos
relacionamentos entre si medida que ns interagimos com o objeto.
ARISTOTELES formulou quatro leis de associao que descrevem esses
relacionamentos: a lei de similaridade; a lei do contraste; a lei da sucesso no
tempo; e a lei de coexistncia no espao. As idias mais complexas, de acordo
com ele, so todas construdas a partir de simples associao entre experincias
sensoriais. . VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B.
Theoretical Criminology. 4. ed. New York: Oxford, 1998, p. 180-181.

5 MANNHEIM, Hermann. Criminologia Comparada; trad. J.F. Faria da Costa e M.

Costa Andrade. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1985, vol.II., p. 903.
6 Nesse sentido PINATEL, Jean. La criminalit dans les diffrents cercles sociaux,
p. 678. In: Revue de Science Criminelle et de Droit Pnal Compar. Paris: Sirey,
1970, n.1.
7 Cfr. VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B. Op. cit., p.
182-183.
8 CASTRO, Viveiros de. A nova escola penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Jacinto
Ribeiro dos Santos, 1913, p. 93; .
9 Op. cit., p. 678. Ainda segundo PINATEL, este ponto de vista psquico-social
seria, anos mais tarde, desenvolvido por SUTHERLAND.
10 LOMBROSO, Cesare. LUomo delinquente in rapporto allantropologia, alla
giurisprudenza ed ala psichiatria. Torino: Bocca Fr, 1897, p. 643.
11 TARDE, Gabriel. La criminalit compare. 8 ed. Paris: Flix Alcan, 1924, p. 42.
12 De duas coisas uma: ou o delinquente physicamente se no
psychologicamente normal, e neste caso ele tem o typo mesmo de seu paiz; ou
anormal, e ento sem typo e caracterisado precisamente pela sua atypia. Mas
dizer ao mesmo tempo que elle uma anomalia e que se conforma a um modelo,
natural, uma contradico. CASTRO, Viveiros de. Op. cit., p. 101.
13 RODRIGUEZ MANZANERA, Luis. Op. cit., p. 349.
14 Teoria, segundo CASTRO, exagerada, mas que encerra grandes verdades.
Ao final justifica: No ha duvida que Tarde exagera a fora da imitao. Mas ella
inherente personalidade humana e tanto mais poderosa quanto mais fraco o
desenvolvimento cerebral, como observa nos tolos, nas crianas e nas mulheres.
Op. cit., p.111 (sem destaque no original). Chama ateno a referncia de
CASTRO inferioridade intelectual das mulheres. Parece ser reflexo da influncia
lombrosiana. LOMBROSO justificava a inferioridade das mulheres devido menor
quantidade de massa cerebral. Vale ressaltar que TARDE faz uma distino entre
leis lgicas e extra-lgicas da imitao. Porm, essa diferenciao no objeto do
estudo. Cfr. TARDE, Gabriel. Les lois de l'imitation. Paris: Flix Alcan, 1890, p. 158
e ss.
15 CASTRO, Viveiros de. A nova escola...Op.cit., p.103 (sem destaque no
original).
16 TARDE, Gabriel. Les lois...Op. cit., p. 82 e 97.
17 Cfr. DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manoel da Costa. Criminologia:
homem delinqente e a sociedade crimingena. 2 Reimpresso. Coimbra:
Coimbra Editora, 1997, p.25; MANNHEIM, Hermann. Criminologia ...Op. cit., p.
903.
18 SIEGEL, L. J. Criminology, p. 203. Referncia em GARCA-PABLOS DE
MOLINA, Antonio. Tratado...Op. cit., p. 845.
19 Afirma SUTHERLAND: [] this means that the impersonal agencies of
communication, such as movies and newspapers, play a relatively unimportant
part in the genesis of criminal behavior. SUTHERLAND, Edwin H; CRESSEY,
Donald R. Criminology. 10 ed. Philadelphia: Lippencott, 1978, p. 80-81 (sem
destaque no original).

