MPF

Ministrio Pblico Federal

Procuradoria da Repblica no Paran

www.prpr.mpf.gov.br

FORA TAREFA LAVA JATO

EXCELENTSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA

PARAN.

VARA CVEL DA SEO JUDICIRIA DO

O MINISTRIO PBLICO FEDERAL, pelos Procuradores Regionais da Repblica e

Procuradores da Repblica signatrios, no exerccio de suas atribuies constitucionais e legais,
vem, perante Vossa Excelncia, propor

AO CIVIL PBLICA POR ATO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA COM PEDIDO DE

TUTELA PROVISRIA CAUTELAR DE INDISPONIBILIDADE DE BENS E VALORES

em face de

EDUARDO COSENTINO DA CUNHA, brasileiro, atualmente suspenso do exerccio

do mandato de deputado federal e da funo de Presidente da Cmara dos
Deputados, nascido em 29/09/1958, no Rio de Janeiro/RJ, filho de Elza Cosentino da
Cunha e Elcy Teixeira da Cunha, CPF 504.479.717-00, RG 3811353, com endereo
funcional na Praa dos Trs Poderes - Cmara dos Deputados. Gabinete 510 - Anexo
IV, Braslia/DF, e endereo residencial na Rua Heitor Doyle Maia, 98, casa, Barra da
Tijuca, Rio de Janeiro/RJ;

JORGE LUIZ ZELADA, brasileiro, engenheiro, divorciado, nascido em 20/01/1957, em

Porto Alegre/RS, filho de Yone Maria Schwengber Zelada, CPF 447.164.787-34, com
endereo residencial na Rua Getlio das Neves, 25, ap. 502, Rio de Janeiro/RJ,
atualmente recolhido no Complexo Mdico-Penal localizado em Pinhais/PR;
JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES, brasileiro, nascido em 15/01/1953, filho de
Maria Antonia Rezende Henriques, CPF 495.612.197-00, com endereo residencial na
Rua Prefeito Mendes de Moraes, 900, ap. 502, So Conrado, Rio de Janeiro/RJ,
atualmente recolhido no Complexo Mdico-Penal localizado em Pinhais/PR;
IDALCIO DE CASTRO RODRIGUES DE OLIVEIRA, portugus, divorciado, nascido
em 12/08/1952, em Queir/Portugal, filho de Guilherme Rodrigues de Oliveira e de
Maria de Castro Mendes, titular do Carto de Cidado portugus n. 28781830,
emitido em 15/07/2015 e vlido at 14/07/2020, com endereo residencial em Quinta
do Fontelo, Vouzela e Paos de Vilharigues, 3670-151, Paos de Vilharigues, Portugal;
e
CLUDIA CORDEIRO CRUZ, brasileira, nascida em 19/06/1967, no Rio de Janeiro/RJ,
filha de Arthur Gonalves Cruz e Neide Cordeiro Cruz, CPF 907.946.137-72, com
endereo residencial na Rua Heitor Doyle Maia, 98, casa, Barra da Tijuca, Rio de
Janeiro/RJ;

nos termos a seguir expostos.

I O ESQUEMA DESLINDADO NA OPERAO LAVA JATO DE CORRUPO POLTICOPARTIDRIA INSTALADA NO MBITO DA PETROBRAS. O OBJETO D A PRESENTE AO CIVIL
PBLICA POR ATOS DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA.

A presente ao decorre dos desdobramentos cveis das apuraes realizadas no

mbito da Operao Lava Jato, relacionadas a crimes contra o sistema financeiro nacional, contra a
ordem econmica e contra a administrao pblica, alm de lavagem de dinheiro e organizao
criminosa.
Registre-se que a Operao Lava Jato foi deflagrada, em 17 de maro de 2014,
com o intuito de, em um primeiro momento, apurar diversas estruturas paralelas ao mercado de
cmbio, abrangendo um grupo de doleiros com mbito de atuao nacional e transnacional.
Com o avanar das investigaes, revelou-se a existncia de um gigantesco

-2-

esquema criminoso envolvendo a prtica de crimes contra a ordem econmica, corrupo e

lavagem de dinheiro, com a formao de um grande e poderoso Cartel do qual participaram as
grandes empreiteiras nacionais, possibilitando que fosse, mediante o pagamento de propinas,
fraudada a competitividade dos procedimentos licitatrios referentes s maiores obras contratadas
pela PETRLEO BRASILEIRO S.A. - PETROBRAS entre os anos de 2004 e 2014, majorando os
lucros das empresas em centenas de milhes de reais e tambm entabuladas outras contrataes
diretas em detrimento da estatal e de suas subsidirias, mediante o sistemtico pagamento de
vantagens indevidas a seus dirigentes e agentes polticos.
Efetivamente, evidenciou-se que o esquema criminoso e mprobo era controlado
por diretores da sociedade de economia mista PETROBRAS.
De incio, com as colaboraes premiadas de PAULO ROBERTO COSTA e PEDRO
BARUSCO, descobriu-se os detalhes de funcionamentos do esquema criminoso dentro da Diretoria
de Abastecimento da PETROBRAS, dirigida pelo prprio PAULO ROBERTO COSTA entre 2004 e
2012, e na Diretoria de Servios, comandada pelo diretor RENATO DE SOUZA DUQUE entre 2003 e
2012.
Em um segundo momento, com o avano das investigaes, elucidou-se que a
organizao criminosa contava com um ncleo atuante na Diretoria Internacional da PETROBRAS,
comandada por NESTOR CERVER, entre 20/03/2003 e 04/03/2008, e, pelo ora demandado
JORGE LUIZ ZELADA, entre 04/03/2008 e 20/07/2012. Ambos esto atualmente condenados em
primeiro grau de jurisdio pelo recebimento de vantagens indevidas no exerccio dos cargos
pblicos.
Ainda, as investigaes demonstraram que o pagamento de vantagens indevidas
no se cingiu aos dirigentes da PETROBRAS, sendo vertidas pelos empresrios que com ela e
suas subsidirias contratavam tambm a agentes polticos e a partidos polticos responsveis,
destacadamente, por garantir a nomeao e a permanncia desses diretores nesses cargos-chave
da PETROBRAS, assegurando a continuidade do esquema criminoso e mprobo.
Deslindou-se que os valores atinentes propina eram entregues pelas empresas
que contratavam com a PETROBRAS a operadores financeiros profissionais recrutados para a
concretizao dos ilcitos e lavagem dos ativos na condio de operadores e doleiros em atividade
no mercado negro brasileiro e internacional , notadamente ALBERTO YOUSSEF, JOO VACCARI
NETO, FERNANDO ANTNIO FALCO SOARES, conhecido como FERNANDO BAIANO, e o ora
demandado JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES a mando dos diretores da PETROBRAS que,
-3-

em seguida, promoviam a repartio do dinheiro entre os prprios diretores, partidos polticos

e agentes polticos.
Efetivamente, descortinou-se, no decorrer das investigaes, a atuao de
enorme e complexa organizao criminosa, estruturada em quatro ncleos bsicos:

(a) O ncleo poltico, formado principalmente por parlamentares que, utilizando-se de suas
agremiaes partidrias, indicava e mantinha funcionrios de alto escalo da PETROBRAS,
em especial os diretores (componentes do ncleo administrativo), para viabilizarem o
funcionamento do cartel de empreiteiras que agia na PETROBRAS e tambm a atuao de
outras empresas brasileiras e estrangeiras interessadas em obter contratos com a estatal ,
atuando em favor delas, permitindo as contrataes de seus interesses, em troca de
pagamentos de propina que ocorriam de maneira peridica e sistemtica, e tambm de
forma episdica e extraordinria, sobretudo em pocas de eleies. Esses polticos,
patrocinavam a manuteno do diretor e dos demais agentes pblicos no cargo, conscientes
das prticas indevidas que ocorriam na PETROBRAS. A repartio poltica das diretorias da
PETROBRAS1 revelou-se mais evidente em relao Diretoria de Abastecimento, Diretoria
de Servios e Diretoria Internacional, envolvendo sobretudo e respectivamente o Partido
Progressista PP, o Partido dos Trabalhadores PT e o Partido do Movimento Democrtico
Brasileiro PMDB.

(b) O ncleo econmico, formado pelas empresas brasileiras e estrangeiras interessadas em

obter contratos com a PETROBRAS, que ofereciam e pagavam vantagens indevidas a
funcionrios de alto escalo da sociedade de economia mista, dizer, aos integrantes do
ncleo administrativo, e aos componentes do ncleo poltico, por meio da atuao dos
operadores financeiros, para a manuteno do esquema. Por vezes, o pagamento das
vantagens indevidas era feito diretamente pelas empresas aos agentes polticos ou aos
partidos polticos. No mbito das Diretorias de Abastecimento e de Servios, atuava o cartel
formado, entre outras, pelas empreiteiras ODEBRECHT, UTC,

OAS, CAMARGO CORRA,

QUEIROZ GALVO, MENDES JNIOR, ANDRADE GUTIERREZ, GALVO ENGENHARIA, IESA,

ENGEVIX, SETAL, TECHINT,

PROMON, MPE, SKANSKA, GDK e, eventualmente, ALUSA,

1 A PETROBRAS, na poca, possua as seguintes Diretorias: Financeira; Gs e Energia; Explorao e

Produo; Abastecimento; Internacional; Servios.
-4-

FIDENS, JARAGU EQUIPAMENTOS, TOME ENGENHARIA, CONSTRUCAP e CARIOCA

ENGENHARIA. Na Diretoria Internacional, esse ncleo era integrado por empresas brasileiras
e estrangeiras, dentre as quais destacam-se a SCHAHIN, SAMSUNG, VANTAGE, PRIDE ENSCO,
SEVAN MARINE, SEVAN DRILLING e CBH - COMPAGNIE BNINOISE DES HYDROCARBURES
SARL .

(c) O ncleo administrativo, formado pelos funcionrios de alto escalo da PETROBRAS,

especialmente os diretores, os quais eram indicados pelos integrantes do ncleo poltico e
recebiam vantagens indevidas das empresas interessadas, componentes do ncleo
empresarial, para viabilizar o funcionamento do esquema. Efetivamente, o sucesso do
esquema demandava a participao de dirigentes da PETROBRAS, que detinham grande
poder de deciso na empresa. A atuao desses dirigentes, que recebiam vantagens
indevidas das empresas contratadas, envolvia no apenas a tolerncia quanto existncia da
fraude nas contrataes, mas tambm a facilitao, por exemplo, do funcionamento de cartel
ou a realizao de negcios de alto risco e voltados ao pagamento de propinas. Como
referido, a apropriao poltica da estatal revelou-se mais evidente nas seguintes diretorias:
(i) a Diretoria de Abastecimento, ocupada por PAULO ROBERTO COSTA entre 2004 e 2012,
era de indicao do Partido Progressista PP, com posterior apoio do Partido do
Movimento Democrtico Brasileiro PMDB; (ii) a Diretoria de Servios, ocupada por
RENATO DUQUE entre 2003 e 2012, era de indicao do Partido dos Trabalhadores PT; e
(iii) a Diretoria Internacional, ocupada por NESTOR CERVER entre 2003 e 2008 e por
JORGE ZELADA entre 2008 e 2012, era de indicao inicialmente do PT e, posteriormente,
do PMDB. Assim, restou evidenciada a comunho de esforos e interesses entre os
poderes econmico e poltico para implantao e funcionamento do esquema.

(d) O ncleo financeiro era formado pelos operadores do recebimento das vantagens
indevidas das empresas integrantes do ncleo econmico e tambm do repasse da propina
para os integrantes dos ncleos poltico e administrativo, por meio de expedientes de
lavagem de dinheiro, com vistas a escamotear a origem ilcita das vantagens. Cada diretoria
da empresa estatal, respectivo dirigente e partido poltico que lhe dava sustentao contava
com operadores prprios. Durante boa parte do tempo em que o esquema funcionou, o
operador do Partido Progressista (PP) era notadamente o doleiro ALBERTO YOUSSEF, ao
-5-

passo que o operador do Partido dos Trabalhadores (PT) era JOO VACCARI NETO e, quanto
ao Partido do Movimento Democrtico Brasileiro (PMDB), funcionavam como operadores
FERNANDO ANTNIO FALCO SOARES, conhecido como FERNANDO BAIANO, e JOO
AUGUSTO REZENDE HENRIQUES, dentre outros. Numa primeira etapa, a propina era
repassada das empresas integrantes do ncleo econmico para o operador, usualmente de
trs maneiras: (i) entrega de valores em espcie; (ii) depsito e movimentao no exterior;
(iii) contratos simulados de consultoria com empresas de fachada ou com empresas offshore
intermediadoras dos contratos. Em seguida, quando a propina j havia sido disponibilizada
para o operador, passava-se a uma segunda etapa, na qual os valores eram remetidos pelo
operador aos beneficirios finais (integrantes dos ncleos administrativo e poltico),
descontada a comisso do operador, basicamente de trs maneiras: (i) entrega de valores em
espcie, diretamente pelo operador ou por intermedirios; (ii) transferncias eletrnicas para
empresas ou pessoas indicadas pelos destinatrios ou, ainda, entrega de bens ou pagamento
de contas em nome dos beneficirios; e (iii) transferncias e depsitos em contas no exterior,
em nome de empresas offshores de responsabilidade dos agentes pblicos ou de seus
familiares. Ademais, em poca de campanhas eleitorais, o pagamento de propina era
eventualmente feito diretamente pelas empresas do ncleo econmico para os polticos ou
partidos polticos, de maneira disfarada como doaes eleitorais oficiais, mediante o
respectivo desconto do caixa de propinas mantido junto ao operador.

No que concerne Diretoria Internacional da PETROBRAS, o esquema

criminoso e mprobo comeou a ser revelado a partir dos depoimentos do colaborador JULIO
CAMARGO. Posteriormente, com os acordos de colaborao de HAMYLTON PADILHA, FERNANDO
SOARES, SALIM SCHAHIN, EDUARDO MUSA e NESTOR CERVER veio a lume quadro de efetiva
corrupo sistmica encravado em praticamente todos os contratos da Diretoria Internacional, o
que foi, depois, amplamente corroborado por outras provas, especialmente documental.
Nesse contexto, foi possvel deslindar os fatos que ora so objeto da presente
ao civil pblica por atos de improbidade administrativa envolvendo o ex-diretor da rea
Internacional da PETROBRAS, JORGE ZELADA, e o Deputado Federal, EDUARDO CUNHA, bem
assim os terceiros que com eles se conluiaram concorrendo para os atos mprobos perpetrados e
deles obtendo expressivo benefcio ilcito.
A presente ao civil pblica de improbidade administrativa diz respeito, em
-6-

sntese, a atos ilcitos perpetrados em contratao realizada no interesse da Diretoria

Internacional da PETROBRAS, qual seja, a aquisio feita pela subsidiria integral
PETROBRAS GAS & OIL BV de 50% dos direitos de explorao petrolfera sobre o Bloco 4
localizado na plataforma continental da Repblica do Benin, pas da regio ocidental da
frica, avena esta que, alm de ter-se mostrado acentuadamente danosa ao patrimnio da
estatal, foi entabulada com o intuito principal de distribuir vantagens indevidas aos agentes
pblicos JORGE ZELADA e EDUARDO CUNHA, destacados participantes do esquema
criminoso que se instalou na estatal, para o qual concorreram e se beneficiaram JOO
HENRIQUES e IDALCIO OLIVEIRA, alm de tambm ter-se beneficiado CLUDIA CRUZ.
Em virtude do quanto apurado em relao a esses atos ilcitos especficos,
logrou-se deslindar, ainda, veementes indcios de enriquecimento ilcito do Deputado Federal
EDUARDO CUNHA, em desproporo aos seus rendimentos lcitos obtidos como parlamentar,
evidenciado pela movimentao de valores expressivos nas contas ORION SP, TRIUMPH SP e
NETHERTON mantidas no exterior, por ele controladas, alm de ter-se beneficiado dos valores
mantidos na conta KPEK, de titularidade de sua companheira CLUDIA CRUZ e que era
alimentada por aquelas primeiras contas, fatos estes que tambm configuram objeto da
presente ao civil pblica de improbidade administrativa.
Desde logo, registra-se que a presente ao encontra-se baseada parcialmente na
transferncia efetivada pela Sua, em 29/09/2015, do processo relacionado ao Deputado Federal
EDUARDO CUNHA e seus familiares naquele pas 2, sendo que, aps consulta feita pelo ProcuradorGeral da Repblica s autoridades suas, restou esclarecido que tais elementos no esto
submetidos a restrio de uso pelas autoridades competentes 3.
Com base nesses elementos tambm foi ofertada denncia em desfavor do
Deputado Federal EDUARDO CUNHA, no Inqurito n. 4.146/DF, perante o E. Supremo Tribunal
Federal, cujo desmembramento ensejou, ainda, a oferta de denncia em desfavor de JORGE LUIZ
2 Transferncia do Processo n. SV.15.0471-LEN efetivada pela Sua, em 29/09/2015, relacionado ao
Deputado Federal EDUARDO CUNHA e seus familiares naquele pas, nos termos da Conveno das Naes
Unidas contra a Corrupo (artigo 47) internalizada pelo Decreto n. 5.687, de 31 de janeiro de 2006 , da
Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes
Comerciais Internacionais (artigo 4, Item 3) internalizada pelo Decreto n. 3.678, de 30 de novembro de
2000 , do Tratado de Cooperao Jurdica em Matria Penal entre a Repblica Federativa do Brasil e a
Confederao Sua, firmado em 2004 internalizado pelo Decreto n. 6.974, de 07 de outubro de 2009 , e
do Tratado de Extradio entre a Sua e o Brasil, de 23 de julho de 1932 (artigo 4) internalizado pelo
Decreto n. 23.997, de 13 de maro de 1934.
3 OUT43 Ofcio n 1212/2016/CGRA-DRCI-SNJ-MJ
-7-

ZELADA, JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES, IDALCIO DE CASTRO RODRIGUES DE OLIVEIRA e

CLUDIA CORDEIRO CRUZ, j recebida pelo Juzo Federal da 13 Vara Criminal de Curitiba/PR em
09/06/2016, no mbito da Ao Penal n. 5027685-35.2016.4.04.7000, em que houve o
levantamento do sigilo, tornando pblicos todos os documentos que a instruem.
Outrossim, os elementos encaminhados pela Sua tambm foram objeto de
anlise pela Assessoria de Pesquisa e Anlise (ASSPA) do Ministrio Pblico Federal, cujos relatrios
igualmente embasam a presente ao civil pblica.

II O ESQUEMA DE CORRUPO NA DIRETORIA INTERNACIONAL DA PETROBRAS. O

APADRINHAMENTO POLTICO-PARTIDRIO DA DIRETORIA INTERNACIONAL PELO PMDB. A
INFLUNCIA DO DEPUTADO FEDERAL EDUARDO CUNHA. A NOMEAO DE JORGE ZELADA.
A ATUAO DE JOO HENRIQUES.

A partir de 20/03/2003, a Diretoria Internacional da PETROBRAS foi ocupada por

NESTOR CERVER, por indicao do ento Senador Delcdio do Amaral, filiado ao PARTIDO DOS
TRABALHADORES PT, com vistas arrecadao de propinas. Contudo, em meados de 2006,
NESTOR CERVER passou a ser assediado por integrantes do PARTIDO DO MOVIMENTO
DEMOCRTICO BRASILEIRO PMDB em virtude da perspectiva da realizao de expressivos
negcios no mbito da Diretoria Internacional, que passou ento a ser exclusivamente
apadrinhada por essa agremiao poltica. Num primeiro momento, NESTOR CERVER foi
mantido no cargo com a sustentao poltica dos parlamentares do PMDB, mas, em virtude da
percepo de que a Diretoria Internacional era uma grande fonte de arrecadao de propina, a sua
manuteno no cargo veio ser condicionada ao pagamento mensal de vantagens ilcitas em valor
que foi considerado impraticvel pelo ento diretor. Por isso, surgiu no segundo semestre de 2007
um movimento para a sada de NESTOR CERVER do cargo.
Entre o final de 2007 e o incio de 2008, em meio s tentativas de prorrogao e
recriao do tributo CPMF, a bancada mineira do PMDB na Cmara dos Deputados, liderada pelo
Deputado Federal Fernando Diniz, barganhou a indicao de novo Diretor Internacional da
PETROBRAS, e o nome de sua preferncia era JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES, que havia
sido empregado da estatal entre 1977 e 1999, bem como havia ocupado o cargo de Diretor da BR
DISTRIBUIDORA. Contudo, alegadamente por causa de implicaes junto ao Tribunal de Contas da
-8-

Unio, JOO HENRIQUES no logrou a nomeao, mas recomendou o nome de JORGE LUIZ
ZELADA para ocupar a Diretoria Internacional da PETROBRAS. Realmente, JOO HENRIQUES j era
bastante prximo de JORGE ZELADA, cuja agenda funcional registra nada menos que dezesseis
encontros entre ambos no perodo de agosto de 2003 a dezembro de 2008 (12/06/2007,
03/03/2006,

03/11/2006,

09/01/2008,

10/11/2004,

11/02/2005,

11/05/2004,

11/12/2008,

14/10/2003,

17/02/2004,

17/11/2006,

18/08/2003,

23/01/2006,

23/08/2006,

14/02/2006,

11/06/20084).
A corroborar, confira-se as declaraes prestadas pelo colaborador PAULO
ROBERTO COSTA5, ex-Diretor de Abastecimento da PETROBRAS:

[...]
Juiz Federal: - E os diretores tambm da Petrobras tambm recebiam parcela
desses valores?
Interrogado: -Olha, em relao Diretoria de Servios, era, todos, todos sabiam,
que tinham um percentual desses contratos da rea de Abastecimento, dos 3%,
2% eram para atender ao PT. Atravs da Diretoria de Servios. Outras diretorias
como gs e energia, e como explorao e produo, tambm eram PT, ento
voc tinha PT na Diretoria de Explorao e Produo, PT na Diretoria de Gs e
Energia e PT na rea de servio. Ento, o comentrio que pautava l dentro da
companhia que, nesse caso, os 3% ficavam diretamente para, diretamente para
o PT. No era, no tinha participao do PP porque eram diretorias indicadas,
tanto para execuo do servio, quanto para o negcio, PT com PT. Ento, o que
rezava dentro da companhia que esse valor seria integral para o PT. A Diretoria
Internacional, tinha indicao do PMDB. Ento, tinha tambm recursos que
eram repassados para o PMDB, na Diretoria Internacional.

QUE, a Diretoria Internacional, com cerca de dez por cento do oramento,

comandada por NESTOR CERVERO (indicado pelo Senador Delcidio Amaral) e
depois por JORGE LUIZ ZELADA, indicado pelos deputados federais do PMDB de
Minas Gerais

Embora a indicao do Diretor Internacional da PETROBRAS fosse da bancada

mineira do PMDB na Cmara dos Deputados, deslindou-se que o nome apresentado precisava da
aprovao do Deputado Federal EDUARDO CUNHA, do PMDB fluminense.
A respeito, restou demonstrado que o Deputado Federal EDUARDO CUNHA tinha
contato direto com JORGE ZELADA. Nesse sentido, conforme ser melhor minudenciado a seguir,
4
5

Conferir mdia eletrnica juntada aos autos Processo 5039475-50.2015.4.04.7000/PR, evento 1

OUT84 - Ao Penal n. 5026212-82.2014.404.7000 (Eventos 1025 e 1101). Cf. Tambm OUT10
-9-

h registro de reunio entre ambos em poca coincidente com o momento em que ocorriam as
tratativas que culminaram com a autorizao por JORGE ZELADA da proposta de aquisio dos
direitos exploratrios sobre o bloco localizado em Benin, que objeto desta ao civil pblica.
De fato, no h dvidas de que o parlamentar EDUARDO CUNHA estava
envolvido no esquema de corrupo instalado na Diretoria Internacional da PETROBRAS, tanto
assim que efetivamente recebia propina originada das contrataes realizadas no interesse dessa
diretoria sob o comando de JORGE ZELADA, no apenas como se deu na aquisio dos direitos
exploratrios do bloco de Benin, objeto da presente ao, como ser a seguir exposto, e da
denncia j ofertada no Inqurito n. 4.146/DF perante o E. Supremo Tribunal Federal 6, mas
tambm na contratao da construo dos navios-sondas Petrobras 10.000 e Vitria 10.000, que
objeto da denncia ofertada no Inqurito 3.983/DF e j recebida pelo E. Supremo Tribunal
Federal em 03/03/2016, como ser a seguir referido.
Assim que JORGE LUIZ ZELADA passou a ocupar a Diretoria Internacional da
PETROBRAS entre 04/03/2008 e 20/07/2012, por recomendao de JOO HENRIQUES e apoiado
pela bancada mineira do PMDB na Cmara dos Deputados e tambm pelo Deputado Federal
EDUARDO CUNHA, assumindo o compromisso de arrecadar vantagens ilcitas para o PMDB e
parlamentares federais filiados a essa agremiao poltica nos negcios celebrados de interesse da
Diretoria Internacional, tendo-se locupletado, igualmente, das propinas pagas.
Efetivamente, o recebimento de vantagens ilcitas por JORGE ZELADA foi
corroborada pelas declaraes do colaborador PEDRO BARUSCO 7, que ocupou a Gerncia de
Servios da PETROBRAS, bem como pela documentao enviada pelo Principado de Mnaco,
demonstrando que JORGE ZELADA detinha no exterior mais de EUR 11 milhes no declarados nas
contas n. 5140291 (em seu prprio nome) e n. 5132266 (em nome de sua offshore panamenha
ROCKFIELD INTERNATIONAL), ambas no Banco Julius Br, alm de haver indicativos da manuteno
de recursos em outras contas no exterior, cuja apurao ainda depende de cooperao
internacional ora em curso8.
Por seu turno, embora JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES no tenha logrado
a nomeao para a Diretoria Internacional da PETROBRAS, passou a atuar como lobista e operador
6

7
8

OUT2 Conforme referido logo no prembulo da presente ao de improbidade, a persecuo penal

destes fatos em face de pessoas no detentoras de foro por prerrogativa de funo se desenrola na Ao
Penal n. 5027685-35.2016.4.04.7000 perante o Juzo Federal da 13 Vara Criminal de Curitiba/PR,
conforme a denncia anexa.
OUT11 e OUT12 Termos de Colaborao n. 03 e 06 de PEDRO BARUSCO.
OUT80 a OUT83
- 10 -

do esquema de corrupo instalado naquela diretoria, em favor dos parlamentares federais do

PMDB, valendo-se de contatos, prestgio e acesso na estatal suficientes para tanto, e, com vistas a
dissimular o pagamento das vantagens ilcitas, celebrava contratos de consultoria fictcios ou
avenas similares com as empresas interessadas em realizar negcios com a PETROBRAS.
Em entrevista prestada a jornalista da Revista poca, conforme veiculado ainda
em 2013, JOO HENRIQUES relatou minuciosamente o funcionamento do esquema criminoso instalado na Diretoria Internacional da PETROBRAS, incluindo a nomeao de JORGE ZELADA com
apoio de parlamentares do PMDB, os vrios negcios realizados pela estatal que renderam pagamento de vantagem ilcita queles parlamentares e a sua prpria atuao como intermedirio no
esquema. Na entrevista, JOO HENRIQUES afirmou expressamente: Do que eu ganhasse, eu
tinha que dar para o partido [PMDB]. (...) No tinha jeito. E at era o combinado. (.) Era
um percentual9. Entre os vrios negcios realizados pela estatal, JOO HENRIQUES fez referncia
ao afretamento do navio-sonda Titanium Explorer junto empresa VANTAGE DRILLING CORPORATION, pelo importe de US$ 1.816.000.000,00 (um bilho, oitocentos e dezesseis milhes de dlares
americanos), objeto da Ao Penal n. 5039475.50.2015.4.04.7000 (Juzo Federal da 13 Vara Criminal de Curitiba/PR), na qual os ora demandados JORGE ZELADA e JOO HENRIQUES foram condenados pela prtica dos crimes de corrupo passiva e de lavagem de dinheiro 10, em contexto de
todo semelhante ao da aquisio dos direitos exploratrios sobre o bloco de Benin, como se ver.
Embora JOO HENRIQUES tenha posteriormente afirmado desconhecer que
estivesse sendo gravado pelo jornalista, no apresentou nenhuma explicao plausvel para o
longo e minudente relato feito sobre o esquema criminoso instalado na PETROBRAS, relato este
que acabou por ser confirmado no curso da Operao Lava Jato.
9

OUT13 a OUT15 Respectivamente, matria da Revista poca, degravao e Comisso Interna de

Apurao da PETROBRAS (CIA) sobre os fatos.
Degravao: JARH [JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES]: que histria essa a REPRTER: Mas
assim, o teu compromisso era s com o Zelada, o Scrates. JARH: So meus amigos para qualquer
coisa, amigos para me ajudar, amigos para nomear, amigos para ganhar ... REPRTER: Isso eu sei... JARH:
O que voc quer saber? REPRTER: . JARH: Eu s posso falar sobre mim eu s posso te dizer que o
Scrates um grande amigo meu, de faculdade, e um cara, porra REPRTER:... JARH: ...diretor da
ANEL, saiu da PETROBRAS REPRTER: Mas e .. j tinha o pessoal do PMDB, j conhecia... o que voc
falou, poltico vive de eleio... JARH: Do que eu ganhasse, eu tinha que dar para o partido.
REPRTER: No tinha jeito? JARH: No tinha jeito. E at era o combinado. REPRTER: Mas tinha um
percentual, uma coisa combina? JARH: Era um percentual REPRTER: Era de 8%? JARH: No, era um
percentual que voc dependendo do negcio, voc tem tanto, voc tem tanto para a eleio a
empresa... realmente nunca mexi com dinheiro, se fizesse negcio com empresa brasileira... Vai l e acerta
com o partido, mesmo. Fazia at oficial, mesmo. REPRTER: JARH: Mas... REPRTER: se acostuma,
depois de um tempo tambm..."
10 OUT5 Sentena da Ao Penal 5039475-50.2015.404.7000
- 11 -

O quanto noticiado pela Revista poca a respeito do afretamento do navio-sonda

Titanium Explorer foi investigado pela Comisso Interna de Apurao da Presidncia da PETROBRAS n. 121/201311, a qual concluiu pela possibilidade concreta de que JOO AUGUSTO REZENDE
HENRIQUES

tenha

exercido influncia

atuado como

intermediador

de

negcios

de

responsabilidade da rea internacional (...), notadamente por causa da proximidade que mantinha
com empregados da Diretoria Internacional da estatal.
Corroborando a atuao de JOO HENRIQUES no esquema criminoso como
lobista e operador financeiro, h o registro de que recebeu, por meio de sua empresa TREND
EMPREENDIMENTOS, PARTICIPAES E SERVIOS LTDA. (CNPJ 03.391.532/0001-95), importes
milionrios de empresas envolvidas no esquema de corrupo instalado na PETROBRAS. Entre 2006
e 2013, consoante verificado em quebra de sigilo bancrio e fiscal da empresa, o montante total de
transferncias foi de R$ 20.254.214,75: (i) R$ 11.910.399,00 das empreiteiras ANDRADE GUTIERREZ,
MENDES JNIOR, PROMOM ENGENHARIA, TOME ENGENHARIA e UTC ENGENHARIA, (ii) R$
6.500.000,00 do CONSRCIO NOVO CENPES, e (iii) R$ 1.843.815,75 da ENGEVIX12. As referidas
empresas no justificaram os pagamentos e a ENGEVIX informou que os contratos firmados com a
empresa TREND no corresponderam a servios prestados construtora 13.
Em suma, para melhor compreenso sobre o amplo esquema de corrupo
instalado na Diretoria Internacional da PETROBRAS, vale apontar as seguintes denncias j
oferecidas em relao aos ora demandados que bem evidenciam essa grande extenso dos graves
ilcitos ali perpetrados e os demais agentes envolvidos.
(1) Na Ao Penal n. 5012091-78.2016.4.04.7000, em trmite perante o Juzo
Federal da 13 Vara Criminal de Curitiba/PR, imputa-se a prtica do crime de organizao
criminosa (artigo 2, 4, incisos II, III, IV e V da Lei n. 12.850/13) a NESTOR CERVER, JORGE
ZELADA, JOO HENRIQUES, FERNANDO BAIANO, EDUARDO MUSA, HAMYLTON PADILHA e
RAUL SCHMIDT14.
(2) Na Ao Penal n. 5039475-50.2015.4.04.7000, que foi promovida perante
o Juzo Federal da 13 Vara Criminal de Curitiba/PR, em que se imputou a prtica dos crimes de
corrupo ativa (artigo 333, pargrafo nico, do Cdigo Penal), corrupo passiva (artigo 317, 1,
11
12
13
14

