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Padrao para Modelagem Processos PDF
Padrao para Modelagem Processos PDF
PADRES PARA
MODELAGEM DE
PROCESSOS NO TCU
BRASLIA
2009
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
Sumrio
1. MODELAGEM DE PROCESSOS
2. ARIS
3. DIAGRAMAS
3.1 Conceitos
3.1.1 Organograma
3.1.2 - Diagrama de Cadeia de Valor Agregado
3.1.3 eEPC
3.1.4 - Diagrama de alocao de funes (FAD)
4
4
5
6
8
4. TIPOS DE OBJETO
10
4.1 Funes
10
4.2 Eventos
10
10
4.4 Relacionamento
10
11
4.6 Cargo
11
11
11
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13
5.1 Conceitos
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5.2 Contedo
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ANEXO I RESPONSABILIDADES
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18
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
1. MODELAGEM DE PROCESSOS
A Modelagem de Processos permite a identificao, de forma estruturada, das principais fontes de vantagem
competitiva da organizao por meio do exame do conjunto de atividades que compem sua cadeia de valores;
apia as organizaes na avaliao, otimizao e/ou reformulao de seu modelo de operao, de forma a
priorizar processos, atividades, produtos e/ou servios que auxiliam a concretizao de suas estratgias de
negcio; fornece uma base de conhecimento que apia a estruturao e o desenvolvimento, de forma integrada,
de diferentes iniciativas tais como:
Projetos de otimizao/estruturao do modelo de operao de uma unidade de negcio ou da
organizao;
Projeto para reviso da estrutura organizacional e redistribuio de responsabilidades entre uma ou
vrias unidades organizacionais;
Projetos para desenvolvimento de sistemas de informao, inclusive orientados a objeto, que melhor
atendam s necessidades do negcio;
Projetos de compreenso das necessidades de informao para apoiar a construo de ambiente de Data
Warehousing;
Projetos para desenvolvimento de sistemas de informao mais aderentes ao Fluxos de Trabalho
(Workflow);
Projetos para a conceituao e implementao de um Balanced Scorecard (BSC);
Projetos para concepo e implementao de modelos de competncias que direcionem a capacitao e
educao de pessoas, entre outros.
2. ARIS
ARIS a sigla para ARchitecture of Integrated Information Systems e foi desenvolvida pelo Prof. Scheer na
Alemanha entre 1992 at 1994, sendo um framework de modelagem que enfatiza os aspectos de engenharia de
software e organizacionais da empresa (VERNADAT, 1996; ARIS, 1995). No ARIS so definidos quatro
vises e trs nveis de modelagem.
As vises do ARIS so:
(1) Viso Funcional: a qual permite construir modelos que definem de maneira hierrquica todas as funes
da empresa comeando das mais macro e decompondo-as at o nvel de detalhe que permite especificar
funes de programao dentro de aplicativos de software;
(2) Viso dos Dados: utilizada para definir os modelos de dados partindo das definies das informaes
mais complexas (relatrios ou conjunto de informaes) passando pelo modelo de dados e seus
relacionamentos, a definio de esquemas e definindo a prpria base de dados;
(3) Viso Organizacional: permite especificar e detalhar a estrutura organizacional da empresa desde a
definio das divises e unidades de negcios, a estrutura de cargos e seus ocupantes, at a estrutura
fsica com os equipamentos, com nfase especial estrutura de informtica na medida em que h
mtodos especficos para a modelagem da rede de computadores da empresa;
(4) Viso de Controle: a viso que permite relacionar as trs vises anteriores. Nesta viso h mtodos de
modelagem especficos para definir a relao entre funes e dados; funes e organizao; organizao
e dados e, principalmente, capazes de integrar as trs funes utilizando-se principalmente do conceito
de evento.