20 Para uma sntese v. LVAREZ-URA, Fernando. Prlogo, p. 17 e ss. In:

SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello blanco; trad. Rosa del Omo. Madri: La
piqueta, 1999.
21 BERGALLI, Roberto. Criminalidad econmico-social: Una digresin sobre la
tropologia del discurso
jurdico-penal, p. 62. In: Anuario de derecho penal y ciencias penales: Instituto
Nnacional de Estudios Juridicos, 1986, T. XXXIX, fascculo 1.
22 Por isso, afirma MANHEIMM, se houvesse um Nobel de criminologia
SUTHERLAND seria um dos mais credenciados a receb-lo. MANNHEIM,
Hermann. Criminologia..Op. cit., p. 722.
23 A lei foi adotada no ano 1919, ratificada pela 18 Emenda Constituio, e
entrou em vigor em 1920.
24 Op. cit., p. 27
25 BURNS, Walter Nuble. Los gangsters de Chicago. Madrid: Espasa Calpe, 1972,
p. 42 e 34. Referncia em LVAREZ-URA, Fernando. Op. cit., p.27 (destaque no
original).
26 Conforme aponta VOLD, BERNAR e SNIPES, no passado essas teorias eram
conhecidas como teorias do desvio cultural. A justificativa para esta nomenclatura
baseava-se o argumento de que as culturas poderiam ser anormais e os
indivduos cometem crimes porque esto em contato com estas culturas anormais.
VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B. TheoreticalOp.
cit., p. 179, nota 1.
27 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Tratado de Criminologa. 3. ed.
Valencia: Tirant lo Blanch, 2003, p. 841.
28 CASTRO, Viveiros de. Op. cit., p. 45-46 (mantida grafia original).
29 Ibidem, p. 64.
30 Para uma sntese biogrfica cf. RODRIGUEZ MANZANERA, Luis.
Criminologia...Op. cit., p. 358 e ss.
31 MANNHEIM, Hermann. Criminologia Comparada....Op. cit., p. 869 (sem itlico
no original).
32 RACITI, Annamaria. Il criminale economico nella ricerca criminologica:
dall'opera di Sutherland alle piu recenti formulazioni teoretiche, p. 677-678. In:
Rivista Trimestrale di Diritto Penale dell'Economia. Padova: CEDAM, 2005, n. 3
(sem destaque no original).
33 Referncia em COURAKIS, Nestor-Constantin. Introduction l'tude de la
criminalit en col blanc, p. 768. In: Revue de Science Criminelle et de Droit Pnal
Compar. Paris: SIREY, 1974, n.1.
34 Ibidem, p. 769-770 (sem destaque no original).
35 SANTOS, Cludia Maria Cruz. O crime de colarinho branco. Da origem do
conceito e sua relevncia criminolgica questo da desigualdade na
administrao da justia penal. Coimbra: Coimbra editora, 2001, p. 40.
36 TAYLOR, Ian; WALTON, Paul; YONG, Jock. La nueva criminologia.
Contribucin a una teora social de la
conducta desviada; trad. Adolfo Crosa. Segunda reimpresin. Buenos Aires:
Arnorrortu editores, 1997, p. 238
(sem destaque no original).
37 Ibidem, p. 239.