OUT13 Comisso Interna de Apurao (CIA)

OUT79 Relatrio de Informao 52/2015 ASSPA PR/PR
Autos n. 5046214-39.2015.4.04.7000 Evento 18 OUT1, pgina 01.
OUT3
- 12 -

do Cdigo Penal), lavagem de dinheiro (artigo 1 da Lei n. 9.613/98) e evaso de divisas (artigo 22,
pargrafo nico, da Lei n. 7.492/86) a JORGE ZELADA, JOO HENRIQUES, EDUARDO MUSA,
NOBU SU, HAMYLTON PADILHA e RAUL SCHMIDT 15, em virtude do pagamento de propina
originada da contratao entre a PETROBRAS e a empresa VANTAGE DRILLING CORPORATION,
representada por HAMYLTON PADILHA, para o afretamento do navio-sonda Titanium Explorer,
alugado por aquela empresa da Taiwan Maritime Transportation Co. Ltd. (TMT), representada por
NOBU SU. No referido feito j sobreveio sentena, em 01/02/2016, pela foram qual condenados
JORGE ZELADA e EDUARDO MUSA pelos crimes de corrupo passiva e lavagem de dinheiro, JOO
AUGUSTO HENRIQUES pelo crime de corrupo passiva a ttulo de participao e HAMYLTON
PADILHA pelo crime de corrupo ativa a ttulo de participao e lavagem de dinheiro, tendo sido a
ao desmembrada em relao a NOBU SU e RAUL SCHMIDT. A pena privativa de liberdade
aplicada a JOO AUGUSTO HENRIQUES totalizou seis anos e oito meses de recluso no regime
inicial fechado e a de JORGE ZELADA somou doze anos e dois meses de recluso em regime inicial
fechado. De mencionar que na referida ao penal, com base no artigo 387, inciso IV, do CPP, foi
fixado em R$ 123.690.000,00 o valor mnimo necessrio para a indenizao dos danos decorrentes
dos crimes relativos ao contrato de fornecimento do navio sonda em questo, o que se considerou
ser o montante pago em propina (valor obtido por converso do valor de US$ 31 milhes de
vantagem indevida) que foi suportado pela PETROBRAS, j que embutido no preo do contrato 16.
(3) Na Ao Penal n. 5061578-51.2015.4.04.7000, em trmite perante o Juzo
Federal da 13 Vara Criminal de Curitiba/PR, imputa-se a prtica dos crimes de corrupo ativa
15 Conferir mdia eletrnica juntada aos autos e OUT4 Denncia e cpia integral dos autos no DVD
que se junta com esta inicial Trata-se de ao penal promovida em em virtude do pagamento de
propina originada da contratao entre a PETROBRAS e a VANTAGE DRILLING CORPORATION,
representada por HAMYLTON PADILHA, para o afretamento do navio-sonda Titanium Explorer, alugada
por aquela empresa da TAIWAN MARITIME TRANSPORSTATION CO. LTD. (TMT), representada por NOBU
SU. O afretamento do navio-sonda Titanium Explorer foi contratado em 04/02/2009, pelo valor de US$
1.816.000.000,00 (um bilho, oitocentos e dezesseis milhes de dlares americanos). Foi acertado o
pagamento de vantagem ilcita no valor total de US$ 31 milhes, mediante a celebrao de simulados
Brokerage and Comission Agreements (Contratos de agenciamento), dos quais foram efetivamente
pagos cerca de R$ 20,8 milhes. A parte da propina direcionada a HAMYLTON PADILHA, aos agentes
pblicos JORGE ZELADA e EDUARDO MUSA, bem como ao intermedirio RAUL SCHMIDT, no importe
de US$ 10.841.826,99, foi paga mediante contrato simulado celebrado entre a offshore ORESTA
ASSOCIATED S.A., utilizada por HAMYLTON PADILHA, e a empresa VALENCIA DRILLING CORPORATION,
subsidiria da TMT. J a parte da propina direcionada ao lobista JOO HENRIQUES e os parlamentares
do PMDB envolvidos no esquema criminoso foi paga mediante contrato simulado celebrado entre a
empresa VALENCIA e offshore indicada por JOO HENRIQUES, que, na reportagem da Revista poca
antes mencionada, confirmou o repasse de US$ 10 milhes originados do afretamento do naviosonda Titanium Explorer para polticos do PMDB.
16 OUT5
- 13 -

(artigo 333, pargrafo nico, do Cdigo Penal), corrupo passiva (artigo 317, 1, do Cdigo
Penal), lavagem de dinheiro (artigo 1 da Lei n. 9.613/98) e gesto fraudulenta de instituio
financeira (artigo 4 da Lei n. 7.492/86) a NESTOR CERVER, JORGE ZELADA, EDUARDO MUSA,
SALIM SCHAHIN, MILTON SCHAHIN, FERNANDO SCHAHIN, JOS CARLOS BUMLAI, MAURCIO
BUMLAI, CRISTIANE BUMLAI, JOO VACCARI NETO e FERNANDO BAIANO, em virtude do
pagamento de propina de R$ 18 milhes e US$ 700 mil, originada da contratao entre a
PETROBRAS e a SCHAHIN INTERNATIONAL S.A. para a operao do navio-sonda Vitria 10.000 17.
J no mbito do E. Supremo Tribunal Federal, foram ofertadas duas denncias
relacionadas ao esquema de corrupo instalado na Diretoria Internacional da PETROBRAS em
desfavor do Deputado Federal EDUARDO CUNHA.
(4) Nos autos do Inqurito 3.983/DF, foi oferecida denncia, j recebida pelo E.
Supremo Tribunal Federal em 03/03/2016, imputando a EDUARDO CUNHA a prtica dos crimes
de corrupo passiva (artigo 317, caput e pargrafo nico, do Cdigo Penal, por duas vezes em
concurso material) e de lavagem de dinheiro (artigo 1, incisos V, VI e VII, da Lei n. 9.613/98, por
sessenta vezes em concurso material), em virtude do recebimento de propina de, ao menos, US$
5.000.000,00 (cinco milhes de dlares americanos), originada da contratao entre a
PETROBRAS e a SAMSUNG HEAVY INDUSTRIES CO. para a construo dos navios-sondas
Petrobras 10.000 e Vitria 10.00018.
17 OUT8 A operao do navio-sonda Vitria 10.000 foi contratada em 28/01/2009, pelo valor de US$
1.562.000.000,00 (um bilho, quinhentos e sessenta e dois milhes de dlares americanos). Foi acertado
o pagamento de vantagem ilcita no valor de US$ 1 milho para EDUARDO MUSA, que recebeu
efetivamente US$ 720 mil no exterior, entre janeiro de 2011 e junho de 2013, por meio de offshores do
Grupo SCHAHIN, sendo que o negcio destinava-se, precipuamente, quitao de emprstimo tomado
por JOS CARLOS BUMLAI do BANCO SCHAHIN, 14/20/2004, no interesse do PARTIDO DOS
TRABALHADORES PT, no valor no corrigido de R$ 18 milhes.
18 OUT9 - A construo do navio-sonda Petrobras 10.000 foi contratada em 14/07/2006, pelo valor de US$
586.000.000,00 (quinhentos e oitenta e seis milhes de dlares americanos), ao passo que a construo
do navio-sonda Vitria 10.000 foi contratada em 09/03/2007, pelo valor de US$ 616.000.000,00
(seiscentos e dezesseis milhes de dlares americanos), no interesse da Diretoria Internacional da
PETROBRAS. Em ambos os casos, foi acertado o pagamento de vantagem ilcita pela SAMSUNG, nos
valores totais de US$ 20 milhes e US$ 33 milhes, respectivamente, mediante a celebrao de simulados
Comission Agreements (Contratos de consultoria) com a offshore PIEMONTE EMPREENDIMENTOS LTDA.,
do lobista JLIO CAMARGO. Desses valores, deveriam ser repassados US$ 15 milhes e US$ 25 milhes,
respectivamente, para FERNANDO ANTNIO FALCO SOARES (FERNANDO BAIANO), operador
financeiro do esquema criminoso instalado na Diretoria Internacional da PETROBRAS, totalizando US$ 40
milhes em propina para parlamentares do PMDB que davam sustentao poltica ao ento Diretor
Internacional NESTOR CERVER. Ocorre que, aps a entrega do primeiro navio-sonda, em julho de 2009,
a SAMSUNG deixou de efetuar o pagamento da ltima parcela, no importe de US$ 6.250.000,00, do
Comission Agreement (Contrato de consultoria) relativo construo desse primeiro navio, em virtude
de discusso contratual. Tal contratempo ensejou cobranas de FERNANDO BAIANO e acabou por ser
parcialmente contornado por JLIO CAMARGO mediante uma srie de operaes financeiras irregulares,
- 14 -

A persecuo penal desses fatos em face de pessoas no detentoras de foro por

prerrogativa de funo se desenrola na Ao Penal n. 5083838-59.2014.4.04.7000 perante o
Juzo Federal da 13 Vara Criminal de Curitiba/PR, em que j foram condenados NESTOR
CERVER, JLIO CAMARGO e FERNANDO BAIANO19.
(5) Outrossim, no Inqurito n. 4.146/DF, a EDUARDO CUNHA foi imputada a
prtica dos crimes de corrupo passiva (artigo 317, 1, c/c o artigo 327, 1, do Cdigo Penal) e
lavagem de dinheiro (artigo 1, inciso V, da Lei n. 9.613/98, por trs vezes em concurso material),
em virtude do recebimento de propina de CHF 1.311.700,00 (um milho, trezentos e onze mil e
setecentos francos suos), originada da aquisio feita pela PETROBRAS GAS & OIL BV de 50% dos
direitos de explorao petrolfera sobre o Bloco 4 localizado na plataforma continental da
Repblica do Benin, bem como a prtica dos crimes de evaso de divisas (artigo 22, pargrafo
nico, da Lei n. 7.492/86, por quatorze vezes em concurso material) e falsidade documental
perante a Justia Eleitoral (artigo 350 do Cdigo Eleitoral, por trs vezes em concurso material), em
virtude da manuteno, no exterior, sem comunicao autoridade brasileira competente (BACEN) e
Justia Eleitoral, de valores em contas no exterior, consoante deslindado em virtude das
investigaes relativas corrupo praticada na aquisio do campo do Benin. A persecuo penal
inclusive com a participao do doleiro ALBERTO YOUSSEF, operador financeiro do esquema criminoso
instalado na Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS. Contudo, aps a entrega do segundo naviosonda, a SAMSUNG novamente deixou de efetuar o pagamento da ltima parcela, no importe de US$
6.350.000,00, do Comission Agreement (Contrato de consultoria) relativo construo desse segundo
navio. Desta vez, as cobranas feitas por FERNANDO BAIANO tornaram-se mais incisivas e surgiu a
meno expressa ao nome do Deputado Federal EDUARDO CUNHA como destinatrio de parte da
propina, tendo-se deslindado que o parlamentar efetivamente se valeu das prerrogativas do mandato
eletivo para pressionar JLIO CAMARGO a efetuar o pagamento da vantagem ilcita remanescente, em
especial por meio da formulao de requerimentos na Comisso de Fiscalizao Financeira e Controle da
Cmara dos Deputados, em 11/07/2011, com a interposio da correligionria e Deputada Federal
Solange Pereira de Almeida, que figurou formalmente como autora dos requerimentos, para solicitao
ao Tribunal de Contas da Unio e ao Ministrio de Minas e Energia de informaes a respeito de
contrataes entre o Grupo MITSUI e a PETROBRAS. O colaborador JLIO CAMARGO chegou a relatar
reunies mantidas com o prprio Ministro de Minas e Energia Edison Lobo, que telefonou em sua
presena ao Deputado Federal EDUARDO CUNHA para tratar desses requerimentos, e com o prprio
parlamentar, que exigiu o pronto pagamento de sua parcela remanescente de propina, no importe de
US$ 5.000.000,00, originada da contratao dos navios-sondas. Assim, restou acertado que JLIO
CAMARGO efetuaria o pagamento do importe faltante de US$ 10 milhes em vantagens ilcitas, metade
para o Deputado Federal EDUARDO CUNHA e a outra metade para FERNANDO BAIANO, o que se
efetuou mediante quatro procedimentos distintos de lavagem de dinheiro: (i) transferncias para a conta
das empresas RFY IMPORT & EXPORT LIMITED e DGX IMPORT & EXPORT LTD no exterior, (ii) simulao
de prestao de servios e transferncia de valores para as empresas HAWK EYES ADMINISTRAO DE
BENS LTDA. e TECHINS PLANEJAMENTO E GESTO EM NEGCIOS LTDA., ambas de FERNANDO BAIANO,
(iii) transferncias para a conta da empresa GFD INVESTIMENTOS DO BRASIL, de ALBERTO YOUSSEF, e
(iv) transferncias para igreja evanglica, a pedido do Deputado Federal EDUARDO CUNHA.
19 OUT6 e OUT7
- 15 -

desses fatos em face de pessoas no detentoras de foro por prerrogativa de funo se desenrola
na Ao Penal n. 5027685-35.2016.4.04.7000 perante o Juzo Federal da 13 Vara Criminal de
Curitiba/PR, promovida em desfavor de JORGE LUIZ ZELADA, JOO HENRIQUES, IDALCIO
OLIVEIRA e CLUDIA CRUZ20.
Nesse contexto, a presente ao civil pblica de improbidade administrativa
correspectiva aos fatos referidos no item (5) acima, razo pela qual diz respeito (i) a atos ilcitos
perpetrados em contratao realizada no interesse da Diretoria Internacional da PETROBRAS, qual
seja, a aquisio feita pela subsidiria PETROBRAS GAS & OIL BV de 50% dos direitos de explorao
petrolfera sobre o Bloco 4 localizado na plataforma continental da Repblica do Benin, pas da
regio ocidental da frica, avena esta que, alm de ter-se mostrado acentuadamente danosa ao
patrimnio da estatal, foi entabulada com o intuito principal de distribuir vantagens indevidas aos
agentes pblicos JORGE ZELADA e EDUARDO CUNHA, destacados participantes do esquema
criminoso que se instalou na estatal, para o qual concorreram e se beneficiaram JOO HENRIQUES
e IDALCIO OLIVEIRA, alm de tambm ter-se beneficiado CLUDIA CRUZ, bem como (ii) ao
enriquecimento ilcito apresentado pelo Deputado Federal EDUARDO CUNHA, em razo da referida
operao e em virtude de indcios veementes de acrscimo patrimonial no correspondente a fontes
lcitas de renda, evidenciado pela manuteno, no exterior, com ponderveis indicativos de ausncia
de comunicao s autoridades brasileiras competentes, de valores expressivos nas contas ORION SP,
TRIUMPH SP e NETHERTON, de sua responsabilidade, alm de ter-se beneficiado dos valores
mantidos na conta KPEK, de titularidade de sua companheira CLUDIA CRUZ e que era alimentada
por aquelas primeiras contas.

III OS ATOS DE CORRUPO RELACIONADOS AQUISIO PELA PETROBRAS DE 50% DOS

DIREITOS DE EXPLORAO PETROLFERA DETIDOS PELA COMPAGNIE BNINOISE DES
HYDROCARBURES SARL (CBH) SOBRE O BLOCO 4 LOCALIZADO NA PLATAFORMA
CONTINENTAL DA REPBLICA DO BENIN. O PAGAMENTO DE CHF 1.311.700,00 (UM
MILHO, TREZENTOS E ONZE MIL E SETECENTOS FRANCOS SUOS) EM VANTAGEM ILCITA
PARA O DEPUTADO FEDERAL EDUARDO CUNHA.

20 OUT2
- 16 -

III.1 A ASSOCIAO ENTRE JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES E IDALCIO DE CASTRO

RODRIGUES DE OLIVEIRA.

Nos mesmos moldes da contratao da empresa VANTAGE DRILLING

CORPORATION para afretamento do navio-sonda Titanium Explorer, com a intermediao de JOO
HENRIQUES e o pagamento de propina para JORGE ZELADA e agentes polticos filiados ao PMDB,
deram-se outras transaes envolvendo contratos de interesse da Diretoria Internacional da
PETROBRAS, entre as quais se encontra a aquisio pela PETROBRAS GAS & OIL BV de 50% dos
direitos de explorao petrolfera detidos pela COMPAGNIE BNINOISE DES HYDROCARBURES
SARL - CBH, subsidiria da LUSITNIA PETROLEUM (BC) LTD., sobre o Bloco 4 localizado na
plataforma continental da Repblica do Benin, pelo valor de US$ 34.500.000,00 (trinta e quatro
milhes e quinhentos mil dlares americanos), que objeto especfico da presente ao civil
pblica.
IDALCIO OLIVEIRA o proprietrio da LUSITNIA PETROLEUM (BC) LTD.,
controladora da COMPAGNIE BNINOISE DES HYDROCARBURES SARL CBH, da qual tambm o
diretor, sendo que esta ltima veio a obter os direitos de explorao petrolfera do Bloco 4
localizado na plataforma continental da Repblica do Benin.
Sob declarado interesse na alienao desses direitos exploratrios para a
PETROBRAS, IDALCIO OLIVEIRA contratou o lobista JOO HENRIQUES, ainda em 2010, para
intermediar as negociaes. Como acima exposto, JOO HENRIQUES era ex-empregado da estatal
e atuava como operador do esquema criminoso instalado na Diretoria Internacional, cobrando e
recebendo as propinas pagas na realizao de negcios no interesse dessa diretoria, bem como
repassando-as aos agentes polticos filiados ao PMDB que davam sustentao poltica
manuteno de JORGE ZELADA no cargo.
Para tanto, por meio da offshore ACONA INTERNATIONAL INVESTMENTS LTD. que
controlava, JOO HENRIQUES celebrou Engagement Agreement (Contrato de Agenciamento) com
a LUSITNIA PETROLEUM (BC) LTD., em 01/07/2010, do qual se extrai que a ACONA ficava
indicada para agir com vistas a facilitar um Farmout Agreement (venda de participao em ativos)
entre a CBH e a PETROBRAS, a qual se qualificava como um candidato aquisio de parte da
participao no bloco exploratrio em questo, estabelecendo-se que a LUSITNIA deveria pagar
ACONA um bnus de assinatura pela execuo do objeto do agenciamento no importe de US$ 10
- 17 -

milhes21.
Todavia, desde logo era evidente que o contrato de agenciamento prestava-se ao
pagamento de vantagens ilcitas, porquanto: (i) do valor total de US$ 34,5 milhes que seria
imediatamente recebido pela CBH em virtude de negcio realizado com a PETROBRAS, a ttulo de
bnus de assinatura e reembolso por custos passados, quase um tero US$ 10 milhes
destinava-se a JOO HENRIQUES, frao evidentemente desproporcional; (ii) a empresa LUSITNIA
estava situada nas Ilhas Virgens Britnicas, notrio paraso fiscal; e (iii) no se conhecia nenhuma
atividade lcita e regular que fosse desempenhada por IDALCIO OLIVEIRA, bem como a empresa
CBH no possua dados financeiros divulgados, tinha apenas 6 (seis) empregados e era destituda
de sade financeira para suportar o negcio entabulado, como a seguir ser melhor minudenciado.
Realmente, como se ver adiante, do importe de US$ 10 milhes que foi
transferido para a offshore ACONA, o seu controlador, JOO HENRIQUES, imediatamente aps o
recebimento, destinou US$ 1,5 milho para o Deputado Federal EDUARDO CUNHA e outros
US$ 7,8 milhes para empresas e offshores de titularidade at o momento desconhecida.

III.2 A CRONOLOGIA DAS TRATATIVAS E DA AQUISIO DOS DIREITOS EXPLORATRIOS

PELA

PETROBRAS.

PAGAMENTO

FEITO

OFFSHORE

ACONA

INTERNATIONAL

INVESTMENTS LTD. CONTROLADA POR JOO HENRIQUES.

As

tratativas

entre

PETROBRAS

COMPAGNIE

BNINOISE

DES

HYDROCARBURES SARL CBH, empresa controlada pela LUSITNIA PETROLEUM (BC) LTD.,
iniciaram-se em julho de 2009 e resultaram na aquisio, em julho de 2011, pela PETROBRAS GAS
& OIL BV (subsidiria integral da PETROBRAS), de 50% dos direitos de explorao petrolfera sobre
o Bloco 4 localizado na plataforma continental da Repblica do Benin, pelo valor de US$
34.500.000,00 (trinta e quatro milhes e quinhentos mil dlares americanos). Para a compreenso
dos atos mprobos, eis a cronologia dos fatos:

21 OUT27
- 18 -

30/07/2009 A empresa CBH apresentou proposta, firmada por seu diretor IDALCIO DE
OLIVEIRA, direcionada a Pedro Augusto Cortes Xavier Bastos, ento gerente da rea internacional da PETROBRAS, relativa proposta de alienao de direitos exploratrios no Bloco 4
da plataforma continental do Benin. Constou da proposta que a empresa CBH era detentora
de uma poro do referido bloco e que estava em negociao com o governo do Benin para
obter os direitos de explorao integral da rea22.
21/08/2009 Pedro Augusto Cortes Xavier Bastos apresentou tal proposta ao Comit de
Novos Negcios, ocasio em que foi autorizada a participao em data-room no Benin23.
26/11/2009 Foi firmado acordo de confidencialidade entre a empresa CBH, representada
por seu diretor IDALCIO OLIVEIRA, e a PETROBRAS, representada por Bencio Schettini Frazo, ento gerente da rea internacional24.
26/11/2009 A empresa CBH, representada por seu diretor IDALCIO OLIVEIRA, firmou contrato de explorao e aproveitamento petrolfero com a Repblica do Benin, representada
por Barthlmy Dahoga Kassa, ento Ministro da Pesquisas Petrolferas e Minerrias do pas
africano, passando a deter integralmente os direitos de explorao do Bloco 4. Cabe mencionar que o referido ministro se viu recentemente envolvido em escndalo de corrupo relaci onado a programa de gua potvel financiado com verbas de EUR 4 milhes provenientes
dos Pases Baixos25.
Durante o ano de 2010 Foram realizadas vrias avaliaes tcnicas e econmicas da proposta e realizado data-room na sede da CBH no Benin26.
01/07/2010 A offshore ACONA INTERNATIONAL INVESTMENTS LTD., representada
por JOO HENRIQUES, e a LUSITNIA PETROLEUM (BC) LTD., controladora da empresa
CBH, firmaram o Engagement Agreement (Contrato de Agenciamento) tratado no
item III.1 acima27.

22
23
24
25
26
27

OUT20 e OUT21
OUT22
OUT23
OUT24 e OUT25
OUT26
OUT27
- 19 -

23/08/2010 Segundo se extrai de e-mails de JORGE ZELADA, ocorreu reunio no Rio de Janeiro entre o Comit Tcnico Conjunto do Ministrio de Pesquisas Petrolferas e Minerrias
do Benin e a empresa CBH, com a participao de Barthlmy Dahoga Kassa28.
24/08/2010 Segundo igualmente se extrai de e-mails de JORGE ZELADA, houve agendamento de reunio entre o Ministro Barthlmy Dahoga Kassa e JORGE ZELADA, Bencio
Schettini Frazo, Pedro Augusto Cortes Xavier e Scrates Jos Fernandes Marques da Silva,
para tratar de CBH-Benin Situacao Contractual29.
12/09/2010 Elementos apontam que houve reunio entre o Deputado Federal EDUARDO CUNHA e JORGE ZELADA no Rio de Janeiro (como se ver na sequncia, essa reunio teria acontecido dois meses antes de o ento Diretor Internacional da PETROBRAS
autorizar a proposta de aquisio dos direitos exploratrios sobre o bloco no Benin e sugerir
o seu encaminhamento para apreciao da Diretoria Executiva e do Conselho de Administrao, como se extrai do e-mail enviado a pedido de JORGE ZELADA solicitando fosse autorizado o uso da garagem da PETROBRAS para que o Deputado Federal EDUARDO CUNHA se
dirigisse ao heliponto da estatal na data indicada) 30.
Outubro de 2010 Atendendo praxe da rea internacional, foram solicitados e elaborados
os relatrios pelo Gabinete da Presidncia da PETROBRAS (GAPRE) e pela Gerncia de Inteligncia de Mercado da rea Internacional (INTER-DN/IM). O Gabinete da Presidncia realizou
levantamento sobre a empresa CBH e disponibilizou relatrio da empresa Dun & Brasdtreet,
que identificou to somente o endereo e o telefone da empresa no Benin, o diretor da
empresa e o nmero de empregados (apenas 06). Por seu turno, a Gerncia de Inteligncia
28 OUT28 - Os e-mails corporativos de diversos empregados da PETROBRAS foram obtidos mediante
quebra de sigilo telemtico decretada pelo juzo da 13 Vara Federal de Curitiba nos autos 500503273.2015.4.04.7000, evento 3.
29 OUT28
30 OUT29 - Prezados Senhores, De ordem do Diretor Jorge Luiz Zelada, solicito providenciar para este
Domingo 12/09/2010, autorizao para entrada na garagem do EDISE do carro trazendo os Senhores
Eduardo Paes - Prefeito do Rio de Janeiro e Eduardo Cunha - Deputado PMDB/RJ. Ainda no possuo
detalhes deste carro que sero informados oportunamente. Eles devero ter acesso atravs da garagem
at o heliponto, onde sero recolhidos pelo Helicptero Mod S76C++ - Prefixo PRYMH, no horrio entre
10:45 e 11:00 da manh, para embarque imediato. Comandantes da Aeronave: Antonio Ramos Anac 383455 e lvaro Castanheira Jr. - Anac 649707. Contatos da Assessora do Deputado Eduardo Cunha,
onde podero ser obtido maiores detalhes, caso necessrio. Sra. Liliane (61) 3215 3510 e (61) 8138 2503
Sds, Elizabeth Taylor Secretria do Diretor Diretoria Internacional PETROBRAS - Petrleo Brasileiro S.A.
Tel.:(55-21) 3224 2060/7709 Fax:(55-21) 3224 1211 taylor@petrobras.com.br. Os e-mails corporativos de
diversos empregados da PETROBRAS foram obtidos mediante quebra de sigilo telemtico decretada pelo
juzo da 13 Vara Federal de Curitiba nos autos 5005032-73.2015.4.04.7000, evento 3.
- 20 -

de Mercado da rea Internacional (INTER-DN/IM) emitiu Relatrio IM 2010, que no tratou

das condies financeiras da empresa CBH31.
12/11/2010 Sem amparo em nenhum elemento que demonstrasse a capacidade financeira
da empresa CBH, o Diretor Internacional JORGE ZELADA aprovou a proposta de aquisio
de 50% dos direitos exploratrios sobre o Bloco 4, constante de Documento Interno
do Sistema Petrobras elaborado por Bencio Schettini Frazo, e sugeriu o seu encaminhamento para aprovao da Diretoria Executiva e do Conselho de Administrao (DIP INTER-DN
217/2010)32.
12/11/2010 Foi encaminhada empresa CBH a proposta da PETROBRAS para a aquisio
da participao no bloco exploratrio, firmada por Bencio Schettini Frazo (documento
INTER-DN/EP 0010/2010)33.
16/11/2010 A CBH apresenta contraproposta PETROBRAS34.
18/11/2010 mantido contato entre a PETROBRAS, por meio de Bencio Schettini Frazo, e
a empresa CBH, por meio de IDALCIO OLIVEIRA35.
23/11/2010 A PETROBRAS encaminha nova proposta, firmada por Bencio Schettini Frazo, direcionada empresa CBH, representada pelo diretor IDALCIO DE OLIVEIRA, prevendo
o pagamento do valor de US$ 9,5 milhes como reembolso de custos passados e um bnus de assinatura no valor de US$ 25 milhes, sem prejuzo do pagamento de (i) at US$
28 milhes a ttulo de carrego da aquisio e processamento da Ssmica 3D (e no mais
US$ 25 milhes, como na primeira oferta), (ii) at US$ 58 milhes a ttulo de carrego do primeiro poo exploratrio (e no mais US$ 50 milhes, como na primeira oferta), (iii) at US$
70 milhes e US$ 65 milhes referentes ao carrego do segundo e terceiro poos exploratrio, caso houvesse a perfurao do segundo e terceiro poos (e no mais US$ 60 milhes
para cada poo, como na primeira oferta), e (iv) US$ 80.000.000 a ttulo de bnus adicional
em caso de descoberta na perfurao dos poos e confirmao de comercialidade do campo
(documento INTER-DN/EP 0011/2010)36.

31
32
33
34
35
36

OUT30
OUT31
OUT32
OUT33
OUT33
OUT33
- 21 -

26/11/2010 Foi expedida carta de aceitao por parte da empresa CBH nova proposta da
PETROBRAS37.
26/11/2010 Foi elaborado novo Documento Interno do Sistema Petrobras por Bencio Schettini Frazo, retratando a nova proposta feita pela PETROBRAS e aceita pela
empresa CBH, que, sem amparo em nenhum elemento que demonstrasse a capacidade
financeira da empresa CBH, foi submetida pelo Diretor Internacional JORGE ZELADA
Diretoria Executiva da PETROBRAS na reunio de 01/12/2010 (DIP INTER-DN
231/2010). Do exame do referido DIP verifica-se que a descrio da CBH limitou-se ao singelo registro de que era empresa privada no listada na bolsa de valores, incorporada no Be nin e cujo portflio era composto apenas pelo Bloco 4 objeto da pretendida transao, nada
obstante fosse de conhecimento que, alm disso, se tratava de empresa controlada por
offshore constituda nas Ilhas Virgens Britnicas (notrio paraso fiscal), tendo como diretor
empresrio sem nenhuma atividade lcita conhecida (IDALCIO OLIVEIRA) e com a identificao de ter apenas 06 empregados38.

Contudo, a Diretoria Executiva da PETROBRAS no aprovou imediatamente

a proposta de aquisio de direitos exploratrios do campo do Benin como pretendido por
JORGE ZELADA, em virtude de questionamentos feitos pelos demais diretores a respeito da
idoneidade e condies financeiras da empresa CBH e seu diretor IDALCIO OLIVEIRA , como
se v no prosseguimento da cronologia dos fatos.

