CARTILHA DE ARBITRAGEM

CMA

COMISSO DE MEDIAO E
ARBITRAGEM DA OAB/MG
Direito autoral OAB/MG 2009
REPRODUO PERMITIDA, DESDE QUE CITADA A FONTE

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Direito autoral OAB/MG 2009

Elaborao
Comisso de Mediao e Arbitragem da OAB/MG
Conselho Seccional da OAB-MG
Presidente: Raimundo Candido Junior
Vice-presidente: Luis Claudio da Silva Chaves
Secretrio Geral: Ronaldo Garcia Dias
Secretrio Geral Adjunto: Ronaldo Bretas de Carvalho Dias
Tesoureiro: Luis Fernando Valladao Nogueira
Membros da Comisso de Mediao e Arbitragem
Augusto Tolentino P. de Medeiros
Camila Pereira Linhares
Christian Sahb B. Lopes
Fernando A. Ribeiro de Oliveira
Flvia Bittar Neves
Francisco Maia Neto
Gustavo Mercadante
Leonardo Andrade Macedo
Lucila de Oliveira Carvalho
Lus Cludio da Silva Chaves
Marcelo Dias Gonalves Vilela
Paulo Viana Cunha
Ronan Ramos de Oliveira Junior
Tatiana de Oliveira Gonalves
Reviso ortogrfica
Marcelo Burgel Aburjaile

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NDICE
INTRODUO

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ARBITRAGEM
O que arbitragem?
Que problema pode ser solucionado por arbitragem?
Quem pode utilizar a arbitragem?
O que uma clusula compromissria?
Como dever ser redigida uma clusula compromissria?
O que um compromisso arbitral?
A parte obrigada a participar de arbitragem se nunca celebrou qualquer clusula
compromissria ou compromisso arbitral?
O que so instituies arbitrais?
Como escolher uma instituio arbitral?
Quem pode atuar como rbitro?
Como escolher um rbitro?
Como iniciar uma arbitragem?
Se houver necessidade de medidas de urgncia antes de institudo o juzo arbitral,
a quem recorrer?
Quanto custa uma arbitragem e quem arca com as despesas?
As partes podem chegar a um acordo durante a arbitragem?
A parte insatisfeita pode questionar em juzo a sentena arbitral?
Quais as principais vantagens da arbitragem em relao ao procedimento judicial?

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INTRODUO
A arbitragem uma forma alternativa de soluo de controvrsias fora do mbito
do Poder Judicirio, com maior celeridade, eficcia, segurana jurdica proporcionada
pela especialidade do julgamento, dentre outros fatores -, de forma sigilosa e definitiva,
no cabendo recursos contra a sentena arbitral. Com o uso do juzo arbitral, resolve-se
a controvrsia atacando diretamente o centro do conflito, atravs da escolha de um ou
mais rbitros especializados no assunto.
A arbitragem uma instituio que h muito tem servido soluo dos conflitos
da humanidade, encontrando antecedentes em Roma e na Grcia antigas, constando
do ordenamento jurdico brasileiro desde a Constituio do Imprio de 1824. O instituto
sempre esteve presente no Direito brasileiro, embora quase esquecido devido nossa
cultura essencialmente burocrtica e aos obstculos jurdicos existentes antes da
edio da Lei de Arbitragem em 1996 (Lei 9.307/96).
Um dos aspectos mais importantes e inovadores da Lei de Arbitragem que,
aps a sua entrada em vigor, a sentena arbitral no mais necessita de homologao
pelo Poder Judicirio, pois tem natureza jurdica idntica da sentena judicial, tendo
sido inserida no rol dos ttulos executivos judiciais, previsto no artigo 475-N do CPC.
Sua execuo independe do aval da Justia, exceto nos casos de sentena
arbitral estrangeira, a qual depende apenas de um controle formal exercido pelo
Superior Tribunal de Justia que no analisa, entretanto, as questes de mrito do
conflito, mas apenas verifica se a deciso atende aos requisitos de validade exigidos
pela Lei de Arbitragem.
Nos termos da Lei 9.307/96, as pessoas capazes de contratar podem valer-se
da arbitragem para resolver litgios que envolvam direitos patrimoniais disponveis, ou
seja, aqueles que possuem valor econmico e so passveis de transao. No esto
no mbito do direito disponvel as questes relativas a direito de famlia, principalmente
ao estado das pessoas (filiao, ptrio poder, casamento, alimentos), aquelas relativas
ao direito de sucesso, as que tm por objeto as coisas fora do comrcio, as obrigaes
naturais, as relativas ao direito penal, entre tantas outras que esto fora dos limites em
que pode atuar a autonomia da vontade dos contratantes.
O juzo arbitral pode ser institudo por meio da conveno de arbitragem (ou
conveno arbitral), seja pela clusula compromissria opo feita no momento da
contratao - ou pelo compromisso arbitral, escolha posterior ao surgimento do conflito.