38 Para maior aprofundamento sobre BONGER cfr. TAYLOR, Ian; WALTON, Paul;
YONG, Jock. Op. cit., p. 238-250.
39 Nesse sentido SERRANO MALLO, Alfonso. El (sesgado) uso de los delitos de
cuello blanco en los paradigmas antiempricos, p. 236. In: Revista de Derecho
Penal y Criminologa. Madrid: UNED, 2004, n. 14.
40 SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello blanco; trad. Rosa del Omo. Madri:
La piqueta, 1999, p. 64.
41 Idem, p.64.
42 SUTHERLAND, Edwin H. El delito...Op. cit., p. 312.
43 SUTHERLAND, Edwin H; CRESSEY, Donald R. CriminologyOp. cit., p. 81.
Conferir tambm: TAYLOR,
Ian; WALTON, Paul; YONG, Jock. La nueva criminologia...Op. cit., p. 142;
PAVARINI, Massimo. Control y
dominacin: teoras criminolgicas burguesas y proyecto hegemnico. Buenos
Aires: Siglo XXI Editores
Argentina, 2002, 120-121.
44 Sintetiza PAVARINI La criminalidad es simplemente un comportamiento
aprendido a travs de la
transmisin social de una cultura criminal: este aprendizaje incluye tanto las
tcnicas del crimen como la
especfica canalizacin de motivos, impulsos, racionalizaciones y actitudes.
Plantea que si se llega a ser criminal
a causa de contactos con modelos criminales o a causa del aislamiento respecto
de modelos anticriminales, la
parte principal del aprendizaje del comportamiento criminal se produce dentro de
grupos formados por
relaciones interpersonales muy estrechas. Op. cit., p. 121 (destaque no original).
45 Cfr. VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B.
TheoreticalOp. cit., p. 186.
46 Ferri, no entanto, ponderava ser possvel a recuperao do criminoso.
47 A idia de consenso parte, segundo os autores, da existncia de uma
constelao de valores fundamentais, comuns a todos os membros da sociedade,
em que a ordem social se baseia e por cuja promoo se orienta. So tais valores
que definem a identidade do sistema e asseguram, em ltima instncia, a coeso
social. A sociedade concebida em termos de se excluir a hiptese de conflito
estruturalmente gerado. [...] O poder [...] exercido em nome, no interesse e com
o apoio de todos. DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manoel da Costa.
Criminologia...Op. cit., p. 252-253.
48 Op.cit., p. 121.
49 Na primeira edio do livro Principles of Criminology, em 1939, a associao
diferencial contava com sete proposies, mas logo na segunda edio, em 1947,
foram agregadas mais duas.
50 Cfr. SUTHERLAND, Edwin H.; CRESSEY, Donald R. Criminology. 10 ed.
Philadelphia: Lippencott, 1978,
p. 80-82; VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B. Op. cit., p.
184-185; GARCAPABLOS

DE MOLINA, Antonio. Tratado de...Op. cit., p. 844-847; DAVID, Pedro R.

Criminologia y sociedad.
Prologo y revision a cargo del Dr. Guillermo Rafael Navarro. Buenos Aires: Buenos
Aires, 1979, p. 139-143.
51 Segundo VOLD, BERNAR e SNIPES, o contedo do aprendizado foi derivado
do argumento de MEAD de
que human beings act toward things on the basis of the meanings that the things
have for them. Para MEAD o
fator cognitivo meanings (inteno) determina o comportamento. Op. cit., p.
184 e ss.
52 Referncia em VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B.
Op. cit. 185.
53 Idem, ibidem.
54 BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del derecho penal:
introduccin a la sociologia jurdico penal; trad. lvaro Bnster. 1. ed. 1. Reimp.
Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina, 2004, p. 69.
55 SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello...Op. cit., p. 62.
56 Ibidem, p. 277.
57 Para outras justificativas, cfr. SUTHERLAND, Edwin H. Op. cit., p. 63.
58 Cfr. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Op. cit., p. 849; ELBERT, Carlos
Alberto. Manual Bsico de Criminologia. Buenos Aires: Editorial Universitaria de
Buenos Aires, 1998, p. 83.
59 MANNHEIM, Hermann. Criminologia Comparada....Op. cit., p. 902.
60 Nessa linha a crtica de Matza: [...] Sutherland no siempre apreci el
movimiento de ideas y personas entre el reino de lo desviado y el reino de lo
convencional. Obsesionado en parte por la idea de la ecologa, Sutherland,
prcticamente, convirti a su sujeto en un cautivo del mdio. Citado por TAYLOR,
Ian; WALTON, Paul; YONG, Jock. La nueva criminologia...Op. cit., p. 145 (sem
itlico no original).
61 Como bem pontua PAVARINI, El criminal ciertamente no ser ya aquel que es
llevado al delito porque est biolgica y psicolgicamente necesitado sino porque
habr aprendido del ambiente las tcnicas, las motivaciones y los valores que
llevan a violar la ley penal. Y tambin esto es determinismo[...] PAVARINI,
Massimo. Control y dominacin: teoras criminolgicas...Op. cit., p. 123.
62 Nesse sentido, pontuam FIGUEREDO DIAS E COSTA ANDRADE Nesta altura
no ser difcil aceitar que seria a total falncia a que se condenaria qualquer
tentativa de, por esta via, individualizar a causa do crime. DIAS, Jorge de
Figueiredo; ANDRADE, Manoel da Costa. Criminologia...Op. cit., p.157 (destaque
no original). Cfr., ainda, GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Tratado de
Criminologa...Op. cit., 851; SERRANO MALLO, Alfonso. El (sesgado) uso de los
delitos...Op. cit., p. 236.
63 Para uma sntese histrica das publicaes sobre o crime de colarinho branco
cfr. ALLER, Germn. White collor crime. Edwin H. Sutherland e El delito de cuello
Blanco, p. 14 e ss. In: Revista de Derecho Penal y Procesal Penal. Buenos Aires:
LexisNexis Argentina, 2005, n.6. 20
64 Uma interessante distino feita por ALLER. Segundo ele [...] delito de cuello
blanco no es lo mismo que de guante blanco, a pesar de la semejanza lingstica,