01/12/2010 Efetivamente, JORGE ZELADA submeteu a proposta de aquisio na reunio

da Diretoria Executiva da PETROBRAS ocorrida nesta data, mas o negcio no foi aprovado
de plano, deliberando-se, na ocasio, manter a matria em pauta a pedido do Diretor Internacional (Ata da Reunio n. 4.845)39, valendo destacar que, das trinta proposies analisadas na reunio de 01/12/2010, a Diretoria Executiva da PETROBRAS no aprovou apenas
aquela relativa aquisio da participao no campo de Benin. Confira-se o seguinte excerto
da ata da reunio:
37 OUT34
38 OUT35
39 OUT36
- 22 -

09/12/2010 Na reunio da Diretoria Executiva da PETROBRAS realizada nesta data, Daniel

Zaine apresentou o projeto relativo Aquisio de Participao em Bloco Exploratrio na Re pblica do Benin. JORGE ZELADA no estava presente na ocasio e foi substitudo por Alexandre Penna Rodrigues (ento Gerente Executivo da rea internacional da PETROBRAS),
tendo restado pendente a deliberao (Ata da Reunio n. 4.846).
09/12/2010 Na noite do mesmo dia, Alexandre Penna Rodrigues enviou e-mail para Bencio Schettini Frazo e Roberto Gonalves (ento Gerente Executivo da rea internacional da
PETROBRAS)40, com o assunto Benin, relatando que no teve jeito, havia sido mantida em
pauta a proposio relativa aquisio da participao no campo do Benin, apesar do apoio
40 Roberto Gonalves ( poca, Gerente Executivo da rea Internacional [INTER-DN] da Petrobras, e que,
segundo colaboradores, j recebeu propinas no exterior, junto com JORGE ZELADA e chegou a ser
preso temporariamente na Operao Lava Jato). No termo de colaborao 3, que consta do OUT11,
Pedro Barusco confirmou o recebimento de vantagens indevidas para JORGE ZELADA, assim como
Roberto Gonalves. No termo de colaborao 06, que consta do OUT12, Pedro Barusco confirmou que
Roberto Gonalves participou da diviso de propina no mbito do esquema envolvendo a SETEBRASIL e
que possua conta no exterior. Em juzo, BARUSCO confirmou que repassou valores para ZELADA,
enquanto ele era gerente-geral da rea de engenharia (Processo 5039475-50.2015.4.04.7000/PR
conferir mdia eletrnica juntada aos autos). No mesmo sentido, Mario Frederico de Mendona Goes,
outro intermediador de propinas no mbito da PETROBRAS que fez acordo de colaborao, admitiu ter
pago propinas a agentes da PETROBRAS, dentre eles Roberto Gonalves em contrato especfico da UTC
Engenharia, valores que foram depositados em uma conta de terceiros na Sua (evento 6, out10 dos
autos 5050502-30.2015.4.04.7000). Da mesma forma, Ricardo Ribeiro Pessoa, dirigente da UTC
Engenharia, que tambm celebrou acordo de colaborao premiada, confirmou o pagamento de
propinas a Roberto Gonalves, na gerncia executiva da Diretoria de Servios. Ademais, relatrio de
Comisso de Apurao Interna da prpria Petrobras (OUT16), foi imputada a Roberto Gonalves parte
das irregularidades encontradas nas licitaes e contratos do Complexo Petroqumico do Rio de JaneiroCOMPERJ, como a contratao direta do Consrcio TUC (Odebrecht, Utc Engeharia e PPI - Projeto de
Plantas Industriais Ltda.) para montagem das Unidades de Gerao de Vapor e Energia, tendo a comisso
entendido que no havia justificativa para a contratao direta sem licitao.
- 23 -

de Guilherme Estrella (Diretor da rea de explorao e produo da PETROBRAS) e tambm

da exposio feita de que a rea era promissora (Margem Equatorial) e o investimento seria
baixo (exposio inicial mnima). No e-mail, consta ainda que os demais diretores haviam
considerado arriscado associar a PETROBRAS a algum sem nenhuma ligao com a indstria e insistiram em ter mais informao da empresa [CBH], pedindo que fosse apresentado
o doing business e o parecer do JIN (Jurdico Internacional) antes de prosseguir com a deliberao41.
10/12/2010 Bencio Schettini Frazo encaminha o e-mail de Alexandre Penna Rodrigues
para Pedro Augusto Cortes Xavier Bastos, com cpia para Roberto Gonalves, registrando
que iria comunicar empresa CBH e obter o doing business, para que estivessem preparados
no retorno da deliberao na Diretoria Executiva. Confira-se o teor das mensagens eletrni cas:

41 OUT36 fl. 20. Os e-mails corporativos de diversos empregados da PETROBRAS foram obtidos mediante
quebra de sigilo telemtico decretada pelo juzo da 13 Vara Federal de Curitiba nos autos 500503273.2015.4.04.7000, evento 3.
- 24 -

21/12/2010 Em virtude dos questionamentos feitos pela Diretoria Executiva nas reunies
anteriores, foi procedida a reviso do Relatrio IM 2010 que havia sido elaborado pela
Gerncia de Inteligncia de Mercado da rea Internacional (INTER-DN/IM) em outubro
de 2010, bem como foram obtidas informaes adicionais a respeito da empresa CBH,
consignando que inexistiam elementos que permitissem afirmar que a empresa apresentava sade e capacidade financeira satisfatrias 42. Conforme abaixo ser exposto, a auditoria recentemente concluda pela PETROBRAS sobre o caso Benin 43 apontou no haver
evidncias de que o relatrio revisado, em qualquer momento, tenha sido apresentado
pelo Diretor Internacional JORGE ZELADA Diretoria Executiva ou ao Conselho de Administrao (Relatrio de Auditoria R-05.E.003/2015).
30/12/2010 Em reunio desta data, a Diretoria Executiva da PETROBRAS aprovou a
proposta de aquisio da participao no campo do Benin, apresentada pelo Diretor Internacional JORGE ZELADA, e resolveu submeter a matria ao Conselho de Administrao (Ata DE
4.851, item 2, de 30-12-2010 - Pauta n. 1325)44.
03/01/2011 Bencio Schettini Frazo elaborou Resumo Executivo relativo aquisio da
participao no campo do Benin para o Conselho de Administrao da PETROBRAS 45. Do
exame desse resumo verifica-se, mais uma vez, que a descrio da CBH limitou-se ao singelo
registro de que era empresa privada no listada na bolsa de valores, incorporada no Benin e
cujo portflio era composto apenas do Bloco 4 objeto da pretendida transao, bem assim
de que IDALCIO OLIVEIRA era investidor atuante nas reas de petrleo e minerao no
oeste africano, omitindo-se por completo quanto aos relatrios elaborados pelo Gabinete da Presidncia da PETROBRAS e pela Gerncia de Inteligncia de Mercado da rea
Internacional (INTER-DN/IM), nada obstante a ausncia de dados sobre a higidez financeira da empresa, conforme fora apontado.
11/01/2011 O Conselho de Administrao da PETROBRAS autorizou a aquisio da
participao no bloco exploratrio no Benin e, caso exigido pela legislao local, a criao
de empresa nesse pas, com a participao integral da subsidiria da PETROBRAS a ser designada como signatria dos contratos (Ata CA 1.347, item 2) 46.
42
43
44
45
46

OUT37
OUT42
OUT36
OUT38
OUT38
- 25 -

18/02/2011 Foi celebrado o Farmout Agreement47 de aquisio de 50% dos direitos de

explorao sobre o Bloco 4, entre a PETROBRAS GAS & OIL BV (subsidiria integral da PETROBRAS) e a COMPAGNIE BNINOISE DES HYDROCARBURES SARL - CBH, subsidiria da LUSITNIA, nos termos da proposta de 26/11/2010 (DIP INTER-DN 231/2010).
03/05/2011 A ttulo de pagamento das parcelas do Farmout Agreement relativas ao reembolso dos custos passados (US$ 9,5 milhes) e ao bnus de assinatura (US$ 25 milhes), a
PETROBRAS GAS & OIL BV transferiu a quantia de US$ 34,5 milhes para a COMPAGNIE
BNINOISE DES HYDROCARBURES SARL CBH, o que se deu aps gestes para que o pagamento fosse feito rapidamente48. Ato contnuo, a empresa CBH transferiu US$ 31 milhes para a LUSITNIA PETROLEUM (BC) LTD49.
05/05/2011 A LUSITNIA PRETROLEUM (BC) LTD. transferiu US$ 10 milhes para a
conta Z203217, no Banco BSI, em Zurique/Sua, de titularidade da offshore ACONA INTERNATIONAL INVESTMENTS LTD., de responsabilidade de JOO AUGUSTO REZENDE
HENRIQUES, como pagamento do simulado Engagement Agreement (Contrato de Agenciamento)50. Como ser visto adiante com mincias, precisamente em maio e junho de
2011 que feito o depsito do total de CHF 1.311.700,00 (um milho, trezentos e onze
mil e setecentos francos suos correspondente a cerca de US$ 1,5 milho) em conta
mantida no Banco Julius Br (antigo Merrilll Lynch), em Genebra/Sua, de titularidade
do trust ORION SP, do qual o Deputado Federal EDUARDO CUNHA era o beneficirio
econmico efetivo. Posteriormente, em 11/04/2014, menos de um ms depois da deflagrao da Operao Lava Jato, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA promoveu duas
transferncias da conta do trust ORION SP para a conta 4548.6752, mantida no Banco
Julius Br (antigo Merrilll Lynch), em Genebra/Sua, de titularidade da offshore NETHERTON INVESTMENTS LTD., da qual o parlamentar tambm era o beneficirio econmico, nos valores de CHF 970.261,34 (novecentos e setenta mil e duzentos e sessenta e
um francos suos) e EUR 22.068,37 (vinte e dois mil e sessenta e oito euros). Mais adiante, em 04/08/2014, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA promoveu transferncia
de US$ 165.000,00 (cento e sessenta e cinco mil dlares americanos) da conta da
47 OUT39
48 OUT85
49 OUT51 a OUT53 (Relatrio SPEA 116/2015 e anexos) e documento contido no diretrio Contas
Sua\ACONA\Cadastro_Acona.pdf, p. 36, da mdia eletrnica juntada aos autos.
50 OUT27 (Engagement Agreement) e OUT51 a OUT53 (Relatrio SPEA 116/2015 e anexos)
- 26 -

offshore NETHERTON para a conta denominada KPEK, de titularidade de CLUDIA

CORDEIRO CRUZ, companheira do parlamentar, sendo que o montante foi utilizado
para custear despesas em carto de crdito do casal e sua filha no perodo de agosto de
2014 a fevereiro de 2015, valendo destacar que a referida conta era usualmente alimentada no apenas por recursos da conta NETHERTON, mas tambm da conta do trust
TRIUMPH SP, de que o parlamentar, mais uma vez, era beneficirio 51.
21/07/2011 Foi assinado em Benin o Joint Operating Agreement para explorao do
Bloco 4 entre PETROBRAS GAS & OIL BV e a COMPAGNIE BNINOISE DES HYDROCARBURES
SARL CBH.
25/04/2012 JORGE ZELADA submete sugesto de venda de 15% da participao no campo
de Benin para a SHELL (DIP INTER-DN 65/2012)52.
03/05/2012 A Diretoria Executiva aprovou a venda de 15% da participao da PETROBRAS
GAS & OIL BV no Bloco 4 SHELL (Ata. 4.935), sendo celebrado em 16/08/2012 o FOA (Farmout Agreement) relativo a esta venda. Nesta mesma data, a CBH vendeu 20% dos seus 50%
SHELL, restando a participao no consrcio da seguinte forma: 35% PETROBRAS, 35%
SHELL e 30% CBH53.
Setembro de 2013 Ocorre o incio da perfurao do primeiro poo (Houmelan 1), cujas
operaes foram concludas em 20/04/2014, com poo seco, a um custo total de US$
323.903.894,87, acima do valor aprovado at ento54.
09/06/2015 Diante do insucesso e com as informaes obtidas aps a perfurao do poo,
houve negociaes entre representantes da PETROBRAS, SHELL, CBH e do Governo do Benin,
sobrevindo na data referida a aprovao pela Diretoria Executiva da assinatura de acordos
para a sada da PETROBRAS do Bloco 4 e encerramento da Sucursal no Benin, assim como
se determinou Auditoria Interna que analisasse o processo que levou entrada da PETRO BRAS naquele pas (Ata DE 5.229, item 18 pauta n 608) 55.

51 Documentos das contas ACONA, ORION, NETHERTON, TRIUMPH e KPEK contidos na mdia
eletrnica juntada aos autos, OUT49 e OUT50 (Relatrio SPEA 113/2015) e OUT51 a OUT53 (Relatrio
SPEA 116/2015).
52 OUT40
53 OUT40
54 OUT40
55 OUT40
- 27 -

10/07/2015 firmado Joint Operating Agreement Termination56.

A operao da aquisio do bloco exploratrio do Benin foi objeto,

recentemente, de auditoria pela PETROBRAS, emitindo-se o Relatrio de Auditoria R05.E.003/201557, em 09/05/2016. Os auditores da PETROBRAS, ao analisarem o negcio, deixaram
patente que o contrato entabulado com a CBH no observou normas curiais de governana da
companhia e implicou dano para a estatal.
Efetivamente, registra o Relatrio de Auditoria que, ao firmar o FOA (Farmout
Agreement) com a CBH, a PETROBRAS associou-se a empresa com capacidade financeira
insatisfatria, fazendo-o, ademais, com base em projeto que apresentava inconsistncias em sua
anlise econmica, gerando dano para a companhia, j que o negcio, ao final, alm do grande
incremento do custo inicial, acumulou uma dvida de US$ 46.857.623,58.
Aponta o Relatrio de Auditoria que, antes da aquisio da participao no bloco
do Benin, o Gabinete da Presidncia da PETROBRAS (GAPRE) realizou um levantamento sobre a
CBH e verificou que era uma empresa com apenas 6 (seis) empregados, certo que a rea de
Inteligncia de Mercado da rea Internacional emitira relatrio (IM 2010) em que informava que a
empresa no possua dados financeiros divulgados e que, aps esgotar a busca nas ferramentas de
pesquisa disponveis, no era possvel afirmar que a CBH tivesse sade e capacidade financeira
satisfatria, alm de tratar-se de empresa no listada na bolsa e cujo portflio era formado apenas
pelo Bloco 4 do Benin. Ademais, e o que mais grave, enfatizou o Relatrio de Auditoria no haver
evidncias de que essas informaes sobre a ausncia de dados suficientes a respeito da higidez
da CBH tenham sido repassadas pela Diretoria Internacional Diretoria Executiva da PETROBRAS e
ao Conselho de Administrao, embora constassem de Relatrio da rea de Inteligncia da
Diretoria Internacional e estivessem, portanto, disponveis para a Diretor JORGE ZELADA, que
esteve presente na reunio da Diretoria Executiva que aprovou o malsinado negcio. Efetivamente,
consta do Relatrio de Auditoria:

Importa destacar que, a rea de Inteligncia de Mercado da rea Internacional

(INTER-DN/IM), emitiu relatrio (IM 2010) onde informava que a empresa no
possua dados financeiros divulgados e que, aps esgotar a busca nas ferramentas
56 OUT41
57 OUT42
- 28 -

de pesquisa disponveis, no era possvel afirmar que a CBH tinha sade e

capacidade financeira satisfatria. A Auditoria no obteve evidncias de que essa
informao foi repassada D.E. e ao C.A.

Efetivamente, JORGE ZELADA tinha conhecimento desses indicativos da

incapacidade financeira da CBH, pois a rea de Inteligncia da Diretoria que comandava emitira o
citado Relatrio (IM 2010) que fora elaborado justamente para subsidiar a deciso sobre o negcio,
como se viu da cronologia dos fatos acima. Nada obstante, manifestou sua concordncia com a
proposta de contratao e a submeteu Diretoria Executiva, sem, contudo, cientificar o colegiado a
propsito da total ausncia de informaes a respeito da higidez financeira da CBH, sendo certo
que essa omisso no foi inocente, mas objetivava garantir, de qualquer forma, que o acordo se
concretizasse para garantir, assim, o pagamento da propina j previamente combinada com os
participantes do esprio negcio.
Ainda, enfatizam os auditores da PETROBRAS que houve srias inconsistncias na
anlise econmica do projeto que gerou custos no previstos, onerando a estatal. Conforme
registram, de acordo com a anlise econmica da oportunidade demonstrada no DIP INTER-DN
231/2010, o custo do primeiro poo exploratrio estava estimado em US$ 54,37 milhes, mais do
que dobrando a estimativa de valor dois anos depois, alcanando US$ 120 milhes, certo que a
efetiva realizao dos custos de perfurao do primeiro poo (poo Houmelan-1, operado pela Shell)
montou a US$ 323.903.894,87 (...).
Ademais, alm de o negcio ter sido malsucedido, porquanto o poo deu seco,
dizer, no havia petrleo, a associao com uma empresa de capacidade financeira desconhecida,
como apontado no Relatrio de Auditoria, aumentava o risco de no pagamento por ela (default)
das obrigaes assumidas no consrcio que formou entre a CBH e a PETROBRAS e, depois,
tambm entre ambas e a SHELL, em relao aos custos envolvidos na operao exploratria. E,
como si acontecer, como registram os auditores da PETROBRS, a CBH deixou de honrar as suas
obrigaes no consrcio, gerando um dano para a estatal. Confira-se:

No caso especfico do Benin, a CBH no efetuou a totalidade dos pagamentos

referentes ao custo do poo perfurado pela Shell e acumulou uma dvida de US$
46.857.623,58 com o consrcio, a qual, aps diversas tentativas de cobrana,
poder ser assumida pela Petrobras (PO&G BV) e Shell.

- 29 -

E prosseguem os auditores da PETROBRAS:

Destaca-se, ainda, que o pargrafo 44 do DIP E&P-INTER 01/2015, submetido
DE em junho/2015 para encerramento da sucursal no Benin, descreve que 'tendo
em vista a existncia de dvida quanto a possibilidade de a CBH honrar seus
compromissos financeiros, a PO&G BV e a Shell contrataram a empresa FTI
Consulting para fazer uma investigao sobre os ativos pertencentes ao Lusitania
Group, empresa qual a CBH est ligada, e aos seus acionistas no Brasil, Portugal,
Repblica Democrtica do Congo e Benin. O relatrio desta investigao
aponta que eles no possuem ativos de valor nos pases investigados'.
Toda a cronologia dos atos praticados que culminaram com a aquisio pela
PETROBRAS da participao no bloco exploratrio do Benin bem demonstram, no contexto
delineado, a atuao indevida de JORGE ZELADA que, preordenado a garantir a percepo de
vantagem indevida por EDUARDO CUNHA, atendendo o PMDB que o mantinha no cargo,
empenhou-se em aprovar o negcio mesmo ciente de que a CBH era empresa sem capacidade
financeira e estrutura, cuja controladora era empresa sediada em paraso fiscal, causando
acentuado prejuzo PETROBRAS. Vejamos a forma como se deu a distribuio da propina pela via
do malsinado negcio.

III.3 OS DEPSITOS FEITOS NA CONTA ORION SP CONTROLADA PELO DEPUTADO FEDERAL

EDUARDO CUNHA E POSTERIORES REPASSES A CONTAS BANCRIAS CONTROLADAS PELO
MESMO PARLAMENTAR E SUA COMPANHEIRA CLUDIA CORDEIRO CRUZ.

Aps a celebrao do Farmout Agreement, a PETROBRAS GAS & PETROBRAS GAS

& OIL BV transferiu para a COMPAGNIE BNINOISE DES HYDROCARBURES SARL CBH, em
03/05/2011, o importe de US$ 34,5 milhes, dos quais US$ 31 milhes foram repassados para a
LUSITNIA PETROLEUM (BC) LTD., que, por sua vez, em 05/05/2010, efetuou a transferncia de
US$ 10 milhes para a conta Z203217, no Banco BSI, em Zurique/Sua, de titularidade da offshore
ACONA INTERNATIONAL INVESTMENTS LTD., de responsabilidade de JOO AUGUSTO REZENDE
HENRIQUES, como pagamento do simulado Engagement Agreement (Contrato de Agenciamento)58.
Como visto, o referido Contrato de Agenciamento foi simulado porque se
destinava, desde o princpio, a viabilizar que JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES distribusse as
vantagens ilcitas originadas da contratao feita pela estatal, notadamente para parlamentares do
58 OUT27 (Engagement Agreement) e OUT51 a OUT53 (Relatrio SPEA 116/2015 e anexos)
- 30 -

PMDB que davam sustentao poltica manuteno de JORGE ZELADA no cargo de Diretor
Internacional da PETROBRAS, entre os quais estava o Deputado Federal EDUARDO CUNHA.
Uma vez recebido o importe de US$ 10 milhes na conta da offshore ACONA,
JOO HENRIQUES (i) destinou US$ 7,8 milhes para empresas e offshores cujos titulares ainda so
desconhecidos e (ii) transferiu CHF 1.311.700,00 (equivalente a US$ 1,5 milho), mediante cinco
depsitos efetuados em 30/05/2011, 01/06/2011, 08/06/2011, 15/06/2011 e 23/06/2011, para
a conta 4548.1602, mantida no Banco Julius Br (antigo Merrilll Lynch), em Genebra/Sua, de
titularidade do trust ORION SP, da qual o Deputado Federal EDUARDO CUNHA era o beneficirio
econmico efetivo59.
Em 11/04/2014, menos de um ms depois da deflagrao da Operao Lava
Jato, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA promoveu duas transferncias da conta do trust
ORION SP para a conta 4548.6752, mantida no Banco Julius Br (antigo Merrilll Lynch), em
Genebra/Sua, de titularidade da offshore NETHERTON INVESTMENTS LTD., da qual o parlamentar
era o beneficirio econmico, nos valores de CHF 970.261,34 (novecentos e setenta mil e duzentos
e sessenta e um francos suos) e EUR 22.068,37 (vinte e dois mil e sessenta e oito euros) 60.
Finalmente, em 04/08/2014, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA promoveu
transferncia de US$ 165.000,00 (cento e sessenta e cinco mil dlares americanos) da conta da
offshore NETHERTON para a conta denominada KPEK, de titularidade de CLUDIA CORDEIRO
CRUZ, companheira do parlamentar, sendo que o montante foi utilizado para custear despesas em
carto de crdito do casal e sua filha no perodo de agosto de 2014 a fevereiro de 2015 61.
Vejamos as evidncias das transferncias realizadas e de que os ora demandados
eram os efetivos beneficirios econmicos dessas transaes.

III.3.1 AS TRANSFERNCIAS FEITAS PARA A CONTA ORION SP PELA OFFSHORE ACONA

INTERNATIONAL INVESTMENTS LTD.
59 Documentos das contas ACONA, ORION, NETHERTON, TRIUMPH e KPEK contidos na mdia
eletrnica juntada aos autos, OUT49 e OUT50 (Relatrio SPEA 113/2015) e OUT51 a OUT53 (Relatrio
SPEA 116/2015).
60 Documentos das contas ACONA, ORION, NETHERTON, TRIUMPH e KPEK contidos na mdia
eletrnica juntada aos autos, OUT49 e OUT50 (Relatrio SPEA 113/2015) e OUT51 a OUT53 (Relatrio
SPEA 116/2015).
61 Documentos das contas ACONA, ORION, NETHERTON, TRIUMPH e KPEK contidos na mdia
eletrnica juntada aos autos, OUT49 e OUT50 (Relatrio SPEA 113/2015) e OUT51 a OUT53 (Relatrio
SPEA 116/2015).
- 31 -

Dos US$ 10 milhes recebidos em 05/05/2010 na conta Z203217, no Banco BSI,

em Zurique/Sua, de titularidade da offshore ACONA INTERNATIONAL INVESTMENTS LTD., de
responsabilidade de JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES, como pagamento do simulado
Engagement Agreement (contrato de agenciamento), foram transferidos CHF 1.311.700,00
(equivalente a US$ 1,5 milho) para a conta 4548.1602, mantida no Banco Julius Br (antigo Merrilll
Lynch), em Genebra/Sua, de titularidade do trust ORION SP, da qual o Deputado Federal EDUARDO
CUNHA era o beneficirio econmico efetivo, mediante cinco depsitos nos seguintes valores e
datas: (i) CHF 250.000,00 em 30/05/2011, (ii) CHF 250.000,00 em 01/06/2011, (iii) CHF
250.000,00 em 08/06/2011, (iv) CHF 250.000,00 em 15/06/2011 e (v) CHF 311.700,00 em
23/06/2011. Confira-se o extrato da conta bancria:

- 32 -

A conta corporativa n. 44548.1602, aberta em 20/06/2008, mantida no Banco

Julius Br (antigo Merrill Lynch), em Genebra/Sua, de titularidade do trust ORION SP, constitudo
em Edimburgo/Esccia. O Deputado Federal EDUARDO CUNHA foi o responsvel pela constituio

- 33 -

do trust (settlor) e era o seu beneficirio econmico (beneficial owner), como se extrai do material
encaminhado pelas autoridades suas, destacando-se que, entre a documentao mantida junto
instituio financeira, encontram-se cpia do passaporte e do visto americano do parlamentar,
informaes pessoais e profissionais suas, tais como data de nascimento e endereo no Rio de
Janeiro62, formulrios com rubricas idnticas s do passaporte do parlamentar, entre outros.
Confira-se:

O documento seguinte, no qual indicado endereo eletrnico para recebimento

de correspondncia relativa conta do trust ORION SP (n. 44548.1602), foi firmado pelo prprio
Deputado Federal EDUARDO CUNHA, como se extrai da semelhana da rubrica:

62 EDUARDO CUNHA apresentou o mesmo endereo, qual seja, Avenida HEITOR DOYLE MAIA, n. 98, Barra
da Tijuca, Rio de Janeiro, CP 22793, em todas suas contas na Sua, quais sejam: TRIUMPH SP (conta n.
4546.6857), ORION SP (conta 4548.1602), NETHERTON INVESMENTS LDA (4548.6752) e na conta KOPEK
(n. 4547.8512). Referido endereo declarado por EDUARDO CUNHA e por seus familiares perante o
Ministrio da Fazenda e perante a Justia Eleitoral, conforme Informao n. 253/2015 -SPEA PGR
(OUT55).
- 34 -

No documento adiante reproduzido, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA

apontado como nico beneficial owner da conta em questo, isto , a pessoa que contribui para
ou exerce o controle sobre a conta, como esclarecido no prprio documento.

- 35 -

Em outro documento, questionado sobre o motivo pelo qual a conta no foi

aberta em nome do prprio parlamentar, consta que se trata de um trust, com o propsito de
63

planejamento de herana (for generational planning purpose) . Ademais, o Deputado Federal

EDUARDO CUNHA declarou que teria o interesse em trabalhar na Sua, motivo pelo qual abriu a
conta no pas.
No caso em questo, tratava-se de um trust revogvel, o que significa que o
Deputado Federal EDUARDO CUNHA poderia revog-lo, total ou parcialmente, a qualquer tempo,
demonstrando, sem nenhuma sobra de dvida, que o parlamentar era o efetivo proprietrio dos
valores depositados na conta.

No bastasse, h anlise do perfil do cliente datado de 25/07/2011, no qual a

instituio financeira registrou que o titular da conta ORION SP (n. 44548.1602) e tambm das
contas TRIUMPH, NETHERTON e KPEK, era o Deputado Federal EDUARDO CUNHA. Consta ainda
que o cliente era parlamentar no Brasil e que sua fortuna encontrava-se estimada em mais de US$
16 milhes poca, correspondente a pouco mais de R$ 24 milhes pelo cmbio de ento, muito
acima do patrimnio que vinha sendo declarado entre 2010 e 2014, conforme a seguir ser
minudenciado64. Confira-se o documento:

63 Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Cadastro_Orion p. 132.

64 Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Cadastro_Orion p. 82.
- 36 -

Era tamanha a inteno do Deputado Federal EDUARDO CUNHA em ocultar a

titularidade das contas mantidas na Sua que, em formulrio prprio, solicitou o encaminhamento
de correspondncia da instituio financeira para endereo nos Estados Unidos, sob a alegao de
que o servio postal em seu pas de origem no seria confivel65.
Por tudo o quanto exposto, indubitvel que o Deputado Federal EDUARDO
CUNHA era o proprietrio efetivo da conta n. 44548.1602, mantida no Banco Julius Br (antigo
Merrill Lynch), em Genebra/Sua, na qual JOO HENRIQUES depositou o equivalente a

CHF

1.311.700,00 entre maio e junho de 2011.

A respeito dos fatos em questo, ao ser ouvido pela Polcia Federal, JOO
AUGUSTO REZENDE HENRIQUES afirmou que efetuou os depsitos na conta do Deputado Federal
65 OUT56 (Relatrio de Anlise SPEA 255/2015, p. 14). O endereo apontado foi RSP Intl. Svcs # 410 -104,
954 3rd Ave. Suite 605, New York, NY 10022, USA. Apurou-se que referido endereo, em verdade
mesmo endereo apontado nas contas TRIUMPH SP e ORION SP trata-se de um servio de caixa postal
denominado, nos EUA, PO BOX (Post Office Box), contratado por EDUARDO CUNHA com o intuito de
garantir o anonimato no recebimento de correspondncias das instituies financeiras suas em que
possui contas bancrias.
- 37 -

EDUARDO CUNHA supostamente por indicao de Felipe Diniz, filho do falecido Deputado Federal
Fernando Diniz, embora alegue que desconhecia o real titular da conta 66.
Por seu turno, na inteno de apresentar defesa congruente de JOO
HENRIQUES, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA afirmou no reconhecer os depsitos feitos na
conta do trust ORION e suspeitar que se tratasse do pagamento de emprstimo feito ao falecido
Deputado Federal Fernando Diniz, em 2007, no importe de US$ 1,5 milho 67. A implausibilidade da
explicao evidente, por no ser crvel que JOO HENRIQUES aceitasse fazer a transferncia de
66 Veja o que declarou ao ser ouvido pela Polcia Federal: FERNANDO DINIZ tentou me colocar, eu era o
nome do PMDB. Mas o PT no aceitou, eu no tinha os valores que eles queriam. Eu fui efetivamente
convidado pelo FERNANDO DINIZ. Eles iam passar para a Casa Civil. Foi negado, dizendo que o conselho
no aceitava. A eles usaram o TCU como uma alegao para negar. O PT no queria () 'se algum me
ajudou eu paguei. Se algum me deu alguma informao, eu paguei () 'na minha cabea se eu tive
lucro com determinada informao, por mais simples que ela fosse, eu me sentia na obrigao...'(...) ' eu
fui apresentado a um empresrio estrangeiro, de nome IDALECIO DE OLIVEIRA, e ele tinha uma
rea na frica, em Benin, que ele tinha conseguido comprar. Ele achava que tinha um grande
potencial de explorao. Era perto da Nigria e a Nigria era a maior produtora de leo da costa
da frica. Eu peguei o contratei e o custo foi meu, gelogos que eu conhecia. Eles avaliaram e
falaram que a rea era tima. Combinei com IDALECIO que ganharia um sucess fee. Se a gente
conseguisse vender a gente dividiria os lucros. Vendemos esta rea para a PETROBRAS e a
PETROBRAS pagou pela rea em torno de 15 milhes de dlares. Ele ficou com 50%. A a SHELL
chegou e props a comprar a 40% do campo e pagou 140milhes de dlares. A eu troquei meu 5% por
mais um valor com ele e paguei as pessoas que, gelogos, todos os custos que eu tive e dei para uma
pessoa que tinha me dado a dica a participao. Ele me apresentou o cliente. E todos eles me deram
contas que eu transferi. Transferncia voc faz l e manda. Voc nem sabe pra quem est mandando. Mas
eu no tive ajuda da PETROBRAS para isso. Isso aprovado pelo Conselho de Administrao. O ESTRELA
at elogiou. A acabei tendo que abrir uma conta l pra receber esses valores e paguei contas que me
deram. E paguei tambm quem me deu a dica. Foi isto que aconteceu; QUE indagado sobre o que seria
a dica disse: a pessoa falou d uma olhada na costa da frica, v se no tinha nenhuma oportunidade.
Deu o nome de pessoas que eu podia buscar para obter alguma informao e ai eu cheguei no
IDALECIO. Ele deu uma dica de inteligncia de que poderia ter uma rea l para explorar; QUE prefere
no declinar o nome da pessoa que lhe deu a dica, at porque, segundo entende, essa pessoa no teve
interferncia para que o INTERROGANDO conseguisse possibilitar a negociao que utilizou para essa
negociao, disse que abriu a empresa ACONA, cujo conta est situada no banco BSI, da Sua; QUE esta
conta foi bloqueada na Sua aps as autoridades locais terem tomado cincia da reportagem da revista
poca de 2013; QUE, tambm no banco BSI, integrou um fundo de investimento atravs da conta STING
DALE; QUE este fundo tambm foi bloqueado; QUE nunca recebeu propina; QUE no integra a
organizao criminosa que assolou a PETROBRAS; () QUE, por fim, o INTERROGANDO gostaria de
adicionar que, em relao aquisio pela PETROBRAS do campo de explorao em Benin, a
pessoa que lhe indicou a conta para pagamento foi FELIPE DINIZ; QUE FELIPE DINIZ era filho de
FERNANDO DINIZ; QUE FELIPE enfrentava dificuldades econmicas; QUE a conta indicada para o
pagamento pertencia a EDUARDO CUNHA; QUE o INTERROGANDO s veio a saber disso na Sua, em
virtude do processo de bloqueio de contas que enfrentou; QUE refora que somente soube da
titularidade da conta h cerca de 2 meses; QUE nunca teve qualquer relao com EDUARDO CUNHA;
QUE no sabe o motivo pelo qual FELIPE DINIZ indicou a conta de EDUARDO CUNHA para o
recebimento de valores no exterior (...) (Processo 5046214-39.2015.4.04.7000/PR). Em juzo, JOO
AUGUSTO afirmou o seguinte sobre a participao de FERNANDO DINIZ no negcio de Benin:
Interrogado:- () E ele, o Fernando Diniz, ainda durante um tempo, me ligava pra saber o que era a rea
internacional, Ser que eu tenho um cada que quer trazer leo da China?, eu falei Isso a no rea
- 38 -

desse significativo montante para conta de um trust mantida no exterior, sem efetivamente
conhecer o titular da conta bancria. Alm disso, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA no
apresentou nenhum elemento comprobatrio do alegado emprstimo 68, que sintomaticamente
teria sido feito a parlamentar falecido em 2009.
A tabela a seguir ilustra a movimentao financeira na conta ORION, conforme
Relatrio de Anlise n. 012/2016 ASSPA/PRPR:69

internacional, isso a rea de abastecimento, ento ele ficou tentando trazer alguma coisa que
justificasse, que eu pudesse at levar o Zelada de uma maneira lcita porque no faria nada ilcito. E
teve at um caso que no faz parte desse processo, mas que tambm falado, do caso de Benin, se
puder falar eu posso falar tambm, no tem nenhum problema. Juiz Federal:- Pode. Interrogado:- Que
ele me falou assim E se for uma rea de reserva na frica?, eu falei No, isso a faz sentido,
da ele me indicou que existia uma rea em Benin e que se fosse interessante, se eu pudesse
vender isso para a Petrobras, eu disse T bom, se eu vender eu falo contigo. Conheci o
Idalcio de Oliveira, que era a pessoa que tinha essa rea de Benin, ele me apresentou, falou
que a rea era tima, mas eu no acreditei muito ele dizer que a rea era tima e no teria
coragem de oferecer uma rea que no tivesse certeza, ento contratei alguns gelogos, fizemos
alguma parte porque a rea era 750 quilmetros quadrados, fizemos uma ssmica 2D pra ver se
a avaliao dele era mais ou menos prxima do que a gente achava que deveria ser, e ele
apresentou Petrobras, ele foi l, apresentou, eu falei Olha, leva direto no presidente da empresa, vai
ser avaliado por vrios gelogos, inclusive o diretor Estrela vai querer dar palpite nisso, se a rea
for boa, ela vai ser comprada, e no adianta botar um preo caro porque o valor de uma
reserva mais ou menos 1 por cento do que voc consegue recuperar daquela rea, ento
seria o valor dela dentro da expectativa, 300 milhes, eu falei No adianta porque o pessoal
hoje est envolvido em pr-sal, ningum vai pagar 300 milhes, o que importa pra voc ser
vendido, ento voc vende por um preo bem baratinho..., que dentro do contexto 31 milhes
era barato, Eu quero participar disso contigo, eu vou ajudar voc a vender, fizemos contrato,
eu e ele, um contrato bem grosso, o prprio banco assinou junto comigo esse contrato, no foi
um contrato feito sem o banco saber, e os gelogos da empresa que eu contratei pra analisar
isso foi um sucesso tambm, eu falei Se ganhar, vamos ganhar todo mundo junto. Tanto foi
boa a rea que ela foi vendida por 30 milhes, 50 por cento para a Petrobras, a Petrobras
vendeu pra Shell por 220, ento, quer dizer, a Petrobras comprou por 30 e vendeu 40 por
cento, 220, ainda ficou com 15 e vendeu parte desse 15, que ela dividiu por 2, para o BTG, que foi
avaliado tambm eu no sei o valor do preo () Juiz Federal:- E o que essa histria dessa transferncia
para o senhor Eduardo Cunha? Interrogado: - Isso a foi o que eu te falei, eu queria pagar ao filho
do Fernando Diniz porque ele j tinha morrido e a conta que ele tinha me dado eu soube,
depois, que era do Eduardo Cunha. Porm, no mesmo interrogatrio, afirmou que nunca havia feito
pagamentos para FERNANDO DINIZ antes (Processo 5039475-50.2015.4.04.7000/PR, Evento 285,
TERMOTRANSCDEP1 cpia integral consta na mdia eletrnica juntada aos autos).
67 http://politica.estadao.com.br/noticias/geral,dinheiro-no-exterior-e-fruto-de-venda-de-carne-moida
diz-cunha,10000001262. Em entrevista ao Jornal Folha de S. Paulo, afirmou que supunha que o valor era
referente
ao
pagamento
da
dvida
de
FERNANDO
DINIZ
por
seu
filho.
http://www1.folha.uol.com.br/poder/2015/11/1703349-dinheiro-depositado-em-contas-na-suica-nao-enada-de-mais-diz-cunha.shtml
68 EDUARDO CUNHA afirmou que no tem comprovao de tal emprstimo, conforme entrevista ao Jornal
da Globo: https://www.youtube.com/watch?v=CjLB36WgJZA
69 OUT57
- 39 -

N Conta
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602
481602

Nome da
Conta / Titular
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP
ORION SP

Lanamento
Emprstimo
Emprstimo
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia
Transferncia

Data 'value'
12/03/08
04/03/08
03/07/08
03/07/08
04/08/08
04/08/08
24/03/09
09/04/09
08/06/10
08/06/10
09/06/10
30/05/11
03/06/11
08/06/11
16/06/11
23/06/11
09/01/14
24/03/14
11/04/14
11/04/14
11/04/14

Dbito

Crdito

Moeda

150.000,00
250.000,00
400.000,00
290.445,84
264.000,00
31.500,00
60.000,00
10.000,00
250.000,00
250.000,00
250.000,00
250.000,00
250.000,00
250.000,00
250.000,00
311.700,00
1.490,00
11.397,00
274,34
22.608,37
970.261,63

USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
USD
USD
USD
EUR
CHF

Origem / Destino

POSADA Y VECINO CONSULTORES

TRIUMPH SP
KOPEC
TRIUMPH SP
POSADA Y VECINO CONSULTORES
NORTHERN TRUST INTL
POSADA Y VECINO CONSULTORES
ACONA
ACONA
ACONA
ACONA
ACONA

NETHERTON INVESTMENTS
NETHERTON INVESTMENTS
NETHERTON INVESTMENTS

A conta ORION SP foi encerrada em 23/04/2014, tendo sido os seus recursos

transferidos para conta da offshore NETHERTON, da qual o Deputado Federal EDUARDO CUNHA
igualmente era o beneficirio econmico.