O ARIS no meramente uma ferramenta de desenho, ele na verdade uma soluo de modelagem que se
baseia na criao e reutilizao de objetos que possuem simbologia, semntica e caractersticas prprias. Esta
caracterstica torna possvel o cruzamento de diversas informaes, por exemplo: quais atividades so
executadas por uma unidade organizacional especfica, quais atividades esto sob responsabilidade de um
determinado tipo de pessoa (papel); quais atividades so suportadas por determinados sistemas; quais atividades
utilizam/geram quais documentos; entre outras.
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
3. DIAGRAMAS
3.1 Conceitos
3.1.1 Organograma
Organogramas descrevem as unidades organizacionais, por meio de retngulos, e a hierarquia, por meio de
linhas. A importncia de conhecer o organograma da empresa se reflete tanto na modelagem propriamente dita,
pois ele fornece a descrio da empresa que ser convertida em objetos do modelo, quanto no processo de
modelagem, pois a partir do organograma temos o conhecimento de organizao e responsabilidades.
Organograma TCU
Colegiados
Plenrio
1 Cmara
2 Cmara
Comisso de
Regimento
Comisso de
Jurisprudncia
Autoridades
Ministros (9)
Auditores (4)
Presidncia
Gabinetes
Gabinetes
Gabinete
Vice-Presidncia
(Corregedor)
Gabinete
Ministrio
Pblico
Gabinetes
Figura 1 - Organograma
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
Administrao de
Infra-Estrutura
Administrao de
Banco de Dados
Administrao de
Estaes de Trabalho
Administrao de
Rede
Administrao de
Servidores
Administrao de
Servios
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
3.1.3 eEPC
EPC a sigla em ingls para Event Driven Process Chain (Cadeia de Processos Dirigida por Eventos). Esse
mtodo usado para modelagem de processo e tem grande aceitao no mundo. Nesse mtodo, um processo
modelado segundo fluxo de eventos e funes. As principais primitivas, descritas na figura abaixo, so: funes,
eventos, conectores lgicos e relacionamentos (caminhos).
eEPC a sigla em ingls para Extended Event Driven Process Chain (Cadeia de Processos Dirigida por
Eventos Extendida). Esses elementos adicionais funcionam basicamente como comentrios ao processo que
ests sendo documentado. Assim, depois de descrito o processo pelo mtodo no estendido, colocamos sobre
eles novos elementos documentando informaes, tais como: quem realiza o processo, que informao utiliza,
que produtos gera ou consome, etc...
Figura 3 - eEPC
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
eEPC (linha) Variao do modelo eEPC onde as linhas delimitam as atividades que so executadas por uma
unidade organizacional. Na primeira coluna devem ser colocadas as unidades organizacionais ou papis, e na
segunda coluna o fluxo correspondente a cada responsabilidade.
Pode-se substituir o nome de cada linha na coluna cinza esquerda clicando duas vezes sobre ela e escrevendo o
texto desejado no atributo nome. Outra sugesto colocar a separao entre as linhas com pontilhados, bastando
para isso clicar com o boto direito na primeira coluna cinza, entrar em propriedades, desmarcar o checkbox
Valores Padro e selecionar o tipo de linha pontilhado.