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A Lei tornou obrigatrio o cumprimento da clusula compromissria nos

contratos. Havendo resistncia de alguma das partes em submeter o litgio ao juzo
arbitral, a parte interessada na instituio da arbitragem poder acionar o Poder
Judicirio para compelir a parte resistente a cumprir o que foi contratualmente
convencionado, impedindo a frustrao do procedimento arbitral.
A arbitragem, mais do que um fenmeno internacional, um fenmeno
intercultural. Em maior ou menor extenso, os mais modernos e importantes
ordenamentos jurdicos consagram, atualmente, a arbitragem dentre as modalidades
de resoluo dos conflitos.
De fato, outro importante fator que atrai o interesse pelo uso da arbitragem a
desnacionalizao dos contratos internacionais que contm clusula compromissria,
pois as partes podem escolher a lei de direito material e processual da nao que melhor
lhes convier para reger a soluo do conflito, que no ficar atrelada s normas de um
ou de outro pas contratante, o que facilita as negociaes comerciais internacionais.
Sendo a arbitragem uma faculdade oferecida sociedade, o desafio que se
enfrenta hoje o de despertar os operadores do direito para uma nova realidade, na qual
se busca uma soluo rpida e eficaz para a controvrsia, menos burocrtica, sem os
entraves tpicos da Jurisdio Estatal.
O objetivo da Cartilha de Arbitragem da CMA fazer despertar nos colegas
leitores o interesse por esse instituto jurdico que tem sido amplamente utilizado em todo
o mundo, proporcionando um novo e promissor mercado de trabalho aos advogados,
pois sua atuao indispensvel eficcia do procedimento arbitral.

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ARBITRAGEM
O que arbitragem?
Arbitragem uma forma extrajudicial de resoluo de conflitos, com a
participao de um ou mais rbitros privados, escolhidos segundo a vontade das
partes.
Assim como acontece no Poder Judicirio, os rbitros examinam os argumentos
expostos pelas partes demandantes e proferem uma deciso final e obrigatria,
designada sentena arbitral. Essa deciso no est sujeita a recurso e
considerada pela lei um ttulo executivo judicial, podendo, portanto, ser
imediatamente executada, em caso de descumprimento.
A instaurao do procedimento de arbitragem depende do livre consentimento
dos envolvidos, que pode ser manifestado atravs de uma clusula
compromissria, inserida previamente em um contrato, e/ou mediante um
acordo especfico, chamado compromisso arbitral, que firmado j depois do
surgimento do litgio. Esses dois instrumentos possuem os mesmos efeitos:
levam as partes arbitragem e excluem a participao do Poder Judicirio.
No Brasil, a arbitragem regulada pela Lei Federal n. 9.307/96.

Que problemas podem ser solucionados por

arbitragem?
Podem ser resolvidas por arbitragem quaisquer disputas envolvendo direitos
patrimoniais disponiveis, ou seja, direitos que tenham valor econmico e que
possam ser comercializados ou transacionados livremente por seus titulares.
Esse conceito abrange uma ampla gama de questes, desde a violao de
contratos dos mais variados tipos, passando por disputas entre scios de
empresas, at conflitos entre vizinhos.
No podem ser solucionados por arbitragem litgios relativos a Direito Tributrio,
Direito Criminal, Direito de Famlia e Sucesso (salvo matrias de natureza
exclusivamente patrimonial e disponvel).

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Quem pode utilizar a arbitragem?

Podem recorrer arbitragem todas as pessoas fsicas dotadas de capacidade civil
e tambm as pessoas jurdicas.