III.3.2 A TRANSFERNCIA FEITA PARA A CONTA DA OFFSHORE NETHERTON A PARTIR DA

CONTA ORION SP.

Em 11/04/2014, menos de um ms depois da deflagrao da Operao Lava

Jato, com vistas a manter a dissimulao da origem ilcita dos valores, o Deputado Federal
EDUARDO CUNHA promoveu duas transferncias da conta do trust ORION SP para a conta
4548.6752, mantida no Banco Julius Br (antigo Merrill Lynch), em Genebra/Sua, de titularidade
da offshore NETHERTON INVESTMENTS LTD., da qual o parlamentar era o beneficirio econmico,
nos valores de CHF 970.261,34 (novecentos e setenta mil e duzentos e sessenta e um francos
suos) e EUR 22.068,37 (vinte e dois mil e sessenta e oito euros).
A conta corporativa n. 4548.6752, aberta em 29/09/2008, mantida no Banco
Julius Br (antigo Merrill Lynch), em Genebra/Sua, de titularidade do offshore NETHERTON
- 40 -

INVESTMENTS LTD., constituda em Singapura. Embora a offshore tenha sido aberta em nome de
estrangeiros70, no h dvida de que o Deputado Federal EDUARDO CUNHA era o beneficirio
econmico da conta (beneficial owner), como se extrai do material encaminhado pelas autoridades
suas, destacando-se que, entre a documentao mantida junto instituio financeira,
encontram-se cpia do passaporte do parlamentar, informaes pessoais e profissionais suas,
tal como o endereo no Rio de Janeiro, entre outros. Confira-se:

Como antes j referido, h anlise do perfil do cliente datado de 25/07/2011, no

qual a instituio financeira registrou que o beneficirio dos ativos da conta NETHERTON (n.
4548.6752) e tambm das contas TRIUMPH, ORION e KPEK era o Deputado Federal EDUARDO
CUNHA.
A conta NETHERTON encontra-se aberta e teve o seu saldo de CHF 2.348.000,00
(dois milhes, trezentos e quarenta e oito mil francos suos) bloqueado em 17/04/2015 pelas

70 Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Cadastro_Netherton p. 75. A diretora
ANGELA NICOLSON e CHIAM SHU XIN CINDY a secretria e deram poderes para abrir a conta e assinar
pela empresa para JORGE HAIEK REGGIARDO, argentino, nascido em 02.09.1932, e LUIS MARIA
PINEYRUA PITTALUGA, uruguaio, nascido em 26.08.1954. Esses ltimos atuam como operadores
financeiros contratados para realizar a intermediao junto ao banco suo e, portanto, realizar
transaes em nome da offshore NETHERTON INVESTIMENTS. A empresa foi aberta pelo escritrio
uruguaio POSADAS Y VECINO CONSULTORES INTERNACIONALES (PVCI). No caso, a empresa responsvel
pela constituio da offshore em Cingapura foi a PVCI NEW ZEALAND TRUST LIMITED. De observar que
LUIS MARIA PINEYRUA PITTALUGA tambm atuou para NESTOR CERVER, que foi o controlador da
offshore FORBAL INVESTMENTS INC, aberta no Banco Heritage, sediado em Zurique, Sua, dois meses
antes da abertura da conta NETHERTON. cf. no OUT7 a sentena prolatada nos autos 508383859.2014.4.04.7000 e no OUT54 informao n 252/2015 SPEA PGR.
- 41 -

autoridades suas.

III.3.3 A TRANSFERNCIA FEITA PARA A CONTA KPEK A PARTIR DA CONTA NETHERTON.

Em 04/08/2014, persistindo na dissimulao da origem ilcita dos valores, o

Deputado Federal EDUARDO CUNHA promoveu transferncia de US$ 165.000,00 (cento e
sessenta e cinco mil dlares americanos) da conta da offshore NETHERTON para a conta
denominada KPEK, de titularidade de CLUDIA CORDEIRO CRUZ, companheira do parlamentar,
sendo que o montante foi utilizado para custear despesas em carto de crdito do casal e sua filha
no perodo de agosto de 2014 a fevereiro de 2015.
A conta KPEK consiste em conta que foi inicialmente aberta com recursos do
prprio Deputado Federal EDUARDO CUNHA71 para o pagamento de despesas de carto de
crdito suas e de seus familiares. CLUDIA CRUZ constava como titular da conta, que tinha como
beneficiria tambm Danielle Dytz da Cunha, filha do primeiro casamento do parlamentar. Confirase:

71 Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Cadastro_Kopek p. 110. This is an account opened with the wealth of Mr Eduardo Cunha.
- 42 -

Alm de cpia do passaporte de CLUDIA CRUZ, h indicao de seu endereo

residencial, telefone e outros dados pessoais 72. A conta expressamente relacionada conta
TRIUMPH SP (n. 466.857), consoante o seguinte documento:

A conta KPEK era alimentada por transferncias feitas a partir das contas do
trust TRIUMPH SP, do trust ORION SP e da offshore NETHERTON INVESTMENTS LTD., todas
controladas efetivamente pelo parlamentar. Alm do importe de US$ 165 mil recebido da conta
NETHERTON, certo que a conta KPEK, no perodo de 25/03/2008 a 16/01/2014, recebeu mais
US$ 1.110.000,00 provenientes das contas TRIUMPH e ORION SP, ambas utilizadas para
recebimentos ilcitos de EDUARDO CUNHA.
A respeito da conta TRIUMPH, cabe esclarecer que se trata da conta corporativa
n. 4546.6857, aberta em 03/05/2007, mantida no Banco Julius Br (antigo Merrill Lynch), em
Genebra/Sua, de titularidade do trust TRIUMPH SP, constitudo em Edimburgo/Esccia. Tambm
quanto a este trust, restou evidenciado que o Deputado Federal EDUARDO CUNHA foi o
responsvel pela sua constituio (settlor) e era o seu beneficirio econmico (beneficial owner),
como se extrai do material encaminhado pelas autoridades suas, destacando-se que, entre a
72 Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Cadastro_Triumph, Cadastro_Orion,
Cadastro_Netherton e Cadastro_Kopek - apontado por EDUARDO CUNHA o mesmo telefone e
endereo, qual seja, Avenida HEITOR DOYLE MAIA, n. 98, Barra da Tijuca, Rio de Janeiro, CP 22793, em
todas as contas por ele controladas: TRIUMPH SP (conta n. 4546.6857), ORION SP (conta 4548.1602),
NETHERTON INVESMENTS LDA (4548.6752) e tambm na conta KOPEK (n. 4547.8512).
- 43 -

documentao mantida junto instituio financeira, encontram-se cpia do passaporte e do

visto americano do parlamentar, informaes pessoais e profissionais suas, tais como data de
nascimento e endereo no Rio de Janeiro, formulrios com rubricas idnticas s do
passaporte do parlamentar, entre outros. Da mesma maneira que se deu em relao s demais
contas, confira-se os documentos:

- 44 -

- 45 -

Nesse contexto que foi apurada a movimentao realizada na conta KPEK

por meio do Relatrio de Anlise n. 012/2016 ASSPA/PRPR 73, que registra os seguintes

73 OUT57
- 46 -

ingressos no perodo compreendido entre maro de 2008 e agosto de 2014:

N Conta
478512
478512
478512
478512
478512
478512
478512
478512
478512
478512
478512
478512
478512
478512
478512
478512

Nome da Conta /
Titular
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC
KOPEC

Beneficirio /
Procurador
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz
Cl udi a Cruz

Lanamento

Data 'value'

Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a
Tra nsfernci a

25/03/08
28/05/08
24/03/09
07/07/09
07/09/09
06/05/10
12/04/11
09/05/11
07/06/11
29/07/11
15/03/12
06/11/12
19/03/13
26/04/13
16/01/14
04/08/14

Crdito
195.000,00
50.000,00
60.000,00
35.000,00
3.494,83
10.000,00
50.000,00
40.000,00
20.000,00
100.000,00
100.000,00
200.000,00
229,16
100.000,00
150.000,00
165.000,00
1.275.229,16
3.494,83

Moeda

Origem / Destino

USD
USD
USD
USD
GBP
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
GBP

TRIUMPH SP
TRIUMPH SP
ORION SP
TRIUMPH SP
MALVERN COLLEGE
TRIUMPH SP
TRIUMPH SP
TRIUMPH SP
TRIUMPH SP
TRIUMPH SP
TRIUMPH SP
TRIUMPH SP
NORTHERN TRUST INTL
TRIUMPH SP
TRIUMPH SP
NETHERTON

Como se v, entre maro de 2008 e agosto de 2014, apenas a conta KPEK

movimentou o estrondoso montante de US$ 1.275.229,16, do qual quase a totalidade (99,7%) teve
origem nas contas TRIUMPH (US$ 1.050.000,00), NETHERTON (US$ 165.000,00) e ORION (US$
60.000,00), todas controladas pelo Deputado Federal EDUARDO CUNHA 74.
Ainda consoante registrado no Relatrio de Anlise n. 012/2016 ASSPA/PRPR,
as vantagens ilcitas transferidas para a conta KPEK foram utilizadas para o pagamento de
significativas despesas de carto de crdito do prprio Deputado Federal EDUARDO CUNHA, sua
companheira CLUDIA CRUZ e sua filha Danielle Dytz da Cunha Doctorovich em hotis de luxo,
restaurantes renomados e lojas de grife, alm de se terem destinado ao pagamento de outras
variadas despesas, como se v no quadro seguinte:

74 OUT57
- 47 -

Origem / Destino
CORNER BANCA SA
AE SERVICES EUROPE
AMERICAN EXPRESS
FUNDACION ESADE
IMG ACADEMIES LLP
GHABRIELA AMORIM
MALVERN COLLEGE
SECUR ARCHIV SA
Total Resultado

Moeda
USD
USD
USD
USD
USD
GBP
USD
USD
USD
GBP
USD

Dbitos
526.760,93
215.331,56
112.294,82
119.795,95
59.700,00
8.903,00
29.211,45
8.405,55
7.718,05
8.903,00
1.079.218,31

Entre 2008 e 2012, por intermdio da KPEK foram pagas faturas do carto de
crdito AMERICAN EXPRESS no valor total de US$ 326.573,65.
Considerado o subsequente perodo de 30/11/2012 e 02/04/2015, a conta KPEK
realizou os pagamentos das faturas de carto de crdito da CORNER CARD no total de US$
526.760,93. Deste importe, foi possvel identificar que US$ 81.172,83 foram gastos por CLAUDIA
CORDEIRO CRUZ, US$ 269.327,72 foram gastos por Danielle Dytz da Cunha Doctorovich e US$
170.796,74 foram gastos por EDUARDO CUNHA.
Dentro deste segundo perodo acima referido, destaca-se que, entre 05/08/2014
e 02/02/2015 (aps a transferncia de recursos de NETHERTON para a KPEK), foram realizados
gastos no total de US$ 156.275,49 (cento e cinquenta e seis mil, duzentos e setenta e cinco reais e
quarenta e nove centavos), por meio do pagamento de faturas de carto de crdito da CORNER
CARD.
H, assim, indicativos veementes de que os valores mantidos nas contas
ORION, TRIUMPH, NETHERTON e KPEK jamais foram declarados s autoridades
competentes brasileiras e, em todos esses perodos, os referidos gastos revelaram-se
absolutamente incompatveis com os rendimentos lcitos declarados pelo parlamentar e seus
familiares, como se passa a expor.

Confira-se, antes, no grfico abaixo, o caminho percorrido pelo dinheiro:

- 48 -

IV OS INDCIOS VEEMENTES DE AUSNCIA DE DECLARAO DOS VALORES MANTIDOS

NAS CONTAS ORION, TRIUMPH, NETHERTON E KPEK E DE DESCOMPASSO ENTRE O
PATRIMNIO EFETIVAMENTE AMEALHADO E A RENDA LICITAMENTE AUFERIDA. O
ENRIQUECIMENTO ILCITO OBTIDO PELO DEPUTADO FEDERAL EDUARDO CUNHA.

Em meio apurao dos atos ilcitos perpetrados na aquisio feita pela subsidiria
PETROBRAS GAS & OIL BV de 50% dos direitos de explorao petrolfera sobre o Bloco 4 do Benin,
vieram a lume indicativos veementes de enriquecimento ilcito do Deputado Federal EDUARDO
CUNHA no apenas decorrente do recebimento de propina oriunda do malsinado negcio, mas
tambm locupletamento indevido que se pressupe em detrimento da Administrao Pblica
evidenciado pela manuteno, no exterior, de valores expressivos nas contas ORION SP, TRIUMPH SP
e NETHERTON, em que figura como controlador, alm de ter-se beneficiado dos valores mantidos na
conta KPEK, de titularidade de sua companheira CLUDIA CRUZ e que era alimentada por aquelas
primeiras contas.

- 49 -

De ver que EDUARDO CUNHA, em um primeiro momento, negou a existncia

desses ativos em diversos pronunciamentos que prestou, no mbito do Congresso Nacional e
perante a imprensa.
Com efeito, ouvido na 4 Reunio da CPI da PETROBRAS 75, na Cmara dos
Deputados, em audincia pblica realizada em 12/03/2015, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA
negou expressamente que tivesse contas no exterior no declaradas ou que tivesse recebido
vantagens ilcitas originadas de irregularidades praticadas na PETROBRAS. Confira-se o teor de sua
declarao76:

Delegado Waldir, estou dizendo para V.Exa., clara e textualmente, as coisas bem concretas: o
Sr. Fernando Soares no representa o PMDB e no me representa; no tenho qualquer tipo
de conta em qualquer lugar que no seja a conta que est declarada no meu Imposto de
Renda; e no recebi qualquer vantagem ilcita ou qualquer vantagem com relao a
qualquer natureza vinda desse processo.

Posteriormente, passou a admitir a existncia desses ativos mantidos no

exterior, mas veio sustentar, sem qualquer amparo no ordenamento jurdico brasileiro, que
no estaria obrigado a declar-los s autoridades competentes (notadamente Banco Central,
Receita Federal e Justia Eleitoral)77.
Em virtude dessas declaraes a respeito das contas TRIUMPH, ORION,
NETHERTON e KPEK mantidas no exterior, entre outras irregularidades, o Deputado Federal
EDUARDO CUNHA figura atualmente em procedimento instaurado perante o Conselho de
tica da Cmara dos Deputados para apurar a quebra de decoro parlamentar.

75 A Comisso Parlamentar de Inqurito da PETROBRAS foi instalada na Cmara dos Deputados em

26/02/2015, destinando-se a investigar a prtica de atos ilcitos e irregulares no mbito da empresa
Petrleo Brasileiro S/A PETROBRAS entre os anos de 2005 e 2015, relacionados a superfaturamento e
gesto temerria na construo de refinarias no Brasil; constituio de empresas subsidirias e sociedades
de propsito especfico pela PETROBRAS com o fim de praticar atos ilcitos; ao superfaturamento e gesto
temerria na construo e afretamento de navios de transporte, navios-plataforma e navios-sonda; a
irregularidades na operao da companhia Sete Brasil e na venda de ativos da PETROBRAS na frica.
76 OUT44 - Notas Taquigrficas da 4 Reunio da CPI da PETROBRAS, realizada em 12/03/2015 p. 86 do
arquivo pdf.
77 Cf. a entrevista prestada pelo Deputado Federal EDUARDO CUNHA ao Globo, veiculada em 07/11/2015 e
atualizada em 09/11/2015. http://oglobo.globo.com/brasil/ativos-de-cunha-fora-do-pais-nunca-foramdeclarados-17989321 acesso em 13/06/2016.
- 50 -

Examinadas suas declaraes Justia Eleitoral, com facilidade v-se que h

ponderveis elementos indicativos da incompatibilidade da evoluo de sua renda declarada com a
expressiva movimentao financeira verificada nas aludidas contas de que era o efetivo beneficirio
no exterior, patenteando-se, ademais, que referido patrimnio foi ilicitamente omitido.
Por primeiro, aponte-se que, em 2002, o patrimnio de EDUARDO CUNHA
declarado Justia Eleitoral era de R$ 525.768,0078, contendo apenas dois bens:

BENS 2002
Tipo

Descrio

Valor

Imvel

Imvel na Rua Jos Henrique Quiroz,

n. 135

R$ 476.500,00

Veculo automotor
terrestre: caminho, Hilux adquirido por financiamento do
R$ 49.268,00
automvel, moto,
Banco Finasa
etc.
Valor total dos bens:

R$ 525.768,00

Em 2006, EDUARDO CUNHA possua bens declarados em total de R$ 989.000,00,

sendo R$ 551.500,00 apenas referentes pessoa jurdica C3 PRODUES:

BENS 2006
Tipo

Descrio

Quotas ou quinhes C3 PRODUES ARTISTICAS E

de capital
JORNALISTICAS LTDA
Sala ou conjunto

SALA 3201, 3203 E 3212 AV NILO

PESSANHA 50

Valor
R$ 551.500,00
R$ 335.000,00

Quotas ou quinhes EMPRESA JORNALISTICA FOLHA

de capital
CRISTA CNPJ 32.271.553/0001-75

R$ 1.000,00

Veculo automotor
terrestre: caminho,
AUTO MITSUBICHI PLACA LPP 1530
automvel, moto,
etc.

R$ 101.500,00

Valor total dos bens:

R$ 989.000,00

78 http://download.uol.com.br/fernandorodrigues/politicosdobrasil/2002/2006-02.pdf
- 51 -

Em 2010, quando as contas no exterior j estavam sendo movimentadas, os

bens declarados somavam R$ 1.476.112,00, sendo que, deste valor, R$ 551.500,00 so referentes
s cotas da pessoa jurdica C3 PRODUES e, ainda, R$ 140.536,02 seriam referentes a suposto
adiantamento para aumento de capital da pessoa jurdica C3 PRODUES. Portanto, R$692.036,02
do patrimnio total de EDUARDO CUNHA dizia respeito apenas com a pessoa jurdica C3
PRODUES:

BENS 2010
Tipo

Descrio

Valor

Sala ou conjunto

SALA 3201 E 3212 AV NILO

PESSANHA 50

R$ 335.000,00

Veculo automotor
terrestre: caminho,
COROLLA 2007 PLACA LCQ 1530
automvel, moto,
etc.

R$ 60,000.00

Veculo automotor
terrestre: caminho,
automvel, moto,
etc.

R$ 101.500,00

MITSUBICHI PLACA LPP 1530

Veculo automotor
terrestre: caminho,
SANTANA PLACA LON 4310 2
automvel, moto,
etc.

R$ 25.000,00

Veculo automotor
terrestre: caminho,
PASCAR ACOES PLAS 33
automvel, moto,
etc.

R$ 262.500,00

Quotas ou quinhes C3 PRODUES ARTISTICAS E

de capital
JORNALISTICAS LTDA

R$ 551.500,00

Quotas ou quinhes ADIANTAMENTO PARA AUMENTO DE

R$140.536.02
de capital
CAPITAL C3 PRODUES ARTISTICAS
Depsito bancrio
em conta corrente
no Pas

ITAU PERSONNALITE

R$ 75,98

Valor total dos bens:

R$ 1.476.112,00

- 52 -

Por fim, EDUARDO CUNHA apresentou a declarao de bens no valor de R$

1.649.226,10 no ano de 2014, sendo que, deste total, R$ 840.000,00 so referentes a quotas ou
quinhes da pessoa jurdica C3 PRODUES:

BENS 2014
Tipo

Descrio

Valor

Quotas ou quinhes C3 PARTICIPAES ARTISTICAS E

de capital
JORNALISTICAS LTDA

R$840.000,00

Sala ou conjunto

SALA 3201, 3203 E 3212 AV NILO

PESSANHA 50

R$335.000,00

Apartamento

1/2 DO APARTAMENTO 108 DO

EDIFICIO A RUA SENADOR MUNIZ
FREIRE, 50, DISTRITO DO ANDARAI
HAVIDO POR HERANA

R$175.000,00

Depsito bancrio
em conta corrente
no Pas

ADIANTAMENTO PARA AUMENTO DE

R$ 96.000,00
CAPITAL C3 PRODUES ARTISTICAS

Depsito bancrio
em conta corrente
no Pas

SOBREPARTILHA

R$70.385,71

Veculo automotor
terrestre: caminho,
COROLLA 2007
automvel, moto,
etc.

R$60.000,00

COTAS DA JESUS.COM SERVIOS DE

Quotas ou quinhes
PROMOES, PROPAGANDA E
de capital
ATIVIDADES DE RADIO LTDA

R$47.500,00

Depsito bancrio
em conta corrente
no Pas

R$ 21.652,39

BANCO ITAU

Outras aplicaes e
BRADESCO VIDA E PREVIDENCIA
Investimentos

R$1.960,00

Aes (inclusive as
provenientes de
linha telefnica)

OGX

R$1.728,00

Valor total dos bens:

R$ 1.649.226,10

A seu turno, na conta ORION SP, foram mantidos valores entre 2008 e 2013 no
declarados s autoridades brasileiras competentes. Ao final de cada ano, os valores mantidos eram
- 53 -

os seguintes:

Data

Valor

31/12/08

US$ 1.146.792,0079

31/12/09

US$ 2.402.913,0080

31/12/10

US$ 1.661.123,0081

31/12/11

US$ 2.522.520,0082

31/12/12

US$ 2.445.835,0083

31/12/13

US$ 2.226.181,0084

J na conta NETHERTON, foram mantidos valores no ano de 2014, no declarados

s autoridades brasileiras competentes. Ao final daquele ano, o valor mantido era US$
2.393.709,0085. Observe-se: o patrimnio declarado por EDUARDO CUNHA Justia Eleitoral em
2014 foi de R$ 1,649,226.10 e somente os omitidos ativos da conta NETHERTON em 2014
chegaram a um saldo no final do exerccio de US$ 2.393.709,00, correspondente a R$ 6.223.643,40,
pelo cmbio da poca.

Ademais, na conta TRIUMPH SP, foram mantidos valores entre 2007 e 2013, no
declarados s autoridades brasileiras competentes. Ao final de cada ano, os valores mantidos eram
os seguintes:

DATA

VALOR

31.12.2007

US$ 4.216.599,0086

79
80
81
82
83
84

Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Orion 4_4548.1602_02.01, p. 44.
Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Orion 4_4548.1602_02.01, p. 123.
Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Orion 4_4548.1602_02.01, p. 196.
Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Orion 4_4548.1602_02.01, p. 284.
Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Orion 4_4548.1602_02.01, p. 358.
Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Orion 4_4548.1602_02.01, p. 430.
85 Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Netherton - USD 1.203.612 em
espcie e investimentos de curto prazo (Cash&Short-Term Investments) e R$ 1.190.097,00 em aes e
participaes societrias (Equities&similar positions).
86 Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Triumph 4_4546.6857_02.01, p.
46. - valores em dinheiro (cash) - a quantia de USD 321.578,00, em investimentos de curto prazo (short
term investments) - a quantia de USD 301.473,00, em aes (equities) - a quantia de USD 373.204,00,
fundos de investimentos conjuntos (pooled investment vehicles) - a quantia de USD 3.122.984,00 e
- 54 -

31.12.2008

US$ 1.438.104,0087

31.12.2009

US$ 1.900.783,0088

31.12.2010

US$ 2.182.988,0089

31.12.2011

US$ 1.688.159,0090

31.12.2012

US$ 1.098.776,0091

31.12.2013

US$ 892.546,0092

As patenteadas movimentaes financeiras de que no h evidncias tenham

sido declaradas s autoridades competentes configuram manifesta aquisio de bens, no
exerccio do mandato parlamentar, desproporcional renda do Deputado Federal EDUARDO
CUNHA como agente pblico.
Do exame de toda a documentao relativa s contas controladas por EDUARDO
CUNHA, extrai-se que, alm do depsito de CHF 1.311.700,00 efetuado na conta ORION, essa
conta, bem assim as contas TRIUMPH e NETHERTON, no perodo em que movimentadas,
receberam ainda depsitos no montante total de US$ 5.762.679,66 (cinco milhes, setecentos e
sessenta e dois mil, seiscentos e setenta e nove dlares americanos), que representam igualmente
efetivo enriquecimento de EDUARDO CUNHA sem demonstrada origem lcita.
87

88

89

90

91

92

outros a quantia de USD 97.360,00

Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Triumph 4_4546.6857_02.01 aes (equities) - a quantia de USD 117.292,00, e fundos de investimentos conjuntos (pooled
investment vehicles) - a quantia de USD 1.322.374,00.
Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Triumph 4_4546.6857_02.01, p.
207 - valores em dinheiro (cash) - a quantia de USD 1.249.396,00, em aes (equities) - a quantia de
USD 611.630,00, e fundos de investimentos conjuntos (pooled investment vehicles) - a quantia de USD
43.117,00.
Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Triumph 4_4546.6857_02.01, p.
287 - valores em dinheiro (cash) - a quantia de USD 1.164.256,00, em aes (equities) - a quantia de
USD 1.003.197, e fundos de investimentos conjuntos (pooled investment vehicles) - a quantia de USD
15.535,00.
Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Triumph 4_4546.6857_02.01, p.
358 - valores em dinheiro (cash) - a quantia de USD 937.691,00, em aes (equities) - a quantia de
USD 723.312,00, e fundos de investimentos conjuntos (pooled investment vehicles) - a quantia de USD
7.156,00.
Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Triumph 4_4546.6857_02.01, p.
430 - valores em dinheiro (cash) - a quantia de USD 417.693,00, em aes (equities) - a quantia de
USD 672.283,00, e fundos de investimentos conjuntos (pooled investment vehicles) - a quantia de USD
8.800,00.
Documento contido na mdia eletrnica juntada aos autos Conta Triumph 4_4546.6857_02.01, p.
514 - valores em dinheiro (cash) - a quantia de USD 257.852,00, em aes (equities) - a quantia de
USD 459.568,00, e fundos de investimentos conjuntos (pooled investment vehicles) - a quantia de USD
12.723,00.
- 55 -

Desde logo se aponta, assim, que, no mnimo, certo o locupletamento ilcito

do parlamentar no importe de CHF 1.311.700,00 (um milho, trezentos e onze mil e setecentos
francos suos), valor recebido como propina na participao da PETROBRAS no campo do Benin,
mais a movimentao de entrada de valores nas referidas contas no importe de, ao menos,
US$ 5.762.679,66 (cinco milhes, setecentos e sessenta e dois mil, seiscentos e setenta e nove
dlares americanos), devendo ser delimitado em definitivo o valor total do acrscimo patrimonial a
descoberto do parlamentar no curso da instruo probatria.
Ademais, como tambm j foi acima detidamente exposto, alm do importe de
US$ 165.000,00 originados da vantagem ilcita obtida na transao do Benin, a conta KPEK, de
titularidade de CLUDIA CRUZ, tambm foi o destino final de outros US$ 1.110.000,00 originados das
contas ORION SP e TRIUMPH SP, controladas por EDUARDO CUNHA.
Em depoimento prestado ao MINISTRIO PBLICO FEDERAL93, indagada a respeito
das atividades que desempenhava, CLUDIA CRUZ afirmou que era jornalista, mas que est
afastada dessa atividade desde 2003, atuando esporadicamente como apresentadora de eventos.
Nesse tocante, afirmou desconhecer a origem de pagamentos feitos por pessoas fsicas que vem
declarando desde 2008 Receita Federal, supondo que fossem relativos sua atividade como
apresentadora de eventos, embora alegue que no presta servios para pessoas fsicas. Indagada a
propsito, disse QUE no presta servios para pessoas fsicas, mas possvel que alguma pessoa fsica
tenha feito pagamento pelos servios de apresentadora; QUE perguntada em relao aos rendimentos
declarados como recebidos de pessoas fsicas sujeitos a carn-leo com recolhimentos feitos que
constam nas suas declaraes de imposto de renda desde 2008, a depoente afirma que desconhece (...).
Afirmou tambm que proprietria da empresa C3 PRODUES, aberta em 1989, em nome da qual
so emitidas as notas fiscais dos servios que prestaria. Disse tambm que o imvel no qual reside
com EDUARDO CUNHA localizado na Barra da Tijuca, no Rio de Janeiro/RJ, alm de um outro
imvel na mesma cidade, est em nome da empresa C3 PRODUES. Afirmou recordar-se de ter
adquirido dois veculos de luxo (um Porsche Cayenne no valor de R$ 310 mil e um Passat no valor de
R$ 77 mil), mas no saber como foram pagos. Afirmou ter recebido o importe bruto de R$ 5
milhes a ttulo de indenizao trabalhista, sendo que, de sua declarao de imposto de renda (anocalendrio 2009) consta o valor de cerca de R$ 2,7 milhes. Disse que atualmente proprietria de
dois veculos Porsche Cayenne, um em seu prprio nome e o outro em nome da empresa
JESUS.COM, de mdia religiosa. Questionada sobre a conta KPEK, afirmou que era alimentada
93 OUT58
- 56 -

por EDUARDO CUNHA, embora tenha afirmado que no era sua dependente e que no
possuam conta conjunta, e afirmou desconhecer atividades realizadas pelo parlamentar no
exterior. Disse que no sabia o valor da remunerao percebida por um deputado federal.
Reconheceu os gastos pessoais em lojas de luxo efetuados com carto de crdito e pagos com
recursos da conta KPEK. Aduziu que no ter declarado a conta KPEK s autoridades
brasileiras porque o responsvel por ela seria EDUARDO CUNHA.
Como se v, CLUDIA CRUZ no prestou esclarecimentos satisfatrios acerca de
sua situao patrimonial declarada s autoridades brasileiras, admitiu a interposio de pessoas
jurdicas como expediente de blindagem patrimonial e, por fim, limitou-se a afirmar que no conhece
a origem dos recursos que alimentavam a conta KPEK. Contudo, as circunstncias autorizam
concluir que CLUDIA CRUZ tinha plena conscincia da origem ilcita desses recursos, seja
porque os manteve ocultos das autoridades brasileiras, seja porque a prpria demandada no
comprovou ter fonte de renda prpria, ao passo que seu companheiro EDUARDO CUNHA declarou
Justia Eleitoral em 2010 e 2014 patrimnio incompatvel com a movimentao verificada tambm na
conta KPEK, alm de ser patente a incompatibilidade com os vencimentos de Deputado Federal. O
nico valor considervel recebido por CLUDIA CRUZ em perodo recente relativo indenizao
trabalhista, paga em 2010, no importe de cerca de R$ 2,7 milhes, mas se v que houve significativo
gasto com advogados no mesmo ano (R$ 718 mil), alm de outros gastos posteriores, e, de toda
sorte, consoante suas prprias declaraes, CLUDIA CRUZ no era responsvel por alimentar a
conta KPEK.
No por outro motivo, a partir do confronto entre os rendimentos declarados ao
Fisco e os dados de movimentao financeira (DIMOF e DECRED), a Receita Federal constatou a
existncia de indcios de que CLUDIA CRUZ apresentou evoluo patrimonial a descoberto a
partir do ano-calendrio de 2011 (perodo no atingido pela decadncia tributria), especialmente
em funo de despesas com carto de crdito no Brasil, destacando a suspeita, principalmente em
2014 e 2015, de incompatibilidade entre dbitos em contas bancrias e o pagamento de carto de
crdito no Brasil, o que sugere que terceiros no identificados arcaram com essas despesas. Ressaltese que essa incompatibilidade no leva em considerao nenhum gasto efetuado no exterior, como
o caso do pagamento de faturas do CORNER CARD, o que implicaria situao ainda mais gravosa. A
Receita Federal aponta, ainda, o uso de expediente de lavagem de dinheiro por CLUDIA CRUZ,
consistente na apresentao, em novembro de 2015, de declaraes retificadoras para os anos-

- 57 -

calendrios de 2013 e 2014 com o lanamento de expressivos valores declarados como recebidos de
pessoas fsicas (respectivamente, R$ 400 mil e R$ 310 mil), que antes no haviam sido cogitados, com
vistas a amparar variao patrimonial de origem oculta. Nesse tocante, importante lembrar que
CLUDIA CRUZ afirmou, ao ser ouvida pelo MINISTRIO PBLICO FEDERAL, desconhecer a origem
dos pagamentos que lhe eram feitos por pessoas fsicas. Efetivamente, trata-se de ttica utilizada por
contribuintes para declarar ao Fisco rendas ilcitas cuja real origem no pode ser desvelada e, no
caso, sintomtico que tenha sido adotada to somente em novembro de 2015 (quando as
autoridades suas j haviam bloqueado os valores das contas NETHERTON e KPEK).