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
Figura 5 - FAD
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
Atributos
Nome
Descrio/Definio
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
Pessoa responsvel
Nome
Descrio/Definio
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
Pessoa responsvel
Nome
Descrio/Definio
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
Pessoa responsvel
Objetos
Funo
Produto/servio
Smbolo
Cadeia de Valor agregado
Produto/Servio
Funo
Evento
Operador lgico
Diagrama de alocao de
funes (FAD)
Nome
Descrio/Definio
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
Pessoa responsvel
Organograma
Nome
Descrio/Definio
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
Pessoa responsvel
Funo
Cargo
Sistema de
aplicao
Unidade
organizacional
Tipo de pessoa
Armazenador de
informaes
Unidade
Organizacional
Tipo de pessoa
Evento
Funo
Interface do Processo
Operador E
Operador OU exclusivo
Operador OU
Evento
Funo
Interface do Processo
Operador E
Operador OU exclusivo
Operador OU
Unidade Organizacional
Unidade Organizacional
Cargo
Operador Lgico
Tipo de pessoa
Documento
Telefone
Sistema de aplicao
Funo
Unidade Organizacional
Unidade Organizacional
Cargo
Tipo de pessoa
Documento
Telefone
Sistema de aplicao
Cadeia de Processos
Dirigida por Eventos
Estendido (eEPC)
Cadeia de Processos
Dirigida por Eventos
Estendido com linhas
(eEPC-linha)
Funo
Evento
Cargo
Operador lgico
Sistema de
aplicao
Unidade
organizacional
Tipo de pessoa
Armazenador de
informaes
Unidade Organizacional
Tipo de pessoa
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
4. TIPOS DE OBJETO
4.1 Funes
Representam atividades, tarefas ou passos do processo que precisam ser executadas. Funes podem ser
iniciadas ou habilitadas por eventos; podem gerar eventos; consomem recursos, exigem gerenciamento, tempo,
e ateno; podem representar atividades tangveis, decises (mentais) e processamento de informaes.
Nome
Funo
Atributos
Nome
Descrio/Definio
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
4.2 Eventos
Representam situaes ou estados do sistema, antes ou depois da execuo de uma funo. Um evento pode ser
uma pr-condio ou uma ps-condio para uma funo. Um evento no consome tempo nem recursos por si
s.
Nome
Evento
Atributos
Nome
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
Atributos
Nome
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
Operador
E
Operador
OU
Operador
OU EXCLUSIVO
4.4 Relacionamento
Representa o tipo de dependncia entre objetos. No caso do eEPC indica relao de precedncia entre as
atividades e caminhos possveis. O relacionamento entre os objetos est condicionado s regras definidas no
filtro TCU Padro.
Nome
Relacionamento
Atributos
Tipo
Identificador
Nome
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
Atributos
Nome
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
Interna
Externa
4.6 Cargo
Identifica os cargos oficialmente existentes no rgo (Ex.: TCE, ACE, ...)
Nome
Cargo
Atributos
Nome
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
Atributos
Nome
Descrio/Definio
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
Vnculo 1
Atributos
Nome
Descrio/Definio
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
Atributos
Nome
Descrio/Definio
Data e hora da criao
ltima alterao
ltimo usurio
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
5.2 Contedo
Estrutura
Servidores
Base de dados
Organizao
Orientao
A criao e a manuteno
de Bases de Dados so de
responsabilidade da Setec.
Grupos
Grupo Compartilhado
A atualizao do contedo
do grupo compartilhado ,
prioritariamente, de
responsabilidade da
Seplan.
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
Grupo Temtico
Grupo Unidade
Processos que so
utilizados prioritariamente
por uma unidade, mas que
no sejam padro para
todo o tribunal, sero
armazenados neste grupo.
rvore de Processos
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
Processos
Estrutura interna de um
grupo de Processo
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
ANEXO I RESPONSABILIDADES
Perfil
Administrador do Servidor
Responsvel
Setec
Configurador do Servidor
Setec
Setec
Administrador de objetos
compartilhados
Seplan
Administrador de sistemas
Administrador da unidade
Setec
Modeladores
da unidade
Administrador do tema
Modeladores
do tema sob
orientao da
Seplan
Administrador de processos
corporativos
Seplan
Consultor
Seplan
Publicador
Atribuies
Criar bases de dados
Realizar backup e restore de base de dados
Realizar importao e exportao de dados (XML)
Criar/Modificar Templates
Criar/Modificar Filtros
Criar novos grupos na base de dados (Pastas)
Agrupar/Eliminar objetos redundantes
Realizar a reorganizao da base
Criar grupos de usurios
Atribuir permisses de acesso aos grupos
Cadastrar novos usurios
Associar usurios a grupos
Manter organograma da instituio
Manter cadeia de valor da instituio.