O que uma clusula compromissria?

A clusula compromissria uma disposio inserida em um contrato pela qual
as partes comprometem-se a submeter arbitragem os eventuais litgios que
possam vir a surgir daquele contrato.
Com a estipulao da clusula compromissria, as partes contratantes, mesmo
antes do surgimento de alguma controvrsia, escolhem o juzo arbitral para
resolver o possvel litgio proveniente do contrato, excluindo, desde logo, a
jurisdio do Poder Judicirio.

Como dever ser redigida uma clusula

compromissria?
Para evitar dvidas, recomenda-se a insero no contrato do modelo de clusula
compromissria adotado pela instituio arbitral escolhida pelas partes para
administrar o procedimento. Esse modelo costuma estar disponvel na pgina da
respectiva entidade na internet.
A ttulo de sugesto, pode ser adotada a seguinte clusula padro: Toda e
qualquer controvrsia decorrente ou relacionada ao presente contrato ser
resolvida, de forma definitiva, por meio de arbitragem, administrada pela Cmara
_____________, segundo as regras de seu Regulamento de Arbitragem, com a
participao de ____* rbitro(s), nomeados na forma do referido Regulamento. A
arbitragem ter sede na cidade de ______________ e ser conduzida no idioma
_____________.
* Recomenda-se a indicao de rbitro nico ou trs rbitros, de acordo com a
natureza e/ou complexidade do contrato.

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O que um compromisso arbitral?

O compromisso arbitral o acordo atravs da qual as partes submetem
arbitragem um litgio previamente determinado, mesmo que no exista clusula
compromissria anterior. O compromisso arbitral pode ser judicial ou
extrajudicial.

A parte obrigada a participar de arbitragem se

nunca celebrou qualquer clusula
compromissria ou compromisso arbitral?
No. A regra geral que litgios sejam decididos pelo Poder Judicirio. Ningum
obrigado a ver um conflito de que seja parte submetido a arbitragem se no tiver
concordado com isso, atravs de clusula ou de compromisso arbitral. Se uma das
partes nunca concordou com o uso da arbitragem, ela pode se recusar a participar
desse procedimento e exigir que o conflito seja resolvido pelo Poder Judicirio.
Todavia, uma vez celebrada a clusula ou o compromisso arbitral, a parte no
pode se recusar a participar da arbitragem. A revelia da parte no impedir que
seja iniciada a arbitragem e proferida a sentena arbitral.

O que so instituies arbitrais?

As instituies arbitrais (que podem ser Cmaras, Centros, Institutos e outros) so
organizaes privadas que administram o procedimento arbitral, procurando
facilit-lo, sem emitir qualquer julgamento sobre o conflito.
Elas so responsveis por questes administrativas, cuja extenso variar de
acordo com cada instituio. A ttulo de exemplo, a instituio de arbitragem pode
ser responsvel pela comunicao entre as partes e os rbitros, o envio de
correspondncias, a organizao e conservao dos documentos , a organizao
de audincias e demais providncias de ordem administrativa.
preciso deixar claro que as entidades arbitrais so entidades privadas,
especializadas em arbitragem e outros meios alternativos de soluo de litgios.
No h rgos estatais de arbitragem, nem Poder Judicirio Arbitral.

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Como escolher uma instituio arbitral?

A instituio arbitral responsvel pela administrao do procedimento de
arbitragem definida pelas partes na clusula compromissria ou no
compromisso arbitral. A escolha da instituio deve levar em considerao uma
srie de fatores, como a experincia e a idoneidade da entidade, a localizao de
sua sede, sua tabela de preos, a lista de rbitros e as regras de seu Regulamento
de Arbitragem.
O site do CONIMA Conselho Nacional das Instituies de Mediao e
Arbitragem (www.conima.org.br) disponibiliza informaes sobre as principais
instituies arbitrais em funcionamento no pas.

Quem pode atuar como rbitro?

