A FIGURA DO AGENTE INFILTRADO E SUA (IN) COMPATIBILIDADE COM

A CONSTITUIO

O presente trabalho abordar os crimes organizados fazendo uma analise

sistemtica da lei 9.034/95 e suas posteriores alteraes, principalmente no
que tange aplicabilidade do instituto do agente infiltrado, levando-se em
considerao o conceito de organizaes criminosas depois das modificaes
feitas pela Lei 10.217/2001 em seu artigo 1, que ampliou a noo de crime
organizado, passando a abranger no apenas os ilcitos decorrentes de aes
praticadas por quadrilha ou bando, mas tambm aqueles envolvendo as
organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo.

A Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional,

de 15 de dezembro de 2000, com sede em Palermo, tambm definiu em seu
artigo 2 que Organizao Criminosa seria: grupo estruturado de trs ou mais
pessoas, existente h algum tempo e atuando concertadamente com o fim de
cometer infraes graves, com a inteno de obter benefcio econmico ou
moral. Essa Conveno foi ratificada pelo Brasil, passando a integrar nosso
ordenamento jurdico atravs de Decreto n. 5.015, promulgado em 12-3-2004.
Para as mencionadas leis e para Conveno de Palermo, existir uma
organizao criminosa quando presentes os seguintes elementos: atuao
conjunta de, no mnimo, trs pessoas, estrutura organizacional, estabilidade
temporal, atuao concertada, finalidade de cometer infraes graves,
inteno de obter benefcio econmico ou moral.

Este estudo enfatizar os procedimentos de investigao e formao de

provas, notadamente a infiltrao de agentes sem e com autorizao judicial,
mediante
circunstanciada
autorizao
judicial,
expresso
esta,
posteriormente acrescentada ao artigo 2 da Lei 9.034/95, pela Lei n.
10.217/2001, sendo tambm abordada, de forma ilustrativa, a importncia da
especializao dos rgos de persecuo no combate ao crime organizado
como j previsto no artigo 4 da lei 9.034/95, segundo o qual: os rgos da
polcia judiciria estruturaro setores e equipes de policias especializadas no
combate ao praticada por organizaes criminosas.

No se deve fechar os olhos para o fato de que o modelo processual penal

vigente pode-se apresentar como ineficiente na obteno de variados tipos de
provas em detrimento da slida estrutura do crime organizado e de seu
poderio econmico. Para evitar que estes crimes no sejam descobertos e
que seus agentes fiquem impunes, a doutrina e a jurisprudncia tem
considerado a implantao das medidas previstas na Lei 9.034/95 como
imprescindveis. claro, respeitando-se a Constituio, os princpios e as
garantias processuais penais, sendo esta, como veremos mais frente, a
questo mais delicada deste tema.

A infiltrao de agentes est prevista em nosso ordenamento jurdico pela Lei do Crime
Organizado (Lei 9.034/95) e pela Lei Antidrogas (Lei 11.343/2006).

Nos termos da Lei 9.034/95, na investigao e represso de aes por organizaes

criminosas, poder ser utilizada a tcnica da infiltrao de agentes de polcia ou de
inteligncia, conforme artigo 2, inciso V, da lei em comento, in verbis:

Art. 2. Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem

prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao
e formao de provas:
(...)
V infiltrao por agentes de polcia ou de inteligncia, em tarefas de
investigao, constituda pelos rgos especializados pertinentes, mediante
circunstanciada autorizao judicial.

J a Lei 11.343/2006 dispe que em qualquer fase da persecuo penal aos crimes de
drogas possvel a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, excluindo a
possibilidade da utilizado de agentes de inteligncia, conforme artigo 53, inciso I, da lei em
comento, in verbis:

Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes

previstos nesta Lei, so permitidos, alm dos previstos em lei, mediante
autorizao judicial e ouvido o Ministrio Pblico, os seguintes procedimentos
investigatrios:
I - a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, constituda
pelos rgos especializados pertinentes;

Desta forma, o instituto do agente infiltrado pode ser caracterizado como uma modalidade de
investigao que consiste em colocar o agente policial dentro de uma organizao criminosa,
assumindo este a qualidade de seu integrante.

A utilizao do agente infiltrado uma tcnica de investigao que tem como

vantagem a possibilidade de se obter provas de maneira mais ampla do que
qualquer outro meio.

O contato direto e rotineiro do agente com os investigados aumenta a

oportunidade de descobrir como o funcionamento, estrutura, composio e
quais so as atividades criminosas desempenhadas pela organizao,
podendo assim atingir o objetivo principal que identificar fontes de prova e
elementos para a persecuo penal.