dado que el primero es relativo al poder que dispogna el autor de la conducta

delictiva, en tanto que el segundo se refiere a la actuacin impoluta del agente
criminal. Uno guante Blanco es el que se realiza en forma impacable, tal como un
hurto com gran destreza, la estafa en un casino, el homicio preciso e sin
derramamiento de sangre. ALLER, Germn. Op. cit., p. 12-13 (sem destaque no
original).
65 Nesse sentido SANTOS, Cludia Maria Cruz. O crime de colarinho
branco...Op. cit., p. 45.
66 SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello Blanc...Op. cit., p. 337.
67 Idem, p. 312.
68 Idem, p. 277 (destaque no original).
69 SIEGEL, L. J. Criminology, p. 204. Referncia em GARCA-PABLOS DE
MOLINA, Antonio. Tratado de
Criminologa...Op. cit., 846.
70 COHEN, Albert K. Delinquent Boys: The Culture Of The Gang. Illinois: The Free
Press, 1955, p. 14.
Referncia em VASCO MARTNEZ, Juan C. Sutherland y la criminalidad de los
cuellos blancos, p. 2368. In:
Revista de Derecho Penal y Procesal Penal. Buenos Aires, 2006, n. 12.
71 SANTOS, Cludia Maria Cruz. O crime de colarinho branco...Op. cit., p. 45.
72 SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello Blanc...Op. cit., p. 65.
73 Ibidem, p. 330.
74 NEZ FERNNDEZ, Jos. Algunos aspectos conceptuales y polticos de la
criminalidad de cuello Blanco, p. 525. In: Cuadernos de Poltica Criminal. Madrid: ,
2000, n.71.
75 Op. cit., p. 46.
76 Segundo DURN SIERRA, outros fatores para a ausncia de notoriedade
seriam: complexidade do delito, volatilidade da vtima, desigual aplicao de
sanes, imagem tradicional do delinqente. DURN SIERRA, Carolina. Reaccin
social frente a la Delincuencia de Cuello Blanco, p. 72-73. In: Revista de estdios
criminolgicos y penitencirios. Santiago del Chile: UNICRIM, 2003, n.7.
77 MANNHEIM, Hermann. Criminologia Comparada....Op. cit., p. 724.
78 Segunda parte, captulo III, p. 87-109. Alm deste captulo, o autor, em um
texto de 1949, The White Collor criminal, tambm dedica algumas pginas para
responder a indagao.
79 Op. cit., p. 331. PINATEL, sumarizando a idia de SUTHERLAND, afirma Les
dbats legislatifs prouvent que ces lois ont t ptomulgues dans le but de
protger les concurrents, les actionnaires, les inventeurs, les salaris, ainsi que le
systme de la libre entreprise. A cet egard, les buts gnraux de ces rglements
spciaux Du commerce sont les mmes que cues cu Code pnal. PINATEL, Jean.
La criminalit dans les diffrents..Op. cit., p. 679 (sem destaque no original).
80 ELBERT, Carlos Alberto. Manual Bsico...Op. cit., p. 84.
81 E por isso a inclus na decomposio do conceito de SUTHERLAND.
82 Lei antitruste, leis que regulam publicidade, patentes, marcas registradas, bem
como algumas regulamentaes em tempo de guerra.
83 Conforme SUTHERLAND, porque alguns autores, como, por exemplo,
TAPPAN, apenas consideram um ato como crime se o tribunal penal afirme