V O ENQUADRAMENTO DOS ATOS DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. O DANO

MATERIAL AO ERRIO PERPETRADO. O DESMEDIDO LOCUPLETAMENTO ILCITO OBTIDO. A
MANIFESTA OFENSA AOS PRINCPIOS QUE REGEM A ADMINISTRAO PBLICA.
V.1 EDUARDO COSENTINO DA CUNHA.

Nos dias 30/05/2011, 01/06/2011, 08/06/2011, 15/06/2011 e 23/06/2011, o

Deputado Federal EDUARDO CUNHA auferiu vantagem patrimonial indevida em razo do mandato
eletivo que ocupava na Cmara dos Deputados, mediante o recebimento dissimulado de vantagem
ilcita no total de CHF 1.311.700,00 (um milho, trezentos e onze mil e setecentos francos suos
ento equivalente a US$ 1,5 milho), em prejuzo do patrimnio da PETROBRAS, por meio de cinco
depsitos sucessivos efetuados na conta 4548.1602, mantida no Banco Julius Br (antigo Merrill
Lynch), em Genebra/Sua, de titularidade do trust ORION SP, conta da qual o parlamentar era o
beneficirio econmico efetivo. O Deputado Federal EDUARDO CUNHA recebeu o importe em
francos suos, que configura vantagem ilcita, como contrapartida sustentao parlamentar dada
por ele e sua agremiao poltica (PMDB) para manter JORGE ZELADA no cargo de Diretor
Internacional da PETROBRAS, em meio ao esquema de corrupo e loteamento poltico-partidrio
instalado na estatal, como amplamente deslindado na Operao Lava Jato (artigos 9, caput e
inciso I, e 11, caput, da Lei n. 8.429/92).
A atuao do Deputado Federal EDUARDO CUNHA nesse sentido corroborada

- 58 -

pelo registro de que o parlamentar e JORGE ZELADA mantiveram reunio contempornea s

tratativas para a compra da participao no campo de Benin em apreo, e, principalmente, pelo
inexplicvel recebimento dos valores na conta do trust ORION SP por ele controlado, valores esses
oriundos justamente da ACONA, de JOO HENRIQUES, e imediatamente aps a ACONA receber
valores da offshore LUSITANIA PETROLEUM LTD, a qual por sua vez, logo antes, recebera recursos
de sua empresa controlada, a CBH, que celebrara o negcio com a PETROBRAS.
Como antes referido, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA encontra-se
denunciado perante o E. Supremo Tribunal Federal no apenas pelos fatos que so tambm ora
perseguidos em sede de improbidade (Inqurito n. 4.146/DF), mas tambm em virtude do
recebimento de propina originada da construo dos navios-sondas Petrobras 10.000 e Vitria
10.000, igualmente em meio ao esquema de corrupo instaurado na Diretoria Internacional da
PETROBRAS (Inqurito 3.983/DF).
De fato, o referido valor de CHF 1.311.700,00 (um milho, trezentos e onze mil e
setecentos francos suos) teve como origem a conta Z203217, mantida no Banco BSI, em
Zurique/Sua, de titularidade da offshore ACONA INTERNATIONAL INVESTMENTS LTD., de
responsabilidade de JOO HENRIQUES, e consistia em parte do importe de US$ 10.000.000,00 (dez
milhes de dlares americanos) recebidos em 05/05/2011 da empresa LUSITNIA PETROLEUM
(BC) LTD., de IDALCIO OLIVEIRA, supostamente a ttulo de taxa de sucesso em virtude da
intermediao na compra, pela PETROBRAS GAS & OIL BV, de 50% dos direitos de explorao
petrolfera detidos pela COMPAGNIE BNINOISE DES HYDROCARBURES SARL - CBH, subsidiria da
LUSITNIA, sobre o Bloco 4 localizado na plataforma continental da Repblica do Benin, pelo valor
de US$ 34.500.000,00 (trinta e quatro milhes e quinhentos mil dlares americanos). Portanto, no
existe nenhuma dvida a respeito da origem do valor depositado parceladamente na conta
do trust ORION SP entre maio e junho de 2011, j que, em ltima anlise, se trata de parte
do valor pago pela PETROBRAS GAS & OIL BV COMPAGNIE BNINOISE DES
HYDROCARBURES SARL CBH em 03/05/2011, mediante interposio da empresa
LUSITNIA e da offshore ACONA.
Por outro lado, EDUARDO CUNHA era um dos responsveis pela manuteno de
JORGE ZELADA no cargo e o parlamentar foi quem chancelou sua indicao para a Diretoria
Internacional, da decorrendo o compromisso do nomeado JORGE ZELADA em garantir a
EDUARDO CUNHA parcela dos valores oriundos dos negcios celebrados no mbito daquela
- 59 -

diretoria, como ocorreu no presente caso do Benin, e como j antes ocorrera no caso da propina
originada da construo dos navios-sondas Petrobras 10.000 e Vitria 10.000, objeto da denncia
antes referida e que j foi recebida em face do parlamentar perante o Supremo Tribunal Federal.
Assim, ao dar sustentao poltica para que JORGE ZELADA fosse mantido no
cargo de Diretor Internacional da PETROBRAS e, dessa maneira, viabilizar como um todo o
esquema de corrupo instalado na estatal, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA tambm
concorreu para que JOO HENRIQUES e terceiros ainda no identificados auferissem vantagem
patrimonial indevida, em prejuzo do patrimnio da PETROBRAS, no importe de US$ 8,5 milhes
(oito milhes e meio de dlares americanos), que consistia na parte restante do importe de US$
10.000.000,00 (dez milhes de dlares americanos) recebidos em 05/05/2011 pela offshore ACONA
da empresa LUSITNIA.
Realmente, os valores recebidos pelo Deputado Federal EDUARDO CUNHA e
tambm o restante que foi destinado ao prprio JOO HENRIQUES e terceiros no identificados
constituem parcelas de patrimnio pblico da PETROBRAS que foram incorporadas a
patrimnios particulares, em prejuzo da estatal, j que, indubitavelmente, o valor dessas
vantagens ilcitas foram repassados estatal no preo da aquisio (artigo 10, caput e inciso I, da
Lei n. 8.429/92). Como exposto acima, dos US$ 34,5 milhes inicialmente pagos pela PETROBRAS
GAS & OIL BV para a COMPAGNIE BNINOISE DES HYDROCARBURES SARL CBH em virtude do
Farmout Agreement, US$ 9,5 milhes eram relativos a alegados custos passados e US$ 25 milhes
diziam respeito a bnus de assinatura, mas, desses valores, US$ 10 milhes foram prontamente
direcionados para a offshore ACONA de JOO HENRIQUES, que distribuiu as vantagens ilcitas
para o Deputado Federal EDUARDO CUNHA e terceiros ainda no identificados. Portanto, v-se
que, do pagamento feito pela PETROBRAS no importe de US$ 34,5 milhes para a CBH, ao
menos US$ 10 milhes no se destinavam verdadeiramente cobertura de custos passados
ou a bnus de assinatura, mas consistiam em valor que seria repassado a ttulo de
vantagens ilcitas e, portanto, foi indevidamente suportado pela PETROBRAS 94.
Por isso mesmo, em ateno ao artigo 942 do Cdigo Civil, o Deputado Federal
EDUARDO CUNHA, JORGE ZELADA, JOO HENRIQUES e IDALCIO OLIVEIRA respondem
94

No por outra razo, em seu balano do exerccio de 2014, a PETROBRAS lanou uma baixa de R$ 6,2
bilhes de gastos capitalizados, referentes a valores pagos adicionalmente na aquisio de ativos
imobilizados, considerando, para tanto, os depoimentos prestados pelos rus colaboradores no bojo da
Operao Lava Jato.
- 60 -

solidariamente pelo dano de US$ 10 milhes causado ao patrimnio da PETROBRAS.

No bastasse, em 11/04/2014, menos de um ms depois da deflagrao da
Operao Lava Jato, com vistas a manter a dissimulao da origem ilcita dos valores, o Deputado
Federal EDUARDO CUNHA promoveu duas transferncias da conta do trust ORION SP para a conta
4548.6752, mantida no Banco Julius Br (antigo Merrill Lynch), em Genebra/Sua, de titularidade
da offshore NETHERTON INVESTMENTS LTD., da qual o parlamentar era o beneficirio econmico,
nos valores de CHF 970.261,34 (novecentos e setenta mil, duzentos e sessenta e um francos suos)
e EUR 22.068,37 (vinte e dois mil e sessenta e oito euros), sendo certo que, em 23/04/2014, foi
promovido o encerramento da conta mantida pelo trust ORION SP (artigo 11, caput, da Lei n.
8.429/92).
Em 04/08/2014, persistindo na dissimulao da origem ilcita dos valores, o
Deputado Federal EDUARDO CUNHA promoveu transferncia de US$ 165.000,00 (cento e sessenta
e cinco mil dlares americanos) da conta da offshore NETHERTON para a conta denominada
KPEK, de titularidade de CLUDIA CORDEIRO CRUZ, esposa do parlamentar, sendo que o
montante foi utilizado para custear despesas em carto de crdito do casal e da filha do
parlamentar no perodo de agosto de 2014 a fevereiro de 2015 (artigo 11, caput, da Lei n.
8.429/92).
Nesse contexto, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA manteve depsitos no
exterior, nas contas n. 4548.1602 (do trust ORION SP), n. 4546.6857 (do trust TRIUMPH SP) e n.
4548.6752 (da offshore NETHERTON INVESTMENTS LTD.), todas mantidas no Banco Julius Br
(antigo Merrill Lynch), em Genebra/Sua, que no foram declarados s autoridades competentes
Justia Eleitoral brasileira nos anos de 2010 e 2014, o que caracteriza prestao de declarao
dolosamente inexata, com desrespeito, ainda, ao artigo 1, caput e inciso IV, da Lei n. 8.730/93
(artigo 11, caput, da Lei n. 8.429/92).
Toda a movimentao nas contas ORION, TRIUMPH e NETHERTON, o que inclui a
propina recebida pelo Deputado Federal EDUARDO CUNHA em virtude do negcio envolvendo o
campo do Benin, configura manifesta aquisio de bens, no exerccio do mandato parlamentar,
desproporcional sua renda como agente pblico (artigo 9, inciso VII, da Lei n. 8.429/92). Sem
prejuzo do quanto vier a ser precisamente apurado no curso da instruo processual, desde logo
se destaca que h ponderveis elementos indicativos de que o enriquecimento ilcito do
parlamentar engloba a propina originada do negcio do Benin (CHF 1.311.700,00) mais a
- 61 -

movimentao das referidas contas (US$ 5.762.679,66).

Tudo quanto acima exposto no se deu, como bvio, sem a manifesta violao
aos princpios que regem a Administrao Pblica, notadamente com desrespeito aos deveres de
lealdade, legalidade e honestidade, j que o Deputado Federal EDUARDO CUNHA se valeu do
mandato eletivo para sustentar o esquema de corrupo instalado na Diretoria Internacional da
PETROBRAS e obter vantagens ilcitas, desvirtuando a finalidade da funo parlamentar com vistas
ao atendimento de interesses esprios particulares e comprometimento da imagem da Cmara dos
Deputados, alm de ter promovido expedientes de lavagem de dinheiro no exterior, omitido a
existncia desse patrimnio e apresentado evoluo patrimonial no justificada.
Em sntese, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA, valendo-se de sua qualidade
de agente pblico, (i) enriqueceu ilicitamente no importe original de CHF 1.311.700,00, em prejuzo
do patrimnio da PETROBRAS e com manifesta violao aos princpios regentes da Administrao
Pblica (artigos 9, caput e inciso I, 10, caput, e 11, caput, da Lei n. 8.429/92), (ii) concorreu para
que JOO HENRIQUES e terceiros no identificados enriquecessem ilicitamente, em prejuzo do
patrimnio da PETROBRAS e com manifesta violao aos princpios regentes da Administrao
Pblica (artigos 10, caput e inciso I, e 11, caput, da Lei n. 8.429/92), (iii) violou princpios regentes
da Administrao Pblica, ao promover expedientes no exterior de ocultao e dissimulao dos
valores recebidos a ttulo de vantagem ilcita (artigo 11, caput, da Lei n. 8.429/92), (iv) violou os
princpios regentes da Administrao Pblica, ao dolosamente prestar declaraes inexatas
Justia Eleitoral nos anos de 2010 e 2014, omitindo a manuteno de recursos no exterior nas
contas ORION SP, TRIUMPH SP e NETHERTON (artigo 11, caput, da Lei n. 8.429/92) e (v)
apresentou evoluo patrimonial desproporcional sua renda lcita como parlamentar (artigo 9,
inciso VII, da Lei n. 8.429/92), nos montantes acima referidos.

V.2 JORGE LUIZ ZELADA.

Na condio Diretor Internacional da PETROBRAS, JORGE ZELADA atuou, no

perodo compreendido entre 30/07/2009 e 21/07/2011, de maneira ativa com vistas a facilitar a
compra, pela PETROBRAS GAS & OIL BV, de 50% dos direitos de explorao petrolfera detidos pela
- 62 -

COMPAGNIE BNINOISE DES HYDROCARBURES SARL - CBH, subsidiria da empresa LUSITNIA

PETROLEUM (BC) LTD., sobre o Bloco 4 localizado na plataforma continental da Repblica do Benin,
tendo como finalidade precpua lograr a distribuio de vantagens ilcitas ao Deputado Federal
EDUARDO CUNHA, atendendo assim ao PMDB que lhe dava sustentao poltica para a
permanncia no cargo. Assim procedendo, JORGE ZELADA permitiu a incorporao do total de US$
10 milhes ao patrimnio particular do Deputado Federal EDUARDO CUNHA, de JOO
HENRIQUES e terceiros ainda no identificados, em prejuzo do patrimnio pblico, pelos motivos
j expostos no item anterior. Enfatize-se a que atuao de JORGE LUIZ ZELADA deu-se como
contrapartida sustentao prestada pelos parlamentares federais do PMDB e da prpria
agremiao partidria para a sua manuteno no cargo de Diretor Internacional da PETROBRAS,
em meio ao esquema de corrupo e loteamento poltico-partidrio instalado na estatal, como
amplamente deslindado na Operao Lava Jato (artigos 9, caput, 10, caput e inciso I, e 11, caput,
da Lei n. 8.429/92).
A manuteno de JORGE ZELADA no cargo de Diretor Internacional da
PETROBRAS em meio ao esquema de corrupo instalado na estatal, em contrapartida
distribuio de vantagens ilcitas aos parlamentares do PMDB que o sustentavam no cargo, restou
evidenciada, especialmente, pela entrevista de JOO HENRIQUES Revista poca veiculada em
agosto de 2013, pelos vultosos valores de origem no justificada mantidos pelo ex-diretor em
contas no exterior e pela efetiva percepo de propina por EDUARDO CUNHA em repasse
diretamente vinculado ao danoso negcio entabulado entre a PETROBRAS e a CBH que contou
com a aprovao de ZELADA.
No caso especfico envolvendo a compra da participao no campo do
Benin, destaca-se que JORGE ZELADA, na qualidade de Diretor Internacional da PETROBRAS,
foi o responsvel por conduzir o procedimento interno e levar a proposta de aquisio
Diretoria Executiva da estatal. Uma vez que a finalidade precpua dos negcios realizados no
mbito daquela diretoria era a arrecadao de vantagens ilcitas em favor do PMDB e de seus
parlamentares, JORGE ZELADA deliberadamente omitiu informaes relevantes a respeito da
completa incapacidade financeira da empresa CBH e encetou esforos para que, ainda assim,
a proposta de aquisio seguisse adiante, comprometendo a anlise feita pela Diretoria
Executiva e pelo Conselho de Administrao da PETROBRAS.
Realmente, os relatrios elaborados em outubro de 2010 pelo Gabinete da
- 63 -

Presidncia da PETROBRAS (GAPRE) e pela Gerncia de Inteligncia

de Mercado da rea

Internacional (INTER-DN/IM) no demonstravam a capacidade financeira da empresa CBH, mas,

ainda assim, o Diretor Internacional JORGE ZELADA submeteu a proposta de aquisio Diretoria
Executiva da PETROBRAS na reunio de 01/12/2010. Contudo, em virtude de questionamentos
feitos pelos demais diretores, o negcio no foi aprovado de plano, o que ensejou, ainda em
dezembro de 2010, a reviso do relatrio da Gerncia de Inteligncia de Mercado da rea
Internacional (INTER-DN/IM), afirmando-se, ento, expressamente, no existirem dados que
indicassem a sade e capacidade financeira satisfatria da empresa CBH . Entretanto, no existem
evidncias de que tais concluses tenham sido apresentadas, em qualquer momento, pelo Diretor
Internacional JORGE ZELADA Diretoria Executiva da PETROBRAS, como constatou a auditoria
recentemente concluda pela estatal, cujas concluses foram acima sumariadas (Relatrio de
Auditoria R-05.E.003/2015). Assim que, em 30/12/2010, a Diretoria Executiva da PETROBRAS
aprovou a proposta e submeteu a matria ao Conselho de Administrao da estatal, que,
igualmente com base em dados incompletos sobre a situao da empresa CBH, autorizou a
realizao do negcio em 11/01/2011.
Ressalta-se tambm que, antes mesmo de submeter a proposta Diretoria
Executiva, JORGE ZELADA chegou at a se encontrar pessoalmente com Barthlmy Dahoga Kassa,
ento Ministro do Benin, no Rio de Janeiro, em 24/08/2010, e tambm se encontrou com o
Deputado Federal EDUARDO CUNHA, no Rio de Janeiro, em 12/09/2010.
Como se v, a atuao do Diretor Internacional JORGE ZELADA foi imprescindvel
para que a PETROBRAS conclusse a aquisio de 50% dos direitos de explorao petrolfera sobre
o bloco no Benin, negcio do qual se originou o pagamento de vantagens ilcitas no importe total
de US$ 10 milhes em detrimento do patrimnio da estatal, sendo este o importe mnimo relativo
ao locupletamento indevido que proporcionou com sua atuao
Em sntese, o ento Diretor Internacional JORGE ZELADA, valendo-se de sua
qualidade de agente pblico, concorreu para que o Deputado Federal EDUARDO CUNHA, JOO
HENRIQUES e terceiros ainda no identificados enriquecessem ilicitamente, nos montantes acima
referidos, em prejuzo do patrimnio da PETROBRAS e com manifesta violao aos princpios
regentes da Administrao Pblica (artigos 9, caput, 10, caput e inciso I, e 11, caput, da Lei n.
8.429/92).

- 64 -

V.3 JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES.

Entre 30/07/2009 e 21/07/2011, JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES atuou

como agente da empresa LUSITNIA PETROLEUM (BC) LTD., zelando por seus interesses junto
PETROBRAS, notadamente com vistas a intermediar a compra, pela PETROBRAS GAS & OIL BV, de
50% dos direitos de explorao petrolfera detidos pela COMPAGNIE BNINOISE DES
HYDROCARBURES SARL - CBH, subsidiria da LUSITNIA, sobre o Bloco 4 do Benin, tendo como
finalidade precpua lograr a distribuio de vantagens ilcitas ao Deputado Federal EDUARDO
CUNHA, e tambm a terceiros ainda no identificados, atendendo, assim, a parlamentar do PMDB
que dava sustentao a JORGE ZELADA no cargo de Diretor Internacional da PETROBRAS, alm de ter
obtido benefcio direto para si. Assim procedendo, JOO HENRIQUES concorreu para os atos
mprobos praticados pelo Deputado Federal EDUARDO CUNHA e JORGE ZELADA, notadamente para
a incorporao do total de US$ 10 milhes ao patrimnio particular do Deputado Federal EDUARDO
CUNHA, de terceiros no identificados e ao seu prprio patrimnio particular, em prejuzo do
patrimnio pblico, pelos motivos j expostos acima no item V.1.
A atuao de JOO HENRIQUES como lobista no mbito da Diretoria Internacional
da PETROBRAS em meio ao esquema de corrupo e loteamento poltico-partidrio instalado na
estatal restou evidenciada pela entrevista que ele mesmo concedeu Revista poca veiculada em
agosto de 2013, bem como pelo fato de ter intermediado a aquisio do campo do Benin em favor
da empresa CBH, valendo-se da offshore ACONA que controlava.
Ainda, na condio de beneficirio econmico da offshore ACONA INTERNATIONAL
INVESTMENTS LTD., JOO HENRIQUES concorreu para os atos mprobos praticados pelo Deputado
Federal EDUARDO CUNHA, j que viabilizou o pagamento da vantagem ilcita no importe de CHF
1.311.700,00 (um milho, trezentos e onze mil e setecentos francos suos) para o parlamentar, tendo
sido o responsvel por efetuar, em 30/05/2011, 01/06/2011, 08/06/2011, 15/06/2011 e
23/06/2011, as transferncias do referido valor para a conta do trust ORION SP, alm de ter sido o
responsvel por efetuar, em datas variadas, a transferncia do equivalente a US$ 7,8 milhes para
terceiros ainda no identificados.
Tambm

na

condio

de

beneficirio

econmico

da

offshore

ACONA

INTERNATIONAL INVESTMENTS LTD., JOO HENRIQUES beneficiou-se dos atos mprobos praticados

- 65 -

pelo Deputado Federal EDUARDO CUNHA e JORGE ZELADA, j que recebeu diretamente o importe
de US$ 10 milhes, procedendo posteriormente com os repasses j referidos.
Dessa maneira, JOO HENRIQUES concorreu e se beneficiou dos atos de
improbidade administrativa perpetrados pelo Deputado Federal EDUARDO CUNHA e por JORGE
ZELADA (artigos 9, 10 e 11, c/c o artigo 3, todos da Lei n. 8.429/92), nos montantes acima
referidos.

V.4 IDALCIO DE CASTRO RODRIGUES DE OLIVEIRA.

Entre 30/07/2009 e 21/07/2011, na qualidade de proprietrio da LUSITNIA

PETROLEUM (BC) LTD., IDALCIO OLIVEIRA atuou de maneira ativa com vistas a que a PETROBRAS
GAS & OIL BV adquirisse 50% dos direitos de explorao petrolfera detidos pela COMPAGNIE
BNINOISE DES HYDROCARBURES SARL - CBH, subsidiria da LUSITNIA, sobre o Bloco 04 do Benin,
tendo como finalidade precpua lograr a distribuio de vantagens ilcitas entre os parlamentares
do PMDB que davam sustentao a JORGE ZELADA no cargo de Diretor Internacional da
PETROBRAS, entre os quais est o Deputado Federal EDUARDO CUNHA. Assim procedendo,
IDALCIO OLIVEIRA concorreu para os atos mprobos praticados pelo Deputado Federal EDUARDO
CUNHA e JORGE ZELADA, notadamente para a incorporao do total de US$ 10 milhes ao
patrimnio particular do Deputado Federal EDUARDO CUNHA, de terceiros ainda no identificados e
de JOO HENRIQUES, em prejuzo do patrimnio pblico, pelos motivos j expostos no item V.1.
De fato, na condio de proprietrio das empresas LUSITNIA PETROLEUM (BC)
LTD. e CBH, IDALCIO OLIVEIRA concorreu para os atos mprobos praticados pelo Deputado Federal
EDUARDO CUNHA e por JORGE ZELADA, j que ofereceu vantagem indevida de US$ 10 milhes para
que JORGE ZELADA, sustentado em seu cargo por EDUARDO CUNHA, aprovasse a aquisio pela
PETROBRAS do campo petrolfero do Benin de interesse de sua empresa, sendo certo que, desse
montante de US$ 10 milhes, beneficiou-se diretamente EDUARDO CUNHA em pelo menos CHF
1.311.700,00 (um milho, trezentos e onze mil e setecentos francos suos ento equivalente a US$
1,5 milho). A sua atuao foi fundamental para que se concretizasse a aquisio feita pela
PETROBRAS, j que detinha os direitos de explorao do campo no Benin. O fato de ter contratado o
- 66 -

lobista JOO HENRIQUES, ademais, evidncia irretorquvel de que tinha plena cincia da finalidade
espria da transao, e, por meio do simulado Engagement Agreement (Contrato de
Agenciamento), viabilizou a distribuio de vantagens ilcitas.
Tambm na condio de proprietrio das empresas LUSITNIA PETROLEUM (BC)
LTD. e CBH, IDALCIO OLIVEIRA beneficiou-se dos atos mprobos praticados pelo Deputado Federal
EDUARDO CUNHA e JORGE ZELADA, j que obteve concretizao do negcio com a PETROBRAS,
pelo qual recebeu imediatamente o valor de US$ 34,5 milhes, dos quais US$ 10 milhes consistiam
na vantagem ilcita que repassou ao lobista JOO HENRIQUES.
Dessa maneira, IDALCIO OLIVEIRA concorreu e se beneficiou dos atos de
improbidade administrativa perpetrados pelo Deputado Federal EDUARDO CUNHA e por JORGE
ZELADA (artigos 9, 10 e 11, c/c o artigo 3, todos da Lei n. 8.429/92), nos montantes acima
referidos.

V.5 CLUDIA CORDEIRO CRUZ.

Entre maro de 2008 e agosto de 2014, CLUDIA CRUZ recebeu, em sua conta
denominada KPEK, o importe de ao menos US$ 1.275.000,00 originado do enriquecimento ilcito de
seu companheiro EDUARDO CUNHA, a partir de transferncias feitas das contas dos trusts ORION SP
e TRIUMPH SP e da offshore NETHERTON, sendo que o montante foi substancialmente utilizado para
custear despesas em carto de crdito e gastos de luxo de familiares at abril de 2015, tendo
remanescido o saldo de CHF 166.854,00 (cento e sessenta e seis mil, oitocentos e cinquenta e quatro
francos suos), que foi bloqueado pelas autoridades suas em 17/04/2015.
Destacadamente, em 04/08/2014, CLUDIA CRUZ recebeu, em sua conta
denominada KPEK, o importe de US$ 165.000,00 (cento e sessenta e cinco mil dlares americanos)
originados da vantagem ilcita em francos franceses recebida pelo seu companheiro EDUARDO
CUNHA, a partir de transferncia feita da conta da offshore NETHERTON, que, por sua vez, decorreu
de transferncia efetivada da conta do trust ORION SP, sendo que o montante foi utilizado para
custear despesas em carto de crdito da famlia no perodo de agosto de 2014 a abril de 2015.
- 67 -

Como j acima exposto detidamente, CLUDIA CRUZ tinha conscincia da origem

ilcita dos valores que alimentavam a conta KPEK, j que manteve os respectivos recursos ocultos
das autoridades brasileiras competentes, no demonstrou a alegada fonte de renda prpria oriunda
da atividade de apresentao de eventos, bem como no esclareceu a que ttulo ter-se-iam dado os
supostos pagamentos que lhe teriam sido feitos por pessoas fsicas, ao passo que seu companheiro
EDUARDO CUNHA declarou Justia Eleitoral em 2010 e 2014 patrimnio incompatvel com a
movimentao verificada na conta KPEK, alm de ser patente a incompatibilidade de sua renda com
os vencimentos de Deputado Federal, do que ela, CLADIA CRUZ, na qualidade de companheira de
EDUARDO CUNHA h mais de 20 anos, tinha, por evidente, conhecimento. A corroborar, a Receita
Federal encontrou indicativos de que CLUDIA CRUZ apresentou evoluo patrimonial a descoberto
a partir do ano-calendrio de 2011 e tambm de que se valeu de retificaes de suas declaraes de
imposto de renda nos anos-calendrios de 2013 e 2014 como possvel expediente de lavagem de
dinheiro. Ademais, restou evidenciado que o casal utiliza pessoas jurdicas interpostas para fins de
blindagem patrimonial (C3 PRODUES e C3 ATIVIDADES DE INTERNET, antes denominada
JESUS.COM). Realmente, ao ser ouvida pelo Ministrio Pblico Federal, CLUDIA CRUZ nada
esclareceu de maneira satisfatria sobre os fatos, chegando at mesmo a afirmar que no sabia o
valor dos vencimentos de um Deputado Federal, apesar de sua formao profissional como jornalista.
Dessa maneira, CLUDIA CRUZ se beneficiou dos atos de improbidade
administrativa perpetrados pelo Deputado Federal EDUARDO CUNHA e por JORGE ZELADA (artigos
9, 10 e 11, c/c o artigo 3, todos da Lei n. 8.429/92), nos montantes acima referidos.
O enquadramento das condutas, conforme assentado no presente captulo, impe
obrigatoriamente a aplicao a todos os demandados das sanes fixadas no art. 12 da Lei 8.429/92
conforme postulado ao final desta exordial, estando os montantes relativos s sanes pecunirias
melhor discriminados no item VII, abaixo. Ainda, postula-se na presente ao a condenao de todos
os demandados por danos morais coletivos, consoante fundamentao exposta no item seguinte.