A infiltrao policial pode assumir diversas formas, sendo que sua escolha se
baseia nas necessidades da investigao. Assim, dependendo do grau de
envolvimento do agente no meio criminoso e da durao da infiltrao, as
modalidades podem ser divididas em preventiva e repressiva.

As infiltraes tidas como preventiva so aquelas em que o agente apenas se infiltra para
acompanhar o que acontece, no tomando nenhuma postura ativa, so mais leves e menos
arriscadas, duram menos tempo e exige um menor grau de planejamento e experincia. O
objetivo dessa modalidade resume-se em uma nica transao ou encontro para obter
informaes que, portanto, no exigem a permanncia contnua do agente policial no meio
criminoso.

J nas infiltraes denominadas repressivas o agente atua efetivamente na

organizao criminosa cometendo condutas ilcitas, so mais profundas, tem
maior durao e exigem uma total insero do agente no meio criminoso.
nessa modalidade que os agentes recebem identidades falsas, podendo
inclusive a chegar a cortar laos com a sociedade e famlia. Esse tipo de
infiltrao o que mais propicia uma situao de vulnerabilidade por parte do
infiltrado, podendo deixar sequelas fsicas e psicolgicas.

Conforme determina a lei, a infiltrao policial precede de circunstanciada

autorizao judicial, sendo limitada fase de investigao preliminar do crime,
no sendo possvel o seu emprego durante a fase judicial da persecuo
penal, tampouco sendo admissvel o agente infiltrado como fonte de prova
testemunhal.

Apesar de se apresentar como um instrumento de grande valia face ao combate ao crime

organizado, o instituto do agente infiltrado trouxe junto com ele inmeras controvrsias,
possuindo imperfeies que geram grandes discusses, sobretudo por no ter especificado
um procedimento prprio para o processamento da infiltrao, por no declinar quais seriam
as pessoas legitimadas para requer-la, por no estipular qual o prazo da durao da
infiltrao, a possibilidade ou no de renovao e se as informaes obtidas pelo agente
devem ser relatadas para o Ministrio Pblico ou ao Magistrado.

O que se observa na pratica que o agente infiltrado quando imerso em meio criminoso,
possui autorizao judicial para praticar infraes penais, o que de duvidosa
constitucionalidade. Seria legtimo lei permitir que um agente de polcia cometesse delitos
em virtude do sucesso de uma investigao, sem poder ser responsabilizado penalmente? A
questo no simples e no encontra resposta nos dispositivos legais sobre o tema.

Fato que, independente de suas imprecises, a Lei 9.034/95 resultado de clamor no s

da sociedade ptria, como tambm da comunidade internacional, preocupada com o avano
do movimento criminoso organizado, altamente nocivo s estruturas do Estado e paz dos
cidados. Neste contexto, com o intuito de dar nova legislao interna, a maior eficcia
possvel, a prpria Lei 9.034/95 em seu art. 4 previu a necessidade de especializao dos
rgos de persecuo penal, devendo as Polcias Judicirias estruturarem setores e equipes
de policiais especializados no combate ao praticada por organizaes criminosas.

No Brasil, a atual estrutura da Polcia Federal, aps pequenas reformulaes

ao longo dos ltimos anos, conta com a Diretoria de Investigao e Combate
ao Crime Organizado - DICOR, sediada na Capital Federal, havendo em sua
composio diversos rgos especializados, dentre os quais podemos destacar
a Diviso de Represso a Crimes Contra o Patrimnio e ao Trfico de Armas
DPAT, a Diviso de Represso a Crimes Financeiros DFIN, a CoordenaoGeral de Polcia Fazendria CGPFAZ e a Coordenao-Geral de Polcia de
Represso a Drogas CGPRE, Diviso de Represso a Crimes
Previdencirios - DPREV e Diviso de Represso a Crimes Contra o MeioAmbiente e Patrimnio Histrico - DMAPH (Art. 2, IX da Portaria n 2.877 do
Ministrio de Estado da Justia, de 30 de dezembro de 2011, que aprova o

Regimento Interno do Departamento de Polcia Federal), cabendo a cada uma

destas ramificaes, o desempenho do combate criminalidade afeta sua
rea de atribuio. Nos Estados Federados, h uma projeo deste mesmo
organograma, estando as respectivas Delegacias em mbito regional
subordinadas tecnicamente aos rgos centrais e com eles atuando conjunta e
concatenadamente em mbito nacional.