expressamente que a pessoa cometeu um delito. Essa necessidade de deciso do

tribunal, segundo ele, no deve estar nas preocupaes dos criminlogos. O que
o criminlogo precisa saber : que alguns tipos de atos so definidos legalmente
como crime e que uma pessoa determinada cometeu esses atos. Op. cit., p. 88.
84 Observao sobre a diferena entre ilcito penal e administrativo. No diferena
qualitativa, seno quantitativa.
85 Referncias em COLEMAN, James William. A elite do crime: para entender o
crime de colarinho branco; trad. Denise R. Sales. 5 ed. So Paulo: Manole, 2005,
p. 7-10.
86 SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello Blanc...Op. cit., p. 266. Como bem
destaca ELBERT, El dolo de los delitos de cuello blanco era considerado,
entonces, en el entorno cultural enpresario, ms bien un mrito que una mcula,
conformando una concepcin subcultural de poderosos. ELBERT, Carlos Alberto.
Op. cit., p.84-85 (destaque no original).

7 BIBLIOGRAFIA.
ALLER, Germn. White collor crime. Edwin H. Sutherland e El delito de cuello
Blanco. In: Revista de Derecho Penal y Procesal Penal. Buenos Aires: LexisNexis
Argentina, 2005, n.6, p. 12-35.
LVAREZ-URA, Fernando. Prlogo. In: SUTHERLAND, Edwin H. El delito de
cuello blanco; trad. Rosa del Omo. Madri: La piqueta, 1999, p. 11-53.
BACIGALUPO, Enrique. rganos judiciales especialidos en criminalidad
econmica em Europa. In: BACIGALUPO, Enrique (Dir.). Curso de Derecho
Penal Econmico. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 2005.
BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del derecho penal:
introduccin a la sociologia jurdico penal; trad. lvaro Bnster. 1. ed. 1. Reimp.
Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina, 2004.
BERGALLI, Roberto. Criminalidad econmico-social: Una digresin sobre la
tropologia del discurso jurdico-penal. In: Anuario de derecho penal y ciencias
penales: Instituto Nnacional de Estudios Juridicos, 1986, T. XXXIX, fascculo 1, p.
59-73.
BURNS, Walter Nuble. Los gangsters de Chicago. Madrid: Espasa Calpe, 1972.
CASTRO, Viveiros de. A nova escola penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Jacinto Ribeiro
dos Santos, 1913.
COHEN, Albert K. Delinquent Boys: The Culture Of The Gang. The Free Press,
Illinois: 1955.
COLEMAN, James William. A elite do crime: para entender o crime de
colarinho branco; trad. Denise R. Sales. 5 ed. So Paulo: Manole, 2005.
COURAKIS, Nestor-Constantin. Introduction l'tude de la criminalit en col
blanc. In: Revue de Science Criminelle et de Droit Pnal Compar. Paris: SIREY,
1974, n.1, 765-781.
DAVID, Pedro R. Criminologia y sociedad. Prologo y revision a cargo del Dr.
Guillermo Rafael Navarro. Buenos Aires: Buenos Aires, 1979.
DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manoel da Costa. Criminologia: homem