VI O DANO MORAL COLETIVO.

Alm da fixao da reparao solidria do dano material suportado pela

companhia, postula-se tambm a condenao das rs ao pagamento dos danos morais

- 68 -

coletivos, em ateno ao artigo 5 da Lei 8.429/92 95, que consagra o princpio da reparao
integral.
Sobre a possibilidade de reconhecimento dos danos morais na ao de
improbidade administrativa, lecionam Emerson Garcia e Rogrio Pacheco Alves:
Do mesmo modo que as pessoas jurdicas de direito privado, as de direito pblico
tambm gozam de determinado conceito junto coletividade, do qual muito
depende o equilbrio social e a subsistncia de vrias negociaes, especialmente em
relao: a) aos organismos internacionais, em virtude dos constantes emprstimos
realizados; b) aos investidores nacionais e estrangeiros, ante a freqente emisso de
ttulos da dvida pblica para a captao de receita; c) iniciativa privada, para a formao
de parcerias; d) s demais pessoas jurdicas de direito pblico, o que facilitar a obteno
de emprstimos e a moratria de dvidas j existentes etc.
()
Ao reconhecermos que o direito imagem e reputao nsito e inseparvel da
prpria personalidade jurdica, integrando a esfera jurdica do sujeito passivo do ato de
improbidade, temos de atribuir, por via reflexa, ao sujeito ativo do ato de
improbidade, o dever jurdico de respeit-lo ou, em caso de descumprimento, o
dever de ressarcir integralmente o dano causado. Em casos tais, dever o rgo
jurisdicional contextualizar o ilcito praticado, transcendendo os lindes do processo e
identificando a dimenso da mcula causada reputao do ente estatal, o que permitir
a correta valorao do dano no patrimonial e a justa fixao da indenizao devida, que
ser revertida pessoa jurdica lesada pelo ilcito. 96

A jurisprudncia tambm reconhece a possibilidade de reparao do dano moral

coletivo:

ADMINISTRATIVO. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. DANO AO ERRIO. MULTA CIVIL.

DANO MORAL. POSSIBILIDADE. PRESCRIO. () 3. No h vedao legal ao
entendimento de que cabem danos morais em aes que discutam improbidade
administrativa seja pela frustrao trazida pelo ato mprobo na comunidade, seja
pelo desprestgio efetivo causado entidade pblica que dificulte a ao estatal. ()
(STJ, REsp 960.926/MG, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado em
18/03/2008, DJe 01/04/2008)

CONSTITUCIONAL. CIVIL. PROCESSUAL CIVIL. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. PERITO

JUDICIAL. JUSTIA DO TRABALHO. PRESCRIO. DANOS MORAIS. INOCORRNCIA.
() 9. A doutrina mais abalizada, bem como a jurisprudncia, admitem o
95 (Lei 8.429/92) Art. 5 Ocorrendo leso ao patrimnio pblico por ao ou omisso, dolosa ou culposa,
do agente ou de terceiro, dar-se- o integral ressarcimento do dano.
96 Garcia, Emerson; Alves, Rogrio Pacheco. Improbidade Administrativa - 7 Ed. 2013.
- 69 -

ressarcimento de dano moral causado por ato de improbidade do agente pblico.

Entretanto, no todo e qualquer ato de improbidade que causa dano moral
coletividade. A identificao do dano moral demanda anlise do conjunto probatrio
constante dos autos, devendo ser consideradas as circunstncias que envolvem cada
caso concreto.
10. No basta somente a ocorrncia do suposto ato mprobo, faz-se necessrio que
tal ato cause evidente e significativa repercusso no meio social, no sendo
suficientes meras presunes ou mesmo a simples insatisfao da coletividade com a
atividade administrativa. (...)
(TRF 3 Regio, Sexta Turma, Apelreex 0006786-54.2003.4.03.6105, Rel. Desembargadora
Federal Consuelo Yoshida, julgado em 06.06.2013, e-DJF3 Judicial 1 Data: 14.06.2013).

Destaca-se sobre o tema, passagem do voto do Ministro Castro Meira no Recurso

Especial 960.926/MG97, cuja ementa foi transcrita acima:

Nada justifica a excluso da pessoa jurdica de direito pblico, j que um ato mprobo
pode gerar um descrdito, um desprestgio que pode acarretar o desnimo dos agentes
pblicos e a descrena da populao que, inclusive, prejudique a consecuo dos diversos
fins da atividade da Administrao Pblica, com repercusses na esfera econmica e
financeira.

Os contornos jurisprudenciais para reconhecimento do dano moral na ao de

improbidade administrativa so bem definidos:

Somente quando haja ultrapassado o limite de tolerncia e o dano tenha atingido,

efetivamente, valores coletivos, estar configurado o dano moral, no sendo
suficiente para caracteriz-lo a mera frustrao da municipalidade ou o descrdito na
administrao pblica (TRF 1, Apelao Cvel 84420920094013901, e-DJF1 de 28/11/14);
possvel a condenao em danos morais coletivos em ao de responsabilidade por atos
de improbidade administrativa, desde que o ato mprobo cause evidente e significativa
repercusso no meio social, no sendo suficientes meras presunes ou mesmo a
simples insatisfao da coletividade com a atividade administrativa. (TRF 1,
675320084013901, e-DJF1 de 29/11/13)
de se observar que a doutrina mais abalizada assim como a jurisprudncia admitem o
ressarcimento de dano moral causado por ato de improbidade do agente pblico. (...) De
97 STJ, REsp 960.926/MG, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado em 18/03/2008, DJe
01/04/2008.
- 70 -

qualquer forma, no basta somente a ocorrncia do suposto ato mprobo, faz-se

necessrio que tal ato cause evidente e significativa repercusso no meio social, no
bastando meras presunes ou mesmo a simples insatisfao da coletividade com a
atividade administrativa. (TRF 3, AI 00021103520094030000, e-DJF3 de 26/01/2010)

A hiptese em testilha enquadra-se perfeitamente moldura jurisprudencial.

Os fatos apurados na Operao Lava Jato possuem propores gigantescas, a
revelar a corroso das entranhas da Repblica por um esquema sofisticado para pagamento de
propinas para agentes pblicos nas diretorias da PETROBRAS. A representatitivade da petroleira no
Estado revelada pelos seguintes dados:
- entre 2007 e 2010, a PETROBRAS foi responsvel por investir 68,47% de tudo o
que a Administrao Pblica Federal, direta e indireta, investiu no pas 98;
- entre 2011 e 2014, estima-se que esse percentual ficou em torno de 49,1%99,
em que pese inexistir, no presente momento, nmeros consolidados sobre a
efetiva execuo oramentria de 2014;
- para os prximos anos, projeta-se que esse percentual pode superar os 80%
em razo dos investimentos no Pr-Sal100.
As sequelas so gravssimas e se revelam, dentre outros aspectos, pela comoo
social e descrdito que os atos mprobos geraram nas instituies republicanas e pela j corroda
98

Entre 2007-2010, por meio do Programa de Acelerao do Crescimento (PAC), a partir do oramento
fiscal e de seguridade social, a Unio investiu R$ 54,8 bilhes no pas. No mesmo perodo, as empresas
Estatais federais investiram R$ 142,930 bilhes, dos quais a Petrobras respondeu por R$ 135,387 bilhes.
Com algumas contas simples, isso significa que todo o Governo Federal (oramento fiscal, seguridade
social e estatais) investiu R$ 197,730 bilhes, dos quais o Grupo Petrobras foi responsvel por R$ 135,387
bilhes, ou 68,47% de tudo o que foi investido no pas entre aqueles anos. Esses nmeros esto
disponveis no parecer sobre as contas do governo que o TCU elaborou em 2010.
99 Entre 2011-2014, essa conta ficou mais difcil de ser feita, porque o Governo passou a incluir na conta de
investimento os financiamentos feitos por meio dos bancos pblicos (CEF, BB, BNDES), mesmo para
pessoas fsicas. Situao idntica ocorreu com os financiamentos do BNDES para as aes da Copa do
Mundo. Mesmo com essas limitaes, possvel consolidar alguns nmeros. Entre 2011-2014, a Unio
previu investir R$ 340 bilhes, dos quais as estatais (excludos os bancos) responderam por 52,24% disso
(ou R$ 177,79 bilhes). No perodo, os investimentos da Petrobras foram de R$ 167,12 bilhes, o que
significa 49,1% de tudo o que a Unio previu investir em infraestrutura. Esses nmeros esto disponveis
no parecer sobre as contas do governo que o TCU elaborou em 2013.
100 Para os prximos anos, com as previses de investimento no Pr-Sal, a Petrobras anunciou despesas, de
2015 a 2018, de US$ 220,6 bilhes (ou R$ 584,59 bilhes, para um cmbio US$ 1 = R$ 2,65). Com esse
ltimo anncio, o percentual a ser investido pela Petrobras dever superar os 80% de tudo o que a Unio
gastar no perodo (esses nmeros podero ser confirmados com a aprovao do PPA 2016-2019, que
deve ser anunciado nesse ano).
- 71 -

imagem do pas no exterior, esta sempre atrelada corrupo.

As quantias desviadas pelo corruptos e corruptores para satisfao de interesses
no republicanos acarretam, ainda que indiretamente, prejuzos ao atendimento de necessidades
primrias da sociedade brasileira, que clama por melhores condies de educao, sade,
segurana e estrutura de higiene sanitria. Corrupo de valores estratosfricos como a que
objeto desta ao constitui uma profunda violao dos direitos fundamentais individuais e sociais
mais bsicos que o Estado de Direito deve tutelar. Trata-se de um verdadeiro atentado contra os
direitos humanos.
A corrupo, traioeira e silenciosa, tais como os crimes contra a vida, mata,
todavia em condies mais avassaladoras, porque espalha seus efeitos nefastos de forma sistmica
e difusa para todas as regies do pas e a todos os setores da sociedade a um s tempo.
A corrupo pervasiva como aquela revelada na PETROBRAS coloca em risco
o regime republicano e democrtico, ao criar uma pauta de motivaes e finalidades privadas na
conduo da coisa pblica. Ela privatiza, e gratuitamente, o que pblico e pertence a todos.
Coloca em cheque as regras do jogo e do funcionamento do Estado, isto , a prpria aptido do
Estado em agir em benefcio dos cidados. No s a quantidade, mas a prpria qualidade dos
servios pblicos atingida, pois aqueles que deveriam fiscalizar a qualidade dos servios se
comprometeram de modo fatal com interesses privados e no podem mais se contrapor a tais
interesses privados esprios sem correr riscos.
Destacada evidncia da gravidade dos fatos em questo e do abalo causado na
sociedade a participao do Deputado Federal EDUARDO CUNHA, que veio a presidir a Cmara
dos Deputados at o seu recente afastamento da funo por ordem do E. Supremo Tribunal
Federal e que figura atualmente em procedimento instaurado perante o Conselho de tica da
Cmara dos Deputados para apurar a quebra de decoro parlamentar em virtude de ter prestado
declaraes falsas CPI da PETROBRAS, precisamente a respeito das contas TRIUMPH, ORION,
NETHERTON e KPEK mantidas no exterior, entre outras irregularidades. Efetivamente, o Deputado
Federal EDUARDO CUNHA se valeu do mandato eletivo para sustentar o esquema de corrupo
instalado na Diretoria Internacional da PETROBRAS e obter vantagens ilcitas, desvirtuando a
finalidade da funo parlamentar com vistas ao atendimento de interesses esprios particulares e
comprometimento da imagem da Cmara dos Deputados, alm de ter promovido expedientes de
lavagem de dinheiro no exterior, omitido a existncia desse patrimnio das autoridades
- 72 -

competentes e apresentado evoluo patrimonial no justificada.

Enfim, a prtica de atos mprobos debatida nessa demanda macula a imagem de
todo o Poder Pblico perante a coletividade, na medida em que implica perda da credibilidade da
sociedade na estrutura estatal destinada administrao da coisa pblica e consecuo do bem
comum. Mais ainda, bastante documentada a expanso horizontal e vertical de situaes
alastradas de corrupo. A corrupo na PETROBRAS incentiva que as empresas que ali corrompem
busquem a expanso do seu universo de benefcios mediante a corrupo de outras autoridades.
Incentiva tambm que outras empresas corrompam para obter os mesmos benefcios. , ainda, um
mau exemplo da cpula do Estado para os demais estratos sociais, reforando uma cultura de
corrupo e embasando racionalizaes que conduzem eliso e evaso fiscais.
Portanto, esto delineados todos os pressupostos para a condenao dos
demandados ao pagamento de danos morais coletivos decorrente das condutas mprobas.
Com relao fixao do quantum debeatur, de se ver que alm de todos os
malefcios gerados pela corrupo, a ausncia de punio rigorosa faz surgir o sentimento de
impunidade entre corruptos e corruptores de forma a fomentar a continuidade desta deletria
prtica no sistema. Pertinentes as reflexes de Emerson Garcia e Rogrio Pacheco Alves:

Os desvios compartimentais que redundam em estmulo proliferao da corrupo,

na medida em que se apresentam como prticas rotineiras, ainda possuem uma dimenso
mais deletria e malfica organizao estatal: ensejam o surgimento de um cdigo
paralelo de conduta, margem da lei e da razo, que paulatinamente se incorpora
ao standard de normalidade do homo medius. Uma vez iniciado esse processo, difcil
ser a reverso ao status quo, fundado na pureza normativa de um dever ser direcionado
consecuo do bem de todos.
Alm disso, a corrupo no pice da pirmide hierrquica serve de fator
multiplicador da corrupo dentre aqueles que ocupam posio inferior,
desestimulando-os a ter conduta diferente. Como a corrupo ama as alturas, no
incomum que os servidores mais modestos sofram uma influncia daninha dos superiores
hierrquicos, resultando na proliferao desse fenmeno degenerativo de cima para baixo.
(...) A prtica de atos de corrupo, dentre outros fatores, sofre um sensvel estmulo nas
hipteses em que seja perceptvel ao corrupto que reduzidas so as chances de que sua
esfera jurdica venha a ser atingida em razo dos ilcitos que perpetrou. Por outro lado, a
perspectiva de ser descoberto, detido e julgado, com a consequente efetividade das
sanes cominadas, atua como elemento inibidor prtica dos atos de corrupo.
Ainda que esse estado de coisas no seja suficiente a uma ampla e irrestrita coibio
corrupo, seu carter preventivo indiscutvel. Alm das sanes de natureza penal,
que podem restringir a liberdade individual, de indiscutvel importncia a aplicao
- 73 -

de reprimendas que possam, de forma direta ou indireta, atingir o bem jurdico que
motivou a prtica dos atos de corrupo: o patrimnio do agente. Quanto maiores
forem os prejuzos patrimoniais que o agente poder suportar e mais aprimorados se
mostrarem os meios de controle, menores sero os estmulos corrupo.101

E continuam os autores:

(...) entendemos que o valor da indenizao deve ser suficiente para desestimular
novas prticas ilcitas e para possibilitar que o Poder Pblico implemente atividades
paralelas que possam contornar o ilcito praticado e recompor a paz social. ()102

Nessa linha, os graves ilcitos praticados pelos demandados revelam terem eles
agido com absoluto menosprezo coisa pblica e aos valores republicanos, o que implica a
necessidade de reforar a reprimenda estatal.
Portanto, verificada a ocorrncia do dano moral coletivo, mister seja fixada a
compensao, em carter solidrio, em patamares suficientes para desestimular a continuidade das
prticas ilcitas pelos demandados e recompor, ainda que parcialmente, os danos difusos causados,
cujos valores devero ser revertidos ao Fundo Federal de Defesa de Direitos Difusos 103.
Para que a indenizao alcance integralmente tais objetivos, requer-se o
arbitramento dos valores por esse Juzo da seguinte maneira:

(1) Para EDUARDO CUNHA, JORGE ZELADA, JOO HENRIQUES e IDALCIO

OLIVEIRA, montante no inferior a 03 (trs) vezes o valor do dano material
causado pelas condutas dos rus, o que equivale fixao de indenizao por
danos morais coletivos no inferior a US$ 30 milhes ora equivalente a R$ 105
milhes.104

(2) Para EDUARDO CUNHA, alm do valor constante do item acima, mais o
101Garcia, Emerson; Alves, Rogrio Pacheco. Improbidade Administrativa - 7 Ed. 2013.
102Garcia, Emerson; Alves, Rogrio Pacheco. Improbidade Administrativa - 7 Ed. 2013.
103Artigo 13 da Lei n. 7.347/85.
104Para fins de converso dos valores em dlares americanos para reais, utilizou-se a taxa de US$ 1,00 = R$
3,50, que retrata a mdia atual do cmbio.
- 74 -

montante no inferior a 03 (trs) vezes o valor do enriquecimento ilcito verificado

na movimentao das contas ORION SP, TRIUMPH SP e NETHERTON, o que
equivale fixao de indenizao por danos morais coletivos no inferior a, pelo
menos, US$ 17.288.038,98, ora equivalente a R$ 60.508.136,43 sem prejuzo
do valor preciso do enriquecimento ilcito a ser verificado no curso da instruo
processual.

(3) Para CLUDIA CRUZ, montante no inferior a 03 (trs) vezes o valor do

enriquecimento ilcito de que se beneficiou verificado na movimentao da conta
KOPEK, o que equivale fixao de indenizao por danos morais coletivos no
inferior a, pelo menos, US$ 3.825.000,00, ora equivalente a R$ 13.387.500,00
sem prejuzo do valor preciso do enriquecimento ilcito a ser verificado no curso
da instruo processual.

VII A COMPETNCIA PARA PROCESSAMENTO E JULGAMENTO DA PRESENTE AO CIVIL

PBLICA.
VII.1 A INEXISTNCIA DE PRERROGATIVA DE FORO.

Embora o demandado EDUARDO CUNHA seja detentor de mandato eletivo

no Congresso Nacional, no se cogita do foro por prerrogativa de funo no processamento e
julgamento deste feito.
No plano federal, o foro por prerrogativa de funo deve ter previso
especfica na prpria Constituio Federal ou na lei a que esta remeter, considerando que o
instituto configura excepcional derrogao da competncia ordinria dos juzos de primeira
instncia. Atualmente, h previso constitucional de foro por prerrogativa de funo, em se
tratando de parlamentares federais, apenas para as aes de natureza penal (artigo 102, inciso I,
alnea b), e no h remisso a que lei ordinria possa tratar dessa matria. Por seu turno, a
persecuo pela prtica de atos de improbidade administrativa reveste-se de natureza cvel,
apesar da sua natureza sancionatria, sendo certo que a responsabilizao por atos mprobos se d
- 75 -

sem prejuzo da ao penal cabvel (artigo 37, 4, parte final, Constituio Federal). Portanto,
mngua de previso normativa expressa, tem-se que o processamento e julgamento de
pretenses fundadas na Lei n. 8.429/92 no comporta o foro por prerrogativa de funo.
De fato, a controvrsia j foi amplamente debatida no E. Supremo Tribunal
Federal e no C. Superior Tribunal de Justia, tendo sido pacificada a jurisprudncia das Cortes
Superiores a respeito da inexistncia de foro por prerrogativa de funo na persecuo de atos de
improbidade administrativa imputados a parlamentares federais.
Por meio da Lei n. 10.628/02, foi acrescentado o 2 ao artigo 84 do Cdigo
de Processo Penal, prevendo que a ao de improbidade administrativa fundada na Lei n.
8.429/92 seria proposta perante o tribunal competente para processar e julgar criminalmente o
funcionrio ou a autoridade na hiptese de prerrogativa de foro em razo do exerccio de funo
pblica (...). Contudo, o E. Supremo Tribunal Federal reconheceu a inconstitucionalidade do
dispositivo no julgamento das ADI 2.767 e 2.860. Confira-se a ementa:

I. ADIn: legitimidade ativa: "entidade de classe de mbito nacional" (art. 103, IX, CF):
Associao Nacional dos Membros do Ministrio Pblico - CONAMP 1. Ao julgar, a ADIn 3153AgR, 12.08.04, Pertence, Inf STF 356, o plenrio do Supremo Tribunal abandonou o
entendimento que exclua as entidades de classe de segundo grau - as chamadas "associaes
de associaes" - do rol dos legitimados ao direta. 2. De qualquer sorte, no novo estatuto
da CONAMP - agora Associao Nacional dos Membros do Ministrio Pblico - a qualidade de
"associados efetivos" ficou adstrita s pessoas fsicas integrantes da categoria, - o que basta a
satisfazer a jurisprudncia restritiva-, ainda que o estatuto reserve s associaes afiliadas
papel relevante na gesto da entidade nacional. II. ADIn: pertinncia temtica. Presena da
relao de pertinncia temtica entre a finalidade institucional das duas entidades requerentes
e os dispositivos legais impugnados: as normas legais questionadas se refletem na distribuio
vertical de competncia funcional entre os rgos do Poder Judicirio - e, em conseqncia,
entre os do Ministrio Pblico . III. Foro especial por prerrogativa de funo: extenso, no
tempo, ao momento posterior cessao da investidura na funo dele determinante. Smula
394/STF (cancelamento pelo Supremo Tribunal Federal). Lei 10.628/2002, que acrescentou os
1 e 2 ao artigo 84 do C. Processo Penal: pretenso inadmissvel de interpretao autntica da
Constituio por lei ordinria e usurpao da competncia do Supremo Tribunal para
interpretar a Constituio: inconstitucionalidade declarada. 1. O novo 1 do art. 84 CPrPen
constitui evidente reao legislativa ao cancelamento da Smula 394 por deciso tomada pelo
Supremo Tribunal no Inq 687-QO, 25.8.97, rel. o em. Ministro Sydney Sanches (RTJ 179/912),
cujos fundamentos a lei nova contraria inequivocamente. 2. Tanto a Smula 394, como a
deciso do Supremo Tribunal, que a cancelou, derivaram de interpretao direta e exclusiva da
Constituio Federal. 3. No pode a lei ordinria pretender impor, como seu objeto imediato,
uma interpretao da Constituio: a questo de inconstitucionalidade formal, nsita a toda
norma de gradao inferior que se proponha a ditar interpretao da norma de hierarquia
superior. 4. Quando, ao vcio de inconstitucionalidade formal, a lei interpretativa da
- 76 -

Constituio acresa o de opor-se ao entendimento da jurisprudncia constitucional do

Supremo Tribunal - guarda da Constituio -, s razes dogmticas acentuadas se impem ao
Tribunal razes de alta poltica institucional para repelir a usurpao pelo legislador de sua
misso de intrprete final da Lei Fundamental: admitir pudesse a lei ordinria inverter a leitura
pelo Supremo Tribunal da Constituio seria dizer que a interpretao constitucional da Corte
estaria sujeita ao referendo do legislador, ou seja, que a Constituio - como entendida pelo
rgo que ela prpria erigiu em guarda da sua supremacia -, s constituiria o correto
entendimento da Lei Suprema na medida da inteligncia que lhe desse outro rgo constitudo,
o legislador ordinrio, ao contrrio, submetido aos seus ditames. 5. Inconstitucionalidade do
1 do art. 84 C.Pr.Penal, acrescido pela lei questionada e, por arrastamento, da regra final do
2 do mesmo artigo, que manda estender a regra ao de improbidade administrativa. IV.
Ao de improbidade administrativa: extenso da competncia especial por
prerrogativa de funo estabelecida para o processo penal condenatrio contra o
mesmo dignitrio ( 2 do art. 84 do C Pr Penal introduzido pela L. 10.628/2002):
declarao, por lei, de competncia originria no prevista na Constituio:
inconstitucionalidade. 1. No plano federal, as hipteses de competncia cvel ou
criminal dos tribunais da Unio so as previstas na Constituio da Repblica ou dela
implicitamente decorrentes, salvo quando esta mesma remeta lei a sua fixao. 2.
Essa exclusividade constitucional da fonte das competncias dos tribunais federais
resulta, de logo, de ser a Justia da Unio especial em relao s dos Estados,
detentores de toda a jurisdio residual. 3. Acresce que a competncia originria dos
Tribunais , por definio, derrogao da competncia ordinria dos juzos de primeiro
grau, do que decorre que, demarcada a ltima pela Constituio, s a prpria
Constituio a pode excetuar. 4. Como mera explicitao de competncias originrias
implcitas na Lei Fundamental, disposio legal em causa seriam oponveis as razes
j aventadas contra a pretenso de imposio por lei ordinria de uma dada
interpretao constitucional. 5. De outro lado, pretende a lei questionada equiparar a
ao de improbidade administrativa, de natureza civil (CF, art. 37, 4), ao penal
contra os mais altos dignitrios da Repblica, para o fim de estabelecer competncia
originria do Supremo Tribunal, em relao qual a jurisprudncia do Tribunal sempre
estabeleceu ntida distino entre as duas espcies. 6. Quanto aos Tribunais locais, a
Constituio Federal -salvo as hipteses dos seus arts. 29, X e 96, III -, reservou
explicitamente s Constituies dos Estados-membros a definio da competncia dos
seus tribunais, o que afasta a possibilidade de ser ela alterada por lei federal ordinria.
V. Ao de improbidade administrativa e competncia constitucional para o julgamento
dos crimes de responsabilidade. 1. O eventual acolhimento da tese de que a
competncia constitucional para julgar os crimes de responsabilidade haveria de
estender-se ao processo e julgamento da ao de improbidade, agitada na Rcl 2138, ora
pendente de julgamento no Supremo Tribunal, no prejudica nem prejudicada pela
inconstitucionalidade do novo 2 do art. 84 do C.Pr.Penal. 2. A competncia originria
dos tribunais para julgar crimes de responsabilidade bem mais restrita que a de julgar
autoridades por crimes comuns: afora o caso dos chefes do Poder Executivo - cujo
impeachment da competncia dos rgos polticos - a cogitada competncia dos
tribunais no alcanaria, sequer por integrao analgica, os membros do Congresso
Nacional e das outras casas legislativas, aos quais, segundo a Constituio, no se pode
atribuir a prtica de crimes de responsabilidade. 3. Por outro lado, ao contrrio do que
sucede com os crimes comuns, a regra que cessa a imputabilidade por crimes de

- 77 -

responsabilidade com o termo da investidura do dignitrio acusado.

(ADI 2797, Relator(a): Min. SEPLVEDA PERTENCE, Tribunal Pleno, julgado em 15/09/2005, DJ
19-12-2006 PP-00037 EMENT VOL-02261-02 PP-00250)
Para que no haja dvidas a respeito da atual posio do E. Supremo Tribunal
Federal, em se tratando de parlamentares federais, confira-se a recente deciso:

AO CIVIL PBLICA. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. FORO POR PRERROGATIVA DE

FUNO. 1. A ao civil pblica por ato de improbidade administrativa que tenha por
ru parlamentar deve ser julgada em Primeira Instncia. 2. Declarao de
inconstitucionalidade do art. 84, 2, do CPP no julgamento da ADI 2797. 3. Mantida a deciso
monocrtica que declinou da competncia. 4. Agravo Regimental a que se nega provimento.
(Pet 3067 AgR, Relator(a): Min. ROBERTO BARROSO, Tribunal Pleno, julgado em 19/11/2014,
ACRDO ELETRNICO DJe-032 DIVULG 18-02-2015 PUBLIC 19-02-2015)

J no mbito do C. Superior Tribunal de Justia, em alinhamento jurisprudncia

da Suprema Corte, firmou-se tambm o entendimento de que no h foro por prerrogativa de
funo na persecuo de atos de improbidade administrativa, como se v na seguinte deciso:

PROCESSO CIVIL. COMPETNCIA. AO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA.

A ao de improbidade administrativa deve ser processada e julgada nas instncias
ordinrias, ainda que proposta contra agente poltico que tenha foro privilegiado no
mbito penal e nos crimes de responsabilidade.
Reclamao improcedente.
(Rcl 12.514/MT, Rel. Ministro ARI PARGENDLER, CORTE ESPECIAL, julgado em 13/03/2014, DJe
21/03/2014)
Portanto, tendo em vista a natureza cvel da persecuo dos atos de improbidade
administrativa, a inexistncia de preceito normativo expresso estabelecendo o foro por prerrogativa
de funo nesse caso e a jurisprudncia consolidada no E. Supremo Tribunal Federal e no C.
Superior Tribunal de Justia, tem-se por inquestionvel a competncia do juzo de primeira
instncia para processar e julgar a presente Ao Civil Pblica.

VII.2 A COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL.

- 78 -

respeito

da

competncia

jurisdicional

para

aes

de

improbidade

administrativa envolvendo sociedades de economia mista federais, j est pacificado o

entendimento de que a competncia da Justia Federal, em razo de haver ntido interesse da
Unio na apurao de atos ilcitos praticados por seus dirigentes (STJ, AgRg AgRg no CC
104.375/SP, Rel. Ministro Humberto Martins, Primeira Seo, DJe 04/09/2009).
E, com efeito, na hiptese vertente os atos de improbidade praticados por
dirigentes da PETROBRAS repercutem direta e inevitavelmente no patrimnio da Unio, por ser
esta detentora do capital majoritrio da referida sociedade de economia mista.
H, portanto, ntido interesse jurdico e econmico da Unio no feito, a atrair a
competncia da Justia Federal.
O interesse jurdico da Unio decorre da prpria apurao dos fatos e aplicao
de sanes aos agentes mprobos, a fim de zelar pela correta aplicao dos recursos pblicos e
atendimento aos princpios da legalidade, eficincia, lealdade instituio e moralidade no mbito
da estatal. notrio que esses agentes mprobos, frise-se, so escolhidos mediante um processo
de indicaes polticas feitas por integrantes da cpula dos poderes da Unio. Ademais, no caso,
houve o pagamento de vantagem ilcita ao Deputado Federal EDUARDO CUNHA, agente poltico
atuante na esfera federal.
Em outros dizeres, se a Unio detm o capital majoritrio da PETROBRAS, de
seu total interesse jurdico a apurao dos atos mprobos praticados por seus diretores que
importaram em prejuzo companhia.
Ademais, no caso concreto, o interesse jurdico da Unio fica corroborado pelo
vultoso prejuzo imagem e ao patrimnio da sociedade de economia mista da qual
acionista majoritria e controladora, que se ilustra com as constantes notcias relacionadas
PETROBRAS em pginas policiais e com a queda vertiginosa do valor das aes da companhia, a
patamares menores do que no longnquo ano de 2005 105. Todo esse abalo decorreu justamente dos
atos mprobos praticados pelos gestores da estatal, com a participao de Deputado Federal,
sobre os quais a Unio possui interesse na investigao e represso.
Por sua vez, o interesse econmico decorre da circunstncia de a Unio ser a
105 http://g1.globo.com/economia/mercados/noticia/2014/12/queda-nas-acoes-da-petrobras-ajuda-tirar-pequenoinvestidor-da-bolsa.html
http://economia.uol.com.br/cotacoes/noticias/redacao/2014/12/12/petrobras-cai-6-e-tem-menor-valor-em-10-anosbolsa-tem-3-queda-semanal.htm
- 79 -

acionista majoritria da PETROBRAS, aliada ao fato de a demanda versar sobre a prtica de atos de
corrupo no mbito da estatal que acarretaram desvios estrondosos do patrimnio pblico em
benefcio de gestores e agentes pblicos.
Para corroborar o interesse econmico, colhe-se dos decretos no numerados a
seguir transcritos que a Unio, nos ltimos 5 anos, diretamente transferiu vultosas quantias para a
PETROBRAS:

DECRETO DE 16 DE JUNHO DE 2014

Transfere as dotaes oramentrias constantes do Oramento de Investimento para 2014
das empresas Sociedade Fluminense de Energia Ltda. - SFE e Refinaria Abreu e Lima S.A. RNEST para Petrleo Brasileiro S.A. - PETROBRAS.
Art. 1 Ficam transferidas, das empresas Sociedade Fluminense de Energia Ltda. - SFE e
Refinaria Abreu e Lima S.A. - RNEST para a Petrleo Brasileiro S.A. - PETROBRAS, os
saldos das dotaes oramentrias constantes do Oramento de Investimento para
2014 (Lei n 12.952, de 20 de janeiro de 2014), no valor de R$ 4.816.046.000,00
(quatro bilhes, oitocentos e dezesseis milhes e quarenta e seis mil reais), de acordo
com os Anexos I e II.
DECRETO DE 12 DE DEZEMBRO DE 2013
Abre ao Oramento de Investimento para 2013, em favor da Petrleo Brasileiro S.A. PETROBRAS e da Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroporturia - INFRAERO, crdito
suplementar no valor de R$ 7.104.124.764,00, para os fins que especifica.
Art. 1 Fica aberto ao Oramento de Investimento (Lei n 12.798, de 4 de abril de 2013),
em favor da Petrleo Brasileiro S.A. - PETROBRAS e da Empresa Brasileira de
Infraestrutura Aeroporturia - INFRAERO, crdito suplementar no valor de R$
7.104.124.764,00 (sete bilhes, cento e quatro milhes, cento e vinte e quatro mil,
setecentos e sessenta e quatro reais), para atender programao constante do Anexo
I.
DECRETO DE 15 DE DEZEMBRO DE 2011
Abre ao Oramento de Investimento para 2011, em favor da Companhia Docas do Estado
de So Paulo - CODESP, de empresas do Grupo PETROBRS e da Empresa Gerencial de
Projetos Navais - EMGEPRON, crdito suplementar no valor de R$ 1.330.127.000,00,
para os fins que especifica.
Art. 1 Fica aberto ao Oramento de Investimento (Lei no 12.381, de 9 de fevereiro de
2011) crdito suplementar no valor de R$ 1.330.127.000,00 (um bilho, trezentos e
trinta milhes, cento e vinte e sete mil reais), em favor da Companhia Docas do Estado
de So Paulo - CODESP, de empresas do Grupo PETROBRS e da Empresa Gerencial de
Projetos Navais - EMGEPRON, para atender programao constante do Anexo I.
- 80 -

DECRETO DE 10 DE SETEMBRO DE 2010

Autoriza o aumento do capital social da Petrleo Brasileiro S.A. - PETROBRAS.
Art. 1o Fica autorizado o aumento do capital social da empresa Petrleo Brasileiro S.A. PETROBRAS, mediante oferta pblica de distribuio primria de aes ordinrias e
preferenciais, desde que mantido o controle acionrio da Unio, nos seguintes termos:
()
Art. 2o Fica a Unio autorizada a subscrever aes na proporo de sua participao
acionria no capital social da PETROBRAS, bem como eventuais sobras de aes, e a
integraliz-las com ttulos da dvida pblica mobiliria federal, nos termos do
disposto no art. 9o da Lei no 12.276, de 30 de junho de 2010.