Pode atuar como rbitro qualquer pessoa dotada de capacidade civil. Para
exercer essa funo, a lei no exige nenhuma credencial, prova ou registro, nem
mesmo a participao prvia em algum curso profissionalizante. O rbitro no
precisa ser advogado, mas aconselhvel que tenha conhecimentos sobre
Direito, j que a arbitragem envolve o uso de muitos conceitos legais.
A funo de rbitro uma atividade temporria, que est vinculada apenas e to
somente ao caso submetido a sua apreciao. Encerrado o procedimento arbitral,
o rbitro deixa de exercer tal funo. Por isso, ser rbitro no uma profisso. So,
portanto, ilegais as instituies que distribuem "carteiras de rbitro", diplomas e
certificados mediante cursos preparatrios ou mesmo prometem servio ou
emprego garantido para trabalhar como rbitro. A atuao como rbitro se deve
exclusivamente confiana depositada pelas partes na pessoa que escolhem
para julgar o seu conflito.

Como escolher um rbitro?

Cabe s partes, por meio da clusula compromissria ou do compromisso arbitral
a definio da quantidade (sempre em nmero mpar) e da forma de nomeao
dos rbitros. Como regra geral, os rbitros so indicados pelas prprias partes ou
pela instituio de arbitragem . Em caso de divergncia, a escolha do rbitro pode
ser delegada a um terceiro.

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O rbitro no um representante da parte. Assim como o juiz estatal, o rbitro no

pode ter interesse pessoal no julgamento da causa, devendo ser independente e
imparcial. Exatamente por isso, antes de sua confirmao para a funo, o rbitro
est obrigado a revelar quaisquer fatos que possam gerar dvida sobre sua
imparcialidade ou independncia com relao s partes ou controvrsia
submetida sua apreciao.
Para o xito da arbitragem, importante que os rbitros escolhidos pelas partes
sejam especialistas na matria objeto da disputa. Em geral, as instituies arbitrais
divulgam listas de profissionais (psiclogos, administradores, socilogos,
engenheiros, assistentes sociais, advogados, economistas, mdicos, dentre outros)
com experincia em arbitragem e conhecimento em reas especficas.

Como iniciar uma arbitragem?

Em geral, todas as etapas do procedimento de arbitragem esto disciplinadas pelo
Regulamento de Arbitragem da instituio arbitral escolhida pelas partes.
Se a clusula compromissria convencionada pelas partes j faz meno a esse
regulamento (clusula cheia), basta seguir as regras nele estabelecidas para dar
incio ao procedimento arbitral.
Mas, se a clusula no faz referncia a nenhum regulamento, nem tampouco
estabelece a forma de instituir a arbitragem (clusula vazia), a parte deve
comunicar outra sua inteno de dar incio arbitragem, convocando-a para, em
dia, hora e local certos, firmar o compromisso arbitral. Havendo alguma resistncia,
a parte interessada poder requerer, em juzo, a instituio do juzo arbitral,
valendo a sentena judicial como compromisso arbitral.

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Se houver necessidade de medidas de urgncia

antes de institudo o juzo arbitral, a quem
recorrer?
Como o procedimento de nomeao dos rbitros demanda algum tempo, pode
ser que, antes de concluda a instituio do juzo arbitral, alguma das partes
precise obter uma medida cautelar ou satisfativa de urgncia. Nesse caso, a parte
deve submeter o pedido ao Poder Judicirio, que ter competncia para
julgamento da medida at que seja constitudo o juzo arbitral. Uma vez instituda
a arbitragem, o processo deve ser remetido aos rbitros, que podero confirmar
ou mesmo revogar a deciso de urgncia tomada pelo juiz togado.

Quanto custa uma arbitragem e quem arca com

as despesas?
Depende de quanto a entidade arbitral ou o rbitro cobrar, e h variao de preos.
Por isso, recomendvel que as partes, antes de celebrar clusula
compromissria ou compromisso arbitral, verifiquem o valor dos honorrios dos
rbitros e taxa de administrao cobrada pela entidade arbitral.
A Lei de Arbitragem no estabelece como as partes devem arcar com os
honorrios e despesas relacionadas ao procedimento arbitral (por exemplo, se as
partes dividem igualmente as custas, ou se h sucumbncia). Isso pode ser
estabelecido na clusula compromissria, no compromisso arbitral ou no
regulamento da instituio de arbitragem. Se no o for, a sentena arbitral dever
decidir a questo.