Criar/Modificar: unidades organizacionais, cargos, documentos
comuns, papis comuns
Criar/Modificar: sistemas de informao
Atualizar a rvore de processos da unidade sob sua gesto;
Criao de novos grupos de processos dentro da pasta
modelos/processo.
Representao de processos utilizando os diagrama eEPC e FAD.
Criao de objetos compartilhados pela unidade (documentos de
entrada/sada e papis desempenhados pelos servidores da unidade)
Informar Seplan quando processos forem concludos para que a
mesma possa analis-los e autorizar sua publicao.
Atualizar a rvore de processos do tema sob sua gesto;
Criao de novos grupos de processos dentro da pasta
modelos/processo.
Representao de processos utilizando os diagrama eEPC e FAD.
Criao de objetos compartilhados dentro do tema (documentos de
entrada/sada e papis desempenhados pelos servidores da unidade)
Informar Seplan quando processos forem concludos para que a
mesma possa analis-los e autorizar sua publicao.
Analisar os processos
Gerar/Atualizar, via Web Publisher, site contendo os modelos e
objetos que estiverem aprovados.
Testar o site e encaminh-lo para ambiente de produo.
Orientar novos usurios do ARIS acerca do funcionamento da
ferramenta, de metodologia de modelagem, padres, filtros e
templates de modelagem.
Disponibilizar o site em ambiente produtivo o qual, em um
primeiro momento, ser acessvel apenas para os profissionais que
trabalham no TCU.
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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
2.
eEPC
o Para cada processo dever ser criado um grupo (diretrio) no ARIS que dever conter um nico
diagrama eEPC e um subgrupo (subdiretrio) com o nome FAD.
o O nome do grupo (diretrio) ter que ser o mesmo do eEPC, ambos devero ser escritos no
infinitivo (Ex.: Propor pagamento de fatura...).
o Pode-se utilizar o eEPC ou o eEPC Linha.
o Um eEPC deve conter apenas: eventos, funes, operadores lgicos e relacionamentos.
o As funes devero ser escritas no infinitivo (Ex.: executar, verificar, acrescentar...).
o Os eventos devero ser escritos no particpio (Ex.: executado, analisado, processado...).
o Os relacionamentos e operadores no precisam ser renomeados.
o Um eEPC ter que ser iniciado e encerrado com eventos.
o Um operador lgico deve ser precedido ou seguido de eventos.
o A interface com subprocessos ter que ser, necessariamente, precedida e seguida de eventos.
o Os mesmos eventos que precedem e sucedem uma interface entre subprocessos dever estar
presente dentro do subprocesso ao qual ela est associada.
o No desenho do fluxo eEPC linha, as excees devero ser representadas em cima e o caminho
feliz embaixo. No desenho do fluxo eEPC vertical, as excees devero ser representadas
direita, e o caminho feliz esquerda.
o O detalhamento de uma atividade (funo) ser feito mediante a criao e associao da mesma
com um diagrama do tipo FAD.
o Regras de ouro de EPCs:
Funes e eventos tm apenas uma entrada e uma sada;
Operadores lgicos contm vrios fluxos de entrada e um de sada, ou um nico fluxo
de entrada e vrios de sada;
Existe um evento inicial e um evento final;
Eventos no tomam decises, logo, s possuem uma sada.
3. FAD
o Para cada atividade (funo) dever existir apenas um FAD;
o Os FADs devero ser gravados no grupo (diretrio) FAD do processo a que se refere;
o Um FAD deve conter uma nica funo a qual sero vinculados documentos de entrada e sada,
unidades organizacionais, tipo de pessoas (papis), sistemas;
o Os documentos de entrada devem estar posicionados esquerda da atividade;
o Os documentos de sada devem estar posicionados direita da atividade;
o As unidades organizacionais devem estar posicionadas acima da atividade;
o Os sistemas devem estar posicionados acima da atividade;
o Os papis devem estar posicionados abaixo da atividade;
o Os relacionamentos devem ser ligados face da atividade em um nico ponto.