Por esse motivo, a Unio dever, inclusive, aderir ao polo ativo desta lide,
consoante autoriza o artigo 5 da Lei n. 9.469/97:

Art. 5 A Unio poder intervir nas causas em que figurarem, como autoras ou rs,
autarquias, fundaes pblicas, sociedades de economia mista e empresas pblicas
federais.
Pargrafo nico. As pessoas jurdicas de direito pblico podero, nas causas cuja
deciso possa ter reflexos, ainda que indiretos, de natureza econmica, intervir,
independentemente da demonstrao de interesse jurdico, para esclarecer questes
de fato e de direito, podendo juntar documentos e memoriais reputados teis ao exame
da matria e, se for o caso, recorrer, hiptese em que, para fins de deslocamento de
competncia, sero consideradas partes.

Ratifica tais argumentos o j citado entendimento do C. Superior Tribunal de

Justia que fixa a competncia da Justia Federal para aes de improbidade que versam
sobre atos praticados em detrimento de sociedade de economia mista controlada pela Unio,
em virtude do interesse jurdico e econmico desta no julgamento da causa.
A propsito, ao julgar o AgRg no Conflito de Competncia n. 122.629-ES, o
Superior Tribunal de Justia consignou que, em se tratando de ao de improbidade administrativa
ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal, relativamente a atos praticados por dirigentes de
sociedade de economia mista, cujo capital majoritrio pertena Unio, a competncia da
Justia Federal:

- 81 -

(...) AO CIVIL PBLICA POR ATO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. AJUIZAMENTO

PELO MINISTRIO PBLICO FEDERAL. ATOS PRATICADOS POR DIRIGENTES DE
SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA, CUJO CAPITAL MAJORITRIO PERTENCE
UNIO. INTERESSE ECONMICO. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL.
1. Conforme o entendimento jurisprudencial da Primeira Seo, "o mero ajuizamento
da ao pelo Ministrio Pblico Federal, por entender estar configurado ato de
improbidade administrativa, fixa a competncia na Justia Federal" (AgRg no AgRg
no CC 104.375/SP, Rel. Ministro Humberto Martins, Primeira Seo, DJe 04/09/2009). No
mesmo sentido: CC 100.300/PI, Rel. Ministro Castro Meira, Primeira Seo, DJe 25/05/2009.
2. Agravo regimental no provido. (AgRg no CC 122629/ES, Rel. Ministro Benedito
Gonalves, 1 Seo, julgado em 13/11/2013, DJe 02/12/2013)

Do voto condutor do acrdo, destaque-se elucidativo trecho, que deixa clara a

razo pela qual a atuao do MPF, em situaes tais, leva competncia da Justia Federal:

Se a Unio detm o capital majoritrio da sociedade de economia mista,

naturalmente, do seu interesse a apurao de atos ilcitos praticados pelos seus
dirigentes que importem prejuzo patrimonial sociedade empresarial. De outro
lado, tendo sido o Ministrio Pblico Federal o autor da ao civil pblica, a
competncia da justia federal indeclinvel, conforme entendimento jurisprudencial
pacfico da Primeira Seo do STJ"

Mais recentemente, em 26 de agosto de 2014, o C. Superior Tribunal de Justia

ratificou tal posicionamento no julgamento do Recurso Especial 1249118/ES, demanda que
envolvia a prtica de improbidade administrativa no mbito de sociedade de economia mista
cujo capital majoritrio pertence Unio, no caso, a Companhia Docas do Esprito Santo
Codesa:

CONSTITUCIONAL. ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. AO DE IMPROBIDADE

AJUIZADA NA JUSTIA FEDERAL PARA APURAO DE IRREGULARIDADES NA
CELEBRAO DE ACORDOS JUDICIAIS TRABALHISTAS EM PREJUZO DE SOCIEDADE DE
ECONOMIA MISTA (CODESA). DECLNIO EX OFFICIO DA COMPETNCIA. PRESENA DO
MINISTRIO PBLICO FEDERAL NO POLO ATIVO DA AO. INTERESSE JURDICO DA
UNIO COMO ACIONISTA MAJORITRIA. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL
RECONHECIDA.
1. Na origem, o Ministrio Pblico Federal ajuizou ao de improbidade administrativa
para apurar responsabilidades pela prtica de irregularidades consistentes na celebrao
de acordos judiciais em demandas trabalhistas por valores superiores queles aos quais a
Codesa - Companhia Docas do Esprito Santo havia sido condenada, acarretando prejuzo
- 82 -

de R$ 502.443,57 (fl. 25), cujo valor atualizado para a presente data corresponde a R$
1.001.473,78 (um milho, mil quatrocentos e setenta e trs reais e setenta e oito
centavos), conforme os critrios da Tabela Prtica do TJSP.
2. A especfica questo sobre a competncia para processar e julgar ao de improbidade
para apurao de atos em prejuzo da Codesa foi solucionada no recentssimo julgamento
do AgRg no CC 122.629/ES, Rel. Min. Benedito Gonalves, DJe 2/12/2013, quando a
colenda Primeira Seo consignou que "o mero ajuizamento da ao pelo Ministrio
Pblico Federal, por entender estar configurado ato de improbidade administrativa,
fixa a competncia na Justia Federal (AgRg no AgRg no CC 104.375/SP, Rel. Ministro
Humberto Martins, Primeira Seo, DJe 04/09/2009)". No mesmo sentido, os seguintes
precedentes: CC 40534/RJ, Rel. Min. Teori Albino Zavaski, DJU de 17.05.04; AgRg no CC
107.638/SP, Rel. Ministro Castro Meira, Primeira Seo, DJe 20/4/2012; CC 116.282/PR, Rel.
Ministro Herman Benjamin, Primeira Seo, DJe 6/9/2011; CC 112.137/SP, Rel. Ministro
Paulo de Tarso Sanseverino, Segunda Seo, DJe 1/12/2010.
3. No mesmo julgamento (AgRg no CC 122.629/ES), a Primeira Seo reconheceu a
presena de interesse jurdico ao afirmar que, "Se a Unio detm o capital
majoritrio da sociedade de economia mista, naturalmente, do seu interesse a
apurao de atos ilcitos praticados pelos seus dirigentes que importem prejuzo
patrimonial sociedade empresarial." Em idntico sentido - inclusive versando caso
anlogo que envolve a Companhia Docas do Rio de Janeiro - o entendimento perfilhado
no REsp 1281945/DF, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe
1/12/2011, que trata de hiptese em tudo semelhante ao caso concreto.
4. Assim, adotar entendimento diverso do aqui exposto desaguaria em julgamento
flagrantemente contraditrio orientao fixada pela Colenda Primeira Seo nos autos
do Conflito de Competncia 122.629/ES, oportunidade em que, debruando-se sobre a
especfica questo aqui debatida, o Superior Tribunal de Justia reconheceu a competncia
da justia federal.
5. A orientao firmada pelo Supremo Tribunal Federal no julgamento da ACO 987 - "a
presena de sociedade de economia mista em procedimento investigatrio no acarreta,
por si s, na presuno de violao de interesse, econmico ou jurdico, da Unio" - em
nada conflita com o entendimento aqui exposto, j que, no caso concreto, o interesse
da Unio no fora presumido, mas sim evidenciado pela sua condio de acionista
majoritria da Codesa, ostentando nada menos que 89,271% das suas aes e o controle
acionrio da mencionada sociedade de economia mista, que somente no ano de 2013
recebeu dos cofres pblicos aportes financeiros superiores a 90 milhes de reais, de
modo que inegvel o interesse da Unio em investigar danos causados, em ltima
anlise, ao seu prprio patrimnio.
6. Os precedentes do Colendo STF mencionados pelo nobre causdico da Tribuna, na
sesso de 6.2.2014, no se amoldam ao presente caso, na medida em que neste a
competncia foi fixada no somente pelo polo ativo da demanda, mas tambm pelo j
reconhecido interesse da Unio no feito.
7. Recursos Especiais providos.
(REsp 1249118/ES, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA TURMA, julgado em
26/08/2014, DJe 28/11/2014)

Destacam-se as seguintes passagens do voto condutor do julgamento do

- 83 -

Recurso Especial 1249118/ES, cujo acrdo foi publicado em 20/11/2014:

() So dois, portanto, os aspectos que determinam a competncia da Justia Federal no

caso concreto.
O primeiro deles consiste no fato de a Ao Civil Pblica de Improbidade Administrativa
ter sido ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal, o que, nos termos dos precedentes desta
Corte, suficiente para firmar a competncia da Justia Federal, conforme julgados que
acrescento ao anteriormente transcrito para corroborar essa orientao: () O segundo
aspecto que determina a competncia da Justia Federal diz com a presena do interesse
jurdico manifestado pela Unio em relao Ao Civil Pblica que visa apurar atos de
improbidade praticados em detrimento da Codesa Companhia Docas do Esprito Santo,
sociedade de economia mista cujo controle acionrio titularizado pela Unio, com nada
menos que 89,271% das suas aes (fl. 44), informao corroborada pelo Relatrio de
Administrao
do
exerccio
de
2007,
disponvel
em
"http:www.codesa.gov.brsiteLinkClick.aspx?fileticket=evASCk_0u
Dc%3D&tabid=108&language=en-US", nestes termos:
() Nesse cenrio, no restam dvidas quanto competncia da Justia Federal, seja pela
presena do Ministrio Pblico Federal no polo ativo da Ao Civil Pblica de
Improbidade Administrativa, seja pelo reconhecido interesse econmico-jurdico da
Unio em relao apurao de irregularidades em detrimento do patrimnio de
sociedade de economia mista cujo capital formado majoritariamente por verbas
federais, tendo a Unio a qualidade de acionista controladora.
() Ora, se a sociedade de economia mista recebera, s no ano de 2013, aporte superior
R$ 90 milhes pela Unio, dvida no h quanto ao interesse desta ltima na
apurao de atos de improbidade que lesaram o conjunto de bens, direitos e
obrigaes da Codesa, que, em ltima anlise, constitui patrimnio do prprio ente
pblico, como largamente demonstrado. (...)

Em suma, diante da reunio do interesse jurdico e do interesse econmico da

Unio no julgamento da demanda, fixa-se a competncia da Justia Federal.
De outra parte, a par de a competncia da Justia Federal decorrer diretamente
do interesse jurdico e econmico da Unio, na hiptese dos autos a competncia federal tambm
deflui da relao de continncia entre os fatos especificamente narrados nesta ao e o esquema
criminoso instalado no seio da PETROBRAS para desviar recursos pblicos em benefcio indevido
de partidos polticos e agentes polticos federais.
Diante disso, conclui-se que a Justia Federal definitivamente competente para
o processamento e julgamento desta demanda, seja em razo do interesse jurdico da Unio na
apurao dos atos praticados por agentes pblicos, entre os quais Deputado Federal, seja por fora
do interesse econmico da Unio em sociedade de economia mista na qual detm mais de metade
- 84 -

do capital social e na qual injetou significativos recursos diretos, seja ainda em razo de se estar
diante da relao de continncia entre os fatos especficos descritos nesta ao e o esquema de
desvio de recursos pblicos da PETROBRAS para abastecer o caixa de partidos polticos e beneficiar
agentes polticos federais.

VII.3 A COMPETNCIA DA SEO JUDICIRIA DO PARAN.

Fixada a competncia da Justia Federal de primeira instncia para julgar o feito,

est evidenciada a competncia territorial da Seo Judiciria do Paran.
Em sede de improbidade administrativa, no havendo disposio especfica sobre
competncia na Lei n. 8.429/92 (Lei de Improbidade Administrativa), entende-se aplicvel o
regramento da Lei n. 7.347/85 (Lei de Ao Civil Pblica), em razo de ambas as aes voltarem-se
tutela coletiva no caso, do patrimnio pblico e da probidade administrativa, como tem
reiteradamente decidido o C. Superior Tribunal de Justia 106.
Assim, para a ao de improbidade administrativa a competncia a do local do
dano, conforme exposto no artigo 2 da Lei n. 7.347/85 107.
Na hiptese dos autos, os danos causados pelos atos de improbidade
administrativa praticados pelos demandados podem ser nitidamente qualificados como danos
difusos de mbito nacional. Tal se d, essencialmente, porque (1) os desvios de recursos pblicos
e os pagamentos de vantagem ilcita atingem a todos os brasileiros, haja vista que estes exercem a
titularidade indivisvel dos bens jurdicos lesados, (2) os danos tiveram origem em negcio
realizado pela PETROBRAS no exterior, sendo que as vantagens ilcitas tambm foram distribudas
fora do territrio nacional, e (3) o esquema de corrupo era sustentado pela atuao de
parlamentares federais. Resta evidente, por estas razes, que os atos mprobos perseguidos
nesta ao civil pblica no repercutiram ou causaram danos circunscritos a certas
localidades ou regies, mas atingiram o pas de maneira uniforme e indistinta.
Por isso mesmo, aplica-se analogicamente o artigo 93, inciso II, da Lei n.
106AgRg nos EDcl no CC 120.111/DF, Rela. Ministra ELIANA CALMON, Primeira Seo, julgado em
08/05/2013, DJe 17/05/2013.
107(Lei 7.347/85) Art. 2 As aes previstas nesta Lei sero propostas no foro do local onde ocorrer o dano,
cujo juzo ter competncia funcional para processar e julgar a causa.
- 85 -

8.078/90, conferidor de competncia concorrente aos foros das Capitais dos Estados e do Distrito
Federal em tais casos108. A respeito, ensina Hugo Nigro Mazzilli que, em se tratando a ao civil
pblica ou coletiva que objetive a defesa de interesses difusos ou coletivos de carter regional ou
nacional, no h previso normativa especfica para determinar a competncia. Por analogia ao que
vem disposto em matria parelha pelo CDC no tocante defesa de interesses individuais
homogneos, mesmo as aes que versem interesses difusos e coletivos, envolvendo ou no
consumidores, devero ser ajuizadas na Capital do Estado ou no Distrito Federal 109. Na mesma linha,
confira-se a seguinte deciso do C. Superior Tribunal de Justia:
ADMINISTRATIVO.
PROCESSUAL
CIVIL.
IMPROBIDADE
ADMINISTRATIVA.
PRIVATIZAO DA ELETROPAULO. RECURSOS ESPECIAIS. CONEXO. COMPETNCIA
FUNCIONAL PARA PROCESSAMENTO E JULGAMENTO DA DEMANDA. DANO DE
NATUREZA NACIONAL. MAGNITUDE DOS INTERESSES ENVOLVIDOS. FORO DE
ESCOLHA DO AUTOR DA AO CIVIL PBLICA. JUZO FEDERAL DE SO PAULO.
SEDE DA EMPRESA PRIVATIZADA. OPO QUE FACILITA O EXERCCIO DO DIREITO DE
DEFESA DOS RECORRENTES. RECURSO ESPECIAL PROVIDO.
1. Os recursos especiais 1.326.593, 1.327.205, 1.320.693, 1.320.694, 1.320.695, 1.320.697,
1.320.894 e 1.320.897, todos submetidos a minha relatoria, so conexos porque so
resultantes do inconformismo em face do entendimento firmado pelo Tribunal Regional
Federal da 3 Regio no sentido de que a subseo judiciria federal do Rio de
Janeiro aquela competente para instruo e julgamento da ao civil pblica por
improbidade administrativa n 2004.61.00.020156-5. Por essa razo, nos termos do art.
105 do Cdigo de Processo Civil, devem as presentes demandas serem julgadas
simultaneamente, a fim de evitar decises contraditrias entre si.
2. Em se tratando de ao civil pblica em trmite na Justia Federal, que tem
como causa de pedir a ocorrncia dano ao patrimnio pblico de mbito
nacional, a jurisprudncia deste Sodalcio orienta no sentido de que cumpre ao
autor da demanda optar pela Seo Judiciria que dever ingressar com ao,
sendo que o Juzo escolhido se torna funcionalmente competente para o
julgamento e deslinde da controvrsia, nos termos do art. 2 da Lei n 7.347/85.
3. A anlise atenta do acrdo recorrido revela que os fatos se relacionam a
emprstimos concedidos pelo BNDES em favor de empresas quando da privatizao da
ELETROPAULO S/A. Diante do inadimplemento do financiamento concedido, foi
celebrado Termo de Acordo entre as partes interessadas o qual resultou na criao de
outra empresa - Brasiliana Energia S/A, que ficou responsvel pelo adimplemento das
obrigaes anteriormente contradas.
4. A concluso acima indicada - carter nacional dos danos causados ao errio - se
ratifica tambm em face dos vultuosos valores que so objeto da presente lide, sendo
108(Lei 8.078/90) Art. 93. Ressalvada a competncia da Justia Federal, competente para a causa a justia
local:
I - no foro do lugar onde ocorreu ou deva ocorrer o dano, quando de mbito local;
II - no foro da Capital do Estado ou no do Distrito Federal, para os danos de mbito nacional ou regional,
aplicando-se as regras do Cdigo de Processo Civil aos casos de competncia concorrente.
109A defesa dos interesses difusos em juzo, 27 edio, So Paulo: Saraiva, 2014, p. 296
- 86 -

certo que o processo de privatizao de uma empresa estatal de energia eltrica no se

restringe aos limites territoriais de um determinado Estado por envolver interesses de
investidores no s nacionais mas tambm internacionais. Assim, no h como negar a
amplitude nacional dos danos ao errio que foram causados em decorrncia da
suposta fraude investigada no mbito da referida ao civil pblica.
5. Verifica-se que o Ministrio Pblico Federal - autor da demanda - optou por ajuizar a
referida ao civil pblica por improbidade administrativa na subseo judiciria de So
Paulo. Ressalta-se a racionalidade desta escolha, tendo em vista que a empresa que foi
objeto do processo de privatizao - ELETROPAULO - se situa no Estado de So Paulo.
6. Alm disso, muitos dos recorrentes possuem residncia na capital paulista ou
mesmo facilidade de acesso quela municipalidade, sendo certo que no seria plausvel
admitir que esta escolha do MPF acarretaria qualquer tipo de constrangimento ou
mesmo de cerceamento de defesa queles que figuram no plo passivo da referida
ao civil pblica por improbidade administrativa.
7. Recurso especial provido para declarar competente o Juzo Federal de So Paulo/SP.
(REsp 1320693/SP, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, SEGUNDA TURMA,
julgado em 27/11/2012, DJe 05/12/2012)

E, tendo em vista a concorrncia de foros em casos como o presente, que envolve

a ocorrncia de danos difusos com abrangncia nacional, a opo feita pelo MINISTRIO PBLICO
FEDERAL de propor esta ao civil pblica na Seo Judiciria do Paran encontra-se plenamente
amparada em motivos de razoabilidade.
De incio, vale ressaltar que os atos mprobos em causa encontram-se inseridos
no esquema de corrupo e loteamento poltico-partidrio instalado no mbito da PETROBRAS
que foi deslindado pela Operao Lava Jato, originada e desenvolvida substancialmente nesta
Seo Judiciria do Paran, perante a qual tramitam todas as aes de improbidade
administrativa e as aes penais propostas em face de pessoas no detentoras de foro por
prerrogativa de funo relacionada referida investigao.
De fato, como j suficientemente esclarecido nos captulos anteriores, na
Operao Lava Jato desvelou-se a existncia de um gigantesco esquema criminoso envolvendo a
prtica de crimes contra a ordem econmica, corrupo e lavagem de dinheiro no mbito da
PETROBRAS, especialmente na Diretoria de Abastecimento, na Diretoria de Servios e na Diretoria
Internacional, tendo como objetivo arrecadar vantagens ilcitas sobre contrataes da estatal, as
quais eram distribudas entre (i) os diretores e empregados da petroleira responsveis por facilitar
os procedimentos internos nesses negcios, (ii) os operadores financeiros do esquema e (iii) os
parlamentares federais que davam sustentao poltica dos diretores em seus cargos.

- 87 -

Nesta ao civil pblica, os atos de improbidade administrativa deram-se em

contratao realizada no interesse da Diretoria Internacional, seguindo os precisos moldes do
esquema criminoso deslindado na Operao Lava Jato: (i) o diretor envolvido JORGE ZELADA,
que atuou de maneira ativa para viabilizar a aquisio, pela PETROBRAS GAS & OIL BV, de 50% dos
direitos de explorao petrolfera detidos pela CBH, subsidiria da empresa LUSITNIA, sobre o
Bloco 4 localizado na plataforma continental da Repblica do Benin; (ii) o operador financeiro
JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES, ex-empregado da estatal que intermediou a referida
aquisio e foi o responsvel pela distribuio das vantagens ilcitas por meio de sua offshore
ACONA, originadas de simulado contrato de agenciamento com a empresa LUSITNIA; e (iii) o
parlamentar que recebeu vantagem ilcita, em troca do apoio dado manuteno de JORGE
ZELADA na diretoria da estatal, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA, filiado ao PMDB,
agremiao que apadrinhou a Diretoria Internacional da PETROBRAS, tendo efetivamente recebido,
a partir da conta da offshore ACONA, a quantia de CHF 1.311.700,00 (um milho, trezentos e onze
mil e setecentos francos suos) em conta mantida no Banco Julius Br (antigo Merrill Lynch), em
Genebra/Sua, de titularidade do trust ORION SP, conta da qual o parlamentar era o beneficirio
econmico efetivo.
Tanto assim que o Inqurito n. 4.146/DF, instaurado com vistas investigao
criminal dos mesmos fatos caracterizadores da improbidade administrativa ora perseguida e no
qual j foi oferecida denncia em desfavor do Deputado Federal EDUARDO CUNHA perante o E.
Supremo Tribunal Federal, encontra-se distribudo relatoria do Ministro Teori Zavascki, dada a sua
manifesta conexo com as demais aes penais relacionadas aos fatos apurados na Operao
Lava Jato, de relatoria do eminente Ministro na Suprema Corte. No por outro motivo, uma vez
determinado o desmembramento daquelas investigaes em relao s pessoas no
detentoras de prerrogativa de foro, baixaram os autos desmembrados para o Juzo Federal
da 13 Vara de Curitiba/PR.
Mas no s. Diante da dificuldade em se delimitar o local do dano nas aes de
improbidade administrativa, o C. Superior Tribunal de Justia decidiu que a competncia tambm
pode ser definida em razo da prevalncia da localidade onde est a maior parte dos
elementos probatrios, tendo como objetivos a celeridade processual, a ampla defesa e a
razovel durao do processo. Confira-se:
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. AO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA.
- 88 -

LOCAL DO DANO - ART. 2 DA LEI 7.347/85. DIVERGNCIA QUANTO AMPLITUDE DO

DANO. PREVALNCIA DA LOCALIDADE ONDE SE LOCALIZAM A MAIOR PARTE DOS
ELEMENTOS PROBATRIOS. PREJUZOS MAIS GRAVES SOBRE A SEDE DE TRABALHO
DOS SERVIDORES PBLICOS ENVOLVIDOS. INTERPRETAO TELEOLGICA.
CELERIDADE PROCESSUAL, AMPLA DEFESA E RAZOVEL DURAO DO PROCESSO.
1. Discute-se nos autos a competncia para processar e julgar ao civil pblica de
improbidade administrativa ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal contra servidores
pblicos e particulares envolvidos na prtica de crimes de descaminho de cigarros
oriundos do Paraguai e destinados ao Estado de Sergipe.
2. No h na Lei 8.429/92 regramento especfico acerca da competncia territorial para
processar e julgar as aes de improbidade. Diante de tal omisso, tem-se aplicado, por
analogia, o art. 2 da Lei 7.347/85, ante a relao de mtua complementariedade entre os
feitos exercitveis em mbito coletivo, autorizando-se que a norma de integrao seja
obtida no mbito do microssistema processual da tutela coletiva.
3. A ratio legis da utilizao do local do dano como critrio definidor da competncia nas
aes coletivas proporcionar maior celeridade no processamento, na instruo e, por
conseguinte, no julgamento do feito, dado que muito mais fcil apurar o dano e suas
provas no juzo em que os fatos ocorreram.
4. No caso em anlise, embora haja ilcitos praticados nos Estados do Paran, So Paulo e
Sergipe, o que poderia, a princpio, caracterizar a abrangncia nacional do dano, deve
prevalecer, na hiptese, a informao fornecida pelo prprio autor da demanda de
que a maior parte dos elementos probatrios da ao de improbidade encontra-se
situada em So Paulo. Ressalte-se, ainda, ser tal localidade alvo da maioria dos atos
mprobos praticados e sede dos locais de trabalho dos servidores pblicos
envolvidos.
5. Interpretao que se coaduna com os princpios da celeridade processual, ampla
defesa e durao razovel do processo.
6. Conflito conhecido para declarar competente o juzo federal de So Paulo, o suscitante.
(CC 97.351/SP, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, PRIMEIRA SEO, julgado em 27/05/2009,
DJe 10/06/2009)

No caso concreto, a maior parte dos elementos probatrios desta ao

encontra-se em Curitiba/PR pois a localidade em que foram apurados os fatos pela Polcia
Federal e pelo Ministrio Pblico Federal e onde esto em curso as aes de improbidade
administrativa e as aes penais em desfavor de pessoas no detentoras de foro por prerrogativa
de funo relacionadas Operao Lava Jato.
Tambm nesse tocante, vale destacar que JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES
e JORGE ZELADA dois dos principais responsveis pelos atos mprobos perseguidos
encontram-se custodiados em Curitiba/PR. Evidentemente, tambm aqui onde o processo
atender de maneira mais efetiva o princpio da ampla defesa e ter durao mais condizente com
o princpio constitucional da celeridade processual.
- 89 -

Portanto, analisadas as diferentes perspectivas pelas quais se pode entender a

delimitao da competncia territorial para as aes de improbidade administrativa, conclui-se que
o foro federal da Seo Judiciria do Paran competente para o processamento e julgamento
desta demanda, no caso concreto. Em sntese:
a) no caso de reconhecimento de dano de mbito nacional, o foro da Seo
Judiciria do Paran competente de modo igual aos demais foros federais das capitais dos
Estados e do Distrito Federal para o julgamento desta demanda;
b) no caso de prevalncia da localidade onde est a maior parte dos elementos
probatrios (consoante jurisprudncia do STJ), o foro da Seo Judiciria do Paran o
competente.
A respeito da competncia da Seo Judiciria do Paran para julgamento do
presente feito, insta ressaltar que em outras Aes de Improbidade ajuizadas em razo de
enriquecimento ilcito, dano ao errio e violao aos princpios da Administrao Pblica
decorrentes do pagamento de propina no mbito da PETROBRAS, j foi reconhecida a competncia
da Justia Federal de Curitiba.
Diante disso, em vista da extenso nacional do dano e da localizao dos
elementos probatrios, e em ateno aos princpios da celeridade processual, da ampla defesa e da
durao razovel do processo, firma-se a competncia da Seo Judiciria de Curitiba para o
processamento e julgamento desta demanda.
Assim, com base no artigo 2 da Lei n. 7.347/85, c/c o artigo 93, inciso II, da Lei
n. 8.078/90, resta evidenciada a competncia do foro federal da Seo Judiciria do Paran para
processar e julgar a presente ao civil pblica de responsabilizao por atos de improbidade
administrativa praticados em meio ao esquema de corrupo instalado na PETROBRAS.

VIII O PEDIDO DE TUTELA PROVISRIA CAUTELAR DE INDISPONIBILIDADE DE BENS E

VALORES DOS DEMANDADOS. A POSTULAO DE AFASTAMENTO DO SIGILO FISCAL DE
EDUARDO CUNHA.