As partes podem chegar a um acordo durante a

arbitragem?
Sim. Nada impede que as partes cheguem a um acordo durante a arbitragem, o
que bastante comum. Nesse caso, o rbitro ou o tribunal arbitral poder, a
pedido das partes, declarar os termos e condies do acordo na sentena arbitral,
que equivaler homologao judicial de uma transao.
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A parte insatisfeita pode questionar em juzo a

sentena arbitral?
A sentena arbitral no pode ser modificada pelo Poder Judicirio, e contra ela
no cabe recurso. A nica possibilidade de se questionar em juzo a sentena
arbitral na hiptese de ficar configurada alguma causa de nulidade prevista no
art. 32 da Lei 9.307/96, a saber: (a) nulidade da clusula arbitral ou do
compromisso; (b) sentena arbitral proferida por quem no podia ser rbitro; (c)
falta de requisitos essenciais na sentena arbitral; (d) sentena proferida fora dos
limites da conveno de arbitragem (extra ou ultra petita); (e) sentena que no
decide toda a controvrsia submetida arbitragem (citra petita); (f) comprovao
de que a sentena arbitral foi proferida por prevaricao, concusso ou
corrupo passiva; (g) sentena arbitral proferida fora do prazo estipulado; e (h)
inobservncia, no procedimento arbitral, dos princpios do contraditrio, da
igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre convencimento.

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Quais as principais vantagens da arbitragem em

relao ao procedimento judicial?
Celeridade Em virtude de seu carter informal e da ausncia de recursos, o procedimento
arbitral costuma ser bem mais rpido do que a via judiciria. Segundo a lei, se outro prazo no for
estipulado pelas partes, o prazo mximo para proferimento da sentena de 6 meses. E, contra
essa sentena, no h recurso: ela definitiva.
Informalidade A arbitragem emprega tcnica gil e dinmica, mais adequada a uma sociedade
moderna, onde a busca de solues amigveis e rpidas o mais importante.
Sigilo Na arbitragem, ao contrrio do que acontece no Poder Judicirio, o sigilo a regra geral.
Assim, possvel evitar a divulgao de informaes e documentos estratgicos para os
negcios das partes envolvidas na disputa.
Especializao - Os rbitros so profissionais especializados, normalmente afeitos matria
objeto da controvrsia, podendo, assim, decidir com absoluto conhecimento de causa e chegar
concluso com objetividade e preciso, garantindo uma melhor qualidade da deciso.
Prestgio da autonomia da vontade - Na jurisdio estatal, o poder de deciso cabe sempre ao
Estado, representado por um juiz. Na arbitragem, as partes tm maior autonomia, pois so elas
que elegem o(s) rbitro(s) que decidir(o) a demanda e a entidade que ficar encarregada da
administrao do procedimento arbitral. As partes tambm podem escolher as regras de direito
material e processual a serem aplicadas.
Exeqibilidade - Por ser considerada ttulo executivo judicial, a sentena arbitral pode ser
imediatamente executada em caso de descumprimento, no estando sujeita a recursos ou a
homologao prvia pelo Judicirio. A sentena arbitral tem natureza idntica da sentena
judicial e dispe dos mesmos efeitos da deciso proferida pelo juiz estatal.
Melhor relao custo-benefcio - Em virtude da rapidez na resoluo do conflito, os custos
indiretos decorrentes da demora e da insegurana do processo judicial so minimizados na
arbitragem, onde no existe a multiplicidade de recursos permitidos na via judiciria, que oneram
em demasia o custo processual.
Menor resistncia ao cumprimento da deciso - Existe maior adeso das partes sentena
arbitral, j que proferida por um rbitro de confiana delas e de acordo com um procedimento por
elas escolhido.
Vantagens para os advogados - Na arbitragem, as partes podem e devem se fazer acompanhar
de seus advogados, indispensveis para a soluo rpida e justa do conflito. A arbitragem, na
verdade, representa para os advogados uma nova oportunidade de trabalho, j que, alm de
patrocinar o interesse de seus clientes em procedimentos arbitrais, os advogados podem atuar
tambm como rbitros.
Vantagens para a sociedade - A arbitragem constitui mecanismo gil e eficaz para soluo de
litgios, que desafoga o Judicirio e que lhe permite, assim, criar condies para melhorar, assim,
condies de melhorar o seu padro de eficincia em benefcio da sociedade.
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