delinqente e a sociedade crimingena. 2 Reimpresso. Coimbra: Coimbra

Editora, 1997.
DURN SIERRA, Carolina. Reaccin social frente a la Delincuencia de Cuello
Blanco. In: Revista de estdios criminolgicos y penitencirios. Santiago del Chile:
UNICRIM, 2003, n.7, p. 63-77.
ELBERT, Carlos Alberto. Manual bsico de criminologia. Buenos Aires: Editorial
Universitaria de Buenos Aires, 1998.
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Tratado de Criminologa. 3. ed.
Valencia: Tirant lo Blanch, 2003.
JAN VALLEJO, Miguel. Aspectos orgnicos y derechos fundamentales del
processo: Relativizacin de las garantas? In: BACIGALUPO, Enrique (Dir.).
Curso de Derecho Penal Econmico. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 2005.
LOMBROSO, Cesare. LUomo delinquente in rapporto allantropologia, ala
giurisprudenza ed alla psichiatria. Torino: Bocca Fr, 1897.
MANNHEIM, Hermann. Criminologia Comparada; trad. J.F. Faria da Costa e M.
Costa Andrade. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1985, vol.II.
NEZ FERNNDEZ, Jos. Algunos aspectos conceptuales y polticos de la
criminalidad de cuello Blanco. In: Cuadernos de Poltica Criminal. Madrid:
Edersa, 2000, n.71, p. 523-535.
PAVARINI, Massimo. Control y dominacin: teoras criminolgicas burguesas y
proyecto hegemnico. Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina.
PINATEL, Jean. La criminalit dans les diffrents cercles sociaux. In: Revue
de Science Criminelle et de Droit Pnal Compar. Paris: Sirey, 1970, n. 1, p. 677685.
RACITI, Annamaria. Il criminale economico nella ricerca criminologica:
dall'opera di Sutherland alle piu recenti formulazioni teoretiche. In: Rivista
Trimestrale di Diritto Penale dell'Economia. Padova: CEDAM, 2005, n. 3, 677-699.
RODRIGUEZ MANZANERA, Luis. Criminologia. 2. ed. Mxico: Porra, 1981.
SANTOS, Cludia Maria Cruz. O crime de colarinho branco. Da origem do
conceito e sua relevncia criminolgica questo da desigualdade na
administrao da justia penal. Coimbra: Coimbra editora, 2001.
SERRANO MALLO, Alfonso. El (sesgado) uso de los delitos de cuello blanco
en los paradigmas antiempricos. In: Revista de Derecho Penal y Criminologa.
Madrid: UNED, 2004, n. 14, 235-280.
SIEGEL, L. J. Criminology.
SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello blanco; trad. Rosa del Omo. Madri:
La piqueta, 1999.
_______. CRESSEY, Donald R. Criminology. 10 ed. Philadelphia: Lippencott,
1978.
TARDE, Gabriel. La criminalit compare. 8 ed. Paris: Flix Alcan, 1924.
_______. Les lois de l'imitation. Paris: Flix Alcan, 1890.
29
TAYLOR, Ian; WALTON, Paul; YONG, Jock. La nueva criminologia. Contribucin
a una
teora social de la conducta desviada; trad. Adolfo Crosa. Segunda reimpresin.
Buenos
Aires: Arnorrortu editores, 1997.

VASCO MARTNEZ, Juan C. Sutherland y la criminalidad de los cuellos

blancos. In: Revista de Derecho Penal y Procesal Penal. Buenos Aires, 2006, n.
12, p. 2360-2371.
VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B. Theoretical
Criminology. 4. ed. New York: Oxford, 1998.