Nos ltimos anos a Polcia Federal Brasileira obteve xito em inmeras

investigaes voltadas para o combate da criminalidade organizada, sobretudo
contra a atuao de quadrilhas especializadas em corromper servidores
pblicos para a obteno de vantagens ilcitas para os beneficirios da
organizao, bem como naquelas cujo trfico ilcito de entorpecentes se
mostrou como atividade principal.

O agente infiltrado j foi utilizado pela Polcia Federal Brasileira. Pode-se citar,
dentre outros casos, em passado recente, o disfarce de um policial como
funcionrio de uma Cia. Area, o qual se permitiu ser aliciado por integrantes
de organizao voltada para o trfico internacional de entorpecentes,
recebendo o agente infiltrado, como funo, o tratamento diferenciado de
bagagens despachadas pela referida organizao criminosa, nos vos daquela
empresa para determinada localidade do Continente Europeu. Referido policial
infiltrado, de posse das informaes relativas ao trfico de drogas praticado sob
sua vigilncia, munia os demais agentes dos dados necessrios apreenso
das drogas remetidas ao longo de sua atuao na quadrilha, possibilitando
ainda a captura dos membros da organizao criminosa, tanto no Brasil,
quanto no pas estrangeiro. A identidade do Policial Federal foi mantida em
sigilo, no tendo ele figurado como testemunha no processo respectivo, para a
preservao de sua prpria segurana.

Neste exemplo, os crimes de trfico praticados com a participao do agente

infiltrado foram, a todo tempo, revertidos, no restando qualquer prejuzo
sociedade.

Neste mesmo exemplo depreende-se a utilizao dos institutos da ao

controlada, que consiste no retardamento da interveno policial, apesar de o
fato criminoso j se encontrar em situao de flagrncia, permitindo a
efetivao do flagrante prorrogado ou diferido; bem como da entrega vigiada,

procedimento este previsto e recomendado pelas Naes Unidas, na

Conveno de Viena de 1988, incorporada ao nosso ordenamento jurdico pelo
Decreto n. 154, de 26-6-1991, consistente na tcnica de deixar com que
substancias e produtos ilcitos saiam do territrio de um ou mais pases, que o
atravessem ou que neles ingressem, com o conhecimento e superviso de
suas autoridades competentes, com o fim de identificar as pessoas envolvidas
em praticas de delitos previstos no 1 do artigo 3 desta conveno.

J a Polcia Civil de Minas Gerais, Estado onde residem e militam os autores

do presente trabalho, possui em sua estrutura, em atendimento ao art. 4 da
Lei 9.034/95 a DEROC Delegacia Especializada de Represso s
Organizaes Criminosas -, unidade subordinada DEOESP Diviso
Especializada de Operaes Especiais. Possui, outrossim, equipes de
investigao do DIA Departamento de Investigaes Antidrogas atuando
com a infiltrao de agentes policiais em quadrilhas de trfico de drogas.

No raras vezes, esta corporao logrou xito em desmontar organizaes

criminosas utilizando-se da infiltrao de agentes, sobretudo nos casos afetos
aos crimes de Trfico de Drogas, atravs do Departamento Antidrogas, que
constantemente utilizam policiais infiltrados em algumas quadrilhas de grande
atuao na comercializao de substncias entorpecentes, obtendo
informaes detalhadas sobre os modos de atuao dos criminosos.

No mbito da Polcia Civil mineira so utilizadas mais comumente as

infiltraes mais leves (preventivas), em que o agente infiltrado mantm sua
identidade e sua posio dentro da corporao, mantendo contatos
eventualmente com o grupo de criminosos, mas sem uma exposio
exacerbada diante do grupo criminoso investigado. Normalmente o agente
infiltrado se utiliza de uma estria-cobertura para ingressar no meio criminoso,
e ter eventuais informaes sobre a forma de atuao de seus integrantes.
Essa estria-cobertura uma fictcia justificativa para a presena do
investigador naquele meio delitivo.

Dessa forma, so possveis investigaes pontuais, com participaes

espordicas do agente policial no cotidiano do grupo criminoso, permitindo o
conhecimento de detalhes da atuao da organizao criminosa, sem, contudo,

exacerbar a exposio do investigador, de modo a minorar a sua

vulnerabilidade frente aos indivduos investigados.