Considerando o expressivo enriquecimento ilcito deslindado e o gravssimo

- 90 -

prejuzo experimentado pela PETROBRAS, com fundamento no artigo 7 da Lei n 8.429/92, no

artigo 12 da Lei n 7.347/85 e nos artigos 294 e seguintes do Cdigo de Processo Civil, requerer-se
a concesso de tutela provisria cautelar de indisponibilidade de bens e valores, pelos
fundamentos a seguir expostos.
O artigo 7, da Lei n 8.429/92110, com fundamento na diretriz constitucional
(artigo 37, 4, da Constituio Federal 111), prev a medida cautelar de indisponibilidade de
bens e valores com vistas a assegurar a aplicao das sanes devidas pela prtica de atos de
improbidade administrativa. O dispositivo legal prev expressamente que a medida cautelar dessa
natureza englobe bens suficientes para assegurar a perda do acrscimo patrimonial ilcito e a
reparao dos danos causados ao errio, tendo restado pacificada a jurisprudncia do C.
Superior Tribunal de Justia sobre a sua incidncia tambm para assegurar a aplicao da multa
civil, sano pecuniria prevista na Lei de Improbidade Administrativa 112.
Ressalta-se, a respeito do dano causado ao errio, que a responsabilidade dos
rus solidria, na medida em que tenham agido conjuntamente, nos termos dos artigos 275113
c/c 942, caput, 2 parte114, do Cdigo Civil combinado com o artigo 5 da Lei n 8.429/92. No
mesmo sentido caminha a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia 115.
A indisponibilidade de bens e valores integrantes do patrimnio dos
demandados que ora se postula medida impostergvel para garantir o resultado til deste
processo em que se persegue a aplicao das sanes previstas no artigo 12, inciso I, da Lei
110Art. 7 Quando o ato de improbidade causar leso ao patrimnio pblico ou ensejar enriquecimento
ilcito, caber a autoridade administrativa responsvel pelo inqurito representar ao Ministrio Pblico,
para a indisponibilidade dos bens do indiciado.
111Art. 37.
4 Os atos de improbidade administrativa importaro a suspenso dos direitos polticos, a perda da
funo pblica, a indisponibilidade dos bens e o ressarcimento ao errio, na forma e gradao previstas
em lei, sem prejuzo da ao penal cabvel.
112Precedentes: MC 24.205/RS, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA, julgado em
12/04/2016, DJe 19/04/2016, AgRg no REsp 1383196/AM, Rel. Ministra REGINA HELENA COSTA,
PRIMEIRA TURMA, julgado em 27/10/2015, DJe 10/11/2015, REsp 1161049/PA, Rel. Ministro SRGIO
KUKINA, PRIMEIRA TURMA, julgado em 18/09/2014, DJe 29/09/2014, AgRg no REsp 1414569/BA, Rel.
Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA, julgado em 06/05/2014, DJe 13/05/2014.
113Art. 275. O credor tem direito a exigir e receber de um ou de alguns dos devedores, parcial ou totalmente,
a dvida comum; se o pagamento tiver sido parcial, todos os demais devedores continuam obrigados
solidariamente pelo resto.
114 Art. 942. Os bens do responsvel pela ofensa ou violao do direito de outrem ficam sujeitos reparao
do dano causado; e, se a ofensa tiver mais de um autor, todos respondero solidariamente pela reparao.
115REsp 678.599/MG, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, SEGUNDA TURMA, julgado em
24/10/2006, DJ 15/05/2007, p. 260.
- 91 -

n 8.429/92, porquanto se afigura estrondosa a leso causada ao patrimnio pblico e

desmedido o locupletamento ilcito obtido pelos rus em detrimento da PETROBRAS.
O fumus boni iuris necessrio medida ora postulada restou bem evidenciado
na petio inicial da presente ao civil pblica, porquanto minuciosamente narrado, com base em
alentados e robustos elementos probatrios, o esquema de corrupo de que participaram os
demandados para o favorecimento ilcito de EDUARDO CUNHA, JORGE ZELADA, JOO AUGUSTO
REZENDE HENRIQUES, IDALCIO DE OLIVEIRA e CLUDIA CRUZ em detrimento da PETROBRAS.
Efetivamente, bem evidenciada est a participao dos agentes pblicos, EDUARDO CUNHA e
JORGE ZELADA, e dos terceiros que com eles se conluiaram, JOO AUGUSTO REZENDE
HENRIQUES, IDALCIO DE OLIVEIRA e CLUDIA CRUZ, seja concorrendo ou induzindo os atos de
improbidade perpetrados, seja deles beneficiando-se na espcie, bem assim o desmedido
locupletamento ilcito obtido, tendo sido realizada na exordial desta ao a cabal delimitao das
condutas individualmente protagonizadas.
Como j enfatizado, a totalidade da vantagem ilcita vertida ao esquema
engendrado na espcie, no importe de, ao menos, US$ 10 milhes (dez milhes de dlares
americanos), constitui efetivo prejuzo ao errio, por ser indene de dvida que o custo do
locupletamento foi repassado PETROBRAS por meio da fixao de preo para o negcio que
contemplava o montante da propina, pois que evidentemente a contratao entabulada era
propiciada pela prpria corrupo, com o que a estatal arcou com prejuzo ao menos no valor
equivalente, razo por que os demandados EDUARDO CUNHA, JORGE ZELADA, JOO HENRIQUES
e IDALCIO DE OLIVEIRA so responsveis pela reverso do referido locupletamento ilcito, visto
que ele corresponde a prejuzo evidente suportado pela PETROBRAS. Realmente, houve efetivo
prejuzo PETROBRAS, decorrente de todo o esquema de ilcitos perpetrados na Diretoria
Internacional, dentre os quais aquele que objeto desta ao.
Assim, em relao aos atos de improbidade administrativa relacionados ao
campo do Benin, como a condenao dos ora demandados EDUARDO CUNHA, JORGE ZELADA,
JOO HENRIQUES e IDALCIO OLIVEIRA reparao dos danos causados PETROBRAS deve ser
SOLIDRIA, a indisponibilidade de bens e valores postulada deve considerar, individualmente, o
valor integral do dano causado, que , no mnimo, de US$ 10 milhes, mais o valor da multa civil
como sano autnoma, no patamar de trs vezes o valor do dano, perfazendo o total de US$ 40

- 92 -

milhes, equivalente a R$ 140 milhes116 (artigo 12, inciso I, da Lei n. 8.429/92).

Quanto

ao

demandado

EDUARDO

CUNHA,

no

que

diz

respeito

movimentaes averiguadas nas contas dos trusts ORION SP e TRIUMPH SP e da offshore

NETHERTON, embora no curso da instruo probatria se tenha que delimitar precisamente a
extenso do enriquecimento ilcito auferido, o exame dos dados relativos s referidas contas indica
que o acrscimo patrimonial , ao menos, o importe de US$ 5.762.679,66, mais o valor da multa
civil como sano autnoma, no patamar de trs vezes o valor do dano, perfazendo o total de
US$ 23.050.718,64, equivalente a R$ 80.677.515,24117 (artigo 12, inciso I, da Lei n. 8.429/92).
Finalmente, quanto demandada CLUDIA CRUZ, no que diz respeito s
movimentaes averiguadas na conta KPEK includa a parte da propina originada do campo do
Benin , a indisponibilidade de bens e valores postulada deve considerar o valor do enriquecimento
ilcito de que se beneficiou, no importe mnimo de US$ 1.275.000,00, mais o valor da multa civil
como sano autnoma, no patamar de trs vezes o valor do dano, perfazendo o total de US$
5,1 milhes, equivalente a R$ 17.850.000,00118 (artigo 12, inciso I, da Lei n. 8.429/92).
Ademais, deve-se reconhecer implicitamente o periculum in mora, cuja
caracterizao, em se tratando de indisponibilidade patrimonial na persecuo de atos mprobos,
inerente ao comando do art. 7 da Lei n 8.429/92, consoante a pacfica jurisprudncia do Superior
Tribunal de Justia. Confira-se, a respeito, a ementa do julgamento do recurso especial tido por
representativo da controvrsia119:
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL REPETITIVO. APLICAO DO
PROCEDIMENTO PREVISTO NO ART. 543-C DO CPC. AO CIVIL PBLICA. IMPROBIDADE
ADMINISTRATIVA. CAUTELAR DE INDISPONIBILIDADE DOS BENS DO PROMOVIDO.
116Para fins de converso dos valores em dlares americanos para reais, utilizou-se a taxa de US$ 1,00 = R$
3,50, que retrata a mdia atual do cmbio.
117Para fins de converso dos valores em dlares americanos para reais, utilizou-se a taxa de US$ 1,00 = R$
3,50, que retrata a mdia atual do cmbio.
118 Para fins de converso dos valores em dlares americanos para reais, utilizou-se a taxa de US$ 1,00 = R$
3,50, que retrata a mdia atual do cmbio.
119 REsp 1366721/BA, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Rel. p/ Acrdo Ministro OG FERNANDES,
julgado em 26/02/2014, DJe 19/09/2014 (grifos no originais). Precedentes: REsp 1319515/ES, Rel.
Ministro NAPOLEO NUNES MAIA FILHO, Rel. p/ Acrdo Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES,
PRIMEIRA SEO, julgado em 22/08/2012, DJe 21/09/2012, REsp 1315092/RJ, Rel. Ministro NAPOLEO
NUNES MAIA FILHO, Rel. p/ Acrdo Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA TURMA, julgado em
05/06/2012, DJe 14/06/2012; AgRg no AREsp 133.243/MT, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA
TURMA, julgado em 15/05/2012, DJe 24/05/2012; MC 9.675/RS, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL
MARQUES, SEGUNDA TURMA, julgado em 28/06/2011, DJe 03/08/2011; EDcl no REsp 1211986/MT, Rel.
Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA TURMA, julgado em 24/05/2011, DJe 09/06/2011.
- 93 -

DECRETAO. REQUISITOS. EXEGESE DO ART. 7 DA LEI N. 8.429/1992, QUANTO AO

PERICULUM IN MORA PRESUMIDO. MATRIA PACIFICADA PELA COLENDA PRIMEIRA
SEO.
1. Tratam os autos de ao civil pblica promovida pelo Ministrio Pblico Federal contra o
ora recorrido, em virtude de imputao de atos de improbidade administrativa (Lei n.
8.429/1992).
2. Em questo est a exegese do art. 7 da Lei n. 8.429/1992 e a possibilidade de o juzo
decretar, cautelarmente, a indisponibilidade de bens do demandado quando presentes fortes
indcios de responsabilidade pela prtica de ato mprobo que cause dano ao Errio.
3. A respeito do tema, a Colenda Primeira Seo deste Superior Tribunal de Justia, ao julgar
o Recurso Especial 1.319.515/ES, de relatoria do em. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho,
Relator para acrdo Ministro Mauro Campbell Marques (DJe 21/9/2012), reafirmou o
entendimento consagrado em diversos precedentes (Recurso Especial 1.256.232/MG, Rel.
Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 19/9/2013, DJe 26/9/2013; Recurso
Especial 1.343.371/AM, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em
18/4/2013, DJe 10/5/2013; Agravo Regimental no Agravo no Recurso Especial 197.901/DF,
Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 28/8/2012, DJe 6/9/2012;
Agravo Regimental no Agravo no Recurso Especial 20.853/SP, Rel. Ministro Benedito
Gonalves, Primeira Turma, julgado em 21/6/2012, DJe 29/6/2012; e Recurso Especial
1.190.846/PI, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 16/12/2010, DJe
10/2/2011) de que, "(...) no comando do art. 7 da Lei 8.429/1992, verifica-se que a
indisponibilidade dos bens cabvel quando o julgador entender presentes fortes
indcios de responsabilidade na prtica de ato de improbidade que cause dano ao
Errio, estando o periculum in mora implcito no referido dispositivo, atendendo
determinao contida no art. 37, 4, da Constituio, segundo a qual 'os atos de
improbidade administrativa importaro a suspenso dos direitos polticos, a perda da funo
pblica, a indisponibilidade dos bens e o ressarcimento ao errio, na forma e gradao
previstas em lei, sem prejuzo da ao penal cabvel'. O periculum in mora, em verdade,
milita em favor da sociedade, representada pelo requerente da medida de bloqueio de
bens, porquanto esta Corte Superior j apontou pelo entendimento segundo o qual, em
casos de indisponibilidade patrimonial por imputao de conduta mproba lesiva ao errio,
esse requisito implcito ao comando normativo do art. 7 da Lei n. 8.429/92. Assim, a Lei de
Improbidade Administrativa, diante dos velozes trfegos, ocultamento ou dilapidao
patrimoniais, possibilitados por instrumentos tecnolgicos de comunicao de dados que
tornaria irreversvel o ressarcimento ao errio e devoluo do produto do enriquecimento
ilcito por prtica de ato mprobo, buscou dar efetividade norma afastando o requisito da
demonstrao do periculum in mora (art. 823 do CPC), este, intrnseco a toda medida cautelar
sumria (art. 789 do CPC), admitindo que tal requisito seja presumido preambular garantia
de recuperao do patrimnio do pblico, da coletividade, bem assim do acrscimo
patrimonial ilegalmente auferido".
4. Note-se que a compreenso acima foi confirmada pela referida Seo, por ocasio do
julgamento do Agravo Regimental nos Embargos de Divergncia no Recurso Especial
1.315.092/RJ, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, DJe 7/6/2013.
5. Portanto, a medida cautelar em exame, prpria das aes regidas pela Lei de
Improbidade Administrativa, no est condicionada comprovao de que o ru esteja
dilapidando seu patrimnio, ou na iminncia de faz-lo, tendo em vista que o
periculum in mora encontra-se implcito no comando legal que rege, de forma peculiar,

- 94 -

o sistema de cautelaridade na ao de improbidade administrativa, sendo possvel ao

juzo que preside a referida ao, fundamentadamente, decretar a indisponibilidade de bens
do demandado, quando presentes fortes indcios da prtica de atos de improbidade
administrativa.
6. Recursos especiais providos, a que restabelecida a deciso de primeiro grau, que
determinou a indisponibilidade dos bens dos promovidos.
7. Acrdo sujeito ao regime do art. 543-C do CPC e do art. 8 da Resoluo n. 8/2008/STJ.
(REsp 1366721/BA, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Rel. p/ Acrdo Ministro OG
FERNANDES, julgado em 26/02/2014, DJe 19/09/2014)

Mesmo que assim no fosse, as circunstncias fticas do caso concreto bem

evidenciam o perigo da demora na concesso da cautela postulada, j que nesta ao civil pblica
se est diante da persecuo de atos mprobos ensejadores de enriquecimento ilcito e causadores
de danos ao errio nos expressivos importes acima indicados, sendo certo que tais atos de
improbidade administrativa envolvem agentes pblicos e pessoas fsicas amplamente implicadas
no esquema de corrupo estabelecido no mbito da PETROBRAS. O montante do prejuzo
causado aos cofres pblicos, aliado ao fato de que os requeridos nesta ao civil pblica
encontram-se implicados em outros desdobramentos da Operao Lava Jato, fundamenta o receio
de que, se a indisponibilidade de bens e valores postulada no for prontamente concedida, ao
cabo deste feito no restar patrimnio suficiente para arcar com as sanes que certamente sero
impostas.
Observe-se, porm, que a medida ora requerida pelo autor procura, ao mximo,
impor o menor gravame possvel aos demandados, tanto que, tornados indisponveis, os bens
continuaro na posse e administrao deles, ao contrrio do que ocorreria se fosse pedido o
sequestro, previsto no artigo 16 e pargrafos da Lei de Improbidade Administrativa.
Quanto aos bens a serem atingidos pela indisponibilidade, requer-se que a
medida recaia sobre todos os ativos integrantes do patrimnio dos demandados, garantindo-se,
com a cautela postulada, o retorno aos cofres pblicos dos valores que deles foram desviados no
grave e indecoroso esquema de corrupo exaustivamente narrado nesta exordial, bem como a
reverso do enriquecimento ilcito.
Sob pena de ineficcia da medida, necessrio que a cautelar de
indisponibilidade estenda-se tambm s pessoas jurdicas interpostas utilizadas por EDUARDO
CUNHA e CLUDIA CRUZ para a consecuo de suas atividades ilcitas, evitando-se a dilapidao e
ocultao patrimonial.
- 95 -

Dos elementos colhidos, v-se que parte significativa do patrimnio de

EDUARDO CUNHA e CLUDIA CRUZ encontra-se em nome de pessoas jurdicas interpostas
objetivando manifesta blindagem patrimonial, tal como se d em relao s pessoas jurdicas C3
PRODUES ARTSTICAS E JORNALSTICA LTDA. (CNPJ 32.321.580/0001-05) e C3 ATIVIDADES
DE INTERNET LTDA. (nome fantasia F EM JESUS, antes denominada JESUS.COM) (CNPJ
14.965.682/0001-81), que devem ser citadas na pessoa de sua scia-administradora, CLUDIA
CORDEIRO CRUZ, na forma do artigo 134, 2, do Cdigo de Processo Civil.
plenamente admissvel, diante de evidncias de que as pessoas jurdicas so
utilizadas na blindagem e ocultao patrimonial, a desconsiderao inversa da personalidade
jurdica (teoria do disregard of legal entity), com o escopo de alcanar o patrimnio das pessoas
naturais que se valem da autonomia patrimonial da empresa para alcanar fins ilcitos, aplicando-se
a previso do artigo 133, 2, do Cdigo de Processo Civil. Realmente, dispe o artigo 50 do
Cdigo Civil que cabvel a desconsiderao da personalidade jurdica se houver o seu emprego
abusivo, assim caracterizado pelo desvio de finalidade ou pela confuso patrimonial, requisitos
que esto presentes na espcie.
Tanto assim que, em nome da pessoa jurdica C3 PRODUES ARTSTICAS E
JORNALSTICA LTDA. (CNPJ 32.321.580/0001-05), alegadamente utilizada por CLUDIA CRUZ
para a atividade como prestadora de servios, que no foi comprovada, esto registrados dois
imveis na Barra da Tijuca, rea nobre do Rio de Janeiro/RJ 120, sendo que um deles de uso
residencial do casal, alm de um veculo BMW/325ia SC4 Regino, um veculo Land
Rover/Freelander, dois veculos Hyundai/Tucson e um veculo Mitsubishi/Pajero 121. Por seu turno,
em nome da pessoa jurdica C3 ATIVIDADES DE INTERNET LTDA. (nome fantasia F EM JESUS)
(CNPJ 14.965.682/0001-81) est registrado um veculo Ford/Edge, um veculo Ford/Fusion e um
veculo Porsche/Cayenne122
Destaca-se que o Deputado Federal EDUARDO CUNHA declarou Justia
Eleitoral, no ano de 2014, ser titular de quotas do capital social da pessoa jurdica C3 PRODUES
(CNPJ 32.321.580/0001-05) no importe de R$ 840 mil, dizer, cerca de metade de seu patrimnio
total declarado de R$ 1.649.226,10, bem como ser titular de quotas do capital social da pessoa
jurdica C3 ATIVIDADES DE INTERNET (CNPJ 14.965.682/0001-81) no importe de R$ 47,5 mil 123.
120 OUT77
121 OUT76
122 OUT75
123 Vale destacar que, no ano de 2010, o Deputado Federal EDUARDO CUNHA j havia declarado Justia
- 96 -

Por seu turno, CLUDIA CRUZ declarou ao Fisco, no ano-calendrio de 2014, ser titular de quotas
do capital social da pessoa jurdica C3 PRODUES no importe de R$ 560 mil, bem como ser
titular de quotas do capital social da pessoa jurdica C3 ATIVIDADES DE INTERNET no importe de
R$ 2,5 mil.
Requer-se, assim, seja concedida a tutela provisria cautelar, inaudita altera
parte, de indisponibilidade de bens e valores dos demandados, em importe suficiente para garantir
a efetivao das sanes de perda do acrscimo patrimonial ilcito e ressarcimento do dano
causado ao errio, solidariamente neste tocante, observadas as suas participaes individuais nos
fatos em apreo, mais trs vezes o mesmo importe a ttulo de multa civil como sano autnoma
(art. 12, inciso I, Lei n 8.429/92), da seguinte maneira:

(1) EDUARDO CUNHA, JORGE ZELADA, JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES, IDALCIO DE
OLIVEIRA Individualmente, o total histrico correspondente a US$ 40 milhes, equivalente
a R$ 140 milhes, relativo (i) ao enriquecimento ilcito / dano ao errio (US$ 10 milhes
equivalente a R$ 35 milhes), (ii) mais trs vezes o mesmo montante a ttulo de multa civil
(US$ 30 milhes equivalente a R$ 105 milhes)

(2) EDUARDO CUNHA Alm do valor constante do item acima, mais o total histrico de
US$ 23.050.718,64, equivalente a R$ 80.677.515,24, relativo (i) ao enriquecimento ilcito (US$
5.762.679,66 equivalente a R$ 20.169.378,81), (ii) mais trs vezes o mesmo montante a ttulo
de multa civil (US$ 17.288.038,98 equivalente a R$ 60.508.136,43).

(3) CLUDIA CRUZ O total histrico de US$ 5,1 milhes, equivalente a R$ 17.850.000,00,
relativo (i) ao enriquecimento ilcito (US$ 1.275.000,00 equivalente a R$ 4.462.500,00), (ii)
mais trs vezes o mesmo montante a ttulo de multa civil (US$ 3.825.000,00 equivalente a R$
13.387.500,00).

Decretada a medida cautelar de indisponibilidade de bens e valores, requerEleitoral ser titular de quotas do capital social da pessoa jurdica C3 PRODUES (CNPJ
32.321.580/0001-05) no importe de R$ 551 mil.
- 97 -

se, para a respectiva operacionalizao:

a) emisso de ordem de indisponibilidade pela via da Central Nacional de

Indisponibilidade de Bens CNIB 124 de todos os imveis localizados dos demandados
EDUARDO COSENTINO DA CUNHA, JORGE LUIZ ZELADA, JOO AUGUSTO REZENDE
HENRIQUES, IDALCIO DE CASTRO RODRIGUES DE OLIVEIRA e CLUDIA CORDEIRO
CRUZ, bem assim das pessoas jurdicas interpostas C3 PRODUES ARTSTICAS E
JORNALSTICA LTDA. (CNPJ 32.321.580/0001-05) e C3 ATIVIDADES DE INTERNET
LTDA. (CNPJ 14.965.682/0001-81);

b) indisponibilidade de ativos financeiros de qualquer natureza de que sejam titulares

todos os demandados EDUARDO COSENTINO DA CUNHA, JORGE LUIZ ZELADA,
JOO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES, IDALCIO DE CASTRO RODRIGUES DE
OLIVEIRA e CLUDIA CORDEIRO CRUZ, bem assim as pessoas jurdicas interpostas C3
PRODUES ARTSTICAS E JORNALSTICA LTDA (CNPJ 32.321.580/0001-05) e C3
ATIVIDADES DE INTERNET LTDA. (CNPJ 14.965.682/0001-81), por meio do sistema
BacenJud, j que por serem dotados de maior liquidez, servem de maneira adequada e
menos custosa ao objeto do presente requerimento;

c) seja determinado CVM Comisso de Valores mobilirios que circularize entre as

companhias prestadoras do servio de custdia fungvel e aes escriturais e aos
demais participantes do mercado de valores mobilirios, depositrios centrais,
124
Registre-se que a Central Nacional de Indisponibilidade de Bens (CNIB) foi instituda pelo
Provimento n 39/2014, de 25/07/2014, do Conselho Nacional de Justia CNJ, e destina-se a recepcionar
comunicaes de indisponibilidade de bens imveis no individualizados. Sua regulamentao objetiva
imprimir maior celeridade no intercmbio de informaes entre o Poder Judicirio e os rgos prestadores
de servios notariais e de registro.
Nos termos do art. 2 do referido provimento, a finalidade da CNIB ser [...] a recepo e divulgao, aos
usurios do sistema, das ordens de indisponibilidade que atinjam patrimnio imobilirio indistinto, assim como
direitos sobre imveis indistintos, e a recepo de comunicaes de levantamento das ordens de
indisponibilidade nela cadastrada.
A utilizao da CNIB no mbito do Tribunal Regional Federal da 4 Regio encontra-se regulamentada pelo
Acordo de Cooperao Tcnica n 25/2014, tendo o mesmo Tribunal, pela Portaria n 650, de 06/07/2015,
destacado servidores, inclusive na Seo Judiciria do Paran, para atuarem como Administradores Msters
junto CNIB, viabilizando, portanto, a efetiva utilizao da base de dados da Central para emisso de ordem
de constrio sobre patrimnio no individualizado de investigado ou ru.
- 98 -

custodiantes e escrituradores, a adoo de medidas necessrias no mbito de suas

atribuies para efetivao da medida de indisponibilidade, devendo ser encaminhado
o resultado diretamente ao Juzo, enfatizando-se que as instituies financeiras devero
apenas efetuar o bloqueio, sem a transferncia do valor para conta judicial at ulterior
determinao do juzo, evitando eventuais perdas em razo de resgates antecipados;
ainda, requer-se que, aps decretada a indisponibilidade, as respectivas instituies
financeiras forneam extratos em formato .txt ou .pdf relativamente ao perodo
compreendido entre 2009 e 2016;

d) seja determinado Junta Comercial do Estado do Rio de Janeiro e do Estado de So

Paulo que adote as providncias necessrias indisponibilidade de aes, quotas, ou
participaes societrias de qualquer natureza em nome dos demandados e das
pessoas jurdicas interpostas C3 PRODUES ARTSTICAS E JORNALSTICA LTDA (CNPJ
32.321.580/0001-05) e C3 ATIVIDADES DE INTERNET LTDA. (CNPJ 14.965.682/0001-81),
apresentando a esse Juzo a relao dessas aes, quotas ou participaes societrias;

e) expedio de ofcio ao DETRAN do Rio de Janeiro, de So Paulo e de Braslia, para

que adote as providncias necessrias indisponibilidade dos bens e informe os
veculos cadastrados em nome dos demandados e das pessoas jurdicas interpostas C3
PRODUES ARTSTICAS E JORNALSTICA LTDA (CNPJ 32.321.580/0001-05) e C3
ATIVIDADES DE INTERNET LTDA. (CNPJ 14.965.682/0001-81), abstendo-se de registrar
sua alienao, bem como se proceda transmisso de ordem de bloqueio por meio do
sistema RENAJUD.

De todo o exposto nesta exordial, fundada em elementos probatrios robustos,

justifica-se, ainda, com fulcro no art. 198, CTN, o afastamento do sigilo fiscal do demandado
EDUARDO CUNHA desde o ano-calendrio 2007 para exame cabal da evoluo de seu
patrimnio em cotejo com o enriquecimento demonstrado, notadamente, pela movimentao das
contas por ele controladas mantidas no exterior desde o referido exerccio financeiro, a fim de que
se possa delimitar com exatido o montante do locupletamento por ele obtido em detrimento da

- 99 -

Administrao Pblica.

IX OS PEDIDOS FINAIS.

Ante o exposto, o MINISTRIO PBLICO FEDERAL requer:

a) sejam NOTIFICADOS os demandados para oferecerem manifestao escrita

em 15 (quinze) dias, nos termos do artigo 17, 7, da Lei n. 8.429/92;
b) sejam INTIMADAS a UNIO e a PETRLEO BRASILEIRO S.A. - PETROBRAS
(CNPJ: 33.000.167/0001-01) com sede na AV REPUBLICA DO CHILE 65, CENTRO, RIO DE JANEIRO RJ, CEP 20031170, para integrarem o polo ativo da lide, nos termos do artigo 17, 3 o, da Lei n.
8.429/92, c/c o artigo 6, 3o, da Lei n. 4.717/92;
c) sejam CITADOS os demandados para, querendo, oporem-se pretenso aqui
deduzida, nos termos do 9 do artigo 17 da Lei n. 8.429/92, sob pena de revelia;
d) sejam CITADAS as pessoas jurdicas C3 PRODUES ARTSTICAS E
JORNALSTICAS LTDA. e C3 ATIVIDADES DE INTERNET LTDA. (F EM JESUS, anteriormente
denominada JESUS.COM), na pessoa de sua scia-administradora e demandada CLUDIA
CORDEIRO CRUZ, com base no artigo 134, 2, do Cdigo de Processo Civil, para o fim de
desconsiderao inversa da personalidade jurdica, como postulado nesta inicial;
e) seja o pedido julgado procedente para CONDENAR os demandados pela
prtica de ATOS DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA mediante CONDUTAS DOLOSAS, com
fundamento nos artigos 9, 10 e 11 da Lei n. 8.429/92, com a consequente aplicao de todas as
sanes do artigo 12, inciso I, da Lei 8.429/92, destacadamente as elencadas adiante:

e.1) EDUARDO CUNHA:

(i) reparao do dano causado ao errio da PETROBRAS, no importe de, ao menos,
US$ 10 milhes ora equivalente a R$ 35 milhes, no qual est includo o

- 100 -

enriquecimento ilcito de, ao menos,

CHF 1.311.700,00 relativo vantagem

indevida obtida diretamente em virtude do negcio realizado pela PETROBRAS no

Benin.
(ii) perda do enriquecimento ilcito de, ao menos, US$ 5.762.679,66 ora
equivalente a R$ 20.169.378,81, relativo aos valores depositados nas contas
ORION SP, TRIUMPH SP e NETHERTON, sem prejuzo da delimitao do
locupletamento ilcito a ser realizada no curso da instruo probatria.
(iii) multa civil de 03 (trs) vezes o valor do enriquecimento ilcito apurado ao final
da instruo processual.
(iv) suspenso dos direitos polticos por 10 (dez) anos.
(v) proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou
incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por
intermdio de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de 10
(dez) anos.
(vi) caso se entenda ter havido apenas dano ao errio e violao aos princpios
regentes da Administrao Pblica, as sanes previstas no artigo 12, incisos II e III,
da Lei n. 8.429/92.

e.2) JORGE ZELADA:

(i) reparao do dano causado ao errio da PETROBRAS, no importe de, ao menos,
US$ 10 milhes ora equivalente a R$ 35 milhes.
(ii) perda do enriquecimento ilcito, conforme delimitado no curso da instruo
probatria.
(iii) multa civil de 03 (trs) vezes o valor do enriquecimento ilcito apurado no curso
da instruo probatria.
(iv) perda da funo pblica.
(v) suspenso dos direitos polticos por 10 (dez) anos.
(vi) proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou

- 101 -

incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio

de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de 10 (dez) anos.
(vii) caso se entenda ter havido apenas dano ao errio e violao aos princpios
regentes da Administrao Pblica, as sanes previstas no artigo 12, incisos II e III,
da Lei n. 8.429/92.

e.3) JOO HENRIQUES:

(i) reparao do dano causado ao errio da PETROBRAS, no importe de, ao menos,
US$ 10 milhes ora equivalente a R$ 35 milhes, no qual est includo o
enriquecimento ilcito de, ao menos, o mesmo valor relativo vantagem indevida
obtida diretamente em virtude do negcio realizado pela PETROBRAS no Benin,
sem prejuzo da delimitao do locupletamento ilcito a ser realizada no curso da
instruo probatria.
(ii) multa civil de 03 (trs) vezes o valor do enriquecimento ilcito apurado ao final
da instruo processual.
(iii) suspenso dos direitos polticos por 10 (dez) anos.
(iv) proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou
incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio
de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de 10 (dez) anos.
(v) caso se entenda ter havido apenas dano ao errio e violao aos princpios
regentes da Administrao Pblica, as sanes previstas no artigo 12, incisos II e III,
da Lei n. 8.429/92.

e.4) IDALCIO OLIVEIRA:

(i) reparao do dano causado ao errio da PETROBRAS, no importe de, ao menos,
US$ 10 milhes, ora equivalente a R$ 35 milhes, no qual est includo o
enriquecimento ilcito de, ao menos, o mesmo valor relativo vantagem indevida
obtida diretamente em virtude do negcio realizado pela PETROBRAS no Benin,
sem prejuzo da delimitao do locupletamento ilcito ser realizada no curso da
- 102 -

instruo probatria.
(ii) multa civil de 03 (trs) vezes o valor do enriquecimento ilcito apurado ao final
da instruo processual.
(iii) suspenso dos direitos polticos por 10 (dez) anos.
(iv) proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou
incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio
de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de 10 (dez) anos.
(v) caso se entenda ter havido apenas dano ao errio e violao aos princpios
regentes da Administrao Pblica, as sanes previstas no artigo 12, incisos II e III,
da Lei n. 8.429/92.

e.5) CLUDIA CRUZ:

(i) perda do enriquecimento ilcito do qual se beneficiou de, ao menos, US$
1.275.000,00 ora equivalente a R$ 4.462.500,00, relativo movimentao na conta
KPEK, sem prejuzo da delimitao do locupletamento ilcito a ser realizada no
curso da instruo probatria.
(ii) multa civil de 03 (trs) vezes o valor do enriquecimento ilcito apurado ao final
da instruo processual.
(iii) suspenso dos direitos polticos por 10 (dez) anos.
(iv) proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou
incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio
de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de 10 (dez) anos.
(v) caso se entenda ter havido apenas dano ao errio e violao aos princpios
regentes da Administrao Pblica, as sanes previstas no artigo 12, incisos II e III,
da Lei n. 8.429/92.

f) com relao sano de ressarcimento ao errio, a condenao dos rus, a

esse ttulo, de forma solidria, nos termos dos artigos 275 c/c 942, caput, 2 parte, do Cdigo Civil

- 103 -

c/c artigo 5o da Lei 8.429/92.

g) com relao s sanes de ressarcimento ao errio e perda do acrscimo
patrimonial ilcito, a incidncia de juros de mora e correo monetria desde a data do ilcito 125.
h) ainda, a condenao dos demandados EDUARDO CUNHA, JORGE ZELADA,
JOO HENRIQUES, IDALCIO OLIVEIRA e CLUDIA CRUZ compensao de danos morais
coletivos em patamares suficientes para desestimular a continuidade das prticas ilcitas, a ser
arbitrado por V. Exa., atendidos os valores mnimos apontados no item VI 126;
i) uma vez julgados procedentes os pedidos, seja comunicado o Conselho
Nacional de Justia (CNJ) para incluso do nome dos mprobos no Cadastro Nacional de
Condenados por Improbidade Administrativa;
j) por fim, a produo de todas as provas em direito admitidas, em especial,
depoimento pessoal dos requeridos, oitiva de testemunhas, percias e outras que se fizerem
necessrias.
D-se causa o valor de R$ 417.213.151,67.

Curitiba, 13 de junho de 2016.

Deltan Martinazzo Dallagnol

Procurador Repblica
Janurio Paludo
Procurador Regional da Repblica

Carlos Fernando dos Santos Lima

Procurador Regional da Repblica

Orlando Martello
Procurador Regional da Repblica

Antnio Carlos Welter

Procurador Regional da Repblica

Isabel Cristina Groba Vieira

Procuradora Regional da Repblica

Diogo Castor de Mattos

Procurador da Repblica

125Cdigo Civil: Art. 398. Nas obrigaes provenientes de ato ilcito, considera-se o devedor em mora,
desde que o praticou; STJ, Smulas 43 e 54.
126 Artigos 275 c/c 942, caput, 2 parte, do Cdigo Civil c/c artigo 5o da Lei 8.429/92.
- 104 -

Paulo Roberto Galvo de Carvalho

Procurador da Repblica

Athayde Ribeiro Costa

Procurador da Repblica

Roberson Henrique Pozzobon

Procurador da Repblica

Jerusa Burmann Viecili

Procuradora da Repblica

Laura Gonalves Tessler

Procuradora da Repblica

Julio Noronha
Procurador da Repblica

- 105 -