Em determinadas organizaes criminosas, tamanho o seu grau de

complexidade, os verdadeiros mandantes das aes do grupo so sempre
mantidos em segredo, inclusive dos prprios membros do grupo, para dificultar
delaes ulteriores de membros do grupo criminoso, bem como, a descoberta
de sua identidade em caso de infiltrao policial. Nesses casos, evidentemente,
faz-se necessrio uma infiltrao mais complexa, do tipo repressiva, em que o
agente policial dever se expor mais perante o grupo, participar de muitas
investidas criminosas para adquirir confiana dentro do grupo, de modo a ter
condies de crescer na hierarquia da organizao criminosa e, assim, ter
chances de obter maiores informaes sobre os verdadeiros lderes do grupo
criminoso. Destarte, em algumas investigaes realizadas pelo Departamento
Antidrogas e pela DEROC foram utilizadas infiltraes policiais mais profundas.

Na Polcia Civil mineira a utilizao de agentes infiltrados na modalidade

repressiva no se d de forma generalizada e corriqueira, pois a profundidade
dessa infiltrao, exigindo a total insero do agente no meio criminoso,
demanda planejamento complexo, alm de incrementar a vulnerabilidade do
policial. Ademais, a escassez de servidores policiais dificulta sobremaneira a
utilizao desse instituto. Isso porque tais investigaes so complexas, e
exigem um grande aparato tcnico e cientfico por muito tempo, alm de muitos
servidores policiais para um adequado monitoramento. Outra dificuldade para a
infiltrao repressiva que o agente infiltrado deve permanecer por longo
perodo totalmente afastado da instituio policial, afetando, pois, os trabalhos
investigativos relacionados a outros fatos criminosos de competncia daquele
rgo. A grande quantidade de diligncias investigativas a cargo de cada
policial normalmente no permite aos gestores policiais a designao de
agentes infiltrados para atuao em uma investigao especfica por muito
tempo, salvo se tratar-se de grupo criminoso de extrema periculosidade, cuja
atuao seja sensvel e demasiadamente danosa grande parte da populao.

No obstante a dificuldade tcnico operacional por partes dos rgos de

represso criminalidade em conseguirem manter investigaes quem contem
com a figura do agente infiltrado, ainda h uma grande questo a ser superada,
qual seja, a (in) constitucionalidade de tal prtica investigativa.

Hodiernamente vige a ideia de que o processo penal deve ser visto como
sendo uma garantia do acusado, ou seja, a ideia de que o processo to
somente um instrumento a favor da jurisdio j se encontra superada.

Nessa toada, o regular desenvolvimento do processo, ou seja, parafraseando o

professor Aury Lopes Jr, o respeito s regras do jogo, que pode ser a
traduo de devido processo legal, tem papel fundamental para constituio do
carter democrtico do processo.

Dessa forma, para que sejam respeitadas as regras do jogo, necessrio

observar todo o arcabouo principiolgico sob o qual encontra-se amparado
processo penal, sendo o contraditrio um dos princpios basilares que compe
tal arcabouo.

O contraditrio, segundo as mais modernas teorias de processo, no pode

mais ser entendido como sendo a mera oportunidade de reao, ou,
oportunidade de manifestao. A noo de contraditrio muito mais ampla,
podendo ser sintetizada na possibilidade s partes de construo do
provimento final atravs da participao em simtrica paridade.

No que tange ao tema do trabalho, ao observarmos o instituto do agente

infiltrado deparamo-nos com um grave problema, pois, no ser possvel a
efetivao do contraditrio sob pena de ineficcia do instituto. Nesse caso nos
parece fundamental que para que se possa validar a utilizao do elemento de
prova colhido na investigao, o juiz possa se valer do contraditrio postergado
ou diferido no tempo - oportunizando, em momento ulterior, ao acusado
apresentar defesa acerca do que houver contra ele.

O contraditrio apenas um dos muitos exemplos de princpios que devem ser

respeitados para que a medida tomada possa se adequar ao projeto
democrtico trazido com a constituio de 1988. Dessa maneira, somente ser
possvel o sucesso na investigao utilizando-se do agente infiltrado caso
no sejam violadas garantias fundamentais do acusado, sob pena de
invalidade de todos os atos praticados.

BIBLIOGRAFIA

ANDREUCCI, Ricardo Antnio. Legislao Penal Especial- 8. ed. atual. e

ampl. So Paulo: Saraiva, 2011.

FERNANDES, Antnio Scarance, Raul Gavio de Almeida, Maurcio Zanoide de Moraes.

Crime organizado Aspectos processuais So Paulo : Editora Revista dos Tribunais, 2009.

LOPES JUNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional, volume II
/ Aury Lopes Junior. 5 Ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011.
MESSA, Ana Flvia e Jos Reinaldo Guimares Carneiro. Crime organizado So Paulo :
Saraiva, 2012.

Portaria n 2.877 do Ministrio de Estado da Justia, de 30 de dezembro de

2011, que aprova o Regimento Interno do Departamento de Polcia Federal.